泓德优 选成 长混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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泓德优选 成长混合型证券投资基 金2016 年半年度报告摘 要
2016 年6 月30 日
基金管理 人：泓德基金管理有限 公司
基金托管 人：中国光大银行股份 有限公司
送出日期 ：2016 年8 月27 日
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§1
重要 提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基 金 托 管人 中国 光 大银行 股 份 有限 公司 根 据本基 金 合 同规 定， 于2016年8 月25 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管 理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新 。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016 年1月1日起至6月30日止。
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金简称 泓德优选成长混合
基金主代码 001256
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年5月21日
基金管理人 泓德基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,792,154,017.79份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金在有效控制风险并保持基金资产良好流动性的
前提下， 通过优选具有良好成长性的上市公司的股票，
追求基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金将通过深入分析宏观经济指标、 微观经济指标、
市场指标及政策变化，动态调整基金资产在股票、债
券、货币市场工具等类别资产间的分配 比例，提高配
置效率。本基金对股票的投资中，主要采用自下而上
为主的个股优选策略， 结合行业发展前景、 企业盈利、
经营管理能力等因素构建投资组合，并根据流动性和
估值水平进行动态调整。同时，本基金将本着谨慎原
则，从风险管理角度出发，适度参与股指期货、国债
期货投资。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×80% ＋中证综合债券指数×
20%
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的品
种，其长期风险与收益特征低于股票型基金，高于债
券型基金、货币市场基金
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2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 泓德基金管理有限公司 中国光大银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 李晓春 张建春
联系电话 010-59850177 010-63639180
电子邮箱 lixiaochun@hongdefund.com zhangjianchun@cebbank.com
客户服务电话 4009-100-888 95595
传真 010-59322130 010-63639132
2.4 信息披露 方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
http://www.hongdefund.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人、基金托管人的住所
§3 主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2016年1月1日至2016年6 月30日）
本期已实现收益 121,783,044.93
本期利润 20,549,172.12
加权平均基金份额本期利润 0.0059
本期加权平均净值利润率 0.60%
本期基金份额 净值增长率 -2.30%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2016 年6月30日)
期末可供分配利润 220,293,525.34
期末可供分配基金份额利润 0.0581
期末基金资产净值 4,026,568,095.07
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期末基金份额净值 1.062
3.1.3 累计期末 指标 报告期末(2016 年6月30日)
基金份额累计净值增长率 6.20%
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ， 计 入费 用后 实际 收益
水平要 低于 所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息 收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3、 期末 可供 分配 利润 ， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 3.61% 0.91% -0.25% 0.78% 3.86% 0.13%
过去三个月 4.84% 0.97% -1.47% 0.81% 6.31% 0.16%
过去六个月 -2.30% 1.68% -12.01% 1.47% 9.71% 0.21%
过去一年 15.94% 1.92% -22.62% 1.84% 38.56% 0.08%
自基金合同生效日起
至今（2015年05月21
日-2016 年06月30日）
6.20% 1.92% -26.09% 1.94% 32.29% -0.02%
注：本 基 金 业绩 比较 基准 的构建 及再 平衡 过程 ：
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深300 指数 收益 率*80%+ 中 证综 合债 券指 数*20%
基准指 数的 构建 原则 如下 ：
（1） 沪深300 指 数是 由上 海证券 交易 所和 深圳 证券 交易所 授权 ，由 中证 指数 有限公 司开 发的 中国A
股市场 指数 ，它 的样 本选 自沪深 两个 证券 市场 ，覆 盖了大 部分 流通 市值 ，其 成份股 票为 中国A 股市
场中代 表性 强、 流动 性高 的股票 ，能 够反 映A 股 市 场总体 发展 趋势 。
（2） 中证 综合 债券 指数 是 中国全 市场 债券 指数 ， 以2001 年12 月31 日 为基 期， 基 点为100 点 ， 并 于2002
年12月31日 起发 布。 中债 综 合指 数的 样本 具有 广泛 的市场 代表 性， 其样 本范 围涵盖 银行 间市 场和 交
易所市 场， 成分 债券 包括 国债、 企业 债券 、央 行票 据等所 有主 要债 券种 类。
（3） 由 于基 金资 产配 置比 例处于 动态 变化 的过 程中 ， 需要通 过再 平衡 来使 资 产的配 置比 例符 合基 金
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合同要 求 ， 基 准指 数每 日 按照80% 、 20% 的 比例 采取 再平衡 ， 再用 每日 连乘 的 计算方 式得 到基 准指 数
的时间 序列 。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
泓德优选成长混合 基金基准
2015-05-21 2015-07-16 2015-09-11 2015-11-12 2016-01-07 2016-03-08 2016-05-03 2016-06-30
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
-20%
-25%
-30%
注： 根据 基金 合同 的约 定 ， 本 基金 建仓 期为6 个月 ， 截至报 告日 ， 本基 金的 各 项投资 比例 符合 基金 合
同关于 投资 范围 及投 资限 制规定 。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
本基金管理人为泓德基金管理有限公司 （以下简称 “公司” ） ， 成立 于2015 年3月3
日 ， 是 我 国 第 一 家 由 专 业 人 士 发 起 设 立 的 公 募 基 金 管 理 公 司 。 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币
12,000 万 元 ， 公 司 注 册地 在 拉 萨 市 。 目 前 ， 公 司股东及其出资比例为 ：王德晓26% ，阳
光 保 险 集 团 股 份 有 限 公 司25% ， 珠 海 市 基 业 长 青 股 权 投 资 基 金 （ 有 限 合 伙 ）16.667% ，
南京民生租赁股份有限公司13.875% ， 江苏岛 村实业发展有限公司13.875% ， 上海捷朔信
息技术有限公司4.583% 。 截至2016年6月30日， 总资产管理规模为231.27亿元， 其中： 公
募基金管理规模129.63 亿元，专户产品管理规 模101.64 亿 元 。 公 司 发 行 九 只 公 募 基 金 产
品以及多只专户产品， 包括： 偏股型基金七只 、 债券型基金、 货币基 金各一只， 完成了
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从权益类产品到固定收益类产品、从公募基金 到专户的全方位产品布局。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王克玉
本基金
基金经
理
2015 年10月
9日
－ 13年
硕士研究生，具有基金从
业资格，历任元大京华证
券上海代表处研究员、天
相投资顾问有限公司分析
师、国都证券有限公司分
析师、长盛基金管理有限
公司基金经理及权益投资
部副总监。现任泓德优选
成长混合型证券投资基金
基金经理。
注：1、 对 基金 的首 任基 金 经理， 其 “任 职日 期” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离任 日 期” 为根 据公 司决 定
确定的 解聘 日期 ，对 此后 的非首 任基 金经 理， “任 职日期 ”和 “离 任日 期” 分别指 根据 公司 决定 确
定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其各项
实施细则、 《泓德优选成长混合型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严 格控制风险的基础上， 为基
金持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作整体合法合规， 没有损害基金持有人利
益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相应的制
度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告期内， 本基金
管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》 和 《泓德基金管理
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有限公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人通过统计 检验的方法对管理的不 同投资组合，在不同时 间窗下（1 日
内、3 日内、5日内） 的本年度同向交易价差进行了专项分析， 未发现违反公平交易原则
的异常情况。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
本 报 告 期 内 未 出 现 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的
单边交易量超过该证券当日成交量的5 ％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交
易行为。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2016 年 上 半 年 面 对 的 投 资 环 境 仍 然 比 较 困 难 。 元 旦 过 后 的 第 一 周 市 场 跌 幅 就 达 到
12.75% ， 前两周累计跌幅超过20% ， 一月份市场跌幅达到25.67% ， 是历史上跌幅最大的
月份之一； 在经过二月份的震荡整理后， 市场在三月份出现大幅度的反弹， 使得一季度
的跌幅缩小到16.8% 。市 场 在 二 季 度 重 新 进入平 静 期 ， 整 个 季 度 的各分 类 指 数 表 现 差 异
较小， 中证流通、 中小板和创业板指数的波动幅度没有超过0.5% ， 表现最差的上证指数
的跌幅也只有2.47% ，市 场 通 过 缩 量 震 荡 的形式 来 消 化 各 方 面 的 信息； 然 而 在 稳 定 的 市
场环境中，估值较低、业绩稳健增长、分红率高的公司获得非常明显的超额收益。
在2015 年 底 泓 德 优 选 成 长 基 金 调 整 为 相 对 较 低 的 权 益 资 产 仓 位 和 中 大 盘 偏 低 估 值
的组合风格， 从一月下旬开始组合开始快速提高权益仓位， 买入的主要是长期看好的医
疗服务、 智能驾驶、 出口导向型公司， 期间较高的仓位也导致组合在二月份市场的波动
中跌幅较大， 组合净值创出2016年以来的新低。 幸运的是在三月份市场的反弹中前期布
局 的 品 种 得 以 较 好 的 表 现 ， 到 一 季 度 末 净 值 跌 幅 收 敛 到-6.8% 。 从 四 月 份 开 始 将 组 合 逐
渐调整为中性 的权益资产仓位， 主要是自下而上聚焦于业绩改善型的公司， 在二季度勉
强跟住市场的波动。 组 合中表现较好的仍然 是 前期布局的新能源汽 车+ 智 能 汽 车 产 业 链
中的公司； 投资过程中较早对家电、 汽车等低估值个股进行跟踪和投资， 但是在市场演
进过程中没有及时的增加持仓，导致组合表现在5月份后低于预期。
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4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截止报告期末， 本基金份额净值为1.062元， 本报告期份额净值增长率为-2.30%，同
期业绩比较基准增长率为-12.01% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简 要展 望
4.5.1 对宏观经 济和证券市场展 望
在上半年全国一线和二线城市的房地产价格出现明显上涨， 带动了土地市场成交的
活跃， 房地产投资有机会进入短期的反弹阶段； 但这也将对社会运行成本造成很大的压
力， 并进一步压缩企业的投资动力。 从长期看， 进取型企业在整合全球资源、 业务转型
升级上的不懈努力将为经济的健康发展注入动力。
二季度以来证券市场的基础制度在不断完善之中， 发行制度、 交易停 牌制度等方面
的完善将有利于市场的长期健康发展， 更及时的信息披露提高了市场的透明度， 这将有
利于形成稳定的市场预期 。 从上市公司层面看， 消费和部分中游行业实现了较快的盈利
增长， 但整体盈利仍然面临很大的压力。 市场中不同行业、 风格的分类指数之间的估值
水平分化明显， 高估和低估并存， 市场更可能通过持续的震荡来消化估值压力； 不确定
性因素在于市场的流动性变化趋势。
4.5.2 本基金下 阶段投资策略
基于当前市场的估值水平、 企业盈利预期和市场运行状态， 下一阶段我们会用偏中
性的权益资产仓位来应对市场的波动， 结构上除了保持目前组合中低估值、 高分红率的
公司外， 将继续增加对医疗、 消费品中的中小市值的稳健成长性公司的投资。 另外也会
加强对短期估值 水平较高，但长期市场空间较大的产业的研究，寻找合适的布局机会。
泓德优选成长基金是公司成立以来发行的第一支产品，在本报告期运行已满一年，
期末组合净值维持在一元面值以上， 通过辛勤 的努力让大多数持有人在经过一年的市场
动荡后没有亏损， 这让我们倍感欣慰。 后期我们将力争通过勤勉、 审慎的投资运作， 努
力为长期持有人奉献更好的回报。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定， 本基金管理人严格按照 《企业会计准
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则》 、 中国证监会相 关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持投资品种进行估值。
本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序， 设立基金估值小组， 参考行业
协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、
估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。
本基金管理人设立了由公司总经理、 督察长、 研究部、 监察稽核部、 运营支持部等部门
负责人组成的基金估值小组， 负责研究、 指导并执行基金估值业务。 小组成员均具有多
年证券、 基 金从业经验， 具备基金估值运作、 行业研究、 风险管理或法律合规等领域的
专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值原则和方法的最终决策和日常
估值的执行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。 托管人根据法律法规要
求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管人有责任要求基金管理公
司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关
估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方之间
不存在任何重大利益冲突。
本 基 金 管 理 人 已 分 别 与 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 和 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署
服务协议， 由其分别按 约定提供在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易
或挂牌的部分债券品种的估值数据。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
根据 《证券投资基金运作管理办法》 的规定以及本基金基金合同第十六部分中对基
金利润分配原则的约定，本基金本报告期内未实施利润分配。
本基金 截至2016 年6 月30 日， 期末可 供分 配利 润为220,293,525.34 元 ，其中 ：未分配
利润已实现部分为220,293,525.34 元，未分配利润未实现部分14,120,551.94为元。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本 报 告 期 内 本 基 金 不 存 在 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者
基金资产净值低于五千万元的情形。
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§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期内， 中国光大银行在泓德优选成长混合型证券投资基金的托管过程中， 严
格遵守了 《 证券投资基 金法》 、 《证券投资基 金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息
披露管理办法》 及其他 法律法规、 相关实施准 则、 基金合同、 托管协 议等的规定， 依法
安全托管了基金的全部资产， 对泓德优选成长 混合型证券投资基金的投资运作进行了全
面的会计核算和应有的监督和提示， 对发现的问题及时提出了意见和建议。 按规定如实、
独立地向监管机构提交了本基金运作情况报告， 没有发生任何损害基 金份额持有人利益
的行为，诚实信用、勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净 值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期内， 中国光大银行依据 《证券投资基金法》 、 《证券投资基 金运作管理办
法》 、 《证券投资基金 信息披露管理办法》 及 其他法律法规、 相关实 施准则、 基金合同、
托管协议等的规定， 对基金管理人泓德基金管理有限公司的投资运作、 信息披露等行为
进行了复核、 监督， 未发现基金管理人在投资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申
购赎回价格的计算、 基金费用开支等方面存在损害基金份额持有人利益的行为。 该基金
在运作中遵守了 《证券投资基金法》 等有关法律法规的要求； 各重要方面由基金管理人
依据基金合同及实际运作情况进行处理。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
中国光大银行依法对基金管理人泓德基金管理有限公司编制的 《泓德优选成长混合
型证券投资基金2016年半年度报告》 进行了复核， 报告中相关财务指标、 净值表现、 收
益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容是真实、准确和完整的。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：泓德优选成长混合型证券投资基金
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报告截止日：2016年6月30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016年6月30 日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 564,455,156.08 643,253,218.48
结算备付金 62,626,065.96 2,555,902.90
存出保证金 10,027,126.09 1,372,651.62
交易性金融资产 3,000,686,861.83 2,286,844,069.66
其中：股票投 资 2,775,964,861.83 2,045,354,835.06
基金投资 － －
债券投资 224,722,000.00 241,489,234.60
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 100,000,000.00 200,000,000.00
应收证券清算款 296,977,743.23 －
应收利息 1,902,523.52 5,924,412.66
应收股利 － －
应收申购款 3,211,004.85 31,381,183.02
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 4,039,886,481.56 3,171,331,438.34
负债和所 有者权益
本期末
2016年6月30 日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 － 246,953,110.77
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应付赎回款 6,441,260.29 1,936,026.14
应付管理人 报酬 4,848,820.87 3,421,494.85
应付托管费 808,136.82 570,249.14
应付销售服务费 － －
应付交易费用 1,106,285.02 2,821,126.48
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 113,883.49 146,612.89
负债合计 13,318,386.49 255,848,620.27
所有者权 益：
实收基金 3,792,154,017.79 2,683,287,471.21
未分配利润 234,414,077.28 232,195,346.86
所有者权益合计 4,026,568,095.07 2,915,482,818.07
负债和所有者权益总计 4,039,886,481.56 3,171,331,438.34
注：1 、报 告截 止日2016 年6月30 日， 基金 份额 净值1.062 元 ，基 金份 额总 额3,792,154,017.79份。
2、本 基金 合同 于2015 年5 月21 日 生效 ，上 年度 财务 报表实 际编 制期 间为2015 年5月21 日至2015 年12
月31日 止期 间。
6.2 利润表
会计主体：泓德优选成长混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期2016年1月1日至
2016年6月30日
上年度可比期间
2015年5月21日-2015年6月
30日
一、收入 55,327,092.73 -184,669,117.29
1.利息收入 9,724,360.28 2,511,003.68
其中：存款利息收入 4,873,982.42 1,788,729.58
债券利息收入 4,414,811.72 2,650.92
资产支持证券利息收入 － －
泓德优 选成 长混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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买入返售金融资产收入 435,566.14 719,623.18
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“- ”填列） 144,977,943.62 12,833,996.32
其中：股票投资收益 107,049,666.64 10,450,522.80
基金投资收益 － －
债券投资收益 695,267.46 -15,784.10
资产支持证券投资收益 － －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 4,171,136.00 －
股利收益 33,061,873.52 2,399,257.62
3.公允价值变动收益（损失以“- ”
号填列）
-101,233,872.81 -200,014,117.29
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号填列） － －
5.其他收入（损失以“- ”号填列 1,858,661.64 －
减：二、 费用 34,777,920.61 6,382,127.01
1．管理人报酬 25,670,683.46 3,683,156.04
2．托管费 4,278,447.24 613,859.37
3．销售服务费 － －
4．交易费用 4,688,488.04 2,059,200.58
5．利息支出 22,249.79 －
其中：卖出回购金融资产支出 22,249.79 －
6．其他费用 118,052.08 25,911.02
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”号
填列）
20,549,172.12 -191,051,244.30
减：所得税费用 － －
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列） 20,549,172.12 -191,051,244.30
注：本 基金 合同 生效 日为2015 年5 月21 日， 上年 度可 比区间 是指2015 年5 月21 日至2015 年6 月30 日。
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：泓德优选成长混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
泓德优 选成 长混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
2,683,287,471.2
1
232,195,346.86 2,915,482,818.07
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 20,549,172.12 20,549,172.12
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
1,108,866,546.5
8
-18,330,441.70 1,090,536,104.88
其中：1.基金申购款
1,818,259,218.3
0
-20,988,177.64 1,797,271,040.66
2.基金赎回款
-709,392,671.7
2
2,657,735.94 -706,734,935.78
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
3,792,154,017.7
9
234,414,077.28 4,026,568,095.07
项 目
上年度可比期间
2015年5月21日-2015年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
2,281,152,885.8
0
－ 2,281,152,885.80
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－
-191,051,244.3
0
-191,051,244.30
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
－ － －
其中：1.基金申购款 － － －
2.基金赎回款 － － －
四、 本期向基金份额持 有人分 － － －
泓德优 选成 长混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
2,281,152,885.8
0
-191,051,244.3
0
2,090,101,641.50
注：本 基金 合同 生效 日为2015 年5 月21 日， 上年 度可 比区间 是指2015 年5 月21 日至2015 年6 月30 日。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
王德晓
—————————
基金管理人负责人
王德晓
—————————
主管会计工作负责人
李娇
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
泓德优选成长混合型证券投资基金 （以下简 称 “本基金” ） 经中国证 券监督管理委
员会 （以下简称 “中国证监会” ） 证监许可[2015]649 号 《关于准予泓德优选成长混合型
证券投资基金注册的批复》 核准， 由泓德基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券
投资基金法》 和 《泓德优选成长混合型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金
为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
2,280,985,104.16 元 ， 且经 普 华 永道 中 天会 计 师事 务 所( 特殊 普 通合 伙) 普 华 永 道中 天 验 字
(2015) 第547号验资报告 予以验证。 经向中国证 监会备案， 《泓德优选 成长混合 型证券投
资基金基金合同》于2015 年5 月21 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
2,281,152,885.80 份， 其中认购资金利息折合167,781.64 份基金份额。 本基金的基金管理
人为泓德基金管理有限公司，基金托管人为中国光大银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《 泓德优选成长混合型证券投资基金基
金合同》 的有关规定， 本基金的投资目标为在有效控制风险并保持基金资产良好流动性
的前提下， 通过优选具有良好成长性的上市公司的股票， 追求基金资产的长期稳定增值。
本基金的投资范围为具有良好 流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括
中小板、 创业板及其他经中国证监会准予上市的股票） 、 债券 （包括国债、 金融债、 企
业债、 公司债、 央行票 据、 中期票据、 可转换 债券等） 、 资产支持证 券、 权证、 货币市
泓德优 选成 长混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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场工具、 股指期货、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
( 但 须 符合 中国 证监 会相 关 规定) 。如 法律 法规 或 监管 机构 以后 允 许基 金 投资 其他 品种 ，
基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为： 股
票投资比例为基金资产的60%-95% ； 现金、 债 券及中国证监会允许基金投资的其他证 券
品种占基金资产比例为5%-40% ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 国 债 期 货 和 股 指 期 货 合 约 需 缴
纳的交易保证金后， 保 持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的
5% 。 本基金的业绩比较基准为： 沪深300指数收益率×80% ＋中证综合债券指数×20% 。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照 财政部于2006 年2 月15 日及以后期间颁布的《 企业会计准则
－ 基 本准 则》 、各 项 具体 会 计准 则及 相关 规 定( 以 下 合称 “企 业会 计准 则 ”) 、 中国 证 监
会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模板 第3号< 年度报告和半年度报告>》、中 国证
券 投 资基 金业 协会( 以下 简 称“ 中国 基金 业 协会 ”) 颁布 的《 证券 投资 基 金会 计核 算业 务
指引》 、 《泓德优选成长混合型证券投资基金基金合同》 和在财务报表附注6.4.4 所列示
的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 止 期 间 的 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要
求， 真实、 完整地反映了本基金2016年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016年6
月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关 信息。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正 的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得 税若干优惠政策的通知 》、财税[2012]85 号
泓德优 选成 长混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101
号 《关于上市公 司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集 资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖股票、
债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债 券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴20% 的个人所得税 。自2013年1月1日起， 对基金从上市公司取得 的股息红利所得，
持 股 期限 在1 个月 以内( 含1 个月) 的， 其股 息红利 所 得全 额计 入应 纳税所 得 额； 持股 期 限
在1 个月以上至1 年( 含1 年) 的，暂减按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1 年的，于
2015年9月8日前暂减按25% 计入应纳税所得额 ，自2015年9月8日起， 暂免征收个人所得
税。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算
纳税，持股时间自解禁 日起计算；解禁前取得 的股息、红利收入继续 暂减按50% 计入应
纳税所得额。上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买 入股票不征收股票交易印花
税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
泓德基金管理有限公司（以下简称“泓
德基金”）
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
中国光大银行股份有限公司（以下简称
“中国光大银行”）
基金托管人、基金销售机构
王德晓 基金管理人股东
泓德优 选成 长混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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南京民生租赁股份有限公司 基金管理人股东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
本基金在本报告期未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016 年6
月30日
上年度可比期间
2015年5月21日-2015年6
月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
25,670,683.46 3,683,156.04
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
360,351.00 114,463.20
注：1、 本基 金合 同生 效日 为2015 年5 月21 日 ， 上 年度 可比区 间是 指2015 年5月21 日至2015 年6月30 日。
2、支 付基 金管 理人 泓德 基 金的管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值1.50% 的 年费 率每日 计提 ，按 月支
付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016 年6
月30日
上年度可比期间
2015年5月21日-2015年6
月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
4,278,447.24 613,859.37
注：1、 本基 金合 同生 效日 为2015 年5 月21 日 ， 上 年度 可比区 间是 指2015 年5月21 日至2015 年6月30 日。
2、支 付基 金托 管人 中国 光 大银行 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值0.25% 的 年费 率每日 计提 ，按 月支
付。其 计算 公式 为：
泓德优 选成 长混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
本基金基金管理人本期未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
南京民生租赁
股份有限公司
495,049.50 0.01% 495,049.50 0.02%
王德晓 987,355.99 0.03% 987,355.99 0.04%
6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年5月21日-2015年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国光大银行 564,455,156.08 511,826.74 353,314,463.41 545,438.23
注：1、 本基 金合 同生 效日 为2015 年5 月21 日 ， 上 年度 可比 区 间是 指2015 年5月21 日至2015 年6月30 日。
2、本 基金 的活 期存 款由 基 金托管 人中 国光 大银 行保 管，按 银行 同业 利率 计息 。
6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
泓德优 选成 长混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金本报告期未发生其他需要说明的关联交易事项。
6.4.9 期末（2016年6 月30 日）本基 金持有的流通受限证 券
6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
期末
成本
总额
期末
估值总额
说明
00270
9
天赐
材料
2015-11-10
2016-
11-14
非公
开发
行
35
49.7
6
1,864,
285
26,099
,990
92,766,821
.6
该股票于
2016 年5 月
13日实施权
益分派方
案：每10股
派1.80 元人
民币现金
（含税）；
同时，以资
本公积向全
体股东每10
股转增15
股。
30030
3
聚飞
光电
2015-12-02
2016-
12-14
非公
开发
行
9.13 9.32
1,095,
290
9,999,
997.7
10,208,102
.8
该股票于
2016 年6 月
24日实施权
益分派方
案：每10股
派0.50 元人
民币现金
（含税）。
30033
4
津膜
科技
2015-12-23
2016-
12-26
非公
开发
行
26.52
18.0
5
1,131,
222
30,000
,007.4
4
20,418,557
.1
30050
8
维宏
股份
2016-04-12
2017-
04-19
新股
锁定
20.08
254.
5
10,38
3
208,49
0.64
2,642,473.
5
60196
6
玲珑
轮胎
2016-06-24
2016-
07-06
新股
未上
市
12.98
12.9
8
15,34
1
199,12
6.18
199,126.18
60301
6
新宏
泰
2016-06-23
2016-
07-01
新股
未上
8.49 8.49 1,602
13,600
.98
13,600.98
泓德优 选成 长混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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市
00280
5
丰元
股份
2016-06-29
2016-
07-07
新股
未上
市
5.8 5.8 971
5,631.
8
5,631.8
30052
0
科大
国创
2016-06-30
2016-
07-08
新股
未上
市
10.05
10.0
5
926
9,306.
3
9,306.3
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股/ 新债申购。其中基金作为一般法
人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转
让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股/ 新债，从新股/ 新债获配日至新股/ 新债上市日之间不能自由转让。
此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的 非公开发行股票，所认
购的股票自发行结束之日起12 个月内不得转让。
6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00063
9
西王
食品
2016-
05-27
重大事项
停牌
14.12
－
50,00
0
700,913.00 706,000.00
00271
2
思美
传媒
2016-
04-11
重大事项
停牌
38.02
2016-
08-17
41.82 2,001 32,843.92 76,078.02
30022
7
光韵
达
2016-
06-20
重大事项
停牌
23.79
－
186,6
67
4,719,149.
66
4,440,807.
93
30033
2
天壕
环境
2016-
04-11
重大事项
停牌
9.37
2016-
07-29
9.91
20,00
0
220,012.00 187,400.00
注：本 基金 截至2016 年6 月30 日止 持有 以上 因公 布的 重大事 项可 能产 生重 大影 响而被 暂时 停牌 的股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
本基金于本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
本基金于本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
无。
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§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 2,775,964,861.83 68.71
其中：股票 2,775,964,861.83 68.71
2 固定收益投资 224,722,000.00 5.56
其中：债券 224,722,000.00 5.56
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 100,000,000.00 2.48
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 627,081,222.04 15.52
7 其他各项资产 312,118,397.69 7.73
8 合计 4,039,886,481.56 100.00
7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 358,652,499.96 8.91
C 制造业 1,532,294,312.66 38.05
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 278,350.00 0.01
E 建筑业 99,862,889.70 2.48
F 批发和零售业 78,057,014.14 1.94
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G 交通运输、仓储和邮政业 5,152,000.00 0.13
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 64,273,923.20 1.60
J 金融业 377,868,821.20 9.38
K 房地产业 159,414,568.61 3.96
L 租赁和商务服务业 1,235,278.02 0.03
M 科学研究和技术服务业 20,126.10 －
N 水利、环境和公共设施管理业 42,223,829.76 1.05
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 1,315,080.00 0.03
R 文化、体育和娱乐业 55,316,168.48 1.37
S 综合 － －
合计 2,775,964,861.83 68.94
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600028 中国石化 56,886,868 268,506,016.96 6.67
2 000063 中兴通讯 9,708,973 139,226,672.82 3.46
3 000001 平安银行 15,632,107 135,999,330.90 3.38
4 600048 保利地产 15,062,006 129,985,111.78 3.23
5 000625 长安汽车 9,098,825 124,380,937.75 3.09
6 002262 恩华药业 5,376,138 108,329,180.70 2.69
7 000928 中钢国际 7,876,599 99,087,615.42 2.46
8 300370 安控科技 8,562,612 97,271,272.32 2.42
9 002709 天赐材料 1,889,285 94,515,321.60 2.35
10 600055 华润万东 5,266,593 92,481,373.08 2.30
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 本基 金管理 人网 站的 半年 度
报告正 文。
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7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600028 中国石化 146,449,129.50 5.02
2 000928 中钢国际 89,449,707.63 3.07
3 600048 保利地产 81,308,294.71 2.79
4 600055 华润万东 69,179,291.73 2.37
5 600958 东方证券 66,399,832.24 2.28
6 002736 国信证券 65,298,756.64 2.24
7 000063 中兴通讯 60,662,244.68 2.08
8 600718 东软集团 57,655,971.17 1.98
9 300370 安控科技 55,357,379.65 1.90
10 601377 兴业证券 52,990,153.19 1.82
11 002554 惠博普 46,777,642.56 1.60
12 300360 炬华科技 45,897,119.06 1.57
13 002262 恩华药业 45,697,537.24 1.57
14 002050 三花股份 44,626,283.13 1.53
15 002603 以岭药业 44,554,312.25 1.53
16 002376 新北洋 44,246,005.50 1.52
17 603699 纽威股份 43,508,232.23 1.49
18 300190 维尔利 42,467,049.34 1.46
19 600633 浙报传媒 41,581,439.75 1.43
20 601058 赛轮金宇 41,020,174.60 1.41
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净
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值比例(%)
1 600104 上汽集团 92,143,360.95 3.16
2 600699 均胜电子 70,317,932.11 2.41
3 300365 恒华科技 59,545,179.18 2.04
4 601313 江南嘉捷 58,607,590.38 2.01
5 300006 莱美药业 54,773,385.93 1.88
6 600885 宏发股份 54,720,050.37 1.88
7 601377 兴业证券 53,540,099.18 1.84
8 601601 中国太保 52,342,297.84 1.80
9 002736 国信证券 46,225,833.47 1.59
10 601799 星宇股份 45,351,879.81 1.56
11 600048 保利地产 44,259,399.24 1.52
12 300370 安控科技 43,995,774.33 1.51
13 600460 士兰微 41,427,410.51 1.42
14 600718 东软集团 40,225,460.23 1.38
15 601211 国泰君安 39,941,836.12 1.37
16 601058 赛轮金宇 39,302,547.28 1.35
17 600633 浙报传媒 34,873,354.67 1.20
18 002554 惠博普 34,403,594.36 1.18
19 002664 信质电机 31,870,410.31 1.09
20 000400 许继电气 26,694,471.45 0.92
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票 的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 2,262,494,559.25
卖出股票的收入（成交）总额 1,536,928,703.52
注： 本项 中7.4.1 、 7.4.2 、7.4.3 表 中的 “ 买入 金额 ” （ 或 “ 买入 股票 成本 ” ） 、 “ 卖出金 额 ” （ 或 “ 卖
出股票 收入 ”） 均按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
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序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 224,722,000.00 5.58
其中：政策性金融债 224,722,000.00 5.58
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 224,722,000.00 5.58
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 150207 15国开07 1,100,000 112,486,000.00 2.79
2 150415 15农发15 500,000 51,415,000.00 1.28
3 150212 15国开12 500,000 50,625,000.00 1.26
4 150409 15农发09 100,000 10,196,000.00 0.25
注：本 基金 本报 告期 末只 持有四 只债 券。
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
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7.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
代码 名称
持仓量 （买
/ 卖）
合约市值
( 元)
公允价值变
动( 元)
风险说明
IC1609
中证500股指期
货1609合约
17
19,958,680.
00
2,623,984.0
0
IC1612
中证500股指期
货1612合约
15
16,968,600.
00
1,749,960.0
0
IF1609
沪深300股指期
货1609合约
5
4,565,400.0
0
230,640.00
公允价值变动总额合计( 元) 4,604,584.00
股指期货投资本期收益( 元) 4,171,136.00
股指期货投资本期公允价值变动( 元) 4,604,584.00
7.10.2 本基金 投资股指期货的投 资政策
报告期内， 根据公募基金相关法规和本基金合同， 我们可以使用股指期货代替一部
分现货仓位。 本报告期 间， 股指期货大幅贴水 ， 我们选择保持一定比 例的股指期货长仓,
一方面获取比较确定的超额收益，另一方面提升组合流动性。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国 债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.11.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.11.3 本期国 债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 本基金投 资的前十名证券 的发行主体本期未出现 被监管部门立案调查， 或在报告
编制日前 一年内受到公开谴责、 处罚的情形。
7.12.2 本基金投 资的前十名股票 未超出基金合同规定的 备选股票库。
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7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 10,027,126.09
2 应收证券清算款 296,977,743.23
3 应收股利 －
4 应收利息 1,902,523.52
5 应收申购款 3,211,004.85
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 312,118,397.69
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期 末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 002709 天赐材料 92,766,821.60 2.30
非公开发行股
票
7.12.6 投资组 合报告附注的其他 文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
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持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
6,326 599,455.27
3,477,257,765.2
4
91.70% 314,896,252.55 8.30%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业 人员持有本基
金
2,933,350.84 0.0774%
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
>100
本基金基金经理持有本开放式基金 50~100
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2015 年5月21日) 基金份额总额 2,281,152,885.80
本报告期期初基金份额总额 2,683,287,471.21
本报告期基金总申购份额 1,818,259,218.30
减：本报告期基金总赎回份额 709,392,671.72
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 3,792,154,017.79
注：总 申购 份额 含转 换入 份额。 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
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10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
(1) 基金管理人专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金基 金管理人于2016 年5 月10日发布公告，经泓德 基金管理有限
公司董事会审议，聘任温永鹏先生为公司副总经理。
公司已根据相关法律法规要求， 在指定媒体公开披露了公司人员的变更信息， 并已
在监管机构备案。
(2) 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报 告期内，本基金的基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、 基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼
事项。
10.4 基金投资 策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务 所 （特殊普通合伙） 为本基金
提供审计服务至今，本报告期内会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期未发生公司和董事、 监事和高级管理人员被中国证监会、 证券业协会、 证
券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内， 本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查和
处罚。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
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元
数量
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东北证券 2
559,295,
064.13
14.73% 397,827.68 14.17% －
华创证券 2
2,283,96
9,930.24
60.15%
1,624,581.1
3
57.87% －
平安证券 2
348,844,
715.50
9.19% 248,131.72 8.84% －
中国民族证
券
1
72,383,5
15.13
1.91% 51,485.35 1.83% －
中信建投证
券
2
532,696,
957.43
14.03% 485,446.87 17.29% －
方正证券 1 － － － － －
西藏同信证
券
2 － － － － －
湘财证券 2 － － － － －
银河证券 2 － － － － －
中金公司 2 － － － － －
10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名 称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
东北证券
39,028.0
1
0.14%
450,000,
000
62.5% － －
华创证券
21,979,6
60.1
77.47%
270,000,
000
37.5% － －
平安证券 － － － － － －
中国民族证
券
－ － － － － －
中信建投证 6,353,31 22.39% － － － －
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券
9.1
方正证券 － － － － － －
西藏同信证
券
－ － － － － －
湘财证券 － － － － － －
银河证券 － － － － － －
中金公司 － － － － － －
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
（1） 研究 实力 较强 ，有 固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏 观经 济报 告、 行业 报告、 市场 走向 分析 、个 股分析 报告 等， 并能 根据 基金投 资的 特定 要求 ，
提供专 门研 究报 告。
（2） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规 行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的 需
要，并 能为 本公 司基 金提 供全面 的信 息服 务。
2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3） 研究 部 、 投 资部 等部 门试用 研究 机构 的研 究报 告后 ， 按 照研 究服 务评 价 规定 ， 对 研究 机构 进行
综合评 价；
（4） 试用 期满 后， 评价 结 果符合 条件 ， 双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研 究
机构签 定《 研究 服务 协议 》、《 券商 交易 单元 租用 协议》 ，并 办理 基金 专用 交易单 元租 用手 续。 评
价结果 如不 符合 条件 则终 止试用 ；
（5 ） 本 公司 每季 度对 签约 机构的 服务 进行 一次 综合 评价 。 经 过评 价 ， 若 本公 司认为 签约 机构 的服 务
不能满 足要 求， 或签 约机 构违规 受到 国家 有关 部门 的处罚 ，本 公司 有权 终止 签署的 协议 ，并 撤销 租
用的交 易单 元；
（6） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
泓德基金 管理有限公司
二〇一六 年 八月二十七日
