中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更 新 招募 说 明书
摘 要
（2016 年第 2 号）
基 金 管理 人 ： 中 邮 创业 基 金管 理 股份 有 限公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
二零一 六 年 九月
中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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重要提示
本基金 的募 集申 请经 中国 证监 会 2014 年 6 月 16 日 证监许 可【2014 】609 号 文核准 。
基 金 管理 人保 证本 招募 说明 书 的内 容真 实、 准确 、完 整 。本 招募 说明 书经 中国 证 监会
核 准， 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 核准 ，并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 做出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动。 投 资有风 险，
投 资人 认购 （或 申购 ）基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书， 全面 认识 本基 金产品 的风 险收 益
特 征和 产品 特性 ，充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力，理 性判 断市 场， 对认 购基金 的意 愿、 时
机 、数 量等 投资 行为 作出独 立决 策。 投资 人在 获得基 金投 资收 益的 同时 ，亦承 担基 金投 资
中 出现 的各 类风 险， 可能包 括： 证券 市场 整体 环境引 发的 系统 性风 险、 个别证 券特 有的 非
系 统性 风险 、大 量赎 回或暴 跌导 致的 流动 性风 险、基 金管 理人 在投 资经 营过程 中产 生的 操
作 风险 以及 本基 金特 有风险 等。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则， 在
投 资者 作出 投资 决策 后，基 金运 营状 况与 基金 净值变 化引 致的 投资 风险 ，由投 资者 自行 负
责。
本 基 金为 混合 型基 金， 属于 证 券投 资基 金中 的中 等风 险 品种 ，其 预期 风险 与预 期 收益
高 于债 券型 基金 和货 币市场 基金 ，低 于股 票型 基金。 本基 金可 投资 中小 企业私 募债 券， 中
小 企业 私募 债券 是指 中小微 型企 业在 中国 境内 以非公 开 方 式发 行和 转让 ，约定 在一 定期 限
还 本付 息的 公司 债券 ，其发 行人 是非 上市 中小 微企业 ，发 行方 式为 面向 特定对 象的 私募 发
行 。因 此， 中小 企业 私募债 券较 传统 企业 债的 信用风 险及 流动 性风 险更 大，从 而增 加了 本
基金整 体的 债券 投资 风险 。
基 金 的过 往业 绩并 不预 示其 未 来表 现。 基金 管理 人管 理 的其 他基 金的 业绩 并不 构 成新
基金业 绩表 现的 保证 。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2016 年 7 月 24 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现数据 截
止日 为 2016 年 6 月 30 日 。本招 募说 明书 已经 基金 托管人 复核 。
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一、基 金管理人
（一） 基金 管理 人 基 本情 况
名
称： 中邮 创业 基金 管 理股份 有限 公司
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
住
所：
北 京市 东城 区 和平里 中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
注册资 本：3 亿 元人 民币
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 47%
中国邮 政集 团公 司 29%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ：李 晓蕾
（二） 主要 人员 情况
1. 董 事会 成员
吴 涛 先生 ，公 司董 事长 ，大 学 本科 ，曾 任国 家外 汇管 理 局储 备司 干部 、中 国新 技 术创
业 投资 公司 深圳 证券 营业部 总经 理、 首创 证券 有限公 司总 经理 ，现 任首 创证券 有限 责任 公
司董事 长。
俞 昌 建先 生， 董事 ，中 共党 员 ，高 级会 计师 。曾 任北 京 化工 集团 财务 审计 处副 处 长、
北 京航 宇经 济发 展公 司副总 经理 ，北 京首 都创 业集团 财务 部经 理、 财务 总监， 首创 证券 有
限责任 公司 董事 长，2010 年至 2015 年 9 月， 任首 创 股份有 限责 任公 司总 经理 。
马 敏 先生 ，董 事， 中共 党员 ， 大学 本科 学历 ，会 计师 。 曾任 广西 壮族 自治 区财 政 厅商
财 处干 部、 广西 壮族 自治区 财政 厅商 财处 副主 任科员 、广 西财 政厅 商财 处主任 科员 、财 政
部商贸 司内 贸二 处主 任科 员、 财 政部 经贸司 粮食 处 主任科 员、 财政部 经建 司 粮食处 副处 长、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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财 政部 经建 司粮 食处 处长、 财政 部经 建司 交通 处处长 、财 政部 经建 司粮 食处处 长、 财政 部
经 建司 粮食 处调 研员 、中国 邮政 集团 公司 财务 部干部 、中 国邮 政集 团公 司财务 部总 经理 助
理。现 任中 国邮 政集 团公 司财务 部副 总经 理。
毕 劲 松先 生， 董事 ，硕 士研 究 生。 曾任 中国 人民 银行 金 融管 理司 主任 科员 ；国 泰 证券
投 资银 行部 副总 经理 ；北京 城市 合作 银行 阜裕 支行行 长； 国泰 证券 北京 分公司 总经 理； 国
泰 君安 证券 北京 分公 司总经 理兼 党委 书记 ；中 富证券 有限 责任 公司 筹备 工作组 长； 中富 证
券 有限 责任 公司 董事 长兼总 裁； 民生 证券 有限 责任公 司副 总裁 ；首 创证 券有限 责任 公司 副
总经理 ；现 任首 创证 券有 限责任 公司 总经 理。
金 昌 雪先 生， 董 事 ，大 学本 科 。曾 任职 于北 京煤 炭管 理 干部 学院 （期 间曾 赴日 本 东丽
大学任 教、 赴日 本埼 玉大 学研究 生院 进修 ） ； 日 本住 友银行 北京 代表 处职 员、 代表； 日本 三
井住友 银行 北京 代表 处副 代表见 北京 分行 筹备 组副 组长；2008 年 3 月 至今 ， 任三井 住友 银
行（中 国） 有限 公司 北京 分行副 行长 、总 行行 长助 理。
周 克 先生 ，董 事， 中共 党员 。 曾任 中信 实业 银行 北京 分 行制 度科 科长 ；中 信实 业 银行
总 行开 发部 副总 经理 ；中信 实业 银行 总行 阜成 门支行 行长 ；首 创证 券有 限公司 副总 经理 ；
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 总经 理、 首誉 光控资 产管 理有 限公 司董 事长。
王忠林 先生 ， 董 事 ， 曾在 中国人 民银 行总 行办 公厅 任职 ； 在 中国 证券 监督 管 理委员 会任 职，
历任法 律部 稽查 处负 责人 ； 稽 查局 信访 处副 处长 、 处长 ； 办 公厅 信访 办主 任 ；2009 年 3 月，
自中国 证监 会退 休。
刘桓先 生， 董事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ；1978 年至 1982 年， 就
读于中 央财 经金 融学 院；1982 年 7 月至 今， 就职 于 中央财 经大 学， 现任 中央 财经大 学税 务
学院副 院长 。期 间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月 ， 在北京 市地 方税 务局 挂职 锻炼， 任职 局
长助理 。
戴昌久 先生 ，董 事， 法学 硕士。 曾在 财政 部条 法司 工作（1993 年 美国 波士 顿 大学访 问
学者） ； 曾任 职于 中洲 会计 师事务 所 ；1996 年 2 月 至 今， 任北 京市 昌久 律师 事 务所 （主 任 /
支部书 记） 。 期间 任北 京市 律师协 会五 届 、 六 届理 事 会理事 ； 北京 市律 师协 会 预算委 员会 副
主 任、 主任 ；北 京市 律师协 会税 务专 业委 员会 副主任 ；全 国律 师协 会财 务委员 会委 员； 曾
任南方 基金 管理 公司 、(香港) 裕 田中 国发 展有 限公 司 独 立董 事； 现任深 圳天 源迪科 信息 技
术股份 有限 公司 、信 达金 融租赁 有限 公司 独立 董事 。
2. 监 事会 成员
赵 永 祥先 生， 监事 长， 中共 党 员， 硕士 研究 生， 高级 经 济师 。曾 任河 北省 邮电 管 理局中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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计 财处 干部 、河 北省 邮电管 理局 经营 财务 处干 部、石 家 庄 市邮 政局 副局 长、借 调国 家邮 政
局计财 部任 副处 长 、 石 家 庄市邮 政局 党委 副书 记及 副局长 （ 主持 工作 ） 、 石家 庄市邮 政局 局
长 及党 委书 记、 河北 省邮政 局助 理巡 视员 、中 国邮政 集团 公司 财务 部副 总经理 及河 北省 邮
政 公司 助理 巡视 员、 中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。 现任 中国 邮政 集团公 司审 计局 局
长。
周桂 岩先 生， 监事 ，法 学 硕士 。曾 任中 国信 息信 托 投资 公司 证券 部经 理助 理 兼北 京营
业 部总 经理 ；北 京凯 源律师 事务 所律 师； 航空 信托投 资有 限责 任公 司证 券部总 经理 ；首 创
证 券有 限责 任公 司资 产管理 总部 总经 理； 现任 首创证 券有 限责 任公 司合 规总监 兼合 规部 经
理 ，首 创京 都期 货有 限公 司董事 长； 有二 十多 年证 券从业 经历 。
张 钧 涛先 生， 监事 ，大 学学 历 。曾 任西 南证 券北 京营 业 部客 户经 理； 中国 民族 证 券北
京 知春 路营 业部 副总 经理； 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司综 合管 理部 副总经 理、 营销 部
副总经 理、 营销 部总 经理 ，现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司营 销总 监。
刘 桓 先生 ，监 事， 大学 学历 。 曾任 真维 斯国 际香 港有 限 公司 北京 分公 司行 政人 事 部主
任 ；北 京国 声文 化艺 术有限 公司 副总 经理 ；北 京时代 泛洋 广告 有限 公司 总经理 ；北 京尚 世
先 锋广 告有 限公 司总 经理； 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司客 户服 务部 部门总 经理 助理 ，
营销部 副总 经理 、人 力资 源部总 经理 ；现 任公 司基 金运营 副总 监。
潘 丽女 士， 监事 ，大 学学历 。先 后就 职于 英国 3 移动 通讯 公司、 武汉 城 投房产 集团 有
限 公司 、雀 巢（ 中国 ）有限 公司 、华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 、中 邮创 业基金 管理 股份 有
限公司 ，现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 营销 总部副 总经 理。
3. 公 司高 级管 理人 员
吴 涛 先生 ，公 司董 事长 ，大 学 本科 ，曾 任国 家外 汇管 理 局储 备司 干部 、中 国新 技 术创
业 投资 公司 深圳 证券 营业部 总经 理、 首创 证券 有限公 司总 经理 ，现 任首 创证券 有限 责任 公
司董事 长。
周克先 生， 中共 党员 ，20 年金融 、证 券从 业经 历。 曾任 中 信实 业银 行总 行开 发部副 总
经 理、 首创 证券 有限 公司副 总经 理， 现任 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司总经 理、 首誉 光
控资产 管理 有限 公司 董事 长。
张 静 女士 ，金 融学 硕士 ，中 共 党员 。曾 任中 国旅 行社 总 社集 团证 券部 、人 力资 源 部职
员 ；中 国国 际技 术智 力合作 集团 人力 资源 部副 经理； 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司人 力
资 源部 总经 理、 公司 人力资 源总 监、 总经 理助 理、现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副
总经理 、中 邮创 业国 际资 产管理 有限 公司 董事 长。 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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李 小 丽女 士， 大学 本科 ，中 共 党员 ， 曾 任邮 电部 邮政 运 输局 财务 处会 计师 ；国 家 邮政
局 邮政 储汇 局（ 中国 邮政储 蓄银 行 前 身） 资金 调度中 心主 任； 中国 邮政 集团公 司财 务部 资
深经理 ，现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 副总 经理。
郭 建 华先 生， 硕士 研究 生， 曾 任长 城证 券有 限公 司研 发 中心 总经 理助 理、 长城 证 券有
限公司 海口 营业 部总 经理 ，现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司督 察长 。
4、 本 基金 基金 经理
陈 梁 先生 ：经 济学 硕士 ，曾 任 大连 实德 集团 市场 专员 、 华夏 基金 管理 有限 公司 行 业研
究 员、 中信 产业 投资 基金管 理有 限公 司高 级研 究员、 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司研 究
部 副总 经理 、中 邮乐 享收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管
理 股份 有限 公司 投资 部副总 经理 、中 邮多 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中
邮 核心 主题 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、中 邮稳健 添利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基
金经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
委员会 主席 ：
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员：
邓 立 新先 生： 大学 专科 ，曾 任 中国 工商 银行 北京 珠市 口 办事 处交 换员 、中 国工 商 银行
北 京信 托投 资公 司白 塔寺证 券营 业部 副经 理兼 团支部 书记 、华 夏证 券有 限公司 北京 三里 河
营 业部 交易 部经 理、 首创证 券有 限责 任公 司投 资部职 员、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司
基 金交 易部 总经 理、 投资研 究部 投资 部负 责人 、投资 部总 经理 、投 资副 总监， 现任 中邮 创
业 基金 管理 股份 有限 公司投 资总 监、 邓立 新投 资工作 室总 负责 人、 中邮 核心成 长混 合型 证
券 投资 基金 基金 经理 、中邮 核心 优势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 创新 优
势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、中 邮风格 轮 动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基
金经理 、 中 邮低 碳经 济灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 。
张 萌 女士 ：商 学、 经济 学硕 士 ，曾 任中 信银 行总 行营 业 部国 际业 务部 主管 、日 本 瑞穗
银 行悉 尼分 行资 金部 助理、 澳大 利亚 康联 首域 全球资 产管 理公 司全 球固 定收益 与信 用投 资
部基金 交易 经理、 中邮 创 业基金 管理 股份 有限 公司 固定收 益部 负责 人、 固 定 收益部 总经 理，
现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 张萌 投资 工作室 总负 责人 、中 邮稳 定收益 债券 型证 券
投 资基 金基 金经 理、 中邮定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 中邮 双动力 混合 型证 券
投 资基 金基 金经 理、 中邮稳 健添 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、中 邮纯 债聚 利中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 增力 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、中邮 睿信 增强 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理。
刘 涛 先生 ：工 商管 理硕 士， 中 共党 员， 曾任 中国 民族 国 际信 托投 资公 司职 员、 安 信证
券 股份 有限 公司 研究 员、中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮核 心主 题混 合
型 证券 投资 基金 基金 经理助 理、 研究 部副 总经 理、研 究部 总经 理， 现任 中邮创 业基 金管 理
股 份有 限公 司投 资部 总经理 、中 邮核 心优 选混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、中 邮新 思路 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
任 泽 松先 生： 理学 硕士 ，曾 任 毕马 威华 振会 计师 事务 所 审计 员、 北京 源乐 晟资 产 管理
有 限公 司行 业研 究员 、中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、中 邮核心 成长 混合 型
证 券投 资基 金基 金经 理助理 、中 邮战 略新 兴产 业混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、投 资
部 总经 理助 理、 投资 部副总 经理 、投 资部 总经 理，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 任
泽 松投 资工 作室 总负 责人、 中邮 战略 新兴 产业 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 双动 力
混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 核心 竞争 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、
中 邮信 息产 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。中 邮尊 享一 年定 期开放 灵活 配置 混
合 型发 起式 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 绝对 收益策 略定 期开 放混 合型 发起式 证券 投资 基
金基金 经理 、中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。
陈 梁 先生 ：经 济学 硕士 ，曾 任 大连 实德 集团 市场 专员 、 华夏 基金 管理 有限 公司 行 业研
究 员、 中信 产业 投资 基金管 理有 限公 司高 级研 究员、 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司研 究
部 副总 经理 、中 邮乐 享收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管
理 股份 有限 公司 投资 部副总 经理 、中 邮多 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中
邮 核心 主题 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、中 邮稳健 添利 灵活 配置 混合 型证 券 投资 基金 基
金经理 。
黄 礴 先生 ：理 学硕 士， 曾任 新 时代 证券 有限 公司 研究 员 、中 邮创 业基 金管 理股 份 有限
公 司行 业研 究员 、银 华基金 管理 有限 公司 研究 员、中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 研究 部
新兴产 业研 究组 组长 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司研 究部 副总 经理 。
俞 科 进先 生： 经济 学硕 士， 曾 任安 徽省 池州 市殷 汇中 学 教师 、中 国人 保寿 险有 限 公司
职 员、 长江 证券 股份 有限公 司金 融工 程分 析师 、中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司金 融工 程
研 究员 、中 邮核 心竞 争力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理、 量化投 资部 员工 ，
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 量化 投 资 部副 总经理 、中 邮上 证 380 指 数增强 型证 券
投资基 金基 金经 理、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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许 进 财先 生： 经济 学硕 士， 曾 任安 信证 券股 份有 限公 司 投资 经理 助理 、中 邮创 业 基金
管 理股 份有 限公 司行 业研究 员、 中邮 中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 助理 ，
现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 许进 财投 资工作 室总 负责 人、 中邮 中小盘 灵活 配置 混
合 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮趋 势精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、中 邮
乐 享收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、中 邮睿 信增 强债 券型 证券投 资基 金基 金
经理。
聂 璐 女士 ：硕 士研 究生 ，曾 任 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司研 究员 、首 誉光 控 资产
管理有 限公 司投 资经 理， 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 投资 经理 。
刘 田 先生 ：经 济学 硕士 ，曾 任 中邮 核心 成长 混合 型证 券 投资 基金 基金 经理 助理 ， 现担
任 中邮 核心 成长 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、中邮 创新 优势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金基金 经理 。
张 腾 先生 ：工 学硕 士， 曾任 申 银万 国证 券研 究所 研究 员 、中 邮创 业基 金管 理股 份 有限
公 司行 业研 究员 、中 邮核心 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 助理， 现任 中邮 创
业 基金 管理 股份 有限 公司中 邮核 心优 势灵 活配 置混合 型证 券 投 资基 金基 金经理 、中 邮低 碳
经济灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
曹 思 女士 ：经 济学 硕士 ，曾 任 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司行 业研 究员 、中 邮 中小
盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 助理 、中邮 核心 竞争 力灵 活配 置混合 型证 券投 资
基 金基 金经 理， 现任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 中邮 核心 科技 创新 灵活配 置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理
周 楠 先生 ：工 商管 理硕 士， 曾 任大 唐微 电子 技术 有限 公 司工 程师 、大 唐电 信科 技 股份
有 限公 司产 品工 程师 、中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、中 邮战略 新兴 产业 混
合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、中 邮核 心竞 争 力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理
助 理， 现任 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司中 邮信息 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基
金经理 。
杨 欢 先生 ：经 济学 硕士 ，曾 任 中国 银河 证券 股份 有限 公 司研 究部 研究 员、 中邮 创 业基
金管理 股份 有限 公司 行业 研究员 、 中邮 中小 盘灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理，
现 任中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 趋势 精选 灵活配 置混 合型 基
金基金 经理 。
吴 昊 先生 ：理 学硕 士， 曾任 宏 源证 券股 份有 限公 司固 定 收益 研究 员、 中邮 创业 基 金管
理 股份 有限 公司 固定 收益研 究员 、中 邮双 动力 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理， 现任 中中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司中 邮稳 定收 益债 券型基 金基 金经 理、 中邮 稳健添 利灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 乐享 收益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
李 晓 博先 生： 经济 学硕 士， 曾 任中 邮定 期开 放债 券型 证 券投 资基 金基 金经 理助 理 ， 现
任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司研 究员 ，从 事 固 定收益 研究 。
许 忠 海先 生： 理学 硕士 ，曾 任 贝迪 中国 区研 发中 心工 程 师、 方正 证券 股份 有限 公 司行
业 研究 员、 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司行 业研究 员、 中邮 核心 成长 混合型 证券 投资 基
金 基金 经理 助理 、中 邮核心 成长 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ，现 任中 邮创新 优势 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
（一） 基金 托管 人的 基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
（二） 主要 人员 情况
截至 2016 年 6 月末 ， 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 190 人 ， 平均 年龄 30 岁， 95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
三、相 关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直 销机 构
（1） 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司北 京直 销中 心
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
联系人 ：杨 帆
电话：010-82290840
传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn
2、代 销机 构
（1）国 金 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
(2) 北京 钱景 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（3） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（4） 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上 海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：曹 怡晨 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话：4000676266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
（5） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼 4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：刘 晓倩
联系电 话：13116765372
客服电 话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（6） 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（二）注册登记机构
名称： 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：李 焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
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住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 1 单元 1804 、1805 室
负责人 ：李 飒
联系人 ：李 飒
电话：010 －62116298
传真：010 －62216298
经办律 师： 刘敬 华
李飒
（四） 审计基金财产的会 计师事务所
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层
执行事 务合 伙人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-85665232
传真电 话：010-85665320
经办注 册会 计师 ：卫 俏嫔
李惠 琦
基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法 规的 要求， 选择 其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金，
并及时 履行 公告 义务 。
四、基 金的名称
本基金 名称 ： 中 邮多 策略 灵活配 置混 合 型 证券 投资 投资基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式，混合 型
六、 投 资目标
本 基 金通 过合 理的 动态 资产 配 置和 多种 投资 策略 ，在 严 格控 制风 险并 保证 充分 流 动性
的 前提 下， 充分 挖掘 和利用 中国 经济 结构 调整 过程中 的投 资机 会， 谋求 基金资 产的 长期 稳
定增值 。
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七 、投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
含中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、债 券( 含中 小企 业 私募债 券) 、
可转换 债券 、银 行存 款、 货币市 场工 具、 权证 、股 指期货 、资 产支 持证 券以 及法律 法规 或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定)。
如 法 律法 规或 监管 机构 以后 允 许基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程 序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为：
本 基 金股 票 投资 占基 金资产 的 比例 为 0% –95% ，投资 于 债券 、 银行 存款 、货币 市 场工
具 、现 金、 权证 、资 产支持 证券 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他证 券品 种
占基金 资产 的比 例 为 5%-100% ， 其 中 权 证投 资占 基 金资产 净值 的比 例 为0% –3% ， 扣除 股指
期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净
值的 5% ， 本基 金持 有的 单 只中小 企业 私募 债券 ，其 市值不 得超 过基 金资 产净 值的 10% 。
本 基 金参 与股 指期 货交 易， 应 符合 法律 法规 规定 和基 金 合同 约定 的投 资限 制并 遵 守相
关期货 交易 所的 业务 规则 。
八 、投 资策略
本基金 将采 用“ 自上 而下 ”的大 类资 产配 置策 略 并 结合多 种 “ 自下 而上 ”的 个券投资
策略进 行投 资。
1、大 类资 产配 置
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变动趋 势， 判断 当前 所处 的经济 周
期，进而 对 未来 做出 科学 预测。 在此 基础 上， 结合 对流动 性及 资金 流向 的分 析 ，综 合股 市
和债市 估值 及风 险分 析进 行 灵活 的大 类 资 产配 置。 此外， 本基 金将 持续 地进 行定期 和不 定
期的资 产配 置风 险监 控， 适时地 做出 相应 的调 整。
2、行 业配 置策 略
本 基 金通 过对 国家 宏观 经济 运 行、 产业 结构 调整 、行 业 自身 生命 周期 、对 国民 经 济发
展 贡献 程度 以及 行业 技术创 新等 影响 行业 中长 期发展 的根 本性 因素 进行 分析， 从行 业对 上
述 因素 变化 的敏 感程 度和受 益程 度入 手， 筛选 处于稳 定的 中长 期发 展趋 势和预 期进 入稳 定
的中长 期发 展趋 势的 行业 作为重 点行 业资 产进 行配 置。
对 于 国家 宏观 经济 运行 过程 中 产生 的阶 段性 焦点 行业 ， 本基 金通 过对 经济 运行 周 期、
行 业竞 争态 势以 及国 家产业 政策 调整 等影 响行 业短期 运行 情况 的因 素进 行分析 和研 究， 筛
选 具有 短期 重点 发展 趋势的 行业 资产 进行 配置 ，并依 据上 述因 素的 短期 变化对 行业 配置 权中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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重进行 动态 调整 。
3、 股 票投 资策 略
本 基 金灵 活运 用多 种投 资策 略 ，多 维度 分析 股票 的投 资 价值 ，充 分挖 掘市 场中 潜 在的
投资机 会， 实现 基金 的投 资目标 。
（1） 成长 投资 策略
本基金 以成 长投 资为 主线 ，核心 是投 资处 于高 速成 长期并 具有 竞争 壁垒 的上 市公司 。
本基金通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成长空间和竞争壁
垒，从 而确 定本 基金 重点 投资的 成长 型行 业， 并根 据定期 分析 和评 估结 果动 态调整 。
1）定 量分 析
代表上市公司成长性的财务指标主要有主营业务收入增长率、净利润增长率和 PEG
等，因 此， 本基 金选 择预 期未来 主营 业务 收入 增长 率、净 利润 增长 率 和 PEG 高于市 场平 均
水 平的 上市 公司 ，构 成本基 金股 票投 资的 基本 范围。 在此 基础 上， 本基 金将分 析各 上市 公
司的现 金流 量指 标和 其他 财务指 标 （ 主要是 净资 产 收益率 和资 产负 债率 ） ， 从 各行业 中选 择
现金流 量状 况好 、盈 利能 力和偿 债能 力强 的上 市公 司，作 为本 基金 的备 选股 票。
2）定 性分 析
本 基 金将 在定 量筛 选的 基础 上 ，主 要从 成长 空间 和竞 争 壁垒 等方 面把 握公 司盈 利 能力
的质量 和持 续性 ，进 而判 断公司 成长 的可 持续 性。
i 成长 空间 分析
主 要 考虑 公司 所提 供的 产品 或 服务 针对 的目 标市 场容 量 及成 长空 间。 我们 将动 态 和辩
证 地进 行目 标市 场容 量的判 断。 除了 现有 的市 场容量 ，我 们更 关注 的是 现有市 场潜 在的 本
质 需求 ，以 及这 种需 求被激 发的 可能 性及 弹性 。重点 聚焦 于市 场空 间大 ，但目 前产 品或 服
务 的渗 透率 尚低 的行 业及容 量大 且具 有强 者恒 强特征 的领 域。 在这 样的 行业和 领域 中， 目
标公司 具备 伟大 成长 的可 能性。
ii 竞 争壁 垒分 析
主 要分 析目 标公 司相 对于其 他竞 争对 手/潜 在进 入者/ 可 替代 者所 具有 竞争 优势及 优 势
的可持 续性 。其 分析 内容 包括但 不限 于商 业模 式分 析、技 术优 势分 析和 资源 优势分 析。
商 业 模式 分析 ：稳 健的 商业 模 式能 够决 定未 来很 长一 段 时间 内成 长型 企业 的利 润 来源
的 稳定 性和 企业 净利 润的增 幅， 从而 构成 企业 竞争优 势的 基础 。企 业所 采取的 商业 模式 在
很 大程 度上 决定 了其 成长的 速度 和持 续性 。我 们将主 要通 过实 地调 研深 入了解 上下 游产 业
链 、企 业内 部治 理结 构等关 键信 息， 形成 对商 业模式 的认 知深 度， 从而 形成对 公司 未来 的中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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有效判 断。
技 术 优势 分析 ：充 分的 论证 技 术优 势是 否能 真正 构 成 公 司的 竞争 优势 ，在 此基 础 上关
注 公司 专利 或新 产品 的数量 及推 出的 速度 ，从 而判断 技术 优势 为公 司持 续成长 所提 供的 动
力。
资 源 优势 分析 ：主 要关 注具 有 特许 权、 品牌 等无 形资 源 或者 矿产 、旅 游景 区等 自 然资
源的公 司， 根据 资源 优势 的强弱 来判 断其 是否 足以 支持业 绩的 持续 成长 。
（2） 主题 轮动 策略
中 国 经济 结构 一直 在不 断地 进 行调 整和 优化 ，这 是一 个 多层 次、 长周 期的 复杂 过 程。
本 基 金 在 进 行 主 题 挖 掘 的 时 候 采 用 纵 向 和 横 向 相 结 合 的 方 式: 本 基 金 将 通 过 自 上 而 下 的 方
式 ，从 宏观 经济 、国 家政策 、社 会文 化、 人口 结构、 科技 进步 等多 个纵 向角度 出发 ，在 深
入 研究 的基 础上 ，分 析影响 经济 发展 和企 业盈 利的关 键性 因素 ，从 而前 瞻性地 挖掘 出中 国
经 济结 构调 整过 程中 不断涌 现出 的有 深刻 影响 力的投 资主 题。 横向 的主 题挖掘 主要 是指 将
“ 中国 经济 结构 调整 ” 从生 产领 域、 流通 领域 、消费 领域 、区 域经 济和 资本市 场五 个方 向
分解， 把握 经济 结构 调整 的脉搏 ，细 分出 具有 实际 投资意 义的 细分 主题 。
本 基 金重 点关 注以 移动 互联 为 代表 的科 技主 题、 以品 质 生活 为代 表的 消费 升级 主 题、
以 社会 老龄 化为 趋势 的医疗 及养 老主 题、 以节 能环保 为代 表的 绿色 经济 主题以 及在 传统 领
域中的 商业 模式 创新 主题 所带来 的机 会。
（3） 价值 投资 策略
价值投 资 策略 是通 过寻 找价 值 被低 估的 股票 进行 投资 ， 以谋 求估 值反 转带 来的 收 益。
通过运 用多 项指 标如 PE 、PB、EV/EBITDA 等 进行 相 对估值 ，通 过与 国内 同行 业其它 公司 估
值水平 以及 国外 同行 业公 司相对 估值 水平 等进 行估 值比较 ，找 出价 值被 相对 低估的 公司 。
（4） 趋势 投资 策略
公司的 经营 业绩 成长 和公 司投资 价值 的提 升具 有连 续性和 延展 性， 这决 定了 公司股 票价 格
的长期 趋势 。同 时， 在股 票市场 上， 由于 受到 当期 各种外 部因 素的 影响 ，股 票价格 还具 有
中、短 期趋 势。 中期 趋势 表现为 股价 相对 长期 趋势 的估值 偏离 和估 值修 复过 程，而 短期 趋
势则表 现为 外部 因素 影响 短期股 价偏 离和 恢复 的过 程。由 于市 场反 应不 足或 反应过 度， 股
票价格 的涨 跌往 往表 现出 一定的 惯性 。因 此， 可通 过基本 面分 析、 行为 金融 分析和 事件 分
析，利 用股 价中 、短 期趋 势的动 态特 征， 进行 股票 的买入 和卖 出操 作， 从而 提高单 只股 票
的投资 收益 。
4、 债 券投 资策 略 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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在债券 投资 部分 ，本 基金 在债券 组合 平均 久期 、期 限结构 和类 属配 置的 基础 上，对 影
响个别 债券 定价 的主 要因 素， 包括 流动 性 、 市 场供 求、 信用 风险 、 票息 及付 息频率 、 税赋 、
含权等 因素 进行 分析 ，选 择具有 良好 投资 价值 的债 券品种 进行 投资 。
5、权 证投 资策 略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、避 险交 易，控 制
基金组 合风 险， 获取 超额 收益。 本基 金进 行权 证投 资时， 将在 对权 证标 的证 券进行 基本 面
研究及 估值 的基 础上 ，结 合股价 波动 率等 参数 ，运 用数量 化期 权定 价模 型， 确定其 合理 内
在价值 ，从 而构 建套 利交 易或避 险交 易组 合。 未来 ，随着 证券 市场 的发 展、 金融工 具的 丰
富和交 易方 式的 创新 等， 基金还 将积 极寻 求其 他投 资机会 ，履 行适 当程 序后 更新和 丰富 组
合投资 策略 。
6、股 指期 货投 资策 略
本 基 金将 在注 重风 险管 理的 前 提下 ，以 套期 保值 为目 的 ，遵 循有 效管 理原 则经 充 分论
证 后适 度运 用股 指期 货。通 过对 股票 现货 和股 指期货 市场 运行 趋势 的研 究，结 合股 指期 货
定价模 型， 采用 估值 合理 、 流动 性好 、 交易 活跃 的 期货合 约， 对本 基金 投资 组合进 行及 时、
有效地 调整 和优 化， 提高 投资组 合的 运作 效率 。
九 、业 绩比较基准
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ：沪 深 300 指数 ×60% ＋上 证国 债指 数 ×40%
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为沪 深 300 指数 ， 债券投 资的 业绩 比较 基准 为上证 国
债指数 ，主 要基 于以 下原 因：
沪深 300 指 数是 由上 海和 深圳证 券市 场 中 选取 300 只 A 股 作为 样本 编制 而成 的成份 股
指 数， 覆盖 了沪 深市 场六成 左右 的市 值， 具有 良好的 市场 代表 性和 市场 流动性 。沪 深 300
指 数与 市场 整体 表现 具有较 高的 相关 性， 且指 数历史 表现 强于 市场 平均 收益水 平， 具有 良
好 的投 资价 值。 该指 数由中 证指 数公 司在 引进 国际指 数编 制和 管理 经验 的基础 上编 制和 维
护，编 制方 法的 透明 度高 ，具有 独立 性。
上 证 国 债 指 数 是 以 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本, 按 照 国 债 发 行 量
加 权而 成。 上证 国债 指数编 制合 理、 透明 、运 用广泛 ，具 有较 强的 代表 性和权 威性 ，能 够
满足本 基金 的投 资管 理需 要。
随 着 市场 环境 的变 化， 如果 上 述业 绩比 较基 准不 适用 本 基金 或市 场推 出代 表性 更 强、
投 资者 认同 度更 高且 更能够 表征 本基 金风 险收 益特征 的指 数 时 ，本 基金 管理人 可以 依据 维
护 基金 份额 持有 人合 法权益 的原 则， 根据 实际 情况对 业绩 比较 基准 进行 相应调 整。 调整 业中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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绩比较 基准 应经 基金 托管 人同意 ，报 中国 证监 会备 案，基 金管 理人 应在 调整 前 3 个工 作 日
在中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体上 刊登 公告 。
十、 风 险收益特征
本 基 金为 混合 型证 券投 资基 金 ，其 预期 风险 和预 期收 益 高于 债券 型基 金和 货币 市 场基
金，但 低于 股票 型基 金 ， 属于证 券投 资基 金中 的中 等风险 品种 。
十一 、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2016 年 4 月 1 日起至 2016 年 6 月 30 日。
1、 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 81,414,560.20 30.56
其中： 股票
81,414,560.20 30.56
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ：买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
184,868,114.44 69.39
8 其他资 产
151,964.93 0.06
9 合计
266,434,639.57
100.00
2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - - 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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C 制造业 42,125,770.00 16.12
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 12,251,940.00 4.69
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 11,087,754.60 4.24
J 金融业 - -
K 房地产 业 13,318,845.60 5.10
L 租赁和 商务 服务 业 2,630,250.00 1.01
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 81,414,560.20 31.16
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金资产净值
比例（ ％）
1 000711 京蓝科 技 599,948 13,318,845.60 5.10
2 000850 华茂股 份 1,440,000 8,424,000.00 3.22
3 300031 宝通科 技 320,000 8,166,400.00 3.13
4 600409 三友化 工 1,180,000 7,953,200.00 3.04
5 603968 醋化股 份 335,000 7,768,650.00 2.97
6 000638 万方发 展 300,000 7,095,000.00 2.72
7 000971 高升控 股 240,000 5,980,800.00 2.29 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
8 000705 浙江震 元 366,000 5,156,940.00 1.97
9 300312 邦讯技 术 257,927 5,106,954.60 1.95
10 300177 中海达 334,000 5,063,440.00 1.94
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产权 证。
8、投资组合报告附 注
（1） 本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 无被监 管部 门立 案调 查， 无在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票，均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 140,136.02
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,828.91
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 151,964.93
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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序
号
股票代 码 股票名 称
流 通 受 限 部 分 的
公允价 值( 元)
占基金资产
净 值 比 例
（% ）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 000638 万方发 展 7,095,000.00 2.72 重大事 项
9 开放式基金份额 变动
单位 ： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 51,097,984.89
报告期 期间 基金 总申 购份 额 171,179,498.06
减: 报告 期期 间基 金总 赎回 份额 132,666.39
报 告 期 期 间基 金 拆 分变 动份 额 （ 份 额减 少 以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 222,144,816.56
10 、基 金的 业绩
基 金 管理 人承 诺以 恪尽 职守 、 诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不
保 证基 金一 定盈 利， 也不向 投资 者保 证最 低收 益。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。
投 资有 风险 ，投 资者 在作出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。基金 合同 生效 以
来的（ 截 至 2016 年 6 月 30 日） 的投 资业 绩及 同期 基准的 比较 如下 表所 示：
阶段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长 率
标准差 ②
业 绩 比 较 基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③
②- ④
过去三 个月 -1.67% 1.57% -0.86% 0.61% -0.81% 0.96%
自 基 金 合 同
生效起 至今
17.60% 2.02% 32.87% 1.28% -15.27% 0.74%
十二 、 基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 管理 费每 日计 算， 逐日 累 计至 每月 月末 ，按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基金的 托管 费按前 一日基 金资产 净值的 0.25% 的年 费率计 提。 托管费 的计算 方法 如
下：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 托管 费每 日计 算， 逐日 累 计至 每月 月末 ，按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金托 管费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性
支付给 基金 托管 人 。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的 种 类中第 3—7 项费 用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
基 金 财产 投资 的相 关税 收， 由 基金 份额 持有 人承 担， 基 金管 理人 或者 其他 扣缴 义 务人
按 照国 家有 关税 收征 收的规 定代 扣代 缴。 本基 金运作 过程 中涉 及的 各纳 税主体 ，其 纳税 义
务按国 家税 收法 律、 法规 执行。
十 三、 对招募说明书更新 部分的说明
本 招募 说明 书依 据《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售管 理办 法》 、 《信 息披露 管理 办法 》
及 其它 有关 法律 法规 的要求 ， 对 本基 金管 理人 刊登的 本基 金招 募说 明书 《中邮 多策 略灵 活
配置混 合 型 证券 投资 基金 更新招 募说 明书 》 ） 进行 了 更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1、在 “一 、基 金管 理人” ，对本 公司 住所 进行 了变 更、 对 主要 人员 情况 情况 进行了 更新 ；
2、在 “四 、基 金托 管人” ，对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ；
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ” ，对 代销 机构 进行 了更 新 ；
4、在 “九 ”基 金的 投资” ，对组 合报 告内 容进 行了 更新；
5、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ” ， 增加 了本 次更 新 内容期 间的 历次 公告 ；
中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司
2016 年 9 月 9 日
