南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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南 方 日 添 益 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2016 年第 1 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国农 业银 行股份 有限 公司
截止日: 2016 年 08 月03 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2015 年 12 月 11 日证 监许 可[2015] 2896 号文 准予 注册 募 集，基
金合同 于2016 年02 月 03 日正式 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 为货 币市 场基 金 。 投 资人购 买本 货币 市场 基金 并不等 于将 资金 作为 存款 存放在 银
行或存 款类 金融 机构 ， 基 金管理 人不 保证 基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 投 资人 在投 资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 整体 政治、 经济 、 社 会等 环境 因素对 证券 市场
价格产 生影 响的 市场 风险 ， 因金融 市场 利率 的波 动而 导致证 券市 场价 格和 收益 率变动 的利 率
风险或 负收 益风 险 ， 因 债券 和票据 发行 主体 信用 状况 恶化而 可能 产生 的到 期不 能兑付 的信 用
风险 ， 因 本产 品相关 技术 、 规 则、 操作 等 创 新性 造 成基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生
的基金 管理 风险 ， 因内 部控 制存在 缺陷 或者 人为 因素 造成操 作失 误或 违反 操作 规程等 引致 的
风险。 本基 金的 特定 风险 详见招 募说 明书 “风 险揭 示” 章 节。 本基 金长 期平 均风险 和预 期收
益率均 低于 股票 型基 金、 混合型 基金 及债 券型 基金 。 投 资人 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读
本基金 的 《招 募说 明书》 和 《基 金合同 》 ， 全 面认 识本基 金的 风险 收益 特征 和产品 特性， 并
充分考 虑自 身的 风险 承受 能力， 理性 判断 市场 ，谨 慎做出 投资 决策 。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券，基 金投 资人 有可 能获 得较高 的收 益， 也有 可能 损失本 金 。
投资有 风险 ， 投资 人在 进行 投资决 策前 ， 请仔 细阅 读本 基金的 《 招募 说明 书 》 及 《 基金合 同 》 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 本 基金的 过往 业绩并 不预 示其 未来 业绩 表现 ； 基 金管 理
人管理 的其 他基 金的 业绩 也不构 成对 本基 金业 绩表 现的保 证 。 基 金管 理人 提醒 投资人 基金 投
资的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 作出投 资决 策后 ， 基 金运 营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险，
由投资 人自 行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2016 年 8 月 3
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2016 年6 月30 日（ 未经 审计 ）。 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福 田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进 行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
吴万善 先生， 董事， 中共 党员， 工商管 理硕 士， 高 级经济 师， 中 国籍。 历任 中国人 民 银
行江苏 省分 行金 融管 理处 科员、 中国 人民 银行 南京 市分行 江宁 支行 科员 ； 华 泰证券 证券 发行
部副经 理、 总经 理助 理； 江苏省 证券 登记 处总 经理 ； 华泰 证券 副总 经理 、 总 裁、 董 事长 兼党
委副书 记。 现任 江苏 省农 村 信用社 联合 社理 事长 、 党 委 书记； 南方 基金 管理 有限 公 司董事 长。
张涛先 生， 董事 ，中 共党 员，管 理学 博士 ，中 国籍 。1994 年 8 月加 入华 泰证 券，历 任
总裁秘 书 、 投 资银行 一部 业务经 理 、 上 海总部 投资 银行业 务部 副总 经理 、 深 圳总部 兼深 圳 彩
田路营 业部 总经 理、 公司 董事会 秘书 、总 裁助 理兼 董事会 办公 室主 任、 副总 裁、党 委委 员 。
现任华 泰证 券股 份有 限公 司副总 裁、 党委 委员 ；华 泰长城 期货 有限 公司 董事 长。 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 农业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位， 中国
籍。1994 年12 月加 入华 泰 证券并 一直 在华 泰证 券工 作， 历 任人 事处 职员、 人 事处培 训教 育
科科长 、 投资 银行总 部股 票事务 部副 总经 理、 投资 银行一 部副 总经 理、 投资 银行一 部高 级 经
理、投 资银 行总 部副 总经 理兼发 行部 经理 、资 产管 理总部 总经 理、 投资 银行 总部业 务总 监 、
总裁助 理、 副总 裁、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 ； 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 华 泰金融 控股(香港)有 限公 司董事 、 华泰 紫
金投资 有限 责任 公司 董事 、 江苏 股权 交易 中心 有限 责任公 司董 事长 、 华 泰瑞 通投资 管理 有限
公司董 事、 江苏 银行 股份 有限公 司董 事、 证通 股份 有限公 司董 事。
夏桂英 女士 ， 董 事， 中共 党员， 高级 经济 师， 毕业 于中国 政法 大学 法律 专业 ， 获法 学硕
士学位 ， 中国 籍。 曾先 后 担任中 国政 法大 学中 国法 制研究 所教 师 、 深圳 市人 大法工 委办 公室
主任科 员 、 深 圳市光 通发 展有限 公司 办公 室主 任、 深圳市 投资 管理 公司 总法 律顾问 、 深圳 市
对外劳 动服 务有 限公 司党 总支书 记、 董事 长等 职。2004 年10 月加 入深 圳市 投 资控股 有限 公
司， 历 任法 律事 务部 部长 、 企业 一部 部长 职务 。 现 任深圳 市投 资控 股有 限公 司副总 经理 、 深
圳市通 产集 团有 限公 司董 事、 深 圳市 高新 投集 团有 限 公司董 事、 深圳 市城 市建 设 开发 （ 集团）
公司董 事、 深圳 市中 小企 业信用 融资 担保 集团 有限 公司董 事。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业， 中国 籍。 曾在 江西 财 经大学 任教 并担 任审 计教 研室副 主任 ， 其后在 深圳 蛇口信 德会 计师
事务所 、 深圳 市商贸 投资 控股公 司 、 深 圳市投 资控 股有限 公司 任职 ， 历 任深 圳市投 资控 股 有
限公司 投资 部部 长、 投资 发展部 部长 、企 业一 部部 长、战 略发 展部 部长 ，长 期从事 投融 资 、
股权管 理 、 股 东事务 等工 作。 现任 深圳 市投控 产业 园区开 发运 营公 司副 总经 理、 中国 深圳 对
外贸易 （集 团） 有 限公 司董 事、 深 圳市 高新 投集 团有 限公司 监事 、 华 润五 丰肉 类食品 （深 圳）
有限公 司董 事、 深圳 市建 筑设计 研究 总院 有限 公司 董事。
李自成 先生 ， 董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历， 中国籍 。 历 任厦 门大 学哲 学系团 总支
副书记 、厦 门国 际信 托投 资公司 办公 室主 任、 营业 部经理 、计 财部 经理 、公 司总经 理助 理 、
厦门国 际信 托投 资有 限公 司副总 经理 、 厦门国 际信 托有限 公司 副总 经理 、 工 会主席 、 党总 支
副书记 。现 任厦 门国 际信 托有限 公司 总经 理。
屠春峰 先生 ， 董 事， 毕业 于复旦 大学 管理 科学 专业 ， 获理 学硕 士学 位， 中国 籍。 曾 任职
于 中科 院上 海原 子核 研究 所放射 药物 中心 、 上 海莱 福集团 股份 有限 公司 等机 构， 从 事研 究工
作。1998 年 4 月 加入 兴业 证券研 究所 ，曾 任研 究所 医药行 业研 究员 、总 经理 助理兼 生物 医
药部经理 、副 总监、 总经 理等职务 ，2009 年 11 月 起任兴业 证券 机构客 户部 总经理，2010
年3 月 起兼 任兴 业证 券上 海分公 司副 总经 理。
杨小松 先生， 总裁， 中共 党员， 经济学 硕士， 注册 会计师， 中国 籍。 历 任德 勤国际 会 计
师行会 计专 业翻 译， 光大 银行证 券部 职员 ，美 国 NASDAQ 实 习职 员， 证监 会处 长、副 主任 。
2012 年加 入南 方基 金， 担 任督察 长 ， 现 任南 方基 金 管理有 限公 司董 事 、 总 裁 、 党 委副 书记 。 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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姚景源 先生 ， 独 立董 事， 经济学 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任国家 经委 副处 长、 商业 部政策 研究
室副处 长、 国际 合作 司处 长、 副 司长 、 中 国国 际贸 易促进 会商 业行 业分 会副 会长、 常务 副会
长、 国 内贸 易部 商业 发展 中心主 任、 中国 商业 联合 会副会 长、 秘书 长、 安 徽省 政府副 秘书 长、
安徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省统 计局 局长 、 党 组书 记 、 国家 统计 局总 经济 师兼 新 闻发言 人。
现任国 务院 参事 室特 约研 究员， 中国 经 济50 人论 坛 成员， 中国 统计 学会 副会 长。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ，中 国籍。 历任 东南 大学 经济 管理学 院助 教 、
讲师、 副教授 、教授 ，南 京大学 工程管 理学院 院长 。现任 南京大 学- 牛 津大学 金融创 新研究
院院长 、 金 融工 程研 究中 心主任 、 南 京大 学创 业投 资研究 与发 展中 心执 行主 任、 教 授、 博士
生导师 、 江苏 省省 委决 策咨 询专家 、 上海 证券 交易 所上 市委员 会委 员及 公司 治理 委员会 委员 、
上海证 券交 易所 、 深 圳证 券交易 所 、 交 通银行 等单 位的博 士后 指导 导师 ， 中 国金融 学年 会 常
务理事 、 国家 留学基 金会 评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副 会
长。
周锦涛 先生 ， 独 立董 事， 工商管 理博 士， 香港 证券 及投资 学会 高级 资深 会员 ， 中国 香港
籍。 曾任 职香 港警务 处( 商 业罪案 调查 科) ， 香 港证 券 及期货 专员 办事 处， 及香 港证券 及期 货
事务监 察委 员会 ， 退 休前 为该会 的法 规执 行部 总监 。 其后 曾任 该会 法规 执行 部顾问 及香 港汇
业集团 控股 有限 公司 独立 非执行 董事 。现 任香 港金 融管理 局顾 问。
郑建彪 先生， 独立 董事， 中共党 员， 经 济学 硕士， 中国籍。 毕业 于财 政部 科 研所， 曾 任
职于北 京市 财政 局、 深圳 蛇 口中华 会计 师事 务所 、 京 都 会计师 事务 所等 机构 ， 先 后 担任干 部、
经理 、 副主 任等 工作 。 现 担任致 同会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙） 董事 合伙 人， 中 国证 监会
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员职 务。
周蕊女 士， 独 立董 事， 法 学硕士 ， 中国 籍。 曾 工作 于北京 市万 商天 勤 （深 圳 ） 律师事 务
所、 北 京市 中伦 （深 圳） 律 师事务 所、 北京 市信 利 （ 深 圳） 律 师事 务所 ， 现 任北 京 市金杜 （深
圳） 律师 事务 所华南 区管 理合伙 人 ， 全 联并购 公会 广东分 会会 长 、 广东 省律 师协会 女律 师 工
作委员 会副 主任 、 深 圳市 中小企 业改 制专 家服 务团 专家 、 深 商联 公共服 务联 盟副主 席 、 深 圳
市易尚 展示 股份 有限 公司 独立董 事。
1.2.2 监 事会 成员
舒本娥 女士 ， 监 事， 中 国籍 。 毕业 于杭 州电 子工 业学 院会计 专业 ， 获 学士 学位， 中国籍 。
曾任职 于熊 猫电 子集 团公 司， 担 任财 务处 处长 工作 。1998 年 10 月 加入 华泰 证 券， 历 任计 划
资金部 副总 经理 、 稽 查监 察部副 总经 理、 总经 理、 计划财 务部 总经 理。 现任 华泰证 券股 份有
限公司 财务 负责 人； 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业， 中国 籍。 曾在 浙江 兰溪马 涧米 厂、 浙江 兰溪 纺织机 械厂 、深 圳市 建筑 机械动 力公 司 、
深圳市建 设集 团、深 圳市 建设投资 控股 公司工 作，2004 年 深圳市 投资控 股有 限公司成 立至
今，历 任公 司计 划财 务部 副经理 、经 理， 财务 预算 部副部 长， 长期 从事 财务 管理、 投融 资 、
股权管 理 、 股 东事务 等工 作， 现任 深圳 市投资 控股 有限公 司考 核分 配部 部长 ， 深 圳经 济特 区
房地产 （集团 ） 股份 有限 公司董 事、 深 圳市 建安 （ 集团） 股 份有 限公 司董 事 、 深圳市 国际 招
标有限 公司 董事 、深 圳市 深投物 业发 展 有 限公 司董 事。
苏荣坚 先生， 监事， 中共 党员， 高级会 计师， 大学 本科学 历， 中 国籍。 历任 三明市 财 政
局副科 长， 厦门 信息 信达 有限公 司计 财部 副经 理， 厦门国 际信 托有 限公 司财 务部副 总经 理 、
自营业 务部 总经 理、 财务 总监兼 财务 部总 经理,现 任 厦门国 际信 托有 限公 司总 经理助 理。
林红珍女 士,监 事，高 级工 商管理硕 士， 中国籍 。曾 任厦门对 外供 应总公 司会 计、厦 门
中友贸易 联合 公司财 务部 副经理、 厦门 外供房 地产 开发公司 财务 部经理 ；1994 年进入 兴业
证券 ， 先 后担 任计财 部财 务综合 组负 责人 、 直 属营 业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务 部
经理、 风险 控制 部总 经理 助理兼 审计 部经 理、 风险 管理部 副总 监、 稽核 审计 部副总 监、 风险
管理部 副总 经理 （主 持工 作） 、 风险 管理 部总 经理， 现任兴 业证 券股 份有 限公 司财务 部总 经
理、兴 业创 新资 本管 理有 限公司 监事 。
苏民先 生， 职工 监事 ， 硕 士研究 生， 工程 师， 中国 籍。 历 任安 徽国 投深 圳证 券营业 部电
脑工程 师 ， 华 夏证 券深 圳分 公司电 脑部 经理 助理 ， 南方 基金管 理有 限公 司运 作保 障部副 总监 、
市场服 务部 总监 、电 子商 务部总 监； 现任 南方 基金 管理有 限公 司风 险管 理部 总监。
张德伦 先生， 职工 监事， 中共党 员， 硕 士学 历， 中 国籍。 历 任北 京邮 电大 学 副教授、 华
为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人 力 资源 部总 经理 、 海 王生 物人 力资源 总监 、 华 信惠 悦咨 询
公司副 总经 理、 首席 顾问 ，2010 年 1 月加 入南 方基 金管理 有限 公司 ， 现 任人 力资源 部总 监 。
徐超先 生， 职工 监事 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 担任建 设银 行深 圳分 行科 技部开 发中
心副经 理 ，2000 年 10 月 加入南 方基 金管 理有 限公 司， 历任 信息 技术 部主 管 、 总 监助 理 、 副
总监、 执行 总监 ，现 任运 作保障 部总 监。
林斯彬 先生 ， 职 工监 事， 民商法 专业 硕士 ， 中 国籍 。 先后 担任 金杜 律师 事务 所证券 业务
部实习 律师 、 浦 东发 展银 行深圳 分行 资产 保全 部职 员、 银 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部法
务主管 、 民 生加 银基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部职 员，2008 年12 月 加入 南方 基金管 理有 限
公司， 历任 监察 稽核 部经 理、高 级经 理、 总监 助理 、副总 监， 现任 监察 稽核 部执行 总监 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，现 任南方基 金管
理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 兼总 经理 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职于 湖北 省荆 州市 农业 银行、 南方
证券公司 、国 泰君安 证券 公司。2000 年加入 南方基 金，历任 国债 投资经 理、 专户理财 部副
总监 、 南 方避 险增值 基金 基金经 理 、 总 经理助 理兼 养老金 业务 部总 监， 现任 南方基 金管 理 有
限公司 副总 裁。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 中国籍 。 历 任南 京汽 车制 造厂经 营计
划处科 员 ， 华 泰证券 有限 责任公 司营 业部 总经 理、 总裁助 理兼 基金 部总 经理 、 投 资银 行总 部
副总经理 兼债 券部总 经理 。2005 年加 入南方 基金， 曾任督察 长兼 监察稽 核部 总监，现 任南
方基金 管理 有限 公司 副总 裁、纪 委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 联合
证券（现 为华 泰联合 证券 ）董事会 秘书 、合规 总监 等职务；2011 年加 入南 方 基金，任 职董
事会秘 书、 纪委 书记 ， 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2016 年2 月至 2016 年 7 月 ， 夏晨 曦、 董 浩；2016 年7 月至今 ，
夏晨曦 、董 浩、 刘莹 。 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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夏晨曦 先生 ， 香 港科 技大 学理学 硕士 ， 具 有基 金从 业资格 。2005 年5 月 加入 南方基 金，
曾担任 金融 工程 研究 员、 固 定收益 研究 员、 风险 控制 员 等职 务 ， 现 任固 定收 益部 副 总监。 2008
年 5 月至 2012 年7 月 ，任 固定收 益部 投资 经理 ，负 责社保 、专 户及 年金 组合 的投资 管理 ；
2012 年 7 月至 2015 年 1 月，任 南方 润元 基金 经理 ；2012 年 8 月至 今， 任南 方理财 14 天基
金经理 ；2012 年10 月 至 今，任 南方 理财 60 天基 金 经理；2013 年 1 月 至今 ， 任南方 收益 宝
基金经 理；2014 年 7 月至 今，任 南方 现金 增利 基金 经理；2014 年 7 月至 今， 任南方 现金 通
基金经 理；2014 年7 月至 今， 任 南方 薪金 宝基 金经 理；2014 年 12 月至 今， 任 南方理 财金 基
金经理 ；2016 年2 月至 今 ，任南 方日 添益 货币 基金 经理。
董浩先 生， 南开 大学 金融 学硕士 ，具 有基 金从 业资 格。2010 年 7 月 加入 南方 基金， 历
任交易 管理 部债 券交 易员 、 固定 收益 部货 币理 财类 研究员 ；2014 年3 月至 2015 年9 月， 任
南方现 金通 基金 经理 助理 ；2015 年9 月 至今 ， 任南 方现金 通 、 南 方 50 债 、 南 方中票 基金 经
理；2016 年2 月至 今， 任 南方日 添益 货币 基金 经理 。
刘莹女 士 ， 中 国科学 院管 理科学 与工 程专 业硕 士， 具有基 金从 业资 格。 曾任 泰康资 产 管
理有限 公司 固定 收益 交易 员、信 诚人 寿保 险有 限公 司固定 收益 研究 员。2014 年 8 月加 入南
方基金 ，任 固定 收益 部研 究员；2015 年 2 月至 2016 年 4 月 ，任 南方理 财 60 天基金 经理 助
理；2016 年 4 月 至今 ，任 南方理 财 14 天 、南 方收 益宝、 南方 理财 金基 金经 理；2016 年 7
月至今 ，任 南方 日添 益货 币基金 经理 。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼首席 投资 官 （ 固定 收益 ） 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香
港）董 事李 海鹏 先生 ，交 易管理 部总 监王 珂 女 士， 固定收 益部 总监 韩亚 庆先 生。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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§ 2 基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银 行 ”。2007 年中 国农业 银行 通
过了美 国SAS70 内 部控 制 审计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 。 自 2010 年 起中 国农
业银行 连续 通过 托管 业务 国际内 控标 准 （ISAE3402 ） 认 证， 表明 了独 立公 正 第三方 对中 国农
业银行 托管 服务 运作 流程 的风险 管理 、 内 部控 制的 健全有 效性 的全 面认 可。 中国农 业银 行着
力加强 能力 建设 ，品 牌声 誉进一 步提 升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛 典”
中成绩突 出， 获“最 佳托 管银行” 奖。2010 年再次 荣获《首 席财 务官》 杂志 颁发的“ 最佳南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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资产托 管奖 ” 。2013 年至2015 年连 续获 得中 国债 券 市场 “ 优秀 托管 机构 奖” ，2015 年被 中
国银行 业协 会授 予“ 养老 金业务 最佳 发展 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处、 技术 保障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 具有高 级职 称的 专家30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2016 年6 月30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共342 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 基 金合 同、 托 管协 议规定 的投
资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 ， 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作， 并通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1
中国农业 银行股 份有限 公
司
注册地址 ： 北 京市东 城区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ： 北 京市东 城区 建国门内 大街 69 号
客服电话 ：95599
公司网址 ：www.abchina.com
2 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网址 ：www.bankcomm.com
3 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人：常 振明
联系人： 赵骞
电话：010-89937368
客服电话 ：95558
公司网址 ：http://bank.ecitic.com/
4
中国民生 银行股 份有限 公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
公司网址 ：www.cmbc.com.cn
5 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网址:bank.pingan.com
6 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
公司网址 ：www.hzbank.com.cn
7 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ： 山 东省烟 台市 芝罘区海 港路 25 号
办公地址 ： 山 东省烟 台市 芝罘区海 港路 25 号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/
8 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋
联系人： 陈幸
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
公司网址 ：www.dongguanbank.cn
9 青岛银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
法定代表 人：郭 少泉
联系人： 于庆君
联系电话 ：0532-68602127
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588
公司网址 ：www.qdccb.com
10 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
14
客服电话 ：95574
公司网址 ：www.nbcb.com.cn
11 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦
办公地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 曾武
联系方式 ：027-82656704
客服电话 ：96558 （ 武汉 ） 、40060-96558 （全
国）
公司网址 ：http://www.hkbchina.com
12
深圳农村 商业银 行股份 有
限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人：李 伟
联系人： 王璇
联系电话 ：0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com
13
东莞农村 商业银 行股份 有
限公司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ：东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
公司网址 ：www.drcbank.com
14 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 吴昊
电话：0451-87792450
传真：0451-87792450
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
公司网址 ：www.hrbb.com.cn
15
乌鲁木齐 市商业 银行股 份
有限公司
注册地 址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
15
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
公司网址 ：www.uccb.com.cn
16 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人：李 伏安
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
公司网址 ：www.cbhb.com.cn
17 徽商银行 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 合肥安 庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
办公地址 ： 合 肥市安 庆路79 号天徽 大厦 A 座
法定代表 人：李 宏鸣
联系人： 叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话： 4008896588( 安徽省外)、 96588( 安
徽省内)
公司网址 ：www.hsbank.com.cn
18
广东顺德 农村商 业银行 股
份有限公 司
注册地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
办公地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 胡健强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
公司网址 ：www.sdebank.com
19 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：袁 福华
联系人： 李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
公司网址 ：www.bank-of-tianjin.com
20 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
16
法定代表 人：李 镇西
联系人： 张建鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
公司网址 ：http://www.bsb.com.cn/
21
广州农村 商业银 行股份 有
限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
法定代表 人：王 继康
联系人： 周兆光
电话：020-28019432
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
公司网址 ：www.grcbank.com
22
江苏江南 农村商 业银行 股
份有限公 司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
公司网址 ：www.jnbank.cc
23 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ： 吉 林省长 春市 东南湖大 路 1817 号
办公地址 ： 吉 林省长 春市 东南湖大 路 1817 号
法定代表 人：张 宝祥
联系人： 孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉
林省)
公司网址 ：www.jlbank.com.cn
24 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
办公地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 刘冬阳
电话：0592-2275261
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
公司网址 ：www.xmbankonline.com 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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25
威海市商 业银行 股份有 限
公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
法定代表 人：谭 先国
联系人： 刘文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
公司网址 ：
www.whccb.com/www.whccb.com.cn
26
山东寿光 农村商 业银行 股
份有限公 司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
27 西安银行 股份有 限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：郭 军
联系人： 白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
公司网址 ：www.xacbank.com
28 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 ： 江 苏省苏 州市 工业园区 钟园路728
号
办公地址 ： 江 苏省苏 州市 工业园区 钟园路728
号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
公司网址 ：www.suzhoubank.com
29 晋商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
办公地址 ：山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
法定代表 人：阎 俊生
联系人： 董嘉文
电话：0351-6819579
传真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
公司网址 ：www.jshbank.com 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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30
华融湘江 银行股 份有限 公
司
注册地址 ：湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦
法定代表 人：刘 永生
联系人： 杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话 ：0731-96599
公司网址 ：www.hrxjbank.com.cn.cn
31 龙江银行 股份有 限公司
注册地址 ： 黑 龙江哈 尔滨 市道里区 友谊路436
号
办公地址 ： 黑 龙江哈 尔滨 市道里区 友谊路436
号
法定代表 人：张 建辉
联系人： 闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话 ：4006458888
公司网址 ：www.lj-bank.com
32 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人： 王能
联系人： 周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
公司网址 ：www.guilinbank.com.cn.
33 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能
联系人： 陈铮泓
电话：0595-22551071
传真：0595-22558871
客服电话 ：96312
公司网址: http://www.qzccbank.com/
34
成都农 村商 业银 行股 份有
限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 武侯区科 华中路88
号
办公地址 ：四川 省成都 市 武侯区科 华中路88
号
法定代表 人：陈 萍
联系人： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
19
客服电话 ：028-962711
公司网址:http://www.cdrcb.com/
35 长安银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号 1 幢1 单元 10101 室
办公地址 ：西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号
法定代表 人：毛 亚社
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客服电话 ：（029 ）96669 、400-05-96669
公司网址 ：www.ccabchina.com
36 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68
号
办公地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68
号
法定代表 人：张 伟
联系人： 庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客 服电话 ：400-66-96178
公司网址 ：www.jinzhoubank.com
37
浙江泰 隆商 业银 行股 份有
限公司
注册地址 ： 浙 江省台 州市 路桥区南 官大道188
号
办公地址 ： 浙江 省台州 市路桥区 南官大 道
188 号
法定代表 人： 王钧
联系人： 陈妍宇
电话：0571-87219677
传真：0576-82453522
客服电话 ：400-88-96575
网址：http://www.zjtlcb.com/
38
浙江杭 州余 杭农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地址 ： 浙江省 杭州 市余杭区 南苑街 道南
大街 72 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号
法定代表 人： 来 煜标
联系人： 蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
代销券 商及 其他 代销 机构 ： 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
20
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网址 ：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区民生路1199 弄证
大五道口 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 柯延超
联系电话 ：0591-38507950
客服电话 ：95562
公司网址 ：www.xyzq.com.cn
3
中国银河 证券股 份有限 公
司
注册地址 ： 北 京市西 城区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 邓颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888
公司网址 ：www.chinastock.com.cn
4
国泰君安 证券股 份有限 公
司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商
城路 618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
公司网址 ：www.gtja.com
5 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ： 山 东省济 南市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ： 山 东省济 南市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
公司网址 ：www.zts.com.cn
6 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
21
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
7
中信建投 证券股 份有限 公
司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网址 ：www.csc108.com
8 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 16 、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14 、16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网址 ：www.cgws.com
9 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座 38 —45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网址 ：www.newone.com.cn
10 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 亮马桥路48 号中 信
证券大厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网址 ：www.cs.ecitic.com
11 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 ： 上 海市徐 汇区 长乐路 989 号 40 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
22
公司网址: www.swhysc.com
12 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
公司网址 ：www.ebscn.com
13
中国中投 证券有 限责任 公
司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心A 栋第18 层-21 层及 第04
层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15、16 、
18、19 、20 、21 、22、23 单元
办公地址 ： 深 圳市福 田区 益田路 6003 号荣 超
商务中心A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表 人:高涛
联系人： 万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网址 ：www.china-invs.cn
14
申万宏源 西部证 券有限 公
司
注册地址： 新疆乌 鲁木齐 市 高新区 （ 新市区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新 市区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：李 季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李玉婷
客户服务 电话：400-800-0562
公司网址 ：www.hysec.com
15 湘财证券 股份有 限公司
办公地址： 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路198
号标志商 务中心A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 吴昊
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网址 ：www.xcsc.com
16 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 金田路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦
1 栋 9 层
法定代表 人：王 连志
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
23
客服电话 ：4008001001
公司网址 ：www.essence.com.cn
17
中信证券 （山东 ）有限 责
任公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
办公地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 赵艳青
联系电话 ：0532-85023924
客服电话 ：95548
公司网址 ：www.citicssd.com
18 信达证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区 闹市口 大
街 9 号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
公司网址 ：www.cindasc.com
19 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 朝阳门北 大街 18 号
中国人保 寿险大 厦 12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
公司网址 ：www.hrsec.com.cn
20 华西证券 股份有 限公司
注册地址： 四川省 成都市 高新区天 府二街198
号华西证 券大厦
办公地址： 四川省 成都市 高新区天 府二街198
号华西证 券大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
公司网址: www.hx168.com.cn
21 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦
法定代表 人：杨 泽柱
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
24
长江证券 客户服 务公司 网 址： www.95579.com
22 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层
办公地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
公司网址 ：www.csco.com.cn
23 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：李 福春
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
公司网址 ：www.nesc.cn
24 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市四川 中 路 213 号 久事商 务
大厦 7 楼
办公地址 ：上海 市四川 中 路 213 号 久事商 务
大厦 7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电话：021-962518
传真：021-53686277 或021-53686100-7008
公司网址 ：www.962518.com
25 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
公司网址 ：www.jhzq.com.cn
26 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
办公地址 ：江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
25
客服电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
27 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
公司网址:www.dgzq.com.cn
28 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
公司网址 ：www.ewww.com.cn
29 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田中 心区金田 路 4036 号
荣超大厦16-20 层
办公地址 ： 深 圳市福 田中 心区金田 路 4036 号
荣超大厦16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人:周 一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
公司网址 ：stock.pingan.com
30 国都证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层 10 层
办公地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层 10 层
法定代表 人：王 少华
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
公司网址 ：www.guodu.com
31 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
26
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
公司网址 ： www.dwzq.com.cn
32 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
公司网址 ：www.gzs.com.cn
33 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318 ，4008096518
公司网址 ：www.hazq.com
34 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 周存华
电话：021-80106041
传真：021-80106010
客服电话 ：95345
公司网址 ：www.stocke.com.cn
35 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世
纪大道 100 号57 层
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世
纪大道 100 号57 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电话 ：4008209898
公司网址 ：www.cnhbstock.com
36 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ： 山 西省太 原市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
办公地址 ： 山 西省太 原市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
27
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网址 ：www.i618.com.cn
37
第一创业 证券股 份有限 公
司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人:刘学 民
联系人:毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn
38 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7 、8 层
办公地址： 上 海市浦 东新 区陆家嘴 环路 1088
号招商银 行大厦18 楼
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 郭相兴
电话：021-20655175
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
公司网址 ：www.hfzq.com.cn
39 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强
高新发展 大楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网址 ：http://www.zszq.com
40 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ： 郑 州市郑 东新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ： 郑 州市郑 东新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳 范春艳
联系电话 ：0371-69099882
联系传真 ：0371-65585899
客服电话 ：95377
公司网址 ：www.ccnew.com
41 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证
券大厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
28
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
公司网址 ：www.swsc.com.cn
42 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢 9 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
公司网址 ：www.tebon.com.cn
43 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 安立路 60 号润枫 德
尚 6 号楼3 层中 航证券
法定代表 人：王 宜四
联系人： 史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
公司网址 ：http://www.avicsec.com/
44 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
法定代表 人:马跃 进
联系人:俞驰
联系电话:0791-86283080
客服电话 ：4008222111
公司网址:www.gszq.com
45
中国国际 金融股 份有限 公
司
注册地址 ：北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
公司网址 ：www.cicc.com.cn
46 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ： 大 同市城 区迎 宾街 15 号 桐城中 央
21 层
办公地址 ：山西 省太原 市 长治路 111 号山 西南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
29
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
公司网址 ：http://www.dtsbc.com.cn
47 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 江 苏省常 州市 延陵西路23 号投 资
广场 18 楼
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区东方路1928 号东
海证券大 厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网址 ：www.longone.com.cn
48 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
公司网址 ：http://www.westsecu.com/
49 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人：田 德军
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
公司网址 ：www.xsdzq.cn
50 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ： 海 口市南 宝路36 号证券 大厦 4 楼
办公地址 ： 深 圳市深 南大 道 4001 号 时代金 融
中心 17 层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网址 ：www.jyzq.cn
51 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ： 广 州市天 河区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋18 、19 层 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
30
办公地址 ： 广 州市天 河区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网址 ：www.wlzq.com.cn
52 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
公司网址 ：www.gjzq.com.cn
53 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ： 长 沙市芙 蓉中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
办公地址 ： 长 沙市芙 蓉中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
客服电话 ： 400-88-35316 （全国）
公司网址:www.cfzq.com
54 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座 14 层
办公地址 ：呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座 14 层
法定代表 人：庞 介民
联系人： 熊丽
客服电话 ：4001966188
公司网址 ：www.cnht.com.cn
55 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
公司网址 ：www.hlzq.com
56 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层A01、B01（b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路8 号
法定代表 人：俞 洋 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
31
联系人： 王逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
公司网址 ：www.cfsc.com.cn
57 五矿证券 有限公 司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
办公地址 ： 深 圳市福 田区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
法定代表 人：赵 立功
联系人： 马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
公司网址 ：www.wkzq.com.cn
58 大通证券 股份有 限公司
注册地址： 辽宁省 大连市 沙河口区 会展路129
号大连国 际金融 中心A 座-大连期货 大厦38 、
39 层
办公地址 ：大连 市沙河 口 区会展路129 号大
连期货大 厦 39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
公司网址 ：www.daton.com.cn
59 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ： 北 京市西 城区 金融街 19 号富凯 大
厦 B 座 701
办公地址 ： 北 京市西 城区 新街口外 大街 28 号
C 座 5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网公司 网址：www.jjm.com.cn
60 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
办公地址 ：广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
32
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
公司网址 ：www.lxzq.com.cn
61 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
公司网址 ：www.dxzq.net
62 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门 B 座 5 层
办公地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门 B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
公司网址 ：http://www.kysec.cn
63 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ：云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地址 ：北京 市西城 区 北展北街 九号华 远
企业号 D 座三单 元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
公司网址 ：www.tpyzq.com
64 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段 18 号川 信大 厦 10 楼
办公地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段 18 号川 信大 厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明
联系人： 张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
公司网址 ：www.hxzq.cn
65 网信证券 有限责 任公司 注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
33
办公地址 ： 沈阳 市沈河 区热闹路49 号恒 信
大厦 C 座
法定代表 人： 王媖
联系人： 付钢
电话：024-22955400
传真：024-22955426
客服电话 ：400-618-3355
公司网址 ：www.wxzq.com
66 天风证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区
关东园路2 号高 科大厦 四 楼
办公地址 ： 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99
号保利广 场 A 座37 楼
法定代表 人： 余磊
联系人： 杨晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000
公司网址 ：www.tfzq.com
67
诺亚正行 （上海 ）基金 销
售投资顾 问有限 公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址 ： 上 海市杨 浦区 秦皇岛路32 号c 栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
公司网址 ：www.noah-fund.com
68
深圳众禄 金融控 股股份 有
限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
公司网址 ：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
69
上海好买 基金销 售有限 公
司
注册地址 ： 上 海市虹 口区 欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区浦东南 路 1118 号
鄂尔多斯 国际大 厦 903 ～906 室 ； 上海 市虹口
区欧阳路196 号 （法兰 桥 创意园）26 号楼2
楼
法定代表 人：杨 文斌 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
34
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址 ：www.ehowbuy.com
70
杭州数米 基金销 售有限 公
司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号1 栋202 室
办公地址 ： 浙 江省杭 州市 西湖区万 塘路 18 号
黄龙时代 广场 B 座 6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
公司网址 ：www.fund123.cn
71
上海长量 基金销 售投资 顾
问有限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢 220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号
裕景国际B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 佘晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
公司网址 ：www.erichfund.com
72
上海天天 基金销 售有限 公
司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号
楼 2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 195 号 3 号
楼 C 座 7 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
公司网址 ：www.1234567.com.cn
73
北京展恒 基金销 售股份 有
限公司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 安苑路 15-1 号邮 电
新闻大厦2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 翟文、 马林
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
公司网址 ：www.myfund.com
74 浙江同花 顺基金 销售有 限 注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
35
公司 大厦 903 室
办公地址： 杭 州市余 杭区 五常街道 同顺街18
号 同花顺 大楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
公司网址 ：www.5ifund.com
75 中期资产 管理有 限公司
注册地址： 北 京市朝 阳区 建国门外 光华路14
号 1 幢 11 层1103 号
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 光华路 16 号中期 大
厦 2 层
法定代表 人：姜 新
联系人： 侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
公司网址 ：http://www.cifcofund.com
76
众升财富 （北京 ）基金 销
售有限公 司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区 望京东园 四区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室。
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座
9 层 04-08
法定代表 人：李 招娣
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
公司网址 ：www.wy-fund.com
77 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区 朝外大街22 号泛 利
大厦 10 层
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 朝外大街22 号泛 利
大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
公司网址 ：licaike.hexun.com
78
宜信普泽 投资顾 问 （北 京 ）
有限公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区 建国路 88 号9 号楼
15 层 1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO
现代城 C 座 1809
法定代表 人：戎 兵 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
36
联系人： 宋欣晔
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
公司网址 ：www.yixinfund.com
79
浙江金观 诚财富 管理有 限
公司
注册地址： 杭州市 拱墅区 登云路 45 号 （锦昌
大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址 ： 杭 州市拱 墅区 登云路 43 号金诚 集
团（锦昌 大厦）13 楼
法人：徐 黎云
联系人： 来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
公司网址 ：www.jincheng-fund.com
80
泛华普益 基金销 售有限 公
司
注册地址 ：四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
办公地址 ：四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
公司网址 ：http://www.pyfund.cn
81 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座 46 楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座 46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
公司网址 ：www.harvestwm.cn
82
深圳市新 兰德证 券投资 咨
询有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技
园 4 栋 10 层1006#
办公地址 ： 北 京市西 城区 宣武门外 大街 28 号
富卓大厦16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
37
公司网址 ：https:/8.jrj.com.cn
83
北京恒天 明泽基 金销售 有
限公司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 东三环北 路甲 19 号
SOHO 嘉盛 中心 30 层 3001 室
法定代 表 人：李 悦
联系人： 张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话 ：4007868868
公司网址 ：www.chtfund.com
84
北京钱景 财富投 资管理 有
限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9
层 1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9
层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
公司网址 ：www.qianjing.com
85
北京创金 启富投 资管理 有
限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
办公地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 李婷婷
电话：010-66154828 -801
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
公司网址 ：www.5irich.com
86 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
16 楼 B 单元
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区东方路1217 号陆
家嘴金融 服务广 场 6 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
公司网址 ：www.fundhaiyin.com
87
上海大智 慧财富 管理有 限
公司
注册地址 ： 上海浦 东杨 高南路 428 路1 号楼
10-11 层
办公地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路1 号楼南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
38
10-11 层
法定代表 人： 申健
联系人 ： 上 海大智 慧财 富管理有 限公司 负责
人
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
公司网址 ：http://8.gw.com.cn
88
上海联泰 资产管 理有限 公
司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富
特北路 277 号3 层 310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉北路518 号8
座 3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：4000-466-788
公司网址 ：http://www.66zichan.com
89
北京增财 基金销 售有限 公
司
注册地址 ： 北 京市西 城区 南礼士路66 号建 威
大厦 1208
办公地址 ： 北 京市西 城区 南礼士路66 号建 威
大厦 1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 史丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
公司网址 ：www.zcvc.com.cn
90
上海利得 基金销 售有限 公
司
注册地址： 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033
室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：4000676266
公司网址 ： a.leadfund.com.cn
91
上海汇付 金融服 务有限 公
司
注册地址： 上 海市黄 浦区 中山南路100 号19
层
办公地址 ： 上 海市徐 汇区 虹梅路 1801 号7 层
法定代表 人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
39
传真：021-33323837
客服电话 ：400-820-2819
公司网址 ：https://chinapnr.com
92
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公
司
注册地址 ： 厦门市 思明 区鹭江道2 号第 一广
场 1501-1504
办公地址 ： 厦门市 思明 区鹭江道2 号第 一广
场 1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
公司网址 ：www.xds.com.cn
93 中信建投 期货有 限公司
注册地址 ： 重庆市 渝中 区中山三 路 107 号上
站大楼平 街 11-B ， 名 义 层 11-A ，8-B4 ，9-B、
C
办公地址 ： 渝中区 中山 三路 107 号上站 大楼
平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4，9-B 、C
法定代表 人： 彭 文德
联系人： 万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
公司网址 ：www.cfc108.com
94
上海陆金 所资产 管理有 限
公司
注册地址： 上 海市浦 东新 区陆家嘴 环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址： 上 海市浦 东新 区陆家嘴 环路 1333
号 14 楼
法定代表 人： 鲍 东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
公司网址 ：www.lufunds.com
95
中经北证 （北京 ）资产 管
理有限公 司
注册地址： 北京市 西城 区车公庄 大街 4 号5
号楼 1 层
办公地址： 北京市 西城 区车公庄 大街 4 号5
号楼 1 层
法定代表 人： 徐 福星
联系人： 李美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
40
公司网址 ：www.bzfunds.com
96 中信期货 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二期 ）北座13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二期 ）北座13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表 人： 张皓
联系人： 韩钰
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
公司网址 ：http://www.citicsf.com
97
北京乐融 多源投 资咨询 有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 西大望路1 号 1 号
楼 16 层 1603 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲
2 号盈科 中心 B 座裙楼 二 层
法定代表 人： 董浩
联系人： 陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
公司网址 ：www.jimufund.com
98
北京新浪 仓石基 金销售 有
限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村
软件园二 期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部 科
研楼 5 层518 室
办公地址 ：北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村
软件园二 期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部 科
研楼 5 层518 室
法定代表 人： 李 昭琛
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
公司网址 ：http://www.xincai.com
99
珠海盈米 财富管 理有限 公
司
注册地址： 珠海市 横琴 新区宝华 路 6 号105
室-3491
办公地址 ： 广州市 海珠 区琶洲大 道东 1 号保
利国际广 场南塔B1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
公司网址 ：www.yingmi.cn
100 深圳富济 财富管 理有限 公 注册地址 ：深圳 市前海 深 港合作区 前湾一 路南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
41
司 1 号 A 栋201 室
办公地址 ： 深 圳市南 山区 高新南七 道 12 号惠
恒集团二 期 418 室
法定代表 人：齐 小贺
联系人： 杨涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
公司 网址 ：www.jinqianwo.cn
101
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有
限公司
注册地址 ： 北京市 延庆 县延庆经 济开发 区百
泉街 10 号2 栋 236 室
办公地址 ： 北京 朝阳区 亮马桥路40 号二 十
一世纪大 厦 A 座303
法定代表 人： 张鑫
联系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
公司网址 ：http://www.tdyhfund.com/
102
上海凯石 财富基 金销售 有
限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号
602-115 室
办公地址 ：上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石
大厦 4 楼
法定代表 人： 陈 继武
联系人： 葛佳蕊
电话：021-80365020
传真：021-63332523
客服电话 ：4006-433-389
公司网址 ：www.lingxianfund.com
103
大泰金石 投资管 理有限 公
司
注册地址 ：南京 市建邺 区 江东中路359 号国
睿大厦一 号楼 B 区 4 楼A506 室
办公地址 ： 上 海市长 宁区 虹桥路 1386 号文 广
大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
公司网址 ：www.dtfunds.com
104
济安财富 （北京 ）资本 管
理有限公 司
注册地址： 北京市 朝阳 区东三环 中路 7 号4
号楼 40 层4601 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号
财富中心A 座46 层 济 安 财富
法定代表 人： 杨健 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
42
联系人： 付志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
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105
中证金牛 （北京 ）投资 咨
询有限公 司
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1 号2 号楼
2-45 室
办公地址： 北京市 西城 区宣武门 外大街 甲 1
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法定代表 人：彭 运年
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鼎信汇金（北京）投资
管理有限公司
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8 号楼 C 座1701 室
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8 号楼 C 座1701 室
法定代表 人： 齐 凌峰
联系人： 阮志凌
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107 徽商期货有限责任公司
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法定代表 人： 吴 国华
联系人： 蔡芳
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108
北京汇成基金销售有限
公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108
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法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
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网址：www.fundzone.cn 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
43
109
南京苏宁基金销售有限
公司
注册地址 ： 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
法定代表 人： 钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
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110
北京广源达信投资管理
有限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区新街口 外大街28
号 C 座六 层 605 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项
中心 B 座19 层
法定代表 人： 齐 剑辉
联系人： 王英俊
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
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111
上海万得投资顾问有限
公司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由 贸易试 验区福
山路 33 号11 楼B 座
办公地址 ： 中国 （上海 ） 自由 贸易试 验区福
山路 33 号8 楼
法定代表 人：王 廷富
联系人： 姜吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203
112 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
3.2 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
44
名称： 北京 市盈 科（ 深圳 ）律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 B 座3 层
负责人 ：姜 敏
电话：(0755)36866820
传真：(0755)36866661
经办律 师： 戴瑞 冬、 付强
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方日 添益 货币 市场 基金
§ 5 基金的类型
货币市 场基 金
§ 6 基金的投资目标
在控制 投资 组合 风险 ，保 持流动 性的 前提 下， 力争 为投资 人提 供稳 定的 收益 。
§ 7 基金的投资范围
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具， 包括 ： 现 金、 通 知存 款、 期 限
在一年 以内(含 一年) 的银 行存款 和大 额存 单、 期限 在一年 以内(含 一年) 的债 券回购 、 期 限在
一年以内( 含一 年) 的中 央银 行 票 据 、期 限 在一 年 以内( 含一年) 的短 期 融资 券、 剩 余 期 限在南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
45
397 天 以内 （含 397 天） 的债券 和中 期票 据、 剩余 期限在 397 天以 内（ 含 397 天） 的资 产
支持类 证券 以及 中国 证监 会、中 国人 民银 行认 可的 其他具 有良 好流 动性 的货 币市场 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围。
§ 8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 ， 在 控制 利 率 风险、 尽量 降低 基金 净值 波动风 险并
满足流 动性 的前 提下 ，提 高基金 收益 。
1 、利 率策 略
本基金 将首 先采 用 “ 自上 而下” 的研 究方 法， 综合 研究主 要经 济变 量指 标、 分析宏 观经
济情况 ， 建 立经 济前 景的 情景模 拟， 进而 判断 财政 政策、 货币 政策 等宏 观经 济政策 取向 。 同
时， 本 基金 还将 分析 金融 市场资 金供 求状 况变 化趋 势， 对 影响 资金 面的 因素 进行详 细分 析与
预判， 建立 资金 面的 场景 模拟。
在宏观 分析 与流 动性 分析 的基础 上， 结合 历史 与经 验数据 ，确 定当 前资 金的 时间价 值 、
通货膨 胀补 偿 、 流动 性溢 价等要 素 ， 得 到当前 宏观 与流动 性条 件下 的均 衡收 益率曲 线 。 区 分
当前利 率债 收益 率曲 线期 限利差 、 曲 率与 券间 利差 所面临 的历 史分 位， 然后 通过市 场收 益率
曲线与 均衡 收益 率曲 线的 对比， 判断 收益 率曲 线参 数变动 的程 度和 概率 ， 确 定组合 的平 均剩
余期限 ，并 据此 动态 调整 投资组 合。
2 、骑 乘策 略
当市场 利率 期限 结构 向上 倾斜并 且相 对较 陡时 ， 投 资并持 有债 券一 段时 间， 随着时 间推
移， 债 券剩 余年 限减 少， 市场同 样年 限的 债券 收益 率较低 ， 这 时将 债券 按市 场价格 出售 ， 投
资人除 了获 得债 券利 息以 外， 还可 以获 得资本 利得 。 在 多数 情况 下， 这样 的 骑乘操 作策 略可
以获得 比持 有到 期更 高的 收益。
3 、放 大策 略
放大策 略即 以组 合现 有债 券为基 础 ， 利 用买断 式回 购、 质押 式回 购等方 式融 入资金 ， 并
购买剩 余年 限相 对较 长的 债券 ， 以 期获 取超额 收益 的操作 方式 。 在回购 利率 过高 、 流 动性 不
足、或 者市 场状 况不 宜采 用放大 策略 等情 况下 ，本 基金将 适时 降低 杠杆 投资 比例。
4 、信 用债 投资 策略
(1)信用 风险控 制。 本基金 拟投资的 每支 信用债 券必 需经过南 方基 金债券 信用 评级系 统
进行内 部评 级， 符合 基金 所对应 的内 部评 级规 定的 方可进 行投 资， 以事 前防 范和控 制信 用风
险。 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
46
(2)信用 利差策 略。 信用产 品相对国 债、 政策性 金融 债等利率 产品 的信用 利差 是获取 较
高投资 收益 的来 源。 首 先 ， 伴随 经济 周期 的波 动， 在经济 周期 上行 或下 行阶 段， 信 用利 差通
常会缩 小或 扩大 ， 利 差的 变动会 带来 趋势 性的 信用 产品投 资机 会 。 同时 ， 研 究不同 行业 在经
济周期 和政 策变 动中 所受 的影响 ， 以 确定 不同 行业 总体信 用风 险和 利差 水平 的变动 情况 ， 投
资具有 积极 因素 的行 业， 规避具 有潜 在风 险的 行业 。 其 次， 信用 产品 发行 人 资信水 平和 评级
调 整 的 变 化 会使 产 品 的 信用 利 差 扩 大 或缩 小 ， 本 基金 将 充 分 发 挥内 部 评 级 在定 价 方 面 的作
用， 选 择评 级有 上调 可能 的信用 债， 以获 取因 利差 下降带 来的 价差 收益 。 第 三， 对 信用 利差
期限结 构进 行研 究， 分析 各期限 信用 债利 差水 平相 对历史 平均 水平 所处 的位 置， 以 及不 同期
限之间 利差 的相 对水 平， 发现更 具投 资价 值的 期限 进行投 资 ； 第 四， 研究 分 析相同 期限 但不
同信用 评级 债券 的相 对利 差水平 ，发 现偏 离均 值较 多、相 对利 差有 收窄 可能 的债券 。
(3)类属 选择策 略。 国内信 用产品目 前正 经历着 快速 发展阶段 ，不 同审批 机构 批准发 行
的信用 产品 在定 价、 产品 价格特 性 、 信 用风险 方面 具有一 定差 别 ， 本基 金将 考虑产 品定 价 的
合理性 、 产 品主 要投 资人 的需求 特征 、 不 同类 属产 品的持 有收 益和 价差 收益 特点和 实际 信用
风险状 况， 进行 信用 债券 的类属 选择 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券市 场投 资关 键在于 对 基 础资 产质 量及 未来现 金流 的分 析 ， 本 基金 将在国 内
资产证 券化 产品 具体 政策 框架下 ， 采 用基 本面 分析 和数量 化模 型相 结合 ， 对 个券进 行风 险分
析 和 价 值 评 估后 进 行 投 资。 本 基 金 将 严格 控 制 资 产支 持 证 券 的 总体 投 资 规 模并 进 行 分 散投
资，以 降低 流动 性风 险。
6 、其 他金 融工 具投 资策 略
本基金 将密 切跟 踪银 行承 兑汇票 、商 业承 兑汇 票等 商业票 据以 及各 种衍 生产 品的动 向 ，
一旦监 管机 构允 许基 金参 与此类 金融 工具 的投 资， 本基金 将在 届时 相应 法律 法规的 框架 内 ，
根据对 该金 融工 具的 研究 ， 制定 符合 本基 金投 资目 标的投 资策 略， 在充 分考 虑该投 资品 种风
险和收 益特 征的 前提 下， 谨慎投 资。
7 、投 资决 策依 据和 决策 程 序
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、 法 规 和基金 合同 的有 关规 定。 依法决 策是 本基 金进 行投 资的前 提 ；
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金投 资决策 的
基础；
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 人利 益的 重要 保障 。
2 、决 策程 序
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
47
（2） 提 出投 资建 议： 固 定 收益部 研究 员以 内外 部 研 究报告 以及 其他 信息 来源 作为参 考，
对利率 市场 、 信用市 场进 行研究 ， 提出 债券市 场运 行趋势 的分 析观 点， 在重 点关注 的投 资 产
品范围 内根 据自 己的 研究 选出有 投资 价值 的各 类债 券向基 金经 理做 出投 资建 议。 研究 员根 据
基金经 理提 出的 要求 对各 类投资 品种 进行 研究 并提 出投资 建议 。
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，根据 研
究员提 供的 投资 建议 以及 自己的 分析 判断 ，做 出具 体的投 资决 策。
（4）进 行风险 评估： 风险 管理部门 对公 司旗下 基金 投资组合 的风 险进行 监测 和评估 ，
并出具 风险 监控 报告 。
（5）评 估和调 整决策 程序 ： 基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。
8.2 投资 决策依 据和 决策 程序
§ 9 基金的风险收益特征
本基金 为货 币市 场基 金， 其长期 平均 风险 和预 期收 益率低 于股 票型 基金 、 混 合型基 金和
债券型 基金 。
§ 10 基金业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 同期中 国人 民银 行公 布的 七天通 知存 款利 率（ 税后 ）。
根据基 金的 投资 标的 、 投 资目标 及流 动性 特征 ， 本 基金选 取同 期七 天通 知存 款税后 利率
作为本 基金 的业 绩比 较基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时， 本基 金管 理人 可以 根据本 基金 的投
资范围 和投 资策 略， 依据 维护投 资人 合法 权益 的原 则， 经 与基 金托 管人 协商 一致并 按照 监管
部门要 求履 行适 当程 序后 ， 调整 或变 更本 基金 的业 绩比较 基准 并及 时在 指定 媒体上 公告 ， 而
无需召 开基 金份 额持 有人 大会。 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
48
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年6 月30 日（ 未经审 计） 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 2,190,152,784.63 64.41
其中： 债券 2,190,152,784.63 64.41
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产
-
-
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金
合计
1,174,906,438.94 34.55
4 其他资 产 35,428,130.14 1.04
5 合计 3,400,487,353.71 100.00
1.2 报告期债券回购融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 7.57
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例 （ ％ ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 33,000,000.00 0.98
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值 。 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20%的 说明
注：在 本报 告期 内本 货币 市场基 金债 券正 回购 的资 金余额 未超 过资 产净 值 的20 ％。
1.3 基金投资组合平均剩 余期 限
1.3.1 投资组合平均剩余期 限基 本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 112
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 117
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 41
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说 明
注：本 报告 期内 本货 币市 场基金 投资 组合 平均 剩余 期限未 超 过180 天。
1.3.2 报告期末投资组合平 均剩 余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 20.49
0.98
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 6.96 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 18.33 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-180 天 37.55 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 180 天(含)-397 天（ 含） 17.45 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 100.77 0.98
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 38,285,306.37 1.14
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 129,997,749.86 3.86 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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其中： 政策 性金 融债 129,997,749.86 3.86
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 80,092,829.78 2.38
6 中期票 据 40,426,598.60 1.20
7 同业存 单 1,901,350,300.02 56.47
8 其他 - -
9 合计 2,190,152,784.63 65.05
10
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
- -
1.5 报告期末按摊余成本 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 （张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111618154
16 华夏
CD154
3,000,000 297,935,901.90 8.85
2 111612110
16 北 京银
行CD110
3,000,000 297,793,471.92 8.84
3 111609233
16 浦发
CD233
3,000,000 295,690,466.71 8.78
4 111694936
16 宁 波银
行CD143
3,000,000 295,512,908.85 8.78
5 150215 15 国开 15 1,300,000 129,997,749.86 3.86
6 111610331
16 兴业
CD331
1,000,000 99,935,854.70 2.97
7 111693215
16 重 庆农
村商行
CD049
1,000,000 98,869,268.04 2.94
8 111693135
16 南 充商
行CD014
1,000,000 98,843,995.50 2.94
9 111693176
16 广 东南
粤银行
CD065
1,000,000 98,838,844.60 2.94
10 111691009
16 甘 肃银
行CD016
600,000 59,707,077.66 1.77
1.6 “ 影子定价 ” 与 “ 摊余成本法” 确定的基金资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次
数
0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0229% 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
51
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0688%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均
值
0.0380%
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.8 投资组合报告附注
1.8.1
本基金 采用 “摊 余成 本法 ” 计价 ， 即 计价 对象 以买 入成本 列示 ， 按 票面 利率 或商定 利率
并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价， 在其 剩余 期限 内平 均摊销 ，每 日计 提收 益。
1.8.2
本报告 期内 本基 金未 持有 剩余期 限小 于 397 天 但剩 余存续 期超 过 397 天 的浮 动利率 债
券。
1.8.3 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
1.8.4 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 18,932.75
2 应收证 券清 算款 27,934,917.08
3 应收利 息 6,955,082.02
4 应收申 购款 519,198.29
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 35,428,130.14
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
52
南方日添益货币 A
阶段
净值收
益率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
2016.2.3-2016.6.30 0.8807% 0.0010% 0.5603% 0.0004% 0.3204% 0.0006%
自基金成立起至今 0.8807% 0.0010% 0.5603% 0.0004% 0.3204% 0.0006%
南方日添益货币 E
阶段
净值收
益率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2016.2.3-2016.6.30 0.0150% 0.0010% 0.0150% 0.0000% 0.0000% 0.0010%
自基金成立起至今 0.0150% 0.0010% 0.0150% 0.0000% 0.0000% 0.0010%
注：南 方日 添 益E 级 份额 实际存 续 从 2016 年6 月28 日开 始。
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.28 % 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理 费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3 、基 金销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率均 为 0.25%
本基 金E 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率均 为 0.15%
基金份 额的 销售 服务 费计 提的计 算公 式具 体如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 。 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 基金 销售 服务 费划 付指令 ， 经基 金托 管人 复核 后于次 月首 日 起 5 个 工作 日内从 基金 财
产中一 次性 支付 给登 记机 构， 由登 记机 构代付 给销 售机构 。 若遇 法定节 假日 、 休 息日 或不 可
抗力致 使无 法按 时支 付的 ，支付 日期 顺延 至最 近可 支付日 支付 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 托
管费率 、 销售 服务费 率 ， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 除 根据 法律法 规要 求提高 该等 报酬
标准以 外， 提高 上述 费率 需经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过。 基金 管理 人必 须于新 的费 率实
施日前 根据 《信 息披 露办 法》的 有关 规 定 在指 定媒 介上公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、本 基金 不收 取申 购费 用 和赎回 费用 。
2 、本 基金 的申 购、 赎回 价 格为每 份基 金份 额 1.00 元。
3 、基 金申 购份 额的 计算
本基金 的申 购采 用“ 金额 申购、 份额 确认 ”的 方式 。申购 份额 的计 算公 式为 ：
申购份 额 = 申 购金 额/1.00
例：某 投资 人投 资 10 万 元 申购本 基金 ，则 其可 得到 的申购 份额 为：
申购份 额＝100,000.00/1.00 ＝100,000.00 份
4 、基 金赎 回金 额的 计算
本基金 的赎 回采 用 “ 份额 赎回、 金额 确认 ” 的 方式 。 投资 人在 赎回 基金 份额 时， 基 金份
额对应 的未 付收 益是 否与 赎回款 一并 支付 给投 资人 ， 以销售 机构 或指 定电 子交 易平台 的具 体
规定为 准。
(1)如销 售机构 或指 定电子 交易平台 规定 投资人 在赎 回基金份 额时 将按比 例结 转的未 付
收益一 并结 算并 与赎 回份 额对应 的款 项一 并支 付给 投资人 ， 赎回 金额 包括 赎回 份额对 应的 款
项和未 付收 益两 部分 ，具 体的计 算方 法为 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×1.00 元﹢ 赎回 份额 对应 的未 付收益
例：某 投资 人持 有本 基金 份额 100,000 份 ，赎 回 50,000 份 ，赎 回份 额对 应的 未付收 益
为1.50 元 ，则 其可 得到 的 赎回金 额为 ：
赎回金 额＝50,000 ×1.00+1.50 ＝50001.50 元
(2) 如销售机构或指定 电 子交易平台规定投资人在 赎回基金份额时未付收益 不与赎回
份额对 应的 款项 一并 支付 给投资 人， 未付 收益 将结 转为份 额后 留存 在投 资人 的基金 账户 。 赎
回金额 的计 算公 式为 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×1.00 元
例:某 投资 人赎 回本 基金 份 额 10,000 份， 则赎 回金 额 ＝10,000 ×1.00 ＝10,000 元
5 、申 购份 额的 处理 方式 南方日添益货币市场基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更 新）摘要
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申购份 额的 计算 结果 保留 到小数 点 后 2 位 ， 小 数点 后 2 位 以后 的部 分舍 弃， 舍弃部 分归
入基金 财产 。
6 、赎 回金 额的 处理 方式
赎回金 额的 计算 结果 保留 到小数 点 后 2 位 ， 小 数点 后 2 位 以后 的部 分四 舍五 入， 由 此产
生的误 差计 入基 金财 产。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新， 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 。
3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。
5 、在 “基 金的 募集 ”部 分 ，对 “ 基金 的募 集 ” 进行 了更新 。
6 、在 “基 金合 同的 生效 ” 部分， 对 “ 基金 合同 的生 效 ”进 行了 更新 。
7、在 “ 基金 份额 的申 购和 赎回 ” 部分 ， 对 “申 购与 赎回的 开放 日及 时间 ” 进 行了更 新，
对 “基 金转 换 ” 进行 了更 新，对 “定 投计 划 ” 进行 了更新 。
8 、在“ 基金的 投资” 部分 ，对“基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对“ 基金 业绩” 进
行了更 新。
9 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
10 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其他 应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
11 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2016 年 9 月 8 日
