信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源产业 股票型证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
信达澳银 新能 源 产 业 股票 型 证 券 投资 基
金 招 募 说 明书 （更新） 摘要
2016 年第 2 期
基 金 管理 人 ：信 达 澳银 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
二〇一六 年 九 月信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源产 业 股票型证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
5-1
重 要 提 示
信达澳银新 能 源 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证监
会2015 年5 月25 日证监许可 【2015】 984 号文准予注册募集。 根据相关法律法规，
本基金基金合同已 于 2015 年7 月31 日生效， 基金管理人于该日起正式开始对基金
财产进行运作管理。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证
监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金 （以下简称 “基金”） 是一种长期投资工具， 其主要功能是分散
投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提
供固定收益预期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资
所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资
者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 获得基
金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经 济、 社会等环
境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ，
由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险 ，本基金的特有风险 等。
本基金投资中小企业私募债券， 中小企 业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不活
跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限， 本基
金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影
响和损失。
本基金为股票型基金， 长期预期风险与收益高于 混合型基金、 债券 型基金、 货
币市场基金， 属于风险较高、 收益较高的证券投资基金产品。 投资有风险， 投资者
认 （申） 购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同 ， 全面认识本基金的风
险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的 风险承受能力， 理性判断市场， 谨慎做信达澳银基金管理有限公司
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要
2
出投资决策 。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。 本基金在募集期内
按1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。 投资者按 1.00 元面值购买基金
份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人 承诺以恪尽职守、 诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不对投资者 保证基金一定盈利， 也 不向投
资者 保证最低收益。
本 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 做 出 投 资 决 策 后，
基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 本招募说
明书所载内容截止日为 2016 年 7 月 30 日， 所载财务数据和净值表现截至 2016 年
6 月 30 日（财务数据 未经审计） 。
一、基 金管理人
（一） 基金管理人概况
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
邮政编码：518040
成立日期：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006 】071 号
法定代表人：于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：郑妍
经营 范围 ：基 金募 集、 基金 销售 、 特 定客 户资 产管 理、 资产 管理 和中 国证 监会
许可的其他业务 信达澳银基金管理有限公司
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要
3
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元
股本结构： 信达证券股份 有限公司出资 5400 万元， 占公司总股本的 54%；康
联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元，占公
司总股本的 46%
存续期间：持续经营
（二） 主要人员情况
1 、董事、监事、高级管理人员
董事：
于帆先生， 董事长， 毕业于厦门大学法律系。1987 年7 月至1988 年10 月任化
工部管理干部学院经济系法学教师， 1988 年10 月至1999 年6 月任中国信达信托投
资公司部门副总经理、部门总经理，1999 年 6 月至 2000 年 9 月任 中国信达资产管
理公司债权管理部高级经理，2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券 股份有限公司
董事会秘书、 副总经理，2007 年 9 月至2011 年 10 月任信达证券股份有限公司党委
委员、 董事会秘书、 副 总经理、 常务副总经理，2011 年10 月至2013 年 8 月任中国
信达资产管理公司投融资业务部总经理， 2013 年8 月至今任信达证券股份有限公司
董事、总经理。2014 年9 月16 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。
施普敦（Michael Stapleton ）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本 Monash 大学
经济学学士。1996 年至 1998 年担任JP 摩根投资管理有限公司 （澳大利亚） 机构客
户经理，1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门， 负责澳大利亚机构
客户销售和关系管理，2002 年加入首域投资国际（伦敦） ，历任机构销售总监、机
构业务开发主管，2009 年6 月起担任首域投资有限公司 （香港） 亚洲及日本区域董
事总经理。
于建伟先生， 董事， 中 央财政金融学院金融专业 学士， 东北财经大学 EMBA。28
年证券从业经历， 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989 年至
1996 年在中国建设银行信托投资公司工作， 历任证券部副总经理、 深圳证券业务部
总经理、资产中介部负责人；1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投资有限公司
天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京北洼路信达澳银基金管理有限公司
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要
4
营业部总经理；2004 年至 2008 年任宏源证 券有限公司营销经纪总部总经 理；2008
年至 2013 年 5 月任世 纪证券有限公司副总裁；2013 年 7 月加入信 达澳银基金管理
有限公司， 2013 年8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财
富资产管理有限公司执行董事。
潘广建先生， 英国伯明翰大学工商管理硕士， 加拿大注册会计师。 曾任职于德
勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997 年起历任山一证券分析员、
香港证券及期货事务监察委员会助理经理、 香港强制性公积金计划管理局经理、 景
顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部助理总经
理、银联信托有限公司市场及 产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5 月起任首域投
资 （香港） 有限公司中 国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金管理公司监事至
2016 年5 月13 日， 自 2016 年5 月 14 日起,潘广建先生兼任信达澳银基金管理公司
董事。
孙志新先生， 独立董事， 山西财经学院财政金融学学士， 高级经济师。 历任中
国建设银行总行人事教育部副处长， 总行教育部副主任， 总行监察室主任， 广东省
分行党组副书记、 副行长， 广西区分行党委书记、 行长， 总行人力资 源部总经理 （党
委 组 织 部 部 长 ） ， 总 行 个 人 业 务 管 理 委 员 会 副 主 任 ， 总 行 党 校 （ 高 级 研 修 院 ） 常 务
副 校 长 ， 总 行 人 力 资 源 部 总 经 理 （ 党 委 组 织 部 部 长 ） ， 总 行 工 会 常 务 副 主 席 ， 总 行
监事会监事，于2011 年1 月退休。
刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr （远东）
有限公司投资分析师， 霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、 投资经理， 纽约摩
根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管
理 （香港） 有限公司 （2005 年5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司） 股票董事， 中
银保诚资产管理有限公司投资董事， 新鸿基地产有限公司企业策划总经理， 中国平
安 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 高 级 副 总 裁 兼 股 票 投 资 董 事 ， 中 国 国 际 金 融 （ 香 港 ）
有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors （香港）有限公司执行董事兼投
资总监。2012 年6 月 19 日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。
刘治海先生， 独立董事 ， 全国律师协会公司法专业委员会委员 ， 北京市人大立
法咨询专家 ， 中国政法大学法学硕士 ， 历任江苏省盐城市政法干校干部 ， 首都经贸
大学经济系讲师 ， 自1993 年2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。 2015信达澳银基金管理有限公司
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年5 月8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
执行监事：
郑妍女士， 中国农业大学管理学硕士， 现任监察稽核总监助理。2007 年5 月加
入 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 客 户 服 务 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、
监察稽核总监助理。自 2015 年1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。
高级管理人员：
于建伟先生，总经理， 中央财政金融学院金融专业 学士，东北财经大学 EMBA。
28 年 证 券 从 业 经 历 ， 具 有 证 券 与 基 金 从 业 资 格 、 基 金 业 高 管 人 员 任 职 资 格 。1989
年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证券
业务部总经理、资产中介部负责人；1996 年至 2000 年任中国科技 国际信托投资有
限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至 2004 年任宏源证 券有限公司北京
北洼路营业部总经理； 2004 年至2008 年任宏源 证券有限公司营销经纪总部总经理；
2008 年至2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年7 月加入信达澳银基金
管理有限公司， 2013 年 8 月9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新
兴财富资产管理有限公司执行董事。
黄晖女士， 督察长， 中南财经大学经济学学士， 加拿大 Concordia University
经济学硕士。19 年证券、 基金从业经历， 具有 证券与 基金从业资格、 基金业高管人
员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、
规划发展部副总监、 机构理财部总监等职务， 其间两次 借调到中国证监会基金部工
作， 参与老基金重组、 首批开放式基金评审等工作 。2000-2001 年参与英国政府 “中
国金融人才培训计划” （FIST 项目） ，任职于东方汇理证券公司（伦敦） 。2005 年 8
月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。
于鹏先生，副总经理 ，中国人民大学经济学学士。22 年证券、基金从业经历，
具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。 历任中国建设银行总行信托
投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、 计划财务部会计、 深 圳证券营业部
计划财务部副经理、 经理； 中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计
财部经理； 宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、 机构管理总部业务监控部
经理兼清算中心经理、 资金财务总部副总经理、 资金管理总部总经理兼客户资金存
管中心总经理等职务。2005 年 10 月加入信达 澳银基金管理有限公司，历任财务总信达澳银基金管理有限公司
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监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
焦巍先生，副总经理，上海社会科学院世界经济学博士。18 年证券从业经历，
具有基金从业资格 、 基金业高管人员任职资格。1994 年至1998 年,任中国银行海南
分行国际结算部职员；1998 年至 2002 年,历 任汉唐证券有限责任公司宏观研究员、
债券首席交易员；2009 年至 2014 年,历任平 安大华基金管理有限公司宏观研究员、
基金经理、 投资总监；2014 年至 2015 年,历任大成基金管理有限公司投资总监、 首
席投资官、 基金经理。2015 年10 月加入信达 信达澳银基金管理有限公司 ，2015 年
12 月 10 日起任总经理 助理， 2016 年 3 月 17 日起任投资总监，2016 年 4 月 11 日
起任 信达澳银基金管理有限公司副总经理 。
程文卫先生， 副总经理， 南开大学管理学博士。18 年证券从业经历， 具有基金
从业资格、基金业高管人员任职资格。1991 年至 1998 年在南开大 学军事教研室工
作，任讲师；1998 年至 2007 年任中国科技 国际信托投资公司证券投资经理、研究
所所长；2007 年至 2010 年任宏源证券股份有限公司研究所所长；2010 年至 2011
年任渤海证券股份有限公司研究所所长；2011 年至 2013 年任国开 证券有限责任公
司研究中心总经理；2013 年至 2015 年任亿利 资源集团有限公司金融集团副总裁、
上市公司常务副总兼董秘。2015 年11 月加入信 达澳银基金管理有限公司，2015 年
12 月 31 日起任信达澳 银基金管理有限公司副总经理，兼任信达新兴财富资产管理
有限公司总经理。
2 、基金经理
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
柴妍
本 基 金 的 基 金
经理，信达澳
银红利回报混
合基金基金经
理、信达澳银
转型创新股票
型基金基金经
理
2015-8-1
2
- 8 年
华东理工大学经济学硕士。
2008 年5 月至2010 年1 月就职
于元大证券，任研究部研究员；
2010 年5 月加入信达澳银基金
管理有限公司， 历任研究咨询部
研究员、 信达澳银产业升级 混合
基金基金经理助理、 信达澳银红
利回报混合基金基金经理 （2015信达澳银基金管理有限公司
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要
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年7 月9 日起至今） 、信达澳银
新能源产业股票基金基金经理
（2015 年8 月12 日至今） 、信
达澳银转型创新股票基金基金
经理 （2015 年8 月19 日至今） 。
（2 ）曾任基金经理：
姓名
任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
尹哲 2015 年 07 月 31 日 2015 年 09 月 08 日
3 、公司公募基金 投资审议委员会
公司公募基金投资审议委员会由 6 名成员组成， 设主席 1 名， 委员 5 名。 名单
如下：
主席：于建伟， 总经理
委员：
焦巍，副总经理、投资总监
曾国富，公募投资总部副总监 、基金经理
孔学峰，公募投资总部副总监 、基金经理
张培培，投委会秘书、 基金经理
刘涛，产品创新部副总监
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基 金托管人
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日 信达澳银基金管理有限公司
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要
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组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制
商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票
代码939)，于2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。
2015 年末， 本集团资产总额 18.35 万亿元， 较上年增长 9.59%； 客户贷款和垫
款总额10.49 万亿元， 增长 10.67%； 客户存款总额 13.67 万亿元， 增长 5.96%。净
利润 2,289 亿元，增长 0.28%；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09%，其中，利息净
收入增长4.65%， 手续费及佣金净收入增长 4.62%。 平均资产回报率1.30% ， 加权平
均净资产收益率 17.27% ，成本收入比 26.98% ，资本充足率 15.39%，主要财务指标
领先同业。
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性网点
数量达 1.45 万个，综 合营销团队 2.15 万个 ，综合柜员占比达到 88%。启动深圳等
8 家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设
有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显， 电子银行和自助渠道账务性交易量占
比达95.58%， 较上年提升 7.55 个百分点； 同时推广账号支付、 手机支付、 跨行付、
龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式， 成功实现绝大多数主要快捷支付业务的
全行集中处理。
转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量 8,074 万张， 消费交易额2.22 万亿元，
多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长
23.08% ， 客户金融资产总量增长 32.94% 。 非金融企业债务融资工具累计承销 5,316
亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元，增长 67.36% ；托管证券
投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突破， 继伦
敦之后， 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格； 上海自贸区、 新疆霍尔果斯特殊经
济区主要业务指标居同业首位。 信达澳银基金管理有限公司
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要
9
2015 年， 本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项， 并独家荣获美国 《环球
金 融 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 、 香 港 《 财 资 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 及 香 港 《 企 业
财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世
界银行品牌 1000 强” 中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志
2015 年度全球企业2000 强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、
跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处 室，在上海设有投资托管服务上海备
份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对
托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信
贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总
行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务
和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建
设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人
存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 力 铮 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部、
信贷二部、 信贷部、 信 贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总 行集团客户部
和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期
从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持
“以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的
各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加，信达澳银基金管理有限公司
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要
10
已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资 金、 基本养老个人账户、QFII、 企业
年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。
截至 2016 年一季度末 ，中国建设银行已托管 584 只证券投资基金 。中国建设银 行
专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 。 中 国 建 设 银 行 自
2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行” 。
三、相 关服务机构
（一）销售机构及联系人
1 、直销机构
名称：信达澳银基金管理有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
法定代表人：于建伟
电话：0755-83077068
传真：0755-83077038
联系人：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518040
2 、代销机构
序
号
名称 注册地址
法定代
表人
办公地址 客服电话 联系人 网站
1
中国建设 银
行股份有 限
公司
北京市西 城区
金融大街25
号
王洪章
北京市西 城区
闹市口大 街 1
号院 1 号楼
95533 王琳
www.ccb.co
m
2
交通银行 股
份有限公 司
上海市浦 东新
区银城中 路
188 号
牛锡明 同 “注册 地址” 95559 胡迪锋
www.bankco
mm.com
3
渤海银行 股
份有限公 司
天津市河 西区
马场道
201-205 号
刘宝凤
天津市河 东区
海河东路218
号渤海银 行大
厦
95541 王宏
www.cbhb.c
om.cn 信达澳银基金管理有限公司
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要
11
4
南洋商业 银
行（中国 ）
有限公司
上海市浦 东新
区世纪大 道
800 号三 层、
六层至九 层
岳毅
上海市浦 东新
区世纪大 道
800 号南 洋商
业银行大 厦
800830206
6/4008302
066
王晓明
www.ncbchi
na.cn/cn/i
ndex.html
5
信达证券 股
份有限公 司
北京市西 城区
闹市口大 街 9
号院1 号楼
张志刚 同 “注册 地址”
400800889
9
唐静
www.cindas
c.com
6
中国银河 证
券股份有 限
公司
北京市西 城区
金融大街35
号国际企 业大
厦 C 座
陈有安 同 “注册 地址”
400888888
8
宋明
www.chinas
tock.com.c
n
7
中信建投 证
券股份有 限
公司
北京市朝 阳区
安立路66 号4
号楼
王常青
北京市朝 阳门
内大街 188 号
400888810
8
权唐
www.csc108
.com
8
申万宏源 证
券有限公 司
上海市徐 汇区
长乐路 989 号
45 层
李梅
上海市徐 汇区
长乐路 989 号
45 层
95523/400
8895523
曹晔
www.swhysc
.com
9
申万宏源 西
部证券有 限
公司
新疆乌鲁 木齐
市高新区 （新
市区）北 京南
路 358 号 大成
国际大厦20
楼 2005 室
许建平
新疆乌鲁 木齐
市高新区 （新
市区）北 京南
路 358 号 大成
国际大厦20 楼
2005 室
400800056
2
王君
www.hysec.
com
10
华龙证券 股
份有限公 司
甘肃省兰 州市
静宁路 308 号
李晓安 同 “注册 地址”
400689888
8/0931-96
668
李昕田
www.hlzqgs
.com
11
中信证券 股
份有限公 司
广东省深 圳市
福田区中 心 3
路 8 号
王东明
北京市朝 阳区
亮马桥路48 号
中信证券 大厦
18 层
95558
侯艳红、
刘玉静
www.cs.eci
tic.com
12
中信证券
（山东） 有
限责任公 司
青岛市崂 山区
深圳路 222 号
青岛国际 金融
广场1 号楼20
层
杨宝林 同 “注册 地址” 95548 吴忠超
www.citics
sd.com
13
国泰君安 证
券股份有 限
公司
中国（上 海）
自由贸易 试验
区商城路618
号
杨德红
上海市浦 东新
区银城中 路
168 号上 海银
行大厦 29 层
95521
芮敏祺、
朱雅崴
www.gtja.c
om
14
湘财证券 有
限责任公 司
湖南省长 沙市
黄兴中路63
号中山国 际大
厦 12 楼
林俊波
上海市浦 东新
区陆家嘴 环路
958 号华 能联
合大厦 5 楼
400888155
1
赵小明
www.xcsc.c
om 信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源 产业 股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘
要
12
15
光大证券 股
份有限公 司
上海市静 安区
新闸路 1508
号
薛峰 同 “注册 地址”
400888878
8/95525
刘晨
www.ebscn.
com
16
兴业证券 股
份有限公 司
福建省福 州市
湖东路 99 号
兰荣 同 “注册 地址” 95562
雷宇钦、
黄英
www.xyzq.c
om.cn
17
海通证券 股
份有限公 司
上海市淮 海中
路 98 号
王开国
上海市广 东路
689 号海 通证
券大厦
400888800
1/021-955
53
王立群
www.htsec.
com
18
招商证券 股
份有限公 司
深圳市福 田区
益田路江 苏大
厦 A 座 38-45
层
宫少林 同 “注册 地址”
95565/400
8888111
黄婵君
www.newone
.com.cn
19
国信证券 股
份有限公 司
深圳市罗 湖区
红岭中路
1012 号国 信
证券大厦16
楼
何如
深圳市罗 湖区
红岭中路1012
号国信证 券大
厦 16 层至 26
层
95536 周杨
www.guosen
.com.cn
20
安信证券 股
份有限公 司
深圳市福 田区
金田路 4018
号安联大 厦
牛冠兴 同 “注册 地址”
400800100
1
郑向溢
www.essenc
e.com.cn
21
平安证券 有
限责任公 司
深圳市福 田区
金田路大 中华
国际交易 广场
8 楼
杨宇翔 同 “注册 地址” 95511-8 石静武
stock.ping
an.com
22
东兴证券 股
份有限公 司
北京市西 城区
金融大街5 号
新盛大厦B 座
12、15 层
魏庆华 同 “注册 地址”
400888899
3
汤漫川
www.dxzq.n
et
23
世纪证券 有
限责任公 司
深圳市福 田区
深南大道
7088 号招 商
银行大厦41
层
卢长才 同 “注册 地址”
0755-8319
9509
雷新东、
袁媛
www.csco.c
om.cn
24
华福证券 有
限责任公 司
福州市五 四路
157 号新 天地
大厦7、8 层
黄金琳
福州市五 四路
157 号新 天地
大厦7 至10 层
0591-9632
6
郭相兴
www.gfhfzq
.com.cn
25
广州证券 股
份有限公 司
广州市天 河区
珠江西路5 号
广州国际 金融
中心主塔19
层、20 层
邱三发 同 “注册 地址”
020-96130
3
林洁茹
www.gzs.co
m.cn
26
新时代证 券
股份有限 公
北京市海 淀区
北三环西 路
刘汝军 同 “注册 地址”
400698989
8
卢珊
www.xsdzq.
cn 信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源 产业 股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘
要
13
司 99 号院1 号楼
15 层 1501
27
长江证券 股
份有限公 司
武汉市新 华路
特 8 号长 江证
券大厦
胡运钊 同 “注册 地址”
95579/400
8888999
奚博宇
www.95579.
com
28
浙商证券 股
份有限公 司
浙江省杭 州市
杭大路 1 号黄
龙世纪广 场 A
座
吴承根
上海市长 乐路
1219 号长 鑫大
厦 18 楼
95345 陈韵
www.stocke
.com.cn
29
中泰证券 股
份有限公 司
济南市经 七路
86 号
李玮 同 “注册 地址” 95538 马晓男
www.qlzq.c
om.cn
30
联讯证券 股
份有限公 司
惠州市江 北东
江三路 55 号
广播电视 新闻
中心西面 一层
大堂和三 、四
层
徐刚 同 “注册 地址” 95564 彭莲
www.lxzq.c
om.cn
31
长城证券 有
限责任公 司
深圳市福 田区
深南大道
6008 号特 区
报业大厦
16-17 层
黄耀华
深圳市福 田区
深南大道6008
号特区报 业大
厦 14 层
400666688
8/0755-33
680000
刘阳
www.cgws.c
om
32
恒泰证券 股
份有限公 司
内蒙古呼 和浩
特新城区 新华
东街111 号
庞介民
内蒙古呼 和浩
特市赛罕 区敕
勒川大街 东方
君座D 座14 层
400196618
8
魏巍
www.cnht.c
om.cn
33
太平洋证 券
股份有限 公
司
云南省昆 明市
青年路 389 号
志远大厦18
层
李长伟
北京市西 城区
北展北街9 号
华远企业 号 D
座 3 单元
400-665-0
999
唐昌田
www.tpyzq.
com
34
国金证券 股
份有限公 司
四川省成 都市
东城根上 街
95 号
冉云 同 “注册 地址” 95310 刘婧漪
www.gjzq.c
om.cn
35
天相投资 顾
问有限公 司
北京市西 城区
金融街 19 号
富凯大厦B 座
701
林义相
北京市西 城区
新街口外 大街
28 号C 座5 层
010-66045
678
尹伶
www.txsec.
com/
www.jjm.co
m.cn
36
诺亚正行
（上海） 基
金销售投 资
顾问有限 公
司
上海市浦 东新
区银城中 路
68 号 8 楼
汪静波 同 “注册 地址”
400821539
9
徐成
www.noah-f
und.com 信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源 产业 股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘
要
14
37
深圳众禄 金
融控股股 份
有限公司
深圳市罗 湖区
梨园路物 资控
股置地大 厦 8
楼
薛峰 同 “注册 地址”
400678888
7
童彩平
www.zlfund
.cn 及
www.jjmmw.
com
38
上海天天 基
金销售有 限
公司
上海市徐 汇区
龙田路 190 号
2 号楼2 层
其实
上海市徐 汇区
龙田路 195 号
3C 座7 楼
400181818
8
刘之菁
www.123456
7.com.cn
39
上海好买 基
金销售有 限
公司
上海市浦 东南
路 1118 号鄂
尔多斯国 际大
厦 903~906 室
杨文斌 同 “注册 地址”
400700966
5
戴稽汉
www.ehowbu
y.com
40
杭州数米 基
金销售有 限
公司
杭州市余 杭区
仓前街道 文一
西路1218 号1
幢 202 室
陈柏青
杭州市滨 江区
江南大道3588
号恒生大 厦 12
楼
400076612
3
冷烽
www.fund12
3.cn
41
和讯信息 科
技有限公 司
北京市朝 阳区
朝外大街22
号泛利大 厦
1002 室
王莉 同 “注册 地址”
400920002
2
刘英、 魏
亚斐
licaike.he
xun.com
42
浙江同花 顺
基金销售 有
限公司
杭州市文 二西
路一号 903 室
凌顺平 同 “注册 地址”
400877377
2
汪林林
www.5ifund
.com
43
上海联泰 资
产管理有 限
公司
中国（上 海）
自由贸易 试验
区富特北 路
277 号3 层310
室
燕斌
上海市长 宁区
金钟路 658 弄
2 号楼 B 座 6
楼
400046678
8
陈东
www.66mone
y.com
44
北京展恒 基
金销售股 份
有限公司
北京市顺 义区
后沙峪镇 安富
街 6 号
闫振杰
北京市朝 阳区
安苑路15-1 号
邮电新闻 大厦
2 层
400818800
0
马林、 翟
文
www.myfund
.com
45
众升财富
（北京） 基
金销售有 限
公司
北京市朝 阳区
望京东园 四区
13 号楼 A 座
9 层 908 室
李招娣
北京市朝 阳区
望京浦项 中心
A 座9 层04-08
400059888
8
李艳
www.wy-fun
d.com
46
北京增财 基
金销售有 限
公司
北京市西 城区
南礼士路66
号 1 号楼12
层 1208 号
罗细安
北京市西 城区
南礼士路66 号
1 号楼 12 层
1208 号
400001881
1
李皓
www.zcvc.c
om.cn
47
中信期货 有
限公司
深圳市福 田区
中心三路8 号
卓越时代 广场
（二期） 北座
张皓
深圳市福 田区
中心三路8 号
卓越时代 广场
（二期） 北座
400990882
6
洪诚
www.citics
f.com 信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源 产业 股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘
要
15
13 层
1301-1305
室、14 层
13 层
1301-1305 室、
14 层
48
上海长量 基
金销售投 资
顾问有限 公
司
上海市浦 东新
区高翔路526
号 2 幢 220 室
张跃伟
上海浦东 新区
浦东大道555
号裕景国 际 B
座 16 层
400820289
9
毛林
www.erichf
und.com
49
嘉实财富 管
理有限公 司
上海市浦 东新
区世纪大 道 8
号上海国 金中
心办公楼 二期
46 层 4609-10
单元
赵学军
北京市朝 阳区
建国路91 号金
地中心 A 座6
层
400021885
0
余永键
www.harves
twm.cn
50
北京乐融 多
源投资咨 询
有限公司
北京市朝 阳区
西大望路1 号
1 号楼1603
董浩
北京市朝 阳区
工人体育 馆北
路甲 2 号 盈科
中心 B 座 裙楼
二层
400068117
6
牛亚楠
www.jimufu
nd.com
51
上海陆金 所
资产管理 有
限公司
上海市浦 东新
区陆家嘴 环路
1333 号 14 楼
09 单元
郭坚 同 “注册 地址”
400821903
1
宁博宇
www.lufund
s.com
52
上海利得 基
金销售有 限
公司
上海市宝 山区
蕴川路 5475
号 1033 室
沈继伟
上海浦东 新区
峨山路 91 弄
61 号10 号楼
12 楼
400067626
6
曹怡晨
a.leadfund
.com.cn
53
深圳市金 斧
子投资咨 询
有限公司
广东省深 圳市
南山区智 慧广
场第A 栋11
层 1101-02
陈姚坚 同 “注册 地址”
400950088
8
陈姿
儒 、张
烨
www.jfzinv
.com
54
珠海盈米 财
富管理有 限
公司
珠海市横 琴新
区宝华路6 号
105 室-3491
肖雯
广州市海 珠区
琶洲大道 东 1
号保利国 际广
场南塔 12 楼
B1201-1203
020-89629
066
钟琛
www.yingmi
.cn
55
北京创金 启
富投资管 理
有限公司
北京市西 城区
西单民丰 胡同
31 号中水 大
厦 215A 室
梁蓉
北京西城 区白
纸坊东街2 号
经济日报 社 A
综合楼 712 室
010-66154
828
李婷婷
www.5irich
.com
56
北京钱景 财
富投资管 理
有限公司
北京市海 淀区
丹棱街 6 号 1
幢 9 层
赵荣春 同 “注册 地址”
400893688
5
崔丁元
www.qianji
ng.com 信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源 产业 股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘
要
16
1008-1012
57
中证金牛
（北京） 投
资咨询有 限
公司
北京市丰 台区
东管头 1 号 2
号楼2-45 室
钱昊旻
北京市西 城区
宣武门外 大街
甲 1 号环 球财
讯中心 A 座5
层
400890999
8
孙雯
www.jnlc.c
om
58
北京广源 达
信投资管 理
有限公司
北京市西 城区
新街口外 大街
28 号C 座六层
605 室
齐剑辉
北京市朝 阳区
望京宏泰 东街
浦项中心B 座
19 层
400623606
0
王英俊
www.niuniu
fund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售本
基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）登记机构
名称：信达澳银基金管理有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
法定代表人：于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83196151
联系人：刘玉兰
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大 厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人：刘佳
经办律师：廖海、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师 信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源 产业 股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘
要
17
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人（执行事务合伙人） ： 吴港平
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人： 汤骏
经办注册会计师：汤骏、 郭淑仪
四、基 金的名称
信达澳银新能源产业 股票型证券投资基金
五、基 金的运作方式和类 型
运作方式：契约型、开放式
类型：股票型基金
六、基 金的投资目标
本基金通过积极主动的管理， 在有效控制风险的前提下， 精选新能源及其相关
产业的优秀企业进行投资，为投资者追求长期稳定的投资回报
七、基 金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 等） 、 债 券 （含中小
企业私募债、 可转换债券等） 、 债券回购、 现金、 货币市场工具、 权证、 股指期货、
资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 。 信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源 产业 股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘
要
18
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投 资范围。
本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 80%-95% ，其中投资
于 本 基 金 定 义 的 新 能 源 产 业 主 题 相 关 的 股 票 资 产 占 非 现 金 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于
80% ； 债 券 （ 含 中 小 企 业 私 募 债 、 可 转 换 债 券 等 ） 资 产 、 现 金 、 货 币 市 场 工 具 、 股
指 期 货 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 比 例
为5%-20%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 基金保留
的 现 金 或 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5%； 权证的投资比例不超过基金资产净值的 3% ； 资产支持证券的投资比例不超过基
金资产净值的20%。
八、基 金的投资策略
本基金采取自上而下和自下而上相结合的积极主动的投资策略， 并对投资组合
进行动态调整。 由于本基金为股票型基金， 核心投资策略为股票精选策略， 同时辅
以资产配置策略优化投资组合的风险收益，提升投资组合回报。
1、资产配置策略
本基金采取 “自上而下” 的方式进行大类资产配置， 根据对宏观经济、 市场面、
政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究， 确定组合中股票、 债券、 货币市
场工具及其他金融工具的比例。本基金主要考 虑的因素为：
（1） 宏观经济指标： 包括 GDP 增长率、 工业增加值、 居民消费价格指数(CPI)、
生 产 者 价 格 指 数(PPI) 、 采 购 经 理 人 指 数 （PMI ） 、 市 场 利 率 、 货 币 供 应 量(M0 ，M1 ，
M2) 的增长率等指标。
（2 ） 市 场 因 素 ： 包 括 股 票 及 债 券 市 场 的 涨 跌 及 预 期 收 益 率 、 市 场 整 体 估 值水
平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化。
（3 ） 政 策 因 素 ： 包 括 货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 资 本 市 场 相 关 政 策 和 行 业 政 策扶
持等。
通过对以上各种因素的分析， 结合全球宏观经济形势， 研判国内经济的发展趋
势， 并在严格控制投资组合风险的前提下， 确定或调整投资组合中大类资产的比例。 信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源 产业 股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘
要
19
2、股票投资策略
（1）新能源行业的界定
新能源又称非常规能源， 是指传统能源之外的各种能源形式。 新能源行业主要
包括太阳能、 核电、 地 热能、 风电、 新能源汽 车 及新能源服务等相关行业。 本基金
投资 的新能源行业界定如下 ：
1 ） 直 接 从 事 新 能 源 产 业 相 关 的 行 业 ， 包 括 ： 新 能 源 汽 车 、 太 阳 能 、 光 伏 、风
能、 核能、 水能、 电力、 页岩气、 绿色照明、 生物资源、 天然气发电、 地热、 垃圾
发电、 建筑节 能、玻 璃 类/ 太阳 能光电 幕墙 、 乙醇汽 油、氢 能、锂 电 池、垃 圾发电、
节能 LED 照明及节能 环保等。 投资标的涵盖 新能源产业链的上下游企业， 包括上
游大能源、大资源类、设备厂商类及下游运营商上市公司。
2 ） 受 益 于 新 能 源 主 题 的 行 业 ， 包 括 ： 有 潜 力 成 为 以 上 述 新 能 源 产 业 作 为 公司
重要收入或利润来源或增长点的公司股票； 与新能源主题相关的服务行业； 投资于
新能源产业相关的上市公司； 因与新能源 主题相关的产业结构升级、 消费生活模式
转变而受益的其他上市公司。
3 ） 新 能 源 推 广 及 其 服 务 行 业 ， 包 括 ： 涉 及 能 源 节 约 的 节 能 环 保 行 业 、 涉 及绿
色建筑和节能技术的房地产、 相关设计行业， 为新能源行业提供服务的大金融行业，
已经或者计划采用新能源技术的电信设备通讯、 电力及电力设备行业， 为新能源行
业提供营销支持的策划公关行业， 以及为新能源产品销售提供支持的商业、 贸易和
物流行业等。
本基金将视实际情况调整上述对新能源产业相关股票的识别及认定。
（2）行业配置策略
本基金根据新能源 产业的范畴筛选出备选股票池， 并在此基础上通过自上而 下
及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合。
本基金将自上而下地依据 新能源产业链， 依次对产业链条上细分子行业的产业
政策、 商业模式、 市场 空间、 增长速度 、 技术 壁垒等进行深度研究和综合 评估，并
在充分考虑估值水平的原则下进行资产配置。 重点配置行业景气度较高， 发展前景
良好， 技术基本成熟， 政策重点扶植的子行业。 对于技术、 生产模式或商业模式等
处于培育期， 虽尚不成熟， 但未来前景广阔的子行业， 本基金也将根据其发展阶段
做适度配置。 信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源 产业 股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘
要
20
（3）个股精选策略
本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。
在定性方面，主要考察：
1）公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理能力、人 才竞争优势 等；
2） 公司治理结构： 包括 上市公司股权结构、 公司组织框架、 信息透明度等角
度；
3） 公司 在发展过程中受国家 新能源产业相关政策的扶持程度 、 公司发展方向 、
核心产品发展前景 、 公司规模增长及经营效益 、 公司在同业中的地位， 核心产品的
竞争力等因素。
在定量方面， 本基金通过对上市公司 内在价值、 相对价值、 收购价值等方面的
研究，考察市盈增长比 率（PEG ） 、 市 盈 率 （P/E ） 、 市 净 率 （P/B ） 、 企 业 价 值/ 息税
前利润 （EV/EBIT ） 、 自由现 金流 贴现（DCF ） 、市 值与 未来 市 场空 间对比 等一 系列
估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司。
3、债券投资策略
本基金的债券投资将坚持价值投资理念， 通过深入分析宏观经济数据、 货币政
策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以久期
控制和结构分布策略为主， 以收益率曲线策略、 利差策略等为辅， 构造能够提供稳
定收益的债券和货币市场工具组合。
4、中小企业私募债券投资策略
由于中小企业私募债券具有流动性较差、 信息披露不公开、 风险收益水平较高
等特点， 因此对该类信用产品的投资主要遵循精选个券、 总量控制、 分散投资、 长
期持有的原则。 对个券投资前主要采取与股票投资相似的公司分析方式， 对中小企
业私募债券发行人的公司治理、 发展前景、 经营管理、 财务状况及偿债能力作出综
合评价， 从而选择收益率水平与信用风险匹配， 利差对违约风险和流动性风险构成
合理补偿的个券进行投资。 投资以后以高于普通信用债的频度对发行人的情况进行
密切跟踪， 包括且不限于对发行人进行电话和实地调研， 与受托人、 投行、 评级机
构等中介机构 进行信息沟通等等， 以保持对发行人经营状况和偿债能力变化情况的
了解。 对于组合里的中小企业私募债券暴露， 根据本基金的类属配置策略、 个券的
投资价值和流动性管理要求，进行总量控制、分散投资，降低流动性和信 用 风 险 。 信达澳银基金管理有限公司
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要
21
5、权证投资策略
本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、 提高投资组合收益的辅助工具。
本基金在投资权证时，将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合 理 估 值 ，
发现市场对股票权证的非理性定价，谨慎进行投资，追求较为稳健的当期收益。
6、股指期货投资策略
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责股
指期货的投资审批事项， 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制
度并报董事会批准。
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在严格控制风险的前提下，
通过参与股指期货投资，管理组合的系统性风险，改善组合的风险收益特征。
（1）时机选择策略
本基金通过对宏观经济运行状况、 市场情绪、 市场估值指标等的研究分析， 判
断是否需要对投资组合进行套期保值及选择套期保值的期货合约。
（2）期货合约选择和头寸选择策略
本基金根据对需进行套期保值的投 资组合的beta 值的计算，在考虑期货合约基
差、 流动性等因素的基础上， 选择合适的期货合约作为套期保值工具， 并根据数量
模型 计算所需的期货合约头寸。 本基金将对投资组合的beta值进行跟踪， 动态调整
期货合约的头寸。
（3）展期策略
当套期保值的时间较长时， 需要对股指期货合约进行展期。 本基金在跟踪不同
交割日期期货合约价差的基础上，选择合适的交易时机及期货合约进行展期。
（4）保证金管理策略
本基金将通过数量化模型， 根据套期保值的时间、 投资组合及期货合约的波动
性等参数计算所需的结算准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的 套保失败。
7、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对资产证券化产品的质量和构成、
利率风险、 信用风险、 流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，
评估其相对投资价值并作出相应的投资决策， 力求在控制投资风险的前提下尽可能
的提高本基金的收益。 若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其信达澳银基金管理有限公司
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要
22
最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。
九、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×85%+上证国债指数收益率×
15%
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、 沪深300 指数是由中证指数有限公司编制的反映A 股市场整体走势的指数，
编制合理、 透明、 运用广泛， 具有较强的代表性与权威性， 能够反映 A 股市场总体
发展趋势，可以作为本基金股票投资部分的基准。
2 、 上 证 国 债 指 数 是 以 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本 ， 按照
国债发行量加权而成 ， 是上证指数系列的第一只债券指数 ， 能够反映债券市场整体
变动状况， 具有较强的市场代表性，可以作为本基金债券投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出， 经与基金托管人协商一致， 本基金可在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告，不需要召开基金份额持有人大会。
十、基 金的 风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益率的基金产品。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前信达澳银基金管理有限公司
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要
23
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期为 2016 年 4 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日。本报 告中财务资
料未经审计。
一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 62,896,743.49 78.79
其中： 股票
62,896,743.49 78.79
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
15,991,236.35 20.03
8 其他资 产
942,129.22 1.18
9 合计
79,830,109.06
100.00
二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,498,418.00 1.93
C 制造业 48,725,703.69 62.79
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
1,247,984.85 1.61
E 建筑业 790,535.00 1.02
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,470,161.97 4.47
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 20,254.20 0.03 信达澳银基金管理有限公司
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要
24
J 金融业 6,263,543.54 8.07
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 10,072.24 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 870,070.00 1.12
合计 62,896,743.49 81.05
三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000887 中鼎股 份 199,300 4,406,523.00 5.68
2 600885 宏发股 份 130,926 4,020,737.46 5.18
3 002074 国轩高 科 78,000 3,078,660.00 3.97
4 300316 晶盛机 电 206,775 2,708,752.50 3.49
5 002456 欧菲光 89,056 2,627,152.00 3.39
6 002196 方正电 机 73,198 2,502,639.62 3.23
7 300068 南都电 源 110,706 2,420,033.16 3.12
8 002434 万里扬 215,600 2,345,728.00 3.02
9 300322 硕贝德 106,741 2,294,931.50 2.96
10 002245 澳洋顺 昌 159,497 2,036,776.69 2.62
四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有 债券。
五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有 债券。
六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券
投资 明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 信达澳银基金管理有限公司
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要
25
七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有 贵金属。
八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有 股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金未参与投资股指期货。
十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
注：本基金未参与投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
十一） 投资组合报告附注
1 、 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 报 告 期 内 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查，
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2 、 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 的情
形。
3、本报告期基金的 其他资产构成
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要
26
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 74,451.84
2 应收证 券清 算款 776,245.11
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,519.95
5 应收申 购款 88,912.32
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 942,129.22
4 、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末 前十名股票中不存在流通受限 的情况。
6 、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有
风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
（一） 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （截至 2016
年 6 月 30 日） ：
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ ①－③ ②－④
2015 年（2015
年7 月31 日
-2015 年 12 月
13.40% 1.05% -1.12% 1.99% 14.52% -0.94% 信达澳银基金管理有限公司
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要
27
31 日）
2016 年（2016
年1 月1 日
-2016 年6 月
30 日）
-9.26% 2.45% -12.81% 1.57% 3.55% 0.88%
自基金 合同 生
效至今 （2015
年7 月31 日至
2016 年6 月30
日）
2.90% 1.93% -13.79% 1.77% 16.69% 0.16%
（二） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比 较；
注：1 、 本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其
中投资于本基金定义的新能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例
不低于 80%； 债券 （含 中小企业私募债、 可转换债券等） 资产、 现金 、 货币市场工信达澳银基金管理有限公司
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要
28
具、 股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的
比例为5%-20%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 基金
保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净
值的5%；权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%；资产支持证券的投资比例不
超过基金资产净值的 20%。
2、本基金基金合同生效日 2015 年7 月31 日至报告期末未满1 年。按基金合
同和招募说明书的约定， 本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期， 本报告期
处于建仓期内，建仓期结束时本基金的各项投资比例将符合基金合同的有 关 约 定 。
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货 交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他费
用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。 管理费的计算方法
如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费 信达澳银基金管理有限公司
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要
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E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由托管人根据与管理
人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金
支付， 管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺
延。 费用自动扣划后， 管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系托管人协商
解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由托管人根据与管理
人核对一 致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金
支付， 管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺
延。 费用自动扣划后， 管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系托管人协商
解决。
上述“（一）基金费用的种类中第 3－8 项费 用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金 托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率等相关费率。 信达澳银基金管理有限公司
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要
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调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会； 调低
基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介 上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办
法》 及其它有关法律法规的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金管理人于2016 年3 月11 日公告的本基 金的招募说明书进行了更新，主要更
新的内容如下：
（一） 在“重要提示 ”部分， 明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财
务数据的截止日期；
（二）在“三、基金管理人 ”部分，更新了管理人的相关信息 ：
1 、 更新了证券投资基金管理情况 ；
2 、 更新了基金管理人董事 、董事、高级管理人员 的相关信息；
3 、 更新了公司公募基金 投资审议委员会的相关信息；
（三）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息 ；
（四）在“五、相关服务机构 ”部分，更新 了代销机构相关信息；
（五）在“九、 基金的投资 ” 部分， 说明了 本基金最近一期投资组合报告内容，
数据截至2016年6月30日；
（六）在“十、 基金的业绩 ”部分， 说明 了基金业绩相关数据， 数据截至2016
年6月30日；
（七）在“二十 二、 其他应披露事项 ”部分， 更新了 本基金的其他应披露事项
列表。
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要
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信达澳银基金管理有限公司
二〇一六年九 月九日
