江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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江信同福 灵活配置混合型证券投 资基金2016年半年度报 告 摘要
2016 年06 月30日
基金管理 人：江信基金管理有限 公司
基金托管 人：中国光大银行股份 有限公司
送出日期 ：2016年08月29日 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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§1
重 要提示
1.1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8月23日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016 年1月1日起至6月30日止。 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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§2
基 金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 江信同福
基金主代码 001675
交易代码
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年08月28日
基金管理人 江信基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 193,254,908.18
基金合同存续期 不定期
下属两级基金的基金简称 江信同福A 江信同福C
下属两级基金的交易代码 001675 001676
报告期末下属两级基金的份
额总额
126,163,438.43 67,091,469.75
注：本 基金 Ａ类 基金 份额 在认购 时收 取基 金认 购费 用；Ｃ 类基 金份 额不 收取 认购费 而是 在《 基金 合
同》生 效后 从本 类别 基金 资产中 计提 销售 服务 费。
2.2 基 金产品说明
投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金
通过灵活的资产配置，在股票、固定收益证券和现金
等大类资产中充分挖掘和利用潜在的投资机会，力争
实现基金资产较高的长期稳健回报。
投资策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策
面因素、金融市场的利率变动和市场情 绪，综合运用
定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预
期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产
在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。
在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置
方案。
业绩比较基准 沪深300 指数×50%+上证国债指数×50%。
风险收益特征
本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预
期风险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期风江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，
低于股票型基金。
下属两级基金的风险收益特
征
本基金属于主动式混合型
证券投资基金，属于 较高
预期风险、较高预期收益
的证券投资基金，通常预
期风险与预期收益水平高
于货币市场基金和债券型
基金，低于股票型基金。
本基金属于主动式混合型
证券投资基金，属于较高
预期风险、较高预期收益
的证券投资基金，通常预
期风险与预期收益水平高
于货币市场基金和债券型
基金，低于股票型基金。
2.3 信 息披露方式
登载基金半年度报告正文的
管理人互联网网址
www.jxfund.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基 金托管人的办公场所
§3
主 要财务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会计数据和财务指标
单位：人民币元
江信同福A 江信同福C
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016年01月01日-2016 年06月30日）
本期已实现收益 2,968,585.80 -2,527,135.31
本期利润 862,284.54 -4,629,126.31
加权平均基金份额本期利润 0.0064 -0.0159
本期基金份额净值增长率 0.79% 0.51%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年06月30日)
期末可供分配基金份额利润 0.0211 0.0174
期末基金资产净值 128,819,455.06 68,256,446.70
期末基金份额净值 1.0211 1.0174
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
(江信同福A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 1.32% 0.13% -0.08% 0.48% 1.40% -0.35%
过去三个月 0.26% 0.17% -0.64% 0.49% 0.90% -0.32%
过去六个月 0.79% 0.16% -7.28% 0.91% 8.07% -0.75%
自基金合同 生效日起
至今（2015年08月28
日-2016 年06月30日）
3.37% 0.15% 1.48% 0.93% 1.89% -0.78%
阶段
(江信同福C)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 1.26% 0.13% -0.08% 0.48% 1.34% -0.35%
过去三个月 0.12% 0.17% -0.64% 0.49% 0.76% -0.32%
过去六个月 0.51% 0.16% -7.28% 0.91% 7.79% -0.75%
自基金合同生效日起
至今（2015年08月28
日-2016 年06月30日）
2.90% 0.15% 1.48% 0.93% 1.42% -0.78%
3.2.2 自基金 合同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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江信同福A 业绩比较基准
2015-08-28 2015-10-16 2015-11-26 2016-01-07 2016-02-24 2016-04-06 2016-05-18 2016-06-30
10%
8%
6%
4%
2%
0%
-2%
-4%
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。截至报告日本基
金的各项投资比例已达到基金合同中基金投资组合比例限制中规定的各项比例， 股票资
产的投资比例占基金资产的0-95%；在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金
或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
江信同福C 业绩比较基准
2015-08-28 2015-10-16 2015-11-26 2016-01-07 2016-02-24 2016-04-06 2016-05-18 2016-06-30
10%
8%
6%
4%
2%
0%
-2%
-4%
注： 按 基金 合同 规定 ， 本 基金自 基金 合同 生效 日起6 个月内 为建 仓期 。 截 至报 告日本 基金 的各 项投 资
比例已 达到 基金 合同 中基 金投资 组合 比例 限制 中规 定的各 项比 例， 股票 资产 的投资 比例 占基 金资 产
的0-95% ； 在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 现金 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 的投 资
比例不 低于 基金 资产 净值 的5% 。
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
江信基金管理有 限公司是2012年12月经中国证监会 （证监基字[2012]1717号文） 批
准设立的基金管理公司，注册资本1.8亿元人民币，股东为：国盛证券有限责任公司、
恒生阳光集团有限公司、 金麒麟投资有限公司、 鹰潭红石投资管理有限合伙企业、 鹰潭
聚福投资管理有限合伙企业。 目前， 各家持股 比例分别为：30%、17.5% 、17.5%、17.5% 、
17.5% 。公司经营范围为基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证
监会许可的其他业务。截至2016年6月30日，本基金管理人管理的开放式基金为：江信
聚福定期开放债券型发起式证 券投资基金、 江信同福灵活配置混合型证券投资基金、 江
信汇福定期开放债券型证券投资基金。 同时， 公司还管理着多个特定客户资产管理投资
组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
郑昱
本基金
的基金
经理， 公
司固定
收益投
资总监
2015年08月
28日
－ 16年
郑昱，中共党员，博士。
曾任青海证券有限责任公
司研究员，江南证券有限
责任公司研究所研究员、
副所长，江西江南信托股
份有限公司固定收益部副
总经理、总经理，中 航信
托股份有限公司固定收益
部总经理，现任江信基金
管理有限公司固定收益投
资总监。
王安良
本基金
的基金
经理， 公
司权益
投资总
监
2016年02月
04日
－ 15年
王安良先生，MBA硕士，15
年证券从业经历，曾就职
于江西省国有资产管理局
担任资产评估处干部、
2001年2月至2002年12月
在江西省发展信托股份有
限公司担任证券部经理、
2002年12月至2009年9月
国盛证券有限责任公司担
任财务总部副总经理、江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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2009年9月至2013年1月在
国盛证券有限责任公司担
任投资管理总部总经理、
2013年1月至2015年3月在
江信基金管理有限公司担
任督察长、 2015年3月至10
月在国盛证券有限责任公
司担任投资管理总部总经
理。2015 年10月至今在江
信基金管理有限公司担任
权益投资总监。
注：1 、任 免日 期根 据基 金 管理人 对外 披露 的任 免日 期填写 ；
2 、证 券从 业年 限的 计算 标 准及含 义遵 从《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及基金合
同、 招募说明书等有关基 金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产， 在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益， 不存在违法违规
或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为保护各类投资人的利益， 公平对待各类投资人， 避免不正当关联交易、 利益输送
等违法违规行为， 本公司根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 制定了 《江信基 金管理有限公司公平交易管理制度》 ， 将封闭 式基金 、 开放式基
金、 特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等方
面全部纳入公平交易管理中。
本报告期， 根据"时间优先， 价格优先" 原则， 本公司对满足限价条件且对同一证券
有相同交易需求的基金等投资组合， 均采用了系统中的公平交易模块进行操作， 实现了
公平交易； 未出现清算不到位的情况， 且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投
资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司监察稽核
部会同基金 投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债券、 回购等投资品江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则， 并在投资系统中进行了设置， 实现了完
全的系统控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检
查； 对相关同向交易指标进行持续监控， 并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分
析。本报告期内，本基金未出现异常交易行为。
本报告期内， 基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易
成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。
4.4 管 理人 对报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
（1）报告期内，管理人在资产配置方面重点配置高等级信用债及利率债并适度配
置蓝筹股，保持较低的权益投资比例，同时增加了对可转债配置和新股申购。
（2）2016年上半年，股票市场基本呈现出先单边下跌，后震荡的走势，基本没有
趋势性机会， 在权益类投资方面， 我们给出了轻仓参与的投资策略。 后续随着市场的企
稳回升，投资策略也会因时而变。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2016年6月30 日， 本基金A类基金份额净值为1.0211元， 本报告期份额净值增长
率为0.79% ，C类基金份额净值为1.0174元，本报告期份额净值增长率为0.51%，同期业
绩比较基准增长率为-7.28%。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
（1）债券投资方面：预计下半年收益率将呈震荡走势。预计政策层面财政政策偏
积极， 货币政策偏稳健。 短期来看， 在市场信用利差和期限利差处于低位情况下， 市场
波动性将加大， 从长期角度看全球经济缺乏经济增长动力， 宽松仍是主基调， 中国经济
转型之路漫长， 货币政策易松难紧， 利率中枢也将逐步下移。 未来操作方面， 管理人控
制投资组合杠杆水平， 提升资产流动性， 对低位的信用利差保持谨慎， 重点配置高等级
信用债并择机对利率债进行波段操作。
（2）权益投资方面：经济基本面逐渐企稳，从市场的角度看单边熊市已结束，进
入存量资金博弈的震荡市。 从估值的角度看， 主板估值处于历史较低水平， 市场总体风
险不大。 从资产配置的角度看， 高股息率稳定成长型蓝筹股， 将成为配置首选。 从政策
角度看，消费、基础设施建设、国企改革、智能制造、新能源等行业，成为配置首选。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内， 本基金管理人严格按照本公司制订的 《估值委员会议事规则》 以及相关江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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法律法规的规定， 有效地控制基金估值流程。 公司估值委员会负责人为公司总经理， 成
员包括投资管理总部、 运营保障总部、 研究发展部、 风控稽核总部、 证券交易部等部门
的骨干。 估值委员会负责基金估值相关工作的评估、 决策、 执行和监督， 确保基金估值
的公允、 合理， 防止估值被歪曲进而对基金持有人产生不利影响。 基金经理如认为估值
有被歪曲或有失公允的情况，可向估值 委员会报告并提出相关意见和建议。
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，
对基金投资品种进行估值。 具体估值流程为： 基金日常估值由基金管理人进行， 基金托
管人按基金合同规定的估值方法、 时间、 程序进行复核， 基金份额净值由基金管理人完
成估值后， 将估值结果以XBRL形式报给基金托管人， 基金托管人复核无误后签章返回给
基金管理人， 由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。 报告期内
相关基金估值政策的变更由托管银行进行复核确认。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能 力及相关工作经历。 上述
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
本报告期无利润分配。
4.8 报 告期内管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
截止本报告期末，本基金运作正常，无需预警说明。
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
中国光大银行股份有限公司在江信同 福灵活配置混合型证券投资基金的托管过程
中， 严格遵守了 《证券 投资基金法》 、 《公开 募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露管理办法》 及其他法律法规、 相关实施准则、 基金合同、 托管协议
等的规定， 依法安全托管了基金的全部资产， 对江信同福灵活配置混合型证券投资基金
的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督，对发现的问题及时提出了意见和建
议。 按规定如实、 独立地向监管机构提交了本基金运作情况报告， 没有发生任何损害基
金份额持有人利益的行为， 诚实信用、 勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义务。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
中国光大银行股份有限公司依据 《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、相关实施准则、
基金合同、托管协议等的规定，对基金管理人-江信基金管理有限公司的投资运作、信江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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息披露等行为进行了复核、 监督， 未发现基金 管理人在投资运作、 基金资产净值的计算、
基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等方面存在损害基金份额持有人利益的行
为。 该基金在运作 中遵守了 《证券投资基金法》 等有关法律法规的要求； 各重要方面由
投资管理人依据基金合同及实际运作情况进行处理。
5.3 托 管人对本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
中国光大银行股份有限公司依法对基金管理人-江信基金管理有限公司编制的"江
信同福灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告"进行了复核，报告中相关财务
指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内容是真实、 准确的。
§6 半年 度财务会 计报告（未经 审计）
6.1 资 产负债表
会计主体：江信同福灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2016年06月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年06月30日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 153,351.55 40,572,978.59
结算备付金
1,296,972.44 8,512,949.96
存出保证金
91,668.12 70,483.68
交易性金融资产 6.4.7.2 260,841,471.61 194,960,153.71
其中：股票投资
11,693,348.71 35,757,951.91
基金投资
－ －
债券投资
249,148,122.90 159,202,201.80
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 － 451,601,197.40
应收证券清算款
－ 569,113,484.84
应收利息 6.4.7.5 6,190,981.06 2,401,639.61 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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应收股利
－ －
应收申购款
4,080.10 42,400.00
递延所得税资产
－ －
其他资产
－ －
资产总计
268,578,524.88 1,267,275,287.79
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2016 年06月30日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债
－ －
卖出回购金融资产款
71,200,000.00 27,000,000.00
应付证券清算款
118.13 －
应付赎回款
9,549.91 493,113.36
应付管理人报酬
113,290.05 726,491.58
应付托管费
24,276.44 155,676.76
应付销售服务费
28,047.29 460,909.58
应付交易费用 6.4.7.6 3,541.90 53,434.22
应交税费
－ －
应付利息
34,289.52 11,655.00
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.7 89,509.88 120,504.04
负债合计
71,502,623.12 29,021,784.54
所有者权 益：
实收基金 6.4.7.8 193,254,908.18 1,223,233,303.50
未分配利润 6.4.7.9 3,820,993.58 15,020,199.75
所有者权益合计
197,075,901.76 1,238,253,503.25
负债和所有者权益总计
268,578,524.88 1,267,275,287.79
6.2 利 润表 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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会计主体：江信同福灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016年01 月01日-2016年06月30日
单位：人民币元
项 目
附注
号
本期
2016 年01月01日-2016
年06月30日
上年度可比期间2015
年01月01日-2015年06
月30日
一、收入
-403,255.81 －
1.利息收入
7,207,034.94 －
其中：存款利息收入
6.4.7
.10
214,908.99 －
债券利息收入
5,952,073.19 －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
1,040,052.76 －
其他利息收入
－ －
2.投资收益
-3,425,980.69 －
其中：股票投资收益
6.4.7
.11
-7,339,725.81 －
基金投资收益
－ －
债券投资收益
6.4.7
.12
3,703,745.12 －
资产支持证券投资收
益
6.4.7
.12.3
－ －
贵金属投资收益
6.4.7
.13
－ －
衍生工具收益
6.4.7
.14
－ －
股利收益
6.4.7
.15
210,000.00 －
3.公允价值变动收益
6.4.7
.16
-4,208,292.26 －
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ － 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
第 14 页 共 33 页
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7
.17
23,982.20 －
减：二、 费用
3,363,585.96 －
1．管理人报酬
1,554,077.16 －
2．托管费
333,016.53 －
3．销售服务费
769,317.05 －
4．交易费用
6.4.7
.18
94,422.10 －
5．利息支出
490,245.52 －
其中： 卖出回购金融资产支出
490,245.52 －
6．其他费用
6.4.7
.19
122,507.60 －
三 、 利润总额 （亏 损总额以 “-”
号填列）
-3,766,841.77 －
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
-3,766,841.77 －
6.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：江信同福灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016年01 月01日-2016年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016 年01月01日-2016年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
1,223,233,303.5
0
15,020,199.75 1,238,253,503.25
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
－ -3,766,841.77 -3,766,841.77
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-1,029,978,395.
32
-7,432,364.40 -1,037,410,759.72 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
第 15 页 共 33 页
其中：1.基金申购款 12,142,338.63 228,705.51 12,371,044.14
2.基金赎回款
-1,042,120,733.
95
-7,661,069.91 -1,049,781,803.86
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
193,254,908.18 3,820,993.58 197,075,901.76
项 目
上年度可比期间
2015 年01月01日-2015年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
－ － －
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
－ － －
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
－ － －
其中：1.基金申购款 － － －
2.基金赎回款 － － －
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
－ － －
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告至财务报表由下列负责人签署:
初英
—————————
基金管理人负责人
付明
—————————
主管会计工作负责人
刘健菲
—————————
会计机构负责人
6.4 报 表附注
6.4.1 基金基本情况 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
第 16 页 共 33 页
江信同福灵活配置混合型证券投 资基金(简称"本基金")经中国证券监督管理委员
会 （简称"中国证监会"） 证监许可[2015]1496 号文 《关于核准江信同福灵活配置混合型
证券投资基金募集的批复》 核准， 由江信基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券
投资基金法》和《江信同福灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责在2015年8月
10日至2015年8月21日公开募集。
本基金根据认购/申购费用、销售服务收取方式的不同，将基金份额分级。其中在
投资者认购/申购时收取认购/申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，
称为A 类基金份额， 其基金代码为001675,基金简称为"江信同福A"； 在投资者认购/申购
时不收取认/申购费用， 而是从本类别基金资产中计提销售服务费的， 称为C类基金份额,
其基金代码为001676, 基金简称为"江信同福C"。
本基金为契约型开放式，存续期限不定。首次设立募集，江信同福A不包括认购资
金利息共募集127,337,397.62 元，江信同福C不包括认购资金利息共募集
112,999,629.74 元，合计240,337,027.36元，已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）
大华验字[2015]000850 号验资报告予以验证。 经中国证监会备案 ， 《江信同福灵活配置
混合型证券投资基金基金合同》于2015年8月28日正式生效，基金合同生效日的基金份
额总额为240,348,155.57 份基金份额，其中认购资金利息折合11,128.21 基金份额。本
基金的基金管理人为江信基金管理有限公司，基金托管人为中国光大银行股份有限公
司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （ 国债、 金融债、 企
业/公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短
期融资券、 超短期融资券、 中期票据等） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款、 货币
市场工具、 股指期货、 国债期货、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具 （但须符合中国证监会相关规定） 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的0%-95% ； 权证投资占基金
资产净值的0%-3%；在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到
期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监 管机
构以后变更投资品种的投资比例限额， 基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投
资品种的投资比例。
本基金的业绩比较基准为： 沪深300指数×50%+上证国债指数×50%。 如果今后法律
法规发生变化， 或指数编制机构调整或停止该等指数的发布， 或者有更权威的、 更能为
市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较
基准的指数时， 基金管理人可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
第 17 页 共 33 页
绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报 表按照财政部颁布的 《企业会计准则－基本准则》 和具体会计准则、
其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称" 企
业会计准则")、 中国证监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和
半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、
《江信同福灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 和在财务报表附注列示的中国证监
会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2016年1月1日至2016年6月30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，
真实、 完整地反映了本基金于2016年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016年6 月
30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度会计报表所
采用的会计政策相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更 以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财
税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖债
券的差价收入不予征收营业税。 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
第 18 页 共 33 页
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括 买卖债券的差价收入，债券的利息收入
及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴20% 的个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
无。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国盛证券有限责任公司 管理人的股东
恒生阳光集团有限公司 管理人的股东
金麒麟投资有限公司 管理人的股东
鹰潭聚福投资管理有限合伙企业 管理人的股东
鹰潭红石投资管理有限合伙企业 管理人的股东
江信基金管理有限公司
基金发起人、 基金管理人、 基金注册登记机
构、基金销售机构
中国光大银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
中江国际信托股份有限公司 管理人股东的股东
6.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01月01日-2016年06月30
日
上年度可比期间
2015年01月01 日-2015年06月30
日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
国盛证券有限
责任公司
35,775,054.18 58.33%
－ 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
第 19 页 共 33 页
6.4.8.1.2 权证交易
本报告期内，本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关 联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01 月01日-2016年06月30 日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占应付佣金
余额的比例
国盛证券有限
责任公司
26,162.31 58.33%
－
6.4.8.1.4 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01月01日-2016年06月30
日
上年度可比期间
2015年01月01 日-2015年06月30
日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
国盛证券有限
责任公司
591,920,643.20 99.87% － －
6.4.8.1.5 债券回购 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01月01日-2016年06月30
日
上年度可比期间
2015年01月01 日-2015年06月30
日
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
国盛证券有限 7,689,700,000.00 100.00% － － 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
第 20 页 共 33 页
责任公司
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01月01日-2016
年06月30日
上年度可比期间
2015 年01月01日-2015
年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,554,077.16 －
其中：支付销售机构的客户维护费 9,265.86 －
注： 基 金的 管理 费按 前一 日基金 资产 净值 的0.70% 年 费率计 提， 基金 管理 费每 日计算 ， 逐 日累 计至 每
月月末 ，按 月支 付。 管理 费的计 算方 法如 下：
H=E ×0.70% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01月01日-2016
年06月30日
上年度可比期间
2015 年01月01日-2015
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 333,016.53 －
注： 基 金的 托管 费按 前一 日的基 金 资 产净 值的0.15% 的年费 率计 提， 基金 托管 费每日 计算 ， 逐 日累 计
至每月 月末 ，按 月支 付。 托管费 的计 算方 法如 下：
H=E ×0.15% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.3 销售服务 费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2016 年01月01日-2016年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
江信同福A 江信同福C 合计 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
第 21 页 共 33 页
国盛证券有限责任公
司
－ 48,293.03 48,293.03
中国光大银行股份有
限公司
－ 9,117.92 9,117.92
江信基金管理有限公
司
－ 4,569.92 4,569.92
合计 － 61980.87 61980.87
6.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
注：本 报告 期内 ，本 基金 未与关 联方 进行 银行 间同 业市场 的债 券（ 含回 购） 交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
份额单位：份
项目
本期
2016年01月01日-2016 年06月
30日
上年度可比期间
2015年01 月01日-2015年06月
30日
江信同福A 江信同福C 江信同福A 江信同福C
期初持有的基金份额 9,999,194.44 － － －
期间申购/买入总份额 － － － －
期间因拆分变动份额 － － － －
减：期间赎回/卖出总
份额
－ － － －
期末持有的基金份额 9,999,194.44 － － －
占基金总份额比例 7.93% － － －
6.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2016年06月30日
上年度末
2015 年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金
份额
持有的
基金份额
持有的基金
份额 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
第 22 页 共 33 页
占基金总份
额的比例
占基金总份
额的比例
江信
同福
A
国盛证券有限
责任公司
49,999,972.22 39.63% 49,999,972.22 37.03%
江信
同福
A
中江国际信托
股份有限公司
50,001,430.55 39.63% 50,001,430.55 37.04%
6.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01月01日-2016年06月30
日
上年度可比期间
2015年01月01 日-2015年06月30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国光大银行
股份有限公司
153,351.55 104,919.75 － －
6.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
注：本 报告 期内 ，本 基金 未在承 销期 内参 与认 购关 联方承 销的 证券 。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
本报告期内，本基金无其他关联交易事项的说明。
上述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.9 期末（2016年06月30日 ）本基金持有的流通受限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
金额单位：人民币元
6.2.9.1.1 受限证券类别：新 股
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
60196
6
玲珑
轮胎
2016-06-2
2
2016-
07-06
新股申购 12.98 12.98 1,643 21,326.14 21,326.14 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
第 23 页 共 33 页
60301
6
新宏
泰
2016-06-2
1
2016-
07-01
新股申购 8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌股 票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
60161
1
中国
核建
2016-
06-30
临时停牌 20.92
2016-
07-01
23.60 5,042 17,495.74
105,478.6
4
6.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市 场债券正回 购
本报告期末，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款。
6.4.9.3.2 交易所市 场债券正回 购
截至本报告期末2016 年6月30日止,基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额71,200,000.00 元,全部于2016 年7月1日到期。 该类交易要求本基金转入质
押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计 量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可
分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级： 直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、 除第
一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值
(不可观察输入值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于2016年06月30 日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
第 24 页 共 33 页
产中属于第一层级的余额为29,947,471.61元，属于第二层级的余额为230,894,000.00
元，无属于第三层级的余额。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
本基金本期持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级未发生重大
变动。
(iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组合报告
7.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 11,693,348.71 4.35
其中：股票 11,693,348.71 4.35
2 固定收益投资 249,148,122.90 92.77
其中：债券 249,148,122.90 92.77
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 1,450,323.99 0.54
6 其他资产 6,286,729.28 2.34
7 合计 268,578,524.88 100.00
7.2 期 末按行业分类的股票投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%) 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
第 25 页 共 33 页
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 194,870.07 0.10
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 5,464,000.00 2.77
E 建筑业 105,478.64 0.05
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J 金融业 5,929,000.00 3.01
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 11,693,348.71 5.93
7.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的股 票投资明细
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 601788 光大证券 350,000 5,929,000.00 3.01
2 601985 中国核电 800,000 5,464,000.00 2.77
3 601611 中国核建 5,042 105,478.64 0.05
4 603131 上海沪工 1,263 76,664.10 0.04
5 601127 小康股份 2,605 62,181.35 0.03
6 601966 玲珑轮胎 1,643 21,326.14 0.01
7 603958 哈森股份 1,455 21,097.50 0.01 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
第 26 页 共 33 页
8 603016 新宏泰 1,602 13,600.98 0.01
7.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 601788 光大证券 6,621,114.00 0.53
2 601985 中国核电 6,051,000.00 0.49
3 002142 宁波银行 4,742,087.62 0.38
4 601009 南京银行 4,538,414.00 0.37
5 603377 东方时尚 113,750.40 0.01
6 601900 南方传媒 112,559.06 0.01
7 603608 天创时尚 78,341.20 0.01
8 002788 鹭燕医药 68,314.95 0.01
9 601966 玲珑轮胎 21,326.14 －
10 601611 中国核建 17,495.74 －
11 601127 小康股份 15,135.05 －
12 603016 新宏泰 13,600.98 －
13 603958 哈森股份 13,313.25 －
14 603131 上海沪工 12,743.67 －
7.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 000063 中兴通讯 8,507,673.76 0.69
2 600406 国电南瑞 7,834,042.40 0.63
3 000970 中科三环 5,245,678.68 0.42
4 002142 宁波银行 5,080,586.63 0.41
5 601009 南京银行 4,779,200.00 0.39 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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6 600741 华域汽车 4,608,756.00 0.37
7 300494 盛天网络 587,934.00 0.05
8 603299 井神股份 424,196.00 0.03
9 601900 南方传媒 381,929.60 0.03
10 603377 东方时尚 338,550.68 0.03
11 300491 通合科技 334,494.15 0.03
12 002241 歌尔股份 320,434.00 0.03
13 300490 华自科技 308,970.70 0.02
14 002778 高科石化 218,400.00 0.02
15 603608 天创时尚 197,851.50 0.02
16 002788 鹭燕医药 181,167.69 0.01
17 300493 润欣科技 34,800.00 －
7.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 22,419,196.06
卖出股票收入（成交）总额 39,384,665.79
7.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组 合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 90,879,000.00 46.11
2 央行票据 － －
3 金融债券 54,310,000.00 27.56
其中：政策性金融债 54,310,000.00 27.56
4 企业债券 85,705,000.00 43.49
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 同业存单 － － 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
第 28 页 共 33 页
9 其他 18,254,122.90 9.26
10 合计 249,148,122.90 126.42
7.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 130240 13国开40 500,000 54,310,000.00 27.56
2 019523 15国债23 500,000 50,405,000.00 25.58
3 019526 15国债26 300,000 30,528,000.00 15.49
4 132005 15国资EB 169,790 18,254,122.90 9.26
5 1280013
12柳州东城
债
200,000 12,866,000.00 6.53
7.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
注：本 报告 期末 ，本 基金 未持有 资产 支持 证券 。
7.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本报告期末，本基金未持有贵金属。
7.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
注：本 报告 期末 ，本 基金 未持有 权证 。
7.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益明 细
本报告期内，本基金未进行股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的 投资政策
本报告期内，本基金未进行股指期货投 资。
7.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未进行国债期货投资。 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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7.11.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
本报告期内，本基金未进行国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未进行国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规 定备选股票库之外的情
形。
7.12.2 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查
的情况，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 91,668.12
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 6,190,981.06
5 应收申购款 4,080.10
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 6,286,729.28
7.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
注：本 报告 期末 ，本 基金 未持有 处于 转股 期的 可转 换债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 601611 中国核建 105,478.64 0.05 临时停牌 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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2 601966 玲珑轮胎 21,326.14 0.01 新股申购
3 603016 新宏泰 13,600.98 0.01 新股申购
7.12.6 投资组合报告附注的其 他文字 描述部分
本基金本报告期不存在投资流通受限证券违反相关法规或本基金管理公司的规定
的情形， 不存在投资托管行股票、 投资控股股东主承销的证券、 从二级市场主动投资分
离交易可转债附送的权证的情形。
§8 基金 份额持有人信息
8.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
江信同
福A
168 750,972.85
118,285,46
1.82
93.76%
7,877,976.
61
6.24%
江信同
福C
1,548 43,340.74
50,583,566
.66
75.39%
16,507,903
.09
24.61%
合计 1,716 112,619.41
168,869,02
8.48
87.38%
24,385,879
.70
12.62%
注： 本 基金 机构/个 人投 资 者持有 份额 占总 份额 比例 的计算 中， 对下 属各 类基 金份额 ， 比 例的 分母 采
用 各自 类别 的份 额， 对 合计 数， 比 例的 分母采 用下 属各 类基金 份额 的合 计数 （ 即期 末基金 份额 总额 ） 。
8.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金的情 况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本开放式基金
江信同福A 2,050,341.69 1.63%
江信同福C 126,520.37 0.19%
合计 2,176,862.06 1.13%
8.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本 开放式基金份额 总量区间情况 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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项目 份额级别
持有基金份额总量的数量
区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
江信同福A >100
江信同福C 0
合计 >100
本基金基金经理持有本开
放式基金
江信同福A 10~50
江信同福C 0
合计 10~50
§9
开 放式基金份额变动
单位：份
江信同福A 江信同福C
基金合同生效日(2015 年08月28日)
基金份额总额
127,341,981.30 113,006,174.27
本报告期期初基金份额总额 135,010,818.41 1,088,222,485.09
本报告期基金总申购份额 10,806,312.45 1,336,026.18
减：本报告期基金总赎回份额 19,653,692.43 1,022,467,041.52
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 126,163,438.43 67,091,469.75
§10 重 大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内，无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
在本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的重大诉讼事 项。
10.4 基金投资策略的改变
在本报告期内，本基金投资策略未发生改变。 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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10.5 基金改聘会计师事务所情 况
为本基金进行审计的会计师事务所为大华会计师事务所 （特殊普通合伙） ， 本报告
期内未发生变动。
10.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受监管部门稽 查或处罚的情况
本报告期内， 本基金管理人及其高级管理人员、 托管人托管 业务部门及其高级管理
人员未受到监管部门的任何稽查和处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长城证券 1
25,562,2
27.23
41.67% 18,693.75 41.67%
国盛证券 1
35,775,0
54.18
58.33% 26,162.31 58.33%
10.7.2 基金租用证券公司交易 单元进行其他证券投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
长城证券
743,345.
2
0.13% － － － －
国盛证券
591,920,
643.2
99.87%
7,689,70
0,000
100% － －
§11
影响投资者决策的其他重 要信息
无。 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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江信基金 管理有限公司
二〇一六 年八月二十九日
