鹏华动力增长混合型证券投资基金
(LOF )
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二 0 一六年 九 月
鹏华 动力增长基金更新的招募说明书摘要
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重 要提 示
本基金经2006 年12 月4日 中 国证券监督 管理委 员会下 发的《关于 同意鹏 华动力 增长混合
型证券 投资 基金 (LOF ) 设 立的批 复 》 ( 证监 基金 字[2006]245 号 文 ) 核 准, 进 行募集 。 根据
相关法 律法 规 , 本 基金 基 金合同 已于2007 年1 月9日 生效 , 基 金管 理人 于该 日 起正式 开始 对基
金财产 进行 运作 管理 。
投资有 风险 ,投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和 接受 ,并 按照 《基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 , 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 请投 资 者根据 自身 风险 承受 能力 谨慎选 择适 合自
己的基 金产 品。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2016 年 7 月 8
日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2016 年 6 月 30 日( 未经 审计) 。
一、 基 金管 理人
(一)基金管理人概 况
1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 :何 如
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5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话: (0755 )82021233
传 真: (0755 )82021155
7、联 系人 : 吕 奇志
8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 :
出资人名称 出资额(万元) 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
(二)主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 , 董 事长 , 硕 士 , 高 级会 计师 , 国 籍: 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 , 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 , 董事 , 经 济 学博士 , 讲师 , 国 籍: 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 , 董事 , 经济 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 ( 集团 ) 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国 高新技术 产业投资 管理有 限公司董 事长兼行 政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司 董 事总裁,
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁, 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 , 董事 , 会计 学硕士 研究 生 , 国 籍 : 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理;2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
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理。
Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur
Andersen MBA )从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM
SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group )
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席 执行 官, 欧利盛 资本
股份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 )首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生, 董 事, 法 学学 士, 律 师, 国 籍: 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital
SGR S.p.A. ) 治 理与 股 权部 工 作 ,现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 (Eurizon
Capital SGR S.p.A ) 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理, 欧 利盛 资本 股份 公司 (Eurizon Capital
S.A. )( 卢森 堡) 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 , 独立 董事 , 法学博 士 , 国 籍: 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 , 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 , 国 务院 特殊 津贴 专家 , 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生, 独立 董事, 大 学本科 , 国 籍: 中 国。 曾 任 新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 , 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中 国银 监会 政
策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月, 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 , 独 立董 事, 工 商管理 硕士 , 国籍 : 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 , 负 责
贷款管理 和运营, 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ;2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 , 监 事会 主席 , 研究生 学历 , 国籍 : 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作,曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事, 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。
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陈冰女 士 , 监 事, 本科 学历 , 国 籍: 中国 。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 , 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ,监事 ,工 商管 理学 士, 国籍: 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )财 务管 理和 投 资经理 ,现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 财务 负责 人。
于丹女 士 , 职 工监 事, 法 学硕士 , 国籍 : 中 国 。 历 任 北京市 金杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ;
2011 年 7 月加 盟鹏 华 基 金 管理有 限公 司, 历任 监察 稽核部 法务 主管 ,现 任监 察稽核 部总 经
理助理 。
郝文高 先生 , 职工 监事 , 大专学 历 , 国 籍 : 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监;2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ,现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 , 职 工监 事, 管 理学硕 士 , 国 籍: 中国 。 历任毕 马威 ( 中国 ) 管 理 顾问公 司咨
询顾问 , 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理;2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司, 现任 北京 分公 司总 经理。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生, 董事 长, 简历 同前。
邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。
高阳先 生, 副总 裁, 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国籍 : 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 , 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
邢彪先 生 , 副 总裁 , 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士, 国 籍: 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员, 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 , 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 ( 实
业投资 部) 副主 任, 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 , 副 总裁 , 经济 学硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
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监察稽 核经 理, 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 、
督察长 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 , 副 总裁 , 管理 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理, 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 , 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技 术部 总经 理助 理, 鹏华基 金管 理有 限公 司总 裁助理 、机 构理 财部 总经 理、职 工监 事 ,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 , 督察 长, 法 学硕士 , 国籍 : 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 , 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长,鹏 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部总 经理 ,现 任鹏华 基金 管理 有限 公司 督察长 。
4 、本 基金 基金 经理
梁浩先 生, 国籍 中国, 经 济学博 士,8 年 证券 从业 经验。 曾任 职于 信息 产业 部电信 研究
院, 从 事产 业政 策研 究工 作;2008 年 5 月加盟 鹏华 基金管 理有 限公 司, 从事 研究分 析工 作 ,
担任研 究部 高级 研究 员、 基金经 理助 理,2014 年 3 月至 2015 年 12 月 兼任 鹏 华环保 产业 股
票基金 基金 经理 ,2014 年 11 月至 2015 年 12 月兼 任 鹏华先 进制 造股 票基 金基 金经理 ,2011
年 7 月起 担任鹏 华新 兴产 业混合 基金 基金 经理 , 2015 年 7 月起 兼任 鹏华 动力 增长混 合 (LOF )
基金基 金经 理,2016 年 1 月起兼 任鹏 华健 康环 保混 合基金 基金 经理 ,2016 年 6 月起 兼任 鹏
华医药 科技 股票 基金 基金 经理 , 现 同时 担任 研究 部 总经理 、 投资 决策 委员 会 成员 。 梁 浩先 生
具备基 金从 业资 格。
梁浩管 理其 它基 金情 况:
2014 年 3 月至 2015 年 12 月兼任 鹏华 环保 产业 股票 基金基 金经 理;
2014 年 11 月至 2015 年 12 月兼 任鹏 华先 进制 造股 票基金 基金 经理 ;
2011 年 7 月起 担任 鹏华 新 兴产业 混合 基金 基金 经理 ;
2016 年 1 月起 兼任 鹏华 健 康环保 混合 基金 基金 经理 ;
2016 年 6 月起 兼任 鹏华 医 药科技 股票 基金 基金 经理 。
郑川江 先生 , 国 籍中 国, 经济学 硕士 ,7 年金 融证 券从业 经验 。 历 任鹏 华基 金管理 有限
公司研 究员 , 长 城证 券研 究所研 究员 、 所 长助 理;2015 年 2 月 加盟 鹏华 基金 管理有 限公 司,
任职于 研究 部, 从事 行业 研究工 作,2015 年 6 月 起 担任鹏 华环 保产 业股 票基 金基金 经理 ,
2016 年 1 月 起兼 任鹏 华健 康环保 混合 基金 基金 经理 ,2016 年 6 月起 兼任 鹏华 动 力增 长混 合
(LOF) 基金基金 经理 。郑 川 江先生 具备 基金 从业 资格 。
郑川江 管理 其它 基金 情况 :
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2015 年 6 月起 担任 鹏华 环 保产业 股票 基金 基金 经理 ;
2016 年 1 月起 兼任 鹏华 健 康环保 混合 基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 :
2007 年 1 月至 2009 年 1 月
管 文浩
2009 年 1 月至 2010 年 9 月
林 宇坤
2010 年 7 月至 2015 年 7 月
黄鑫
2015 年 7 月至 2016 年 6 月
梁浩
2015 年 7 月至 2016 年 6 月
梁浩
2016 年 6 月至 本招 募说 明 书更新 截至 日
梁 浩、 郑 川江
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女 士, 鹏华 基金 管理 有限公 司总 裁助 理、 固定 收益投 资总 监、 固定 收益 部总经 理 ,
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券 、 鹏华双 债增 利债 券 、 鹏 华 双债加 利债 券 基
金基金 经理 。
冀洪涛 先生 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁 助理 、权 益投资 总监 、权 益投 资一 部总经 理 ,
社保基 金组 合投 资经 理, 专户投 资经 理 。
王宗合 先生 , 鹏华 基金 管 理有限 公司 权益 投资 二部 总经理 , 鹏华 消费 优选 混 合、 鹏华 金
刚保本 混合 、 鹏华 品牌 传 承混合 、 鹏华 养老 产业 股 票、 鹏华 金鼎 保本 混合 、 鹏华金 城保 本混
合基金 基金 经理 。
王咏辉 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 及衍 生品 投资部 总经 理, 鹏华 中 证500 指数
(LOF) 、 鹏华 地产 分级 、 鹏华沪 深300 指 数 (LOF ) 、 鹏 华创 业板 分级 、 鹏华 互联网 分级 基金
基金经 理。
梁浩先 生 , 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 , 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 动力增 长混
合(LOF) 、 鹏华 健康 环保 混 合基金 基金 经理 。
阳先伟 先生 , 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 , 鹏 华丰 收债 券 、 鹏 华双债
保利债 券 、 鹏华 可转 债债 券 基金 基金 经理 。
陈鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司权 益投 资二 部副 总经理 , 鹏 华中 国 50 混合、 鹏华 消
费领先 混合 基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
1、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
成立日 期:2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :林 葛
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 ,
服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 , 立足 县域 和城 市 两大市 场 , 实 施差 异化 竞 争策略 , 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质 的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出 ,2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国SAS70 内 部控 制审 计,并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 。自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 (ISAE3402 ) 认证 , 表 明了 独立 公正 第 三方对 中国 农业
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银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设, 品牌 声誉 进一步 提升 , 在2010 年 首 届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成
绩突出, 获“最佳 托管银 行”奖。2010 年再次荣 获 《首席财 务官》杂 志颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2013 年至 2015 年连续 获得 中国 债券 市场 “优 秀托 管机 构奖” ,2015 年被中 国银 行
业协会 授予 “养 老金 业务 最佳发 展奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立,2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心, 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境外 资 产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 风险 管理 处、 技术 保障 处、 营运 中心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处, 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余名 ,其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名,服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、 基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2016 年6 月30 日, 中国 农业银 行托 管的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共342 只。
三 、相 关服务 机构
(一) 直销机构
1、鹏 华基 金管 理有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区福 华三 路168 号 深圳国 际商 会中 心 43 层
法定代 表人 :何 如
电话: (0755 )82021233
传真: (0755 )82021155
联系人 :吕 奇志
网址:www.phfund.com.cn
2、鹏 华基 金管 理有 限公 司 北京分 公司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话: (010 )88082426
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传真: (010 )88082018
联系人 :李 筠
3、鹏 华基 金管 理有 限公 司 上海分 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号801B 室
电话: (021 )68876878
传真: (021 )68876821
联系人 :李 化怡
4、鹏 华基 金管 理有 限公 司 武汉分 公司
办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座1001 室
联系电 话: (027 )85557881
传真: (027 )85557973
联系人 :祁 明兵
5、鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司
办公地 址: 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元
电话: (020 )38927993
传真: (020 )38010789
联系人 :周 樱
(二)其他销售机构
1、场 外银 行销 售机 构
1)中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良
客户服 务电 话:95599
联系人 :邱 泽滨
网址:www.95599.cn
2)中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
联系人 :王 未雨
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客户服 务电 话:95533
传真:010-66275654
网址:www.ccb.com
3)中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588 ( 全 国)
传真:010-66107913
联系人 :刘 秀宇
网址:www.icbc.com.cn
4)交 通银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人 :张 宏革
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
5)招 商银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 :李 建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人 :邓 炯鹏
客服电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
6)平 安银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 :肖 遂宁
联系人 :张 莉
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11
电话:021-38637673
客服电 话:95511-3
网址:http://bank.pingan.com/
7) 中国 民生 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
客户服 务电 话:95568
联系人 :穆 婷
传真:010-58560666
网址:www.cmbc.com.cn
8)上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人: 吉晓 辉
客户服 务热 线:95528
联系人 :唐 苑
公司网 站:www.spdb.com.cn
9) 中国 光大 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :穆 欣欣
电话:010-68098778
传真:010-68560661
客服电 话:95595 ( 全国 )
网址:www.cebbank.com
10) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 广州 市东风 东 路 713 号
法定代 表人 :董 建岳
联系人 :陈 泾渭
客服电 话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
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12
11 ) 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :孔 超
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
网站:www.bankofbeijing.com.cn
12 )中 信银 行股 份有 限公 司
地址: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :常 振明
联系人 :迟 卓
客服电 话:95558
网站:http://bank.ecitic.com
13 )华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 点: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
客户服 务电 话:95577 ;
联系人 :董 金
网站:www.hxb.com.cn
14 )杭 州银 行股 份有 限公 司
地址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523,4008888508
网址:www.hzbank.com.cn
15 )宁 波银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 :陆 华裕
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13
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人 : 胡技 勋
客户服 务电 话:96528 ( 上 海、北 京地 区 962528 )
网址:www.nbcb.com.cn
16 )浙 商银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 :张 达洋
联系人 :唐 燕
客户服 务热 线:95527
传真: 0571-87659188
公司网 站:www.czbank.com
17 )浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址: 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 :江 建法
客户服 务电 话:4008896521
联系人 :刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
18 )南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 :林 复
客服电 话:40088-96400
公司网 址:www.njcb.com.cn
19 )洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :李 亚洁
客户服 务电 话:96699
网址:http://www.bankofluoyang.com.cn
20 )厦 门银 行股 份有 限公 司
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14
住所: 厦门 市思 明区 湖滨 北路 101 号 商业 银行 大厦
法定代 表人 :吴 世群
联系人 :刘 冬阳
客户服 务电 话:400-858-8888
网址:http://www.xmccb.com
21 )东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :杨 亢
客户服 务电 话:961122
网址: www.drcbank.com
22 )江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 江苏 省常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表人 :陆 向阳
客户服 务电 话: (0519 )96005
联系人 :蒋 娇
网址:http://www.jnbank.com.cn/
2、场 外券 商销 售机 构
1)中 国银 河证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
客户服 务电 话:400-8888-888
联系电 话:010 -66568430
联系人 :田 薇
网址:www.chinastock.com.cn
2)中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :张 佑君
联系人 :张 于爱
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15
联系电 话:010-60833799
传真:010-60833739
网址:www.citics.com
3)海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 广东 路 689 号
办公地 址: 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 :王 开国
联系电 话:021 -23219275
联系人 :李 笑鸣
客户服 务电 话:95553
网址:www.htsec.com
4)国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
客服电 话:400-8888-666 / 95521
联系人 :朱 雅崴
联系电 话:021-38676666
网址:www.gtja.com
5)中 信建 投证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路 66 号6 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街1 88 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
传真:010-65182261
客服电 话:4008888108
公司网 站:www.csc108.com
6)国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层
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法定代 表人 :何 如
联系电 话:0755 -82130833
传真:0755-82133952
联系人 :周 杨
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
7)兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 :兰 荣
联系电 话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人 :谢 高得
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
8)华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦 4 、18 、24 楼
法定代 表人 :吴 万善
联系电 话:0755-82492193
联系人 :庞 晓芸
网址:www.htsc.com.cn
9)中 信证 券( 山东 )有 限 责任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
联系电 话:0532-85022326
传真:0532-85022605
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客户服 务电 话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
10 )招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系电 话:0755-82943666
联系人 :林 生迎
客户服 务电 话:95565
网址:www.newone.com.cn
11 )东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
法定代 表人 :吴 永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人 :方 晓丹
客户服 务热 线:4008-601-555
网址:www.dwzq.com.cn
12) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
联系电 话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李 良
客户服 务电 话:95579 或4008888999
网址:www.95579.com
13) 湘财证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋11 层
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办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋11 层
法定代 表人 :林 俊波
联系电 话:021 -68634518
传真:021-68865680
联系人 :李 欣
客户服 务电 话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
14) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
联系电 话:020-87555888
传真:020-87553600
客服电 话:95575
网址:www.gf.com.cn
15) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系电 话:021-33389888
联系人 :曹 晔
客户服 务电 话:95523 或4008895523
电话委 托:021-962505
网址:www.swhysc.com
16) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
联系电 话:0351 -8686659
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联系人 :郭 熠
网址:www.i618.com.cn
客服电 话:400-666-1618 、95573
17) 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系电 话:0755-83516289
联系人 :胡 永君
网址:www.cc168.com.cn
18) 中泰证 券股 份有 限公司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 :李 玮
联系电 话:021-20315290
联系人 :许 曼华
客户服 务电 话:95538
网址:www.zts.com.cn
19) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层(100007 )
法定代 表人 :王 少华
联系人 :黄 静
客户服 务电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
20) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦4 楼
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦4 楼
法定代 表人 :曾 小普
电话: (0791 )86285337
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传真:(0791)86289395
联系人 :徐 美云
网址:www.gsstock.com
21) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 :沈 继宁
联系人 :夏 吉慧
联系电 话:0571-87925129
客户服 务电 话:40086-96336 (上 海地 区:962336 )
网址:www.ctsec.com
22) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 :陆 涛
电话:0755-83025666
传真:0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服 务热 线:400-8888-228
网址:www.jyzq.cn
23) 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼
办公地 址: 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
联系人 :张 巧玲
联系电 话: 0769-22119426
公司网 址:www.dgzq.com.cn
24) 东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
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法定代 表人 :杨 树财
联系电 话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人 :安 岩岩
网址:www.nesc.cn
25) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 :郁 忠民
联系电 话:021-53519888
传真:021-63608300
联系人 :张 瑾
客服热 线:4008-918-918
公司网 站:www.962518.com
26) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 :朱 科敏
联系电 话:0519-88157761
传真:0519-88157761
联系人 :梁 旭
客服热 线:95531 、400-8888-588
公司网 站:www.longone.com.cn
27) 光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系电 话:021-22169081
传真:021-68817271
联系人 :刘 晨
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客户服 务电 话:95525
公司网 站:www.ebscn.com
28) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 :谢 永林
客户服 务电 话:95511
联系电 话:021 -38637463
联系人 :周 一涵
网址:stock.pingan.com
29) 西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 :刘 建武
联系人 :刘 莹
电话:029-87406649
传真:029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址:www.westsecu.com
30) 中航证 券有 限公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表人 :杜 航
联系人 :戴 蕾
联系电 话:0791-86768681
客服电 话:400-8866-567
公司网 址:www.avicsec.com
31) 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
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法定代 表人 :李 工
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
联系人 :甘 霖
公司网 址:www.hazq.com
32) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系电 话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人 :陈 剑虹
客户服 务电 话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
33) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
网址:www.bhzq.com
34) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 层
办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 层
法定代 表人 :周 晖
联系电 话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人 :郭 磊
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客户服 务热 线:0731-84403343
网址:www.cfzq.com
35) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01 、02 、03 、05 、11 、12 、13、15、16、18、19、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层
法定代 表人 :高 涛
联系人 :万 玉琳
联系电 话:0755-82023442
客户服 务热 线:400 600 8008 、95532
网址:www.china-invs.cn
36) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 :张 建军
联系人 :罗 创斌
联系电 话:020-37865070
客户服 务电 话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
37) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 :刘 学民
客户服 务电 话:4008881888
联系电 话:0755-23838751
联系人 :吴军
网址:www.firstcapital.com.cn
38) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
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法定代 表人 :吴 永良
联系人 :李 珍
咨询电 话:4001022011
网址:www.zszp.com.cn
39) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 :邱 三发
联系人 : 梁薇
联系电 话:020-88836999
传真号 码:020-88836654
客服热 线:021-961303
网址:www.gzs.com.cn
40) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层
办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街八 号国 联金融 大 厦702
法定代 表人 :雷 建辉
电话:0510-82832919
传真:0510-82833124
联系人 :沈 刚
联系电 话:0510-82831662
网址:www.glsc.com.cn
41) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦4 1楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 :卢 长才
电话:0755 -83199511
传真:0755 -83199545
联系人 :袁 媛
咨询电 话:0755 -83199511
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26
网址:www.csco.com.cn
42) 浙商证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座 6-7 楼
办公地 址: 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座 6-7 楼
法定代 表人 :吴 承根
电话:021-64718888
传真:021-64713795
联系人 :李 凌芳
客户服 务热 线:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
43) 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦5 、6 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦5 、6 楼
法定代 表人 :薛 荣年
联系人 :王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网 站:www.chinalions.com
44) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路18 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 :孔 佑杰
联系人 :苏 江
电话:010- 88086830-652
网址:www.rxzq.com.cn
45) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :郭 军瑞
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27
联系电 话:010-57398063
客户服 务电 话:95571
网址:www.foundersc.com
46) 江海证 券有 限公 司
注册地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 : 张 背北
联系电 话:0451-82336863
客服热 线:4006662288
网址:www.jhzq.com.cn
47) 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :谢 国梅
联系电 话:010-68716150
传真:028-86150615
客户服 务咨 询电 话 :400-8888-818
网址:www.hx168.com.cn
48) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦9 楼
办公地 址: 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦9 楼
法定代 表人 :况 雨林
联系人 :刘 晓明
电话:0871- 3577942
客户服 务电 话:0871-3577930
网址:www.hongtazq.com
49) 长城国 瑞证 券有 限公 司
注册地 址: 福建 省厦 门市 莲前西 路 2 号莲 富大 厦十 七层
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28
办公地 址: 福建 省厦 门市 莲前西 路 2 号莲 富大 厦十 七层
法定代 表人 :王 勇
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
联系人 :卢 金文
客户服 务热 线:0592-5163588
网址:www.xmzq.cn
50) 银泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼
法定代 表人 :高颂
联系人 :林 文宇
联系电 话:0755-83703759
咨询电 话:0755-83710885
公司网 址:www.ytzq.net
51) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号环 球金 融 中心57 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号环 球金 融 中心57 层
法定代 表人 :陈 林
联系人 :刘 闻川
客户服 务电 话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
52) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道1600 号32 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 :张 建华
电话: (021 )32229888
传真: (021 )68728703
联系人 :戴 莉丽
客户服 务电 话: (021 )63340678
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29
网址:www.aizq.com
53) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表: 冉云
联系人 : 刘 婧漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126
服务热 线:4006-600109
公司网 站:www.gjzq.com.cn
54) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63080985
客服热 线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
55) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 东岗 路 638 号财 富大 厦
法定代 表人 :李 晓安
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
联系人 :李 昕田
客户服 务电 话:0931-4890619 、4890618 、4890100
网址:www.hlzqgs.com
56) 民生证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
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30
法定代 表: 余政
联系人 :赵 明
电话:010 -85127622
服务热 线:400 -619 -8888
公司网 站:www.mszq.com
57) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
邮政编 码:350003
联系人 :张 腾
联系电 话:0591-87383623
业务传 真:0591-87383610
统一客 户服 务电 话:96326 (福建 省外 请先 拨0591)。
公司网 址:www.hfzq.com.cn
58) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座12-15 层
法定代 表: 徐勇 力
联系人 :汤 漫川
电话:010-66555316
服务热 线:4008888993
公司网 站:www.dxzq.net
59) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3F
法定代 表人 :张 雅锋
联系电 话:0755 -83709350
传真:0755 -83704850
联系人 :牛 孟宇
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网址:www.ghzq.com.cn
60) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 :高 竹
联系电 话:0755-82545555
传真:0755-82545500
联系人 :赖 君伟
网址:www.wkzq.com.cn
61) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 煜
联系电 话:023-63786141
客户服 务电 话:4008096096
传真:023-63786212
网址:www.swsc.com.cn
62) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :马 俊杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
邮编:100086
客户服 务电 话:4006989898
公司网 址:www.xsdzq.cn
63) 华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 (b )单 元
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办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :陈 敏
电话:021-64339000
传真:021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
64) 联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路55号 惠州广 电大 楼三 、四 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 红旗营 南路 天畅 园6 号楼 二 层
法定代 表人 :徐 刚
联系人 :张 悦
电话:010-64408820
传真:010-64408834
客户服 务电 话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
65 )天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦4 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路99 号保 利广 场A座37 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :崔 成
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址:http://www.tfzq.com
66) 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 写字 楼2座27 层及28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 写字 楼2座27 层及28 层
法定代 表人 :丁 学东
电话:010-65051166
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33
传真:010-85679203
联系人 :杨 涵宇
客户服 务电 话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
67 )开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西安 市高 新区 锦业路1号 都市 之门B 座5 层
办公地 址: 西安 市高 新区 锦业路1号 都市 之门B 座5 层
法定代 表人 :李 刚
客户服 务电 话:400-860-8866
联系电 话:029-63387256
联系人 :黄 芳
网址:www.kysec.cn
68 )中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号 盘古 大观A 座40F-43F
法定代 表人 :赵 大建
联系人 :齐 冬妮
联系电 话:010-59355807
传真:010-56437013
网址:http://www.e5618.com/
3、期 货公 司销 售机 构
1)中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路107 号 上站 大楼 平 街11-B ,名 义层11-A ,8-B4 ,9-B 、C
办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路107 号 皇冠 大厦11 楼
法定代 表人 :彭 文德
客户服 务电 话:400-8877-780
联系电 话:023-86769742
联系人 :谭 忻
网址: www.cfc108.co
2) 中 信期 货有 限公 司
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34
注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北座 13 层1301-1305 室、14
层
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北座 13 层1301-1305 室、14
层
法定代 表人 :张 皓
客服电 话:400-990-8826
联系人 : 洪诚
联系电 话:0755-23953913
公司网 站:www.citicsf.com
4、场 外第 三方 销售 机构
1)深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:4006-788-887
传真:0755-82080798
联系人 :邓 爱萍
网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2)杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
联系人 : 韩 爱彬
网址:www.fund123.cn
3)上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 : 张 跃伟
客服电 话:400-089-1289
传真:021-58787698
联系人 :苗 明
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电话:021-58788678-8201
传真:021 —58787698
客服电 话:400-089-1289
公司网 站: www.erichfund.com
4)上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室
住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 :杨 文斌
客服电 话:400-700-9665
传真:021-50325989
联系人 :戴 稽汉
网址:www.ehowbuy.com
5)北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 : 闫 振杰
联系人 :马林
传真:010-62020355
客服 电话 :4008188000
网址:www.myfund.com
6)上 海天 天基 金销 售有 限 公司
住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :高 莉莉
联系电 话:020-87599527
客服电 话:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
7) 和 讯信 息科 技有 限公 司
住所: 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
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法定代 表人 : 王莉
联系人 :于 扬
联系电 话:021-20835888
客服电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
8)深 圳市 新兰 德证 券投 资 咨询有 限公 司
住所: 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 :陈 操
联系人 :文 雯
联系电 话:010-83363101
客服电 话:400-850-7771
网址:8.jrj.com.cn
9)北 京增 财基 金销 售有 限 公司
住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 :王 昌庆
联系人 :罗 细安
联系电 话:010-67000988
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
10) 北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
住所: 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址: 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 :梁 越
联系人 :马 鹏程
联系电 话:010-57756074
客服电 话:400-898-0618
网址: www.chtfund.com
11 )珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
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住所: 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 : 肖雯
联系人 :黄 敏嫦
联系电 话:020-89629099
客服电 话:020-89629066
12 )上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :何 雪
联系电 话:021-20662010
客服电 话:4008219031
网址: www.lu.com
13 )天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
传真:010-66045527
联系人 :林 爽
网址:www.txsec.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求, 选择 其它 符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金或 变
更上述 代销 机构 ,并 及时 公告。
4、场 内代 销机 构:
具有中国证监会认定的基 金代销业务资格且符合风 险控制要求的深交所会员 单位可以
办理本 基金 的场 内申 购 、 赎回业 务 。 具 体详 见基 金 管理人 于2006 年12 月5 日发布 的 《鹏 华
动力增 长混 合型 证券 投资 基金(LOF )份 额发 售公 告 》及相 关业 务公 告。
(三)注册登记机构
名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
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注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 :周 明
联系人 :崔 巍
联系电 话:010-59378856
传真:010-59378907
(四)律师事务所
名称: 北京 市德 恒律 师事 务所
注册( 办公 )地 址 : 北京 市西城 区金 融 街19 号富 凯 大厦 B 座十 二层
负责人 :王 丽
联系电 话:010-65232180 65269781
传真:010-65232181
联系人 :苏 文静
经办律 师: 陈静 茹、 苏文 静
(五) 会计师事务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :陈 熹
经办注 册会 计师 :单 峰、 陈熹
四 、基 金的名 称
本基金 名称 :鹏 华动 力增 长混合 型证 券投 资基 金(LOF )
五 、基 金的运 作方 式及类 型
(一) 本基 金运 作方 式
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上市契 约型 开放 式
(二) 本基 金类 型
混合型 证券 投资 基金
六 、基 金的投 资目 标
精选具 有高 成长 性和 持续 盈利增 长潜 力的 上市 公司 中价值 相对 低估 的股 票, 进 行积极 主
动的投 资管 理 , 在 有效 控 制投资 风险 的前 提下 , 为 基金份 额持 有人 谋求 长期 、 稳 定的 资本 增
值。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 发行 的各 类股 票、 债券 、
央行票 据 、 权 证、 资产 证 券化产 品 以 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 若 有投 资
需要可 参与 有价 值的 新股 配售和 增发 。 法 律法 规或 中 国证监 会以 后允 许基 金投 资的其 他金 融
工具或 品种 ,基 金管 理人 在履行 适当 程序 后, 可以 将其纳 入投 资范 围。
股票投 资方 向: 本基 金股 票 的主要 投资 方向 为具 有高 成长性 和持 续盈 利增 长潜 力的上 市
公司中 价值 相对 低估 的增 长型股 票, 本基 金对 这部 分 股票的 投资 比例 不低 于本 基金股 票资 产
的 80% 。
股票资 产占 基金 资产 比例 为 30% ~95% ,债 券资 产 占基金 资产 比例 为 0% ~65% ,本 基
金持有 的全 部权 证 ,其 市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 3% ,现 金或 到期 日在 1 年期以 内政 府
债券的 投资 比例 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
八、 基 金的投 资策 略
本基金 采取 “ 自上 而下 ” 和 “ 自下 而上 ” 相结 合的 主动投 资管 理策 略 , 主 要 分为三 个
层次:第 一层次是 “自上 而下 ”地 进行战 略性资产 配置和动 态资产配 置,以 控制或规 避 市
场的系统 性风险; 第二层 次是“自 下而上” 的选股 策略。在 有效控制 个股投 资风险的 前 提
下, 为基 金份 额持 有人 谋 求尽可 能高 的投 资回 报 。 第三层 次为 “ 自上 而下 ” 和 “ 自下 而上 ”
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相结合 的行 业配 置策 略 。 同时 , 本 基金 投资 策略 将 兼顾 “动 力 ” 和 “增 长 ” 两 方面 。 其 中
“动力 ” 包含本 基金在资 产配置方 面 的考虑 ,指本 基金将通 过动态资 产配置 策略,灵 活 地
配置股票 、债券这 两大类 资产之间 的投资比 例。而 “增长 ” 则指本 基金管理 人在个股 选 择
方面将以 高 成 长 性 和持 续盈 利 增 长 潜 力 的 上 市公 司中 价 值 相 对 低 估 的 股票 作为 主 要 的 股 票
投资对 象。
(一) 投资 决策 依据
1、国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的规 定;
2、宏 观经 济环 境、 国家 政 策和市 场周 期分 析;
3、上 市公 司的 成长 性 、 盈 利能力 和资 产质 量。
(二) 战略 性资 产配 置策 略
本基金 主要 根据 宏观 经济 、 政 策环 境、 利率 走 势 、 市 场技术 指标 、 市场 资金 构 成及流 动
性情况 分析 来全 面评 估证 券市场 现阶 段的 系统 性风 险和预 测中 长期 预期 收益 率,在 此基 础
上, 制定 本基 金在 股票 、 债券和 现金 等大 类资 产之 间的中 长期 配置 比例 、 调 整原则 和调 整范
围。
本基金 战略 性资 产配 置由 投资决 策委 员会 决定 , 投 资决策 委员 会最 终确 定股 票、 债券 和
现金等 大类 资产 之间 的中 长期配 置比 例。
(三) 动态 资产 配置 策略
本基金 将通 过对 股票 市场 和债券 市场 未来 走势 的判 断以及 重大 政策 变动 的预 测, 力 争 把
握投资 时机 , 审 时度 势地 根 据市场 变化 动态 地调 整基 金投资 组合 中 股 票和 债券 这两大 类资 产
之间在 相对 较短 的一 段时 期内的 配置 比例 ,在 有效 控制风 险的 同时 获取 更高 的投资 收益 。
基于基 金投 资中 时机 选择 的重要 性 , 我 公司 还 自 行 开发了 动态 资产 配置 的量 化模型 , 以
此作为 制定 动态 资产 配置 决策的 辅助 性工 具。 我公 司 的动态 资产 配置 的量 化模 型是基 于股 票
价格将 围绕 着股 票价 值中 枢上下 波动 的特 征而 构建 的。 更具 体来 说 , 就 是在 股 票价格 表现 出
超涨或 超跌 时, 我们 预期 , 该股票 以后 的价 格 走 势将 会趋向 于价 值回 归。 股票 是 一种高 风险 、
高收益 的资 产 , 相 对于 股 票而言 , 债券 则是 一 种 低 风险 、 低 收益 的资 产。 当 股票市 场处 于超
跌状态 时 , 我 们预 期股 票 市场的 价格 走势 将趋 向于 上升 , 所 以在 该阶 段可 以 按照一 定的 原则
增持股 票 , 减 持债 券, 以 求在有 效控 制投 资风 险的 同时获 得更 多的 股票 收益 ; 当 股票 市场 处
于超涨 状态 时 , 我 们预 期 股票市 场的 价格 走势 将趋 向于下 跌 , 所 以在 该阶 段 可以按 照一 定的
原则减 持股 票, 增持 债券 ,以规 避股 票价 格下 跌的 风险, 力争 保证 基金 资产 的安全 。因 此 ,
我们可 以通 过判 断市 场的 超涨或 超跌 状态 以及 基金 投资组 合中 具有 较高 风险 的资产 部分 ( 即
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股票) 的收 益风 险特 征来 动 态调整 基金 投资 组 合 中股 票和债 券这 两大 类资 产之 间在相 对较 短
一段时 期内 的配 置比 例。
(四) 股票 投资 方法
1、个 股选 择策 略
本基金 将深 度挖 掘 具 有高 成长性 和持 续盈 利增 长潜 力的上 市公 司 中 价值 相对 低估的 股
票,以 此作 为股 票投 资部 分的主 要投 资对 象。 这里 所说的 “价 值相 对低 估 ” 指的是 上市 公
司的高 成长 性以 及盈 利增 长速度 由于 尚未 被投 资者 所充分 认识 以至 于没 有在 股价上 充分 反
映出来 , 也就 是说 公司 的 盈利增 长速 度快 于股 价的 反映速 度 , 股 价对 公司 的 盈利增 长的 反映
存在着 明显 的滞 后 。 除 此 以外 , 本 基金 还将 高 度 重 视和跟 踪那 些过 去基 本面 情况差 但现 在已
有明显 好转 的上 市公 司股 票, 深入 分析 其基 本 面 发 生转变 的根 本性 原因 , 同 时采用 多种 价值
评估办 法多 角度 地对 其 进 行投资 价值 分析 , 甄选 出 那些基 本面 已得 到 改 善 , 同时具 有潜 在高
盈利增 长趋 势的 个股 作为 投资对 象 。
2、股 票备 选库 的构 建方 法
根据前 面阐 述的 个股 选择 策略, 本基 金管 理人 将从 两 条路径 甄选 股票 进而 构建 股票备 选
库。 第 一条 路径 就是 首先 通 过股票 的历 史财 务数 据和 股票的 市场 表现 甄选 出成 长性良 好的 股
票, 然后 在此 基础 上通 过 研究员 从影 响股 票所 属上 市公司 的成 长性 、 盈利 性 以及投 资价 值的
各个方 面进 行综 合评 估, 甄 选出具 有高 成长 性和 持续 盈利增 长潜 力的 上市 公司 股票进 入股 票
备选库 ; 第二 条路 径就 是 通过研 究员 对基 本面 已有 改善的 个股 的深 入分 析 , 从那些 过去 基本
面情况差但现在已有 明显 好转的上市公司中发 掘具 有潜在盈利增长预期 的个 股进入股票备
选库。 对于 新股 ,我 们将 根据研 究员 提供 的有 关研 究报告 ,单 独考 虑是 否纳 入股票 备 选 库 。
(1) 股票 备选 库中 来自 于 第一条 路径 的股 票的 甄选 办法:
? 剔除 ST 等 限制 和禁 止基 金 投资的 股票 名单 上的 股票 以及过 去两 年 0 ? EPS 的股
票;
? 基于股 票的 历史 财务 数据 和市场 表现 ,同 时借 助我 公司的 股票 成长 性评 估系 统将
沪深两 市的 所 有 A 股 ( 将在 上一步 骤中 剔除 的股 票除 外) 从高 到低 进行 成长 性排 名,
并选取 前500 支 股票 构成 本基金 重点 关注 的股 票。 其 中成长 性评 估系 统中 成长 性排
名的方 法是 借鉴 新华 富 时600 成 长指 数中 的有 关成 长性排 名的 方法 构建 的, 但 构建
中所选 取的 指标 却是 不尽 相同 的 7 个 指标 , 包 括 4 个 价值因 子指 标 和 3 个 成长 因子
指标 。 价 值因 子指 标分 别 是净资 产与 市值 比率 (B/P ) 、 每 股盈 利/ 每股 市价 (E/P ) 、
年现金 流/ 市值 (cashflow-to-price )以 及销 售收 入/市值 (S/P ) ;
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成长因 子分 别 是 ROE ?(1- 红 利支付 率) 、过 去 2 年每 股 收益复 合增 长率 以及 过 去 2
年主营 业务 收入 复合 增长 率。
在上述 几个 步骤 的基 础上 , 行业研 究小 组的 研究 员从 影响股 票所 属上 市公 司的 成长性 和
盈利性的 各个方面 进行综 合评估, 其中“未 来两年 的预期主 营业务收 入复合 增长率 ”以及
“未来 两年 的预 期每 股收 益复合 增长 率 ” 将 是研 究 员评估 股票 的 “成 长性 潜 力 ” 的主 要考
量指标 。 根据 综合 评估 的 结果 , 行 业研 究小 组将 筛 选出具 有高 成长 性和 持续 盈利增 长潜 力的
上市公 司中 价值 相对 低估 的股票 构成 股票 备选 库的 一部分 。
研究员 的综 合评 估主 要包 括以下 几个 方面 :
? 收益预 期和 趋势 分析 : 研 究员对 股票 的收 益增 长预 期、 收益 预期 的调 整的 精 准评估
以及收 益预 期的 趋势 分析 ,是能 否筛 选出 具有 良好 成长性 股票 的关 键一 步。
? 股票估 值: 对成 长类 股票 估值的 目的 是衡 量股 价中 所反映 出的 市场 预期 的合 理程
度。 适合 成长 股的 估值 方 法中常 见的 主要 有两 种 : 一种是 根据 隐含 增长 率评 估成长
股内在 价值 的本 杰明 ·格 雷厄姆 (Benjamin Graham )方法 ,另 一种 是根 据价 格增
长合理 性进 行估 值 的 PEG 方法;
? 行业评 估 : 主 要了 解股 票 所属公 司的 行业 前景 以及 在竞争 市场 中的 地位 , 以 便所筛
选出来 的股 票具 有行 业竞 争优势 和领 先地 位的 特征 。 主要方 法是 考察 未来 两年 行业
和个股 的预 期年 收益 增长 率、行 业集 中度 、股 票在 所属行 业内 的竞 争对 手等 ;
? 公司业 务模 式 、 业 务计 划 分析 : 主 要是 评估 可能 影 响公司 发展 和成 功的 业务 计划质
量。 评估 主要 包括 如下 几 个方面 : 品牌 认知 、 进入 壁垒分 析 、 分 销模 式 、 产 品使用
周期/ 产品 价格 、 原料 供 应/供 应厂 商 、 可 预期 收 入流 、 客 户数 量 、 产 品周 期、 产
品和市 场的 多样 性分 析、 公司的 增长 原因 分析(如 : 是正常 增长 还是 通过 收购 实现
增长) ;
? 公司管 理层 素质 分析 : 主 要包括 公司 高管 和公 司董 事会成 员素 质分 析 、 账 目 明晰情
况以及 收益 增长 的稳 定性 分析、 公司 高管 持股 状况 分析等 ;
? 公司财 务健 康状 况分 析 : 根据公 司负 债程 度的 高低 , 要 对不 同类 型的 公司 采 取不同
的方法 和量 化指 标来 进行 财务健 康状 况的 评估 , 以 便 确保所 筛选 出来 的公 司的 财务
状况健 康;
? 公司赢 利能 力的 趋势 分析 : 结 合公 司过 去业 绩的 历 史数据 , 对股 票的 赢利 趋 势、 收
益前景 进行 分析 , 筛选 出那 些能够 达到 、 最好 是能 够突 破市场 收益 增长 预期 的股 票。
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这是成 长型 投资 成功 的关 键步骤 。对 于公 司赢 利能 力的趋 势分 析, 我们 主要 基于 :
销售收 入增 长趋 势分 析、 利润率 趋势 分析 、现 金流 趋势分 析等 几个 方面 进行 分 析 。
(2) 股票 备选 库中 来自 于 第二条 路径 的股 票的 甄选 办法
行业研究员会高度重视和 跟踪那些过去基本面情况 差但现在已有明显好转的 上市公司
股票 , 深 入分 析其 基本 面 发生转 变的 根本 性原 因 , 同时采 用多 种价 值评 估办 法多角 度地 对其
进行投 资价 值分 析 , 甄 选 出那些 基本 面已 得到 改善 , 同 时具 有潜 在高 盈利 增 长趋势 的个 股纳
入股票 备选 库。
对进入 股票 备选 库中 的股 票, 行业 研究 员进 行 定 期 跟踪和 维护 。 至少 每半 年 一次对 公司
进行深 度调 研或 访谈 并提 交调研 简报 ;伴 随着 股票 盈利预 测的 调整 和股 票市 场表现 的变 化 ,
股票备 选库 中的 股票 也将 随之进 行调 整。
3、行 业配 置策 略
本基金 的行 业配 置将 以经 济周期 的不 同阶 段, 不同 行 业 或产 业的 发展 所呈 现出 的差异 性
以及不 同行 业分 享经 济增 长所呈 现出 的差 异性 作为 配置的 出发 点。 在非 均衡 高 速发展 的中 国
经济中 , 市场 需求 、 技 术 进步 、 政 策变 动、 行业 整 合等因 素均 对各 行业 带来 了不同 的机 遇和
挑战 , 行 业的 周期 性成 长 和结构 性分 化是 中长 期现 象, 在股 票市 场上 就表 现 为行业 投资 收益
的中长 期轮 动 , 把 握各 行 业发展 趋势 和市 场波 动特 征, 并对 行业 资产 进行 科 学配置 , 是基 金
控制风 险、 获取 稳定 收益 的有效 方法 。
本基金 的行 业配 置以 行业 景气预 测为 基础 , 结 合 对 产业政 策 、 行 业相 关特 征 指标和 财务
指标的 分析 , 对行 业进 行 综合评 价 , 在 此基 础 上 进 行行业 配 置 , 其中 , 对 行 业景气 度的 精准
判断是 行业 配置 决策 是否 正确的 关键 性因 素。 行业 研 究小组 将定 期提 交行 业景 气预测 报告 和
行业配 置建 议 。 基 金经 理 小组 在 股票 备选 库的 基础 上, 通过 对个 股的 风险 收 益特征 、 市场 状
况的分 析 , 结 合对 个股 的 价格趋 势和 市场 时机 的判 断, 再 结 合行 业研 究小 组 的行业 评估 报告
和行业 配置 建议 , 确定 各行 业配置 比例 和个 股权重, 完 成股票 投资 组合 的构 建 , 再 通过BARRA
AEGIS 风险 管理 系统 的优 化分析 以及 基金 经理 小组 的 判断 对组 合进 行进 一步 的调整 优化 。
(五) 债券 投资 方法
本基金 债券 投资 的主 要目 的是规 避股 票投 资部 分的 系统性 风险 , 在 股票 市场 处 于上升 阶
段时, 加大 股票 部分 的投 资 比例, 减少 债券 部分 的投 资 比例; 而在 股票 市场 处于 下 跌阶段 时,
相应地 减少 股票 部分 的投 资比例 , 同时 加大 债券 部 分的投 资比 例 。 在 股票 和 债券这 两大 类资
产之间 的灵 活配 置中 , 债 券 部分所 起的 作用 主要 是为 了保证 本基 金投 资的 安全 性和基 金资 产
的高流 动性 , 以便 在股 市 下跌时 通过 减少 股票 投资 部分仓 位 、 加 大债 券投 资 部分仓 位而 规避
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股市的 系统 性风 险 , 在 股市 快速上 升时 能及 时地 获得 资金 , 迅 速地 加大 股票 部分 的投资 比例 。
鉴于上 述考 虑 , 本 基金 在 甄选个 券构 建债 券投 资组 合时 , 将 会把 个券 的流 动 性和久 期作 为重
要的参 考指 标。
本基金 在债 券投 资的 过程 中, 将综 合运 用多 种 投 资 策略 , 包 括久 期策 略、 收 益率曲 线策
略、 流动 性策 略、 相对 价 值挖掘 策略 以及 跨市 场 、 跨品种 套利 策略 等 , 以 使 债券投 资组 合能
起到保 证本 基金 投资 的安 全性和 基金 资产 的高 流动 性。
(六) 权证 投资 方法
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 , 其权 证的 投 资原则 为有 利于 基金 资产 增值 , 有 利
于加强 基金 风险 控制 。
本基金在权证投资中将对 权证标的证券的基本面进 行研究,同时综合考虑权 证定价模
型、 市场 供求 关系 、 交 易 制度设 计等 多种 因素 对权 证进行 定价 , 主要 运用 的 投资策 略为 : 杠
杆交易策 略、对冲 保底组 合投资策 略、保底 套利组 合投资策 略、买入 跨式投 资策略、Delta
对冲策 略等 。
(七) 投资 决策 程序
本基金 的投 资主 要参 照以 下流程 进行 运作 , 在有 效 控制投 资风 险的 前提 下 , 为基金 份额
持有人 谋求 长期 、稳 定的 资本增 值 :
1、 行业 研究 小组 研究 人员 通过自 身研 究以 及借 助外 部研究 机构 的研 究成 果 , 形成宏 观、
策略方 面的 研究 报告 ,为 基金资 产配 置提 供决 策支 持。
2、 投资决 策委 员会 首先 确定 基金投 资的 战略 性资 产配 置比例 。
3、 基 金 经 理 根 据 市 场 短 期 因 素 的 影 响 在 战 略 性 资 产 配 置 预 先 设 定 的 投 资 比 例 范 围 内
确定股 票、 债券 之间 的大 类资产 配置 比例 。
4、 行业研 究员 通过 个股 的财 务评级 、 所 处行 业的 定位 分析、 市场 和经 济环 境分 析等 途
径, 对 上市 公司 成长 性和 盈利性 以及 投资 价值 的各 个方面 进行 综合 评估 , 自 下而 上
地筛选 出具 有高 成长 性和 持续盈 利增 长潜 力的 上市 公司。
5、 研究部 定期 或不 定期 的提 交动态 资产 配置 的数 量化 分析报 告, 同时 借助 公司 的股 票
成长性 评估 系统 定期 呈交 有关股 票成 长性 的数 量化 分析报 告, 作为 决策 支持 。
6、 行业研 究小 组构 建和 维护 股票备 选库 。
7、 本基金 的行 业配 置以 行业 景气预 测为 基础 , 结 合对 产业政 策、 行业 相关 特征 指标 和
财务指 标的 分析 , 对 行业 进行综 合评 价, 行业 研究 小组将 定期 提交 行业 景气 预测 报
告和行 业配 置建 议。
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8、 基金经 理及 助理 依据 股票 备选库 以及 行业 研究 员的 投资建 议报 告, 再结 合自 己对 市
场时机 的判 断, 确定 行业 配置比 例以 及个 股权 重, 构建股 票投 资组 合, 再通 过Barra
Aegis 风险 管理 系统 的优 化分析 以及 基金 经理 小组 的判断 对组 合作 进一 步的 调整 优
化。
9、 固 定 收 益 小 组 与 基 金 经 理 在 充 分 考 虑 基 金 投 资 的 安 全 性 和 基 金 资 产 的 高 流 动 性 的
前提下 , 构 建债 券组 合 。
10、交 易室 按有 关交 易规 则执行 交易 指令 ,并 将有 关 信息 反馈 给基 金经 理。
11 、 行 业研 究小 组对 股票 备选库 中的 股票 进行 分析 和跟踪 , 并 定期 或不 定期 向基金 经 理
提交投 资建 议报 告。 分析 和跟踪 的重 点主 要是 投资 品种的 市场 价格 是否 被低 估。
12、研 究部 负责 对基 金持 仓的品 种进 行风 险监 控、 风险预 警以 及投 资业 绩评 估。
13、金 融工 程师 定期 为投 资决策 委员 会、 投资 总监 、基金 经理 提供 基金 业绩 评估报 告 ,
基金经理对于投资决策委 员会和风险管理人员认为 具有较大风险的投资品种 拟定改进
方案, 并必 须在 规定 的时 间内调 整投 资组 合。
14、监 察稽 核部 对投 资流 程的合 法合 规性 进行 监控 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪深 300 指数 收益 率× 70% +中 证综 合债 指数 收益 率× 30%
在合理 的市 场化 利率 基准 推出 等 客观 情况 的影 响 下 , 基金管 理人 可根 据投 资目 标和投 资
策略 , 确 定变 更业 绩比 较 基准 , 此 项变 更无 须召 开 基金份 额持 有人 大会 , 但 应 及时 公告 。 本
公司 于 2009 年 5 月 22 日 公布了 《 鹏 华基 金管 理有 限 公司修 改旗 下动 力增 长基 金基金 合同 中
“ 业绩 比较 基准” 定义 的公 告 》 , 自 2009 年 5 月 22 日 起,将 本基 金的 业绩 比较 基准 修 改为 上
述基准 。
沪深 300 指数 是由 上海 和 深圳证 券市 场中 选取 300 只 A 股作 为样 本编 制而 成 的成份 股
指数 , 该 指数 市场 代表 性 强, 指数 编制 方法 透明 、 样本股 票调 整规 则清 晰 , 因 此本 基金 选择
沪深 300 指 数作 为股 票投 资部分 的业 绩比 较基 准。
中证综 合债 指数 的选 样债 券的信 用类 别覆 盖全 面 , 期限构 成宽 泛 , 能 较好 地 反映我 国债
券市场 的整 体价 格变 动趋 势,因 此选 择该 指数 作为 衡量基 金债 券投 资部 分的 业绩比 较 基 准 。
本基金 充分 考虑 本基 金各 资产投 资比 例要 求从 而构 建上述 业绩 比较 基准 。
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十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 混合 型 (偏 股 型) 基金 , 其预 期风 险和 收益高 于货 币型 基金 、 债 券基金 、 混
合型基 金类 中的 偏债 型基 金,低 于股 票型 基金 ,为 证券投 资基 金中 的中 等风 险品种 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告( 未经审 计)
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 已于 2016 年 7 月 18
日复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 , 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年 6 月 30 日 (未 经审计 ) 。
1 、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 1,538,336,420.15 66.63
其中: 股票
1,538,336,420.15 66.63
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
756,815,139.43 32.78
8 其他资 产
13,502,617.57 0.58
9 合计
2,308,654,177.15
100.00
2 、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 16,097,971.86 0.70
B 采矿业 703,500.00 0.03
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C 制造业 955,598,395.55 41.52
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 23,319,031.80 1.01
F 批发和 零售 业 106,248.66 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 23,980,365.58 1.04
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 48,238,729.95 2.10
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
121,456,250.16 5.28
M 科学研 究和 技术 服务 业 136,807.85 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
141,417,745.30 6.14
R 文化、 体育 和娱 乐业
207,281,373.44 9.01
S 综合 - -
合计 1,538,336,420.15 66.84
3 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 300244 迪安诊 断 4,287,985 141,417,745.30 6.14
2 002343 慈文传 媒 2,692,110 130,567,335.00 5.67
3 603686 龙马环 卫 2,795,506 101,952,103.82 4.43
4 002616 长青集 团 4,647,989 96,213,372.30 4.18
5 002508 老板电 器 2,345,337 86,238,041.49 3.75
6 002152 广电运 通 4,907,912 80,686,073.28 3.51
7 300011 鼎汉技 术 2,948,414 69,199,276.58 3.01
8 002400 省广股 份 4,550,000 64,291,500.00 2.79
9 000541 佛山照 明 6,028,065 62,028,788.85 2.70
10 600138 中青旅 2,958,838 57,164,750.16 2.48
4 、 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
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6 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
(1 )报告期末本基 金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
(2 ) 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
10 、 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
(1 ) 本期国债期货投资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
(2 ) 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
(3 ) 本期国债期货投资评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11 、 投资组合报告附注
(1 ) 本 基金 投资 的前 十 名证券 中本 期没 有发 行主 体被监 管部 门立 案调 查的 、 或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。
(2 )本基金投资的 前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
(3 ) 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,244,315.45
2 应收证 券清 算款 12,116,825.34
3 应收股 利 -
4 应收利 息 138,401.05
5 应收申 购款 3,075.73
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,502,617.57
(4 ) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5 ) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况
(6 ) 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理 人承诺以 诚实信 用、勤勉 尽责的原 则管理 和运用基 金财产, 但不保 证基金一 定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 招募 说明 书。
本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 (本 报告 中 所列财 务
数据未 经审 计) :
成立时 间
净值增
长率 1
净值增 长率
标准 差 2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 4
1-3 2-4
2007 年 1 月 9 日( 基
金合同 生效 日) 至
2007 年 12 月 31 日
112.70% 2.01% 82.70% 1.54% 30.00% 0.47%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-54.40% 2.55% -51.30% 2.12% -3.10% 0.43%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
79.24% 1.80% 61.23% 1.45% 18.01% 0.35%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
-3.51% 1.34% -7.67% 1.11% 4.16% 0.23%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-22.40% 1.02% -16.55% 0.91% -5.85% 0.11%
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2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
9.28%
0.95% 6.80% 0.89% 2.48% 0.06%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
5.41% 1.07% -5.08% 0.98% 10.49% 0.09%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
8.61% 1.01% 38.16% 0.85% -29.55% 0.16%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日 31.50% 2.84% 8.02% 1.74% 23.48% 1.10%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日 -11.47% 1.99% -10.28% 1.29% -1.19% 0.70%
自基金 合同 生效 日起
至 2016 年 6 月 30 日 89.57% 1.78% 50.04% 1.36% 39.53% 0.42%
十 三、 基金的 费用 与税收
(一)与基金运作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用;
(4) 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ;
(7) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(8) 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
上述基金费用由基金托管 人根据有关法规和本基金 合同、招募说明书等法律 文件的规
定,按 费用 的实 际支 出金 额支付 ,列 入当 期基 金费 用。国 家另 有规 定的 从其 规定。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.5% 年 费率 计 提。计 算方 法如 下:
H=E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日 应 计提 的基 金管 理费
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E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首 2 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若 遇 法
定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.25% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 :
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后 于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支付 给基 金托管 人, 若 遇
法定节 假日 、休 息日 ,支 付日期 顺延 。
(3) 本条第 1 款第 (3) 至第(8) 项费 用由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 、
中国证 监会 的规 章及 相关 协议的 规定 , 按费 用实 际支 出金额 支付 , 列入 或摊 入当 期基金 费 用 。
(二)与基金销售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 , 不 列入 基金 财产 , 主要 用 于本基 金
的市场 推广 、销 售等 各项 费用。
本基金 采取 金额 申购 的方 式 。
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资者实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 , 包括 全 国社会 保障 基金 、 可以 投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型 , 基 金管 理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 , 并 按规 定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如 下表 :
申购金额 M (元) 特定 申购费率
M<50 万 0.6 %
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50 万≤M <250 万 0.6 %
250 万≤M <500 万 0.6%
M≥500 万 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率( 场外 、场内 的申 购费 率 相 同) 如下表 :
申购金额 M (元) 申购费率
M<50 万 1.5 %
50 万≤M <250 万 1.2 %
250 万≤M <500 万 0.8%
M≥500 万 每笔 1000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购, 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
场 外、 场内 申购 计算 公 式: :
净申购 金额 =申 购金 额/ (1+ 申 购费 率)
申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额
申购份 数= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
场内申购 份额保留 到整数 位,计算 所得整数 位后小 数部分的 份额对应 的资金 返还至投 资
者资金 账户 。
2、转 换费
本基金 目前 仅可 办理 场外 转换业 务, 场内 暂未 开通 基金间 转换 业务 。
具体转 换费 率、 计算 公式 及转换 业务 规则 等相 关规 定请查 看基 金管 理人 的相关 公告 。
3、赎 回费
本基金 的场 外赎 回费 率按 持有年 限逐 年递 减, 具体 费率 如 下:
持有年限(Y) 场外赎回费率
Y<1 年 0.5%
1 年≤Y <2 年 0.25%
Y≥2 年 0
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.5% 。
场外、 场内 赎回 计算 公式 :
赎回总 额= 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用= 赎回 总额× 赎回 费率
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赎回金 额= 赎回 总额 -赎 回费用
赎回费用由 赎回申 请人承 担,赎回费 总额 的 25% 归 基金财产,75%用 于支付注 册登记 费
和其他 必要 的手 续费 。
4、基金管 理人可以 在不违 反相关法 律、法规 及中国 证监会强 制规定以 及不违 反基金 合
同约定的 前提下 , 在本 基 金合同约 定的范围 内调整 上述费率 及/或收 取方式, 无须召开 基 金
份额持 有人 大会 , 并应 最 迟于新 的费 率实 施 前 3 个 工作日 依照 《 信息 披露 办 法》 的有 关规 定
在中国 证监 会指 定媒 体上 公告。 调整 后的 上述 费率 还将在 最新 的招 募说 明书 中列示 。
5、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 , 针 对以 特 定交易 方式( 如 网上 交易 、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 , 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续
后,基 金管 理人 可以 适当 调低上述 基 金申 购费 率 、 基金转 换费 率 和 基金 赎回 费率。
(三)其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
(四)不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关事 项发 生的 费用 等不 列入基 金费 用。 募集 期间 发生的 律师 费 、
会计师 费、 信息 披露 费以 及其他 费用 不得 从基 金财 产中支 付。
(五)费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率 , 无 须召 开基 金份 额 持有人 大会 。 基金 管理 人 必须最 迟于 新的
费率实 施日 前3 个工 作日 在 指定媒 体上 刊登 公告 。
(六)税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规
的规定 , 结合 本基 金管 理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 , 对本 基金 管理 人 原 公告 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新, 主要更 新的 内容 如下 :
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1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”的相 关内 容进 行了 更新 。
5、对 “八 、基 金份 额的 场 外申购 、转 换与 赎回 ” 部 分内容 进行 了更 新。
6、对 “十 一、 基金 的投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。
7、对 “十 二、 基金 的业 绩 ”内容 进行 了更 新。
8、更 新了 “二 十四 、其 他 应披露 事项 ”的 相关 内容 。
鹏华基金管理有限公 司
2016 年9 月