工 银 瑞信 国 企改 革 主题 股 票型 证 券投 资 基金
更新的 招 募 说明 书 摘要
(2016 年第2 号)
基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人: 交 通 银行 股份 有限公 司
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2015 年1月7 日证 监 许可 【2015 】49 号文 注册 募集 。 本
基金基 金合 同于2015 年1 月27 日起 正式 生效 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 注册 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受, 并按照 《证券投 资基金法》 、 《证券 投资基 金运作管 理办法》 、基金 合 同及其他 有关
规定享 有权 利 、 承 担义 务 。 基 金投 资人 欲了 解基 金 份额持 有人 的权 利和 义务 , 应 详细 查阅 基
金合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 , 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 , 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
投资有 风险 , 投资 者认 购 (或 申购 ) 基 金份 额时 应 认真阅 读本 招募 说明 书 , 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 , 应 充分 考虑 投资 者自 身 的风险 承受 能力 , 并对 认 购 ( 或申 购) 基
金的意 愿 、 时 机、 数量 等 投资行 为作 出独 立决 策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者
自负 ” 原 则, 在投 资者 作 出投资 决策 后 , 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 , 由
投资者 自行 负担 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 , 但 不 保 证基 金 一定盈 利 , 也 不
保证最 低收 益。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2016 年7月26日, 有 关财务数据 和净值 表现数 据截止日
为2016 年6 月30 日( 财务 数 据未经 审计 ) 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
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一 、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号 6 层甲5 号601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码:100033
法定代 表人 :郭 特华
成立日 期:2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 贰亿 元人 民币
联系人 :朱 碧艳
联系电 话:400-811-9999
股权结 构: 中 国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ;瑞 士信 贷银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的20%。
存续期 间: 持续 经营
(二) 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
沈立强 先生 , 董事 长硕 士 , 高 级会 计师 。1976 年参 加工作 , 先后 在中 国人 民 银行杭 州
分行、 中国 工商 银行 浙江 分行、 河北 分行 、上 海分 行工作 。历 任中 国工 商银 行杭州 分行 营
业部副 主任 、杭 州分 行营 业部主 任、 浙江 分行 会计 出纳处 副处 长、 储蓄 处副 处长、 储蓄 处
处长 、 人 事处 处长 、 党 委 组织部 部长 、 营业 部总 经 理 ( 兼) 、 浙江 分行 行长 助理 、 副 行长、
党委副 书记 ;中 国工 商银 行河北 分行 行长 ;中 国工 商银行 上海 分行 行长 ,兼 任上海 市银 行
同业公 会会 长、 上海 市城 市金融 学会 会长 、上 海市 支付清 算协 会会 长、 上海 市金融 学会 副
会长 、 上 海国 际商 会副 会 长、 上海 世界 贸易 中心 协 会副会 长 、 中 国城 市金 融 学会常 务理 事、
上海市 宏观 经济 学会 常务 理事、 中国 社会 科学 院陆 家嘴研 究基 地理 事会 理事 、上海 财经 大工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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学校董 会董 事, 上海 市人 大代表 。
Neil Harvey 先 生, 董事 。瑞士 信贷 执行 董事 ,常 驻香港 。瑞 士信 贷银 行香 港和大 中
华区首 席执 行官 ,负 责私 人银行 、财 富管 理和 投资 银行业 务。 同时 ,Neil Harvey 先生 还
是资产 管理 亚太 地区 副主 席、亚 太区 运营 委员 会成 员。Neil Harvey 先 生在 投资银 行和 资
产管理 领域 有三 十年 的工 作经历 ,对 新兴 市场 和亚 太地区 有着 深刻 的了 解, 在亚太 地区 也
有十七 年的 工作 经历 。Neil Harvey 先生 在瑞 士信 贷 工作十 五年 ,担 任过 很多 职务, 目前
他是资 产管 理亚 太和 新兴 市场负 责人 。此 前, 他担 任亚洲 (除 日本 )投 资银 行和固 定收 益
业务负 责人 。另 外, 他在 瑞士信 贷和 其他 公司 都担 过要职 ,负 责澳 大利 亚、 非洲、 日本 、
拉美、 中东 、土 耳其 和俄 罗斯地 区的 业务 。
郭特华 女士 ,董 事, 博士 ,现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ,兼 任工 银瑞信 投
资管理 有限 公司 董事 、董 事长, 工银 瑞信 资产 管理 (国际 )有 限公 司董 事长 、工银 家族 财
富(上 海) 投资 管理 有限 公司的 董事 。历 任中 国工 商银行 总行 商业 信贷 部、 资金计 划部 副
处长, 中国 工商 银行 总行 资产托 管部 处长 、副 总经 理。
王一心 女士 ,董 事, 高级 经济师 ,中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项 融 资部 (公 司业 务二部 、 营 业部 )副 总经 理 ;中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长; 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士, 董事 ,高 级会 计师, 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职派出 董事 , 于 2004 年 11 月 获得 国际 内审 协会 注 册内部 审计 师(Certified Internal
Auditor) 资格 证书。 历任 中国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人, 中国 工商银 行清 算
中 心外 汇清 算处 负责 人 、 副处长 , 中国 工商 银行 稽 核监督 局外 汇业 务稽 核处 副处长 、 处长 ,
中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ,工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。
田国强 先生 ,独 立董 事, 经济学 博士 。上 海财 经大 学经济 学院 院长 ,上 海财 经大学 高
等研究 院院 长, 美国 德州A&M 大 学经 济系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部 “ 千人
计划 ” 入选 者及 其国 家特 聘专家 ,首 批人 文社 会科 学长江 学者 讲座 教授 ,曾 任上海 市人 民
政府特 聘决 策咨 询专 家 , 中国留 美经 济学 会会 长 (1991-1992)。2006 年 被 《 华尔街 电讯 》
列为中 国大 陆十 大最 具影 响力的 经济 学家 之一 。主 要研究 领域 包括 经济 理论 、激励 机制 设
计、中 国经 济等 。
孙祁祥 女士 ,独 立董 事, 经济学 博士 。北 京大 学经 济学院 院长 ,教 授, 博士 生导师 ,
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任, 中国 金
融学会 学术 委员 会委 员、 常务理 事, 中国 保险 学会 副会长 ,教 育部 高等 学校 经济学 类学 科工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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专业教 学指 导委 员会 委员 ,美国 国际 保险 学会 董事 会成员 、学 术主 持人 ,美 国 C.V. Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文100 多篇 ,主 持
过20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ,独 立董事 ,香 港大 学艺 术系 博士。 历任 银行 家信 托公 司(1998
年与德 意志 银行 合并 ) 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席,2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2、监 事会 成员
吴敏敏 女士:监 事, 经济 学 硕士。1996 年入 职中 国工 商银行 深圳 市分 行,2007 年调入
中国工 商银 行总 行。 历任 中国工 商银 行深 圳分 行计 划财务 部副 总经 理、 财务 会计部 副总 经
理、中 国工 商银 行股 份制 改革办 公室 战略 引资 与上 市处副 处长 、战 略管 理与 投资者 关系 部
战略发 展与 合作 处副 处长 、处长 ,现 任中 国工 商银 行战略 管理 与投 资者 关系 部专家 。
黄敏女 士: 监事 ,金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group (瑞士
信贷集 团) , 先后 担任 全球 投资银 行战 略部 助理 副总 裁、 亚太 区投 资银 行战 略 部副总 裁 、 中
国区执 行首 席运 营官 ,资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
张舒冰 女士 :监 事, 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月, 任职 于中 国工 商银 行,担 任
主任科 员。 2005 年7 月加 入工银 瑞信 ,2005 年7 月至 2006 年12 月 担任 综合 管理部 翻译 兼
综合, 2007 年至2012 年担 任战略 发展 部副 总监, 2012 年至2014 年9 月 任职 于 机构客 户部 ,
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务;2014 年 9 月至 2015 年 7 月 ,担 任机构 产 品部总 监。
2014 年11 月至 今, 担任 工银瑞 信投 资管 理有 限公 司监事 。2015 年7 月 至今 担任工 银瑞 信
投资管 理有 限公 司副 总经 理。
洪波女 士 : 监 事 , 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级 审计 员;2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限责 任公司 监察 稽核 总部 业务 主管;2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现 任法 律合 规部 副总监 。
倪莹女 士 : 监 事 , 硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 , 历任 副科 长 、 科 长,
校团委 副书 记。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工委, 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部, 现任副 总监 。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 :总 经理 ,简 历同上 。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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朱碧艳 女士 :硕 士, 国际 注册内 部审 计师 ,现 任工 银瑞信 基金 管理 有 限 公司 督察长 ,
兼 任 工 银 瑞 信投 资 管 理有限 公 司 监 事 。1997 -1999 年 中 国 华 融 信托 投 资 公司证 券 总 部 经
理,2000 -2005 年 中国 华 融资产 管理 公司 投资 银行 部、证 券业 务部 高级 副经 理。
江 明 波先 生: 硕 士, 现任工 银 瑞信 基金 管 理有 限公司 副 总经 理, 兼 任工 银瑞信 资 产管
理(国际 )有限公 司固定 收益投资 总监,工 银瑞信 投资管理 有限公司 董事。2000 年7 月至
2001 年11 月, 任职 于长 城 证券有 限责 任公 司, 担任 研 究员; 2001 年12 月至2006 年12 月,
任职于 鹏华 基金 管理 有限 公司 , 历 任研 究员 、 基 金 经理助 理 、 普 天债 券基 金 经理 、 社 保债 券
组合、社 保回购组 合基金 经理、机 构理财部 总监助 理、固定 收益小组 负责人 。2006 年加 入
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
杜 海 涛先 生: 硕 士, 现任工 银 瑞信 基金 管 理有 限公司 副 总经 理, 兼 任工 银瑞信 资 产管
理 ( 国际 ) 有限 公司 董事 ,1997 年7 月至2002 年9 月 , 任 职于 长城 证券 有限 责任公 司 , 历
任职员、债 券(金 融工程 )研究员;2002 年10 月至2003 年5 月, 任职于 宝 盈基金管理 有
限公司,历 任研究 员、基 金经理助理 ;2003 年6 月至2006 年3 月, 任职于招 商基金管理 有
限公司 ,历 任研 究员 、基 金经理 。2006 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司。
赵紫英 女士 : 博士 , 现任 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理 ,1989 年8 月至1993 年
5 月 , 任 职于 中国 工商 银 行海淀 支行 , 从事 国际 业 务;1994 年6 月至2002 年4 月 , 任职 于
中国工商 银行北京 市分行 国际业务 部,历任 综合科 科长、国 际业务部 副总经 理;2002 年5 月
至2005年6 月,任 职于中 国 工商银行 牡丹卡中 心,历 任市场营 销部副总 经理、 清算部副 总经
理。2005 年 加入 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司。
4、 本基金 基金 经理
何肖颉 先生 ,18 年 证券 从 业经验 ; 曾任 博时 基金 基 金裕阳 的基 金经 理助 理 、 基金裕 华
的基金 经理 、博 时新 兴成 长股票 型基 金的 基金 经理 ;2004 年 5 月至 2005 年 1 月担 任社 保
基金管 理小 组基 金经 理助 理;2008 年加 入工 银瑞 信 , 现 任权 益投 资部 联席 总 监,2014 年 3
月 6 日 至今 ,担 任工 银瑞 信核心 价值 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ;2015 年 1 月 27 日至
今, 担任 工银 国企 改革 主 题股票 型基 金基 金经 理 ;2015 年6 月2 日 至今 , 担 任 工银瑞 信生
态环境 行业 股票 型基 金基 金经理 ;2015 年12 月 29 日至今 , 担 任工 银瑞 信新 趋势灵 活配 置
混 合型 基金 基金 经理 。
王君正 先生 ,8 年证 券从 业经验 。曾 任泰 达宏 利基 金管理 有限 公司 研究 员,2011 年加
入工银 瑞信 , 现 任研 究部 副总监 。2013 年 8 月 26 日至今 ,担 任工 银瑞 信金 融地产 行业 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理;2015 年 1 月 27 日至 今,担 任工 银国 企改 革主 题股票 型基 金工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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基金经 理;2015 年 3 月 19 日至 今, 担任 工银 瑞信 新金融 股票 型基 金基 金经 理;2015 年 3
月26 日至 今, 担任 工银 瑞 信美丽 城镇 主题 股票 型基 金基金 经理 ;2015 年 5 月22 日 至今 ,
担任工 银丰 盈回 报灵 活配 置混合 型基 金基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女 士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
江明波 先生 ,简 历同 上。
杜海涛 先生 ,简 历同 上。
宋炳珅 先生 ,12 年证 券从 业经验 ; 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ;2007 年加入 工
银瑞信 ,现 任权 益投 资总 监兼研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日至 今, 担任 工银 瑞信添 颐债
券型证 券投 资基 金基 金经 理;2013 年 1 月 18 日至 今,担 任工 银双 利债 券基 金基金 经理 ;
2013 年1 月28 日至2014 年12 月5 日 , 担 任工 银瑞 信60 天 理财 债券型 基金 基 金经理 ; 2014
年1 月20 日至 今, 担 任工 银瑞信 红利 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ;2014 年1 月 20 日至
今, 担任 工银 瑞信 核心 价 值混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ;2014 年10 月 23 日至今 , 担任
工银瑞 信研 究精 选股 票型 基金基 金经 理;2014 年 11 月 18 日至 今, 担 任工 银医 疗保健 行业
股票型 基金 基金 经理 ;2015 年 2 月 16 日 至今, 担任 工银战 略转 型主 题股 票基 金基金 经 理 。
欧阳凯 先生 ,14 年证 券从 业经验 ; 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加 入
工银瑞 信, 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ,担 任工 银双 利 债券型 基金 基
金经理 , 2011 年12 月 27 日至今 担任 工银 保本 混合 基金基 金经 理, 2013 年2 月 7 日 至今 担
任工 银 保本2 号 混合 型发 起式基 金( 自2016 年2 月19 日起变 更为 工银 瑞信 优质 精选混 合型
证券投 资基 金) 基金 经理 ,2013 年6 月26 日起 至今 担任工 银瑞 信保 本 3 号混 合型基 金基 金
经理, 2013 年 7 月 4 日 起至今 担任 工银 信用 纯债 两年定 期开 放基 金基 金经 理,2014 年 9
月19 日起 至今 担任 工银 新 财富灵 活配 置混 合型 基金 基金经 理 ,2015 年5 月26 日起至 今担
任工银 丰盈 回报 灵活 配置 混合型 基金 基金 经理 。
黄安乐 先生 ,13 年 证券 从 业经验 ; 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 , 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 , 国 信证 券资 产管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员;2010 年加
入工银 瑞信 , 现任 权益 投 资部总 监 。2011 年11 月 23 日至 今, 担任 工银 瑞信 主 题策略 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 ;2013 年 9 月 23 日 至今, 担任工 银瑞 信精 选平 衡基 金基金 经理 ;
2014 年10 月22 日至 今, 担任工 银高 端制 造行 业股 票型基 金基 金经 理;2015 年 4 月28 日
至今, 担任 工银 新材 料新 能源行 业股 票型 基金 基金 经理;2016 年 1 月 29 日 至今, 担任 工
银瑞信 国家 战略 主题 股票 型基金 基金 经理 。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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李剑峰 先生 ,13 年 证券 从 业经验 ; 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高
级副经 理 ;2008 年 加入 工 银瑞信 , 曾任 固定 收益 研 究员 , 现 任专 户投 资部 总 监, 专户 投资
部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 )
公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 :牛 锡明
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码:200120
注册时 间:1987 年3 月 30 日
注册资 本:742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 :汤 嵩彥
电话:021-95559
三 、 相 关 服 务 机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1 、直销 中心
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址 : 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人 : 王 秋雅 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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公司网 站:www.icbccs.com.cn
2 、其 他销 售机构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
传真:010 -66107914
客户服 务电 话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn/
(2) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195049
客户服 务电 话:95555
网址:http://www.cmbchina.com/
(3) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
联系人 :侯 燕鹏
传真:010 -66594431
客户服 务电 话:95566
网址:http://www.boc.cn/
(4) 上海浦 东发 展银 行 股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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联系人 :于 慧
电话:021 -61618888
传真:021 -63602431
客户服 务电 话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(5) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
联系人 :陈 春林
传真:010 -68858117
客户服 务电 话:95580
网址:http://www.psbc.com
(6) 北京农 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 :乔 瑞
联系人 :王 薇娜
电话:010-63229475
传真:010-63229478
客户服 务电 话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
(7) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠电 话:010 -84588888
传真:010 -84865560
客户服 务电 话:010-84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/ 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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(8) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
(9) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :周 妍
电话:0571 -86811958
传真:0571 -85783771
客户服 务电 话:0571-95548
网址:http://www.bigsun.com.cn/
(10) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
电话:010 -85130588
传真:010 -65182261
客户服 务电 话:4008888108
网址:http://www.csc108.com/
(11) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 层 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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12
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
传真:0755 -82943636
客户服 务电 话:4008888111 ;95565
网址:http://www.newone.com.cn/
(12) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨
电话:021 -22169081
传真:021 -22169134
客户服 务电 话:4008888788 ;95525
网址:http://www.ebscn.com/
(13) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021 -23219275
传真:021 -63602722
客户服 务电 话:95553
网址:http://www.htsec.com/
(14) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :崔 少华 (代 行)
联系人 :李 良
电话:027-65799999 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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13
传真:027-85481900
客户服 务电 话:95579;4008-888-999
网址:http://www.95579.com/
(15) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号
国贸大 厦2 座 28 层
办公地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号
国贸大 厦2 座 28 层
法定代 表人 :金 立群
联系人 :罗 春蓉 、武 明明
电话:010 -65051166
传真:010 -65051156
客户服 务电 话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(16) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
电话:0755 -82825551
传真:0755 -82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(17) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
电话:010 -63080985
传真:010 -63080978 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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14
客户服 务电 话:95321
网址:http://www.cindasc.com
(18) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 (邮 编 :200031 )
法定代 表人 :李 梅
联系人 :黄 维 琳 、钱 达琛
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服 务电 话:95523 或4008895523
网址:www.swhysc.com
(19) 中航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 :杜 航
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服 务电 话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
(20) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服 务电 话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
(21) 广州证 券股 份有 限公 司 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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15
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 :刘 东
联系人 :林 洁茹
电话:020 -88836999
传真:020 -88836654
客户服 务电 话:961303
网址:http://www.gzs.com.cn
(22) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
联系人 :卢 金文
电话:0592 -5161816
传真:0592 -5161102
客户服 务电 话:0592-5163588
网址:http://www.xmzq.cn
(23) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 、5 层
法定代 表人 :宋 德清
联系人 :黄 恒
联系电 话:010 -58568235
联系传 真:010 -58568062
公司网 址:www.hrsec.com.cn
客服电 话:010-58568118
(24) 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 :贾 绍君
联系电 话:021-36535002 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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16
传真:021-36533017
联系人 :汪 尚斌
公司网 址:www.xzsec.com
客户咨 询电 话:40088-11177
(25) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(26) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政府文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
电话:0551 -65161666
传真:0551 -65161600
客户服 务电 话:96518/4008096518
网址:http://www.hazq.com/
(27) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
电话:0755 -82130833
传真:0755 -82133952
客户服 务电 话:95536 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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网址:http://www.guosen.com.cn/
(28) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :芮 敏祺
电话:021 -38676666
传真:021 -38670161
客户服 务电 话:95521/400-8888-666
网址:http://www.gtja.com/
(29) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
邮编 :100032
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(30) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩萍
联系电 话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服 务电 话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(31) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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18
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :宋 丽冉
联系电 话: 010-62020088
客服电 话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(32) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址:
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509988-7019
客服电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(33) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(34) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :薛 年 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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联系电 话:021-58870011-6705
客服电 话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
(35) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址: 上海 市浦 东 新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 玲
联系电 话:021-38602750
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(36) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
客服电 话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(37) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址: 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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20
网址: www.jincheng-fund.com
(38) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 :盛 大
联系人 :徐 雪吟
联系电 话:021-50583533-3011
客服电 话:400-005-6355
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
(39) 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
联系电 话:010- 65215266
客服电 话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(40) 众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :高 晓芳
联系电 话: 010-59393920-811
客服电 话:4008080069
传真: 010-59393074
网址: www.wy-fund.com
(41) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
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21
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(42) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :单 丙烨
联系电 话:021-20691832
客服电 话:400-089-1289
传真:021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
(43) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层
法定代 表人 :马 令海
联系人 : 邓洁
联系电 话: 010-58325388-1105
客服电 话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com
(44) 宜信普 泽投 资顾 问( 北京 )有限 公司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 :王 巨明
联系电 话: 010-85892781 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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22
客服电 话: 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
(45) 一路财 富( 北京 )信 息科 技有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :苏 昊
联系电 话:010-88312877-8033
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(46) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :赵 森
联系电 话:010-65807399
客服电 话:95162
网址:www.cifco.net
(47) 中期资 产管 理 有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 :路 瑶
联系人 :侯 英建
联系电 话:010-65807865
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(48) 中天嘉 华基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号3 号楼 7457 房间
办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 :黄 俊辉 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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23
联系人 :张 立新
联系电 话:010-58276785
客服电 话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(49) 交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :张 宏革
电话:021 -58781234
传真:021 -58408483
客户服 务电 话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(50) 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :刘 玲
电话:021-52629999
客服电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(51) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 :周 易
联系人 :庞 晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962 ( 深 圳)
客户服 务电 话:95597
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网址:http://www.htsc.com.cn/
(52) 中信 期货 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 : 张皓
联系人 : 韩钰
电话: 010-6083 3754
传真: 010-5776 2999
客户服 务电 话:
400-990-8826
网址: www.citicsf.com
(53) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 :杨 涛
联系人 :周 君
联系电 话:010-53570568
客服电 话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(54) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :李 皓
联系电 话:13521165454
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(55) 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
法定代 表人 :刘 惠
联系人 :冯 立
联系电 话:021-80133535
客服电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(56) 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 :申 健
联系人 :付 江
联系电 话:021-20219988*31781
客服电 话:020-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(57) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 :冯 修敏
联系人 :周 丹
电话:021-33323999*8318
客服电 话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(58) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
办公地 址: 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座1502 室
联系人 :付 勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电 话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/ 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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26
(59) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服 务电 话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(60) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 :董 浩
联系人 : 张婷 婷
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(61) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 : 凌秋 艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(62) 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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27
法定代 表人 :李 振
联系人 :魏 尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电 话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
(63) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :李 晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客户服 务电 话:4000 178 000
网址:www.lingxianfund.com
(64) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 : 梁洪军
联系人 : 季长 军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服 务电 话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
(65) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室( 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 :齐 小贺
联系人 刘勇 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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28
电话: 0755-83999907-813
传真: 0755-83999926
客户服 务电 话: 0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
(66) 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 :陈 新民
联系人 :李 欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电 话:96558 ( 武汉 )4006096558 (全 国)
网址:www.hkbchina.com
(67) 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88号
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6楼
法定代 表人 :陈 萍
联系人 : 杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电 话:4006-028-666
网址:www.cdrcb.com
(68 ) 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
办公地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :林 培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电 话:0769-961122
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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网址:www.drcbank.com
(69) 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 :杲 传勇
联系人 : 郭 媛媛
电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电 话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(70) 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址: 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 : 孙 玉芝
联系人 : 王 方震
电话: 0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电 话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
(71) 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址: 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 : 谭 先国
联系人 : 刘 文静
电话: 0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电 话:40000-96636
网址:www.whccb.com
(72) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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30
办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
法定代 表人 : 陆 华裕
联系人 : 胡 技勋
电话: 0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电 话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(73) 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 :李 长伟
联系人 :唐 昌田
传真:010-88321763
客户服 务电 话:4006650999
网址:www.tpyzq.com
(74) 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址: 深 圳市 福 田 区 福华一 路115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 :刘 学民
联系人 :吴 军
传真:0755-25838701
客服电 话:95358
网址: www.firstcapital.com.cn
(75)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址: 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 :梁 蓉
联系人 : 赵海 峰
电话: 010-66154828
传真: 010-88067526 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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31
客户服 务电 话: 010-66154828
网址: www.5irich.com
(76 ) 中证 金牛 (北 京) 投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座5 层
法定代 表人 :彭 运年
联系人 : 孙雯
电话: 010-59336519
传真: 010-59336510
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(77) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 :李 淑慧
联系人 : 裴小 龙
电话: 0371-55213196
传真: 0371-85518397
客户服 务电 话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(78) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :盛 海娟
电话: 010-57418813
传真:010-57569671
客户服 务电 话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(79) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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32
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务
秘书有 限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
联系人 : 陈广 浩
电话: 0755 8946 0500
传真: 0755 2167 4453
客户服 务电 话:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(80) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 :珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 :广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系 人: 钟琛
电话 :020-89629099
传真 :020-89629011
客服 电话 :020-89629066
网址 :www.yingmi.cn
(81) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :蒋 宸
电话:010-58170911
传真:010-58170800
客户服 务电 话:400 818 8866
网址:http://fund.shengshiview.com/
(82 ) 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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33
法定代 表人 :沈 仁康
联系人 :王 盈虚
电话: 0571-88267825
传真: 0571-87659954
客户服 务电 话:95527
网址:www.czbank.com
(83 ) 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 : 李 宏鸣
联系人 : 叶 卓伟
电话: 0551-62667635
传真: 0551-62667684
客户服 务电 话:96588
网址:www.hsbank.com.cc
基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定 ,
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ,并 及时 履行 公告义 务。
(二) 基金 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 : 北京 市西 城区 金 融大 街 5 号 、 甲5 号6 层甲 5 号601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
注册登 记业 务 办 公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座6 层
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人 :朱 辉毅
(三 ) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 :北 京德 恒律 师事 务所
住
所 :北 京市 西城 区金 融大 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 19 号 富凯 大厦B 座十二 层 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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34
负责人 :王 丽
电
话:010-52682888
传
真:010-52682999
经办律 师: 徐建 军、 刘焕 志
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 :安 永华 明会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙)
住
所: 北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ,东 三办 公 楼16 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城, 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 :葛 明
经办注 册会 计师 :李 慧明 ,王珊 珊
联系电 话: (010 )58152145
传真: (010 )58114645
联系人 :王 珊珊
四、基金的名称
工银瑞 信国 企改 革主 题股 票型证 券投 资基 金
五、基金的 类型
股票型 基金
六、基金的投 资目 标
深入 挖掘国企 改革所带来的投 资机会, 并通过积极有效 的风险防 范措施,力争获 取超
越业绩 比较 基准 的收 益。
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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七、基金的投资 方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法公开 发 行上 市 交易 的
股票 ( 包括 中小 板、 创业 板及其 他中 国证 监会 允许 基金投 资的 股票 )、 权证 ,股指 期货 ,
债券 ( 包括 但不 限于 国债 、金融 债、 企业 债、 公司 债、次 级债 、可 转换 债券 、分离 交易 可
转债 、 央 行票 据、 中期 票 据、 短期 融资 券、 超短 期 融资券 等 ) 、 资产 支持 证 券、 债券 回购、
银行存 款, 现金 , 以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ( 但须 符合 中
国证监 会 的 相关 规定 )。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 的投 资组 合比 例为 : 股票 占基 金资 产的 比例 为 80% –95% , 其 中投 资于 本基金 界
定的 国 企改 革主 题 范 围内 股票不 低于 非现 金资 产 的 80%。 每个 交易 日日 终在 扣 除股指 期货
合约需 缴纳 的交 易保 证金 后, 应当 保持 不低 于基 金 资产净 值 的5% 的现 金或 到 期日在 一年 以
内的政 府债 券。
如法律法 规或 中国证 监会 允许,基 金管 理人在 履行 适当程序 后, 可以调 整上 述投资 品
种的投 资比 例。
八 、 基金 的 投 资策 略
1、资 产配 置策 略
本基 金将由投 资研究团队及时 跟踪市场 环境变化,根据 宏观经济 运行态势、宏观 经济
政策变 化、 证券 市场 运行 状况、 国际 市场 变化 情况 等因素 的深 入研 究, 判断 证券市 场的 发
展趋势 ,结 合行 业状 况、 公司价 值性 和成 长性 分析 ,综合 评价 各类 资产 的风 险收益 水平 。
在充足 的宏 观形 势判 断和 策略分 析的 基础 上, 采用 动态调 整策 略, 在市 场上 涨阶段 中, 适
当增加 权益 类资 产配 置比 例,在 市场 下行 周期 中, 适当降 低权 益类 资产 配置 比例, 力求 实
现基金 财产 的长 期稳 定增 值,从 而有 效提 高不 同市 场状况 下基 金资 产的 整体 收益水 平。
2、股 票选 择策 略
(1) 国企 改革 主题 的界 定 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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36
本基金 所指 的国 企改 革主 题主要 包括 已实 施改 革方 案或具 有改 革预 期的 中央 国有企 业
以及地 方国 有企 业。
同时,鉴 于国 企改革 的影 响范围之 宽、 涉面之 广, 受益于行 业准 入、国 退民 进等相 关
主题的 非国 有企 业同 属国 企改革 主题 投资 范围 。
(2) 个股 投资 策略
本基 金将采用 “自上而下”与 “自下而 上”相结合的分 析方法, 通过扎实的案头 基本
面分析 工作 以及 密切 的实 地调研 工作 ,深 入研 究相 关个股 对于 改革 措施 的受 益程度 以及 持
续周期 ,对 于受 益程 度较 深、持 续周 期较 长的 个股 ,本基 金将 进行 重点 配置 。
①行业 归类 分析
本基金 将从 以下 三 个 角度 对国企 改革 相关 股票 进行 行业分 类分 析:
I. 对 于国 企占 比较 高, 政 府管制 较多 的行 业, 本基 金 将重点 关注 相关 行业 的管 制放松 、
混合所 有制 改革 的推 进等 情况, 具体 涉及 如能 源、 电信、 军工 以及 金融 等行 业。
II.对 于国 企占 比较 高但 本身属 于竞 争性 的行 业, 本基金 将重 点关 注其 产业 整合以 及
转型方 面的 空间 ,具 体涉 及如原 材料 、战 略新 兴产 业的行 业。
III . 对于 国企 占比 较低 ,政府 管制 相对 较少 的行 业,本 基金 将重 点关 注其 长期激 励
以及约 束机 制的 建立 情况 ,具体 涉及 如食 品饮 料、 商贸零 售、 餐饮 旅游 、汽 车、家 电、 医
药等行 业。
②个股 的选 择
本基金 将结 合定 性分 级以 及定量 分析 ,筛 选最 大程 度受益 于国 企改 革红 利、 经营效 率
提高且 兼具 长期 成长 性和 价格安 全边 际的 上市 公司 股票进 行投 资。
I.定 性分 析
在定性 分析 中, 本基 金将 筛选具 有改 革预 期、 完善 的法人 治理 结构 以及 有效 的激励 机
制的上 市公 司。
i. 具有 改革 预期 : 本 基金 将重点 关注 中央 国有 企业 以及已 公布 国企 改革 实施 意见的 地
区所属 地方 国有 企业 ,在 深入行 业分 析以 及实 地调 研的基 础上 ,寻 找具 有改 革预期 的个 股
进行重 点配 置。
ii.完 善的 法人 治理 结构 :重点 深化 国有 企业 治理 结构的 建立 和完 善是 解决 企业内 部
效率优 化的 首要 问题 。本 基金将 主要 分析 公司 股权 结构是 否规 范; 是否 建立 了有效 的股 东
大会制 度以 保障 中小 股东 利益; 董事 会权 利的 合理 界定与 约束 ;管 理层 对公 司的控 制力 如
何; 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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iii . 有效 的激 励约 束机 制 :建立 有效 的 管 理层 激励 机制是 提升 企业 经营 业绩 的关键 。
公司是 否建 立了 对管 理层 有效的 激励 和约 束机 制; 管理层 是否 具有 良好 的诚 信度; 管理 层
是否稳 定。
II.定 量分 析
在定 量分析方 面,本基金将通 过对成长 性指标(预期主 营业务收 入增长率、净利 润增
长率 、PEG ) 、 相对 价值 指 标 (P/E 、P/B 、P/CF 、EV/EBITDA ) 以及 绝对 估值 指 标 (DCF)的
定量评 判, 筛选 出具 有 GARP (合 理价 格成 长) 性质 的股票 。
3、股 指期 货投 资策 略
本基 金以提高 投资效率更好地 达到本基 金的投资目标, 在风险可 控的前提下,本 着谨
慎原则 ,参 与股 指期 货投 资。本 基金 将根 据对 现货 和期货 市场 的分 析, 发挥 股指期 货杠 杆
效应和 流动 性好 的特 点, 采用股 指期 货在 短期 内取 代部分 现货 ,获 取市 场敞 口,投 资策 略
包括多 头套 期保 值和 空头 套期保 值。 多头 套期 保值 指当基 金需 要买 入现 货时 ,为避 免市 场
冲击, 提前 建立 股指 期货 多头头 寸, 然后 逐步 买入 现货并 解除 股指 期货 多头 ,当完 成现 货
建仓后 将股 指期 货平 仓; 空头套 期保 值指 当基 金需 要卖出 现货 时, 先建 立股 指期货 空头 头
寸,然 后逐 步卖 出现 货并 解除股 指期 货空 头, 当现 货全部 清仓 后将 股指 期货 平仓。 本基 金
在 股 指 期 货套 期 保 值过 程中 , 将 定 期测 算 投 资组 合 与 股 指 期 货的 相 关 性、 投资 组 合 beta
的稳定 性, 精细 化确 定投 资方案 比例 。
4、债 券投 资策 略
本基 金在固定 收益证券投资与 研究方面 ,实行投资策略 研究专业 化分工制度,专 业研
究人员 分别 从利 率、 债券 信用风 险等 角度 ,提 出独 立的投 资策 略建 议, 经固 定收益 投资 团
队讨论 ,并 经投 资决 策委 员会批 准后 形成 固定 收益 证券指 导性 投资 策略 。
(1) 利率 策略
研究GDP 、 物价 、 就 业、 国 际收支 等国 民经 济运 行状 况, 分 析宏 观经 济运 行的 可能情 景 ,
预测财 政政 策、 货币 政策 等政府 宏观 经济 政策 取向 ,分析 金融 市场 资金 供求 状况变 化趋 势
及结构 ,在 此基 础上 预测 金融市 场 利 率水 平变 动趋 势,以 及金 融市 场收 益率 曲线斜 度变 化
趋势。
组合 久期是反 映利率风险最重 要的指标 ,根据对市场利 率水平的 变化趋势的预期 ,综
合宏观 经济 状况 和货 币政 策等因 素的 分析 判断 ,可 以制定 出组 合的 目标 久期 ,预期 市场 利
率水平 将上 升时 ,降 低组 合的久 期, 以规 避债 券价 格下降 的风 险和 资本 损失 ,获得 较高 的
再投资 收益 ;预 期市 场利 率将下 降时 ,提 高组 合的 久期, 在市 场利 率实 际下 降时获 得债 券工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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价格上 升的 收益 ,并 获得 较高利 息收 入。
(2) 信用 策略
根据 国民经济 运行周期阶段, 分析债券 发行人所处行业 发展前景 ,发行人业务发 展状
况, 企 业市 场地 位, 财 务 状况, 管理 水平, 债务 水 平等因 素, 评价 债券 发行 人的信 用风 险,
并根据 特定 债券 的发 行契 约, 评 价债 券的 信用 级别, 确定债 券的 信用 风险 利差 与投资 价 值 。
(3) 债券 选择 与组 合优 化
本基 金将根据 债券市场情况, 基于利率 期限结构及债券 的信用级 别,在综合考虑 流动
性、 市 场分 割、 息 票率、 税赋特 点、 提前 偿还 和赎 回等因 素的 基础 上, 评估 债券投 资价 值,
选择定 价合 理或 者价 值被 低估的 债券 构建 投资 组合 , 并根据 市场 变化 情况 对组 合进行 优 化 。
(4) 可转 换债 券投 资
可转 换债券兼 具权益类证券与 固定收益 类证券的特性, 具有抵御 下行风险、分享 股票
价格上 涨收 益 的 特点 ,是 本基金 的重 要投 资对 象之 一。本 基金 将选 择公 司基 本素质 优良 、
其对应 的基 础证 券有 着较 高上涨 潜力 的可 转换 债券 进行投 资, 并采 用期 权定 价模型 等数 量
化估值 工具 评定 其投 资价 值,以 合理 价格 买入 并持 有。
5、权 证投 资策 略
本基 金将因为 上市公司进行股 权分置改 革、或增发配售 等原因被 动获得权证,或 者本
基金在 进行 套利 交易 、避 险交易 等情 形下 将主 动投 资权证 。本 基金 进行 权证 投资时 ,将 在
对权证 标的 证券 进行 基本 面研究 及估 值的 基础 上, 结合隐 含波 动率 、剩 余期 限、标 的证 券
价格走 势等 参数 ,运 用数 量化期 权定 价模 型, 确定 其合理 内在 价值 ,从 而构 建套 利 交易 或
避险交 易组 合, 力求 取得 最优的 风险 调整 收益 。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券主 要包 括资 产抵押 贷款 支持 证券 (ABS ) 、住 房抵 押贷 款支 持证 券 (MBS )
等证券 品种 。 本 基金 将重 点对市 场利 率、 发行 条款 、 支持 资产 的构 成及 质量 、 提前 偿还 率、
风险补 偿收 益和 市场 流动 性等影 响资 产支 持证 券价 值的因 素进 行分 析, 并辅 助采用 蒙特 卡
洛方法 等数 量化 定价 模型 ,评估 资产 支持 证券 的相 对投资 价值 并做 出相 应的 投资决 策。
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九、基金的业 绩比 较 基 准
本基 金的业绩 比较基准 为:80% × 中证国有 企业综合指数 收益率+20% ×中债综合指 数
收益率 。
中证 国有企业 综合指数是由中 证指数有 限公司编制的用 以反映沪 深证券市场内全 部国
有企业 公司 的市 场整 体表 现状况 的指 数。 中债 综合 指数由 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司
编制, 该指 数旨 在综 合反 映债券 全市 场整 体价 格和 投资回 报情 况。 该指 数涵 盖了银 行间 市
场和交 易所 市场 ,成 份券 种包括 除资 产支 持债 和部 分在交 易所 发行 上市 的债 券以外 的其他
所有债 券, 具有 广泛 的市 场代表 性, 能够 反映 债券 市场总 体走 势。 本基 金管 理人认 为, 该
业绩比 较基 准目 前能 够忠 实地反 映本 基金 的风 险收 益特征 。
本基金 是股 票型 证券 投资 基金, 股票 投资 比例 为 80-95%, 其中 投资 于本 基 金 界定的 国
企改革 主题 范围 内股 票不 低于非 现金 资产 的 80% 。 本基金 对中 证国 有企 业综 合指数 和中 债
综合指 数分 别赋 予80% 和20% 的权 重符 合本 基金 的投 资特性 。
如果 今后法律 法规发生变化, 或者有更 权威的、更能为 市场普遍 接受的业绩比较 基准
推出, 经与 基金 托管 人协 商一致 ,本 基金 可在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并及
时公告 。
十 、 基金 的 风 险收 益 特 征
本基 金为股票 型基金,预期收 益和风险 水平高于混合型 基金、债 券型基金与货币 市场
基金。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
本投资 组合 报告 期 为 2016 年 4 月1 日起 至 6 月30 日止( 财务 数据 未经 审计 ) 。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 2,289,609,644.97 89.26
其中: 股票
2,289,609,644.97 89.26
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
149,910,000.00 5.84
其中: 债券
149,910,000.00 5.84
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
50,000,000.00 1.95
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
72,619,281.63 2.83
8 其他资 产
2,879,207.58 0.11
9 合计
2,565,018,134.18
100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 33,943,152.98 1.33
B 采矿业 26,766,127.96 1.05
C 制造业 993,866,828.65 38.95
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 233,672,530.38 9.16
E 建筑业 18,848,522.69 0.74
F 批发和 零售 业 210,968,860.06 8.27
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 114,523,761.02 4.49
H 住宿和 餐饮 业 - - 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 118,032,646.60 4.63
J 金融业 171,982,036.32 6.74
K 房地产 业 102,531,697.75 4.02
L 租赁和 商务 服务 业 44,606,399.52 1.75
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 20,312,684.00 0.80
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 199,554,397.04 7.82
S 综合 - -
合计 2,289,609,644.97 89.73
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
无。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 002500 山西证 券 10,339,847 158,582,036.32 6.21
2 600153 建发股 份 7,099,852 85,198,224.00 3.34
3 600498 烽火通 信 3,261,461 79,188,273.08 3.10
4 600155 宝硕股 份 5,401,182 74,212,240.68 2.91
5 600409 三友化 工 10,602,125 71,458,322.50 2.80
6 601098 中南传 媒 3,800,832 68,833,067.52 2.70
7 600900 长江电 力 5,308,286 66,300,492.14 2.60
8 000860 顺鑫农 业 2,739,898 65,154,774.44 2.55
9 600826 兰生股 份 2,461,786 64,449,557.48 2.53
10 002583 海能达 4,979,539 59,953,649.56 2.35 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 149,910,000.00 5.87
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 149,910,000.00 5.87
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 160005
16 附 息国
债05
1,500,000 149,910,000.00 5.87
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资, 也无 期间 损益。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。
10.3 本期国债期货投资评 价
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
11. 投资组合报告附注
1.11.1 本 基金 投 资 的前 十名 证 券 的 发行 主 体本 期 未出 现 被 监 管部 门 立案 调 查, 或 在 报 告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名 股票 未超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 964,784.49
2 应收证 券清 算款 418,458.61
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,238,801.27
5 应收申 购款 257,163.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,879,207.58
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
流通受 限情 况说 明
1 002500 山西证 券 80,015,650.00 3.14 非公开 发行
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
无。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1.本基金 合同生效 日为2015年1月27 日,基金 合同生 效以来(截 至2016 年6月30日)的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示:
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
①-③ ②-④
2015.1.27-2015.12.31 4.60% 2.76% 11.71% 2.09% -7.11% 0.67%
2016.1.1-2016.6.30
-18.45
%
2.27% -13.38% 1.66% -5.07% 0.61%
自基金 合同 生效 起至 今
-14.70
%
2.60% -3.23% 1.95%
-11.47
%
0.65%
2.工银瑞 信 国企改 革主题 股票型证 券投资基 金累计 净值增长 率与同期 业绩比 较基准 收
益率的 历史 走势 对比 图
(2015 年1 月 27 日至 2016 年 6 月 30 日) 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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注:1 、本 基金 基金 合同 于2015 年1月27 日 生效 。
2、 按 基金 合同 规定 , 本基 金建仓 期为6个 月。 截至 报 告日 , 本 基金 的各 项投 资 比例已 达
到基金 合同 关于 投资 范围 及投资 限制 的规 定 : 股 票 占基金 资产 的比 例为80% –95% , 其 中投 资
于本基金 界定的国 企改革 主题范围 内股票不 低于非 现金资产 的80%。 每个交 易 日日终在 扣除
股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 , 应 当保 持不 低 于基金 资产 净值 的5% 的现 金或到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 。
十 三 、 费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1、 基金费 用的 种类
(1) 基金管 理人 的管 理费 ;
(2) 基金托 管人 的托 管费 ;
(3) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用;
(4) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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(6) 基金的 证券 、期 货 交 易费 用;
(7) 基金的 银行 汇划 费用 ;
(8) 基金的 相关 账户 的开 户及 维护费 用;
(9) 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5 % 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如 下 :
H=E×1.5 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 经基 金管 理人 与 基 金托管 人
双方核 对无 误后 ,基 金托 管人于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休 日等 ,支 付日 期顺 延。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下:
H=E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 经基 金管 理人 与基 金 托管 人
双方核 对无 误后 ,基 金托 管人于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。若 遇法 定
节假日 、公 休日 等 , 支付 日期顺 延。
上述“1、 基金 费用 的种 类 中第 (3)-(9) 项费 用 ” ,根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ,
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
(1) 基 金 管 理人 和 基 金托 管人 因 未 履 行 或未 完 全 履行义 务 导 致 的 费用 支 出 或基金 财 产
的损失 ;
(2) 基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
(3) 《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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(4) 其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不 得列 入基 金费 用的 项目 。
4、费 用调 整
在法律 法规 允许 的条 件下 ,基金 管理 人和 基金 托管 人可协 商酌 情降 低基 金管 理费和 基
金托管 费, 此项 调整 不需 要基金 份额 持有 人大 会决 议通过 。基 金管 理人 必须 最迟于 新的 费
率实施 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒介上 刊登 公告 。
(二) 与基 金销 售有 关的 费 用
1 、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率, 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 , 适 用费 率按 单笔分 别
计算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示:
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购金 额(M) 费率
申购费
M<100 万 1.5%
100 万 ≤M <300 万 1.0%
300 万 ≤M <500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取,1,000 元/笔
注:M 为申 购金额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注册 登记等 各
项费用 ,不 列入 基金 财产 。
2 、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 , 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产; 对持续 持有 期
不少 于30 日但 少于3 个 月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 75% 计 入基 金财 产 ; 对 持续持 有期
不少于 3 个月 但少于 6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额的 50% 计 入基 金财 产 ;对持 续持 有
期 不少 于6 个月 的投 资人 收取的 赎回 费总 额的25% 计入基 金财 产(1 年以 365 天计 ) 。 赎回
费率随 赎回 基金 份额 持有 期限的 增加 而递 减, 具体 费率如 下:
基金的 赎回 费率 结构
持有期 限 赎回费 率
Y<30 天 1.5%
30 天≤Y<1 年 0.50% 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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赎回费 率 1 年≤Y<2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
注:Y 为持有 期 限 ,1 年指 365 天。
3 、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
4、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式, 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5 、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况 制
定基金 促销 计划 ,定 期或 不定期 地开 展基 金促 销活 动。在 基金 促销 活动 期间 ,按相 关监 管
部门要 求履 行必 要手 续后 ,基金 管理 人可 以适 当调 低基金 申购 费率 和基 金赎 回费率 。
(三) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本 基金 管理 人 依 据 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《 销 售管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理办 法》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ,对本 基金 招募 说明 书 进 行了更 新, 更新 内容 如下 :
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了基 金管 理人 的信息 。
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 根据 基金 托管 人提 供的信 息对 相关 内容 进行 了更 新 。
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,更 新了 相关 服务 机构 信 息。
4、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了最 近一 期的 基金投 资组 合报 告等 信息 。
5、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分, 更新 了截 止 2016 年6 月30 日本 基金 的业 绩 信息。
6、 在 “ 二十 一、 对 基金 份 额持有 人的 服务 ” 部 分, 更新了 对基 金份 额持 有人 提供的 服
务信息 。
7、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”部 分, 增加 了本 次更新 内容 期间 的历 次公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要, 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文,可 登
陆工银 瑞信 基金 管理 有 限 公司网 站www.icbccs.com.cn 。
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二〇一六年 九月 九日