中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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中 欧 行 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金(LOF)
更新 招 募 说 明 书 摘要
(2016 年第 2 号)
基 金 管 理 人: 中 欧 基 金管 理 有 限 公司
基 金 托 管 人: 中 国 邮 政储 蓄 银 行 股份 有 限 公 司
二〇一六 年九 月 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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重要提示
中 欧 行 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金(LOF) ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 由 中欧中小
盘股票型证券投资基金(LOF)转型而来。 基金转型经 2015 年1 月30 日中欧中小盘
股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过。自 2015 年 1 月 30 日起 ,由
《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》 修订而成的 《 中欧行业成长混
合型证券投资基金(LOF)基金合同》 生效, 原 《 中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)
基金合同》 同日起失效。 中欧中小盘股票型证券投资基金 (LOF ) 经 中国证监会变
更 注 册 为 本 基 金 , 但 并 不 表 明 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 投资价值和 市 场 前 景 做 出 实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中
国 证 监 会 注册 , 但 并 不 表 明 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产,
但 不 保 证 投 资 本 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 最 低 收 益 ; 因 基 金 价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本 基 金 投 资 于 证 券 、 期 货 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 证 券 、期货 市 场 波 动 等 因 素
产 生 波 动 。 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前 , 需 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产
品 特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 对 申 购 基 金 的 意 愿 、 时
机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 投 资 人 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益 , 但
同时也需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括: 因政治、 经济、
社 会 等 因 素 对 证 券 价 格 波 动 产 生 影 响 而 引 发 的 系 统 性 风 险 , 个 别 证 券 特 有 的 非 系
统 性 风 险 , 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 份 额 产 生 的 流 动 性 风 险 , 基 金 管 理
人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金投资债券引发的信用风险,
以 及 本 基 金 投 资 策 略 所 特 有 的 风 险 等 等 。 本 基 金 为 混 合 型 基 金 , 其 预 期 收 益 及 预
期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 , 但 低 于 股 票 型 基 金 , 属 于 中 等 预 期
收益风险水平的投资品种。 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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投 资 有 风 险 , 投 资 人 在 申 购 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 《 招 募 说 明 书 》 和
《 基 金 合 同 》 等 信 息 披 露 文 件 , 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值 , 自 主 做 出 投 资 决 策 ,
自 行 承 担 投 资 风 险 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 将 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他
基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
根据相关法 律 法 规 的 规 定 及 本基金 《 基 金 合 同 》 的 约 定 , 基 金 管 理 人 经与基
金托管人协商一致并报中国证监会备案,决定自 2015 年 10 月 8 日 起对 本基金增
加 E 类份额并相应修改基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为2016 年7 月29 日 ( 特别事项注明除外) ,
有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年6 月30 日(财务数据未经审计) 。 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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目
录
一 、 基 金管理 人 .......................................................... 5
二 、 基 金托管 人 .......................................................... 9
三 、 相 关服务 机 构 ....................................................... 13
四 、 基 金的名 称 ......................................................... 36
五 、 基 金的存 续 ......................................................... 36
六 、 基 金的投 资 目 标 ..................................................... 36
七 、 基 金的投 资 范 围 ..................................................... 36
八 、 基 金的投 资 策 略 ..................................................... 36
九 、 基 金的业 绩 比 较基准 ................................................. 40
十 、 基 金的风 险 收 益特征 ................................................. 40
十 一 、 基金投 资 组 合报告 ................................................. 41
十 二 、 基金的 业 绩 ....................................................... 45
十 三 、 基金的 费 用 与税收 ................................................. 47
十 四 、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明 ....................................... 49
中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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一 、 基 金 管理 人
( 一 ) 基 金管 理 人 概 况
1、名称:中欧基金管理有限公司
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
3、 办公地址: 中国 ( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层、
上海市浦东新区花园石桥路66 号东亚银行金融大厦8 层
4、法定代表人:窦玉明
5、组织形式:有限责任公司
6、设立日期:2006 年7 月19 日
7、批准设立机关:中国证监会
8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号
9、存续期间:持续经营
10、电话:021- 68609600
11、传真:021-33830351
12、联系人:袁维
13、客户服务热线:021-68609700 、400-700-9700(免长途话费)
14、注册资本:1.88 亿元人民币
15、股权结构:
意大利意联银行股份合作公司 (简称 UBI) 出资 6,580 万元人民币, 占公司注
册资本的35%;
国都证券股份有限公司出资 3,760 万元人民币,占公司注册资本的 20%;
北京百骏投资有限公司出资 3,760 万元人民币,占公司注册资本的 20%;
上海睦亿投资管理合伙企业(有限 合伙)出资 3,760 万元人民币,占公司注
册资本的20%;
万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币,占公司注册资本的 5%。
上述5 个股东共出资18,800 万元人民币。
( 二 ) 主 要人 员 情 况 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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1、基金管理人董事会成员
窦 玉 明 先 生, 清华大学经济管理学院本科、 硕士, 美国杜兰大学 MBA , 中国
籍 。 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 , 上 海 盛 立 基 金 会 理 事 会 理 事 , 国 寿 投 资 控 股
有 限 公 司 独 立 董 事 。 曾 任 职 于 君 安 证 券 有 限 公 司 、 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 。 历 任
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 , 富 国 基 金
管理有限公司总经理。
Marco D ’Este 先 生, 意大利籍 。现任中欧 基金管理有 限公司副董 事长。历
任布雷西亚农业信贷银行 (CAB ) 国际部总监, 联合信贷银行 (Unicredit ) 米兰 总
部 客 户 业 务 部 客 户 关 系 管 理 、 跨 国 公 司 信 用 状 况 管 理 负 责 人 , 联 合 信 贷 银 行 东 京
分行资金部经理, 意大利意联银行股份合作公司 (UBI ) 机构银行业务部总监, 并
曾在 Credito Italiano ( 意大利信贷银行) 圣雷莫分行、 伦敦分行、 纽约分行及米兰
总部工作。
朱 鹏 举 先 生 , 中 国 籍 。 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 国 都 证 券 股 份 有 限
公 司 投 资 银 行 总 部 业 务 董 事 、 投 资 银 行 业 务 内 核 小 组 副 组 长 , 兼 任 国 都 景 瑞 投 资
有 限 公 司 副 总 经 理 。 曾 任 职 于 联 想 集 团 有 限 公 司 、 中 关 村 证 券 股 份 有 限 公 司 , 国
都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理。
刘 建 平 先 生, 北京大学法学硕士, 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、
总 经 理 。 历 任 北 京 大 学 助 教 、 副 科 长 , 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 基 金 监 管 部 副 处
长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生, 英国籍。 现任 IFM (亚洲) 有限公司创办者及合伙人,
英 国 公认 会计 师 特许 公会- 资 深会员 及 香港 会计 师 公会 会员 , 中欧 基 金 管 理有 限公
司 独 立 董 事 。 历 任 安 永 ( 中 国 香 港 特 别 行 政 区 及 英 国 伯 明 翰 , 伦 敦 ) 审 计 经 理 、
副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
郭雳先生, 北京大学法学博士 (国际经济法) , 美国哈佛大学法学硕士 (国际
金 融 法 ) ,美 国 南 美 以美 大 学 法 学硕 士 ( 国 际法/ 比 较 法 ) , 中 国 籍 。现 任 北 京 大 学
法 学 院 教 授 、 院 长 助 理 , 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 。 历 任 北 京 大 学 法 学 院
讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客座教授。
戴 国 强 先 生 , 中 国 籍 。 上 海 财 经 大 学 金 融 专 业 硕 士 , 复 旦 大 学 经 济 学 院 世 界
经 济 专 业 博 士 。 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 , 历 任 上 海 财 经 大 学 金 融 学中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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院常务副院长、 院长、 党委书记, 上海财经大学 MBA 学院院长兼书记, 上海财
经大学商学院书记兼副院长。
2、基金管理人监事会成员
唐 步 先 生 , 中欧基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 , 中 欧 盛 世 资 产 管 理 ( 上 海 )
有 限 公 司 董 事 长 , 中 国 籍 。 历 任 上 海 证 券 中 央 登 记 结 算 公 司 副 总 经 理 , 上 海 证 券
交 易 所 会 员 部 总 监 、 监 察 部 总 监 , 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 , 国 都 证 券 有
限责任公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。
廖 海 先 生 , 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 , 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 合 伙 人 , 中 国
籍 。 武 汉 大 学 法 学 博 士 、 复 旦 大 学 金 融 研 究 院 博 士 后 。 历 任 深 圳 市 深 华 工 贸 总 公
司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆 正 芳 女 士 , 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 总 监 , 中 国 籍 , 上 海 财 经 大 学 证 券
期货系学士, 13 年以上证券及基金从业经验。 历任申银万国证券股份有限公司中
华路营业部经纪人。
李 琛 女 士 , 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 总 监 , 中 国 籍 , 同 济 大 学 计 算 机
应用专业学士, 17 年以上证券及基金从业经验。 历任大连证券上海番禺路营业部
系统管理员,大通证券上海番禺路营 业部客户服务部主管。
3、公司高级管理人员
窦 玉 明 先 生, 中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。
刘 建 平 先 生, 中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。
卢 纯 青 女 士, 中欧基金管理有限公司分管 投资副总经理, 兼任中欧基金管理
有限公司研究总监、事业部负责人, 中国籍。加拿大圣玛丽大学 金融学硕士,11
年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计 ,中信基金管理有
限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、
研究副总监。
许欣先生, 中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。 中国人民大
学金融学硕士,15年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司
销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公司总经
理助理。 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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卞 玺 云 女 士, 中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注册会
计师专业学士,8年以上证券及基金从业经验。 历任毕马威会计师事务所助理审计
经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,中欧基金管理有限公司风控总
监。
4、本基金基金经理
(1)现任基金经理
李欣先生, 中国籍, 英国南安普敦大学统筹与金融专业硕士,6 年以上证券从
业 经 验 。 历 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 , 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 研
究员, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 。 现任 中 欧 行 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资
基金(LOF)基金经理(2016 年 1 月8 日起至今) 。
(2)历任基金经理
沈洋先生, 于2009年12月30 日至2012年1月18日期间担任中欧中小盘股票型证
券投资基金(LOF)基金经理。
王 海 先 生 , 于2012 年1 月18 日 起 至2014 年1 月10 日 期 间 担 任 中 欧 中 小 盘 股 票 型
证券投资基金(LOF)基金经理。
魏 博 先 生 , 于2014 年1 月10 日 起 至2015 年1 月16 日 期间 担 任 中 欧 中 小 盘 股 票 型
证券投资基金(LOF)基金经理。
曹 剑 飞 先 生, 于2014 年8 月18 日 起 至2016 年4 月8 日 期 间 担 任 中 欧 行 业 成 长 混 合
型证券投资基金(LOF)基金经理 。
5、公司投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 进 行 基 金 投 资 管 理 的 最 高 投 资 决 策 机 构 , 由 总 经 理 刘
建平、 分管投资副总经理卢纯青、 事业部负责人周蔚文、 陆文俊、 刁羽、 刘明月 、
周 玉 雄 、 曲 径 、 赵 国 英 、 曹 名 长 、 王 健 、 王 培 组 成 。 其 中 总 经 理 刘 建 平 任 投 资 决
策委员会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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二 、 基 金 托管 人
( 一 ) 基 金托 管 人 情 况
1、基本情况
名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行)
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号A 座
法定代表人:李国华
成立时间:2007 年3 月6 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:686.04 亿元
存续期间:持续经营
批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔2006 〕484 号
基金托管资格批文及文号: 证监许可【2009】673 号
联系人: 王瑛
联系电话:010-68858126
经 营 范 围 : 吸 收 公 众 存 款 ; 发 放 短 期 、 中 期 、 长 期 贷 款 ; 办 理 国 内 外 结 算 ;
办 理 票 据 承 兑 和 贴 现 ; 发 行 金 融 债 券 ; 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ; 买
卖政府债券、 金融债券; 从事同业拆借; 买卖、 代理买卖外汇; 从事银行卡业务 ;
提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ; 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ; 提 供 保 险 箱 服 务 ; 经 中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
经 国 务 院 同 意 并 经 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准 , 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限
责任公司 (成立于2007 年3 月 6 日) 于2012 年1 月21 日依法整体变更为中国邮
政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 。 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 依 法 承 继 原 中 国 邮 政
储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 全 部 资 产 、 负 债 、 机 构 、 业 务 和 人 员 , 依 法 承 担 和 履 行 原
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 在 有 关 具 有 法 律 效 力 的 合 同 或 协 议 中 的 权 利 、 义
务 , 以 及 相 应 的 债 权 债 务 关 系 和 法 律 责 任 。 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 坚 持
服 务 “ 三 农 ” 、 服 务 中 小 企 业 、 服 务 城 乡 居 民 的 大 型 零 售 商 业 银 行 定 位 , 发 挥 邮中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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政 网 络 优 势 , 强 化 内 部 控 制 , 合 规 稳 健 经 营 , 为 广 大 城 乡 居 民 及 企 业 提 供 优 质 金
融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。
2、主要人员情况
中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设 资产托管处、风险
管理处、运营管理处等处室。现有员工20人,全部员工拥有大学本科以上学历及
基金从业资格,80%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。
3、托管业务经营情况
2009 年7 月23 日, 中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行
业监督管理委员会联合批准, 获得证券投资基金托管资格, 是我国第 16 家托管银
行。2012 年7 月19 日, 中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准, 获
得 保 险 资 金 托 管 资 格 。 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 坚 持 以 客 户 为 中 心 、 以 服 务 为 基 础 的 经
营 理 念 , 依 托 专 业 的 托 管 团 队 、 灵 活 的 托 管 业 务 系 统 、 规 范 的 托 管 管 理 制 度 、 健
全 的 内 控 体 系 、 运 作 高 效 的 业 务 处 理 模 式 , 为 广 大 基 金 份 额 持 有 人 和 众 多 资 产 管
理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。
截至2016 年6 月30 日, 中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 48 只, 包
括 中 欧 行 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金(LOF) ( 原 中 欧 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF)) (166006) 、 长 信 纯 债 壹 号 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 原 长 信 中 短 债 证 券 投 资
基金)(519985)、 东方保本混合型开放式证券投资基金 (400013 ) 、 万家添利债券
型证券投资基金 (LOF)( 161908 ) 、 长信利鑫分级债券型证券投资基金 (163003)、
天 弘 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( 164208 ) 、 鹏 华 丰 泽 债 券 型 证 券 投 资 基 金
(LOF)( 160618 ) 、 东 方 增 长 中 小 盘 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 (400015 ) 、 长 安
宏观策略股票型证券投资基金 (740001) 、 金鹰持久增利债券型证券投资基金 (LOF)
(162105 ) 、 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( 166012 ) 、 农 银 汇 理 消 费
主题股票型证券投资基金 (660012 ) 、 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资
基金(519117) 、天弘现金管家货币市场基金(420006) 、汇丰晋信恒生 A 股 行业
龙头指数证券投资基金 (540012 ) 、 华安安心收益债券型证券投资基金 (040036)、
东方强化收益债券型证券投资基金 (400016) 、 中欧纯债分级债券型证券投资基金
(166016 ) 、 东 方 安 心 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (400020 ) 、 银 河 岁 岁 回 报 定
期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (519662 ) 、 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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(166021 ) 、 银 河 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (519656 ) 、 天 弘 通 利 混 合 型 证 券
投资基金(000573 ) 、 中 加 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (000552 ) 、 南
方 通 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (000563 ) 、 中 邮 货 币 市 场 基 金 (000576 ) 、 易 方 达 财
富 快 线 货 币 市 场 基 金 (000647 ) 、 天 弘 瑞 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (000774)、
中邮核心科技创新灵活配置混合证券投资基金 (000966) 、 中信建投凤凰货币市场
基金(001006 ) 、 景 顺 长 城 稳 健 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001194 ) 、 南
方利淘灵活配置混合型证券投资基金 (001183) 、 易方达新收益灵活配置混合型证
券 投 资 基 金 (001216 ) 、 易 方 达 改 革 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001076 ) 、 天 弘 新
活力灵活配置混合型发起式证券投资基金 (001250) 、 易方达新利灵活配置混合型
证券投资基金(001249 ) 、 易 方 达 新 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001285)、
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金 (001210) 、 天弘惠利灵活配置混合型证
券 投 资 基 金 (001447 ) 、 易 方 达 新 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001314 ) 、 方
正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金 (001431) 、 易方达瑞景灵活配置混合型
证 券 投 资 基 金 (001433 ) 、 南 方 利 安 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001570)、 广
发安富回报灵活配置混合型证券投资基金 (002107) 、 天弘裕利灵活配置混合型证
券 投 资 基 金 (002388 ) 、 博 时 泰 和 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (002608 ) 、 融 通 增 益 债 券
型 证 券 投 资 基 金 (002342 ) 、 东 兴 安 盈 宝 货 币 市 场 基 金 (002759 ) 。 至 今 , 中 国 邮
政 储 蓄 银 行 已 形 成 涵 盖 证 券 投 资 基 金 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 、 信 托 计
划、 银行理财产品 (本外币) 、 私募基金、 证券公司资产管理计划、 保险资金、 保
险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达 32,857.61 亿元。
( 二 ) 基 金托 管 人 的 内部 控 制 制 度
1、内部控制目标
作为基金托管人, 中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定 , 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 , 确 保 业 务
的 稳 健 运 行 , 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整 , 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及
时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 , 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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部 控 制 工 作 , 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 内
部 风 险 控 制 处 室 , 配 备 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 , 具 有 独
立行使监督稽核的工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 , 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、
岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 , 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员
具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 , 授 权 工 作 实 行 集 中 控
制, 业务印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效;
业 务 操 作 区 专 门 设 置 , 封 闭 管 理 , 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 员
负 责 , 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作 , 防 止 人 为 事 故 的 发 生 , 技 术 系 统 完 整 、
独立。
( 三 ) 基 金托 管 人 对 基金 管 理 人 运作 基 金 进 行监 督 的 方 法和 程 序
1、监督方法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 , 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运
作 。 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定 , 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比
例 、 投 资 范 围 、 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督 , 对 违 法 违 规 行 为 及 时 予 以 风 险 提 示 ,
要 求 限 期 纠 正 , 同 时 报 告 中 国 证 监 会 。 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算
和 核 算 服 务 环 节 中 , 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 、 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的
提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1) 每工作日按时通过基金监督子系统, 对各基金投资运作比例控制指标进
行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基
金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2) 收到基金管理人的划款指令 后, 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求管理人
进行解释或举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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三 、 相 关 服务 机 构
( 一 ) 基 金份 额 发 售 机构
1、本基金A 类份额场外发售机构
(1)直销机构:
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
联系人:袁维
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700、400-700-9700(免长途话费)
网址:www.zofund.com
(2)代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司 ?
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:刘秀宇
电话:010-6610860
传真: 010-66107571?
客服热线:95588?
网址:www.icbc.com.cn
2) 招商银行股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
第 14 页 共 51 页
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服热线:95555
公司网站:www.cmbchina.com
3) 中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:王洪章
联系人:张静
电话:010-66215533
传真:010-66218888
客服热线:95533
网址:www.ccb.com
4) 中国农业银行股份有限公司 ?
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号?
法定代表人:蒋超良?
联系人:刘峰
电话:010-85109619
传真:010-85108557?
客服热线:95599
网址:www.abchina.com
5) 交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021-58781234
传真:021-58408483 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
第 15 页 共 51 页
客服热线:95559
网址:www.bankcomm.com
6) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:杨娟
电话:010-68858076
传真:010-68858057
客服热线: 95580
网址:www.psbc.com
7) 兴业银行股份有限公司
住所:上海市江宁路168 号兴业大厦 9 楼
办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦9 楼
法定代表人:高建平
联系人:李博
电话:021-52629999-218966
客服热线:95561
网址:www.cib.com.cn
8) 中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
联系人:穆婷
电话:010-57092845
传真:010-57092611
客服热线:95568
网站:www.cmbc.com.cn
9) 中信银行股份有限公司 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人:常振明
联系人:王媛
电话:010-65556689
传真:010-65550828
客服热线:95558
网址:bank.ecitic.com
10) 广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东 路713 号
办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
联系人:潘逸
电话:020-38322888
传真:020-87310779
客服热线:400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
11) 国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
电话:010-84183389
传真:010-64482090
客服热线:400-818-8118
网址:www.guodu.com
12) 招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82960141
客服热线:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
13) 国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
14) 广发证券股份有限公司
住所: 广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
办公地址:广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、42、43、
44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87550265
传真:020-87553600
网址:www.gf.com.cn
15) 中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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联系人:权唐
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客服热线:400-888-8108
网址:www.csc108.com
16) 兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268 号
办公地址:福建省福州市湖东路 268 号;上海市浦东新区民生路 1199 弄证大
五道口广场1 号楼20-22 层
法定代表人:兰荣
联系人:夏中苏
电话:0591-38507869
传真:0591-38507538
客服热线:95562c
网址:www.xyzq.com.cn
17) 光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服热线: 95525
网址:www.ebscn.com
18) 华福证券有限责任公司
住所:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
办公地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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电话:0591-96326
传真:010-88085195、010-88085265-8191
客服热线:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
19) 中国银河证券股份有限公司
住所:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 2 至6 层
办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2 至6 层
法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
电话:010-66568062
传真:010-66568704、010-66568532、010-66568640
客服热线:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
20) 中泰证券股份有限公司
住所: 山东省济南市经七路 86 号
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号
法定代表人: 李玮
联系人:马晓男
电话:021-20315255
传真:021-20315137
客服热线:95538
网址:http://www.zts.com.cn
21) 申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人:储晓明
联系人:黄莹
电话:4008895523
传真:021-33388224
中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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客服热线:95523
网址:www.swhysc.com
22) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦20
楼2005 室
法定代表人:许建平
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
23) 海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:王立群
电话:021-23219000
传真:021-63410707、021-63410627
客服热线:95553
网址:www.htsec.com
24) 国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法人代表:蔡咏
联系人:李飞
电话:0551-62207323
传真:021-38670767 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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客服热线:95578、400-888-8777
网址:www.gyzq.com.cn
25) 平安证券有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
法定代表人:杨宇翔
联系人:吴琼
电话:0755-22622268
传真:0755-82400862
客服热线:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
26) 国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676798
传真:021-38670798
客服热线:95521
网址:www.gtja.com
27) 安信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦
法定代表人:牛冠兴
联系人:张晨
电话:021-66581727
传真:010-66581721
客服热线:4008-001-001
网址:www.essences.com.cn 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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28) 信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63080985
传真:010-63081173
客服热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
29) 华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦18 楼
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
客服热线:95597
网址:www.htsc.com.cn
30) 德邦证券有限责任公司
住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址:上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:朱磊
电话:021-68761616-8259
传真:021-68761616
客服热线:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
31) 英大证券有限责任公司 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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住所:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:李欣
电话:0755-83007179
传真:0755-83007167
客服热线:4008-698-698
网址:www.ydsc.com.cn
32) 中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮
马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:侯艳红
电话:010-60836030;0755-23835383
传真:010-60836031;0755-23835525
客服热线:95558
网址:www.citics.com
33) 中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022313
传真:0532-85022301
客服热线:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
34) 中信期货有限公司
住所: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层1301-1305 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪城
电话:0755-23953913
客户热线:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
35) 金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路36 号证券大 厦4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025500
传真:0755-83025625
客服热线:4008-888-228
网址: www.jyzq.cn
36) 西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服热线:400-809-6096
网址:www.swsc.com.cn
37) 联讯证券有限责任公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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面一层大堂和三、四层
法定代表人:徐刚
联系人:宋航
电话:0752-2119391
传真:0931-4890628
网址:www.lxzq.com.cn
38) 华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦21 楼
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
客服热线:0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618
网址:www.hlzqgs.com
39) 国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦7-9 楼
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
电话:0510-82588168
客服热线:95570
网址:www.glsc.com.cn
40) 华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
联系人: 李慧灵
电话:010-85556100 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
第 26 页 共 51 页
传真:010- 85556153
客服热线:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
41) 东吴证券股份有限公司
住所:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人: 方晓丹
电话:0512-62601555
传真:0512-62938812
客服热线:400-860-1555
网址:www.dwzq.com.cn
42) 中国国际金融股份有 限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
传真:010-85679535
客服热线:4009101166
公司网站:www.cicc.com.cn
43) 天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045152
传真:010-66045518
客服热线:010-66045678 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
第 27 页 共 51 页
网址:www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
44) 深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227953
传真:0755-82080798
客服热线:4006-788-887
众禄基金销售网:www.zlfund.cn
基金买卖网:www.jjmmw.com
45) 上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
客服热线:400-700-9665
网址:www.howbuy.com
46) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:刘潇
电话:021-58788678
传真:021-58787698
客服热线:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
47) 和讯信息科技有限公司 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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住所:北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼C 区
法定代表人:王莉
联系人:吴卫东
电话:021-68419822
传真:021-68419822-8566
客服热线:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
48) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
法定代表人:汪静波
联系人:张姚杰
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
49) 杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
客服热线:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
50) 上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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法定代表人:其实
联系人:李广宇
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
客服热线:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
51) 浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:李晓涛
联系人:汪林林
电话:0571-88920810
传真:0571-86800423
客服热线:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
52) 北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服热线:400-818-8000
网址:www.myfp.cn
53) 上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户热线: 400-821-9031
网址:www.lufunds.com
54) 上海汇付金融服务有限公 司
住所:上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦7 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客户热线: 400-821-3999
网址:https://tty.chinapnr.com
55) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三 工作区5F
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服热线:4008909998
网址:www.jnlc.com
2、本基金E 类份额场外发售机构
(1)直销机构:
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
联系人:袁维
中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700、400-700-9700(免长途话费)
网址:www.zofund.com
(2)代销机构
1) 上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:刘信义
联系人:唐苑
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客服热线:95528
网址:www.spdb.com.cn
2) 上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
客服热线:400-700-9665
网址:www.howbuy.com
3) 上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户热线: 400-821-9031
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4) 上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦7 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客户热线: 400-821-3999
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5) 珠海盈米财富管理有限公司
住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户热线:020-89629099 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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网址:www.yingmi.cn
6) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服热线:4008909998
网址:www.jnlc.com
7) 上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:徐鹏
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服热线:400-067-6266
网址:www.leadfund.com.cn
基金管理人可以根据情况变化增加或者减少 销售机构,并另行公告。销售机
构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售机构
提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。
3、本基金A 类份额场内发售机构
具有基金销售资格的、 并 经 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公
司 认 可 的 、 可 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 办 理 本 基 金 销 售 业 务 的 深 圳 证 券 交 易
所会员单位(具体名单见基金份额发售公告 ) 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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( 二 ) 基 金注 册 登 记 机构
本基金A 类份额注册登记机构信息如下:
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系人:朱立元
电话:010-59378839
传真:010-59378907
本基金E 类份额注册登记机构信息如下:
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
法定代表人:窦玉明
总经理:刘建平
成立日期:2006 年7 月19 日
电话:021-68609600
传真:021-68609601
联系人:杨毅
(三)出 具法 律 意 见 书的 律 师 事 务所 与 经 办 律师
律师事务所名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
负责人:俞卫锋
经办律师:黎明、孙睿
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:孙睿 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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(四)审 计基 金 财 产 的 会 计 师 事 务所 和 经 办 注册 会 计 师
会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人: 俞伟敏
经办会计师:单峰 俞伟敏中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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四 、 基金的 名称
中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)
五 、基金 的存 续
契约型开放式
六 、 基 金 的投 资 目标
在 有 效 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下 , 通 过 积 极 主 动 的 资 产 配 置 , 力 争 实 现 基
金资产的长期稳定增值。
七 、 基 金 的投 资 范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的
股票 (包括中小板、 创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票) 、 固定收
益类资产 (国债、 地方政府债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券、
可 交 换 债 券 、 分 离 交 易 可 转 债 、 央 行 票 据 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 ( 含 超 短 期 融
资 券 ) 、 资 产 支 持 证 券 、 质 押 及 买 断 式 债 券 回 购 、 银 行 存 款 及 现 金 等 ) 、 衍 生 工 具
( 权 证 、 股 指 期 货 等 ) 以 及 经 中 国 证 监 会 批 准 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 ( 但
需符合中国证监会的相关规定) 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:
本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为60% –95% , 其 中 投 资 于 成 长 性 行 业 股 票
的比例不低于非现金基金资产 的80%, 权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%,
每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 , 现 金 或 者 到 期 日 在
一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
八 、 基 金 的投 资 策略
1、资产配置策略 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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本 基 金 将 通 过 分 析 宏 观 经 济 趋 势 , 政 府 政 策 行 为 和 资 金 供 需 关 系 三 个 影 响 资
本 市 场 的 主 要 因 素 , 在 股 票 、 债 券 和 现 金 三 大 资 产 类 别 间 实 施 策 略 性 调 控 , 确 定
相应大类资产配置比例。
(1)宏观面
从 股 市 与 宏 观 经 济 的 内 在 作 用 机 理 来 看 , 宏 观 经 济 决 定 着 股 市 波 动 , 引 起 股
市 上 涨 的 原 动 力 是 一 国 经 济 的 发 展 , 当 经 济 向 好 时 , 企 业 业 绩 上 升 , 投 资 股 票 收
益 高 , 资 金 大 量 涌 入 股 市 , 股 价 持 续 上 升 ; 反 之 , 经 济 衰 退 , 企 业 不 景 气 , 投 资
缩 减 , 股 价 下 跌 。 另 一 方 面 , 股 价 会 充 分 反 映 宏 观 经 济 变 动 的 各 种 信 息 , 当 实 际
公 布 的 经 济 数 据 和 市 场 预 测 相 背 离 时 , 股 市 会 随 之 做 出 相 应 的 修 正 。 鉴 于 以 上 内
在 作 用 机 理 的 存 在 , 本 基 金 资 产 配 置 主 要 建 立 在 对 未 来 宏 观 经 济 走 势 的 预 期 以 及
预期和实际偏离的修正上。
(2)政策面
国 家 政 策 对 股 市 有 着 直 接 的 影 响 , 是 影 响 股 市 走 势 的 主 要 因 素 之 一 , 本 基 金
将 主 要 通 过 分 析 政 府 的 财 政 政 策 、 货 币 政 策 和 其 他 政 策 三 个 方 面 来 判 断 政 策 对 股
市的影响:
国 家 财 政 通 过 税 收 总 量 和 结 构 的 变 化 , 调 节 证 券 投 资 和 实 际 投 资 规 模 , 抑 制
社会投资总需求膨胀或者补偿有效投资需求的不足。 当政府实行积极的财政政策,
并且财政政策落到实处时,有利于股市。
政 府 通 过 适 时 灵 活 运 用 利 率 、 存 款 准 备 金 率 和 公 开 市 场 操 作 等 政 策 工 具 , 调
节 市 场 资 金 供 求 , 宽 松 的 货 币 政 策 会 扩 大 社 会 上 货 币 供 给 总 量 , 对 经 济 发 展 和 证
券市场交易有着积极影响。
其 他 政 策 ( 如 印 花 税 调 整 等 ) 会 通 过 影 响 投 资 者 的 股 权 风 险 溢 价 (ERP ) , 从
而显著影响估值水平。
(3)资金面
最 终 决 定 股 市 价 格 水 平 的 因 素 来 源 于 市 场 的 供 需 关 系 , 本 基 金 通 过 分 析 市 场
的 货 币 供 应 量 和 股 票 供 给 量 来 分 析 市 场 的 供 需 关 系 : 当 资 金 充 沛 , 需 求 大 于 供 给
时,股市上升;当供给大于需求时,股市下跌。
2、行业配置策略
(1)本基金的行业配置特点 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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本 基 金 的 主 要 特 点 是 对 于 成 长 性 行 业 的 重 点 配 置 。 在 本 基 金 的 投 资 标 的 中 ,
成 长 性 行 业 主 要 包 括 以 下 两 种 类 型 : 一 是 从 行 业 的 生 命 周 期 来 看 , 处 于 快 速 成 长
期 和 成 熟 成 长 期 的 行 业 , 处 于 这 两 个 阶 段 的 行 业 增 长 率 快 速 提 高 , 企 业 利 润 水 平
超 出 市 场 平 均 水 平 , 获 得 超 额 收 益 率 的 可 能 性 很 高 ; 二 是 短 期 内 处 于 复 苏 景 气 阶
段 的 行 业 , 部 分 行 业 虽 然 从 长 期 来 看 并 未 进 入 成 长 阶 段 , 但 仍 存 在 阶 段 性 景 气 复
苏 的 可 能 性 , 这 往 往 是 由 于 经 济 周 期 波 动 、 供 求 关 系 变 化 等 因 素 造 成 , 从 较 长 时
间 来 看 , 投 资 于 此 类 行 业 的 收 益 率 水 平 往 往 趋 于 市 场 平 均 值 , 但 若 能 够 准 确 预 计
行业的阶段性复苏,则有可能抓住行业阶段性成长的机会。
(2)成长性行业的选择标准
基 金 管 理 人 将 在 申 银 万 国 一 级 行 业 的 分 类 标 准 基 础 上 , 采 取 定 性 和 定 量 的 指
标综合判断行业的成长性。筛选出的成长性行业将每六个月进行更新。
定量标准:
判 断 一 个 行 业 是 否 具 有 成 长 性 , 其 核 心 是 未 来 获 得 收 入 与 盈 利 的 能 力 。 为 了
方 便 反 映 行 业 成 长 性 , 基 金 管 理 人 将 对 行 业 的 平 均 主 营 业 务 收 入 增 长 率 、 主 营 业
务 利 润 增 长 率 及 净 利 润 增 长 率 等 成 长 性 指 标 进 行 测 算 , 并 对 测 算 结 果 分 别 进 行 排
序 。 对 于 该 三 项 指 标 中 至 少 有 一 项 增 长 率 超 越 市 场 平 均 水 平 的 行 业 , 将 进 入 本 基
金管理人重点研究的范围 。
定性标准:
对行业基本面的深入分析也是判断成长性行业的重要途径。 从行业自身来看,
行 业 的 成 长 性 将 受 到 行 业 发 展 阶 段 、 行 业 景 气 程 度 、 行 业 竞 争 状 况 、 政 策 扶 持 程
度 、 所 处 产 业 链 地 位 、 是 否 具 有 垄 断 性 等 多 个 定 性 指 标 的 影 响 。 基 金 管 理 人 将 在
对 各 行 业 基 本 面 进 行 分 析 的 过 程 中 , 针 对 各 行 业 的 特 殊 性 重 点 考 察 对 其 成 长 性 影
响 较 大 的 因 素 。 在 对 行 业 的 上 述 六 个 因 素 深 入 分 析 的 基 础 上 , 基 金 管 理 人 将 分 别
就每个因素对该行业的影响做出“有利”或“不利”的判断。
综合判断:
在 对 各 行 业 的 定 量 指 标 进 行 排 序 的 基 础 上 , 并 结 合 对 影 响 各 行 业 的 定 性 因 素
做 出 的 “ 有 利 ” 或 “ 不 利 ” 的 判 断 , 基 金 管 理 人 将 对 各 行 业 的 成 长 性 进 行 综 合 性
评分并排序。对于排名处于前 80%的行业,将作为成长性行业进入本基金重点研
究和投资的范围。
中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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3、个股选择策略
本 基 金 将 重 点 选 择 成 长 性 行 业 内 基 本 面 优 良 且 具 有 成 长 潜 力 的 股 票 进 行 最 终
的投资组合构建。
本 基 金 将 重 点 分 析 各 成 长 性 行 业 上 市 公 司 的 成 长 性 指 标 ( 市 盈 增 长 比 率
(PEG) 、近三年平均主营业务收入增长率、近三年平均息税折旧前利润(EBITA)
增 长 率 、 未 来 一 年 预 测 每 股 收 益 (EPS ) 增 长 率 等 ) 、 价 值 指 标 ( 市 盈 率 (P/E)、
市净率(P/B)、 每股收益(EPS)、 股息率等) 、 盈利指标 (近三年平均净资产收益率
(ROE ) 、 近 三 年 平 均 投 资 资 本 回 报 率 (ROIC ) 等 ) 等 , 筛 选 出 基 本 面 良 好 、 成 长
潜力较大的股票进行投资。
4、债券选择策略
本 基 金 将 采 取 久 期 偏 离 、 期 限 结 构 配 置 、 类 属 配 置 、 个 券 选 择 等 积 极 的 投 资
策略,构建债券投资组合。
(1)久期偏离
本基金通 过 对 宏 观 经 济 走 势 、 货 币 政 策 和 财 政 政 策 、 市 场 结 构 变 化 等 方 面 的
定 性 分 析 和 定 量 分 析 , 预 测 利 率 的 变 化 趋 势 , 从 而 采 取 久 期 偏 离 策 略 , 根 据 对 利
率水平的预期调整组合久期。
(2)期限结构配置
本 基 金 将 根 据 对 利 率 走 势 、 收 益 率 曲 线 的 变 化 情 况 的 判 断 , 适 时 采 用 哑 铃 型
或 梯 型 或 子 弹 型 投 资 策 略 , 在 长 期 、 中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 配 置 , 以 便 最 大 限 度
的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。
(3)类属配置
类 属 配 置 指 债 券 组 合 中 各 债 券 种 类 间 的 配 置 , 包 括 债 券 在 国 债 、 央 行 票 据 、
金 融 债 、 企 业 债 、 可 转 换 债 券 等 债 券 品 种 间 的 分 布 , 债 券 在 浮 动 利 率 债 券 和 固 定
利率债券间的分布。
(4)个券选择
个 券 选 择 是 指 通 过 比 较 个 券 的 流 动 性 、 到 期 收 益 率 、 信 用 等 级 、 税 收 因 素 ,
确定一定期限下的债券品种的过程。
5、股指期货投资策略
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 , 主 要 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活 跃中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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的 股 指 期 货 合 约 。 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 , 降 低 股 票 仓 位 频 繁 调 整
的交易成本。
6、资产支持证券投资策略
资 产 支 持 证 券 是 指 由 金 融 机 构 作 为 发 起 机 构 , 将 信 贷 资 产 信 托 给 受 托 机 构 ,
由 受 托 机 构 向 投 资 机 构 发 行 , 以 该 财 产 所 产 生 的 现 金 支 付 其 收 益 的 证 券 。 本 基 金
通 过 对 资 产 池 结 构 和 质 量 的 跟 踪 考 察 、 分 析 资 产 支 持 证 券 的 发 行 条 款 、 预 估 提 前
偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。
7、权证投资策略
本 基 金 的 权 证 投 资 以 控 制 风 险 和 锁 定 收 益 为 主 要 目 的 。 在 个 券 层 面 上 , 本 基
金 通 过 对 权 证 标 的 公 司 的 基 本 面 研 究 和 未 来 走 势 预 判 , 估 算 权 证 合 理 价 值 , 同 时
还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。
九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准
本基金的业绩比较基准为: 沪深 300 指数收益率×75%+中债综合指数收益率
×25%。
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限
公司开发的中国 A 股 市场指数,其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性
高、流通市值大的主流股票,能够反映 A 股 市场总体价格走势。中债综合指数是
由 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 编 制 的 具 有 代 表 性 的 债 券 市 场 指 数 。 根 据 本 基 金 的
投 资 范 围 和 投 资 比 例 , 选 用 上 述 业 绩 比 较 基 准 能 够 客 观 、 合 理 地 反 映 本 基 金 的 风
险收益特征。
若 未 来 市 场 发 生 变 化 导 致 此 业 绩 比较 基 准 不 再 适 用 或 有 更 加 适 合 的 业 绩 比 较
基 准 , 基 金 管 理 人 有权 根 据 市 场 发 展 状 况 及 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 策 略 , 调 整
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 。 业 绩 比 较 基 准 的 变 更 须 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商
一致,并在更新的招募说明书中列示,而无需召开基金份额持有人大 会。
十 、 基 金 的风 险 收 益 特征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 , 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市
场基金,但低于股票型基金,属于中等预期收益风险水平的投资品种。 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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十 一 、 基 金投 资 组 合 报告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 复 核 了 本 投 资 组 合 报 告 , 保 证 复 核 内 容 不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2016 年第 2 季度 报告,所载数据截至
2016 年6 月30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1 报 告期 末基 金 资 产 组合 情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 1,623,834,598.70 80.21
其中:股票 1,623,834,598.70 80.21
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 378,125,384.64 18.68
8 其他资产 22,440,922.94 1.11
9 合计 2,024,400,906.28 100.00
2 报 告期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
2.1 报 告 期末 按 行 业 分类 的 境 内 股票 投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 51,074,389.64 2.53 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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B 采矿业 100,068,000.00 4.97
C 制造业 1,204,251,054.40 59.77
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
179,467,255.56 8.91
J 金融业 31,850,200.00 1.58
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 37,718,495.10 1.87
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 1,204.00 -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 19,404,000.00 0.96
S 综合 - -
合计 1,623,834,598.70 80.59
2.2 报 告 期末 按 行 业 分类 的 沪 港 通投 资 股 票 投资 组 合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600519 贵州茅台 564,000 164,642,880.00 8.17
2 000858 五 粮 液 4,617,100 150,194,263.00 7.45
3 300316 晶盛机电 10,099,823 132,307,681.30 6.57
4 300054 鼎龙股份 3,255,389 81,449,832.78 4.04
5 603818 曲美家居 4,799,985 76,799,760.00 3.81 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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6 300377 赢时胜 1,450,284 71,774,555.16 3.56
7 002456 欧菲光 2,217,616 65,419,672.00 3.25
8 600960 渤海活塞 5,999,950 60,239,498.00 2.99
9 600711 盛屯矿业 6,800,000 50,320,000.00 2.50
10 300363 博腾股份 1,999,932 49,638,312.24 2.46
4 报 告期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 债 券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 资 产支 持 证 券 投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券 。
7 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 权 证 投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
9.1 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本 基 金投 资 股 指 期货 的 投 资 政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易 活跃的股
指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交
易成本。
10 报告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
10.1 本 期国 债 期 货 投资 政 策
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
10.2 报 告期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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10.3 本 期国 债 期 货 投资 评 价
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
11 投资 组合 报 告 附 注
11.1 本基金 投 资 的 前十 名 证 券 的发 行 主 体 本报 告 期 内 没有 被 监 管 部门 立 案 调
查 , 或 在 报告 编 制 日 前一 年 内 受 到公 开 谴 责 、处 罚 的 情 形。11.2 本基 金 投 资 的
前 十 名 股 票中 , 没 有 投资 于 超 出 基金 合 同 规 定备 选 库 之 外的 股 票 。
11.3 其 他资 产 构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 4,939,511.80
2 应收证券清算款 17,396,143.89
3 应收股利 -
4 应收利息 73,569.92
5 应收申购款 31,697.33
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 22,440,922.94
11.4 报 告期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投 资组 合 报 告 附注 的 其 他 文字 描 述 部 分
本 报 告 中 因 四 舍 五 入 原 因 , 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 总 资 产 或 净 资 产 比 例 的 分
项之和与合计可能存在尾差。
中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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十 二 、 基 金的 业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保
证基金一定盈利。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自本基金转型以来,本基金合同生效日 2015 年1 月30 日,基金业绩截止日
2016 年6 月30 日。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中欧行业成长混合(LOF)A
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
④
①-③ ②-④
2015.1.30-2015.12.31 34.43% 3.01% 7.60% 1.87% 26.83% 1.14%
2016.1.1-2016.6.30 -9.20% 2.04% -11.54% 1.38% 2.34% 0.66%
2015.1.30-2016.6.30 22.06% 2.71% -4.81% 1.71% 26.87% 1.00%
中欧行业成长混合(LOF)E
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2015.10.8-2015.12.31 14.78% 2.12% 9.25% 1.24% 5.53% 0.88%
2016.1.1-2016.6.30 -9.23% 2.04% -11.54% 1.38% 2.31% 0.66%
2015.10.8-2016.6.30 4.19% 2.06% -3.36% 1.34% 7.55% 0.72%
中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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2. 基金累 计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
中欧 行业 成 长混合型 证 券投资基 金 (LOF )A 类份额
累计份额 净 值增长率 与 业绩比较 基 准收益率 历 史走势对 比 图
(2015 年1 月 30 日-2016 年 6 月 30 日)
中欧行业成长混合(LOF )A 业绩比较基准
2015-01-30 2015-04-17 2015-06-29 2015-09-08 2015-11-23 2016-02-01 2016-04-18 2016-06-30
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
-10%
数据来源:中欧基金,wind
中欧行业 成 长混合型 证 券投资基 金 (LOF )E 类份额
累计份额 净 值增长率 与 业绩比较 基 准收益率 历 史走势对 比 图
(2015年10 月12日-2016 年6 月30日)
中欧行业成长混合(LOF )E 业绩比较基准
2015-10-12 2015-11-16 2015-12-21 2016-01-27 2016-03-09 2016-04-15 2016-05-23 2016-06-30
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
注:自 2015 年 10 月8 日 起,本基金增加 E 类份 额。图示日期为 2015 年10 月 12 日至 2016
年 6 月30 日。 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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十三 、 基 金的 费 用 与 税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券/ 期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金上市年费;
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他费
用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方
法如下:
H =E ×1.5% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 , 支 付 日 期 顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算
方法如下:
H =E× 0.25%÷ 当年天 数 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“ (一)基金费用的种类中第 3-8 项 费用” ,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、 《基金合同》生效前的相关费用;
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。
(四)基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 , 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执
行。 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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十四、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本 招 募 说 明 书 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资
基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管
理 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 , 并 依 据 本 基 金 管 理 人 在 本 基 金 合 同 生 效 后 对 本 基 金 实
施的投资经营活动, 对本基金管理人于 2016 年 3 月刊登的 《中欧行业成长混合型
证券投资基金(LOF ) 招募说明书 》进行了更新,主要更新内容如下:
( 一 ) “重要 提 示 ” 部分
更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年7 月 29 日(特别事项
注明除外) , 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年6 月30 日 (财务数据未经
审计) 。 ”的描述。
( 二 ) “三、 基 金 管 理人 ” 部 分
更 新 了 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 、 高 级 管 理 人 员 、 本 基 金 基 金 经 理 、公司投资
决策委员会的信息。
( 三 ) “五、 相 关 服 务机 构 ” 部 分
1、更新了直销机构、代销机构的信息;
2、更新了注册登记机构的信息 。
( 四 ) “十二 、 基 金 的投 资 ” 部 分
更新了“(十)基金投资组合报告” 的内容,数据截至 2016 年6 月30 日。
( 五 ) “十三 、 基 金 的业 绩 ” 部 分
更新了“本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较”和“基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,数据
截至2016 年6 月30 日。
( 六 ) “二 十 五 、 其他 应 披 露 事项 ” 部 分
更新了本期涉及本基金的相关公告。 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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更新了自2016 年1 月30 日至 2016 年7 月29 日涉及本基金的相关公告。
以下为本基金管理人自 2016 年 1 月 30 日至 2016 年 7 月 29 日 刊登于《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。
序号 公告事项 披露日期
1
关于调整 旗 下部分基 金 持有 “众 和 股份” 股 票 估值方法 的
公告
2016/2/17
2 关于旗下 部 分开放式 基 金实施特 定 申购费率 优 惠的公告 2016/2/25
3
中欧行业 成 长混合型 证 券投资基 金 更新招募 说 明书 (2016
年第 1 号)
2016/3/14
4
中欧行业 成 长混合型 证 券投资基 金 更 新招募 说 明书摘要
(2016 年第 1 号)
2016/3/14
5
中欧行业 成 长混合型 证 券投资基 金(LOF)2015 年 年度报告
摘要
2016/3/29
6 中欧行业 成 长混合型 证 券投资基 金(LOF)2015 年 年度报告 2016/3/29
7
关于旗下 部 分基金参 与 工商银行 开 展的申购 费 率优惠活
动的公告
2016/3/30
8
中欧行业 成 长混合型 证 券投资基 金 (LOF ) 基 金经理变 更
公告
2016/4/9
9
中欧行业 成 长混合型 证 券投资基 金(LOF)2016 年第 1 季度
报告
2016/4/21
10
关于旗下 部 分基 金参 与 交通银行 开 展的网上 银 行、 手 机银
行申购费 率 优惠活动 的 公告
2016/4/28
11
关于调整 旗 下部分基 金 持有 “启 明 星辰” 股 票 估值方法 的
公告
2016/5/10
12
关于新增 金 牛理财为 旗 下部分基 金 代销机构 同 步开通转
换和定投 业 务并参与 费 率优惠活 动 的公告
2016/5/16
13
关于新增 浦 发银行为 旗 下部分基 金 代销机构 同 步开通转
换和定投 业 务的公告
2016/5/25
14 关于调整 旗 下部分基 金 持有 “暴 风 科技” 股 票 估值方法 的 2016/6/2 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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公告
15
关于旗下 部 分基金在 陆 金所资管 开 通基金定 投 业务并 参
与费率优 惠 的公告
2016/6/17
16
关于调整 旗 下通过广 发 证券代销 基 金定投最 低 申购金额
的公告
2016/6/27
17
关于旗下 部 分基金参 与 交通银行 开 展的网上 银 行、 手 机银
行申购费 率 优惠活动 的 公告
2016/6/28
18
关于旗下 基 金 2016 年 6 月 30 日基金资产净值 、 基金份额
净值和基 金 份额累计 净 值公告
2016/7/1
19
关于调整 旗 下部分基 金 持有 “南 极 电商” 股 票 估值方法 的
公告
2016/7/13
20
中欧行业 成 长混合型 证 券投资基 金(LOF)2016 年第 2 季度
报告
2016/7/19
中欧基金管理有限公司
2016 年9 月12 日