泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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泓德战略 转型股票型证券投资基 金2016 年半年度报告
2016 年6 月30 日
基金管理 人：泓德基金管理有限 公司
基金托管 人：中国建设银行股份 有限公司
送出日期 ：2016 年8 月27 日
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§ 1
重要提 示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基 金 托 管人 中国 建 设银行 股 份 有限 公司 根 据本基 金 合 同规 定， 于2016年8 月25 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现 、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016 年1月1日起至6月30日止。
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1.2
目录
§ 1
重 要提 示及 目录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
1.2
目录 ................................................................................................................................................ 3
§ 2
基 金简 介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 6
2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 6
§ 3 主 要财 务指 标和 基金 净 值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 7
§ 4
管 理人 报告 ............................................................................................................................................. 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .......................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .................................................................. 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 .............................................................11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .........................................................................11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .................................... 12
§ 5
托 管人 报告 ........................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ............................ 13
§ 6 半 年度 财务 会计 报告 （ 未经审 计） ..................................................................................................... 13
6.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 13
6.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 17
§ 7
投 资组 合报 告 ....................................................................................................................................... 39
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................ 39
7.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 ........................................................................................ 40
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 .................................... 40
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ............................................................................................ 44
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ........................................................................................ 46
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ................................ 46
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 46
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 .................... 46
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ................................ 46
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ...................................................................... 46
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ...................................................................... 47
7.12 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 47
§ 8 基 金份 额持 有人 信息 ............................................................................................................................. 48
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 48
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 48
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间情 况 ........................................ 48
§ 9
开 放式 基金 份额 变动 ........................................................................................................................... 48
§ 10 重 大事 件揭 示 ....................................................................................................................................... 49
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10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .......................................................................................................... 49
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 49
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 49
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 49
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ...................................................................................... 50
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 50
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................................................. 50
10.8 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 51
§ 11
备查 文件 目录 ..................................................................................................................................... 54
11.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 54
11.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 54
11.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 54
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§ 2
基金简 介
2.1 基金基本 情况
基金名称 泓德战略转型股票型证券投资基金
基金简称 泓德战略转型股票
基金主代码 001705
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年11月10日
基金管理人 泓德基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 606,238,183.40份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
本 基 金在 有效 控制 风险的 前 提下 ，通 过积 极主动 的 资
产 组 合配 置， 追求 超越业 绩 比较 基准 的投 资回报 和 资
产长期稳健增值。
投资策略
本 基 金根 据对 宏观 经济、 政 策、 市场 等因 素的分 析 ，
采 用 自上 而下 的方 式进行 大 类资 产配 置。 在股票 投 资
方 面 ，本 基金 主要 采取主 题 投资 和个 股精 选相结 合 的
策 略 ，重 点关 注中 国经济 战 略转 型这 一大 背景下 带 来
的各类主题投资机会， 并在此基础上精选成长空间大、
公 司 治理 完善 、具 有做大 做 强潜 质的 优质 企业进 行 重
点 投 资。 在债 券投 资方面 ， 本基 金采 用久 期控制 下 的
主 动 投资 策略 ，采 用久期 控 制、 期限 结构 配置、 信 用
风 险 评估 、相 对价 值判断 等 多种 管理 手段 。本基 金 力
争 通 过积 极主 动的 资产组 合 配置 ，追 求超 越业绩 比 较
基准的投资回报和基金资产的长期稳健增值。
业绩比较基准 沪深300指数收益率× 90% ＋中证综合债券指数× 10%
风险收益特征
本 基 金为 股票 型基 金，属 于 高风 险、 高收 益的品 种 ，
其长期风险与收益特征高于混合型基金、 债券型基金、
货币市场基金。
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2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 泓德基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 李晓春
田青
联系电话 010-59850177 010-67595096
电子邮箱 lixiaochun@hongdefund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 4009-100-888 010-67595096
传真 010-59322130 010-66275853
注册地址
西藏拉萨市柳梧新区柳梧大
厦1206室
北京市西城区金融大街25 号
办公地址
北京市西城区德胜门外大街
125号
北京市西城区闹市口大街1
号院1 号楼
邮政编码 100088 100033
法定代表人 王德晓 王洪章
2.4 信息披露 方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《中国证券报》
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
http://www.hongdefund.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关 资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 泓德基金管理有限公司 北京市西城区德胜门外大街125号
§ 3 主要财务 指标和基金净值表 现
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3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2016年1月1日至2016年6 月30日）
本期已 实现收益 -511,724.46
本期利润 62,228,860.24
加权平均基金份额本期利润 0.0961
本期加权平均净值利润率 9.64%
本期基金份额净值增长率 10.44%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2016 年6月30日)
期末可供分配利润 1,965,903.80
期末可供分配基金份额利润 0.0032
期末基金资产净值 679,839,768.92
期末基金份额净值 1.121
3.1.3 累计期末 指标 报告期末(2016 年6月30日)
基金份额累计净值增长 率 12.10%
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ， 计 入费 用后 实际 收益
水平要 低于 所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3、 期末 可供 分配 利润 ， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与 同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 6.46% 1.38% -0.37% 0.88% 6.83% 0.50%
过去三个月 8.73% 1.42% -1.73% 0.91% 10.46% 0.51%
过去六个月 10.44% 1.82% -13.74% 1.66% 24.18% 0.16%
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自基金合同生效日起
至今（2015年11月10
日-2016 年06月30日）
12.10% 1.59% -15.78% 1.59% 27.88% 0.00%
注：本 基金 业绩 比较 基准 的构建 及再 平衡 过程 ：
业绩比 较基 准： 沪深300 指 数收益 率× 90% ＋中 证综 合 债券指 数× 10%
基准指 数的 构建 原则 如下 ：
(1) 沪深300 指 数是 由上 海证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所授权 ， 由 中证 指数 有限 公司开 发的 中国A 股市
场指数 ， 它 的样 本选 自沪 深两个 证券 市场 ， 覆 盖了 大部分 流通 市值 ， 其 成份 股票为 中国A 股市 场中 代
表性强 、流 动性 高的 股票 ，能够 反映A 股市 场总 体 发展趋 势。
(2) 中证综合债券指数是中 国全市场债券指数，以2001 年12 月31 日 为 基 期 ， 基 点为100 点，并于2002
年12 月31 日起发布。中债综合指数 的样本具有广泛的市场代 表性，其样本范围涵盖银 行间市场和交
易所市 场， 成分 债券 包括 国债、 企业 债券 、央 行票 据等所 有主 要债 券种 类。
(3) 由于基金资产配 置比例 处于动态变化 的过程中 ， 需要通过再平 衡来使资 产 的配置比例符 合基金 合
同要求 ， 基准 指数 每日 按 照90% 、 10% 的比 例采 取再 平衡 ， 再 用每 日连 乘的 计 算方式 得到 基准 指数 的
时间序 列。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
泓德战略转型股票 基金基准
2015-11-10 2015-12-10 2016-01-13 2016-02-19 2016-03-22 2016-04-25 2016-05-26 2016-06-30
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
-20%
注：1 、基 金合 同生 效起 至 披露时 点不 满一 年。
2、 本 基金 合同 于2015 年11 月10日 生效 ， 本基 金建 仓 期为自 基金 合同 生效 日起 的6个 月。 截至 报告 日，
本基金 各项 资产 配置 比例 符合基 金合 同及 招募 说明 书有关 投资 比例 的约 定。
§ 4
管理人 报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
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4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
本基金管理人为泓德基金管理有限公司 （以下简称" 公司" ） ， 成立于2015 年3月3日，
是我国第 一家 由专业 人 士发起设 立的 公募基 金 管理公司 。公 司注册 资 本为人民 币12,000
万元，公司注册地在拉 萨市。目前，公司股东 及其出资比例为：王德 晓26% ，阳光保险
集 团 股 份 有 限 公 司25% ， 珠 海 市 基 业 长 青 股 权 投 资 基 金 （ 有 限 合 伙 ）16.667% ， 南 京 民
生租赁股份有限公司13.875% ， 江苏岛村实业 发展有限公司13.875% ， 上海捷朔信息技术
有限公司4.583% 。 截至2016 年6月30日， 总资产 管理规模为231.27亿元， 其中： 公募基金
管理规模129.63 亿 元 ， 专 户 产 品 管 理 规 模101.64 亿元。公司发行九只 公募基金产品以及
多只专户产品， 包括： 偏股型基金七只、 债券 型基金、 货币基金各一 只， 完成了从权益
类产品到固定收益类产品、从公募基金到专户的全方位产品布局。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
郭堃
本基金
基金经
理
2015 年11月
10日
－ 5年
硕士研究生，具有基金从
业资格，曾任阳光资产管
理股份有限公司行业研究
部新能源及家电行业分析
师、制造业研究组组长。
2016年4月至今担任泓德
泓益量化混合型证券投资
基金基金经理，2016年6
月至今担任泓德泓信灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理。
注： ① 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其" 任职 日期" 为 基金 合同生 效日 ， " 离任 日期" 为 根据公 司决 定确 定的
解聘日 期 ， 对 此后 的非 首 任基金 经理 ， " 任 职日 期" 和" 离任日期" 分 别指 根据 公 司决定 确定 的聘 任日 期
和解聘 日期 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对 报 告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管 理人严格遵守 《中华人 民共和国证券投资基金法》 及其各项
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实施细则、 《泓德战略转型股票型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基
金持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作整体合法合规， 没有损害基金持有人利
益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相应的制
度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告期内， 本基金
管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《泓德基金管理
有限公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人通过统计 检验的方法对管理的不 同投资组合，在不同时 间窗下（1 日
内、3 日内、5日内） 的 本年度同向交易价差进行了专项分析， 未发现违反公平交易原则
的异常情况。
4.3.2 异常交易 行为的专 项说明
本 报 告 期 内 未 出 现 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的
单边交易量超过该证券 当日成交量的5 ％ 的 情况 。 本 报 告 期 ， 未 发 现本 基 金 存 在 异 常 交
易行为。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
本基金成立于2015年11月10日， 当时市场估值水平较高， 因此采取了较为谨慎的建
仓策略， 年初仓位约三成。 在一月份市场大幅下跌的过程中相对快速加仓， 到二月春节
前夕仓位已接近80% ， 加仓方向以充电桩、 能源服务、 智能汽车、 高端装备等行业为主，
这些板块在三月初开启的反弹行情中表现较好。
随着市场的反弹， 本基金在三月底、 四月初逐步减持了上述板块中前期涨幅较大的
标的， 同时增加了医药、 消费等板块的配置， 整体仓位维持在80%~83% 之间， 行业和个
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股分布则变得较为分散。 此后市场进入了相对平稳时期， 本基金净值也实现了平稳增长。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截止报告期末， 泓德战略转型的基金份额净值为1.121元， 本报告期份额净值增长率
为10.44% ，同期业绩比较基准增长率为-13.74% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
整体而言， 宏观形势较为复杂， 英国脱欧等黑天鹅事件及其后续的演化或许会在中
期对国内经济运行和政策造成扰动。
国内二级市场近期的走势则有些超出预期， 在新能源汽车板块体现出良好的赚钱效
应后， 市场风险偏好明显提升， 尽管指数表现较为平淡， 但部分行业与个股展现了颇为
强劲的结构性行情。在此背景下，市场整体估值水平已经较贵，局部开始呈现泡沫化。
我们认为三季度的行情未必如当前市场预期那么乐观， 作为高仓位的股票型基金， 控 制
风险或许比激进的追求超额回报更为重要。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定， 本基金管理人严格按照 《企业会计准
则》 、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持投资品种进行估值。
本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序， 设立基金估值小组， 参考行业
协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、
估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。
本基金管理人设立了由公司总经理、 督察长、 研究部、 监察稽核部、 运营支持部等部门
负责人组成的基金估值小组， 负责研究、 指导并执行基金估值业务。 小组成员均具有多
年证券、 基金从业经验， 具备基金估值运作、 行业研究、 风险管理或法律合规等领域的
专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值原则和方法的最终决策和日常
估值的执行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。 托管人根据法律法规要
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求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当 存有异议时， 托管人有责任要求基金管理公
司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关
估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方之间
不存在任何重大利益冲突。
本 基 金 管 理 人 已 分 别 与 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 和 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署
服务协议， 由其分别按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易
或挂牌的部分债券品种的估值数据。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
根据 《证券投资基 金运作管理办法》 的规定以及本基金基金合同第十六条中对基金
利润分配原则的约定，2016 年上半年度未实施利润分配。
本基金截至2016年06 月30日， 期末可供分配利润为1,965,903.80元， 其中： 未分配利
润已实现部分为1,965,903.80 元，未分配利润未实现部分为71,635,681.72元。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本 报 告 期 内 本 基 金 不 存 在 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者
基金资产净值低于五千 万元的情形。
§ 5
托管人 报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券
投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期内， 本托管人根据 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和
托管协议的规定， 对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督， 对基金资产净值的计
算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核， 未发现
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本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§ 6 半年度财 务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：泓德战略转型股票型证券投资基金
报告截止日：2016年6月30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年6 月30日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 36,007,859.21 517,095,426.00
结算备 付金
297,329.42 6,698,212.23
存出保证金
207,532.69 21,466.03
交易性金融资产 6.4.7.2 568,151,277.42 192,237,794.78
其中：股票投资
568,151,277.42 192,237,794.78
基金投资
－ －
债券投资
－ －
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 50,000,000.00 250,000,000.00
应收证券清算款
30,013,118.55 405,784.33
应收利息 6.4.7.5 21,908.19 100,794.01
应收股利
－ －
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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应收申购款
197,999.84 －
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
684,897,025.32 966,559,477.38
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2016年6 月30日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
2,230,286.43 253,488,168.24
应付赎回款
1,644,925.95 －
应付管理人报酬
805,851.79 901,706.76
应付托管费
134,308.66 150,284.45
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 6.4.7.7 138,741.06 209,228.60
应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 103,142.51 8,000.00
负债合计
5,057,256.40 254,757,388.05
所有者权 益：
实收基金 6.4.7.9 606,238,183.40 701,545,759.55
未分配利润 6.4.7.10 73,601,585.52 10,256,329.78
所有者权益合计
679,839,768.92 711,802,089.33
负债和所有者权益总计
684,897,025.32 966,559,477.38
注：1. 报 告截 止日2016 年06 月30 日， 基金 份额 净值1.121 元 ，基 金份 额总 额606,238,183.40 份。
2. 本基 金合 同于2015 年11 月10日 生效， 上年 度财 务 报表的 编制期 间为2015 年11 月10日至2015 年12 月
31日止 期间 。
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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6.2 利润表
会计主体：泓德战略转型股票型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号 本期2016年1月1日至2016年6月30日
一、收入
69,187,725.66
1.利息收入
627,567.14
其中：存款利息收入 6.4.7.11 545,557.61
债券利息收入
－
资产支持证券利息收
入
－
买入返售金融资产收
入
82,009.53
其他利息收入
－
2.投资收益（损失以 “- ” 填列）
5,482,007.19
其中：股票投资收益 6.4.7.12 44,990.96
基金投资收益
－
债券投资收益 6.4.7.13 －
资产支持证券投资收
益
－
贵金属投资收益
－
衍生工具收益 6.4.7.14 －
股利收益 6.4.7.15 5,437,016.23
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ” 号填列）
6.4.7.16 62,740,584.70
4.汇兑收益 （损失以 “ － ” 号填
列）
－
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填列 6.4.7.17 337,566.63
减：二、 费用
6,958,865.42
1．管理人 报酬
4,819,359.68
2．托管费
803,226.68
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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3．销售服务费
－
4．交易费用 6.4.7.18 1,235,645.50
5．利息支出
－
其中： 卖出回购金融资 产支出
－
6．其他费用 6.4.7.19 100,633.56
三 、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
62,228,860.24
减：所得税费用
－
四、净利 润（净亏损以 “- ”号
填列）
62,228,860.24
注：本 基金 合同 生效 日为2015 年11 月10 日 ，无 上年 度 可比期 间。
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：泓德战略转型股票型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
701,545,759.55 10,256,329.78 711,802,089.33
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 62,228,860.24 62,228,860.24
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ” 号填列）
-95,307,576.15 1,116,395.50 -94,191,180.65
其中：1.基金申购款 37,280,385.03 1,778,763.93 39,059,148.96
2.基金赎回款
-132,587,961.1
8
-662,368.43 -133,250,329.61
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以 “- ” 号填列 ）
－ － －
五、 期末所 有者权益 （基金净 606,238,183.40 73,601,585.52 679,839,768.92
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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值）
注：本 基金 合同 生效 日为2015 年11 月10 日 ，无 上年 度 可比期 间。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
王德晓
—————————
基金管理人负责人
王德晓
—————————
主管会计工作负责人
李娇
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
泓德战略转型股票型证 券投资基金( 以下简称" 本基金") 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
( 以下简称" 中国证监会") 证监许可[2015]1582 号 《关于准予泓德战略转型股票型证券投资
基金注册的批复》 核准， 由泓德基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金
法》 和 《泓德战略转型股票型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型
开放式， 存续期限不定 ， 首次设立募集不包括 认购资金利息共募集701,424,387.20 元， 且
经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通 合 伙) 普 华 永 道 中 天 验 字(2015) 第1148 号 验 资 报
告予以验证。 经向中国证监会备案， 《泓德战略转型股票型证券投资基金基金合同》 于
2015年11月10日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为701,545,759.55 份， 其中认
购资金利息折合121,372.35 份基金份额。 本基 金的基金管理人为泓德基金管理有限公司，
基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《 泓德战略转型股票型证券投资基金基
金合同》 的有关规定， 本基金的投资目标为在有效控制风险的前提下， 通过积极主动的
资产组合配置， 追求超越业绩比较基准的投资回报和资产长期稳健增值。 本基金的投资
范围为具有良好流 动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、
创业板及其他经中国证监会准予投资的股票） 、 债券 （包括国债、 金融债、 企业债、 公
司债、央行票据、中期票据、可转换债券等）、银行存款（包括通知存款、定期存款、
协议存款等） 、 资产支持证券、 权证、 货币市场工具、 股指期货、 国债期货以及法律法
规 或 中国 证监 会允 许 基金 投 资的 其他 金融 工 具( 但 须 符合 中国 证监 会相 关 规定) 。如 法 律
法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为： 股票投资比例为基金资产的80%-95% ； 每个
交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持现金或到期日
在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。 本基金的业绩比较基准为： 沪深300
指数收益率× 90% ＋中 证综合债券指数× 10% 。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照 财政部于2006 年2 月15 日及以后期间颁布的《 企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定( 以下合称" 企 业 会 计 准 则") 、中国证监会
颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券
投 资 基 金 业 协 会( 以 下 简 称" 中国基金业协会") 颁 布 的 《 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指
引》 、 《泓德战略转型股票型证券投资基金基金合同》 和在财务报表附注7.4.4 所列示的
中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 止 期 间 的 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要
求， 真实、 完整地反映了本基金2016年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016年6
月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计 政策和会计估计
6.4.4.1 会计年 度
本 基 金 会 计 年 度 为 公 历1 月1 日 起 至12 月31 日 止 。 本 期 财 务 报 表 的 实 际 编 制 期 间 为
2016年1月1日至2016年6月30日。
6.4.4.2 金融资 产和金融负债的 分类
(1) 金融资产的分类
金 融 资 产 于 初 始 确 认 时 分 类 为 ： 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资
产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对
金融资产的持有意图和持有能力。 本基金现无 金融资产分类为可供出售金融资产及持有
至到期投资。
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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本 基 金目 前 以交 易目 的持 有 的股 票 投资 、债 券投 资 和衍 生 工具( 主要为 权 证投 资) 分
类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 除衍生工具 所产生的金融资产
在资产负债表中以衍生金融资产列示外， 以公 允价值计量且其公允价值变动计入损益的
金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融资产和
其他各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的
非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。 本基 金 目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。 本基金 持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款
项等。
6.4.4.3 金融资 产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债
表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的相关交易
费用计入当期损益； 对 于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利
息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 按照公允价 值进行后续计
量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金 融 资产 满 足下 列条 件之 一 的， 予 以终 止确 认：(1) 收 取 该金 融资 产现 金 流量 的 合
同 权 利终 止 ；(2) 该 金融 资 产已 转 移， 且本 基金 将 金融 资 产所 有权 上几 乎 所有 的 风险 和
报 酬 转移 给 转入 方； 或者(3) 该 金 融资 产已 转移 ， 虽然 本 基金 既没 有转 移 也没 有 保留 金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金 融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或义务已解除
的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.4 金融资 产和金融负债的 估值原则
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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本 基 金持 有的 股 票投 资、 债 券投 资和 衍 生工 具( 主 要 为权 证投 资) 按 如下 原 则确 定 公
允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融 工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交
易， 但最近交易日后经 济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重
大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融 工具， 如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大
变化， 参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素， 调整最近交易市价以确定公允
价值。
(3) 当金融工具不存在活 跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价
格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的
各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照 实质上相同的其他金融工具的当前公允价
值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用市场参
数，减少使用与本基金特定相关的参数。
6.4.4.5 金融资 产和金融负债的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金1) 具有抵销
已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的； 且2) 交易双 方准备按净额结算
时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.6 实收基 金
实 收 基 金 为 对 外 发 行 基 金 份 额 所 募 集 的 总 金 额 在 扣 除 损 益 平 准 金 分 摊 部 分 后 的 余
额 。 由 于 申 购 和 赎 回 引 起 的 实 收 基 金 变 动 分 别 于 基 金 申 购 确 认 日 及 基 金 赎 回 确 认 日 认
列。 上述申购和赎回分 别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的
实收基金减少。
6.4.4.7 损益平 准金
损益平 准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款 项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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损 益 占 基 金 净 值 比 例 计 算 的 金 额 。 损 益 平 准 金 于 基 金 申 购 确 认 日 或 基 金 赎 回 确 认 日 认
列，并于期末全额转入未分配利润/( 累计亏损) 。
6.4.4.8 收入/( 损失) 的确认和计量
股 票 投 资 在 持 有 期 间 应 取 得 的 现 金 股 利 扣 除 由 上 市 公 司 代 扣 代 缴 的 个 人 所 得 税 后
的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间 应取得的按票面利率 或者发行价计算的利
息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 在 持 有 期 间 的 公 允 价 值 变 动 确
认为公允价值变动损益； 于处置时， 其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资
收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异
较小的则按直线法计算。
6.4.4.9 费用的 确认和计量
本基金的管理人报酬和 托管费在费用 涵 盖 期 间 按 基 金 合 同 约 定 的 费 率 和 计 算 方 法
逐日确认 。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法
差异较小的则按直线法计算
6.4.4.10 基金的 收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 但基金份额持有人可
选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 按 分 红 除 权 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投
资。 若期末未分配利润中的未实现部分为正数， 包括基金经营活动产生的未实现损益以
及基金份额交易产生的未实现平准金等， 则期 末可供分配利润的金额为期末未分配利润
中的已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分为负数， 则期末可供分配利润的金 额
为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出
6.4.4.11 分部报 告
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告 制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营 分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分： (1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、 发生费用； (2) 本基金的基金管理
人 能 够定 期 评价 该组 成部 分 的经 营 成果 ，以 决定 向 其配 置 资源 、评 价其 业 绩；(3) 本基
金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计 信息。 如果两个或
多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.12 其他重 要的会计政策和 会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上 市的股票，若出现重大 事项停牌或交易不活跃( 包括涨跌停时
的交易不活跃) 等情况， 本基金根据中国证监会公告[2008]38 号 《关 于进一步规范证券投
资 基 金估 值 业务 的 指导意 见 》， 根 据具 体 情况采 用 《关 于 发布 中 基协(AMAC) 基金行业
股票估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2) 对于在锁定期 内的非 公开发行股票，根据中 国证监会证监会计字[2007]21 号《关
于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 之附件
《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》 ， 若在证券交易所挂牌的同一
股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值 日证券交易所挂牌
的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券 交易所挂牌的同一股票的市场交易 收盘价
高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定 期内已经过交易天数占锁定期内总交易天
数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
(3) 在银行间同业 市场交 易的债券品种，根据中 国证监会证监会计字[2007]21 号《关
于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估
值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体
估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
(4)对于在证券交易所 上市或挂牌转让的固定 收益品种( 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券
和私募 债券除外) ， 按照中证指数有限公司根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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小组关于2015 年1 季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确 定
公允价值。
6.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政 策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估 计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更 正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《 关于开 放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得 税若干优惠政策的通知 》、财税[2012]85 号
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101
号 《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集 资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖股票、
债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收 入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债 券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴20% 的个人所得税 。自2013年1月1日起， 对基金从上市公司取得 的股息红利所得，
持 股 期限 在1 个月 以内( 含1 个月) 的， 其股 息红利 所 得全 额计 入应 纳税所 得 额； 持股 期 限
在1 个月以上至1 年( 含1 年) 的，暂减按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1 年的，于
2015年9月8日前暂减按25% 计入应纳税所得额 ，自2015年9月8日起， 暂免征收个人所得
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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税。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股 息、 红利收入， 按照上述规定计算
纳税，持股时间自解禁 日起计算；解禁前取得 的股息、红利收入继续 暂减按50% 计入应
纳税所得额。上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花
税。
6.4.7 重要财务 报表项目的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
活期存款 36,007,859.21
定期存款 －
其中：存款期限1-3个月 －
其他存款 －
合计 36,007,859.21
6.4.7.2 交易性 金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2016年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 494,746,975.96 568,151,277.42 73,404,301.46
贵金属投资- 金交所黄
金合约
－ － －
债券
交易所市场 － － －
银行间市场 － － －
合计 － － －
资产支持证券 － － －
基金 － － －
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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其他 － － －
合计 494,746,975.96 568,151,277.42 73,404,301.46
6.4.7.3 衍生金 融资产/ 负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/ 负债。
6.4.7.4 买入返 售金融资产
6.4.7.4.1 各项买 入返售金融资产 期末余额
单位：人民币元
项目
本期末 2016年6月30日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 50,000,000.00 －
合计 50,000,000.00 －
6.4.7.4.2 期末买 断式逆回购交易 中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应收活期存款利息 21,679.58
应收定期存款利息 －
应收其他存款利息 －
应收结算备付金利息 133.80
应收债券利息 －
应收买入返售证券利息 －
应收申购款利息 1.41
应收黄金合约拆借孳息 －
其他 93.40
合计 21,908.19
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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6.4.7.6 其他资 产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交 易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
交易所市场应付交易费用 138,741.06
银行间市场应付交易费用 －
合计 138,741.06
6.4.7.8 其他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应付券商交易单元保证金 －
应付赎回费 5,634.91
预提费用 97,507.60
合计 103,142.51
6.4.7.9 实收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期2016 年1月1日至2016年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 701,545,759.55 701,545,759.55
本期申购 37,280,385.03 37,280,385.03
本期赎 回（以“- ” 号填列 ） -132,587,961.18 -132,587,961.18
本期末 606,238,183.40 606,238,183.40
注：申 购含 转换 入份 额， 赎回含 转换 出份 额。
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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6.4.7.10 未分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -407,386.98 10,663,716.76 10,256,329.78
本期利润 -511,724.46 62,740,584.70 62,228,860.24
本期基金份额交易产
生的变动数
2,885,015.24 -1,768,619.74 1,116,395.50
其中：基金申购款 -349,063.91 2,127,827.84 1,778,763.93
基金赎回款 3,234,079.15 -3,896,447.58 -662,368.43
本期已分配利润 － － －
本期末 1,965,903.80 71,635,681.72 73,601,585.52
6.4.7.11 存款利 息收入
单位：人民币元
项目 本期2016 年1月1日至2016年6月30日
活期 存款利息收入 522,072.46
定期存款利息收入 －
其他存款利息收入 －
结算备付金利息收入 21,548.03
其他 1,937.12
合计 545,557.61
6.4.7.12 股票投 资收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
卖出股票成交总额 328,846,222.26
减：卖出股票成本总额 328,801,231.30
买卖股票差价收入 44,990.96
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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6.4.7.13 债券投 资收益
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.14 衍生工 具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收 益
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
股票投资产生的股利收益 5,437,016.23
基金投资产生的股利收益 －
合计 5,437,016.23
6.4.7.16 公允价 值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
1.交易性金融资产 62,740,584.70
—— 股票投资 62,740,584.70
—— 债券投资 －
—— 资产支持证券投资 －
—— 基金投资 0
—— 贵金属投资 －
—— 其他 －
2.衍生工具 －
—— 权证投资 －
3.其他 －
合计 62,740,584.70
6.4.7.17 其他收 入
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
基金赎回费收入 335,548.26
转换费收入 2,018.37
合计 337,566.63
注：1. 本基 金的 赎回 费率 随着持 有期 限的 增加 而递 减，将 不低 于赎 回费 总额 的25% 计入 基金 财产 。
2. 本基金的转 换费由申购 补差费和赎回费 两部分 构 成，其中不低于 赎回费部 分的25% 归入转 出基金
的基金 资产 。
6.4.7.18 交易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
交易所市场交易费用 1,235,645.50
银行间市场交易费用 －
合计 1,235,645.50
6.4.7.19 其他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
审计费用 39,781.56
信息披露费 49,726.04
汇划手续费 11,125.96
合计 100,633.56
6.4.8 或有事项 、资产负债表日 后事项的说明
6.4.8.1 或有事 项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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6.4.8.2 资产负 债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金并无须做披露的重大资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关 系
6.4.9.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
泓德基金管理有限公司( 以下简称" 泓德
基金")
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
中国建设银行股份有限公司( 以下简称"
中国建设银行")
基金托管人
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告 期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.10.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.10.2 关联方 报酬
6.4.10.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
4,819,359.68
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
368,265.58
注：支 付基 金管 理人 泓德 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净值1.5% 的年 费率每 日计 提， 按月 支
付。其 计算 公式 为：
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当年 天数。
6.4.10.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
803,226.68
注： 支付 基金 托管 人中 国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的年 费率每 日计 提 ， 按 月支
付。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当 年天 数。
6.4.10.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.10.4.1 报告期 内基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期 末除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
期末余额 当期利息收入
中国建设银行
活期存款
36,007,859.21 522,072.46
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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6.4.10.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金本报告期间未发生其他需要说明的关联交易 事项。
6.4.11 利润分 配情况
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（2016年6 月30 日）本 基金持有的流通受限 证券
6.4.12.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
期末
成本
总额
期末
估值总额
说明
60196
6
玲珑
轮胎
2016-06-24
2016-
07-06
新股
未上
市
12.98
12.9
8
5,150 66,847 66,847
60301
6
新宏
泰
2016-06-23
2016-
07-01
新股
未上
市
8.49 8.49 1,602
13,600
.98
13,600.98
00280
5
丰元
股份
2016-06-29
2016-
07-07
新股
未上
市
5.8 5.8 971
5,631.
8
5,631.8
30052
0
科大
国创
2016-06-30
2016-
07-08
新股
未上
市
10.05
10.0
5
926
9,306.
3
9,306.3
30050
8
维宏
股份
2016-04-12
2016-
04-19
新股
锁定
20.08
254.
5
10,38
3
208,49
0.64
2,642,473.
5
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股/ 新债申购。其中基金作为一般法
人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转
让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股/ 新债，从新股/ 新债获配日至新股/ 新债上市日之间不能自由转让。
此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发 行管理办法》规范的非公开发行股票，所认
购的股票自发行结束之日起12 个月内不得转让。
6.4.12.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原
因
期末
估
值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量
期末
成本总
额
期末
估值总
额
说明
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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60190
0
南方
传媒
2016-
06-06
重大事
项停牌
17.67
－
16,28
4
99,820.9
2
287,738.
28
00000
2
万
科Ａ
2015-
12-21
重大事
项停牌
18.21
2016-
07-04
21.99
225,0
00
3,203,15
0.00
4,097,25
0.00
00097
5
银泰
资源
2016-
04-19
重大事
项停牌
15.00
－
557,9
21
6,540,25
2.39
8,368,81
5.00
00245
2
长高
集团
2016-
06-14
重大事
项停牌
12.02
2016-
07-12
10.82
399,7
00
3,667,48
9.54
4,804,39
4.00
00072
8
国元
证券
2016-
06-08
重大事
项停牌
16.72
2016-
07-08
17.37
718,1
89
12,642,3
45.57
12,008,1
20.08
注： 本基金截至2016 年6 月30 日 止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票， 该类股票将在
所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.12.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间 市场债券正回 购
本基金本期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所 市场债券正回 购
本基金本期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券 。
6.4.13 金融工 具风险及管理
6.4.13.1 风险管 理政策和组织架 构
本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、 流动性风险及
市场风险。 本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险
限额及内部控制流程， 通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金的基
金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 使本基金
在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现" 风 险和收益相匹配" 的风 险收益目标。
本基金的基金管理人致力于全面内部控制体系的建设， 建立了从董 事会层面到各业
务部门的风险管理组织架构。 本基金的基金管理人在董事会下设风险控制委员会， 主要
负责制定基金管理人风险控制战略和控制政策等事项； 督察长负责对基金管理人各业务
环节合法合规运作进行监督检查， 组织、 指导基金管理人内部监察稽核工作， 并可向董
事会和中国证监会直接报告； 在公司内部设立独立的监察稽核部， 专职负责对基金管理
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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人各部门、各业务的风险控制情况进行督促和检查，并适时提出整改建议。
本 基 金 的 基 金 管 理 人 对 于 金 融 工 具 的 风 险 管 理 方 法 主 要 是 通 过 定 性 分 析 和 定 量 分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失。 从定性分析的角度出 发， 判断风险损失的严
重程度和出现同类风险损失的频度。 而从定量分析的角度出发， 根据本基金的投资目标，
结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，
并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的活期存款存放于本基金托管人的账户 ， 与该机构存款相关的信用风险不重
大。 本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证
券交收和款项清算， 违约风险可能性很小。 在银行间同业市场交易前均对交易对手进行
信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.3 流动性 风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。 本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可 随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方
面 来 自 于 投 资 品 种 所 处 的 交 易 市 场 不 活 跃 而 带 来 的 变 现 困 难 或 因 投 资 集 中 而 无 法 在 市
场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风 险管理部门设
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定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、
组合在短时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受
限制的投资品种比例等。 本基金所持大部分证券在证券交易所上市和银行间同业市场交
易，除6.4.12 中 列 示 的部 分 基 金 资 产 流 通 暂 时受 限 制 不 能 自 由 转 让 的情 况 外 ， 其 余 均 能
根据本基金的基金管理人的投资意图， 以合理价格适时变现。 此外， 本基金可通过卖出
回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不超过基金持有的债券资
产的公允价值。
除6.4.13.4.1.1中列示的 卖出回购金融资产 款外 ，本基金所承担的 其他 金融负债的合
约约定 到期日 均为 一个 月以内 且不计 息， 可赎 回基金 份额净 值( 所有 者权益) 无 固定到期
日且不计息，因此账面余额即约为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风 险
市 场 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 所 处 市 场 各 类 价 格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而 导致公允价值下降的风险， 其中浮动利
率 类 金 融 工 具 还 面 临 每 个 付 息 期 间 结 束 根 据 市 场 利 率 重 新 定 价 时 对 于 未 来 现 金 流 影 响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本 基 金 持 有 的 利 率 敏 感 性 资 产 主 要 为 银 行 存 款 、 结 算 备 付 金 和 买 入 返 售 金 融 资 产
等， 其余大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的现金流量
在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感
性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风 险敞口
单位：人民币元
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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本期末
2016 年6月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
36,007,859.
21
－ － －
36,007,859.
21
结算备付金 297,329.42 － － － 297,329.42
存出保证金 207,532.69 － － － 207,532.69
交易性金融资
产
－ － －
568,151,277
.42
568,151,277
.42
买入返售金融
资产
50,000,000.
00
－ － －
50,000,000.
00
应收证券清算
款
－ － －
30,013,118.
55
30,013,118.
55
应收利息 － － － 21,908.19 21,908.19
应收申购款 － － － 197,999.84 197,999.84
资产总计
86,512,721.
32
－ －
598,384,304
.00
684,897,025
.32
负债
应付证券清算
款
－ － －
2,230,286.4
3
2,230,286.4
3
应付赎回款 － － －
1,644,925.9
5
1,644,925.9
5
应付管理 人报
酬
－ － － 805,851.79 805,851.79
应付托管费 － － － 134,308.66 134,308.66
应付交易费用 － － － 138,741.06 138,741.06
其他负债 － － － 103,142.51 103,142.51
负债总计 － － －
5,057,256.4
0
5,057,256.4
0
利率敏感度缺
口
86,512,721.
32
－ －
593,327,047
.60
679,839,768
.92
上年度末
2015 年12月31
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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日
资产
银行存款
517,095,426
.00
－ － －
517,095,426
.00
结算备付金
6,698,212.2
3
－ － －
6,698,212.2
3
存出保证金 21,466.03 － － － 21,466.03
交易性金融资
产
－ － －
192,237,794
.78
192,237,794
.78
买入返售金融
资产
250,000,000
.00
－ － －
250,000,000
.00
应收证券清算
款
－ － － 405,784.33 405,784.33
应收利息 － － － 100,794.01 100,794.01
资产总计
773,815,104
.26
－ －
192,744,373
.12
966,559,477
.38
负债
应付证券清算
款
－ － －
253,488,168
.24
253,488,168
.24
应付管理人报
酬
－ － － 901,706.76 901,706.76
应付托管费 － － － 150,284.45 150,284.45
应付交易费用 － － － 209,228.60 209,228.60
其他负债 － － － 8,000.00 8,000.00
负债总计 － － －
254,757,388
.05
254,757,388
.05
利率敏感度缺
口
773,815,104
.26
－ －
-62,013,014
.93
711,802,089
.33
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 账面 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰早 者
予以分 类。
6.4.13.4.1.2 利率风 险的敏感性 分析
于本期末， 本基金未持有交易性债券投资， 因此市场利率的变动对于本基金资产净
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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值无重大影 响。
6.4.13.4.2 外汇风 险
外 汇 风 险 是 指 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 外 汇 汇 率 变 动 而 发 生 波 动 的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价 格风险
其 他 价 格 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理 人在构建和管理投资组合的过程中， 通过对宏观经济情况及政策
的分析， 结合证券市场运行情况， 做出资产配置及组合构建的决定； 通过对单个证券的
定性分析及定量分析， 选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。 本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，
来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金股票投资占基金资产的比
例范围80-95% ；每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金
后 ， 保 持 现 金 或 到 期 日 在 一 年 期 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的5% 。 此 外 ， 本
基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定量方法对
基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk) 指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，
及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价 格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30 日
上年度末
2015年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
公允价值
占基金
资产净
值比例
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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（% ） （% ）
交易性金融资产- 股票投资 568,151,277.42 83.57 192,237,794.78 27.01
衍生金融资产－权证投资 － － － －
其他 － － － －
合计 568,151,277.42 83.57 192,237,794.78 27.01
6.4.13.4.3.2 其他价 格风险的敏 感性分析
于2016年06月30日， 本基金成立尚不足一年， 无足够历史经验数据计算其他价格风
险对基金净值的影响。
6.4.14 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
无
§ 7
投资组 合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 568,151,277.42 82.95
其中：股票 568,151,277.42 82.95
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 50,000,000.00 7.30
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 36,305,188.63 5.30
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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7 其他各项资产 30,440,559.27 4.44
8 合计 684,897,025.32 100.00
7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 6,611,368.00 0.97
B 采矿业 37,050,835.80 5.45
C 制造业 404,205,529.76 59.46
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 5,248,711.00 0.77
E 建筑业 348,087.88 0.05
F 批发和零售业 10,145,335.50 1.49
G 交通运输、仓储和邮政业 4,675,567.74 0.69
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 47,531,352.64 6.99
J 金融业 43,462,779.43 6.39
K 房地产业 4,097,250.00 0.60
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 4,171,202.75 0.61
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 315,518.64 0.05
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 287,738.28 0.04
S 综合 － －
合计 568,151,277.42 83.57
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票投资明细
金额单位：人民币元
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 300360 炬华科技 2,124,437 48,076,009.31 7.07
2 002554 惠博普 3,983,614 28,682,020.80 4.22
3 002518 科士达 1,101,363 27,401,911.44 4.03
4 002214 大立科技 1,815,160 22,380,922.80 3.29
5 603338 浙江鼎力 468,692 21,606,701.20 3.18
6 600566 济川药业 740,818 19,068,655.32 2.80
7 000333 美的集团 706,850 16,766,482.00 2.47
8 601169 北京银行 1,387,935 14,392,885.95 2.12
9 002361 神剑股份 1,684,988 13,075,506.88 1.92
10 300365 恒华科技 264,200 12,087,150.00 1.78
11 000728 国元证券 718,189 12,008,120.08 1.77
12 000915 山大华特 334,500 11,831,265.00 1.74
13 002603 以岭药业 715,200 11,378,832.00 1.67
14 600398 海澜之家 951,500 10,751,950.00 1.58
15 600741 华域汽车 729,272 10,217,100.72 1.50
16 601313 江南嘉捷 691,901 10,018,726.48 1.47
17 300370 安控科技 878,800 9,983,168.00 1.47
18 000625 长安汽车 727,900 9,950,393.00 1.46
19 600409 三友化工 1,475,400 9,944,196.00 1.46
20 002508 老板电器 255,027 9,377,342.79 1.38
21 000596 古井贡酒 189,824 9,102,060.80 1.34
22 300440 运达科技 264,464 8,915,081.44 1.31
23 002262 恩华药业 418,210 8,426,931.50 1.24
24 000975 银泰资源 557,921 8,368,815.00 1.23
25 300150 世纪瑞尔 757,900 8,208,057.00 1.21
26 000028 国药一致 124,685 8,116,993.50 1.19
27 002013 中航机电 584,250 7,875,690.00 1.16
28 002502 骅威文化 307,600 7,566,960.00 1.11
29 002292 奥飞娱乐 244,400 7,319,780.00 1.08
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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30 600718 东软集团 387,300 7,095,336.00 1.04
31 603111 康尼机电 522,365 7,010,138.30 1.03
32 601799 星宇股份 148,778 6,817,007.96 1.00
33 000001 平安银行 781,082 6,795,413.40 1.00
34 002234 民和股份 224,800 6,611,368.00 0.97
35 600884 杉杉股份 384,000 6,608,640.00 0.97
36 601318 中国平安 205,600 6,587,424.00 0.97
37 002271 东方雨虹 377,000 6,495,710.00 0.96
38 002236 大华股份 491,750 6,441,925.00 0.95
39 600688 上海石化 922,961 5,630,062.10 0.83
40 600452 涪陵电力 157,100 5,248,711.00 0.77
41 300342 天银机电 171,001 5,208,690.46 0.77
42 002317 众生药业 407,000 4,879,930.00 0.72
43 002452 长高集团 399,700 4,804,394.00 0.71
44 002357 富临运业 303,018 4,675,567.74 0.69
45 002405 四维图新 189,150 4,653,090.00 0.68
46 300407 凯发电气 221,000 4,378,010.00 0.64
47 000002 万
科Ａ 225,000 4,097,250.00 0.60
48 300008 天海防务 121,153 4,034,394.90 0.59
49 300136 信维通信 185,120 3,880,115.20 0.57
50 601233 桐昆股份 346,000 3,757,560.00 0.55
51 601166 兴业银行 241,400 3,678,936.00 0.54
52 000970 中科三环 252,300 3,660,873.00 0.54
53 002448 中原内配 239,700 3,655,425.00 0.54
54 002368 太极股份 94,110 3,343,728.30 0.49
55 002007 华兰生物 96,960 3,044,544.00 0.45
56 600276 恒瑞医药 71,534 2,869,228.74 0.42
57 603788 宁波高发 56,600 2,661,898.00 0.39
58 300508 维宏股份 10,383 2,642,473.50 0.39
59 300497 富祥股份 20,323 2,392,017.10 0.35
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60 002079 苏州固 锝 196,800 2,198,256.00 0.32
61 300471 厚普股份 42,900 2,052,336.00 0.30
62 600386 北巴传媒 108,700 2,028,342.00 0.30
63 300263 隆华节能 172,000 1,922,960.00 0.28
64 002481 双塔食品 207,400 1,514,020.00 0.22
65 600110 诺德股份 152,000 1,495,680.00 0.22
66 600521 华海药业 54,470 1,324,710.40 0.19
67 300224 正海磁材 47,400 1,074,558.00 0.16
68 002709 天赐材料 14,777 1,033,503.38 0.15
69 002786 银宝山新 28,890 862,944.30 0.13
70 300491 通合科技 6,015 623,635.20 0.09
71 002284 亚太股份 32,600 622,334.00 0.09
72 002777 久远银海 4,264 515,944.00 0.08
73 300474 景嘉微 2,467 372,196.29 0.05
74 601611 中国核建 16,639 348,087.88 0.05
75 603377 东方时尚 6,936 315,518.64 0.05
76 603528 多伦科技 3,112 304,944.88 0.04
77 601900 南方传媒 16,284 287,738.28 0.04
78 300503 昊志机电 3,363 284,913.36 0.04
79 300516 久之洋 1,473 258,025.41 0.04
80 601127 小康股份 8,662 206,761.94 0.03
81 603868 飞科电器 3,293 194,780.95 0.03
82 300512 中亚股份 1,873 187,150.16 0.03
83 002791 坚朗五金 3,389 182,226.53 0.03
84 603737 三棵树 1,327 154,038.16 0.02
85 603339 四方冷链 2,793 151,995.06 0.02
86 603779 威龙 股份 2,809 117,865.64 0.02
87 603959 百利科技 2,815 116,681.75 0.02
88 300510 金冠电气 1,365 92,219.40 0.01
89 002793 东音股份 1,413 91,859.13 0.01
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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90 002798 帝王洁具 1,056 91,555.20 0.01
91 603131 上海沪工 1,263 76,664.10 0.01
92 603029 天鹅股份 1,618 72,211.34 0.01
93 603726 朗迪集团 1,361 68,798.55 0.01
94 601966 玲珑轮胎 5,150 66,847.00 0.01
95 300515 三德科技 1,354 63,461.98 0.01
96 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.01
97 002799 环球印务 1,080 47,131.20 0.01
98 603958 哈森股份 2,372 34,394.00 0.01
99 002802 洪汇新材 1,629 24,565.32 －
100 603909 合诚股份 1,095 20,126.10 －
101 603016 新宏泰 1,602 13,600.98 －
102 300520 科大国创 926 9,306.30 －
103 002805 丰元股份 971 5,631.80 －
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 300360 炬华科技 40,199,462.25 5.65
2 002518 科士达 26,860,542.00 3.77
3 601169 北京银行 21,756,724.93 3.06
4 002554 惠博普 21,665,907.45 3.04
5 601318 中国平安 20,370,935.40 2.86
6 603338 浙江鼎力 19,672,415.26 2.76
7 000333 美的集团 18,202,219.60 2.56
8 601166 兴业银行 17,571,640.97 2.47
9 600409 三友化工 15,013,583.23 2.11
10 601313 江南嘉捷 14,949,649.43 2.10
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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11 002448 中原内配 14,111,523.04 1.98
12 603111 康尼机电 13,282,300.08 1.87
13 600566 济川药业 12,964,846.50 1.82
14 000728 国元证券 12,642,345.57 1.78
15 002224 三 力 士 12,051,793.00 1.69
16 002214 大立科技 11,974,645.19 1.68
17 600741 华域汽车 11,401,050.64 1.60
18 600398 海澜之家 10,724,790.00 1.51
19 002361 神剑股份 10,686,533.72 1.50
20 002603 以岭药业 9,774,398.00 1.37
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 002518 科士达 22,585,937.20 3.17
2 300360 炬华科技 18,031,406.03 2.53
3 601169 北京银行 17,562,405.80 2.47
4 002448 中原内配 15,840,320.00 2.23
5 601166 兴业银行 14,188,630.72 1.99
6 601318 中国平安 13,893,315.41 1.95
7 002224 三 力 士 11,597,280.00 1.63
8 603788 宁波高发 9,682,996.50 1.36
9 603111 康尼机电 9,623,776.00 1.35
10 601288 农业银行 9,547,910.00 1.34
11 601313 江南嘉捷 9,494,876.46 1.33
12 601601 中国太保 7,692,209.00 1.08
13 300048 合康变频 7,142,497.47 1.00
14 601398 工商银行 6,375,516.00 0.90
15 000001 平安银行 6,110,221.38 0.86
16 600409 三友化工 5,941,389.00 0.83
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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17 002234 民和股份 5,893,228.00 0.83
18 600885 宏发股份 5,765,541.76 0.81
19 002709 天赐材料 5,653,968.70 0.79
20 000333 美的集团 5,582,675.40 0.78
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 641,974,129.24
卖出 股票的收入（成交）总额 328,846,222.26
注： 本 项中7.4.1 、7.4.2 、7.4.3 表 中的 “ 买入 金额 ” （或“ 买入 股票 成本 ”）、 “ 卖出 金额 ” （或 “ 卖出 股票
收入 ” ）均 按买 卖成 交金 额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
本报告期末未持有债券
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未投资债券。
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未投资贵金属。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.10.2 本基金 投资股指期货的投 资政策
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国 债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.3 本期国 债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告
编制日前 一年内受到公开谴责、 处罚的情形。
7.12.2 本基金投 资的前十名股票 未超出基金合同规定的 备选股票库。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 207,532.69
2 应收证券清算款 30,013,118.55
3 应收股利 －
4 应收利息 21,908.19
5 应收申购款 197,999.84
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 30,440,559.27
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况
7.12.6 投资组 合报告附注的其他 文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§ 8 基金份额 持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
3,086 196,447.89 519,891,322.98 85.76% 86,346,860.42 14.24%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
225,025.50 0.0371%
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§ 9
开放式 基金份额变动
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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单位： 份
基金合同生效日(2015 年11月10日) 基金份额总额 701,545,759.55
本报告期期初基金份额总额 701,545,759.55
本报告期基金总申购份额 37,280,385.03
减：本报告期基金总赎回份额 132,587,961.18
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 606,238,183.40
注：上 述总 申购 份额 含转 换入份 额， 总赎 回份 额含 转换出 份额 。
§ 10 重大事件 揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
（1） 基金管理人专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金基 金管理人于2016 年5 月10 日发布公告，经泓德 基金管理有限
公司董事会审议，聘任温永鹏先生为公司副总经理。
公司已根据相关法律法规要求， 在指定媒体公开披露了公司人员的变更信息， 并已
在监管机构备案。
（2）基金托管人的专 门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内， 本基金的基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、 基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼
事项。
10.4 基金投资 策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
第 50 页 共 54 页
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
自本基金基金合 同生效日起普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基金
提供审计服务至今，本报告期内会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期未发生公司和董事、 监事和高级管理 人员被中国证监会、 证 券业协会、 证
券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内， 本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查和
处罚。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的 有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长江证券 1
169,322,
704.94
17.48% 120,439.09 14.67% －
国泰君安证
券
2
141,349,
157.06
14.59% 100,542.37 12.25% －
中信建投证
券
2
658,255,
128.14
67.94% 599,867.07 73.08% －
10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
长江证券 － － － － － －
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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国泰君安证
券
－ －
130,000,
000
30.23% － －
中信建投证
券
－ －
300,000,
000
69.77% － －
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
（1） 研究 实力 较强 ，有 固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏观经济报告、行业 报告、市场走向分析、个 股分析报告等，并能根据 基金投资的特定要求 ，
提供专 门研 究报 告。
（2） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金 进 行证 券交 易的 需
要，并 能为 本公 司基 金提 供全面 的信 息服 务。
2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3） 研究 部 、 投 资部 等部 门试用 研究 机构 的研 究报 告后 ， 按 照研 究服 务评 价 规定 ， 对 研究 机构 进行
综合评 价；
（4） 试用 期满 后， 评价 结 果符合 条件 ， 双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研 究
机构签定《研究服务协议 》、《券商交易单元租用 协议》，并办理基金专用 交易单元租用手续。 评
价结果 如不 符合 条件 则终 止试用 ；
（5 ） 本 公司 每季 度对 签约 机构的 服务 进行 一次 综合 评价 。 经 过评 价 ， 若 本公 司认为 签约 机构 的服 务
不能满足要求，或签约机 构违规受到国家有关部门 的处罚，本公司有权终止 签署的协议，并撤销 租
用的交 易单 元；
（6） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
3、本 基金 租用 证券 公司 交 易单元 均为 共用 交易 单元 。
10.8 其他重大 事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
泓 德 基 金管 理 有限 公 司关 于 旗 下
部 分 基 金因 指 数熔 断 实施 调 整开
放时间的公告
公司官网、中国证券报 2016-01-04
2
泓 德 基 金管 理 有限 公 司关 于 旗 下
部 分 基 金因 指 数熔 断 实施 调 整 开
放时间的公告0107
公司官网、中国证券报 2016-01-07
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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3
关 于 泓 德战 略 转型 股 票型 证 券 投
资 基 金 开放 日 常申 购 、赎 回 、 转
换及定投业务的公告
公司官网、中国证券报 2016-01-08
4
关 于 泓 德战 略 转型 股 票型 证 券 投
资 基 金 参与 部 分销 售 机构 费 率 优
惠活动的公告
公司官网、中国证券报 2016-01-08
5
关 于 旗 下部 分 基金 增 加申 万 宏 源
证 券 为 销售 机 构及 开 通定 投 和 转
换业务并参与其费率优惠的公告
公司官网、中国证券报 2016-01-08
6
泓 德 基 金关 于 参加 浙 江同 花 顺 基
金 销 售 有限 公 司费 率 优惠 活 动 的
公告
公司官网、中国证券报 2016-01-08
7
泓 德 基 金管 理 有限 公 司关 于 调 整
旗 下 基 金最 低 赎回 份 额和 最 低 保
有份额限制的公告
公司官网、中国证券报 2016-01-29
8
关 于 旗 下基 金 增加 杭 州数 米 基 金
销 售 有 限公 司 为销 售 机构 及 开 通
定 投 和 转换 业 务并 参 与其 费 率 优
惠的公告
公司官网、中国证券报 2016-02-29
9
关 于 旗 下基 金 增加 上 海凯 石 财 富
基 金 销 售有 限 公司 为 销售 机 构 及
开 通 定 投和 转 换业 务 并参 与 其 费
率优惠的公告
公司官网、中国证券报 2016-03-01
10
关 于 旗 下部 分 基金 增 加浦 发 银 行
为 销 售 机构 及 开通 定 投和 转 换 业
务的公告
公司官网、中国证券报 2016-04-11
11
泓 德 战 略转 型 股票 型 证券 投 资 基
金2016年第1季度报告
公司官网、中国证券报 2016-04-20
12
关 于 参 加上 海 好买 基 金销 售 有 限
公司费率优惠活动的公告
公司官网、中国证券报 2016-04-21
13
泓 德 基 金管 理 有限 公 司关 于 旗 下
部 分 基 金通 过 直销 柜 台向 养 老 金
客户实施特定费率的公告
公司官网、中国证券报 2016-04-27
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
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14
关 于 旗 下基 金 增加 平 安证 券 有 限
责 任 公 司为 销 售机 构 及开 通 定 投
和 转 换 业务 并 参与 其 费率 优 惠 的
公告
公司官网、中国证券报 2016-04-28
15
关 于 旗 下部 分 基金 在 首创 证 券 有
限 责 任 公司 开 通定 投 和转 换 业 务
的公告
公司官网、中国证券报 2016-05-16
16
关 于 旗 下基 金 增加 诺 亚正 行 （ 上
海 ） 基 金销 售 投资 顾 问有 限 公 司
为 销 售 机构 及 开通 定 投业 务 并 参
与其费率优惠的公告
公司官网、中国证券报 2016-05-16
17
关 于 旗 下基 金 增加 深 圳市 新 兰 德
证 券 投 资咨 询 有限 公 司为 销 售 机
构 及 开 通定 投 和转 换 业务 并 参 与
其费率优惠的公告
公司官网、中国证券报 2016-05-16
18
关 于 旗 下基 金 增加 中 证金 牛 （ 北
京 ） 投 资咨 询 有限 公 司为 销 售 机
构 及 开 通定 投 和转 换 业务 并 参 与
其费率优惠的公告
公司官网、中国证券报 2016-05-16
19
关 于 旗 下基 金 增加 珠 海盈 米 财 富
管 理 有 限公 司 为销 售 机构 及 开 通
定 投 和 转换 业 务并 参 与其 费 率 优
惠的公告
公司官网、中国证券报 2016-05-16
20
泓 德 基 金管 理 有限 公 司关 于 旗 下
基 金 在 上海 陆 金所 资 产管 理 有 限
公司开通定投业务的公告
公司官网、中国证券报 2016-06-12
21
关 于 旗 下基 金 增加 北 京创 金 启 富
投 资 管 理有 限 公司 为 销售 机 构 及
开 通 定 投和 转 换业 务 并参 与 其 费
率优惠的公告
公司官网、中国证券报 2016-06-25
22
关 于 旗 下基 金 增加 北 京新 浪 仓 石
基 金 销 售有 限 公司 为 销售 机 构 及
开 通 定 投和 转 换业 务 并参 与 其 费
公司官网、中国证券报 2016-06-25
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告
第 54 页 共 54 页
率优惠的公告
§ 11
备查文 件目录
11.1 备查文件 目录
1. 中国证监会批准泓德战略转型股票型证券投资基金设立的文 件；
2. 《泓德战略转型股票型证券投资基金基金合同》；
3. 《泓德战略转型股票型证券投资基金招募说明书》；
4. 《泓德战略转型股票型证券投资基金托管协议》；
5. 基金管理人业务资格批件和营业执照；
6. 基金托管人业务资格批件和营业执照；
7. 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
11.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
11.3 查阅方式
1. 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复 印件
2. 投资者对本报告书 如 有疑问，可咨询本基 金 管理人泓德基金管理 有 限公司，客户
服务电话：4009-100-888
3. 投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.hongdefund.com
泓德基金 管理有限公司
二〇一六 年八月二十七日
