圆 信 永 丰 优加 生 活 股 票型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 圆信永丰基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月25 日
圆信永丰优加生活 2016 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会及 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带责任。本 半年度报 告 已经三分之 二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 19 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、收益分配情 况、财务 会 计报告 和投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年6 月30 日 止。
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 圆信永 丰优 加生 活
基金主 代码 001736
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 10 月 28 日
基金管 理人 圆信永 丰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 369,039,223.46 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 于有 利于 引领和 提升 居民 生活 水平 的上市 公司 ， 把握 经济 增 长
过程中 居民 需求 升级 蕴含 的投资 机会 ， 在严 格控 制 风险的 前提 下 ， 追 求基 金 资
产的长 期稳 健增 值。
投资策 略 基于对 优加 生活 上市 公司 的界定 ，本 基金 主要 采取 “自下 而上 ”的 选股 策略 ，
基于对 上市 公司 成长 性和 估值水 平的 综合 考量 ， 使 用定性 与定 量相 结合 的方 法
精选股 票进 行投 资。 在行 业配置 的基 础上 ，本 基金 管理人 将采 取“ 自下 而上 ”
的研究 方法 ， 充 分发 挥投 研 团队的 主动 选股 能力 ， 紧 密 围绕优 加生 活投 资主 题，
从上市 公司 的基 本面 研究 出发 ， 挖 掘出 符合 中国 经 济转型 、 具有 爆发 式增 长 机
会、有 利于 改善 人类 生活 质量、 持续 成长 能力 的优 质企业 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % + 中债 综合 指数 收益 率 ×2 0 % 。
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 收益 及预 期风 险水 平高于 混合 型基 金 、 债 券 型
基金与 货币 市场 基金 ，具 有较高 预期 风险 和较 高预 期收益 特征 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 圆信永 丰基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 吕富强 张志永
联系电 话 021-60366000 021-62677777-212004
电子邮 箱 service@gtsfund.com.cn zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
4006070088 95561
传真 021-60366006 021-62159217
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2.4 信息 披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.gtsfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1528 号陆 家嘴基 金大
厦19 楼
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 26,731,473.98
本期利 润 44,351,064.28
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1109
本期基 金份 额净 值增 长率 11.94%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0899
期末基 金资 产净 值 425,491,856.83
期末基 金份 额净 值 1.153
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的 比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.53% 1.43% -0.31% 0.79% 4.84% 0.64%
过去三 个月 3.13% 1.51% -1.65% 0.81% 4.78% 0.70%
过去六 个月 11.94% 1.45% -12.32% 1.47% 24.26% -0.02%
自基金 合同
生效起 至今
15.30% 1.26% -9.37% 1.43% 24.67% -0.17%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注1 ： 本基 金于2015 年 10 月 28 日 成立 ，截 止报 告 期末， 本基 金成 立不 满一 年。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
圆信永丰基金 管理有限 公 司 是经中国证 券监督管 理 委员会（以下 简称“中 国 证监会”或“ 证
监会” ） 证 监许 可[2013]1514 号 文批 准， 于2014 年1 月 2 日成 立的 合资 基金 管理公 司。 本公 司由
厦门国际信托 有限公司 与 台湾永丰证券 投资信托 股 份有限公司合 资设立， 持 股比例分别 为 51% 和
49% ， 注 册资 本贰 亿元 人民 币。 公司 注册 地位 于厦 门 ， 主 要业 务经 营团 队位 于 上海 ， 是 厦门 首家 证
券投资 基金 管理 公司 ，也 是海西 首家 两岸 合资 的证 券投资 基金 管理 公司 。
截止 2016 年 6 月 30 日， 公司旗 下共 管理 五只 开放 式证券 投资 基金 ，分 别为 圆信永 丰纯 债 债
券型证券 投资 基金、圆 信 永丰双红利灵 活配置混 合 型证券投资基 金、圆信 永 丰优加生活 股票型证圆信永丰优加生活 2016 年半年 度报告摘要
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券投资 基金 、圆 信永 丰兴 融债券 型证 券投 资基 金及 圆信永 丰兴 利债 券型 证券 投资基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理） 期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
洪流
本基金
基金经
理
2015 年10 月 28 日 - 17 年
上海财 经大 学金 融学 硕士 ， 现 任
圆信永 丰基 金管 理有 限公 司首
席投资 官 。 历 任新 疆金 新 信托证
券管理 总部 信息 研究 部经 理， 德
恒证券 信息 研究 部副 总经 理， 德
恒证券 经纪 业务 管理 总部 副总
经理 ， 兴 业证 券股 份有 限 公司理
财服务 中心 首席 理财 分析 师， 兴
业证券 股份 有限 公司 上海 资产
管理分 公司 副总 监 。 具 有 十七年
证券行 业从 业经 验。
范妍
本基金
基金经
理
2015 年10 月 28 日 - 8 年
复旦大 学管 理学 硕士 ， 现 任圆信
永丰基 金管 理有 限公 司基 金投
资部下 设权 益投 资部 副总 监。 历
任兴业 证券 研究 中心 助理 策略
分析师 、 安信 证券 研究 中 心高级
策略分 析师 、 工银 瑞信 基 金策略
研究员 。 具有 八年 证券 行 业从业
经历。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
报告期 内 ， 基 金管 理人 严 格遵守 《 证券 投资 基金 法 》 及 其他 有关 法律 法规 、 《 圆信 永 丰优 加生
活股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 的规 定， 本着 诚 实信用 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在风险可控的 前提下为 基 金份额持有人 谋求最大 利 益。基金经理 对个券及 投 资组合的投 资比例严
格遵循法律法 规、基金 合 同和公募基金 投资决策 委 员会的授权限 制。在本 报 告期内，基 金运作合
法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期内，基 金管理人 贯 彻落实《证券 投资基金 管 理公司公平交 易制度指 导 意见》等相关 法
律法规 和 《圆 信永 丰基 金 管理有 限公 司公 平交 易 管 理办法 》 的各 项要 求， 严 格规范 境内 上市 股票 、圆信永丰优加生活 2016 年半年 度报告摘要
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债券的一级市 场申购和 二 级市场交易等 活动，通 过 系统和人工相 结合的方 式 进行交易执 行和监控
分析，以确保 基金管理 人 管理的不同投 资组合在 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等投 资管 理活 动相 关的 环节均 得到 公平 对待 。
基金管理人各 类基金资 产 、特定资产管 理计划资 产 独立运作。对 于交易所 市 场投资，本公 司
执行集中交易 制度，确 保 不同投资组合 在买卖同 一 证券时，按照 价格优先 、 时间优先、 比例分配
的原则在各投 资组合间 公 平分配交易量 ；对于银 行 间市场投资， 基金管理 人 通过交易对 手控制和
询价机 制 ， 严 格防 范对 手 风险并 抽检 价格 公允 性 ； 对于申 购投 资行 为 ， 基 金 管理人 遵循 价格 优先 、
比例分 配的 原则 ，根 据事 前独立 申报 的价 格和 数量 对交易 结果 进行 公平 分配 。
报告期内，通 过每季度 和 每年度对不同 投资组合 之 间的收益率差 异比较、 对 同向交易和反 向
交易的 交易 时机 和交 易价 差进行 分析 ，基 金管 理人 未发现 整体 公平 交易 执行 出现异 常的 情况 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
报告期内，通 过对交易 价 格、交易时间 、交易方 向 等的抽样分析 ，基金管 理 人未发现存在 有
可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 等的 异常 交易 行为 。
基金管理人旗 下管理的 各 投资组合在交 易 所公开 竞 价同日反向交 易的控制 方 面，未出现成 交
较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交 量5% 的情 况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
报告期内判断 经济基本 面 平稳且货币政 策不会收 紧 ，对市场的判 断偏向乐 观 。事后来看， 市
场上不乏结构 性的投资 机 会，但行业轮 动较快， 空 间窄，波动大 ，我们构 建 的组合并没 有受益于
此。行业配置 上，我们 延 续了一季度的 思路，继 续 配置供应收缩 的周期性 行 业，成长股 相对看好
电子发 票 、 手 游 、 电 子化 学品 、OLED 、 锂 电池 、 碳 排放 、VR 等 细分 子行 业 。 此外 ， 景 气度 较高 的
白酒和 定制 家具 行业 也配 置了一 定的 比例 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截止2016 年6 月30 日 ， 本基金 份额 净 值1.1530 元 （累 计净 值1.1530 元） 。 报告期 内本 基金
净值增 长率 为11.94% ， 高 于业绩 比较 基 准 24.26 个 百分点 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
我们把总需求 拆分成消 费 、净出口、政 府投资。 目 前来看，消费 仍然平稳 ， 四季度是否下 滑圆信永丰优加生活 2016 年半年 度报告摘要
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需要观 察； 海外 的需 求在 低位， 但没 有看 到进 一步 恶化的 迹象 ；今 年 是 PPP 大年， 基建 投资 难 以
走弱。因此， 我们预期 三 季度经济依然 保持平稳 。 通胀的压力我 们预期三 季 度不高，但 四季度可
能逐步上升。 三季度行 业 配置上围绕中 报行情展 开 。第一、工业 品涨价反 映 到业绩上有 一个季度
以上的滞后性 ，因此我 们 预期绝大部分 周期性行 业 的中报将超出 市场之前 的 预期；第二 、房地产
销售已经好转 了一年多 的 时间，考虑到 期房交付 到 家庭装修的时 滞，我们 预 期地产后周 期产业链
的业绩 也 将 出现 好转 ； 第 三、 成 长性 的行 业中 ， 电 子发票 、 手 游、 电子 化学 品、 定 制家 具、OLED 、
锂电池 、碳 排放 、VR 等 细 分子行 业我 们依 然看 好。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会相关规定和 基金合同 的 约定，对基金 所持有的 投 资品种进行 估值。日
常估值由本基 金管理人 同 本基金托管人 一同进行 ， 基金份额净值 由本基金 管 理人完成估 值后，经
本基金托管人 复核无误 后 由本基金管理 人对外公 布 。月末、年中 和年末估 值 复核与基金 会计账务
的核对 同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并设立 估值委员 会 具体负责监督 执
行。估值委员 会的成员 由 首席投资官、 首席运营 官 、研究部总监 、监察稽 核 部总监、清 算登记部
总监和基金会 计主管 组 成 。估值委员会 负责组织 制 定、评估和适 时修订基 金 估值政策和 程序，并
指导和监督整 个估值流 程 。估值委员会 成员包括 基 金核算、行业 研究等方 面 的业务骨干 ，均具有
基金从业资格 、专业胜 任 能力和丰富的 工作经历 ， 且之间不存在 任何重大 利 益冲突。基 金经理不
属于公 司估 值委 员会 成员 ，不介 入基 金日 常估 值业 务。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司根据《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服务协议 》而取得 中 债数据估值服 务 ；本基 金 与中证指数有 限公司根 据 《中证债券 估值数据
接收说 明》 等协 议而 取得 中证数 据估 值服 务 。
4.7 管理人对报告期 内基 金利润分配情况的 说明
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
报告期内未出 现连续二 十 个工作日基金 份额持有 人 数量不满二百 人或者基 金 资产净值低于 五
千万元 的情 形。 圆信永丰优加生活 2016 年半年 度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、复核和 审查，未 发 现其存在任何 损害本基 金 份额持有人利 益的行为 ； 基金管理人 在报告期
内，严格遵守 了《证券 投 资基金法》等 有关法律 法 规，在各重要 方面的运 作 严格按照基 金合同的
规定进 行。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管 人认 真复 核了 本 半 年度报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 圆信 永丰 优加 生活股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
5,467,436.59 267,506,817.95 圆信永丰优加生活 2016 年半年 度报告摘要
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结算备 付金
1,242,531.49 3,663,099.17
存出保 证金
319,810.86 87,998.01
交易性 金融 资产
393,313,442.64 235,754,255.69
其中： 股票 投资
373,106,965.14 170,628,572.29
基金投 资
- -
债券投 资
20,206,477.50 65,125,683.40
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
30,000,000.00 -
应收证 券清 算款
3,633,022.23 -
应收利 息
293,867.19 568,782.60
应收股 利
- -
应收申 购款
2,363,859.32 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
436,633,970.32 507,580,953.42
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 5,111,624.25
应付赎 回款
10,055,253.44 -
应付管 理人 报酬
528,748.60 637,121.17
应付托 管费
88,124.78 106,186.85
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
391,192.16 505,875.37
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
78,794.51 50,000.00
负债合 计
11,142,113.49 6,410,807.64
所有者权益：
实收基 金
369,039,223.46 486,551,800.59
未分配 利润
56,452,633.37 14,618,345.19
所有者 权益 合计
425,491,856.83 501,170,145.78
负债和 所有 者权 益总 计
436,633,970.32 507,580,953.42
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6.2 利润表
会计主 体： 圆信 永丰 优加 生活股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
49,403,275.71 -
1.利息 收入
1,275,813.94 -
其中： 存款 利息 收入
852,652.79 -
债券利 息收 入
276,470.98 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
146,690.17 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
29,458,053.11 -
其中： 股票 投资 收益
24,239,732.04 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
3,407,127.26 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
1,811,193.81 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “- ” 号填列 ）
17,619,590.30 -
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以“- ”号填 列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ）
1,049,818.36 -
减： 二、费用
5,052,211.43 -
1．管 理人 报酬
3,131,157.84 -
2．托 管费
521,859.68 -
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
1,319,490.96 -
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
79,702.95 -
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-” 号填 列）
44,351,064.28 -
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
44,351,064.28 -
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 圆信 永丰 优加 生活股 票型 证券 投资 基金 圆信永丰优加生活 2016 年半年 度报告摘要
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本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基 金净值 ） 486,551,800.59 14,618,345.19 501,170,145.78
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 44,351,064.28 44,351,064.28
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基
金净值 变动 数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
-117,512,577.13 -2,516,776.10 -120,029,353.23
其中：1.基 金申 购款 222,724,090.79 22,497,254.24 245,221,345.03
2.基金 赎回 款 -340,236,667.92 -25,014,030.34 -365,250,698.26
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配
利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 （ 净 值
减少以 “- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基 金净值 ） 369,039,223.46 56,452,633.37 425,491,856.83
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基 金净值 ） - - -
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- - -
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基
金净值 变动 数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配
利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 （ 净 值
减少以 “- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基 金净值 ） - - -
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 董晓 亮______
______于娟______
____ 虞 俏依____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 圆信永丰优加生活 2016 年半年 度报告摘要
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6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
圆 信 永 丰 优 加 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2015]1698 号 《 关于准 予圆 信永 丰优 加生 活股票 型证 券投 资
基金注册的批 复》 注册 ， 由圆信永丰基 金管理有 限 公司依照《中 华人民共 和 国证券投资 基金法》
和《圆信永丰 优加生 活 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式，
存续期 限不 定， 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利息 共募 集 486,521,180.35 元 ， 业经 普华 永道 中天
会计师 事务 所( 特殊 普通 合 伙)普 华永 道中 天验 字(2015) 第1212 号验 资报 告予 以 验证。 经向 中国 证
监会备 案， 《圆 信永 丰优 加 生活股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2015 年 10 月 28 日 正式 生效 ，
基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 486,551,800.59 份 基 金 份 额 ， 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合
30,620.24 份 基金份额 。 本基金的基金 管理人为圆 信永丰基金管 理有限公 司 ，基金托管人 为兴业
银行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《圆 信 永丰优加生活 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票 （包 含中 小板、 创业 板 及其他 经中 国证 监会 核准 发行上 市的 股票 ） 、 债 券 （ 含中期 票据 、 可 交换
债券、 可转 换债 券、 中小 企业私 募债 券等 ） 、 债券回 购、 银 行存 款、 权证、 资 产支持 证券 、 股 指期
货、货币市场 工具以及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的其 他金融工 具 （但须符合 中国证监
会的相 关规 定） 。 如 法律 法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序
后，可以将其 纳入投资 范 围。本基金为 股票型基 金 ，基金的投资 组合比例 为 ：股票投资 比例为基
金资产 的80%-95% ， 其中 投 资于优 加生 活相 关股 票不 低于非 现金 基金 资产 的 80% ； 权 证投 资占 基金
资产净值的比 例为 0%-3% ；每个交易日 日终在扣 除 股指期货合约 需缴纳的 交 易保证金后， 现金或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% ； 债券、 股指 期货及 其他 金融 工 具
的投资 比例 依照 法律 法规 或监管 机构 的规 定执 行。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人圆 信永 丰基 金管 理有限 公司 于2016 年8 月25 日批 准报出。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《圆信 永丰优加 生 活股票型证 券投资基 金基 金合同》和 在财务 报圆信永丰优加生活 2016 年半年 度报告摘要
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表附 注6.4.4 所 列示 的中 国证监 会发 布的 有关 规定 及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 止期 间财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真
实、完 整地 反映 了本 基金 2016 年 6 月 30 日 的财 务 状况以 及 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日止期 间的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期内 无会 计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财 税[2008]1
号《关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2012]85 号《关于 实施上市 公司股息红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 、 财 税[2015]101 号 《 关于 上市 公司 股息 红 利差别 化个 人所 得
税政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全 面推开 营业 税改 征增 值税 试点的 通知 》 、 财税
[2016]46 号 《关 于进 一步 明确全 面推 开营 改增 试点 金融业 有关 政策 的通 知》 、 财税[2016]70 号 《关
于金融机构同 业往来等 增 值税补充政策 的通知》 及 其他相关财税 法规和实 务 操作，主要 税项列示
如下：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值 税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对金 融同 业往来 利息 收入 亦免 征增 值税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收圆信永丰优加生活 2016 年半年 度报告摘要
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入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ， 于2015 年 9 月8 日 前暂 减 按25% 计入应 纳税 所得 额，
自2015 年9 月8 日 起， 暂 免征收 个人 所得 税。 对基 金持有 的上 市公 司限 售股 ， 解禁 后取 得的 股息 、
红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算； 解禁前取 得 的股息、红 利 收入继
续暂减 按50% 计 入应 纳税 所得额 。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
无。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
圆 信 永 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 圆 信 永 丰
基金公 司”)
基金管 理人 、基 金销 售机 构、注 册登 记机 构
兴业银 行股 份有 限公 司(“ 兴业银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
厦门国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
台湾永 丰证 券投 资信 托股 份有限 公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的交 易。
6.4.8.1 关 联方 报酬
6.4.8.1.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至2016
年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,131,157.84 -
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,075,125.31 -
注： 支 付基 金管 理人 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净 值 1.5% 的 年费 率计 提 ， 逐日 累计 至每 月月
底，按 月支 付。 其计 算公 式为： 圆信永丰优加生活 2016 年半年 度报告摘要
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日基金 管理 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1. 5%/ 当年 天 数。
6.4.8.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6
月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 521,859.68 -
注： 支 付基 金托 管人 兴 业 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产净值 0.25% 的 年费 率计提 ， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0. 25%/ 当年 天数 。
6.4.8.1.3 销 售服 务费
注：无 。
6.4.8.2 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 基金 本报 告期 内未 与关联 方进 行银 行间 同业 市场的 债券(含 回购) 交易 。
6.4.8.3 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.3.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6
月30 日
基金合 同生 效日 （ 2015 年 10
月28 日 ） 持有 的基 金份 额
4,999,000.00 -
期初持 有的 基金 份额 4,999,000.00 -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 4,999,000.00 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.3546% -
注：报 告期 末， 基金 管理 人持有 本基 金份 额4,999,000.00 份。
6.4.8.3.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方 投 资本基 金的 情况
注：报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关 联方 未持 有本基 金。
6.4.8.4 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元 圆信永丰优加生活 2016 年半年 度报告摘要
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关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行股份有限公司 5,467,436.59 832,384.42 - -
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 兴业 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.5 本 基金 在承 销期 内参 与 关联 方承 销证券 的情 况
注：报 告期 内本 基金 未在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券。
6.4.8.6 其 他关 联交 易事 项的 说明
报告期 及上 年度 可比 期间 本基金 无须 作说 明的 其他 关联交 易事 项。
6.4.9 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601966 玲珑轮胎
2016 年6 月
24 日
2016 年7 月
6 日
新股流
通受限
12.98 12.98 1,643 21,326.14 21,326.14 -
603016 新宏泰
2016 年6 月
23 日
2016 年7 月
1 日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520 科大国创
2016 年6 月
30 日
2016 年7 月
8 日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805 丰元股份
2016 年6 月
29 日
2016 年7 月
7 日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票名 称 停牌日 期 停牌原 因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600497 驰宏锌锗
2016 年6
月 13 日
重大事项停
牌
9.97
2016 年7 月
11 日
10.97 682,199 7,115,682.80 6,801,524.03 -
000728 国元证券
2016 年6
月 8 日
重大事项停
牌
16.72
2016 年7 月8
日
17.35 380,700 7,285,564.27 6,365,304.00 -
601611 中国核建
2016 年6
月 30 日
临时停牌 20.92
2016 年7 月1
日
23.01 10,336 35,865.92 216,229.12 -
圆信永丰优加生活 2016 年半年 度报告摘要
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6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本报告 期末 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证 券款 余额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本报告 期末 本基 金无 从事 交易所 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证 券款 余额。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i)各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2016 年06 月30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为373,057,099.92 元， 属于 第二 层次的 余额 为 20,256,342.72 元 ， 无 属于 第三
层次的 余额(于2015 年 12 月31 日， 属于 第一 层次 的 余额 为 170,580,972.29 元 ， 属于 第二 层次 的
余额 为65,173,283.40 元 ，无属 于第 三层 次的 余额 。)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值 调 整 中采用的不 可观察输
入值对于公允 价值的影 响 程度，确定相 关股票和 债 券公允价值应 属第二层 次 还是第三层 次。对于
在证券交易 所上市或 挂牌 转让的固定 收益品种( 可转 换债券、资 产支持证 券和 私募债券除 外)，本
基金采 用中 证指 数有 限公 司根据 《中 国证 券投 资基 金 业协会 估值 核算 工作 小组 关于 2015 年1 季度
固定收益品种 的估值处 理 标准》所独立 提供的估 值 结果确定公允 价值并将 相 关债券的公 允价值划
入第二 层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额 圆信永丰优加生活 2016 年半年 度报告摘要
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无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2016 年06 月 30 日， 本 基金未 持有 非 持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2015 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 373,106,965.14 85.45
其中： 股票 373,106,965.14 85.45
2 固定收 益投 资 20,206,477.50 4.63
其中： 债券 20,206,477.50 4.63
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 30,000,000.00 6.87
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,709,968.08 1.54
7 其他各 项资 产 6,610,559.60 1.51
8 合计 436,633,970.32 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 17,119,874.10 4.02
B
采矿业 6,801,524.03 1.60
C
制造业 279,367,163.86 65.66 圆信永丰优加生活 2016 年半年 度报告摘要
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D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
4,166,968.00 0.98
E
建筑业 216,229.12 0.05
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
5,240,060.76 1.23
J
金融业 6,365,304.00 1.50
K
房地产 业 24,557,569.17 5.77
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 29,252,146.00 6.87
S
综合 - -
合计 373,106,965.14 87.69
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 002001 新 和 成 1,188,359 25,110,025.67 5.90
2 600885 宏发股 份 680,421 20,895,728.91 4.91
3 300207 欣旺达 768,000 19,714,560.00 4.63
4 002078 太阳纸 业 3,980,180 19,423,278.40 4.56
5 002456 欧菲光 629,950 18,583,525.00 4.37
6 002299 圣农发 展 660,999 17,119,874.10 4.02
7 002572 索菲亚 280,000 15,685,600.00 3.69
8 600535 天士力 426,205 15,241,090.80 3.58
9 002117 东港股 份 484,300 15,236,078.00 3.58 圆信永丰优加生活 2016 年半年 度报告摘要
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10 300054 鼎龙股 份 600,000 15,012,000.00 3.53
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 002078 太阳纸 业 32,529,344.91 6.49
2 002117 东港股 份 27,052,459.93 5.40
3 002001 新 和 成 20,037,818.47 4.00
4 300207 欣旺达 19,470,611.68 3.89
5 300322 硕贝德 18,652,627.98 3.72
6 300070 碧水源 18,258,607.48 3.64
7 600885 宏发股 份 17,418,666.22 3.48
8 002456 欧菲光 16,090,478.13 3.21
9 002241 歌尔声 学 15,764,570.07 3.15
10 600535 天士力 15,063,662.90 3.01
11 300054 鼎龙股 份 14,858,574.26 2.96
12 601801 皖新传 媒 13,952,006.74 2.78
13 600521 华海药 业 13,843,493.70 2.76
14 600240 华业资 本 13,834,714.00 2.76
15 002234 *ST 民和 13,667,269.32 2.73
16 002572 索菲亚 13,429,575.20 2.68
17 600497 驰宏锌 锗 13,361,174.37 2.67
18 600309 万华化 学 12,596,516.00 2.51
19 300100 双林股 份 12,274,295.34 2.45
20 300336 新文化 11,552,247.00 2.31
21 603609 禾丰牧 业 11,023,629.60 2.20
22 002475 立讯精 密 10,921,586.58 2.18
23 002690 美亚光 电 10,405,209.16 2.08
24 002563 森马服 饰 10,161,173.79 2.03
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7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 002234 *ST 民和 29,706,159.80 5.93
2 002714 牧原股 份 26,777,664.66 5.34
3 002554 惠博普 26,658,546.11 5.32
4 300322 硕贝德 19,651,642.80 3.92
5 300070 碧水源 18,123,148.20 3.62
6 300100 双林股 份 16,954,821.30 3.38
7 600521 华海药 业 15,528,177.10 3.10
8 002078 太阳纸 业 14,593,557.36 2.91
9 000060 中金岭 南 13,822,687.00 2.76
10 002701 奥瑞金 13,155,314.86 2.62
11 002727 一心堂 12,671,940.56 2.53
12 002117 东港股 份 12,326,302.72 2.46
13 603609 禾丰牧 业 12,096,915.06 2.41
14 300232 洲明科 技 10,041,056.02 2.00
15 002462 嘉事堂 9,893,166.00 1.97
16 600497 驰宏锌 锗 9,863,456.28 1.97
17 000513 丽珠集 团 9,803,181.05 1.96
18 002572 索菲亚 8,779,792.22 1.75
19 000157 中联重 科 8,707,500.00 1.74
20 600325 华发股 份 8,521,309.60 1.70
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 587,755,325.52
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 431,138,361.51
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7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 20,206,477.50 4.75
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 20,206,477.50 4.75
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 019533 16 国债 05 130,020 12,994,198.80 3.05
2 019515 15 国债 15 72,130 7,212,278.70 1.70
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 圆信永丰优加生活 2016 年半年 度报告摘要
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7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
根据基 金合 同规 定， 本基 金不参 与国 债期 货交 易。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
根据基 金合 同约 定， 本基 金不参 与国 债期 货交 易。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
通过查阅中国 证监会网 站 公开目录“行 政处罚决 定 ”及查阅相关 发行主体 的 公司公告，在 基
金管理人知悉 的范围内 ， 报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体没有 被 监管部门立 案调查的
情形， 也没 有在 报告 编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
7.12.2
本基金 前十 名 股 票未 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 圆信永丰优加生活 2016 年半年 度报告摘要
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1 存出保 证金 319,810.86
2 应收证 券清 算款 3,633,022.23
3 应收股 利 -
4 应收利 息 293,867.19
5 应收申 购款 2,363,859.32
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,610,559.60
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
本基金 由于 四舍 五入 的原 因，分 项之 和与 合计 项之 间可能 存在 尾差 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
7,482 49,323.61 78,823,317.53 21.36% 290,215,905.93 78.64%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
2,396,370.32 0.6494%
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8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
>100
注：报 告期 末基 金管 理人 的从业 人员 持有 本开 放式 基金份 额总 量区 间为 大 于100 万 份。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 10 月28 日 ）基 金份 额 总额
486,551,800.59
本报告 期期 初基 金份 额总 额 486,551,800.59
本报告 期基 金总 申购 份额 222,724,090.79
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 340,236,667.92
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 369,039,223.46
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持 有 人大 会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期基 金管 理人 无重 大人事 变动 。
本报告 期基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
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10.4 基金投资策 略的改变
投资思 路基 本和 上期 保持 一致。 股 票市 场反 映的 是 企业盈 利的 周期 性变 化和 估值的 周期 性 变
化。 供 需周 期由 过去 两年 的投资 周期 和今 年的 需求 决定， 大概 率企 业盈 利出 现触底 回升 。 估 值 上
来看， 全球 范围 内缺 乏盈 利能力 好的 资产 ，企 业投 资意愿 疲弱 。存 款大 幅增 加，在 这种 组合 下 ，
估值下 降的 压力 不大 ， 盈 利能力 好的 资产 理论 上应 该匹配 高估 值 。 因 此 ， 我 们 对市场 总体 不悲 观。
目前来 看， 风险 点有 以下 两个， 一个 是自 上而 下看 ， 四季 度经 济能 见度 不高 ， 以房 地产 和汽 车位
代表的 下游 需求 可能 在高 基数下 走弱 ， 通货 膨胀 的 压力四 季度 有可 能回 升 。 第二个 风险 点是 自下
而上看 ，前 期上 涨后 ，越 来越多 的个 股风 险收 益比 趋向不 合理 ，可 投资 范围 在收窄 。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本 报 告 期 内 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或 处
罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金 占当期 佣金 总量 的比 例
国信证券 2 399,281,652.30 39.24% 291,995.66 36.59% -
华福 证券 2 348,692,844.52 34.27% 254,999.71 31.95% -
兴业 证券 2 269,529,528.31 26.49% 251,012.99 31.45% -
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的 比例
国信证券 521,450.60 0.92% 42,000,000.00 8.71% - - 圆信永丰优加生活 2016 年半年 度报告摘要
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华福证券 56,119,075.44 99.08% 440,000,000.00 91.29% - -
兴业证券 - - - - - -
注：1. 本 报告 期内 基金 新 增 0 个 证券 公司 交易 单元 。
2. 本 基金 管理 人负 责选 择 证券经 营机 构， 租用 其交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元。 选择 租用 证券
公司基 金交 易单 元的 选择 标准如 下：
（1 ） 资金 实力 雄厚 ，财 务 状况良 好；
（2 ） 经营 行为 稳健 文件 规 范，在 业内 有良 好的 声誉 ；
（3 ） 内控 制度 健全 ，内 部 管理严 格 ， 并能 满足 基金 运作高 度保 密的 要求 ；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施满 足基 金进 行交 易的需 要 ； 并 能为 基
金提供 全面 的信 息服 务；
（5 ） 研究 实力 较强 ，有 固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员；
（6 ） 具备 较强 的全 方位 金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 强的 研究 综合实 力， 能及 时、
全面地向公司 提供高质 量 的关于宏观、 策略、行 业 、个股分析的 报告及丰 富 全面的信息 服务；合
作机构研究强 项与我司 研 究重点匹配度 高，能根 据 公司所管理基 金的特定 要 求，提供专 门研究报
告，具有开发 量化投资 组 合的能力；能 积极为公 司 投资业务的开 展，投资 信 息的交流以 及 其他业
务的开 展提 供良 好的 服务 和支持 。
3. 基 金选 择证 券公 司交 易 单元的 选择 程序 如下 ：
（1 ） 本基 金管 理人 根据 上 述选择 标准 对证 券公 司进 行考察 后， 确定 拟选 用交 易单元 的证 券经 营机
构。
（2 ） 本基 金管 理人 与和 被 选中的 证券 经营 机构 签订 交易单 元租 用协 议。
圆信永丰基金管理有限公司
2016 年8 月25 日
