大成健康产业 混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成健康产业混合型证券投资基金
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2016 年第 2 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二〇一六 年 九 月 大成健康产业 混合型证券投资基金
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重 要 提 示
大成健 康产 业混合 型 证券 投资基 金 （ “本 基金 ” ） 系 依据 《运 作办 法》 的相 关 规定 ， 由 大
成健康产业股票型证券 投 资基金更名而来。大成 健 康产业股票型证券投资 基 金由大成中证
500 沪 市交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 通过基 金转 型变 更而 来。
根据中 国证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁布 的 《公 开募 集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 （ 以下
简称 “ 《运 作办 法》 ” ）的 有 关规定 ，经 与本 基金 托管 人中国 银行 股份 有限 公司 协商一 致， 自
2015 年 7 月 22 日起 本基 金名称 变更 为 “ 大成 健康 产业 混 合型 证券 投资 基金 ” ；基金 简称 变
更为 “大成 健 康产 业混合 ” ； 基 金类 别变 更为 “混合型 ” 。 上述 事项 已报 中国 证 监会备 案 。 因
上述变 更基 金名 称及 基金 类 别事 宜 ， 基 金管 理人 对 《基 金合 同》 和 《托 管协 议》 的相 关条 款
进行了 相应 修改 。 在 修改 过程中 ， 基 金管 理人 根据 《 运作办 法》 和基 金运 作实 际情况 ， 对 《 基
金合同 》 的部 分条 款进 行 了必要 的调 整 。 按 照基 金 合同约 定 ， 本 次变 更对 基 金份额 持有 人利
益无实 质性 不利 影响 且不 涉及基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化的 情形 。 基 金管 理
人已就 相关 事项 履行 规定 程序， 符合 法律 法规 及《 基金合 同》 的规 定。 按照 基金合 同约 定 ，
本次变 更对 基金 份额 持有 人利益 无实 质性 不利 影响 且不涉 及基 金合 同当 事人 权利义 务关 系
发生重 大变 化的 情形 ， 不 需要召 开基 金份 额持 有人 大会 。 本 基金 更名 后， 《 大 成健康 产业 股
票型 证 券投 资基 金基 金合 同》 、 《 大成 健康 产业 股票 型 证券 投资 基金 托管 协议 》 等 法律 文件
项下的 全部 权利 、义 务由 大成 健 康产 业混 合 型 证券 投资基 金承 担和 继承 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ， 也不 表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 中 国证 监会 不对 本基 金 的投资 价值 及市
场前景 等作 出实 质性 判断 或者保 证。
投资有 风险 ， 投资 人 申 购 本基金 时 应 当认 真阅 读基 金合同 、 基金 招募 说明 书 等信息 披露
文件 ， 自 主判 断基 金的投 资价值 ， 自主 做出 投资决 策， 自行 承担 投资 风险 。 基金的 过往 业绩
并不预 示其 未来 表现 。基 金管理 人管 理的 其他 基金 的业绩 并不 构成 新基 金业 绩表现 的保 证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证基 金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。
本更新 招募 说明 书中 与托 管业务 相关 的更 新信 息已 经本基 金托 管人 复核 。 本招 募说明 书
（更新 ）所 载内 容截 至日 为 2016 年 7 月 24 日（ 其 中人员 变动 信息 以公 告日 为准） ，有 关财大成健康产业 混合型证券投资基金
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务数据 和净 值表 现截 止日 为 2016 年 6 月 30 日 （财 务数据 未经 审计 ） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田 区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 50% ） 、中 国银 河投 资管理 有限 公
司（持 股比 例 25% ） 、 光大 证券股 份有 限公 司（ 持股 比例 25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 肖 剑
（ 二） 主要 人员 情况
1 ．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ； 2007 年 6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ； 2008 年 8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长； 2012 年 11 月 至今 ， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副 总经理 ，零 售交 易业 务总 部副总 经理 。 大成健康产业 混合型证券投资基金
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罗登攀 先生 ， 董 事、 总经 理， 耶 鲁大 学经 济学 博士 。 具注 册金 融分 析师(CFA) 、 金融 风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ， 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ； 2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理 。 2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长 。 2015
年 10 月起 兼任 大成 国际 资 产管理 有限 公司 董事 总经 理。
周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕士
（EMBA）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任厦 门大 学财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8
月， 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年 8 月至 1999 年 2 月， 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司， 历任副 总裁 、
总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 博 士 研究生 在读 。 具注 册会 计 师、 注册 资产 评估 师资 格 。 现 任中 国
银河投 资管 理有 限公 司投 资二部 董事 总经 理、 投资 决策委 员会 委员 。2012 年 6 月起 ，兼 任
镇江银 河创 业投 资有 限公 司总经 理、 投资 决策 委 员 会委员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中国 人
民大学 经济 学院 院长 助理 ，中国 人民 大学 艺术 品金 融研究 所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自 然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京大学 光华管 理学院 讲席教授（ 博士生 导师） ， 金融系联 合系主任 ，院长 助理，北 京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先生， 监事长， 中国 人民大学经 济学专 业研究 生，高级经 济师。2006 年 被亚洲风大成健康产业 混合型证券投资基金
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险与危机管 理协会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司
董事、 常务 副总 裁（ 至 2012 年 7 月） 、 党委 委员 ；2010 年 7 月起 ，兼 任吉 林 省国家 生物 产
业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司
董事，2012 年 6 月 起， 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至今 ，任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭 州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 ， 现 任
风险管 理部 总监 。
吴萍女 士， 职工 监事 ， 文 学学士 。1991 年至 1992 年 任中国 农业 银行 深圳 分行 国际业 务
部会计 。1993 年至 1998 年任日 本三 和银 行深 圳分 行单证 部、 信贷 部主 任。1999 年至 2009
年任普 华永 道会 计师 事务 所深圳 分所 审计 部经 理、 高级经 理。2010 年 6 月加 入大成 基金 管
理有限 公司 ，历 任计 划财 务部高 级会 计师 、总 监助 理 ，现 任计 划财 务部 副总 监。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
肖剑先 生 ， 副总 经理 ， 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 （政府 ） 办公 室 副主任 ， 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理， 深圳市 人民 政
府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，任 公
司副总 经理 。
温智敏 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学法 学博 士 。2000 至 2002 年 就职 于Hunton & Williams
美国及 国际 律师 事务 所，2002 至2006 年 任中 银国 际 投行业 务副 总裁 ，2006 至2009 年任 香
港三山 投资 公司 董事 总经 理，2009 至2014 年任 标准 银行亚 洲有 限公 司 董 事总 经理兼 中国 投
行业务 主管 。2015 年 4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，出 任首 席战 略官 ，2015 年8 月起 任
公司副 总经 理。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河大成健康产业 混合型证券投资基金
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县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年1 月 加入 大成 基 金管理 有限 公
司， 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理，2015 年8 月起任 公司 副总 经理 。
2．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
杨挺先 生 ， 工学 硕士 ，8 年 证券从 业经 历。 曾任 广发 证券股 份有 限公 司发 展研 究中心 研
究员 ；2012 年8 月起 任职 于 大成基 金管 理有 限公 司研 究部 ， 历 任研 究部 研究 员 。2014 年3 月18
日起任 大成 健康 产业 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 助理 。 2014 年6 月26 日至2015 年7月21日任
大成健 康产 业股 票型 证券 投资基 金基 金经 理，2015 年7月22 日 起任 大成 健康 产 业混合 型证 券
投资基 金基 金经 理。2015 年7月8 日任 大成 正向 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。
具有基 金从 业资 格。 国籍 ：中国 。
（2） 历任 基金 经理
姓名： 任期起 始日 任期结 束日
曹雄飞 2014 年2 月17 日 2014 年 6 月 25 日
3．公 司投 资决 策委 员会
公司股 票投 资决 策委 员会 由 10 名成 员组 成， 设股 票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 ， 其他 委
员 9 名 ，名 单如 下：
罗登攀 ， 大 成基 金管 理有 限公司 总经 理， 股票 投资 决策委 员会 主席 ； 李 本刚 ， 基金经 理，
股票投 资部 总监 ， 股票 投 资决策 委员 会委 员 ； 王 文 祥， 研究 部总 监兼 任社 保 基金及 机构 投资
部总监 ， 股票 投资 决策 委 员会委 员 ； 周 德昕 ， 基 金 经理 ， 股 票投 资部 成长 组 投资总 监 ， 股 票
投资决 策委 员会 委员 ； 孙 蓓琳 ， 基 金经 理， 股票 投 资部混 合组 投资 总监 ， 股 票投资 决策 委员
会委员 ； 石国 武， 基金 经 理， 股票 投资 部价 值组 投 资总监 ， 股票 投资 决策 委 员会委 员 ； 苏 秉
毅， 基金 经理 ， 数 量与 指 数投资 部副 总监 ， 股 票投 资决策 委员 会委 员； 徐彦 ， 基 金经 理， 股
票投资 决策 委员 会委 员 ； 于雷 ， 交 易管 理部 总监 ， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 蒋 卫强 ， 风 险
管理部 总监 ，股 票投 资决 策委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 大成健康产业 混合型证券投资基金
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二 、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、
证券 、 基 金、 信托 从业 经 验， 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对 多、 一对 一 ） 、 社保 基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类 机 构、 券商
资产管 理计 划、 信托 计划 、 企 业年 金、 银行 理财 产 品、 股权 基金 、 私 募基 金 、 资 金托 管等门
类齐全 、 产品 丰富 的托管 业务体 系 。 在 国内 ， 中 国 银行首 家开 展绩 效评 估、 风险分 析等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2016 年 06 月 30 日 ， 中国银 行已 托 管 475 只证 券投 资 基金 ， 其中 境内 基 金 444 只，
QDII 基金 31 只， 覆盖 了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检大成健康产业 混合型证券投资基金
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查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国 际 主流内 控审 阅
准则的 无保 留意 见的 审阅 报告 。 2016 年 ， 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 ， 内控 措施 严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管 人发 现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规 和其 他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时 通知 基 金管理 人 ， 并 及时 向国 务 院证券 监督 管理
机构报 告 。 基 金托 管人 如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律 、 行 政
法 规和其他 有关规定 ，或者 违反基金 合同约定 的, 应当 及时通知 基金管理 人，并 及时向国 务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1． 直 销机 构
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线：400-888-5558（免长 途固 话 费）
大成基 金管 理有 限公 司在 深圳设 有大 成基 金深 圳投 资理财 中心 ：
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
电话： 0755-22223523 、0755-22223555 、0755-22223556 大成健康产业 混合型证券投资基金
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联系人 ：肖 成卫 、 白小 雪
传真：0755-83195235/83195245/83195232
邮编：518040
2．场 外代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ： 王 永民
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客服电 话：95533
联系人 ：王 嘉朔
电话 ：010-66275654
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
客服电 话：95599
联系人 ：林 葛
电话：010-66060069
传真：010-68121816 大成健康产业 混合型证券投资基金
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网址：www.abchina.com
（4） 洛阳 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（5） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：王 金山
客服电 话：96198
联系人 ：董 汇
电话：010-85605588
传真：010-66506163
网址：www.bjrcb.com
（6） 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
客服电 话：95537
联系人 ：遇 玺
电话：0451-86779018
传真：0451-86779007
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（7） 国都 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆 大成健康产业 混合型证券投资基金
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客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（8） 中国 国际 金融 有限 公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
（9） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（10） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（11 ）中 信建 投证 券股 份 有限公 司 大成健康产业 混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
11
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（12） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（13） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（14） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛 大成健康产业 混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
12
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（15） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 、400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（16） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
（17） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ： 刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（18） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 大成健康产业 混合型证券投资基金
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13
客服电 话：4008-001-001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（19） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（20） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（21） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 大成健康产业 混合型证券投资基金
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14
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（22） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
客服电 话：4006515988
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
（23） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人 ：冯 爽
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（24） 宏信 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法人代 表人 ：吴 玉明
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：028-86199765
传真：028-86199533
网址：www.hx818.com
（25） 申万 宏源 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：陈 亮
客服电 话：95523 、4008895523 大成健康产业 混合型证券投资基金
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联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（26） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（27） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
（28） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn 大成健康产业 混合型证券投资基金
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（29） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话：027-87618882 、028-86711410
传真：027-87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（30） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（31） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 杨 光裕
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（32） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张智
电话：021-64716089
客服电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn 大成健康产业 混合型证券投资基金
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（33） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：吴 琼
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（34） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（35） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn
（36） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783 大成健康产业 混合型证券投资基金
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网址：www.ajzq.com
（37） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
联系电 话 ：0371-69099882
联系传 真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（38） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（39） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（40） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511 大成健康产业 混合型证券投资基金
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传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（41） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 、400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（42） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 （邮政 编码 ：570206 ）
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼（ 邮政 编码 ：518034 ）
法定代 表人 ：陆 涛
客服电 话：4008-888-228
联系人 ：马 贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（43） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571-96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（44） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 大成健康产业 混合型证券投资基金
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20
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 、4008918918
联系人 ： 许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（45） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（46） 中泰 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（47） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
网址：www.nesc.cn 大成健康产业 混合型证券投资基金
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（48） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（49） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F
法人代 表： 刘学 民
电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（50） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（51） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、4001099918
（52） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚 大成健康产业 混合型证券投资基金
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22
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（53） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（54） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（55） 民生 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真 ：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
（56） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 大成健康产业 混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（57） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（58） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
（59） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn 大成健康产业 混合型证券投资基金
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（60） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（61） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：宁 博宇
网站：www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
（62） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客户服 务电 话 ：4008-773-772
网站地 址：www.5ifund.com
（63） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn 大成健康产业 混合型证券投资基金
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客户服 务电 话：400-166-1188
（64） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4000178000
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.lingxianfund.com
（65） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城（ 一期 ） 第 7 栋 23
层 1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003 、87006009
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（66） 北京 蒽次 方资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
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联系人 ： 袁 永娇
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（67） 徽商 期货 有限 责任 公司
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联系人 ：蔡 芳 大成健康产业 混合型证券投资基金
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（68） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场 第 A 栋 11 层 1101-1102
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑 路 18 号东 方科 技大 厦 18 楼
法定代 表人 ：陈 姚坚
联系人 ：张 烨
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（69） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
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（70） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：孙 悦
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（71） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘书 有大成健康产业 混合型证券投资基金
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限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
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（72） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人 ：杨 文斌
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联系人 ：张茹
联系电 话 ：021-58870011
传真 ：021-68596916
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（73） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
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联系人 ：尹 伶
传真：010-66045527
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（74） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
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大成健康产业 混合型证券投资基金
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（75） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
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客户服 务电 话：020-89629066
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室 大成健康产业 混合型证券投资基金
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执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话： （010 ）58153000、（ 0755 ）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755 ）25026188
签章注 册会 计师 ：昌 华、 高鹤
联系人 ：昌 华
四 、基金的沿革
（一） 本基 金的 历史 沿革
大成健 康产 业混合 型 证券 投资基 金 （ “本 基金 ” ） 系 依据 《运 作办 法》 的相 关 规定 ， 由 大
成健康产业股票型证券 投 资基金更名而来。大成 健 康产业股票型证券投资 基 金由大成中证
500 沪 市交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 通过基 金转 型变 更而 来。
大成中 证 500 沪 市交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金经 中国 证监 会 2012 年 6 月
25 日 出具 的《 关于 同意 大 成中 证 500 沪 市交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 募集 的
批复》 （证监 基金字 〔2012 〕851 号 ）批准 募集，基 金管理人为 大成基 金管理 有限公司， 基
金托管 人为 中国 银行 股份 有限公 司。
大成中 证 500 沪市 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金自 2012 年 8 月 6 日至 2012
年 8 月 24 日 进行 公开 募集 ，募集 结束 后基 金管 理人 向中国 证监 会办 理备 案手 续。经 中国 证
监会书 面确 认， 《大 成中 证 500 沪 市交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 合同 》于
2012 年 8 月 28 日生 效。 2013 年 12 月 12 日大 成中 证 500 沪市 交易 型开 放式 指数证 券投 资
基金联接基金以通讯方式 召开基金份额持有人大会 ，会议审议通过了《关于 大成中证 500
沪市交 易 型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 转型 相关事 项的 议案 》 ， 同意 大 成中 证 500 沪
市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金转 型为 大成健 康产 业股 票型 证券 投资基 金 ， 其 基
金类别 、 投资 目标 、 投 资 范围和 投资 策略 等相 关事 宜均发 生变 更 ； 基 于该等 变更 ， 本 基金 基
金合同 亦进 行相 应修 改。 上述基 金转 型事 项已 于 2014 年 1 月 24 日 经中 国证 监会备 案生 效 ，
自该日 起《 大成 健康 产业 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 生效 ， 《 大成 中 证 500 沪 市交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金合 同 》 同 时 失效 ， 大 成中 证 500 沪 市 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 正式变 更 为 大成 健康 产业 股票型 证券 投资 基金 ， 本基 金当事 人将 按
照《大 成健 康产 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 享有权 利并 承担 义务 。
根据中 国证 监会2014 年7 月7日颁 布的 《公 开募 集证 券 投资基 金运 作管 理办 法》 （ 以下简大成健康产业 混合型证券投资基金
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称 “ 《 运作 办法》 ” ） 的有 关 规定， 经与 本基 金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司协 商一致 ， 自2015
年7月22 日 起本 基金 名称 变 更为 “大成 健 康产 业 混 合 型证券 投资 基金 ” ； 基金 简 称变更 为 “大
成 健康 产业 混合 ” ； 基金 类 别 变更 为 “ 混合 型 ” 。上 述 事项已 报中 国证 监会 备案 。
五 、基金的名称
本基金 名称 ：大成 健 康产 业 混合 型证 券投 资基 金。
六 、基金的类型
本基金 类型 ：混合 型 基金
七 、基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 开放式
八 、基金的投资目标
本基金 主要 投资 于 与 健康 产业相 关的 优质 上市 公司 ， 在 控制 风险 的前 提下 ， 力 争为投 资
者创造 超越 业绩 比较 基准 的 长期 资本 增值 。
九 、基金的投资范围
本基金 的投 资对 象为 具有 较好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行交 易的 股票 （含 中
小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、债券 （含 中期 票据 ） 、 货 币市场 工具 、
银行存 款 、 权 证、 股指 期 货及法 律 、 法 规或 监管机 构允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （ 但须 符
合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。
本基金股票 资产占基 金资 产 的比例范 围为 60%-95% ；债券、资 产支持 证 券、 债券逆回
购等固 定收 益类 资产 和现 金投资 比例 范围 为基 金资 产 的 5%-40% ； 现 金或 到期 日在一 年以 内
的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值的 5% ； 权证 、股指 期货 及其 他金 融工 具的投 资比 例
依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 ； 本基 金对 于健 康产业 上市 公司 的投 资不 低于本 基金 非
现金资 产 的 80% 。 大成健康产业 混合型证券投资基金
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31
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
十 、基金的投资策略
本基金采用自上而下和自 下而上相结合的主动投资 策略。以宏观经济和政策 研究为基
础， 通过 分析 影响 证券 市 场整体 运行 的内 外部 因素 ， 实 施大 类资 产配 置； 通 过对健 康产 业各
个子行 业发 展生 命周 期、 行业景 气度 、 行业 竞争格 局、 技术 水平 及其 发展趋 势等多 角度 ， 综
合评估 各个 行业 的投 资价 值， 实施 行业 配置 ； 对 健康 产业各 公司 在所 属行 业的 竞争优 势进 行
分析，结合 股票基 本面指 标（包括成 长性指 标和估 值指标） ， 精选优质 上市公 司股票， 构建
投资组 合。
为有效 控制 投资 风险 ， 本 基金将 根据 风险 管理 的原 则适度 进行 股指 期货 投资 。 股 指期 货
投资将 根据 风险 管理 的原 则， 以套 期保 值为 目的 ， 并 按照中 国金 融期 货交 易所 套期保 值管 理
的有关 规定 执行 ，对 冲系 统性风 险和 某些 特殊 情况 下的流 动性 风险 等。
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 的大 类资 产配 置将 重点分 析宏 观经 济指 标 、 微观经 济指 标 、 市 场方 面 指标和 政策
因素 ， 研 究我 国国 民经 济 发展过 程中 的结 构化 特征 ， 通 过对 于国 家宏 观经 济 运行趋 势 、 产 业
政策、 社会 热点 等因 素的 准确判 断和 把握 ，自 上而 下的实 施大 类资 产间 的战 略配置 。
本基金 在考 虑大 类资 产配 置比例 主要 考虑 以下 指标 ：
（1） 宏观 经济 指标 ：包 括GDP 增 长率 、工 业增 加值 、PPI 、CPI 、市 场利 率变 化、进 出
口贸易 数据 等；
（2） 微观 经济 指标 ：包 括 各行业 主要 企业 的盈 利变 化情况 及盈 利预 期；
（3）市场方 面指标 ：包括 股票及债券 市场的 涨跌及 预期收益率 、市场 整体估 值水平及
与国外 市场 情况 、市 场资 金供求 情况 ；
（4） 政策 因素 ：与 证券 市 场密切 相关 的各 种政 策出 台对市 场的 影响 等。
2、股 票投 资策 略
（1） 健康 产业 股票 的界 定
本基金 所指 的健 康产 业涉 及医药 用品 、 保健 用品 、 营养食 品 、 医 疗器 械、 保 健器具 、 休
闲健身 、 健康 管理 、 健 康 咨询等 多个 与人 类健 康紧 密相关 的生 产和 服务 领域 ， 由 六大 基本 产
业群体 构成 ：第 一， 以医 疗服务 ，药 品、 器械 以及 其他耗 材产 销、 应用 为主 体的医 疗产 业 。大成健康产业 混合型证券投资基金
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第二 ， 以 健康理 疗 、 康 复 调理 、 生 殖护理 、 美容 化 妆为主 体的 非医 疗产 业。 第三 ， 以 保健食
品、功 能性 饮品 、健 康用 品产销 为主 体的 传统 保健 品产业 。第 四， 以个 性化 健康检 测评 估 、
咨询顾 问、 体育 休闲 、 中 介 服务、 保障 促进 和养 生文 化机构 等为 主体 的健 康管 理产业 。 第 五，
以消杀 产品 、 环保 防疫 、 健康家 居 、 有 机农 业为 主 体的新 型健 康产 业 。 第 六 ， 以 医药 健康 产
品终端 化为 核心 驱动 而崛 起的中 转流 通、 专业 物流 配送为 主体 的新 型健 康产 业。
本基金 所指 的健 康产 业包 括： （1） 按照 《申 银万 国行 业划分 标准 》 定义 的申万 医药生 物
一级行业，包括化 学制药 、中药、生物制品 、医药 商业、医疗器械和 医疗服 务6 个子行业；
（2）当前 主营业务 提供的 产品或服 务隶属于 健康产 业的公司； （3）当 前非主 营业务提 供的
产品或 服务 隶属 于健 康产 业，且 未来 这些 产品 或服 务有望 成为 主要 收入 或利 润来源 的 公 司 。
如果申万研究调整或停止 行业分类，或者基金管理 人认为有更适当的健康产 业划分标
准，基 金管 理人 有权 对健 康产业 的界 定方 法进 行变 更并及 时公 告。
（2） 行业 配置 策略
根据健 康产 业各 子行 业的 特征 ， 本 基金 将从 行业 发 展生命 周期 、 行业 景气 度 、 行 业竞 争
格局 、 技 术水 平及 其发 展 趋势等 多 角 度 ， 综 合评 估 各个行 业的 投资 价值 。 实 施行业 配置 策略
主要从 以下 几点 出发 ：
1）研究中国 人均收 入水平 达到中等发 达国家 水平， 中国社会步 入老龄 化阶段 ，日益严
峻的环境污染问题导致 亚 健康人群大幅增加等因 素 ，对健康产业各个子行 业 需求的不同影
响。
2）研究健康 产业各 子行业 发展所处的 阶段特 征和商 业前景。通 常每个 行业都 要经历一
个由成 长到 衰退 的发 展演 变过程 ， 称之 为行 业的生 命周期 ， 包括 幼稚 期、 成 长期 、 成 熟期 和
衰退期 。不 同的 子行 业的 成长性 不同 ，未 来发 展的 受益顺 序和 产业 链各 环节 竞争格 局不 同 ，
需要区 别对 待 。 在 综合 考 虑行业 所处 周期 、 预期 年 均复核 增长 率 、 国 内技 术 发展水 平以 及政
策扶持 力度 等因 素的 基础 上， 重点 配置 行业 景气 度 较高 、 发 展前 景良 好， 技 术基本 成熟 以及
政策性 推动 敏感 性较 高的 子行业 。
3）考 虑健 康产 业各 子行 业 股票的 流动 性、 整体 估值 水平和 动量 等因 素。
（3） 个股 精选 策略
在行业 配置 的基 础上 ， 本 基金管 理人 将采 用自 下而 上的研 究方 法 ， 采 取定 性 和定量 分析
相结合 的方 法对 上市 公司 基本面 进行 深入 分析 ， 运用 不同的 估值 方法 对上 市公 司的估 值水 平
进行分 析， 精选 优质 股票 构建投 资组 合。
股票基 本面 研究 主要 包括 公司的 成长 性评 估和 投资 价值评 估 。 成 长性 评估 主要 综合考 虑大成健康产业 混合型证券投资基金
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定性因 素 如 相关 领域 的新 技术 、 新 研发 成果 、 新 生 产模式 、 新商 业模 式、 核 心竞争 力 、 业 绩
驱动因 素等 和定 量因 素如 市场需 求、 产品 占有 率等 的市场 容量 指标 ，主 营业 务收入 、
EBITDA 、 净利 润等 的预 期 增长率 指标 ， 公 司营 运指 标 （如 固定 资产 周转 率等 ） 以及 经营 杠
杆指标 等 ， 对 公司 的成 长 性和盈 利的 持续 增长 前景 进行综 合评 价 。 投 资价 值 评估是 根据 一系
列历史 和预 期的 财务 指标 ， 结 合定 性考 虑， 分析 公 司盈利 稳固 性 ， 判 断相对 投资价 值 ， 主 要
指标包 括：EV/EBITDA ，EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNA V 、 股息 率、ROE 、经 营利润 率和 净
利润率 等。 分析 师将 根据 行业特 点选 择合 适的 指标 进行估 值。
3、债 券投 资策 略
主要通 过利 率预 测分 析 、 收益率 曲线 变动 分析 、 债 券信用 分析 、 收益 率利 差 分析等 策略
配置债 券资 产， 力求 在保 证债券 资产 总体 的安 全性 、流动 性的 基础 上获 取稳 定收益 。
（1） 利率 预测 分析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时， 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 ， 为 债券 组合 获取 价差 收 益； 当预 期利 率上 升时 ， 减少长 久期 债券
的投资 ，降 低债 券组 合的 久期， 以控 制利 率风 险。
（2） 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 通 过预 测 收益率 曲线
形状的 变化 ，调 整债 券组 合内部 品种 的比 例， 获得 投资收 益。
（3） 债券 信用 分析
通过对 债券 的发 行者 、 流 动性 、 所 处行 业等 因素进 行深入 、 细致 的调 研， 准 确评价 债券
的违约 概率 ，提 早预 测债 券评级 的改 变， 捕捉 价格 优势或 套利 机会 。
（4） 收益 率利 差分 析
在预测 和分 析同 一市 场不 同板块 之间 、 不同 市场 的 同一品 种之 间 、 不 同市 场 不同板 块之
间的收 益率 利差 的基 础上 ，采取 积极 投资 策略 ，选 择适当 品种 ，获 取投 资收 益。
4、权 证投 资
在控制 投资 风险 和保 障基 金资产 安全 的前 提下 ， 对 权 证进行 投资 ， 争 取获 得较 高 的回报 。
权证投 资策 略主 要为 ： 采 用市场 公认 的多 种期 权定 价模型 对权 证进 行定 价 ， 作为权 证投 资的
价值基 准， 并根 据权 证标 的股票 基本 面的 研究 估值 ，结合 权证 理论 价值 进行 权证趋 势 投 资 。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 ， 通过 套期 保值 策 略， 对冲 系
统性风 险， 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险， 力求风 险收 益的 优化 。
大成健康产业 混合型证券投资基金
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套 期 保 值 实 质 上 是 利 用 股 指 期 货 多 空 双 向 和 杠 杆 放 大 的 交 易 功 能 ， 改 变 投 资 组 合 的
Beta ， 以达 到适 度增 强收 益或控 制风 险的 目的 。 为 此， 套期 保值 策 略 分为 多 头套期 保值 和空
头套期 保值 。 多头 保值 策 略是指 基于 股市 将要 上涨 的预期 或建 仓要 求 ， 需 要 在未来 买入 现货
股票 ， 为 了控 制股 票买 入 成本而 预先 买入 股指 期货 合约的 操作 ； 空头 套期 保 值是指 卖出 期货
合约来 对冲 股市 系统 性风 险，控 制与 回避 持有 股票 的风险 的操 作。
基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本基 金的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 ，
决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值以 及采 用何 种套期 保值 策略 。
在构建 套期 保值 组合 过程 中， 基金 管理 人通 过对 股 票组合 的结 构分 析 ， 分 离 组合的 系统
性风险（beta ）及非系统性风险。 基金管理人将关注股 票组 合beta 值的易变性以及股 指期货
与指数 之间 基差 波动 对套 期保值 策略 的干 扰 ， 通 过 大量数 据分 析与 量化 建模 ， 确 立最 优套 保
比率。
在套期 保值 过程 中 ， 基 金 管理人 将不 断精 细和 不断 修正套 保策 略 ， 动 态管 理 套期保 值组
合。主 要工 作包 括， 基于 合理的 保证 金管 理策 略严 格进行 保证 金管 理； 对投 资组合 beta 系
数的实 时监 控， 全程 评估 套期保 值的 效果 和基 差风 险，当 组 合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta
容忍度 时 ， 需 要对 套期 保 值组合 进行 及时 调整 ； 进 行股指 期货 合约 的提 前平 仓或展 期决 策管
理。
十 一、基金的业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 申万医 药 生 物行 业指数 ×80% ＋中 证综 合债 券指 数 ×20% 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准时 ， 本基 金可 以 与基金 托管 人协
商一致 并报 中国 证监 会备 案后变 更业 绩比 较基 准并 及时公 告。
十 二、基金的风险收 益特 征
本基金 为混合 型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高 预期 收 益的基 金品 种 ， 其 风险 与 预期收 益高
于债券 基金 与货 币市 场基 金 。 大成健康产业 混合型证券投资基金
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十 三、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定， 于 2016 年 8 月 11 日 复核 了本 报告 中 的财务 指
标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成 健 康产 业混合 型 证券投 资基 金 2016 年第 2 季度报 告，
截止 2016 年 6 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 ． 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 32,202,899.77 84.02
其中： 股票
32,202,899.77 84.02
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资
产
- 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,942,768.66 12.90
8 其他资 产
1,180,468.99 3.08
9 合计
38,326,137.42
100.00
2 ．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 894,852.00 2.43
B 采矿业 722,825.00 1.96
C 制造业 22,999,327.66 62.41
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 - 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 1,637,819.28 4.44
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,177,125.83 3.19
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - 0.00
J 金融业 - 0.00 大成健康产业 混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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K 房地产 业 1,034,520.00 2.81
L 租赁和 商务 服务 业 2,034,132.00 5.52
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 1,702,298.00 4.62
R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 32,202,899.77 87.38
3 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 300499 高澜股 份 20,507 2,127,806.32 5.77
2 002127 南极电 商 202,200 2,034,132.00 5.52
3 603788 宁波高 发 39,800 1,871,794.00 5.08
4 002001 新 和 成 86,900 1,836,197.00 4.98
5 300072 三聚环 保 63,417 1,752,845.88 4.76
6 300015 爱尔眼 科 46,600 1,702,298.00 4.62
7 002355 兴民钢 圈 80,713 1,702,237.17 4.62
8 002422 科伦药 业 109,000 1,679,690.00 4.56
9 002167 东方锆 业 140,000 1,533,000.00 4.16
10 000650 仁和药 业 183,800 1,499,808.00 4.07
4 ．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 ． 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 ．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基 金本 报告 期未 投 资股指 期货 。 大成健康产业 混合型证券投资基金
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（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 ， 通过 套期 保值 策 略， 对冲 系
统性风 险， 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险， 力求风 险收 益的 优化 。
10 ．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（3 ） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
11 ． 投资 组合 报告 附注
（1 ） 本 基金 投资 的前 十名 证券之 一东 方锆 业，2016 年 1 月 23 日因 “ 违规 使用 募集资
金”收到中 国证监 会《行 政处罚决定 书》 。本 基金认 为，对东 方锆业的 处罚不 会对其投 资价
值构成 实质 性负 面影 响。
（2 ） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
（3 ） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 41,963.29
2 应收证 券清 算款 1,109,398.33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 758.71
5 应收申 购款 28,348.66
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,180,468.99
（4 ） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号
股票代
码
股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 002127 南极电 商 2,034,132.00 5.52 重大事 项停牌 大成健康产业 混合型证券投资基金
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2 002355 兴民钢 圈 1,702,237.17 4.62 重大事 项停牌
（6 ） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十 四、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
2012.08.28-2012.12.31 -0.60% 0.30% 3.14% 1.41% -3.74% -1.11%
2013.01.01-2013.12.31 6.14% 1.15% 13.69% 1.38% -7.55% -0.23%
2014.01.01-2014.12.31 -7.01% 1.25% 12.63% 0.95% -19.64% 0.30%
2015.01.01-2015.12.31 26.81% 3.14% 47.52% 2.14% -20.71% 1.00%
2016.01.01-2016. 06.30 -24.84% 2.52% -13.17% 1.86% -11.67% 0.66%
2012.08.28-2016. 06.30 -6.50% 2.04% 69.17% 1.59% -75.67% 0.45%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 累计 份额 净值 增长 率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收
益率变 动的 比较 ：
大成健 康产 业混合 型 证券 投资基 金累 计份 额净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的
历史走 势对 比图
（2012 年 8 月 28 日至 2016 年 6 月 30 日） 大成健康产业 混合型证券投资基金
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注：1 、根 据中 国证 监会2014 年1 月24 日下 发的 《 关于大 成中 证 500 沪 市交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 基金份 额持 有人 大会 决议 备案的 回函 》 （ 基金 部函[2014]51 号） ，
大成中 证500 沪 市交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金转 型为 大成 健康 产业股 票型 证
券投资 基金 ， 修改 基金 合 同中的 基金 名称 、 基金 类 别、 基金 的投 资目 标、 投 资范围 、 投资 理
念和投 资策 略、 业绩 比较 基准、 风险 收益 特征 、 基 金 投资组 合比 例限 制、 基金 的费用 等条 款。
修订后 的《 大成 健康 产业 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 自 2014 年1 月24 日起正 式生 效 ，
截至报 告期 末本 基 金 合同 生效已 满一 年。
2、 按照 《 大成 健康 产业 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 规 定， 基 金管 理人 应 当自2014 年 1
月24 日(基 金合 同生 效日) 起六个 月内 使基 金的 投资 组合比 例符 合基 金合 同的 约定。 截至 报
告日， 本基 金的 各项 投资 比例已 达到 基金 合同 中规 定的各 项比 例。
3、根 据《 大成 健康 产业 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ， 业绩 比较 基准 自2014 年1 月24
日起， 由 “ 中证 500 沪市 指数 × 95% ＋银 行活 期存 款 利率（ 税后 ） × 5%” 变更 为 “申 万医 药
生物行 业指 数 × 80% ＋中 证 综合债 券指 数 × 20% ” ； 基 金业绩 比较 基准 收益 率在 变更前 后期 间
分别根 据 相 应的 指标 计算 。
十 五、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 大成健康产业 混合型证券投资基金
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2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、因基金的 证券交 易或结 算而产生的 费用（ 包括但 不限于经手 费、印 花税、 证管费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
4、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 、律 师费 和 诉 讼费 ；
7、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户费 用；
8、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人 。 若 遇 法定节 假日 、 休
息日， 支付 日相 应顺 延。
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费
本基金的托管费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 年费 率 计 提 。 托管 费 的 计 算方 法 如 下
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人 。 若 遇 法定节 假日 、 休
息日， 支付 日相 应顺 延。
3、 上 述 （一 ） 中 第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协
议的规 定， 列入 或摊 入 当 期基金 费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失 ， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生大成健康产业 混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他不 从基 金财产 中支 付 的 费用 等不 列入基 金 费 用 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 六、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理
办法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法 》 及其他 有关 法律
法规的 要求， 并根 据本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资经 营活 动， 对 2016 年 3 月 11 日 公布
的 《大 成 健 康产 业股 票 型 证券投 资基 金更 新招 募说 明书 （2016 年 1 期） 》 进行 了内容 补充 和
更新, 本更 新的 招募 说明 书 主要更 新的 内容 如下 ：
1．根 据最 新情 况， 对 “ 三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
2．根 据最 新情 况， 对 “ 四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
3．根 据相 关公 告，对 “ 五 、相关 服务 机构 ” 等 相关 信 息进行 了更 新。
4．根 据相 关财 务数 据， 对 “ 九、 基金 的投资 ” 进 行了 更新。
5．根 据最新 情况，对 “ 二十 、基 金份 额 持有人 的服 务 ” 部分 内容 进 行了更 新。
6．根 据相 关公 告， 对 “二十 一、 其他 应披 露的 事项 ” 进行了 更新 ，补 充了 2016 年 1 月
25 日至 2016 年 7 月 24 日 发布的 公告 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 二 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 六 年 九月 八日
