泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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泓德远见 回报混合型证券投资基 金2016 年半年度报告摘 要
2016 年6 月30 日
基金管理 人：泓德基金管理有限 公司
基金托管 人：中国工商银行股份 有限公司
送出日期 ：2016 年8 月27 日
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§1
重要 提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托 管人 中国工 商银 行股份 有限 公司根 据本 基金合 同规 定，于2016 年8月25 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016 年1月1日起至6月30日止。
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金简称 泓德远见回报混合
基金主代码 001500
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年8月24日
基金管理人 泓德基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 794,265,003.44份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金在有效控制风险的前提下，通过股票、债券等
大类资产的配置和重点投资长期成长行业优势证券的
组合策略，追求基金资产良好的长期回报。
投资策略
本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资
金面，积极把握市场发展趋势，根据经济周期不同阶
段各类资产市场表现变化情况，对股票 、债券和现金
等大类资产投资比例进行精心配置，以有效管理市场
风险。本基金主要采取自上而下和自下而上相结合的
方法进行股票投资，其中，本基金选择长期成长行业
中的业绩确定性较高增长的上市公司股票进行重点投
资。 同时， 本基金将采 取适当的久期策略、 信用策略、
时机策略和可转换债券投资策略相结合的方法进行债
券投资。本基金力争在有效控制风险的前提下，通过
股票、债券等大类资产的配置和重点投资长期成长行
业优势证券的组合策略，追求基金资产的稳健回报。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×75% ＋中证综合债券指数×
25%
风险收益 特征 基金为混合型基金， 属于较高风险、 较高收益的品种，
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其长期风险与收益特征低于股票型基金，高于债券型
基金、货币市场基金。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 泓德基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 李晓春 洪渊
联系电话 010-59850177 010-66105799
电子邮箱 lixiaochun@hongdefund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4009-100-888 95588
传真 010-59322130 010-66105798
2.4 信息披露 方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
http://www.hongdefund.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2016年1月1日至2016年6 月30日）
本期已实现收益 18,753,915.26
本期利润 33,865,252.07
加权平均基金份额本期利 润 0.0536
本期基金份额净值增长率 4.17%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2016 年6月30日)
期末可供分配基金份额利润 0.1224
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期末基金资产净值 931,515,437.42
期末基金份额净值 1.173
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3、 期末 可 供 分配 利润 ， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 4.45% 0.93% -0.20% 0.74% 4.65% 0.19%
过去三个月 7.91% 0.89% -1.34% 0.76% 9.25% 0.13%
过去六个月 4.17% 1.31% -11.15% 1.38% 15.32% -0.07%
自基金合同生效日起
至今（2015年08月24
日-2016 年06月30日）
17.30% 1.08% -7.40% 1.52% 24.70% -0.44%
注：本 基金 业绩 比较 基准 的构建 及再 平衡 过程 ：
业绩比 较基 准： 沪深300 指 数收益 率×75% ＋中 证综 合债券 指数 ×25%
基准指 数的 构建 原则 如下 ：
(1) 沪深300 指 数是 由上 海证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所授权 ， 由中 证指 数有 限 公司开 发的 中国A 股市
场 指 数， 它的 样本 选自 沪深 两 个证 券市 场， 覆盖 了大 部 分流 通市 值， 其成 份股 票 为中 国A 股 市场 中
代表性 强、 流动 性高 的股 票，能 够反 映A 股 市场 总 体发展 趋势 。
(2) 中 证 综 合 债 券指 数 是 中国 全 市 场 债券 指 数 ，以2001 年12 月31 日为 基 期 ，基 点为100 点 ，并 于2002
年12月31 日起发布。中债 综合指数的样本具有广泛 的市场代表性，其样本范 围涵盖银行间市场和 交
易所市 场， 成分 债券 包括 国债、 企业 债券 、央 行票 据等所 有主 要债 券种 类。
(3) 由于基金 资产 配置比 例 处于动 态变化 的过 程中， 需要通 过再平 衡来 使资产 的配置 比例符 合基 金合
同要求 ， 基准 指数 每日 按 照75% 、 25% 的比 例采 取再 平衡 ， 再 用每 日连 乘 的 计 算方式 得到 基准 指数 的
时间序 列。
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3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
泓德远见回报混合 基金基准
2015-08-24 2015-10-13 2015-11-24 2016-01-06 2016-02-22 2016-04-05 2016-05-17 2016-06-30
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
注：1 、本 基金 的基 金合 同 于2015 年8 月24 日生 效， 截 至2016 年6 月30 日止, 本基 金成立 未满1年。
2、本 基金 的建 仓期 为6个 月，截 至报 告日 ，本 基金 的各项 投资 比例 符合 基金 合同关 于投 资范 围及 投
资限制 规定 。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人 及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
本基金管理人为泓德基金管理有限公司 （以下简称" 公司" ） ， 成立于2015 年3 月3
日 ， 是 我 国 第 一 家 由 专 业 人 士 发 起 设 立 的 公 募 基 金 管 理 公 司 。 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币
12000 万 元 ， 公 司 注 册 地 在 拉 萨 市 。 目 前 ， 公 司 股 东 及 其 出 资 比 例 为 ： 王 德 晓26% ，阳
光保险集团股份有 限公 司25% ， 珠 海 市 基 业 长 青 股 权 投 资 基 金 （ 有 限 合 伙 ）16.667% ，
南京民生租赁股份有限公司13.875% ， 江苏岛村实业发展有限公司13.875% ， 上海捷朔信
息 技 术 有 限 公 司4.583% 。截至2016 年6 月30日 ， 总 资 产 管 理 规 模 为231.27 亿 元 ， 其 中 ：
公募基金管理规模129.63 亿元，专户产品管理 规模101.64 亿 元 。 公 司发 行 九 只 公 募 基 金
产品以及多只专户产品， 包括： 偏股型基金七只、 债券型基金、 货币基金各一只， 完成
了从权益类产品到固定收益类产品、从公募基金到专户的全方位产品布局。
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4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
邬传雁
本基金
基金经
理、 公司
副总经
理
2015 年8月
24日
－ 16年
硕士研究 生 ， 具有 基 金从
业 资 格 ， 曾 任 幸福 人 寿保
险 股 份 有 限 公 司总 裁 助理
兼 投 资 管 理 中 心总 经 理、
阳 光 保 险 集 团 股份 有 限公
司 资 产 投 资 管 理中 心 投资
负 责 人 、 阳 光 财产 保 险股
份 有 限 公 司 资 金运 用 部总
经 理 助 理 负 责 人、 光 大永
明 人 寿 保 险 公 司投 资 部投
资 分 析 主 管 、 光大 证 券股
份有限公司研究所分析
师 、 华 泰 财 产 保险 公 司投
资管理中心基金部副经
理。 2015年6月至今担任泓
德 泓 富 灵 活 配 置混 合 型证
券 投 资 基 金 的 基金 经 理，
2015 年8 月 至 今 担 任 泓 德
泓 业 灵 活 配 置 混合 型 证券
投资基金的基金经理。
2015 年12 月 至 今 担 任 泓德
裕 泰 债 券 型 证 券投 资 基金
的基金经理。2015 年12月
至 今 担 任 泓 德 泓利 货 币市
场基金的基金经理。
注：1、 对 基金 的首 任基 金 经理， 其 “任 职日 期” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离任 日期” 为根 据公 司决 定
确定的 解聘 日期 ，对 此后 的非首 任基 金经 理， “任 职日期 ”和 “离 任日 期” 分别指 根据 公司 决定 确
定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
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本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其各项
实施细则、 《泓德远见回报混合型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律 法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风 险的基础上， 为基
金持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运 作整体合法合规， 没有 损害基金持有人利
益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相应的制
度和流程， 通过系统和 人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告期内， 本基金
管理人严格执行了 《证 券投资基金管理公司公平 交易制度指导意见》 和 《泓德基金管理
有限公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人通过统计 检验的方法对管理的不 同投资组合，在不同时 间窗下（1 日
内、3 日内、5日内） 的本年度同向交易价差进行了专项分析， 未发现违反公平交易原则
的异常情况。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
本 报 告 期 内 未 出 现 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的
单边交易量超过该 证券 当日成交量的5 ％的 情况 。 本 报 告 期 ， 未发 现本 基 金 存 在 异 常 交
易行为。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2016 年一月份A 股 市 场大 幅 度 快 速下 跌 ， 各主要 指 数 持 续下 跌 幅 度超过25% ，其后
市场虽展开曲折反弹， 截至6月末止， 沪深300指数、 创业板指数、 上证指数分别比年初
下跌15.47% 、 17.92% 、 17.22% 。 本基金长期看 好医药医疗、 旅游、 金 融服务、 食品饮料、
环保、 自动驾驶、 军工、 新能源汽车等相关景气度中长期向好行业的优质上市公司股票。
这些股票随大势在一月份出现了大幅度调整，为本基金提供了比较好的买入时机。
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二至六月份，A 股市场 总的基调为曲 折反弹， 本基金在市场 反弹过程 中保持了大类
资产配置比例的相对稳定， 只是根据真实价值股和真实成长股的表现差异， 少量调整真
实价值股和真 实成长股 的配置比例。 为了降低 本基金净值回 撤幅度， 本基金在A 股出现
明显反弹情况下，通过减持成长型股票增持价值型股票的方式适当降低组合的贝塔值。
反之，在A 股出现明 显 下跌时，通过 增持弹性 较大优质成长 股来增加 组合的净值弹 性，
体现稳健基础上积极进取的投资风格。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截止报告期末， 泓德远见回报的基金份额净值为1.173元， 本报告期份额净值增长率
为4.17% ，同期业绩比较基准增长率为-11.15% 。
4.5 管理人对 宏观经济、 证券市 场及行业走势的简要展 望
4.5.1 宏观经济 和行业展望
国内宏观经济 结构长周 期的转型是本 基金看好 中国A 股市 场中长期结 构性牛市的根
本原因。 消费和服务驱动经济增长的比重存在较大的上升空间， 人口结构老龄化的趋势
较为确定， 金融服务、 医药医疗、 养老服务等产业方向已经， 并继续迎来中长期的发展
良机。 另外， 经济改革不断推进， 国内企业， 特别是上市公司的激励机制正在继续系统
性改善， 企业研发创新投入和民间创业的热情持续高涨， 这些因素正在推进中国经济增
长质量持续的、 系统性的改善， 也在推进具有国际竞争力的技术型和管理型的中国企 业
的成长。
中短期而言， 供给侧改革对宏观经济的稳定作用有了一定体现， 经济总体上出现了
弱 势 企 稳 态 势 ， 通 胀 很 难 突 破2% ， 预 期 货 币 政 策 宽 松 态 势 将 延 续 ， 但 宽 松 的 程 度 可 能
有所下降。
在经济长周期的结构转型过程中， 部分行业受益于人口老龄化、 生育政策松动、 服
务消费升级和自然环境治理， 以及军事强国、 制造强国的国家战略， 这些行业景气度将
长期向好。 大部分传统的周期性行业仍然存在景气度中长期向下的压力。 本基金继续长
期看好医疗服务、 休闲旅游、 环保、TMT 、 新能源汽车和汽车自动驾驶、 智能制造、 军
工等行业的景气度。
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4.5.2 证券市场 展望
考虑到国内市场利率水平较之两年前平均下降了1.5个百分点， 本基金认为A 股市场
目前整体处于 一个估值 相对均衡位置 。站在股 票本身角度看 ，A 股的 估值水平总体 上仍
然偏贵， 但站在债券、 股票等大类资产比较角度， 由于债券隐含的到期收益率较低,缺乏
配置价值， 许多未来三到五年业绩年均能较为确定性地增长10% 以上的上市公司股票的
相对配置价值比较高。
4.5.3 配置和组 合策略
下 半 年 本 基 金 在 大 类 资 产 配 置 方 面 仍 然 注 重 通 过 基 本 面 研 究 方 法, 挖 掘 业 绩 确 定 性
增长的上市公司股票的配置机会， 抓住市场波动时机增加估值合理股票的配置。 经济 结
构的调整过程中出现了一大批专注所在行业或子行业业务的技术型、管理型上市公司，
这批上市公司未来业绩较高速度的增长比较确定， 其股价正步入长期上升轨道。 中短期
这些股票股价如果随市场调整将是比较好的增持机会， 因为随着时间推移这些股票一定
会有较好的表现。
本基金将长期坚持相对分散的股票组合策略， 在价值股和真实成长股中间寻求一定
的平衡，力求降低组合的回撤。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定， 本基金管理人严格按照 《企业会计准
则》 、 中国证监会相关规定和基金合同关于估 值的约定， 对基金所持投资品种进行估值。
本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序， 设立基金估值小组， 参考行业
协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、
估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。
本基金管理人设立了由公司总经理、 督察长、 研究部、 监察稽核部、 运营支持部等部门
负责人组成的基金估值小组， 负责研究、 指导 并执行基金估值业务。 小组成员均具有多
年证券、 基金从业经验， 具备基金估 值运作、 行业研究、 风险管理或法律合规等领域的
专业胜任能力。
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基金经理参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值原则和方法的最终决策和日常
估值的执行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。 托管人根据法律法规要
求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管人有责任要求基金管理公
司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关
估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方之间
不存在任何重大利益冲突。
本 基 金 管 理 人 已 分 别 与 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 和 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署
服务协议， 由其分别按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易
或挂牌的部分债券品种的估值数据。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
根据 《证券投资基金运作管理办法》 的规定以及本基金基金合同第十六条中对基金
利润分配原则的约定，2016 年度未实施利润分配。
本基金截至2016年6月30日， 期末可供分配利润为97,209,209.64元， 其中： 未分配利
润已实现部分为97,209,209.64 元，未分配利润未实现部分为40,041,224.34元。
4.8 报 告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本 报 告 期 内 本 基 金 不 存 在 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对泓德远见回报混合型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守 《证券投资基 金法》 及其他法律法规 和基金合同的有关规定， 不存在任何损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配 等情况 的说明
本报告 期内， 泓德远 见 回报混 合型证 券投资 基 金的管 理人-- 泓 德基金 管理有 限公司
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在泓德远见回报混合型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额申购赎
回价格计算、 基金费用 开支等问题上， 不存在 任何损害基金份额持有人利益的行为， 在
各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 泓德远见回报混合型证
券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本 托 管 人 依 法 对 泓 德 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 泓 德 远 见 回 报 混 合 型 证 券 投
资基金2016年半年度报告 中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资
组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：泓德远见回报混合型证券投资基金
报告截止日：2016年6月30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 10,056,820.73 63,169,633.66
结算备付金 12,107,198.44 1,127,963.59
存出保证金 8,316,766.22 182,467.52
交易性金融资产 801,836,145.77 581,761,054.57
其中：股票投资 575,972,252.97 276,363,778.37
基金投资 － －
债券投资 225,863,892.80 305,397,276.20
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 35,000,000.00 20,000,000.00
应收证券清算款 40,474,861.70 6,396,712.47
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应收利息 3,052,877.36 2,832,635.38
应收股利 － －
应收申购款 23,155,318.20 2,170.14
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 933,999,988.42 675,472,637.33
负债和所 有者权益
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 － －
应付赎回款 754,841.84 59,309.47
应付管理人报酬 968,440.59 851,587.29
应付托管费 161,406.77 141,931.22
应付销售服务费 － －
应付交易费用 509,404.75 671,406.14
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 90,457.05 154,075.36
负债合计 2,484,551.00 1,878,309.48
所有者权 益：
实收基金 794,265,003.44 598,418,435.22
未分配利润 137,250,433.98 75,175,892.63
所有者权益合计 931,515,437.42 673,594,327.85
负债和所有者权益总计 933,999,988.42 675,472,637.33
注：1 、 报告 截止 日2016 年6月30 日， 基金 份额 净值 为 人民币1.173 元 ， 基 金份 额 总额为794,265,003.44
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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份。
2、本基金合同于2015年08 月24日生效，上年度财务报表的实际编制期间为2015 年8月24 日至2015年
12月31 日止 。
6.2 利润表
会计主体：泓德远见回报混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
项 目 本期2016年1月1日至2016年6月30日
一、收入 42,244,944.49
1.利息收入 4,470,342.04
其中：存款利息收入 167,587.95
债券利息收入 4,062,903.60
资产支持证券利息收
入
－
买入返售金融资产收
入
239,850.49
其他利息收入 －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
22,597,482.59
其中：股票投资收益 －
基金投资收益 －
债券投资收益 －
资产支持证券投资收
益
－
贵金属投资收益 －
衍生工具收益 299,400.00
股利收益 3,242,007.34
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
15,111,336.81
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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5.其他收入（损失以“- ”号
填列
65,783.05
减：二、 费用 8,379,692.42
1．管理人报酬 5,065,417.32
2．托管费 844,236.24
3．销售服务费 －
4．交易费用 1,556,811.86
5．利息支出 797,316.70
其中： 卖出回购金融资 产支出 797,316.70
6．其他费用 115,910.30
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
33,865,252.07
减：所得税费用 －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
33,865,252.07
注：本 基金 合同 于2015 年8 月24日 生效 ，无 上年 度可 比期间 。
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：泓德远见回报混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
598,418,435.22 75,175,892.63 673,594,327.85
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 33,865,252.07 33,865,252.07
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
195,846,568.22 28,209,289.28 224,055,857.50
其中：1.基金申购款 233,767,169.46 30,374,827.41 264,141,996.87
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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2.基金赎回款 -37,920,601.24 -2,165,538.13 -40,086,139.37
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
794,265,003.44 137,250,433.98 931,515,437.42
注：本 基金 合同 于2015 年8 月24日 生效 ，无 上年 度可 比期间 。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
王德晓
—————————
基金管理人负责人
王德晓
—————————
主管会计工作负责人
李娇
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
泓德远见 回报 混合型 证 券投资基 金( 以下 简称 “本基金 ”) 经中 国证 券监 督管 理委员
会( 以下简称 “中国证监会”) 证监许可[2015]921 号 《关于准予泓德远见回报混合型证券
投资基金注册的批复》 核准， 由泓德基金管理 有限公司依照 《中华人 民共和国证券投资
基金法》 和 《泓德远见回报混合型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契
约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集604,780,100.52
元， 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通 合 伙) 普 华 永 道 中 天 验 字(2015) 第994 号验
资报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《泓德远见回报混合型证券投资基金基金合同》
于2015 年8月24日正 式 生效，基金合同生 效日 的基金份额总额为604,810,317.17 份，其中
认 购 资 金 利 息 折 合30,216.65 份 基 金 份 额 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 泓 德 基 金 管 理 有 限 公
司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《泓德远见回报混合型证券投资基金基
金合同》 的有关规定， 本基金的投资目标为在有效控制风险的前提下， 通过股票、 债券
等大类资产的配置和重点投资长期成长行业优势证券的组合策略， 追求基金资产良好的
长期回报。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发 行上市交
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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易的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会准予投资的股票） 、 债券 （包括国
债、 金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 中期票据、 可转换债券等） 、 银行存款 （包
括通知存款、 定期存款、 协议存款等） 、 资产 支持证券、 权证、 货币市场工具、 股指期
货、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国
证监会相关规定） 。 如 法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在
履行适当程序后， 可以 将其纳入投资范围。 本 基金的投资组合比例为： 股票投资占基金
资产的比例范围为8%-95% ；现金、债券及中 国证监会允许基金投资 的其他证券品种占
基金资产比例为5%-92% ；每个交易日日终在 扣除国债期货和股指期 货合约需缴纳的交
易 保 证 金 后 ， 保 持 现 金 或 到 期 日 在 一 年 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的5%。本基
金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×75% ＋中证综合债券指数×25% 。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照 财政部于2006 年2 月15日及以后期间颁布的《 企业会计准则
－基本准 则》 、各项 具 体会计准 则及 相关规 定( 以下 合称 “企业 会计 准则”) 、 中国证监
会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模板 第3号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证
券投资基 金业 协会( 以 下简称“ 中国 基金业 协 会”) 颁布 的《证 券投 资基金会 计核 算业务
指引》 、 《泓德远见回 报混合型证券投资基金基金合同》 和在财务报 表附注6.4.4 所列示
的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 止 期 间 的 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要
求， 真实、 完整地反映了本基金2016年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016年6
月30日止期间的经营成果和基 金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期 所采用的会计政策 、会计估计与最近一期 年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正 的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务 总局财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101
号 《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集 资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基 金买卖股票、
债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债 券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴20% 的个人所得税。自2013年1月1日起，对基金从上市 公司取得的股息红利所得，
持股期限 在1 个月以 内( 含1个月) 的 ，其 股息红 利所得全 额计 入应纳 税 所得额； 持股 期限
在1 个月以上至1 年( 含1年) 的，暂减按50% 计入 应 纳 税 所 得 额； 持 股期 限 超 过1 年 的， 于
2015年9月8日前暂减按25% 计入应纳税所得额， 自2015年9月8日起， 暂免征收个人所得
税。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算
纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按50% 计入应
纳税所得额。上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花
税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
泓德基金管理有限公司( 以下简称 “泓德 基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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基金”) 机构
中国工商银行股份有限公司( 以下简称
“中国工商银行”)
基金托管人
王德晓 基金管理人股东
注：下 述 关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
5,065,417.32
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
3,623.06
注： 支付 基金 管理 人泓 德 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净值1.50% 的年 费率计 提 ， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
844,236.24
注： 支付 基金 托管 人中 国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的年 费率计 提 ， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当 年天 数。
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
本基金基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
王德晓 49,897.81 0.01% 49,897.81 0.01%
6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
期末余额 当期利息收入
中国工商银行 10,056,820.73 138,022.12
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金本报告期未发生其他需要说明的关联交易事项。
6.4.9 期末（2016年6 月30 日）本基 金持有的流通受限证 券
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
期末
成本
总额
期末
估值总额
说明
60070
8
光明
地产
2015-11-23
2016-
11-17
非公
开发
行
10.96 8.39
456,2
04
4,999,
995.84
3,827,551.
56
60190
8
京运
通
2015-12-01
2016-
11-28
非公
开发
行
7.88 7.67
253,8
35
2,000,
219.8
1,946,914.
45
00237
3
千方
科技
2015-12-16
2016-
12-19
非公
开发
行
38.56
14.9
4
103,7
34
1,999,
991.52
1,549,785.
96
该股票于
2016 年5 月
10日实施权
益分派方
案：每10股
派1.00 元人
民币现金
（含税）；
同时，以资
本公积向全
体股东每10
股转增10
股。
00240
7
多氟
多
2015-11-11
2016-
11-14
非公
开发
行
29.88
31.4
8
412,5
00
4,930,
200
12,985,500
该股票于
2016 年5 月
12日实施权
益分派方
案：每10股
派1.50 元人
民币现金
（含税）；
同时，以资
本公积向全
体股东每10
股转增15
股。
30010
2
乾照
光电
2015-11-11
2016-
11-16
非公
开发
行
6.94 8.29
432,2
76
2,999,
995.44
3,583,568.
04
30030
3
聚飞
光电
2015-12-02
2016-
12-14
非公
开发
9.13 9.32
328,5
87
2,999,
999.31
3,062,430.
84
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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行
30033
4
津膜
科技
2015-12-23
2016-
12-26
非公
开发
行
26.52
18.0
5
226,2
45
6,000,
017.4
4,083,722.
25
60196
6
玲珑
轮胎
2016-06-24
2016-
07-06
新股
未上
市
12.98
12.9
8
6,136
79,645
.28
79,645.28
60301
6
新宏
泰
2016-06-23
2016-
07-01
新股
未上
市
8.49 8.49 1,602
13,600
.98
13,600.98
00280
5
丰元
股份
2016-06-29
2016-
07-07
新股
未上
市
5.8 5.8 971
5,631.
8
5,631.8
30052
0
科大
国创
2016-06-30
2016-
07-08
新股
未上
市
10.05
10.0
5
926
9,306.
3
9,306.3
30050
8
维宏
股份
2016-04-12
2017-
04-19
新股
锁定
20.08
254.
5
10,38
3
208,49
0.64
2,642,473.
5
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股/ 新债申购。其中基金作为一般法
人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转
让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股/ 新债，从新股/ 新债获配日至新股/ 新债上市日之间不能自由转让。
此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认
购的股票 自发行结束之日起12 个月内不得转让。
6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00000
2
万
科Ａ
2015-
12-21
重大资产
重组
18.21
2016-
07-04
21.99 3,000 43,593.34 54,630.00
00246
5
海格
通信
2016-
06-13
增发发行 12.44
－
350,0
00
4,220,781.
24
4,354,000.
00
60391
9
金徽
酒
2016-
06-06
重大事项 30.90
2016-
07-05
33.99 6,603 72,236.82 204,032.70
00237
3
千方
科技
2016-
05-12
重大事项 14.94
－
21,00
0
307,833.75 313,740.00
30016
6
东方
国信
2016-
06-08
重大事项 27.47
－
29,00
0
654,046.24 796,630.00
30050
8
维宏
股份
2016-
06-30
重大事项 254.50
2016-
07-06
242.00
10,38
3
208,490.64
2,642,473.
50
注：本 基金 截至2016 年6 月30 日止 持有 以上 因公 布的 重大事 项可 能产 生重 大影 响而被 暂时 停牌 的股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告摘要
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6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
本基金于本报告期末未持有交易所市场债券正回购 交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
无。
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 575,972,252.97 61.67
其中：股票 575,972,252.97 61.67
2 固定收益投资 225,863,892.80 24.18
其中：债券 225,863,892.80 24.18
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 35,000,000.00 3.75
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 22,164,019.17 2.37
7 其他各项资产 74,999,823.48 8.03
8 合计 933,999,988.42 100.00
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7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 26,750,704.00 2.87
C 制造业 325,977,985.53 34.99
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 193,700.00 0.02
E 建筑业 4,167,672.32 0.45
F 批发和零售业 54,473,011.05 5.85
G 交通运输、仓储和邮政业 7,191,000.00 0.77
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 16,195,421.86 1.74
J 金融业 58,333,160.00 6.26
K 房地产业 7,168,481.56 0.77
L 租赁和商务服务业 17,538,300.00 1.88
M 科学研究和技术服务业 164,247.85 0.02
N 水利、环境和公共设施管理业 14,954,000.00 1.61
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 28,273,870.00 3.04
R 文化、体育和娱乐业 14,590,698.80 1.57
S 综合 － －
合计 575,972,252.97 61.83
7.3 期末按公 允价 值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002262 恩华药业 1,249,000 25,167,350.00 2.70
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2 600028 中国石化 4,600,000 21,712,000.00 2.33
3 002727 一心堂 799,000 19,975,000.00 2.14
4 600276 恒瑞医药 492,000 19,734,120.00 2.12
5 601318 中国平安 569,000 18,230,760.00 1.96
6 600138 中青旅 819,000 15,823,080.00 1.70
7 300015 爱尔眼科 419,000 15,306,070.00 1.64
8 002407 多氟多 412,500 12,985,500.00 1.39
9 603939 益丰药房 375,245 12,240,491.90 1.31
10 000625 长安汽车 889,000 12,152,630.00 1.30
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 本基 金管理 人网 站的 半年 度
报告正 文。
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 002727 一心堂 47,673,973.80 7.08
2 002262 恩华药业 23,617,818.19 3.51
3 603939 益丰药房 23,174,467.70 3.44
4 002292 奥飞娱乐 22,870,549.46 3.40
5 300365 恒华科技 21,876,903.00 3.25
6 300360 炬华科技 17,457,684.58 2.59
7 600612 老凤祥 16,740,030.39 2.49
8 300144 宋城演艺 16,285,018.04 2.42
9 600028 中国石化 16,233,508.00 2.41
10 601318 中国平安 16,200,014.00 2.41
11 300389 艾比森 16,120,466.97 2.39
12 300414 中光防雷 15,494,495.00 2.30
13 300370 安控科技 15,278,677.31 2.27
14 603588 高能环境 14,084,415.13 2.09
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15 600718 东软集团 13,927,030.09 2.07
16 600885 宏发股份 13,141,342.85 1.95
17 600138 中青旅 12,852,504.32 1.91
18 002214 大立科技 12,639,168.16 1.88
19 002281 光迅科技 12,148,956.13 1.80
20 601021 春秋航空 10,536,589.32 1.56
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 002727 一心堂 32,534,599.42 4.83
2 300365 恒华科技 25,453,816.72 3.78
3 600885 宏发股份 22,618,582.08 3.36
4 300414 中光防雷 16,328,198.00 2.42
5 600612 老凤祥 16,170,353.97 2.40
6 300370 安控科技 14,538,588.16 2.16
7 603939 益丰药房 13,269,663.26 1.97
8 300360 炬华科技 13,121,391.81 1.95
9 002292 奥飞娱乐 13,069,917.27 1.94
10 603588 高能环境 12,762,751.37 1.89
11 002262 恩华药业 11,571,981.80 1.72
12 600699 均胜电子 11,442,804.99 1.70
13 300166 东方国信 10,412,610.62 1.55
14 300389 艾比森 10,318,613.22 1.53
15 002475 立讯精密 9,429,899.00 1.40
16 002281 光迅科技 9,346,079.09 1.39
17 300327 中颖电子 9,232,646.19 1.37
18 600519 贵州茅台 9,064,739.52 1.35
19 601021 春秋航空 8,897,142.11 1.32
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20 601169 北京银行 8,203,929.00 1.22
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 728,214,874.25
卖出股票的收入（成交）总额 460,336,753.10
注： 本项 中7.4.1 、 7.4.2 、7.4.3 表 中的 “ 买入 金额 ” （ 或 “ 买入 股票 成本 ” ） 、 “ 卖出金 额 ” （ 或 “ 卖
出股票 收入 ”） 均按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.5 期末 按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 60,382,000.00 6.48
其中：政策性金融债 60,382,000.00 6.48
4 企业债券 20,000,000.00 2.15
5 企业短期融资券 20,006,000.00 2.15
6 中期票据 122,410,000.00 13.14
7 可转债 3,065,892.80 0.33
8 其他 － －
9 合计 225,863,892.80 24.25
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 101560064
15 浦东土地
MTN001
500,000 50,830,000.00 5.46
2 160209 16国开09 400,000 39,932,000.00 4.29
3 101558051 15联通 300,000 30,288,000.00 3.25
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MTN005
4 101455035
14中建材
MTN002
200,000 20,530,000.00 2.20
5 150203 15国开03 200,000 20,450,000.00 2.20
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有 权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
代码 名称
持仓量 （买
/ 卖）
合约市值
( 元)
公允价值变
动( 元)
风险说明
IC1612
中证500股指期
货1612合约
22
24,887,280.
00
1,746,560.0
0
IF1612
沪深300股指期
货1612合约
15
13,416,300.
00
344,220.00
公允价值变动总额合计( 元) 2,090,780.00
股指期货投资本期收益( 元) 299,400.00
股指期货投资本期公允价值变动( 元) 2,090,780.00
7.10.2 本基金 投资股指期货的投 资政策
本基金本报告期主要采用套保策略对远月股指期货进行少量投资。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国 债期货投资政策
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本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.3 本期国 债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 本基金投 资的前十名证券 的发行主体本期未出现 被监管部门立案调查， 或在报告
编制日前 一年内受到公开谴责、 处罚的情形。
7.12.2 本基金投 资的前十名股票 未超出基金合同规定的 备选股票库。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 8,316,766.22
2 应收证券清算款 40,474,861.70
3 应收股利 －
4 应收利息 3,052,877.36
5 应收申购款 23,155,318.20
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 74,999,823.48
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
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1 123001 蓝标转债 375,873.00 0.04
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 002407 多氟多 12,985,500.00 1.39 非公开发行
7.12.6 投资组 合报告附注的其他 文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
237 3,351,329.13 790,853,894.74 99.57% 3,411,108.70 0.43%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（ 份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 140,217.38 0.0177%
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研 10~50
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究部门负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2015 年8月24日) 基金份额总额 604,810,317.17
本报告期期 初基金份额总额 598,418,435.22
本报告期基金总申购份额 233,767,169.46
减：本报告期基金总赎回份额 37,920,601.24
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 794,265,003.44
注：上 述总 申购 份额 含转 换入份 额， 总赎 回份 额含 转换出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
（1） 基金管理人专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内，本基金基 金管理人于2016 年5 月10 日发布公告，经泓德 基金管理有限
公司董事会审议，聘任温永鹏先生为公司副总经理。
公司已根据相关法律法规要求， 在指定媒体公开披露了公司人员的变更信息， 并已
在监管机构备案。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、 基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼
事项。
10.4 基金投资 策略的改变
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本报告期基 金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基金
提供审计服务至今，本报告期内会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期未发生公司和董事、 监事和高级管理人员被中国证监会、 证券业协会、 证
券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长江证券 1
322,351,
863.40
27.17% 229,289.91 23.27%
国金证券 2
115,150,
589.28
9.70% 81,906.54 8.31%
民生证券 2
624,290,
979.87
52.61% 568,915.88 57.74%
首创证券 1
43,026,7
67.70
3.63% 30,605.04 3.11%
中信建投证
券
2
81,803,5
27.06
6.89% 74,547.10 7.57%
安信证券 2
－ － －
平安证券 2
－ － －
申万宏源 2
－ － －
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海通证券 1
－ － －
10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
长江证券 － － － － － －
国金证券
943,786.
10
80.32%
123,000,
000.00
20.50% － －
民生证券
231,287.
20
19.68%
467,000,
000.00
77.83% － －
首创证券 － － － － － －
中信建投证
券
－ －
10,000,0
00.00
1.67% － －
安信证券
－
－
－
平安证券
－
－
－
申万宏源
－
－
－
海通证券
－
－
－
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
（1） 研究 实力 较强 ，有 固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏观经济报告、行业 报告、市场走向分析、个 股分析报告等，并能根据 基金投资的特定要求 ，
提供专 门研 究报 告。
（2） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的 需
要，并 能为 本公 司基 金提 供全面 的信 息服 务。
2、本 公司 租用 券商 交 易 单 元的程 序
（1） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3） 研究 部 、 投 资部 等部 门试用 研究 机构 的研 究报 告后 ， 按 照研 究服 务评 价 规定 ， 对 研究 机构 进行
综合评 价；
（4） 试用 期满 后， 评价 结 果符合 条件 ， 双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研 究
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机构签定《研究服务协议 》、《券商交易单元租用 协议》，并办理基金专用 交易单元租用手续。 评
价结果 如不 符合 条件 则终 止试用 ；
（5 ） 本 公司 每季 度对 签约 机构的 服务 进行 一次 综合 评价 。 经 过 评 价 ， 若 本公 司认为 签约 机构 的服 务
不能满足要求，或签约机 构违规受到国家有关部门 的处罚，本公司有权终止 签署的协议，并撤销 租
用的交 易单 元；
（6） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
3、本 基金 租用 证券 公司 交 易单元 均为 共用 交易 单元 。
泓德基金 管理有限公司
二〇一六 年八月二十七日
