工 银 瑞信 国 家战 略 主题 股票 型 证 券投 资 基金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（2016 年第1 号）
基 金 管 理 人 ： 工银 瑞 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
更新的招募说明 书摘要
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重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2015 年7月7 日证 监 许可 【2015 】1554 号文 注册募集。
本基金 基金 合同 于2016 年1 月29 日 正式 生效 ，自 该日 起基金 管理 人正 式开 始管 理本基 金。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 注册 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《证券投 资基金法》 、 《 公开 募集 证 券投资基 金运作 管理办法 》 、基金合 同及
其他有 关规 定享 有权 利 、 承担义 务 。 基 金投 资人 欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 ， 应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对 本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
投资有 风险 ， 投资 者认 购 （或 申购 ） 基 金份 额时 应 认真阅 读本 招募 说明 书 ， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 者自 身 的风险 承受 能力 ， 并对 认 购 （ 或申 购） 基
金的意 愿 、 时 机、 数量 等 投资行 为作 出独 立决 策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者
自负 ” 原 则， 在投 资者 作 出投资 决策 后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负担 。
本基金 初始 募 集 面值 为人 民币1.00 元 。 在市 场波 动 因素影 响下 ， 本基 金净 值 可能低 于初
始面值 ，本 基金 投资 者有 可能出 现亏 损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基 金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。
本招募 说明书 所载 内容截 止日为2016 年7 月28 日， 有 关财务 数据和 净值 表现数 据截止 日
为2016 年6 月30 日（ 财务 数 据未经 审计 ） 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构 ： 中 国工 商银 行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ； 瑞士 信贷 银行 股份有 限
公司占 公司 注册 资本 的 20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
沈立强先生 ：董事 长 。硕 士，高级会 计师。1976 年 参加工作， 先后在 中国人 民银行杭
州分行 、 中国 工商 银行 浙 江分行 、 河北 分行 、 上 海 分行工 作 。 历 任中 国工 商 银行杭 州分 行营
业部副 主任 、 杭州 分行 营 业部主 任 、 浙 江分 行会 计 出纳处 副处 长 、 储 蓄处 副 处长 、 储 蓄处 处
长、 人 事处 处长、 党委 组 织部部 长、 营业 部总 经理 （兼） 、 浙 江分 行行 长助 理、 副 行长、 党
委副书 记 ； 中 国工 商银 行 河北分 行行 长 ； 中 国工 商 银行上 海分 行行 长 ， 兼 任 上海市 银行 同业
公会会 长、 上海 市城 市金 融学会 会长 、上 海市 支付 清算协 会会 长、 上海 市金 融学会 副会 长 、
上海国 际商 会副 会长 、 上 海世界 贸易 中心 协会 副会 长、 中国 城市 金融 学会 常 务理事 、 上海 市
宏观经 济学 会常 务理 事 、 中国社 会科 学院 陆家 嘴研 究基地 理事 会理 事 、 上 海 财经大 学校 董会工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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董事， 上海 市人 大代 表。
Neil Harvey 先生 ： 董事 。 瑞士信 贷执 行董 事， 常驻 香港。 瑞士 信贷 银行 香港 和大中 华
区首席 执行 官， 负责 私人 银行、 财富 管理 和投 资银 行业务 。同 时，Neil Harvey 先 生还 是 资
产管理 亚太 地区 副主 席、 亚太区 运营 委员 会成 员。Neil Harvey 先生 在投 资银 行和资 产管 理
领域有 三十 年的 工作 经历 ， 对 新兴 市场 和亚 太地 区 有着深 刻的 了解 ， 在亚 太 地区也 有十 七年
的工作 经历 。Neil Harvey 先生在 瑞士 信贷 工作 十五 年， 担 任过 很多 职务 ，目 前他是 资产 管
理亚太 和新 兴市 场负 责人 。此前 ，他 担任 亚洲 （除 日本） 投资 银行 和固 定收 益业务 负责 人 。
另外 ， 他 在瑞 士信 贷和 其 他公司 都担 过要 职 ， 负 责 澳大利 亚 、 非 洲、 日本 、 拉美 、 中 东、 土
耳其和 俄罗 斯地 区的 业务 。
郭特华 女士 ， 董事 ， 博士 ， 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理 ， 兼 任工 银 瑞信投 资
管理有 限公 司董 事、 董事 长， 工 银瑞 信资 产管 理 （国 际） 有 限公 司董 事长、 工银 家族财 富 （ 上
海） 投资 管理 有限 公司 的 董事 。 历 任中 国工 商银 行 总行商 业信 贷部 、 资金 计 划部副 处长 ， 中
国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
王一心 女士 ： 董事 ， 高 级 经济师 。 中国 工商 银行 战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专
职董事 。 历任 中国 工商 银 行专项 融资 部 （公 司业 务 二部 、 营 业部 ） 副总 经理 ； 中 国工 商银 行
营业部 历 任副 处长 、处 长 ；中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士 ： 董事 ， 高级 会 计师 。 中 国工 商银 行集 团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家 、 专 职
派出董 事， 于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 （Certified Internal Auditor)
资格证 书 。 历 任中 国工 商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人 ， 中 国工 商银 行 清算中 心外 汇清
算处负 责人 、 副处 长， 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长， 中国 工商 银
行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长， 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。
田国强 先生 ： 独立 董事 ， 经济学 博士 。 上海 财经 大 学经济 学院 院长 ， 上海 财 经大学 高等
研究院 院长 ， 美国 德州A&M 大学 经济 系Alfred F. Chalk 讲 席教 授 。 首 批中 组部 “千 人计 划”
入选者 及其 国家 特聘 专家 ， 首 批人 文社 会科 学长 江 学者讲 座教 授 ， 曾 任上 海 市人民 政府 特聘
决策咨 询专 家 ， 中 国留 美 经济学 会会 长 （1991-1992）。2006 年被 《华 尔街 电 讯》 列为 中国
大陆十 大最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要 研究 领 域包括 经济 理论 、 激励 机 制设计 、 中国 经
济等。
孙祁祥 女士 ： 独立 董事 ， 经济学 博士 。 北京 大学 经 济学院 院长 ， 教授 ， 博 士 生导师 ， 享
受国务 院政 府特 殊津 贴专 家。 兼任 北京 大学 中国 保 险与社 会保 障研 究中 心主 任， 中国 金融 学
会学术 委员 会委 员 、 常 务 理事 ， 中 国保 险学 会副 会 长， 教育 部高 等学 校经 济 学类学 科专 业教工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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学指导 委员 会委 员， 美国 国际保 险学 会董 事会 成员 、学术 主持 人， 美国 C.V. Starr 冠名 教
授。 曾任 亚太 风险 与保 险 学会主 席 、 美 国国 家经 济 研究局 、 美国 印第 安纳 大 学、 美 国 哈佛 大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多篇 ， 主持 过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ：独 立董事 ，香 港大学艺 术系 博士 。 历任 银行家信 托公 司（1998
年与德意 志银行合 并）董 事总经理 、所罗门 ·古根 海姆基金 会副主席 及项目 总监、香 港 政
府委任的 展览馆委 员会成 员、香港 西九龙文 娱艺术 馆咨询小 组政府委 任委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总裁 。
2、监 事会 成员
吴敏敏 女士:监 事， 经济 学 硕 士。1996 年入 职中 国工 商银行 深圳 市分 行，2007 年调入
中国工 商银 行总 行 。 历 任中 国工商 银行 深圳 分行 计划 财务部 副总 经理 、 财务 会计 部副总 经理 、
中国工 商银 行股 份制 改革 办公室 战略 引资 与上 市处 副处长 、 战 略管 理与 投资 者 关系部 战略 发
展与合 作处 副处 长、 处长 ，现任 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 专家 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入Credit Suisse Group ( 瑞士
信贷集团) ，先后 担任全球 投资银行 战略部助 理副总 裁、亚太 区投资银 行战略 部副总裁 、 中
国区执 行首 席运 营官 ，资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
张舒冰 女士 ：监 事， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任职 于中 国工 商银 行，担 任
主任科 员。2005 年 7 月加 入工银 瑞信 ，2005 年7 月至 2006 年 12 月担 任综 合 管理部 翻译 兼
综合 ，2007 年至 2012 年担 任战略 发展 部副 总监 ，2012 年至2014 年9 月 任职 于 机构客 户部 ，
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务 ； 2014 年9 月至 2015 年7 月 ， 担 任机 构产 品 部总监 。 2014
年11 月至 今 ， 担 任工 银瑞 信投资 管理 有限 公司 监事 。2015 年7 月 至今 担任 工 银瑞信 投资 管
理有限 公司 副总 经理 。
洪波女 士： 监事， 硕士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级审计 员；2008 年至 2009 年任民 生证券 有 限责任公司 监察稽 核总部 业务主管；2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任法 律合 规部 副总监 。
倪莹女 士： 监事 ，硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ，历 任副 科长 、科长 ，
校团委 副书 记 。2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委 ， 任 干部 处副 调研 员 。2011 年 加入
工银瑞 信战 略发 展部 ，现 任副总 监 。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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朱碧艳 女士 ： 硕士 ， 国 际 注册内 部审 计师 ， 现任 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ， 兼
任工银瑞信 投资管 理有限 公司监事。1997 －1999 年 中国华融信 托投资 公司证 券总部经理 ，
2000 －2005 年 中国 华融 资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江 明 波先 生： 硕 士， 现任工 银 瑞信 基金 管 理有 限公司 副 总经 理， 兼 任工 银瑞信 资 产管
理（国际 ）有限公 司固定 收益投资 总监，工 银瑞信 投资管理 有限公司 董事。2000 年7 月至
2001 年11 月， 任职 于长 城 证券有 限责 任公 司， 担任 研 究员； 2001 年12 月至2006 年12 月，
任职于 鹏华 基金 管理 有 限 公司 ， 历 任研 究员 、 基 金 经理助 理 、 普 天债 券基 金 经理 、 社 保债 券
组合、社 保回购组 合基金 经理、机 构理财部 总监助 理、固定 收益小组 负责人 。2006 年加 入
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
杜 海 涛先 生： 硕 士， 现任工 银 瑞信 基金 管 理有 限公司 副 总经 理， 兼 任工 银瑞信 资 产管
理 （ 国际 ） 有限 公司 董事 ，1997 年7 月至2002 年9 月 ， 任 职于 长城 证券 有限 责任公 司 ， 历
任职员、债 券（金 融工程 ）研究员；2002 年10 月至2003 年5 月， 任职于 宝 盈基金管理 有
限公司，历 任研究 员、基 金经理助理 ；2003 年6 月至2006 年3 月， 任职于招 商基金管理 有
限公司 ，历 任研 究员 、基 金经理 。2006 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司。
赵紫英 女士 ： 博 士， 现任 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理， 1989 年 8 月至 1993 年
5 月， 任职 于中 国工 商银 行海淀 支行 ， 从 事国 际业 务；1994 年6 月至 2002 年 4 月， 任 职
于中国 工商 银行 北京 市分 行国际 业务 部 ， 历 任综 合 科科长 、 国际 业务 部副 总 经理 ；2002 年5
月至 2005 年 6 月， 任职 于 中国工 商银 行牡 丹卡 中心 ，历任 市场 营销 部副 总经 理、清 算部 副
总经理 。2005 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司。
4、本 基金 基金 经 理
黄安乐先生 ，13 年证券 从 业经验；先 后在天 相投资 顾问有限公 司担任 研究员 ，国信证
券经济研 究所担任 资深分 析师，国 信证券资 产管理 总部担任 投资经理 、研究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ， 现 任权 益投 资部总 监。2011 年 11 月 23 日 至今 ，担 任工 银瑞 信 主题策 略混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 ；2013 年9 月 23 日 至今 ，担任 工银 瑞信 精选 平衡 基金基 金经 理 ；
2014 年10 月 22 日 至今 ， 担任工 银高 端制 造行 业股 票型基 金基 金经 理 ；2015 年 4 月28 日至
今， 担 任工 银新 材料 新能 源行业 股票 型基 金基 金经 理；2016 年1 月29 日至 今 ， 担任 工银 瑞
信国家 战略 主题 股票 型基 金基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ， 简 历同 上。 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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杜海涛 先生 ， 简 历同 上。
宋炳珅 先生 ，12 年证 券从 业经验 ；曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任权 益投 资总 监兼研 究部 总监 。2012 年2 月 14 日 至今 ， 担任 工银 瑞信添 颐债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 ；2013 年1 月 18 日 至今 ， 担任工 银双 利债 券基 金基 金经理 ；2013
年1 月28 日至2014 年 12 月 5 日 ， 担任 工银 瑞信60 天理财 债券 型基 金基 金经 理；2014 年 1
月 20 日 至今 ，担 任工 银瑞 信红利 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ；2014 年 1 月 20 日至 今 ，
担任工 银瑞 信核 心价 值混 合型证 券投 资基 金基 金经 理；2014 年 10 月 23 日 至 今，担 任工 银
瑞信研 究精 选股 票型 基金 基金经 理；2014 年 11 月 18 日 至今 ，担 任工 银医 疗 保健行 业股 票
型基金 基金 经理 ；2015 年2 月 16 日 至今 ，担 任工 银 战略转 型主 题股 票基 金基 金经理 。
欧阳凯 先生 ，14 年证 券从 业经验 ；曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加入
工银瑞 信， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ， 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金
经理，2011 年 12 月 27 日 至今担 任工 银保 本混 合基 金基金 经理 ，2013 年 2 月 7 日 至今 担任
工银保 本2 号 混合 型发 起 式基金(自2016 年2 月 19 日起变 更为 工银 瑞信 优质 精选混 合型 证
券投资 基金)基 金经 理，2013 年 6 月 26 日起 至今 担 任工银 瑞信 保本 3 号 混合 型基金 基金 经
理, 2013 年7 月4 日 起至 今担任 工银 信用 纯债 两年 定期开 放基 金基 金经 理，2014 年9 月19
日起至 今担 任工 银新 财富 灵活配 置混 合型 基金 基金 经理，2015 年 5 月 26 日 起 至今担 任工 银
丰盈回 报灵 活配 置混 合型 基金基 金经 理。
黄安乐 先生 ， 简 历同 上。
李剑峰先生 ，13 年证券 从 业经验；曾 任中央 国债登 记结算有限 责任公 司业务 经理、高
级副经理 ；2008 年加入 工 银瑞信， 曾任固定 收益研 究员，现 任专户投 资部总 监，专户 投资
部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复 【2009 】13 号 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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8
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林葛
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2 、销售 机构
（1 ）中 国工 商银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
更新的招募说明 书摘要
9
法定代 表人 ：牛 锡明
联系 人： 张宏 革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（4） 渤海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ： 李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：95541
网址：http://www.cbhb.com.cn
（5） 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010 －63080985
传真：010 －63080978
工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
更新的招募说明 书摘要
10
客户服 务电 话：4008008899
网址：http://www.cindasc.com
（6 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（7 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 2 －6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（8 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号京 城大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（9 ）华 安证 券股份 有 限公 司
工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号 财智 中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服 务电 话：96518 、4008096518
网址：www.hazq.com
（10 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（11 ） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755 －82130833
传真：0755 －82133952
客户服 务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（12 ） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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12
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（13 ） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（14 ） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022 －28451861
传真：022 －28451892
客户服 务电 话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（15 ） 中国 国际 金融 股份 有限公司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国 贸大 厦 2 座 28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉
武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话：(010)85679238 / 85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（16 ） 西南 证券 股份 有限 公司
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13
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号西 南证 券大 厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（17 ） 平安证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（18 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521
网址：http://www.gtja.com/
（19 ） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号海 通证 券大 厦
法定代 表人 ： 王 开国
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14
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（20 ）招 商证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：4008888111 ；95565
网址：http://www.newone.com.cn/
（21 ） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（22 ） 中信 建投 期货 有限 公司
注册地 址 （详 细） ： 渝中 区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ， 名 义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、
C
办 公地 址 （ 详细 ） ： 渝 中区中 山三 路 107 号 上站 大楼平 街 11-B ， 名义 层 11-A ， 8-B4 ， 9-B 、
C
法 定代 表人 ：彭 文德
注 册日 期：1993.3.16
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15
注 册资 本：3.9 亿
联 系人 ：万 恋
电 话：021-68762007
客 服电 话： 4008-877-780
网 址：http://www.cfc108.com/
（23 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 邮编 ：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（24 ） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（25 ）北 京展 恒基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号 民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
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16
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（26 ）上 海天 天基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（27 ） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（28 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.howbuy.com/
（29 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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17
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时代 金融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（30 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(31) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧 美中 心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（32 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号 中达 大厦 2 楼
法定代 表人 ：盛 大 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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18
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（33 ） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：400-021-8850
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
(34) 众升 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李艳
联系电 话： 010-59497361
客服电 话：400-059-8888
传真： 010-64788016
网址： www.wy-fund.com
（35 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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19
网址: www.5ifund.com
（36 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（37 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号富 卓大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ： 张燕
联系电 话：0755-88394666
客服电 话：4008-166-1188
传真： 0755-88394677
网址： http:// 8.jrj.com.cn/
（38 ） 宜 信普 泽投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册 地址 ： 北 京市 朝阳 区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 王巨 明
联系电 话： 010-52855713
客服电 话： 400-609-9200
网址:
www.yixinfund.com
(39 ) 一 路财 富（ 北京 ） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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20
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
( 40) 中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
(41 ) 中期 资产 管理 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 中国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
(42 ) 中天 嘉华 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号曙 光大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
(43) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询 有限公 司 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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21
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二十 一世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（44 ） 北京 增财基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（45 ） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（46 ） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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22
客服电 话：020-20219931
网址：https:// 8.gw.com.cn/
（47 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（48 ） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地 址： 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号 喜 年广 场 A 座 1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
(49 ) 上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
(50) 北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：董 浩
工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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23
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.jimufund.com
(51) 上 海联 泰资 产管 理有 限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（52 ） 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782 / 65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（53 ）上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号 凯石 大厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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24
客户服 务电 话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（54 ） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁洪军
联系人 ： 季长 军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（55 ）深 圳富 济财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
(56) 北京 创金 启富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵海 峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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25
(57 ) 中证 金牛 （北 京） 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服 务电 话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（58 ） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ： 裴小 龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（59 ） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（60 ） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
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26
办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座 1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（61 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 ：珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 ：广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系 人： 钟琛
电话 ：020-89629099
传真 ：020-89629011
客服 电话 ：020-89629066
网址 ：www.yingmi.cn
（62 ） 北京晟 视天 下投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号万 通中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服 务电 话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（63 ） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
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27
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （武 汉）4006096558 （ 全国 ）
网址：www.hkbchina.com
（64 ） 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（65 ） 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
法定代 表人 ：阎 俊生
联系人 ：杨 瑞
电话：0351-6819579
传真：0351-6819926
客服电 话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
（66 ） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
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28
网址：www.drcbank.com
（67 ） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 ： 杲 传勇
联系人 ： 郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（68 ） 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 ： 孙 玉芝
联系人 ： 王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（69 ） 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉 路 9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉 路 9 号
法定代 表人 ： 谭 先国
联系人 ： 刘 文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（70 ）北 京农 商银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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29
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号 金融 街中 心 B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服 务电 话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（71 ）宁 波银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ： 胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（72 ） 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣
联系人 ： 叶 卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cc
（73 ）国 金证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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30
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（74） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（75） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京市 江东中 路 228 号
办公地 址： 南京市 建邺区 江东中 路228 号华泰 证券 广场、 深圳 市福田 区深南 大道4011
号港中旅 大厦 18 楼
法定代 表人 ：周易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深圳）
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（76） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com
（77） 中信 银行 股份 有限 公司 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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31
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：丰 靖
传真：010 －65550828
客户服 务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（78 ） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551
传真：0755 －82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（79） 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（80） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 洪 崎
联系人 ：董 云巍
工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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32
电话：010 －58560666
传真：010 －57092611
客户服 务电 话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn/
（81） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（82） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定 ，
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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33
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京市 天元 律师 事务所
住
所 ：北 京市 西城 区丰 盛胡 同 28 号太 平洋 保险 大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
负责人 ：朱 小辉
电
话：010-57763888
传
真：010-57763777
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称： 普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)
住
所 ：上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环路1318 号星 展银 行大厦6楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
执行事 务合 伙人 ： 李丹
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 张勇
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 张勇
四、基金的名称
工银瑞 信 国 家战 略主 题股票 型证 券投 资基 金
五、基金 的 类型
股票型 基金
六、基金的 投 资目 标
把握国 家战 略主 题相 关 上 市公司 的稳 步成 长， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳 定 增值。
工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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34
七 、 基 金 的 投 资方 向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 交 易 的 股 票
（包括 中小 板 、 创 业板 及 其他中 国证 监会 允许 基金 投资的 股票 ） 、 权证 、 股 指 期货 、 债 券 （ 包
括但不 限于 国债 、 地方 政 府债 、 金 融债 、 企 业债 、 公司债 、 次级 债、 可转 换 债券 、 可 交换 债
券、分离 交易可转 债、央 行票据、 中期票据 、短期 融资券、 超短期融 资券等） 、资产支 持 证
券、 债券 回购 、 银 行存 款、 现金 ， 以 及法 律法 规或 中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具
（但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将 其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 80% –95% ， 其 中， 投 资于本 基 金
界定的 国家 战略 主题 股票 占非现 金基 金资 产的 比例 不低 于 80% 。 每 个交 易日 日 终在扣 除股 指
期货合约 需缴纳的 交易保 证金后， 应当保持 不低于 基金资产 净值的 5%的现 金 或到期日 在一
年以内 的政 府债 券。
如法律 法规 或中 国证 监会 允许 ， 基 金管 理人 在履 行 适当程 序后 ， 可以 调整 上 述投资 品种
的投资 比例 。
八、基金的 投 资策 略
（一） 资产 配置 策略
本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化 ， 根据宏 观经 济运 行态 势 、 宏观经 济政
策变化 、 证券 市场 运行 状 况、 国际 市场 变化 情况 等 因素的 深入 研究 ， 判断 证 券市场 的发 展趋
势， 结合 行业 状况 、 公 司 价值性 和成 长性 分析 ， 综 合评价 各类 资产 的风 险收 益水平 。 在充 足
的宏观 形势 判断 和策 略分 析的基 础上 ， 采用 动态 调 整策略 ， 在市 场上 涨阶 段 中， 适当 增加 权
益类资 产配 置比 例 ， 在 市 场下行 周期 中 ， 适 当降 低 权益类 资产 配置 比例 ， 力 求实现 基金 财产
的长期 稳定 增值 ，从 而有 效提高 不同 市场 状况 下基 金资产 的整 体收 益水 平。
（二） 股票 选择 策略
（1 ）国 家战 略主 题的 界定
国家战 略是 指在 当前 经济 发展进 入新 常态 背景 下， 为 了实现 推动 经济 稳定 增长 和结构 优
化、 提升 经济 活力 以及 推 进民生 改善 等目 标 ， 我 国 政府推 出的 涵盖 制度 改革 和产业 发展 的总
体战略 。 本 基金 界定 的与 国 家战略 主题 相关 的行 业是 指在国 家战 略方 针指 导下 的相关 行业 和
经济领 域 ， 具 体包 括区 域 发展战 略的 相关 行业 和经 济领域 、 行业 发展 战略 的 相关行 业和 经济工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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35
领域、 经济 改革 战略 的相 关行业 和经 济领 域和 其他 符合国 家战 略导 向的 行业 和经济 领域 。
1） 区域 发展 战略 相关 行业 ： 受 益于 “ 丝绸 之路” 、 “一 带一路 ” 、 “京 津冀 协调 发 展” 、 “长
江经济 带” 等区 域发 展战 略的相 关行 业 ；
2）行业发 展战略相 关行业 ：受益于“ 中国制 造2025 ”和新兴产 业、新 兴业态 等行业 发
展战略 的上 市公 司 ， 包 括 但不限 于高 端装 备制 造业 、 信 息网 络、 集成 电路 、 新 能源 、 新 材料、
生物医 药、 燃气 轮机 等重 点行业 的相 关行 业；
3）经济改 革战略相 关行业 ：受益于 金融改革 、国企 改革、城 镇化改革 等经济 改革战 略
的相关 行业 ；
4）其 他国 家战 略相 关行 业 ：受益 于其 他国 家战 略导 向的相 关行 业。
未来 随着经济 增长方式转变和 经济改革 政策的调整，从 事或受益 于上述国家战略 主题
的外延 将会 逐渐 扩大 ，本 基金将 视实 际情 况调 整上 述对国 家战 略主 题股 票的 识别及 认定 。
（2） 个股 选择
本基金 在行 业配 置的 基础 上， 通过 定性 分析 和定 量 分析相 结合 的办 法 ， 选 择 具有核 心竞
争优势 和持 续增 长潜 力， 且 估值水 平相 对合 理的 国家 战略主 题相 关优 质上 市公 司的股 票进 行
重点投 资。
1）定 性分 析
本基金 对上 市公 司的 竞争 优势进 行定 性评 估。 上市 公 司 在行 业中 的相 对竞 争力 是决定 投
资价值 的 重 要依 据， 主要 包括以 下几 个方 面：
A、公司的 竞争优势 ：重点 考察公司 的 市场优 势，在 细分市场 是否占据 领先位 置 ，是否
具有品 牌号 召力 或较 高的 行业知 名度 等； 资 源优 势 ， 包括是 否拥 有独 特优 势的 物资或 非物 质
资源 ， 比 如市 场资 源、 专 利技术 等 ； 产 品优 势， 包 括是否 拥有 对产 品的 定价 能力等 以及 其他
优势 ；
B、公 司治 理评 估: 本 基金 认为具 有良 好公 司治 理机 制的公 司具 有以 下几 个方 面的 特 征 ：
① 公司 治理 框架 保护 并便 于行使 股东 权利 ， 公平 对 待所有 股东 ； ②尊 重公 司 相关利 益者 的权
利； ③公 司信 息披 露及 时 、 准 确、 完整 ； ④公 司董 事会勤 勉 、 尽 责， 运作 透 明； ⑤公 司股 东
能够对 董事 会成 员施 加有 效的监 督 ， 公 司能 够保 证外 部审计 机构 独立 、 客观 地 履 行审计 职责 。
不符合 上述 治理 准则 的公 司，本 基金 将给 予其 较低 的评级 。
C、 公 司的 盈利 模式 ： 对 企 业盈利 模式 的考 察重 点关 注企业 盈利 模式 的属 性以 及成熟 程
度，考 察核 心竞 争力 的不 可复制 性、 可持 续性 、稳 定性；
2）定 量分 析 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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36
在定量 分析 方面 ， 本基 金 将通过 对成 长性 指标 （ 预 期主营 业务 收入 增长 率 、 净利润 增长
率、PEG ） 、 相 对价 值指 标 （P/E 、P/B 、P/CF 、EV/EBITDA ） 以 及绝 对估 值指标 （DCF ） 的 定量
评判， 筛选 出具 有GARP （ 合理价 格成 长） 性质 的股 票。
（三） 股指 期货 投资 策略
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资 目 标， 在风 险可 控的 前提 下 ， 本着谨 慎
原则 ， 参 与股 指期 货投 资 。 本 基金 将根 据对 现货 和 期货市 场的 分析 ， 发挥 股 指期货 杠杆 效应
和流动 性好 的特 点 ， 采 用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 ， 获取 市场 敞口 ， 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值 指当 基 金需要 买入 现货 时 ， 为 避 免市场 冲击 ， 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 ， 然 后逐 步买 入现 货并 解 除股指 期货 多头 ， 当完 成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ； 空头 套期 保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时， 先建 立股 指期 货空 头 头寸 ， 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头 ， 当 现货 全部 清仓 后 将股指 期货 平仓 。 本基 金 在股指 期货 套 期
保值过 程中 ，将 定期 测算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性、 投资 组合 beta 的 稳 定性， 精细 化
确定投 资方 案比 例。
（四） 债券 投资 策略
本基金 在固 定收 益证 券投 资与研 究方 面 ， 实 行投 资 策略研 究专 业化 分工 制度 ， 专 业研 究
人员分 别从 利率 、 债券 信 用风险 等角 度 ， 提 出独 立 的投资 策略 建议 ， 经固 定 收益投 资团 队讨
论，并 经投 资决 策委 员会 批准后 形成 固定 收益 证券 指导性 投资 策略 。
（1） 利率 策略
研究GDP 、 物 价、 就业、 国 际收支 等国 民经 济运 行状 况， 分 析宏 观经 济运 行的 可能情 景，
预测财 政政 策 、 货 币政 策 等政府 宏观 经济 政策 取向 ， 分 析金 融市 场资 金供 求 状况变 化趋 势及
结构 ， 在 此基 础上 预测 金融 市场利 率水 平变 动趋 势 ， 以 及金融 市场 收益 率曲 线斜 度变化 趋 势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标 ， 根 据对 市 场利率 水平 的变 化趋 势的 预期 ， 综 合
宏观经 济状 况和 货币 政策 等因素 的分 析判 断 ， 可 以 制定出 组合 的目 标久 期 ， 预期市 场利 率水
平将上 升时 ， 降低 组合 的 久期 ， 以 规避 债券 价格 下 降的风 险和 资本 损失 ， 获 得较高 的再 投资
收益 ； 预 期市 场利 率将 下 降时 ， 提 高 组 合的 久期 ， 在市场 利率 实际 下降 时获 得债券 价格 上升
的收益 ，并 获得 较高 利息 收入。
（2） 信用 策略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 债券 发行 人所 处行 业发展 前景 、 发行 人业 务发 展状况 、
企业市 场地 位 、 财 务状 况 、 管 理水 平 、 债 务水 平等 因素 ， 评 价债 券发 行人 的 信用风 险 ， 并 根
据特定 债券 的发 行契 约， 评价债 券的 信用 级别 ，确 定债券 的信 用风 险利 差与 投资价 值。 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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（3） 债券 选择 与组 合优 化
本基金 将根 据债 券市 场情 况， 基于 利率 期限 结构 及债 券的信 用级 别 ， 在 综合 考虑 流动性 、
市场分 割 、 息 票率 、 税赋 特点 、 提 前偿 还和 赎回 等 因素的 基础 上 ， 评 估债 券 投资价 值 ， 选 择
定价合 理或 者价 值被 低估 的债券 构建 投资 组合 ，并 根据市 场变 化情 况对 组合 进行优 化。
（4） 可转 换债 券投 资
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具有 抵御 下行 风险 、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点 ， 是 本 基金的 重要 投资 对象 之一 。 本 基金 将选 择公 司基 本 素质优 良 、 其 对
应的基 础证 券有 着较 高上 涨潜力 的可 转换 债券 进行 投资， 并采 用期 权定 价模 型 等数量 化估 值
工具评 定其 投资 价值 ，以 合理价 格买 入并 持有 。
（五） 权证 投资 策略
本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或增 发 配售等 原因 被动 获得 权证 ， 或 者本 基
金在进 行套 利交 易 、 避 险 交易等 情形 下 将 主动 投资 权证 。 本 基金 进行 权证 投 资时 ， 将 在对 权
证标的 证券 进行 基本 面研 究及估 值的 基础 上 ， 结 合 隐含波 动率 、 剩余 期限 、 标的证 券价 格走
势等参 数 ， 运 用数 量化 期 权定价 模型 ， 确定 其合 理 内在价 值 ， 从 而构 建套 利 交易或 避险 交易
组合， 力求 取得 最优 的风 险调整 收益 。
（六） 资产 支持 证券 投资 策略
本基金将投 资 包括 资产抵 押贷款支持 证券（ABS ） 、 住房抵押贷 款支持 证券（MBS ）等在
内的资 产支 持证 券 。 本 基 金通过 考量 宏观 经济 走势 、 支 持资 产所 在行 业景 气 情况 、 资 产池 结
构、 提前 偿还 率 、 违 约率 、 市 场利 率等 因素 ， 预判 资产池 未来 现金 流变 动 ； 研究标 的证 券发
行条款 ， 预测 提前 偿还 率 变化对 标的 证券 平均 久期 及收益 率曲 线的 影响 ， 同 时密切 关注 流动
性变化 对标 的证 券收 益率 的影响 ， 在严 格控 制信 用 风险暴 露程 度的 前提 下 ， 通过信 用研 究和
流动性 管理 ，选 择风 险调 整后收 益较 高的 品种 进行 投资。
九、基金的业 绩比 较 基 准
本基金的业 绩比较 基准为 ：80% ×沪 深 300 指数 收 益率＋20% ×中债 综合财富 指数收益
率 。
沪深300 指数 是由 上海 和 深圳证 券市 场中 选 取300 只A 股作 为样 本编 制而 成 的成分 股指
数。 沪深300 指数 样本 涵 盖了沪 深市 场六 成左 右的 市值 ， 具 有良 好的 市场 代 表性 。 中 债综 合
财富指 数由 中央 国债 登记 结算有 限责 任公 司编 制， 该 指数旨 在综 合反 映债 券全 市场整 体价 格工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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和投资 回报 情况 。 该指 数 涵盖了 银行 间市 场和 交易 所市场 ， 成份 券种 包括 除 资产支 持债 和部
分在交 易所 发行 上市 的债 券以外 的其 他所 有债 券 ， 具有广 泛的 市场 代表 性 ， 能够反 映债 券市
场总体 走势 。 本基 金管 理 人认为 ， 该业 绩比 较基 准 目前能 够忠 实地 反映 本基 金的风 险收 益特
征。
本基金 是股 票型 证券 投资 基金， 股票 投资 比例 为 80-95%， 本基 金对 沪 深 300 指数和 中
债综合 指数 分别 赋 予80% 和20% 的权 重符 合本 基金 的投资 特性 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 基金 管理 人可以 根 据 市场发 展状 况及 本基 金的 投资范 围和 投资 策略 ， 依 据维护 投资 者合
法权益 的原 则 ， 经 与基 金 托管人 协商 一致 ， 本基 金 可在报 中国 证监 会备 案后 变更业 绩比 较基
准 并及 时公 告。
十、基金的风 险收 益 特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平高 于混 合型基 金 、 债 券型 基金 与 货币市 场基
金。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
本投资 组合 的报 告期 为 2016 年4 月1 日 起至6 月 30 日止 （财 务数 据未 经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 56,699,517.10 55.78
其中： 股票
56,699,517.10 55.78
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- - 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
34,631,896.66 34.07
8 其他资 产
10,312,083.61 10.15
9 合计
101,643,497.37
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告 期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 13,447,280.16 13.74
C 制造业 34,028,130.13 34.77
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 - -
E 建筑业 62,216.08 0.06
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,554,000.00 2.61
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 6,594,730.65 6.74
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 13,160.08 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 56,699,517.10 57.94
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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1.2.2 报 告 期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
无。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600547 山东黄 金 200,000 7,782,000.00 7.95
2 002230 科大讯 飞 199,940 6,568,029.00 6.71
3 002303 美盈森 500,000 6,145,000.00 6.28
4 002664 信质电 机 150,000 5,103,000.00 5.21
5 300141 和顺电 气 80,000 2,824,000.00 2.89
6 002155 湖南黄 金 200,000 2,634,000.00 2.69
7 002245 澳洋顺 昌 200,000 2,554,000.00 2.61
8 002716 金贵银 业 137,000 2,548,200.00 2.60
9 002426 胜利精 密 249,997 2,462,470.45 2.52
10 600988 赤峰黄 金 130,000 2,424,500.00 2.48
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告 期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.9.2 本 基 金 投资 股指期 货的 投资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期 国 债期 货投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.10.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
1.11.2 本 基 金 投资 的前十 名股 票未超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库。
1.11.3 其 他 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 142,908.12
2 应收证 券清 算款 10,132,876.18
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,581.91
5 应收申 购款 26,717.40
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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8 其他 -
9 合计 10,312,083.61
1.11.4 报 告 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
1.11.5 报 告 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
1.11.6 投 资 组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
无。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1 、 本基 金基 金合 同生 效日 为2016 年1 月29 日， 基金 合 同生效 以来 （截 至2016 年6 月30 日）
的投资 业绩 及同 期 基 准的 比较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ ①-③ ②-④
2016.1.29-2016.6.30 6.10% 1.23% 8.82% 1.11% -2.72% 0.12%
自基金 合同 生效 起至 今 6.10% 1.23% 8.82% 1.11% -2.72% 0.12%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2016 年 1 月 29 日至 2016 年 6 月 30 日） 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2016 年1 月29 日 生效 。截至 报告 期末 ，本 基金 尚处于 建仓 期。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金建仓 期 为6 个 月。 建仓 期满， 本基 金的 各项 投资 比例应 符合 基
金合同 关于 投资 范围 及投 资限制 的规 定： 股票 资产 占基金 资产 的比 例 为80% –95% ，其 中，
投资于 本基 金界 定的 国家 战略主 题股 票占 非现 金基 金资产 的比 例不 低 于80% 。 每个交 易日 日
终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ，应 当保持 不低 于基 金资 产净 值的 5% 的 现金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。
十 三 、 费用概览
（一） 与基金 运作 有关 的费 用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息 披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ； 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的相 关账 户的 开 户及维 护费 用；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5 %年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E×1.5 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 经 基金 管理 人与基金 托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基金 托管 人于次 月 前 3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 。
若遇法 定节 假日 、公 休 日 等，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 经 基金 管理 人与基金 托管 人 双 方核
对无误 后 ， 基金 托管 人于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支取 。若 遇法定 节假 日 、
公休日 等 ， 支付 日期 顺延 。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项费 用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（3）证券 账户开户 费用： 证券账户 开户费由 基金管 理人垫付 ，运作后 由 基金 管理人 向
基金托 管人 发送 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于次 日起 3 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性
支付给 基金 管理 人 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基金 管理人和 基金托 管人因未 履行或未 完全履 行 义务导 致的费用 支出或 基金财 产
的损失 ； 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
在法律 法规 允许 的条 件下 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金
托管费 ， 此项 调整 不需 要 基金份 额持 有人 大会 决议 通过 。 基 金管 理人 必须 最 迟于新 的费 率实
施日前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上刊 登公 告。
( 二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
本基 金对申购设 置级差费率， 投资者在一 天之内如有多 笔申购，适 用费率按单笔 分别
计算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购金 额（M） 费率
申购费
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜300 万 1.0%
300 万 ≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取，1,000 元/笔
注：M 为申 购金额
本基 金的申购费 用由申购人承 担，主要用 于本基金的市 场推广、销 售、注册登记 等各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
2 、赎 回费
赎回 费用由赎回 基金份额的基 金份额持有 人承担，在基 金份额持有 人赎回基金份 额时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产； 对持续 持有 期
不少 于 30 日 但少 于 3 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额 的 75% 计 入基 金财 产 ；对持 续持 有期
不少 于3 个 月但 少 于6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额 的50% 计入 基金 财产 ； 对持续 持有 期
不少 于6 个 月的 投资 人收 取的赎 回费 总额 的 25% 计 入基金 财产 （1 年以 365 天 计） 。 赎 回费 率
随赎回 基金 份额 持有 期限 的增加 而递 减， 具体 费率 如下：
基金的 赎回 费率 结构 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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赎回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y＜2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
注：Y 为持有 期 限 ，1 年指 365 天。
3 、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
4、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式，并 最迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定 期或 不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本基金 管理 人 依 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 管理办 法》 、 《 信息 披露 管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对本 基金 招募 说明 书 进 行了更 新， 更新 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 相关 信息 ；
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了 基 金管 理人 主要人 员情 况 的 相关 信息 ；
3 、在 “四 、 基 金托 管人 ” 部分， 更新 了基 金 托 管人 的相关 信息 ；
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ， 更 新了 相关 服务 机构 的 相关 信息 ；
5 、在 “六 、基 金的 募集 ” 部分， 对募 集相 关信 息进 行了更 新；
6 、在 “七 、基 金合 同的 生 效”部 分， 对相 关信 息进 行了更 新；
7 、 在 “八 、 基金 份额 的申 购、 赎回 与转 换” 部分 ， 对申购 与赎 回的 开始 时间 进行了 更
新；
8 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 增加 了最 近一 期 的 投资组 合报告 ；
9 、增 加了 “十 、基 金的 业 绩”部 分， 更新 了 最 近一 期的 本 基金 的业 绩表 现 ；
10 、 在“二十一 、对基金份额 持有人的服 务”部分，更 新了 对基金 份额持有人服 务的
相关内容 ； 工银瑞信 国家战略主题股票 型证券投资基金
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11 、在 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 部分 ，更新 了 本次更 新内 容期 间的 相关 公告；
12 、在 “ 附 件二 基 金托 管 协议摘 要” 部分 ，对 基金 托管人 信息 进行 了更 新。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可登 陆
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一六年九月九日
