中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
（2016 年第2 号）
基 金 管理 人 ：中 欧 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：兴 业 银行 股 份有 限 公司
二 ○ 一六 年 九月 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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重 要 提示
（一）本基金基金合同于 2007 年 1 月 29 日 正式生效。 本基金 股票资产占基金资
产的比例为60%-95%。 根据原 《证券投资基金运作管理办法》 规定， 本基金为股票
型证券投资基金。 根据2014 年 8 月8 日修订后施行的 《公开募集证券投资基金运
作管理办法》（证监会令第 104 号）第三十条第一项的规定，股票基金的股票资
产投资 比 例 要 求 由 原 来 的 “ 百 分 之 六 十 以 上 ” 调 整 为 “ 百 分 之 八 十 以 上 ” 。 基金
管理人经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2015 年 7 月 17
日 起 将 本 基 金 变 更 为 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 原 《 中 欧 新 趋 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金
基 金 合 同 》 及 《 中 欧 新 趋 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 中 相 关 条 款 亦 做 相 应
调整。
（二）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
（三）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（四）根据相关法律法规的规定及 本基金《基金合同》的约定， 基金管理人经与
基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定 自 2015 年 10 月 8 日起对本基金
增加 E 类份额并相应修改基金合同。
（五） 本摘要根据 《中欧新趋势 混合型证券投资基金 （LOF） 基金合同》 和 《中欧
新趋势混合型证券投资基金 （LOF ） 更新招募说明书》 编写， 并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合
同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（六） 本更新招募说明书所载内容截止日2016 年7 月28 日 （特别事项注明除外） ，
有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年6 月30 日（财务数据未经审计）。 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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目
录
一 、 基 金管理 人 ...................................................................................................................... 4
二 、 基 金托管 人 ...................................................................................................................... 8
三 、 相 关服务 机 构 ................................................................................................................ 11
四 、 基 金的名 称 .................................................................................................................... 35
五 、 基 金的类 型 .................................................................................................................... 35
六 、 基 金的投 资 目 标 ............................................................................................................ 35
七 、 基 金的投 资 方 向 ............................................................................................................ 35
八 、 基 金的投 资 策 略 ............................................................................................................ 36
九、基金的业 绩 比 较基准 .................................................................................................... 39
十 、 基 金的风 险 收 益特征 .................................................................................................... 39
十 一 、 基金投 资 组 合报告 .................................................................................................... 40
十 二 、 基金的 业 绩 ................................................................................................................ 43
十 三 、 基金的 费 用 与税收 .................................................................................................... 46
十 四 、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明 ................................................................................ 50
中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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一、基金管理人
（ 一 ） 基 金管 理 人 概 况
1、名称：中欧基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大 厦 5 层
3、 办公地址： 中国 （ 上海） 自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层、
上海市浦东新区花园石桥路66 号东亚银行金融大厦8 层
4、法定代表人：窦玉明
5、组织形式：有限责任公司
6、设立日期：2006 年7 月19 日
7、批准设立机关：中国证监会
8、批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9、存续期间：持续经营
10、电话：021- 68609600
11、传真：021- 33830351
12、联系人：袁维
13、客户服务热线：021-68609700 、400-700-9700（免长途话费）
14、注册资本：1.88 亿元人民币
15、股权结构：
意大利意联银行股份合作公司 （简称 UBI） 出资 6,580 万元人民币， 占公司注
册资本的35%；
国都证券股份有限公司出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
北京百骏投资有限公司出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
上海睦亿投资管理合伙企业（有限合伙）出资 3,760 万元人民币，占公司注
册资本的20%；
万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5%；
上述5 个股东共出资18,800 万元人民币。
（二）主要 人员情况 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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1、基金管理人董事会成员
窦 玉 明 先 生， 清华大学经济管理学院本科、 硕士， 美国杜兰大学 MBA ， 中国
籍 。 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 ， 上 海 盛 立 基 金 会 理 事 会 理 事 ， 国 寿 投 资 控 股
有 限 公 司 独 立 董 事 。 曾 任 职 于 君 安 证 券 有 限 公 司 、 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 。 历 任
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 ， 富 国 基 金
管理有限公司总经理。
Marco D ’Este 先 生， 意大利籍 。现任中欧 基金管理有 限公司副董 事长。历
任布雷西亚农业信贷银行 （CAB ） 国际部总监， 联合信贷银行 （Unicredit ） 米兰 总
部 客 户 业 务 部 客 户 关 系 管 理 、 跨 国 公 司 信 用 状 况 管 理 负 责 人 ， 联 合 信 贷 银 行 东 京
分行资金部经理， 意大利意联银行股份合作公司 （UBI ） 机构银行业务部总监， 并
曾在 Credito Italiano （ 意大利信贷银行） 圣雷莫分行、 伦敦分行、 纽约分行及米兰
总部工作。
朱 鹏 举 先 生 ， 中 国 籍 。 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 国 都 证 券 股 份 有 限
公 司 投 资 银 行 总 部 业 务 董 事 、 投 资 银 行 业 务 内 核 小 组 副 组 长 ， 兼 任 国 都 景 瑞 投 资
有 限 公 司 副 总 经 理 。 曾 任 职 于 联 想 集 团 有 限 公 司 、 中 关 村 证 券 股 份 有 限 公 司 ， 国
都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理。
刘 建 平 先 生， 北京大学法学 硕士， 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、
总 经 理 。 历 任 北 京 大 学 助 教 、 副 科 长 ， 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 基 金 监 管 部 副 处
长，上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生， 英国籍。 现任 IFM （亚洲） 有限公司创办者及合伙人，
英 国 公认 会计 师 特许 公会- 资 深会员 及 香港 会计 师 公会 会员 ， 中欧 基金 管 理有 限公
司 独 立 董 事 。 历 任 安 永 （ 中 国 香 港 特 别 行 政 区 及 英 国 伯 明 翰 ， 伦 敦 ） 审 计 经 理 、
副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
郭雳先生， 北京大学法学博士 （国际经济法） ， 美国哈佛大学法学硕士 （国际
金 融 法 ） ，美 国 南 美 以 美 大 学 法 学硕 士 （ 国 际法/ 比 较 法 ） ， 中 国 籍 。现 任 北 京 大 学
法 学 院 教 授 、 院 长 助 理 ， 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 。 历 任 北 京 大 学 法 学 院
讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授。
戴 国 强 先 生 ， 中 国 籍 。 上 海 财 经 大 学 金 融 专 业 硕 士 ， 复 旦 大 学 经 济 学 院 世 界
经 济 专 业 博 士 。 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 。 历 任 上 海 财 经 大 学 金 融 学中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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院常务副院长、 院长、 党委书记， 上海财经大学 MBA 学院院长兼书记， 上海财
经大学商学院书记兼副院长。
2、基金管理人监事会成员
唐 步 先 生 ， 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 ， 中 欧 盛 世 资 产 管 理 （ 上 海 ）
有 限 公 司 董 事 长 ， 中 国 籍 。 历 任 上 海 证 券 中 央 登 记 结 算 公 司 副 总 经 理 ， 上 海 证 券
交 易 所 会 员 部 总 监 、 监 察 部 总 监 ， 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 国 都 证 券 有
限责任公司副总经理、总经理， 中欧基金管理有限公司董事长。
廖 海 先 生 ， 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 ， 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 合 伙 人 ， 中 国
籍 。 武 汉 大 学 法 学 博 士 、 复 旦 大 学 金 融 研 究 院 博 士 后 。 历 任 深 圳 市 深 华 工 贸 总 公
司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆 正 芳 女 士 ， 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 总 监 ， 中 国 籍 ， 上 海 财 经 大 学 证 券
期货系学士， 13 年以上证券及基金从业经验。 历任申银万国证券股份有限公司中
华路营业部经纪人。
李 琛 女 士 ， 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 总 监 ， 中 国 籍 ， 同 济 大 学 计 算 机
应用专业学士， 17 年以上证券及基金从业经验。 历任大连证券上海番禺路营业部
系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管 。
3、公司高级管理人员
窦 玉 明 先 生， 中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘 建 平先 生 ， 中欧 基金管理有限公司总经理，中国籍。 简历同上 。
卢 纯 青 女 士， 中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼 任中欧基金管理
有限公司研究总监、事业部负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，11
年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有
限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、
研究副总监。
许欣先生， 中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大
学金融学硕士，15年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司
销售经理， 嘉实基金管理有限公司机构总监， 富国基金管理有限公司总经理助理。
卞 玺 云 女 士， 中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学 注册会中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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计师专业学士，8年以上证券及基金从业经验。 历任毕马威会计师事务所助理审计
经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风控总
监。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
周蔚文先生 ， 中欧新趋势股票混合型证券投资基金 （LOF） 基金经理， 中国籍。
北京大学管理科学与工程专业硕士，16 年以上证券从业经验。历任光大证券研究
所研究员，富国基金管理有限公司研究员、高级研究员、富国天合稳健优选股票
型证券投资基金基金经理（自 2006 年11 月起至2011 年1 月） ，中欧基金管理有
限公司副总经理、研究部总监、中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经理
（自2012 年3 月29 日起至2014 年1 月） 。 现任中欧基金管理有限公司副总经理、
投资总监兼、事业部负责人、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理
（自2011 月5 月23 日起至今） 、中欧新趋势股票混合型证券投资基金（LOF）基
金经理（自2011 年8 月16 日起至今） 。
（2）历任基金经理
殷觅智（Ian Midgley）先生，于 2007 年1 月29 日至2009 年7 月16 日期间
担任中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）基金经理。
王磊先生， 于 2008 年8 月 29 日至2010 年9 月2 日期间担任 中欧新趋势股票
型证券投资基金（LOF）基金经理。
王海先生， 于2010 年9 月 2 日至2012 年1 月18 日期间担任 中欧新趋势股票
型证券投资基金（LOF）基金经理。
刘水云女士，2010 年12 月 30 日至2013 年2 月28 日期间担任中欧新趋势股
票型证券投资基金（LOF）基金经理。
魏博先生，2012 年8 月15 日至2014 年1 月10 日期间担任中欧新趋势股票型
证券投资基金（LOF）基金经理。
林英睿先生, 于 2015 年 5 月 29 日至 2016 年 6 月 17 日期间担任 中欧新蓝筹
灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。
5、公司投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 进 行 基 金 投 资 管 理 的 最 高 投 资 决 策 机 构 ， 由 总 经 理 刘中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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建平、 分管投资副总经理卢纯青、 事业部负责人周蔚文、 陆文俊、 刁羽、 刘明月 、
周 玉 雄 、 曲 径 、 赵 国 英 、 曹 名 长 、 王 健 、 王 培 组 成 。 其 中 总 经 理 刘 建 平 任 投 资 决
策委员会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（ 一 ） 基 金托 管 人 情 况
1、基本情况
名称：兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路154 号
办公地址：福州市湖东路154 号
法定代表人：高建平
注册日期：1988 年8 月22 日
注册资本：人民币190.52 亿元
托管部门联系人：刘峰
电话：021-62677777-212017
传真：021-62159217
兴业银行成立于1988 年8 月， 是经国务院、 中国人民银行批准成立的首批股
份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年2 月5 日正式在上海证券交
易所挂牌上市（股票代码：601166 ），注册资本190.52 亿元。
开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，
致力于为客户提供全面、 优质、 高效的金融服务。 截至 2015 年 12 月31 日， 兴业
银行资产总额达5.30 万亿元， 实现营业收入 1543.48 亿元， 全年实现归属于母公
司股东的净利润502.07 亿元。
在2015 年英国《银行家》杂志全球银行 1000 强排名中，兴业银行按一级资
本排名列第36 位； 在2015 年 《福布斯》 全球上市企业 2000 强排名中， 兴业银行中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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位居第73 位；在2015 年《财富》世界 500 强中，兴业银行排名第 271 位，稳居
全球银行50 强、 全球上市企业 100 强、 世界企业500 强。 同时， 在国内外各种权
威机构组织的评比中， 先后荣获 “最佳中资银行” 、 “最 佳战略创新银行” 、 “最
佳绿色银行”、“亚洲可持续银行奖冠军”、“年度金 控集团”、“最佳普惠金
融银行” 、 “中国上市 公司卓越董事会 （主板 ） ” 、 “亚 洲最佳股东回报银行” 、
“最具社会责任上市公司”、“中华慈善突出贡献（单位）奖”、“中国最佳雇
主”等多项大奖。
2、主要人员情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托
资产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理处、期货业务管理处、期货存
管结算处、养老金管理中心等处室，共有员工 100 余人，业务岗位人员均具有基
金从业资格。
3、基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年4 月26 日取得基金托管资格。基金 托管业
务批准文号：证监基金字[2005]74 号。截至2016 年6 月30 日，兴业银行已托管
开放式基金95 只，托管基金财产规模 3451.64 亿元。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定，
守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完
整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行风险管理部、法律
与合规部、审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组
成。总行风险管理部、法律与合规部、审计部对托管业务风险控制工作进行指导
和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员负
责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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（1） 全面性原则： 风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位， 渗透各
项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（2）独 立性原则： 资产托管部设立独立的稽核监察处， 该处室保持高度的独
立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3） 相互制约原则： 各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
（4） 定性和定量相结合原则： 建立完备的风险管理指标体系， 使风险管理更
具客观性和操作性。
（5） 防火墙原则： 托管部自身财务与基金财务严格分开； 托管业务日常操作
部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
（6） 有效性原则。 内部控制体系同所处的环境相适应， 以合理的成本实现内
控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管
理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人
不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈
和纠正。
（7） 审慎性原则。 内控与风险管理必须以防范风险， 审慎经营， 保证托管资
产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在
新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设。
（8） 责任追究原则。 各业务环节都应有明确的责任人， 并按规定对违反制度
的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。
4、内部控制制度及措施
（1） 制度建设： 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
（3） 风险识别与评估： 稽核监察处指导业务处室进行风险识别、 评估， 制定
并实施风险控制措施。
（4） 相对独立的业务操作空间： 业务操作区相对独立， 实施门禁管理和音像
监控。 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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（5） 人员管理： 进行定期的业务与职业道德培训， 使员工树立风险防范与控
制理念，并签订承诺书。
（6） 应急预案： 制定完备的 《应急预案》 ， 并组织员工定期演练； 建立 异地
灾备中心，保证业务不中断。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。 根据 《基金法》 、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投
资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值
和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，
对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和
有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通 知基金管理人限期纠正，基金管
理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基
金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，
通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或
者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证
监会报告。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 、 行
政 法 规 和 其 他 有 关 规 定 ， 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ，
并及时向中国证监会报告。
三、相关服务机构
（ 一 ） 基 金份 额 发 售 机构
1、本基金A 类份额场外发售机构
（1）直销机构： 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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名称：中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
联系人：袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费）
网址：www.zofund.com
（2）代销机构：
1) 中国工商银行股份有限公司 ?
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:刘秀宇
电话：010-6610860
传真: 010-66107571?
客服热线:95588?
网址:www.icbc.com.cn
2) 招商银行股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服热线：95555
公司网站：www.cmbchina.com
3) 中国建设银行股份有限公司
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住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
联系人：张静
电话：010-66215533
传真：010-66218888
客服热线：95533
网址：www.ccb.com
4) 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服热线：95559
网址：www.bankcomm.com
5) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大 街3 号
法定代表人：李国华
联系人：杨娟
电话：010-68858076
传真：010-68858057
客服热线： 95580
网址：www.psbc.com
6) 兴业银行股份有限公司
住所：上海市江宁路168 号兴业大厦 9 楼
办公地址：上海市江宁路168 号兴业大厦9 楼 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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法定代表人：高建平
联系人：李博
电话：021-52629999-218966
客服热线：95561
网址：www.cib.com.cn
7) 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：穆婷
电话：010-57092845
传真：010-57092611
客服热线：95568
网站：www.cmbc.com.cn
8) 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：常振明
联系人：王媛
电话：010-65556689
传真：010-65550828
客服热线：95558
网址：bank.ecitic.com
9) 中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：010- 63636388 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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传真：010- 63636713
客服热线：95595
网址：www.cebbank.com
10) 平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：0755-82080387
客服热线：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
11) 国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：010-84183389
传真：010-64482090
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
12) 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82960141
客服热线：95565、4008888111 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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13) 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
14) 广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
办公地址：广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87550265
传真：020-87553600
网址：www.gf.com.cn
15) 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客服热线：400-888-8108
网址：www.csc108.com 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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16) 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268 号
办公地址： 福建省福州市湖东路 268 号;上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五
道口广场1 号楼20-22 层
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
电话：0591-38507869
传真：0591-38507538
客服热线：95562c
网址：www.xyzq.com.cn
17) 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服热线: 95525
网址：www.ebscn.com
18) 华福证券有限责任公司
住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-96326
传真：010-88085195、010-88085265-8191
客服热线：0591-96326
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19) 中国银河证券股份有限公司
中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座2 至6 层
办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座2 至6 层
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
电话：010-66568062
传真：010-66568704、010-66568532、010-66568640
客服热线：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
20) 中泰证券股份有限公司
住所: 山东省济南市经七路 86 号
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号
法定代表人: 李玮
联系人：马晓男
电话：021-20315255
传真：021-20315137
客服热线：95538
网址：http://www.zts.com.cn
21) 申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：储晓明
联系人：黄莹
电话：4008895523
传真：021-33388224
客服热线：95523
网址：www.swhysc.com
22) 申万宏源西部证券有限公司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦
20 楼2005 室
中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦20
楼2005 室
法定代表人：许建平
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
23) 海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：王立群
电话：021-23219000
传真：021-63410707、021-63410627
客服热线：95553
网址：www.htsec.com
24) 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心A 座国元证券
法人代表：蔡咏
联系人：李飞
电话：0551-62207323
传真：021-38670767
客服热线：95578、400-888-8777
网址：www.gyzq.com.cn
25) 平安证券有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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法定代表人：杨宇翔
联系人：吴琼
电话：0755-22622268
传真：0755-82400862
客服热线：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
26) 国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676798
传真：021-38670798
客服热线：95521
网址：www.gtja.com
27) 安信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦
法定代表人：牛冠兴
联系人：张晨
电话：021-66581727
传真：010-66581721
客服热线：4008-001-001
网址：www.essences.com.cn
28) 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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电话：010-63080985
传真：010-63081173
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
29) 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南大
道4011 号港中旅大厦18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
客服热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
30) 德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-68761616-8259
传真：021-68761616
客服热线：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
31) 英大证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：广东省深圳市福田区深南中路华能 大厦十一、三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：李欣
电话：0755-83007179 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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传真：0755-83007167
客服热线：4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
32) 中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮
马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：侯艳红
电话：010-60836030；0755-23835383
传真：010-60836031；0755-23835525
客服热线：95558
网址：www.citics.com
33) 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022313
传真：0532-85022301
客服热线：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
34) 中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301-1305
室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪城 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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电话：0755-23953913
客户热线：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
35) 爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：郭林
联系人：王薇
电话：021-32229888
传真：010-60836221
客服热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
36) 金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025500
传真：0755-83025625
客服热线：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
37) 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服热线：400-809-6096 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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38) 联讯证券有限责任公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠 州广播电视新闻中心西
面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
联系人：宋航
电话：0752-2119391
传真：0931-4890628
网址：www.lxzq.com.cn
39) 华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦21 楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客服热线：0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618
网址：www.hlzqgs.com
40) 国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦7-9 楼
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82588168
客服热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
41) 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人： 李慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
客服热线：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
42) 民族证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦A 座6-9 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
法人代表人：赵大建
联系人：李微
电话：400-889-5618
传真：010-66553216
客服热线：400-889-5618
网址：www.e5618.com
43) 东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人： 方晓丹
电话：0512-62601555
传真：0512-62938812
客服热线：400-860-1555
网址：www.dwzq.com.cn
44) 中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人：丁学东 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679535
客服热线：4009101166
公司网站：www.cicc.com.cn
45) 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：010-66045152
传真：010-66045518
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
46) 深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热线：4006-788-887
众禄基金销售网：www.zlfund.cn
基金买卖网：www.jjmmw.com
47) 上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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电话：021-20613999
客服热线：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
48) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客服热线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
49) 和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼C 区
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-68419822
传真：021-68419822-8566
客服热线：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
50) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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网址：www.noah-fund.com
51) 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客服热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
52) 上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼
办公地址：上海市徐汇区龙 田路195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：李广宇
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
53) 浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：李晓涛
联系人：汪林林
电话：0571-88920810
传真：0571-86800423
客服热线：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
54) 北京展恒基金销售股份有限公司 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服热线：400-818-8000
网址：www.myfp.cn
55) 上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户热线： 400-821-9031
网址：www.lufunds.com
56) 上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址：上海市虹梅路1801 号凯科国际大厦7 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客户热线： 400-821-3999
网址：https://tty.chinapnr.com
57) 珠海盈米财富管理有限公司
住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户热线：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
58) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人:：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真:：010-59336500
客服热线:：4008909998
网址：www.jnlc.com
2.本基金E 类份额场外发售机构
（1）直销机构：
名称：中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
联系人：袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费）
网址：www.zofund.com
（2）代销机构：
1) 广东南海农村商业银行股份有限公司
住所：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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法定代表人：李宜心
联系人：吴泳施
电话：0757-86369512
传真:：0757-86250627
客服热线:：96138
网址：www.nanhaibank.com
2) 上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：刘信义
联系人：唐苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客服热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
3) 上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
客服热线：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
4) 上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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传真：021-22066653
客户热线： 400-821-9031
网址：www.lufunds.com
5) 上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址：上海市虹梅路1801 号凯科国际大厦7 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客户热线： 400-821-3999
网址：https://tty.chinapnr.com
6) 珠海盈米财富管理有限公司
住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户热线：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
7) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人:：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真:：010-59336500
客服热线:：4008909998 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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网址：www.jnlc.com
8) 上海利得基金销售有限公 司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服热线：400-067-6266
网址：www.leadfund.com.cn
基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 代 销 机 构 ， 并 另 行 公 告 。 销 售 机
构 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 、 网 点 ， 并 另 行 公 告 。 各 销 售 机 构
提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
3、本基金A 类份额场内发售机构：
具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 （ 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售 公
告）
（ 二 ） 基 金注 册 登 记 机构
本基金A 类份额注册登记机构信息如下：
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
本基金E 类份额注册登记机构信息如下：
名称：中欧基金管理有限公司 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
法定代表人：窦玉明
总经理：刘建平
成立日期：2006 年7 月19 日
电话：021-68609600
传真：021-68609601
联系人：杨毅
（ 三 ） 律 师事 务 所 与 经办 律 师
律师事务所名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫峰
经办律师：吕红、黎明
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 吕红
（ 四 ） 会 计师 事 务 所 和经 办 注 册 会计 师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 俞伟敏
经办会计师：单峰 俞伟敏
中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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四、基金的名称
中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF）
五、基金的类型
契约型上市开放式
六、基金的投资目标
本 基 金 通 过 投 资 于 可 能 从 中 国 经 济 以 及 资 本 市 场 新 趋 势 获 益 的 公 司 ， 在 兼 顾
风险的原则下，追求超越基金业绩比较基准的长期稳定资本增值。
七、基金的投资方向
（ 一 ） 投 资范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的
股 票 、 债 券 以 及 经 中 国 证 监 会 批 准 的 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 其 中 ， 股 票
投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的 A 股等；债券投资范围包
括 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 、 企 业 债 、 可 转 换 债 券 等 工 具 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机
构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投
资范围。
本基金大类资产的投资比例范围是： 股票资产占基金资产的 60%-95%， 债券资
产占基金资产的0-35%， 现金及剩余期限在 1 年以内的政府债券不少于基金资产净
值的5%。
（ 二 ） 投 资理 念
我 们 奉 行 积 极 的 投 资 ， 坚 持 精 心 选 股 与 严 格 的 风 险 控 制 相 结 合 。 我 们 将 重 点
投 资 于 最 有 可 能 从 中 国 经 济 发 展 新 趋 势 和 资 本 市 场 成 长 中 受 益 ， 具 有 良 好 的 公 司中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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质地和快速增长潜力，且股价相对合理、具备估值优势的上市公司。
八、基金的投资策略
（ 一 ） 投 资策 略
本 基 金 的 投 资 风 格 以 积 极 的 股 票 选 择 策 略 为 特 点 ， 注 重 挖 掘 基 于 未 来 趋 势 的
企 业 价 值 。 资 产 配 置 和 行 业 配 置 层 面 ， 本 基 金 在 正 常 市 场 条 件 下 不 做 主 动 性 资 产
配 置 调 整 ， 并 倾 向 于 持 有 较 多 符 合 经 济 发 展 和 市 场 变 革 新 趋 势 的 行 业 。 股 票 选 择
层 面 ， 本 基 金 通 过 客 观 化 的 定 量 分 析 、 主 观 化 的 定 性 分 析 、 证 券 估 值 等 步 骤 选 择
合适的、物有所值的上市公司股票构建最优投资组合。
1、资产配置
本基金的资产配置比例为： 股票资产占基金资产的 60%-95% ， 债券资产占基金
资产的0-35%， 现金及剩余期限在 1 年以内的政府债券不少于基金资产净值的 5%。
资 产 配 置 方 案 由 公 司 投 资 决 策 委 员 会 每 月 定 期 或 不 定 期 根 据 研 究 部 对 宏 观 经
济 走 向 、 信 贷 和 货 币 的 流 动 性 状 况 、 宏 观 政 策 动 态 和 制 度 改 革 等 因 素 的 分 析 和 研
究报告，进行制订和调整后由基金经理执行。
2、行业配置
本基金资产的行业配置在参照本基金的市场基准富时中国A600 指 数的行业配
比 基 础 上 ， 对 看 好 其 未 来 发 展 趋 势 的 部 分 行 业 适 当 增 加 投 资 ， 对 本 基 金 看 淡 的 行
业 适 当 减 少 投 资 。 该 “ 锁 定 基 准 ， 适 当 灵 活 ” 的 被 动 中 具 有 主 动 性 的 投 资 风 格 有
利 于 充 分 发 挥 本 基 金 管 理 人 的 专 业 优 势 和 团 队 优 势 ， 从 而 积 极 把 握 经 济 发 展 过 程
中 的 新 趋 势 ； 同 时 对 行 业 投 资 比 例 增 减 的 适 度 控 制 又 可 以 减 小 本 基 金 对 市 场 基 准
的跟踪误差，从而在适度风险基础上为投资人实现优厚的回 报。
3、股票选择
本 基 金 管 理 人 采 取 积 极 的 股 票 选 择 策 略 ， 旨 在 通 过 “ 自 下 而 上 ” 的 方 式 遴 选
出估值合理的优质公司股票，其主要步骤为：
（1）客观化的定量分析
客 观 化 的 定 量 分 析 主 要 借 助 分 析 上 市 公 司 财 务 报 表 以 判 断 公 司 的 财 务 状 况 ，
包 括 通 过 损 益 表 分 析 上 市 公 司 收 入 和 利 润 情 况 ， 通 过 资 产 负 债 表 分 析 财 务 结 构 比中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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率 ， 通 过 现 金 流 量 表 分 析 上 市 公 司 是 否 稳 步 发 展 ， 以 及 通 过 对 特 定 财 务 指 标 的 考
察 和 同 行 业 公 司 之 间 的 比 较 过 滤 掉 财 务 状 况 欠 佳 的 公 司 ， 并 试 图 寻 找 行 业 龙 头 企
业。因此，在客观化的定量分析阶段，我们的分析提供了下方保护的好处。
（2）主观化的定性分析
主 观 化 的 定 性 分 析 将 主 要 从 竞 争 力 、 管 理 质 量 、 增 长 潜 力 和 公 司 治 理 四 个 方
面 来 对 上 市 公 司 进 行 综 合 定 性 分 析 ， 这 四 个 方 面 并 不 是 完 全 分 开 的 ， 而 是 相 互 关
联 的 。 该 阶 段 主 要 通 过 分 析 公 司 目 前 的 行 业 地 位 和 未 来 的 发 展 机 会 ， 来 研 究 公 司
的 业 务 能 力 将 如 何 改 变 以 及 由 于 此 种 改 变 可 能 给 股 东 带 来 的 潜 在 回 报 。 因 此 ， 该
项分析提供了附加价值，或者说上方增长的好处。
（3）证券估值和业绩评价
基 于 主 观 和 客 观 分 析 ， 本 基 金 将 采 用 相 对 估 值 法 和 绝 对 估 值 法 （ 行 业 相 关 、
时间相关）来评价一个股票的内在价值，并给出其在未来 12 个月内的目标 价格。
本基金借鉴国际成熟市场投资经验， 主要采用 GARP（Growth at Reasonable
Price） 模型来选取股票， 即我们寻找有坚实基础能持续稳定增长， 同时又被市场
所低估的公司。GARP 策略与价值投资和成长投资的区别在于，价值投资偏重于投
资价值低估的公司， 而成长投资注重于投资成长性高的公司， 而 GARP 则能够弥补
纯粹价值投资和成长投资的不足，能尽量兼顾价值和成长。一般来说，采用 GARP
策 略 能 够 获 取 比 纯 粹 价 值 投 资 更 大 的 回 报 ， 同 时 能 享 受 到 比 纯 粹 成 长 投 资 更 小 的
风险。 通过估值和风险因素的统筹， 确保 基金只投资于合适的、 物有所值的个股，
并通过以上步骤构建最优投资组合。
4、债券选择
与 本 基 金 的 积 极 股 票 投 资 策 略 相 比 ， 本 基 金 的 债 券 投 资 策 略 相 对 保 守 ， 基 金
的 债 券 资 产 构 成 以 国 债( 含 央 行 票 据) 和 金 融 债 为 主 ， 适 当 投 资 于 企 业 债 和 可 转 换
债 券 ， 并 主 要 采 取 久 期 控 制 和 个 券 选 择 的 投 资 策 略 来 运 作 债 券 组 合 。 除 现 券 买 卖
外 ， 本 基 金 也 通 过 债 券 回 购 、 逆 回 购 操 作 ， 帮 助 实 现 基 金 现 金 流 与 基 金 的 申 购 、
赎回活动相匹配。
5、权证投资
在 任 何 情 况 下 ， 本 基 金 不 主 动 买 入 权 证 ， 但 可 能 因 所 持 股 票 的 上 市 公 司 个 别
行为( 如 股 权 分 置 改 革 对 价 或 因 其 他 原 因 向 股 东 配 送 等) 而 被 动 持 有 权 证 。 本 基 金中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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将 自 该 权 证 上 市 交 易 首 日 起 ， 根 据 市 场 情 况 卖 出 被 动 持 有 的 各 权 证 。 本 基 金 持 有
权证的比例将始终严格遵守法律法规的相关规定。
（ 二 ） 投 资决 策
1、投资决策依据
投 资 决 策 依 据 包 括 ： 国 家 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ； 宏
观经济发展趋势、微观企业运行趋势；证券市场走势。
2、投资决策原则
合 法 合 规 、 保 密 、 忠 于 客 户 、 资 产 分 离 、 责 任 分 离 、 谨 慎 投 资 、 公 平 交 易 及
严格控制。
3、投资决策机制
本 基 金 投 资 的 主 要 组 织 机 构 包 括 投 资 决 策 委 员 会 、 投 资 事 业 部 负 责 人 、 基 金
经 理 、 研 究 部 和 中 央 交 易 室 ， 投 资 过 程 须 接 受 监 察 稽 核 部 的 监 督 和 基 金 运 营 部 的
技术支持。
其 中 ， 投 资 决 策 委 员 会 作 为 公 司 基 金 投 资 决 策 的 最 高 机 构 ， 对 基 金 投 资 的 重
大问题进行决策，并在必要时做出修改。
投 资 事 业 部 负 责 人 负 责 本 事 业 部 内 投 资 管 理 和 内 外 部 沟 通 工 作 ， 并 监 控 、 审
查基金资产的投资业绩和风险。
基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 原 则 和 决 议 精 神 ， 结 合 股 票 池 及 有 关 研 究 报
告 ， 负 责 投 资 组 合 的 构 建 和 日 常 管 理 ， 向 中 央 交 易 室 下 达 投 资 指 令 并 监 控 组 合 仓
位。
4、投资决策程序
本 基 金 通 过 对 不 同 层 次 的 决 策 主 体 明 确 投 资 决 策 权 限 ， 建 立 完 善 的 投 资 决 策
体系和投资运作流程：
（1 ） 投 资 决 策 委 员 会 会 议 ： 由 投 资 决 策 委 员 会 主 席 主 持 ， 对 基 金 总 体 投 资 政中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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策、 业绩表现和风险状况、 基金投资授权方案等重大投资决策事项进行深入分析、
讨论并做出决议。
（2）在借助外部研究成果的基础上，研究部同时进行独立的内部研究。
（3） 基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议， 在研究部的研究支持下，
拟 定 投 资 计 划 ， 并 进 行 投 资 组 合 构 建 或 调 整 。 在 组 合 构 建 和 调 整 的 过 程 中 ， 基 金
经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求。
（4 ） 中 央 交 易 室 按 照 有 关 制 度 流 程 负 责 执 行 基 金 经 理 的 投 资 指 令 ， 并 担 负 一
线风险监控职责。
5、风险分析与绩效评估
研 究 部 负 责 定 期 和 不 定 期 就 投 资 目 标 实 现 情 况 、 业 绩 归 因 分 析 、 跟 踪 误 差 来
源 等 方 面 ， 对 基 金 进 行 投 资 绩 效 评 估 ， 并 提 供 相 关 报 告 。 基 金 经 理 可 以 据 此 评 判
投资策略，进而调整投资组合。
6、组合监控与调整
基 金 经 理 将 跟 踪 宏 观 经 济 状 况 和 发 展 预 期 以 及 证 券 市 场 的 发 展 变 化 ， 结 合 基 金 当
期 的 申 购 和 赎 回 现 金 流 量 情 况 ， 以 及 组 合 风 险 与 绩 效 评 估 的 结 果 ， 对 投 资 组 合 进
行监控和调整。
九、基金的业绩比较基准
80%×富时中国A600 指数+20%×富时中国国债指数
十、基金的风险收益特征
本 基 金 的 投 资 目 标 、 投 资 范 围 和 投 资 策 略 决 定 了 本 基 金 属 于 中 高 风 险 、 追 求
长 期 稳 定 资 本 增 值 的 混合 型 证 券 投 资 基 金 。 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 本 基 金 的
投 资 将 以 前 瞻 的 眼 光 把 握 经 济 发 展 与 市 场 变 革 的 中 长 期 趋 势 ， 努 力 挖 掘 个 股 与 板
块、行业的投资机遇。 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2016 年第2 季度报告， 所载数据截至
2016 年6 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 、 报 告 期末 基 金 资 产组 合 情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 3,055,745,009.28 79.63
其中：股票 3,055,745,009.28 79.63
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 149,985,000.00 3.91
其中：债券 149,985,000.00 3.91
资产 支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金
合计
67,319,776.72 1.75
8 其他资产 564,413,732.61 14.71
9 合计 3,837,463,518.61 100.00
2 、 报 告 期末 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 587,741,148.68 15.36
B 采矿业 － －
C 制造业 1,702,375,607.65 44.48 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
－ －
E 建筑业 775,274.28 0.02
F 批发和零售业 210,375,215.22 5.50
G 交通运输、仓储和邮政业 78,538,266.51 2.05
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
27,002,306.30 0.71
J 金融业 － －
K 房地产业 135,070,190.64 3.53
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 196,790,000.00 5.14
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 117,077,000.00 3.06
S 综合 － －
合计 3,055,745,009.28 79.84
（2）报 告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3 、 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 股 票投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元) 占基金资产
净值比例
（％）
1 600519 贵州茅台 679,910 198,479,327.20 5.19
2 002672 东江环保 11,000,000 196,790,000.00 5.14
3 600276 恒瑞医药 4,696,108 188,360,891.88 4.92
4 002299 圣农发展 6,600,000 170,940,000.00 4.47
5 002223 鱼跃医疗 5,299,901 168,112,859.72 4.39
6 300124 汇川技术 7,800,000 151,320,000.00 3.95
7 300122 智飞生物 9,200,000 142,324,000.00 3.72
8 603368 柳州医药 1,565,621 135,927,215.22 3.55
9 600683 京投银泰 14,617,986 135,070,190.64 3.53 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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10 002447 壹桥海参 16,875,713 128,592,933.06 3.36
4 、 报 告 期末 按 债 券 品种 分 类 的 债券 投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 149,985,000.00 3.92
其中：政策性金融债 149,985,000.00 3.92
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据
－
7 可转债(可交换债) － －
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 149,985,000.00 3.92
5 、 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 债 券投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例（％）
1 150222 15国开22 1,500,000 149,985,000.00 3.92
6 、 报 告期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 资 产支 持 证 券 投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 贵 金属 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 权 证投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 交 易 情 况 说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10、 报 告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
（1）本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
（3）本期国债期货投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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11、 投 资 组合 报 告 附 注
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选库之外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 1,643,363.83
2 应收证券清算款 560,101,608.29
3 应收股利 －
4 应收利息 2,618,787.56
5 应收申购款 49,972.93
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 564,413,732.61
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代
码
股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 002672 东江环保 196,790,000.00 5.14 停牌
2 002447 壹桥海参 128,592,933.06 3.36 停牌
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分
项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保
证基金一定盈利。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2007年1 月29日，基金业绩截止日2016年6月30日。 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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1 、 本 报 告 期 基金 份 额 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较
中 欧 新 趋 势混 合 A 类 份额
阶段
①净值
增长率
②净值
增长率
标准差
③业绩
比较基
准收益
率
④业绩比
较基准收
益率标准
差
①-③ ②-④
2007.01.29-2007.12.31 83.22% 1.69% 77.57% 1.82% 5.65% -0.13%
2008.01.01-2008.12.31 -58.61% 2.47% -55.32% 2.42% -3.29% 0.05%
2009.01.01-2009.12.31 60.40% 1.69% 72.91% 1.63% -12.51% 0.06%
2010.01.01-2010.12.31 -16.27% 1.28% -4.90% 1.24% -11.37% 0.04%
2011.01.01-2011.12.31 -26.44% 1.08% -21.48% 1.05% -4.96% 0.03%
2012.01.01-2012.12.31 10.78% 1.11% 5.94% 1.04% 4.84% 0.07%
2013.01.01-2013.12.31 6.68% 1.25% -3.09% 1.09% 9.77% 0.16%
2014.01.01-2014.12.31 26.09% 1.14% 36.74% 0.93% -10.65% 0.21%
2015.01.01-2015.12.31 61.64% 2.61% 11.76% 1.97% 49.88% 0.64%
2016.01.01-2016.06.30 -5.93% 1.89% -14.42% 1.56% 8.49% 0.33%
2007.01.29-2016.06.30 69.75% 1.70% 39.94% 1.55% 29.81% 0.15%
数据来源：中欧基金
中 欧 新 趋 势混 合 E 类 份额
阶段
①净值
增长率
②净值
增长率
标准差
③业绩比
较基准收
益率
④业绩比较
基准收益率
标准差
①-③ ②-④
2015.10.08-2015.12.31 18.13% 1.83% 10.40% 1.34% 7.73% 0.49%
2016.01.01-2016.06.30 -5.84% 1.89% -14.42% 1.56% 8.58% 0.33%
2015.10.08-2016.06.30 11.24% 1.87% -5.52% 1.49% 16.76% 0.38%
数据来源： 中欧基金
中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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2 、 基 金 累计 净 值 增 长率 与 业 绩 比较 基 准 收 益率 的 历 史 走势 对 比 图
中欧新趋势混合A
基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2007 年1 月29 日至2016 年6 月30 日）
中欧新趋势混合（LOF ）A 业绩比较基准
2007-01-29 2008-05-29 2009-09-24 2011-02-10 2012-06-13 2013-10-22 2015-02-26 2016-06-30
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
-20%
数据来源：中欧基金
中欧新趋势混合E
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2015 年10 月12 日至2016 年6 月30 日）
中欧新趋势混合（LOF ）E 业绩比较基准
2015-10-12 2015-11-16 2015-12-21 2016-01-27 2016-03-09 2016-04-15 2016-05-23 2016-06-30
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
注：本基金E 类份额成立日为2015 年10 月8 日，图 示日期为2015年10 月12 日至2016 年6 月30日。
数据来源：中欧基金
中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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十三、基金的费用与税收
（ 一 ） 与 基金 运 作 有 关的 费 用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金上市费；
（4）银行汇划费用；
（5）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（7）基金份额持有人大会费用；
（8）基金的证券交易费用；
（9）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上 述 基 金 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 和 本 基 金 合 同 、 招 募 说 明书等法律
文 件 的 规 定 ， 按 费 用 的 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 。 国 家 另 有 规 定 的
从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.50%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3） 本条第1 款中 （3） 到（9） 项费 用由基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用实际支出金额,从基金财产中列支。
（ 二 ） 与 基金 销 售 有 关的 费 用
1、认购费：
本 基 金 的 认 购 费 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登
记等募集期间发生的各项费用。
（1） 本基金的场外认购费率： 本基金场外采取金额认购的方式， 以认购金额
为 基 数 采 用 比 例 费 率 计 算 认 购 费 用 。 认 购 费 由 认 购 申 请 人 承 担 ， 投 资 者 在 一 天 之
内如果有多笔认购，适用费率按单笔 分别计算。具体费率如下：
单笔金额 （M） 收费标准
M<50 万元 1.00%
50 万元≤ M <100 万元 0.60%
100 万≤ M <1000 万元 0.30%
M≥1000 万元 单笔 1000 元
（2）本基金的场内认购费率
深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 应 按 照 本 基 金 招 募 说 明 书 约 定 的 场 外 认 购 费 率 设 定
投资者的场内认购费率。
2、申购费：
本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实施差别
的申购费率。
养 老 金 客 户 包 括 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运
营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
（1）全国社会保障基金；
（2）可以投资基金的地方社会保障基金；
（3）企业年金单一计划以及集合计划；
（4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
（5）企业年金养老金产品。
如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 基 金 管 理 人 可 在
招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中 国 证
监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的 其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户申购费率见下表：
申购费率
申购金额（M） 费率
M＜50 万元 0.45%
50 万元≤M＜100 万元 0.30%
100 万≤ M <500 万元 0.15%
M≥500 万元 单笔1000 元
其他投资人申购本基金的申购费率见下表：
单笔金额 （M） 收费标准
M<50 万元 1.50%
50 万元≤ M <100 万元 1.00%
100 万≤ M <500 万元 0.50%
M≥500 万元 单笔1000 元
投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
3、转换费率：本基金仅可办理场外转换业务，场内暂时未开通基金间转换业务。
基金的转换费率等在开通转换业务前 3 个工 作日依照《信息披露办法》的有关规
定在中国证监会指定媒体上公告。
4、赎回费：本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减，具体费率如下： 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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持有基金份额期限
（N） 收费标准
N<1 年 0.50%
1 年≤ N <2 年 0.25%
N≥2 年 0
本基金的场内赎回费率为固定值 0.5%。
赎回费用由赎回申请人承担，赎回费总额的 25%归基金财产，75%用于支付注
册登记费和其他必要的手续费。
5、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下， 在基金合同
约 定 范 围 内 调 整 上 述 费 率 或 收 费 方 式 ， 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式
实施日 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。调整后的上述费
率还将在最新的招募说明书中列示。
6、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况
制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 以 特 定 交 易 方 式( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等) 等 进 行 基 金
交 易 的 投 资 人 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关
监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后 ， 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 上 述 基 金 申 购 费 率 、 基
金转换费率和基金赎回费率。
（ 三 ） 其 他费 用
按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 根 据 相 关 法 律 及 中 国 证 监 会 相 关 规 定
列支。
（ 四 ） 不 列入 基 金 费 用的 项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基
金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产
中支付。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
（ 五 ） 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 可根 据 基 金 发展 情 况 调 整基 金 管 理 费率 和 基 金 托
管 费 率 。 降低 基 金 管 理费 率 和 基 金托 管 费 率 ，无 须 召 开 基金 份 额 持 有人 大 会 。 基中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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金 管 理 人 必须 最 迟 于 新的 费 率 实 施日 前 按 照 《信 息 披 露 办法 》 的 规 定在 至 少 一 种
中 国 证 监 会指 定 媒 体 上公 告 。
（ 六 ） 基 金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 )、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 《运作办法》)、 《证券投资基
金销售管理办法》(以下简称《销售办法 》)、 《证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合
同生效后对本基金实施的投资经营活动， 对本基金管理人于2016 年3 月刊登的 《中
欧新趋势混合型证券投资基金 （LOF） 更新招募说明书》 进行了更新， 主要更新内
容如下：
（ 一 ） “重要 提 示 ” 部分
更新了招募说明书所载内容的截止时间。
（ 二 ） “三、 基 金 管 理人 ” 部 分
更 新 了 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 、 高 级 管 理 人 员 、 本 基 金 基 金 经 理 和 公 司 投 资
决策委员会成员的信息。
（ 三 ） “四、 基 金 托 管人 ” 的 部 分
更新了基金托管人的相关信息。
（ 四 ） “五、 相 关 服 务机 构 ” 部 分
1、更新了直销机构、代销机构的信息；
2、更新了注册登记机构的信息 。
（ 五 ） “十二 、 基 金 的投 资 ” 部 分
中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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更新了“（十）基金投资组合报告” 的内容，数据截至 2016 年6 月30 日。
（ 六 ） “十三 、 基 金 的业 绩 ” 部 分
更新了“本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较”和“基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，数据
截至2016 年6 月30 日。
（ 七 ） “二 十 五 、 其他 应 披 露 事项 ” 部 分
更新了本期涉及本基金的相关公告。
以下为本基金管理人自2016 年1 月29 日至2016 年7 月 28 日刊登于《中国
证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 、 《证券日报》和公司网站的公告。
序
号
事项名称 披露日期
1
中欧基金 管 理有限公 司 关于在旗 下 理财交易 及 客户服务 平
台开展定 期 定额投资 费 率优惠活 动 的公告
2016/2/3
2 中欧基金 管 理有限公 司 代行督察 长 公告 2016/2/19
3
中欧基金 管 理有限公 司 关于旗下 部 分开放式 基 金实施特 定
申购费率 优 惠的公告
2016/2/25
4
中欧基金 管 理有限公 司 关于旗下 部 分基金新 增 陆金所资 管
为代销机 构 并参与费 率 优惠的公 告
2016/2/26
5
中欧新趋 势 混合型证 券 投资基金 （LOF ）更新 招募说明 书
（2016 年第 1 号）
2016/3/12
6
中欧新趋 势 混合型证 券 投资基金 （LOF ） 更 新 招募说明 书 摘
要（2016 年第 1 号）
2016/3/12
7
中欧基金 管 理有限公 司 关于调整 旗 下部分基 金 持有 “壹桥 海
参”股票 估 值方法的 公 告
2016/3/26
8 中欧新趋 势 混合型证 券 投资基金 （LOF ）2015 年年度报 告 2016/3/29
9
中欧新趋 势 混合型证 券 投资基金 （LOF ） 2015 年年度报告 摘
要
2016/3/29
10 中欧基金 管 理有限公 司 关于旗下 部 分基金参 与 工商银行 开 2016/3/30 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
52 / 53
展的申购 费 率优惠活 动 的公告
11
中欧基金 管 理有限公 司 关于旗下 部 分基金新 增 盈米财富 为
代销机构 并 参与费率 优 惠的公告
2016/3/30
12
中欧基金 管 理有限公 司 关于旗下 理 财交易及 客 户服务平 台
开通部分 基 金转换业 务 的公告
2016/4/8
13
中欧基金 管 理有限公 司 关于新增 好 买基金为 旗 下部分基 金
代销机构 同 步开通转 换 和定投业 务 并参与费 率 优惠活动 的
公告
2016/4/12
14
中欧基金 管 理有限公 司 关于旗下 理 财交易及 客 户服务平 台
开展转换 交 易费率优 惠 活动的公 告
2016/4/12
15
中欧基金 管 理有限公 司 关于旗下 部 分基金互 相 转换范围 的
公告
2016/4/15
16
中欧基金 管 理有限公 司 关于新增 南 海农商银 行 为旗下部 分
基金代销 机 构同步开 通 转换和定 投 业务并参 与 费率优惠 活
动的公告
2016/4/19
17
中欧新趋 势 混合型证 券 投资基金 （LOF ） 2016 年第 1 季度报
告
2016/4/21
18
中欧基金 管 理有限公 司 关于旗下 部 分基金参 与 交通银行 开
展的网上 银 行、手机 银 行申购费 率 优惠活动 的 公告
2016/4/28
19 中欧基金 管 理有限公 司 高级管理 人 员变更公 告 2016/5/7
20
中欧基金 管 理有限公 司 关于新增 微 众银行为 旗 下部分基 金
代销机构 的 公告
2016/5/12
21
中欧基金 管 理有限公 司 关于新增 金 牛理财为 旗 下部分基 金
代销机构 同 步开通转 换 和定投业 务 并参与费 率 优惠活动 的
公告
2016/5/16
22
中欧基金 管 理有限公 司 关于新增 浦 发银行为 旗 下部分基 金
代销机构 同 步开通转 换 和定投业 务 的公告
2016/5/25
23
中欧基金 管 理有限公 司 关于调整 旗 下部分基 金 持有 “东江 环
保”股票 估 值方法的 公 告
2016/6/4 中欧新趋势混合 型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
53 / 53
24
中欧基金 管 理有限公 司 关于旗下 部 分基金在 陆 金 所资管 开
通基金定 投 业务并参 与 费率优惠 的 公告
2016/6/17
25 中欧新趋 势 混合型证 券 投资基金 （LOF ） 基 金 经理变更 公 告 2016/6/18
26
中欧基金 管 理有限公 司 关于调整 旗 下通过广 发 证券代销 基
金定投最 低 申购金额 的 公告
2016/6/27
27
中欧基金 管 理有限公 司 关于旗下 部 分基金参 与 交通银行 开
展的网上 银 行、手机 银 行申购费 率 优惠活动 的 公告
2016/6/28
28
中欧基金 管 理有限公 司 关于旗下 基 金 2016 年 6 月 30 日基金
资产净值 、 基金份额 净 值和基金 份 额累计净 值 公告
2016/7/1
29
中欧新趋 势 混合型证 券 投资基金 （LOF ） 2016 年第 2 季度报
告
2016/7/19
上述内容仅为摘要，须与本 基金更新招募说明书（正文）所载之详细资料一
并阅读。
中欧基金管理有限公司
2016 年9 月10 日
