大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成信用增利一年定期开放债券型证券投
资基金更新招募说明书摘要
2016 年 第 2 期
基 金 管 理 人 : 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 : 中国 农业银 行 股 份有 限 公 司
二〇一六年 九 月
大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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重 要 提 示
大成信用增 利一年 定期开 放债券型证 券投资 基金( 以下简称“ 本基金” )经中 国证监会
2013 年 10 月 29 日证 监许 可【2013 】1357 号 文核 准 募集, 基金 合同 于 2014 年 1 月 28 日正
式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金 为债 券型 基金 产品 , 属 证券 投资 基金 中的 低 风险收 益品 种 , 其 预期 风 险与预 期收
益高于 货币 市场 基金 ,低 于混合 型基 金和 股票 型基 金 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不
保证本 基金 一定 盈利 , 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表 现 , 基 金管 理人 管理 的 其他基 金的 业绩 也不 构成 对本基 金业 绩表 现的 保证 。 投资有 风险 ,
投资人 申购 基金 时, 请仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书及基 金合 同。
基金过 往业 绩并 不预 示其 未来表 现。
本更新的招 募说明 书所载 内容截止日 为2016 年7月28 日 (其中人 员变动 信息以 公告日为
准) , 有关 财务 数据 和基 金 净值表 现截 止日 为2016年6 月30日 , 本报 告中 所列 财 务数据 未经审
计。 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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一. 基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期:1999 年 4 月 12 日
注册资 本: 贰亿 元人 民币
股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 50% ) 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 (持 股比 例 25% ) 、 光大证 券股 份有 限公 司( 持股比 例 25% ) 三家 公司 。
法定代 表人 :刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :肖剑
(二) 主要 人员 情况
1.公 司高 级管 理人 员
董事会 :
刘卓先 生, 董事 长, 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ; 2007 年 6 月 , 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ; 2008 年 8 月,
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书;2012 年 4 月,任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长; 2012 年 11 月 至今 , 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 , 副 董事 长, 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月, 任 职于 共青团 河
南省委 ;1993 年 3 月至 12 月, 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ;1994 年 1 月至 6
月, 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月, 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ;1997 年 5 月至 2015 年 1 月, 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员, 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 , 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 , 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理( 主持工 作) ,法 律合 规部 副 总经理 ,零 售交 易业 务总 部副总 经理 。
罗登攀 先生 , 董 事、 总经 理, 耶 鲁大 学经 济学 博士 。 具注 册金 融分 析师(CFA) 、 金融 风
险管理 师 (FRM ) 资 格 。 曾 任毕马 威 (KPMG ) 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ,
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人;2009 年至 2012 年, 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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划委专 家顾 问委 员, 机构 部创新 处负 责人 , 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ; 2013 年 2 月至 2014
年 10 月, 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 , 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理 。 2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长 。 2015
年 10 月起 兼任 大成 国际 资 产管理 有限 公司 董事 总经 理。
周 雄 先 生 , 董 事 , 金 融 学 博 士 , 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
(EMBA)。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月, 任厦 门大 学财经 系教 师;1993 年 4 月至 1996 年 8
月, 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ;1996 年 8 月至 1999 年 2 月, 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ;1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司, 历任副 总裁 、
总裁, 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 , 董事 , 博 士 研究生 在读 。 具注 册会 计 师、 注册 资产 评估 师资 格 。 现 任中 国
银河投 资管 理有 限公 司投 资二部 董事 总经 理、 投资 决策委 员会 委员 。2012 年 6 月起 ,兼 任
镇江银 河创 业投 资有 限公 司总经 理、 投资 决策 委员 会委员 。
黄隽女 士 , 独 立董 事, 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 , 中
国人民 大学 经 济 学院 院长 助理, 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。
叶林先 生, 独立 董事 ,法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ,
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 , 独 立董 事, 金 融学博 士 , 现 任东 北财 经 大 学讲 师 , 教 研室 主任 , 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 , 东 北 经 大学 开发 金 融研究 中心 助理 研究 员 , 主要从 事金 融业
产业组 织结 构、 银行 业竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国家自 然科 学基 金、 三项 国家社 科基 金 、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 , 并 负责 撰写 项 目总结 报告 , 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 )
和北京大学 光华管 理学院 讲席教授( 博士生 导师) , 金融系联 合系主任 ,院长 助理,北 京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 , 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 :
陈希先生, 监事长, 中国 人民大学经 济学专 业研究 生,高级经 济师。2006 年 被亚洲风
险与危机管 理协会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司
董事、 常务 副总 裁( 至 2012 年 7 月) 、 党委 委员 ;2010 年 7 月起 ,兼 任吉 林 省国家 生物 产
业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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董事,2012 年 6 月 起, 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ;2012 年 7 月 起至今 ,任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
蒋卫强 先生 ,职 工监 事, 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 , 现 任
风险管 理部 总监 。
吴萍女 士, 职工 监事 , 文 学学士 。1991 年至 1992 年 任中国 农业 银行 深圳 分行 国际业 务
部会计 。1993 年至 1998 年任日 本三 和银 行深 圳分 行单证 部、 信贷 部主 任。1999 年至 2009
年任普 华永 道会 计师 事务 所深圳 分所 审计 部经 理、 高级经 理。2010 年 6 月加 入大成 基金 管
理有限 公司 ,历 任计 划财 务部高 级会 计师 、总 监助 理,现 任计 划财 务部 副总 监。
其他高 级管 理人 员:
杜鹏女 士, 督 察长, 研究 生学历。1992 年-1994 年 , 历任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ;1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月 起, 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
肖剑先 生 , 副总 经理 , 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 (政府 ) 办公 室 副主任 , 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经 理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理, 深圳市 人民 政
府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ,任 公
司副总 经理 。
温智敏 先生 , 副总 经理 , 哈佛大 学法 学博 士 。2000 至 2002 年 就职 于Hunton & Williams
美国及 国际 律师 事务 所,2002 至2006 年 任中 银国 际 投行业 务副 总裁 ,2006 至2009 年任 香
港三山 投资 公司 董事 总经 理,2009 至2014 年任 标准 银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投
行业务 主管 。2015 年 4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司,出 任首 席战 略官 ,2015 年8 月起 任
公 司副 总经 理。
周立新 先生 , 副总 经理 , 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年1 月 加入 大成 基 金管理 有限 公
司, 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、 公 司助理 总经 理,2015 年8 月起任 公司 副总 经理 。
2.基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
李达夫 先生 ,数 量经 济学 硕士, 证券 从业 年限 10 年。2006 年 7 月至 2008 年 4 月就 职
于东莞 农商 银行 资金 营运 中心, 历任 交易 员、 研究 员。2008 年4 月至 2012 年 9 月 就职 于国
投瑞银 基金 管理 有限 公司 固定收 益部 ,2011 年6 月30 日至 2012 年9 月15 日 担任国 投瑞 银
货币市 场基 金基 金经 理 。2012 年9 月 加入 大成 基金 管理有 限公 司 。2013 年3 月 7 日至 2014
年 4 月 4 日 任大 成货 币市 场证券 投资 基金 基金 经理 。2013 年 3 月 7 日起 任大 成现金 增利 货
币市场 基金 基金 经理 。 2013 年7 月17 日 起兼 任大 成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。
2014 年 9 月 3 日起 任大 成 信用增 利一 年定 期 开 放债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。2015 年 8
月4 日 起任 大成 恒丰 宝货 币市场 基金 基金 经理 。具 有基金 从业 资格 。国 籍: 中国
朱哲先 生, 中国 社会 科学 院工商 管理 硕士 , 拥 有 7 年固定 收益 市场 从业 经验 ,6 年 证券
市场从 业经 验。2009 年 7 月至 2010 年 9 月任 中国 银行金 融市 场总 部助 理投 资经理 。2010
年10 月至2013 年5 月任 嘉实基 金交 易部 交易 员 。2013 年5 月至 2015 年 7 月 任银华 基金 固
定收益 部基 金经 理 ,2013 年10 月17 日至 2015 年07 月 23 日 担任 银华 货币 市 场证券 投资 基
金和银 华交 易型 货币 市场 基金基 金经 理 ,2014 年4 月25 日至2015 年 7 月 23 日担任 银华 多
利宝货 币市 场基 金基 金经 理,2014 年6 月 23 日至 2015 年7 月23 日担 任银 华 活钱宝 货币 市
场基金 基金 经理 ,2014 年 9 月 5 日至 2015 年 7 月 23 日 担任 银华 双月 定期 理 财债券 型证 券
投资基 金基 金经 理,2014 年 11 月 14 日至 2015 年 7 年 23 日 担任 银华 惠增 利 货币市 场基 金
基金经 理。2015 年8 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 , 任固 定收 益总 部基 金经 理, 自2016 年
8 月 29 日起 担任 大成 货币 市场证 券投 资基 金、 大成 景明灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金和 大
成现金 宝场 内实 时申 赎货 币市场 基金 基金 经理 ,自 2016 年 9 月 6 日 起任 大成 景华一 年定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 和大成 信用 增利 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 。 具 备
基金从 业资 格。 国籍 :中 国
(2) 历任 基金 经理
姓名: 任期起 始日 任期结 束日
陶铄 2014 年1 月28 日 2014 年 9 月 2 日 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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3、公 司投 资决 策委 员会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会由3名 成员 组成 , 设 固 定收益 投资 决策 委员 会主 席1名 , 其
他委员2名 。名 单如 下:
罗登攀 , 总经 理, 固定 收 益投资 决策 委员 会主 席 ; 张翼 , 固 定收 益总 部总 监 , 固 定收 益
投资决 策委 员会 委员 ; 王 立, 基金 经理 , 固 定收 益 总部副 总监 兼公 募投 资部 总监 , 固 定收 益
投资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二.基金托管人
(一) 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
成立日 期:2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :林 葛
中 国农业 银行股份 有限公司 是中国 金融体系 的重要组 成部分, 总行 设在北 京。经 国务院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 ,
服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力 赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行, 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 , 立足 县域 和城市 两大市 场 , 实 施差 异化竞 争策略 , 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出 ,2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “ 最 佳 托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计,并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计报 告。 自 2010 年起 中国 农
业 银行 连续通 过托 管业 务国 际内 控标准 (ISAE3402 ) 认证 ,表明 了独 立公 正第 三方 对中 国
农业银 行托 管服 务运 作流 程的风 险管 理 、 内 部控 制 的健全 有效 性的 全面 认可 。 中 国农 业银 行
着力加 强能 力建 设, 品牌 声誉进 一步 提升 , 在 2010 年首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁 奖盛 典”
中成绩突出 ,获“ 最佳托 管银行”奖 。2010 年再 次 荣获《首席 财务官 》杂志 颁发的“最 佳
资产托 管奖 ” 。 2013 年至 2015 年 连续 获得 中国 债 券 市场 “优 秀托 管机 构奖” , 2015 年被 中国
银行业 协会 授予 “养 老金 业务最 佳发 展奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立,2014 年更 名为托 管业 务部/ 养 老金 管理 中心 ,内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处 、 技 术保 障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处, 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余名 ,其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名,服 务
团队成 员 专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均 有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到 2016 年 6 月 30 日 , 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共 342 只。
(二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险管理 委员会总 体负责中 国农业 银行的风 险管理与 内部控 制工作,对托 管业务 风险管大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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理 和内部控 制工作进 行监督 和评价。 托管业务 部专门 设置了风 险管理处, 配备了 专职内控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 , 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业务操 作流
程, 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 , 授 权工 作实 行集 中控 制 , 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用, 账
户 资料严格 保管,制 约机制 严格有效 ;业务操 作区专 门设置, 封闭管理, 实施音 像监控; 业
务 信息由专 职信息披 露人负 责,防 止泄密; 业务实现自 动化操作 ,防止人 为事故 的发生, 技
术系统 完整 、独 立。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管人 通过参 数设置 将《基金法 》 、 《运作 办法》 、基金合同 、托管 协议规 定的投资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 , 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理:
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ;
2、书面警示 。对本 基金投 资比例接近 超标、 资金头 寸不足等问 题,以 书面方 式对基金
管理人 进行 提示 ;
3、书 面报 告。 对投资 比例超 标、 清算资 金透 支以及 其他 涉嫌违 规交 易等行
为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三.相关服务机构
(一) 销售 机构 及联 系人
1.直 销机 构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 :刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :王 为开 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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公司网 址:www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码:400-888-5558 (免固 话长 途 费)
大成基 金管 理有 限公 司在 深圳设 有大 成基 金深 圳投 资理财 中心 :
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
电话: 0755-22223523 、0755-22223555 、0755-22223556
联系人 :肖 成卫 、 白小 雪
传真:0755-83195235/83195245/83195232
邮编:518040
2、代 销机 构
(1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
联系人 :林 葛
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
客服电 话:95599
网址:www.abchina.com
(2) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客服电 话:95588
联系人 :陶 仲伟
电话:010-66107900
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
客服电 话:95566 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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10
联系人 :王 娟
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
(4) 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
客服电 话:95559
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
(5) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :李 建红
客服电 话:95555
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
(6) 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
客服电 话:95595
联系人 :朱 红
电话:010-63636153
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
(7) 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 正义 路 4 号 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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11
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪 崎
客服电 话:95568
联系人 :穆 婷
电话:010-58560666
传真:010-83914283
网址:www.cmbc.com.cn
(8) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 :胡 平西
客服电 话:021-962999 、400-696-2999
电话:021-38576666
传真:021-50105124
联系人 :施 传荣
网址:www.shrcb.com
(9) 东莞 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 :卢 国锋
联系人 :陈 幸
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
客服电 话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
(10) 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤
客服电 话:95541
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316259 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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12
网址:www.cbhb.com.cn
(11) 吉林 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 :张 宝祥
联系人 :孙 琦
联系电 话:043184999627
客服电 话:400-88-96666( 全国) 96666( 吉 林省)
网址:www.jlbank.com.cn
(12) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :王 常青
客服电 话:4008888108
联系人 :权 唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(13) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
客服电 话:95565
联系人 :黄 婵君
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(14) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 :王 东明
客服电 话:010-84588888
联系人 :顾 凌
电话:010-60838696 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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13
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
(15) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
客服电 话:4008-888-888
联系人 :宋 明
联系电 话:010-66568450
传真:010-66568990
网址:www.chinastock.com.cn
(16) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 :王 开国
客服电 话:95553 、400-888-8001
联系人 :李 笑鸣
电话:021 -23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
(17) 申万 宏源 证券 股份 有限公 司
通讯地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 :陈 亮
客服电 话:95523 、4008895523
联系人 :曹 晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(18) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 :杨 宝林 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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14
客服电 话:0532-96577
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
(19) 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :杨 光裕
客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888
联系人 :高 峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
网址:www.cgws.com
(20) 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:400-888-8788 、95525
联系人 :刘 晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(21) 东北 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:400-888-8788 、95525
联系人 :刘 晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(22) 浙商 证券 股份 有限 公司
大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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15
地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座6-7 楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :张 智
电话:021-64716089
客服电 话:95345
网址:www.stocke.com.cn
(23) 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
办公地 址: 上海 市东 方 路1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 :朱 科敏
客服电 话:95531
免费服 务热 线:95531
联系人 :梁 旭
电话:021-20333333
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
(24) 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 :丁 学东
联系人 :杨 涵宇
电话:010-65051166
网址:www.ciccs.com.cn
(25) 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :陈 敏
网站:www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话 :021-32109999 、029-68918888 、4001099918 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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(26) 爱建 证券 有限 责任 公司
地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 :郭 林
客服电 话:021-63340678
联系人 :陈 敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com
(27) 宏信 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法人代 表人 :吴 玉明
客服电 话:4008366366
联系人 :刘 文涛
电话:02886199765
传真:02886199533
网址: www.hx818.com
(28) 徽商 期货 有限 责任 公司
注册地 址: 合肥 市芜 湖 路258 号
法人代 表人 :吴 国华
联系人 :蔡 芳
传真:0551-62862801
客服电 话:4008878707
网址:www.hsqh.net
(29) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006 号
法定代 表人 :杨 懿
办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006 号
联系人 :张 燕
联系电 话:010-58325388*1588
网站:www.new-rand.cn 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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17
客户服 务电 话:400-166-1188
(30) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :刘 洋
联系电 话:021-20835785
传真:021-20835879
客户服 务电 话:400-920-0022
网址:http://licaike.hexun.com
(31) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 :汪 静波
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座12 楼
联系人 :徐 诚
联系电 话:021-38509639
网站:www.noah-fund.com
客户服 务电 话:400-821-5399
(32) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法人代 表: 其实
联系人 :潘 世友
电话:021-54509998
传真:021-64383798
客户服 务电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(33) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906
法定代 表人 :杨 文斌
客服电 话:400-700-9665
大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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联系人 :张 茹
联系电 话:021-58870011
传真:021-68596916
网址:www.ehowbuy.com
(34) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室
法人代 表: 陈柏 青
联系人 :徐 昳绯
电话:021-60897840
传真:0571-26698533
客户服 务电 话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(35) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :何 昳
传真:021-20691861
客服电 话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(36) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园2 号楼
法人代 表: 凌顺 平
联系人 :林 海明
电话:0571-88911818-8580 ?
传真:0571-88911818-8002
客户服 务电 话:4008-773-772
网站地 址:www.5ifund.com
(37) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :孙 悦
电话:010-58170823
传真:010-58170800
客服电 话:400-818-8866
网址:http://fund.shengshiview.com
(38) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦(丹 棱 soho )1008
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :魏 争
网站:www.qianjing.com
客户服 务电 话:400-893-6885
(39) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 :张 晓辉
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电 话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
(40) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 :陈 继武
客服电 话:4000178000
联系人 :葛 佳蕊
电话:021-63333319
传真:021-63332523
网址:www.lingxianfund.com 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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(41) 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城( 一期 ) 第 7 栋 23
层1 号、4 号
法定代 表人 :陶 捷
联系人 :杨 帆
电话:027-87006003 、87006009
网站:www.buyfunds.cn
公司传 真:027-87006010
客户服 务电 话:400-027-9899
(42) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
法定代 表人 :郭 坚
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 :宁 博宇
网站:www.lufunds.com
客户服 务电 话:4008219031
(43) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 :肖 雯
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
联系人 :黄 敏嫦
网站:www.yingmi.cn
客户服 务电 话:020-89629066
(44) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室
法定代 表人 : TAN YIK KUAN
联系人 :叶 健
电话:0755-89460507 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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传真:0755-21674453
客户服 务电 话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(45) 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市南 山区 智慧广 场 第 A 栋 11 层 1101-1102
办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑 路 18 号东 方科 技大 厦 18 楼
法定代 表人 :陈 姚坚
联系人 :张 烨
电话:0755-84034499
传真:0755-84034477
客服电 话:400-950-0888
网址:www.jfzinv.com
(46) 北京 蒽次 方资 产管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代 表人 :钟 斐斐
客服电 话:010-61840688
联系人 :袁 永娇
电话:010-61840688
传真:010-61840699
网址:www.ncfjj.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 , 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ,
并及时 公告 。
(二) 注册 登记 机构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 :刘 卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83195239
联系人 :范 瑛 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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(三) 律师 事务 所和 经办 律师
名称: 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 :王 玲
电话:0755-22163333
传真:0755-22163390
经办律 师: 靳庆 军、 冯艾
联系人 :冯 艾
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称: 安永 华明 会计 师事 务所
住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 :吴 港平
电话: (010 )58153000、( 0755 )25028288
传真: (010 )85188298、( 0755 )25026188
签章注 册会 计师 :昌 华、 高鹤
联系人 :昌 华
四.基金的运作期
本基金 以一 年为 一个 运作 周期 , 每 个运 作周 期为 自 基金合 同生 效日 ( 包括 基 金合同 生效
日)或 每个 开放 期结 束之 日次日 起( 包括 该日 )至 一年后 的年 度对 日( 如该 日为非 工作 日 ,
则顺延 至下 一工 作日 )的 前一日 止。
在每个 运作 周期 结束 后进 入开放 期。 基金 每个 开放 期为 5 到 20 个工 作日 ,开 放期的 具
体时间 参见 基金 管理 人届 时发布 的相 关公 告 。 每 个开 放期结 束之 日的 次日 起进 入下一 运作 周
期,以 此类 推。
假设本 基金 的 《基 金合同 》 于 2013 年 7 月 31 日生 效, 则本 基金 的第 一个封 闭期为 《 基
金合同 》生 效之 日 2013 年 7 月 31 日( 星期 三, 包 括该日 )起 ,到 一年 后的 年度对 日 2014
年 7 月 31 日 (星 期四 )的 前一日 , 即 2014 年 7 月 30 日 (星 期三) 。若 第一 个 开放期 为 10
个工作 日, 即 2014 年 7 月 31 日 (星 期四 ) 至 2014 年 8 月 13 日( 星期 三) ,则第 二个 封闭大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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23
期为第 一个 开放 期结 束之 日次 日 2014 年 8 月 14 日 (星 期四 , 包 括该 日) 起, 至下一 年度 对
日 2015 年 8 月 14 日 (星 期五) 的前 一日 , 即 2015 年 8 月 13 日( 星期 四) , 以此类 推。
再如, 本基 金的 《基 金合 同 》 于 2013 年 8 月 2 日生 效 , 则本 基金 的第 一个 封闭 期为 《 基
金合同 》 生效之 日 即 2013 年 8 月 2 日 (星 期五 , 包 括该日 ) 起, 至 2014 年 8 月 4 日 ( 星期
一,因 为年 度对 日 2014 年 8 月 2 日为 星期 六, 顺 延至下 一个 工作 日) 的前 一日 2014 年 8
月 3 日 (星 期日 ) 。 若 第一 个开放 期 为 10 个工 作日 , 即 2014 年 8 月 4 日 (星 期 一) 至 2014
年 8 月 15 日 ( 星期 五) , 则 第二个 封闭 期为 第一 个开 放期结 束之 日次 日 2014 年 8 月 16 日 ( 星
期六, 包括 该日 ) 起 , 至 2015 年 8 月 17 日 ( 星期 一 , 年度 对 日 2015 年 8 月 16 日为 星期 日,
顺延至 下一 个工 作日 )的 前一日 , 即 2015 年 8 月 16 日( 星期 日) ,以 此类 推 。
本基金 封闭 期内 不办 理申 购与赎 回业 务。
五 .基金的名称
本基金 名称 : 大 成信 用增 利一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 。
六 .基金的类型
本基金 类型 :债券 型 基金
七 .基金的运作方式
本基金 运作 方式 :契 约型 、开放 式
八 .基金存续期限
本基金 存续 期限 : 不 定期
九 .基金的投资目标
本基金 投资 目标 是在 严格 控制投 资风 险的 基础 上 , 力 争获得 高于 业绩 比较 基准 的投资 业
绩,使 基金 份额 持有 人资 产获得 长期 稳定 的增 值。
十 .基金的投资范围
本基 金的投资 范围为具 有良好 流动性的 金融工具 ,包括 国内依法 发行上市 的债券 、货
币市场工具以 及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融 工具( 但须 符合中国证监 会
相关规定) 。本基金主要 投资于国债、央 行票据、金融债、次级债 、政府机构债、地方政 府
债、 企业 债、 公司 债、 中 小企业 私募 债券 、 中期 票 据、 短期 融资 券、 资产 支 持证券 、 可转 换
债券( 含 可分 离交 易可 转债) 、 债券 回购、 银行 存 款 ( 包括协 议存 款、 定期 存款 及其他 银行 存
款)等 固定 收益 类资 产。
基金 不直接从 二级市场 买入股 票、权证 等权益类 资产, 也不参与 一级市场 新股申 购或
增发。因持有因可转换 债 券转股所形成的股票以 及 可分离交易可转债分离 交 易的权证等资大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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产,基 金将 在其 可交 易之 日起 的 60 个工 作日 内卖 出 。
如法 律法规或 监管机构 以后允 许基金投 资其他品 种,基 金管理人 在履行适 当程序 后,
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为: 债券资 产占 基金 资产 的比 例不低 于 80% , 其 中信 用 债券的 投资
比例不 低于 本基 金非 现金 基金资 产 的 80% , 但在 每 次开放 期前 三个 月、 开放 期及开 放期 结束
后三个 月的 期间 内 , 基 金 投资不 受上 述比 例限 制 ; 开放期 内现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府
债券占 基金 资产 净值 的比 例不低 于 5% 。
信用债 券指 地方 政府 债、 政府机 构债、 非政 策性 金 融债 、 企 业债 、 公司 债 、 中小企 业
私募债 券 、 短 期融 资券 、 中期票 据 、 次 级债 、 可转 换债券( 含可 分离 交易 可转 债) 、 资产 支持
证券等 除国 债、 央行 票据 和政策 性金 融债 外的 非国 家信用 的债 券资 产。
十 一.基金的投资策 略
本基金 在封 闭期 与开 放期 采取不 同的 投资 策略 。
< 一> 封 闭期 投资 策略
本基金 通过 综合 分析 国内 外宏观 经济 形势 、利 率走 势、资 金供 求关 系、 证券 市场走 势 、
流动性 风险 、 信用 风险 和 有关政 策法 规等 因素 , 研 判各类 属固 定收 益类 资产 的预期 收益 和预
期风险 ,确 定各 类金 融资 产的配 置比 例。
本基金 将灵 活运 用久 期策 略、 收益 率曲 线策 略、 回 购套利 策略 等多 重投 资策 略, 构建 以
信用债 券为 主的 固定 收益 类资产 组合 。
1、固 定收 益品 种的 配置 策 略
(1) 平均 久期 配置
本基金 通过 对宏 观经 济变 量( 包括 国内 生产 总值 、 工 业增长 、 货币 信贷 、 固 定 资产投 资、
消费、 外贸 差额、 财政 收 支、 价 格指 数和 汇率 等) 和 宏观经 济政 策( 包 括货 币政 策、 财 政政 策、
产业政策、外 贸和汇率政策等) 进行分析,预测未 来的利率趋势, 判断债券市场对上述变 量
和政策 的反 应, 并据 此对 债券组 合的 平均 久期 进行 调整, 提高 债券 组合 的总 投资收 益。
(2) 期限 结构 配置
本基金 对债 券市 场收 益率 期限结 构进 行分 析 , 运 用 统计和 数量 分析 技术 , 预 测收益 率期
限结构 的变 化方 式 , 选 择 确定期 限结 构配 置策 略 , 配置各 期限 固定 收益 品种 的比例 , 以达 到
预期投 资收 益最 大化 的目 的。
(3) 类属 配置
本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险 、 税 赋 水平 、 市 场流 动性 、 市 场 风险等 因素大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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进行分 析 , 研 究同 期限的 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 交 易所和 银 行 间市 场投 资品 种的利 差和 变
化趋势 ,制 定债 券类 属配 置策略 ,以 获取 不同 债券 类属之 间利 差变 化所 带来 的投资 收益 。
2、固 定收 益品 种的 投资 策 略
(1) 久期 策略
为了保持 本基金明显的收益- 风险特征,本 基金将对宏观经济 指标(主要包括:市场 资
金供求、利 率水平 和市场 预期、通货 膨胀率 、GDP 增长率、货 币供应 量、就 业率水平、 国
际市场 利率 水平 、 汇率 ) 和财政 货币 政策 进行 深入 研究和 分析 的基 础上 , 对 未来较 长的 一段
时间内 的市 场利 率变 化趋 势进行 预测 ,决 定组 合的 久期。
(2) 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 策略 是基 于对 收益率 曲线 变化 特征 的分 析, 预测 收益 率曲 线的 变 化趋势 , 并
据此进 行投 资组 合的 构建 。收益 率曲 线策 略有 两方 面的内 容, 一是 收益 率曲 线本身 的变 化 ,
根据收 益率 曲线 可能 向上 移动或 向下 移动 , 降低 或 加长整 个投 资组 合的 平均 剩余期 限 。 二 是
根据收 益率 曲线 上不 同年 限收益 率的 息差 特征 , 通 过 骑乘策 略, 投资 于最 有投 资 价值的 债券 。
(3) 息差 放大 策略
该策略是利用债券回购收 益率低于债券收益率的机 会通过循环回购以放大债 券投资收
益的投 资策 略 。 该 策略 的 基本模 式即 是利 用买 入债 券进行 正回 购 , 再 利用 回 购融入 资金 购买
收益率 较高 债券 品种 。 在 执行息 差放 大策 略时 , 基 金管理 人将 密切 关注 债券 收益率 与回 购收
益率的 相互 关系 ,并 始终 保持回 购利 率低 于债 券收 益率。
(4) 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 票面 利率 较高、 信用 风险 较大 、二 级市场 流动 性较 差。
本基金 将根 据对 宏观 经济 的研究 , 前瞻 性判 断经 济 周期 , 调 整组 合中 的中 小 企业私 募债
的配置 比例 。 同时 , 根 据 债券市 场的 收益 率水 平, 重点考 虑个 券的 风险 收益 水平 , 综 合考 虑
个券的信用 等级( 如有) 、 期限、流动 性、息 票率、 提前偿还 和赎回等 因素, 结合债券 发行
人所处 行业 发展 前景 、 发 行人业 务发 展状 况 、 企业 市场地 位 、 财 务状 况、 管 理 水平 及其 债务
水平等 ,以 确定 债券 的实 际信用 风险 状况 及其 信用 利差水 平, 重点 选择 信用 风险相 对较 低 、
信用利 差收 益相 对较 大、 或预期 信用 质量 将改 善的 中小企 业私 募债 。
基金在 控制 信用 风险 的基 础上 , 对 中小 企业 私募 债 投资 , 主 要采 取分 散投 资 , 控 制个 债
持有比 例; 主要 采取 买入 持 有到期 策略 ; 当 预期 发债 企 业的基 本面 情况 出现 恶化 时, 采 取 “ 尽
早出售 ”策 略, 控制 投资 风险。
(5) 资产 支持 类证 券投 资 策略 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提 前偿 还率 、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化
等因素 的研 究 , 预 测资 产 池未来 现金 流变 化 , 并 通 过研究 标的 证券 发行 条款 , 预 测提 前偿 还
率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 在严 格 控制风 险的 情况 下 , 结 合 信用研 究和 流动
性管理 ,选 择风 险调 整后 收益高 的品 种进 行投 资, 以期获 得长 期稳 定收 益。
3、回 购套 利策 略
回购套 利策 略是 本基 金重 要的操 作策 略之 一 , 把 信 用产品 投资 和回 购交 易结 合起来 , 管
理人根 据信 用产 品的 特征 , 在 信用 风险 和流 动性 风 险可控 的前 提下 , 或者 通 过回购 融资 来博
取超额 收益 ,或 者通 过回 购的不 断滚 动来 套取 信用 债收益 率和 资金 成本 的利 差。
< 二> 开 放期 投资 策略
开放运 作期 内 , 本 基金 为 保持较 高的 组合 流动 性 , 方便投 资人 安排 投资 , 在 遵守本 基金
有关投 资限 制与 投资 比例 的前提 下, 将主 要投 资于 高流动 性的 投资 品种 。
十 二. 基金的业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为 同期中国人民银行公布的 一年期定期存款基准利率 (税后)
+1.2% 。
一年期定期存款基准利率 指基金合同生效日或每个 申购赎回开放起始日中国 人民银行
网站上 发布 并执 行的 一年 期定期 存款 基准 利率 。
本基金 是定 期开 放式 债券 型基金 产品 , 封闭 期为 一 年。 为满 足开 放期 的流 动 性需求 , 本
基金在 投资 管理 中将 持有 债券的 组合 久期 与封 闭期 进行适 当的 匹配 。 以 同 期中 国人民 银行 公
布的一年期 定期存 款基准 利率(税后 )上 浮 1.2% 作 为本基金的 业绩比 较基准 ,能够使本 基
金投资 人理 性判 断本 基金 产品的 风险 收益 特征 ,合 理地衡 量比 较本 基金 的业 绩表现 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时 , 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则 , 根 据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整 。 调 整业 绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意 , 并 报中 国
证监会 备案 。基 金管 理人 应在调 整 前2 个 工作 日在 至少一 种指 定媒 体上 予以 公告。
十 三. 基金的风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 , 其 预期 风险 与 预期收 益高
于货币 市场 基金 ,低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
十 四. 基金投资组合 报告 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定 , 于 2016 年 8 月 18 日 复核 了本 报 告中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 , 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成 信 用增 利一 年定 期开放 债券 型 证 券投 资基 金 2016 年
2 季度 报告 ,截 止时 间 2016 年 6 月 30 日。 (财 务数 据 未经 审计 ) 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%)
1 权益投 资 - 0.00
其中: 股票 - 0.00
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资 1,549,125,774.37 97.13
其中: 债券 1,549,125,774.37 97.13
资产支 持证 券 - 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中 : 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- 0.00
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
23,433,391.08 1.47
8 其他资 产 22,397,326.74 1.40
9 合计 1,594,956,492.19
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 40,204,000.00 3.15
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 221,584,000.00 17.36
其中: 政策 性金 融债 221,584,000.00 17.36
4 企业债 券 631,114,743.07 49.44
5 企业短 期融 资券 230,095,000.00 18.02 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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6 中期票 据 387,892,600.00 30.39
7 可转债 (可 交换 债) 18,081,431.30 1.42
8 同业存 单 - 0.00
9 其他 20,154,000.00 1.58
10 合计 1,549,125,774.37 121.35
(1) 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 (张 ) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 160417 16 农发 17 900,000 91,233,000.00 7.15
2 160207 16 国开 07 600,000 59,814,000.00 4.69
3 1080107 10 并 高铁 债 500,000 52,585,000.00 4.12
4 101669005
16 海 淀国 资 MT
N001
500,000 50,025,000.00 3.92
5 011699424
16 物 产中 大 SCP
001
500,000 50,005,000.00 3.92
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
(1) 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
(2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
(3) 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
9 、投 资组 合报 告附 注
(1) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查 , 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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(2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
10 、其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 41,013.42
2 应收证 券清 算款 2,022,866.13
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,333,447.19
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,397,326.74
(1) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 128009 歌尔转 债 1,030,320.00 0.08
(2) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
(3) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十 五. 基金的业绩
(一) 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
大成信 用增 利一 年定 期开 放债 券A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2014.01.28 -2014.12.31 12.90% 0.19% 3.89% 0.01% 9.01% 0.18%
2015.01.01 -2015.12.31
8.77% 0.21% 3.82% 0.01% 4.95% 0.20%
2016.01.01 -2016.06.30
1.45% 0.08% 1.33% 0.01% 0.12% 0.07%
2014.01.28 -2016.06.30 24.58% 0.18% 9.29% 0.01% 15.29% 0.17%
大成信 用增 利一 年定 期开 放债 券C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④ 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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2014.01.28 -2014.12.31 12.50% 0.20% 3.89% 0.01% 8.61% 0.19%
2015.01.01 -2015.12.31 8.27% 0.21% 3.82% 0.01% 4.45% 0.20%
2016.01.01 -2016.06.30 1.26% 0.08% 1.33% 0.01% -0.07% 0.07%
2014.01.28 -2016.06.30 23.33% 0.19% 9.29% 0.01% 14.04% 0.18%
(二 ) 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较
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注: 按基 金合 同规 定, 本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 。 在建 仓 期结束 时及
本报告 期末 本基 金的 各项 投资比 例已 达到 基金 合同 中规定 的各 项比 例。
十 六. 基金的费用与 税收
(一)基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、基 金C 类份 额的 销售 服 务费;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用(包 括但 不限 于会 议场 地费、 律师 费、 审计 费等 ) ;
7、基 金的 证券 交易 费用 ;
8、基 金的 银行 汇划 费用 ;
9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ;
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法
规和基 金合 同另 有规 定时 从其规 定。
(二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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本基金 管理 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.6% 年费 率 计提。 管理 费的 计算 方法 如下:
H=E×0.6% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 。 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下:
H=E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 , 若遇 法
定节假 日、 公休 日, 支付 日期顺 延。
3、销 售服 务费
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.40% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 :
H=E×0.40%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的销 售服 务费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金资产 中划 出 , 由 注册 登 记机构 代收 , 注
册登记机构 收到后 按相关 合同规定支 付给基 金销售 机构等。 若遇法定 节假日 、公休日 等,支
付日期 顺延 。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4-10 项 费用” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
( 三 )不 列入 基金 费用 的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 : 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
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1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金 管理 费和 托管 费 的调整
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 , 基金 管理 人和 基金托 管人 可协 商酌 情降 低基金 管
理费和 基金 托管 费 , 此 项 调整不 需要 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。 基金 管 理人必 须最 迟于
新的费 率实 施 日2 日 前在 指定媒 体和 基金 管理 人网 站上刊 登公 告。
(五) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 七. 对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披 露 办法 》 及 其
他有关 法律 法规 的要 求 , 对 2016 年 3 月 11 日 公布 的《 大 成信 用增 利一 年定 期开放 债券 型
证券投 资基 金更 新招 募说 明书 (2016 年 1 期 》进 行 了补充 和更 新 , 主要 修改 内容如 下:
1.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4.根 据最 新数 据, 更新 了 “九、 基金 的投 资( 十二 )投资 组合 报告 ” 部 分。
5.根 据最 新数 据, 更新 了 “十、 基金 业绩 ” 部 分。
6.根 据最 新公 告, 更新 了 “ 二十 一、 对基 金份 额持 有 人的服 务 ” 。
7.根 据最 新公 告, 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
8.根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 六 年 九月 九日