国 联安 德盛优 势 混 合型证 券投 资基金
招 募说 明书（ 更新 ）摘要
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
【重要提示】
本基金经2006 年10 月30 日中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]223 号
文核准募集。 本基金的基金合同于 2007 年1 月 24 日正式生效。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 ，并 经 中 国 证 监 会核 准 。基 金 合
同 是 约 定 基金 当 事 人之间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得
基 金 份 额 ，即 成 为 基金份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行
为 本 身 即 表明 其 对 基金合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、
基 金 合 同 及其 他 有 关规定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 基 金 管 理 人 依照 恪 尽职 守 、 诚 实 信 用、 谨 慎勤 勉 的 原 则 管 理和 运 用基 金 财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金管理人于 2015 年8 月8 日公告 《国联安基金管理有限公司关于旗下五
只基金变更基金名称的公告》 ， “国联安德盛优势股票证券投资基金” 更名为 “国
联安德盛优势混合型证券投资基金”。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2016 年 7 月 24 日，有关 财务数据
和净值表现截止日为 2016 年6 月30 日(财务数据未经审计)。
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国联安德盛 优势 混合型证券投资基金
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一、 基 金合 同生效 的日 期：2007 年 1 月 24 日
二、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上海市浦东新区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦9 楼
办公地址： 上 海 市 浦东 新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦9 楼
法定代表 人：庹启斌
成立时间 ：2003 年4 月3 日
注册资本 ：1.5 亿元人 民币
存续期间 ：五十年或股 东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人： 茅斐
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公 司 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金
字 [2003]42 号 批 准 设 立 。 目 前 ， 公 司 股 权 结 构 如 下 ：
股 东 名 称 持 股 比 例
国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 51%
德 国 安 联 集 团 49%
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
(1)庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、
君 安 证 券 有限 公 司 万航渡 路 营 业 部经 理 、 资产管 理 公 司 研究 部 经 理、香 港 公 司 研
究策划部经理、 研究发展中心主任、 经纪管理部总经理、 债券部总经理、 副总裁，
国 泰 君 安 证券 股 份 有限公 司 副 总 裁。 现 任 国泰君 安 证 券 股份 有 限 公司执 行 董 事 ；
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国联安基金管理有限公司董事长。
(2)谭晓雨女士， 公司总经理， 经济学硕士， 国务院特殊津贴专家， 高级经济
师 。 历 任 君安 证 券 有限公 司 研 究 所行 业 部 研究员 、 二 级 研究 员 及 高级研 究 员 ； 国
泰君安证券股份有限公司研究所副所长、 咨询部总经理及财富管理部联席总经理。
现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
(3)Jiachen Fu （付佳晨） 女士， 董事， 工商管理学士。2007 年起进入金融行
业， 历任安联集团董事 会事务主任、 安联全球 车险驻中国业务发展主管兼创始人，
忠 利 保 险 公司 内 部 顾问， 戴 姆 勒 东北 亚 投 资有限 公 司 金 融及 监 控 部成员 ， 美 国 克
赖 斯 勒 汽 车集 团 市 场推广 及 销 售 部学 员 。 现任安 联 资 产 管理 公 司 驻中国 业 务 董 事
兼业务拓展总监，管理董事会成员。
(4)Eugen Loeffler 先生，董事，经济与政治学博士。1990 年起进入金融行
业， 历任安联全球投资 韩国公司董事总经理/投资主管、 安联全球投 资亚太区投资
总 监 、 安 联苏 黎 世 公司投 资 总 监 、安 联 苏 黎世房 地 产 及 安联 资 产 管理苏 黎 世 公 司
行 政 总 裁 、安 联 投 资管理 公 司 环 球股 票 团 队主管 、 安 联 全球 投 资 韩国公 司 主 席 及
行 政 总 裁 、安 联 人 寿韩国 公 司 投 资总 监 、 安联资 产 管 理 香港 办 事 处投资 总 监 兼 主
管 、 安 联 资产 管 理 欧洲股 票 研 究 部主 管 、 安联慕 尼 黑 总 部财 务 部 工作（ 股 票 ／ 长
期参 与 计 划投 资 管 理） 。 现 任 安 联投 资 管理 新加 坡 公 司 行政 总 裁/ 投资 总 监 ， 负 责
监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。
(5)汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994 年起进入金融行业，
历任君安证券有限责任公司财务部主管、 稽核 部副总经理、 资金计划 部副总经理、
长 沙 营 业 部总 经 理 、财务 总 部 总 经理 、 深 圳分公 司 总 经 理助 理 、 计划财 务 总 部 总
经 理 、 国 泰君 安 证 券股份 有 限 公 司计 划 财 务总部 总 经 理 、资 产 负 债管理 委 员 会 专
职主任委员、 子公司管 理小组主任。 现任国泰 君安证券股份有限公司纪委副书记、
纪检监察室主任。
(6)程静萍女士， 独立董事， 高级经济师职称。 历任上海市财政局副科长、 副
处 长 、 处 长、 局 长 助理， 上 海 市 财政 局 、 税务局 副 局 长 ，上 海 市 计划委 员 会 、 上
海 市 发 展 计划 委 员 会副主 任 兼 上 海市 物 价 局局长 、 上 海 市发 展 和 改革委 员 会 副 主
任 、 第 十 届全 国 人 大代表 、 上 海 市决 策 咨 询委员 会 专 职 委员 。 现 任上海 银 行 独 立
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董事。
(7)王鸿嫔女士， 独立董事， 法学士。 历任台 湾摩根资产管理旗下的怡富证券
投 资 信 托 有限 公 司 副总经 理 、 怡 富证 券 投 资顾问 公 司 总 经理 ， 中 国摩根 资 产 管 理
董 事 总 经 理、 上 投 摩根基 金 管 理 有限 公 司 总经理 。 现 任 上海 富 汇 财富投 资 管 理 有
限公司负责人。
(8) 胡斌先生，独立董 事，特许金融分析师(CFA) ，美国伊利诺伊大 学(UIUC)
工 商 管 理 硕士 （MBA ） 、上 海 交 通 大学 管 理 工程博 士 。 历 任纽 约 银 行梅隆 资 产 管 理
公司担任Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司
创始人之一兼基金经理。2007 年11 月起， 担 任梅隆资产管理中国区负责人。2010
年7 月起， 于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官 （总经理） 。 现任上
海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。
2、监事信息：
(1)王越先生， 监事 会 主席，大 专学历。1975 年3 月参加工作， 历任 上海民生
中学会计、 上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993 年7 月加入原国泰证券，
历任国泰证券国际业务部副经理、 国际业务部 经理、 国际业务部副总 经理等职务，
1999 年 8 月公司合并后至 2000 年9 月任国泰君安证券公司会计部副总经理； 现任
国泰君安证券稽核审计部副总经理。
(2)Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部
主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本全国主
管、德国慕尼黑 Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE 业
务部H3 投资与亚洲主管。
(3)朱慧女士， 职工监事， 经济学学士， 历任国泰证券有限公司、 国泰君安证
券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。
(4)刘涓女士， 职工监事， 经济学学士， 现任 国联安基金管理有限公司基金事
务部副总监。
3、公司高级管理人员
（1） 庹启斌先生， 董事 长， 经济学博士。 历任 华东师范大学国际金融系讲师、
君 安 证 券 有限 公 司 万航渡 路 营 业 部经 理 、 资产管 理 公 司 研究 部 经 理、香 港 公 司 研
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究策划部经理、 研究发展中心主任 、 经纪管理部总经理、 债券部总经理、 副总裁，
国 泰 君 安 证券 股 份 有限公 司 副 总 裁。 现 任 国泰君 安 证 券 股份 有 限 公司执 行 董 事 、
党委委员；国联安基金管理有限公司董事长。
（2） 谭晓雨女士， 公司总经理， 经济学硕士， 国务院特殊津贴专家， 高级经
济 师 。 历 任君 安 证 券有限 公 司 研 究所 行 业 部研究 员 、 二 级研 究 员 及高级 研 究 员 ；
国 泰 君 安 证券 股 份 有限公 司 研 究 所副 所 长 、咨询 部 总 经 理及 财 富 管理部 联 席 总 经
理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（3） 李柯女士， 副总经理， 经济学学士。 历任中国建设银行上海分行国际业
务 部 、 上 海联 合 财 务有限 公 司 资 金财 务 部 副 经理 、 经 理 、营 运 负 责人兼 内 部 审 计
师 、 公 司 副总 经 理 、国联 安 基 金 管理 有 限 公司财 务 总 监 、总 经 理 助理， 现 担 任 国
联安基金管理有限公司副总经理。
（4） 魏东先生， 副总经理， 经济学硕士。 曾任职于平安证券有限责任公司和
国信证券股份有限公司；2003 年 1 月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任
交 易 部 总 经理 、 华 宝兴业 宝 康 灵 活配 置 证 券投资 基 金 基 金经 理 和 华宝兴 业 先 进 成
长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009 年
6 月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职务。2009
年9 月起， 担任国 联安德盛精选混合型证券投资基金的基金经理。2009 年12 月至
2011 年 8 月， 兼任国联 安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014 年3 月
起 ， 兼 任 国联 安 新 精选灵 活 配 置 混合 型 证 券投资 基 金 的 基金 经 理 。现担 任 国 联 安
基金管理有限公司副总经理。
（5）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司，
先 后 担 任 上海 分 公 司高级 投 资 顾 问、 西 安 分公司 总 经 理 、华 东 业 务总部 总 经 理 、
北京总部高级董事总经理；2012 年9 月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场
总监。自2012 年11 月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。
(6)刘轶先生,督察长,研究生学历。 曾任职于 中国建设银行辽宁省分行、 中国
民 生 银 行 北京 管 理 部、中 国 证 券 监督 管 理 委员会 、 全 国 人民 代 表 大会财 政 经 济 委
员会证券法修改工作小组，并曾在南开大学等从事研究工作。2016 年 6 月担任国
联安基金管理有限公司督察长。
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4、 基金经理
（1）本基金现任基金经理：
刘斌,硕士研究生，2004 年4 月至2007 年 8 月在杭州城建设计研究院有限公
司担任工程师；2007 年 9 月至 2009 年 8 月 在群益国际控股有限公司担任行业研
究员。2009 年 8 月起 加入国联安基金管理有限公司，担任研究员；2013 年 11 月
起担任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理助理。2013 年 12 月
起至2015 年3 月担任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理， 2013
年12 月起兼任国联安德盛稳健证券投资基金基金经理， 自 2014 年 2 月起至 2015
年 12 月兼任国联安德 盛精选混合型证券投资基金的基金经理 ，2014 年 6 月起至
2015 年 12 月兼任国联 安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015 年 4
月起兼任国联安德盛优势混合型证券投资基金基金经理。
（2）本基金历任基金经理：
基金经理 担任本基金基金经理时间
李洪波先生 2007 年1 月至2009 年1 月
陈苏桥先生 2007 年8 月至2011 年4 月
韦明亮先生 2011 年4 月至2015 年4 月
5、投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会是 公 司基 金 投 资 的 最 高投 资 决策 机 构 。 投 资 决策 委 员会 由 公
司总经理、 主管投资的副总经理、 投资组合管理部负责人、 固定收益业务负责人、
研究部负责人及高级基金经理 1-2 人 （根据需要） 组成。 投资决策委 员会成员为：
谭晓雨（总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江（研究部总监）
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冯俊（固定收益部负责人）
高级基金经理 1-2 人（根据需要）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、 基 金托 管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年4 月8 日， 是我国第一家完全由企业法人持股的股份
制 商 业 银 行， 总 行 设在深 圳 。 自 成立 以 来 ，招商 银 行 先 后进 行 了 三次增 资 扩 股 ，
并于 2002 年 3 月成功 地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌 （股票代码：
600036 ），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年9 月又成功发行
了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日
行使H 股超额配售， 共发行了 24.2 亿H 股。 截止,2016 年3 月31 日， 本集团总资
产 5.432 万 亿 元 人 民 币 ， 高 级 法 下 资 本 充 足 率 13.91% ， 权 重 法 下 资 本 充 足 率
12.51% 。
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2002 年8 月， 招商银行成立基金托管部；2005 年8 月， 经报中国证监会同意，
更 名 为 资 产托 管 部 ，下设 业 务 管 理室 、 产 品管理 室 、 业 务营 运 室 、稽核 监 察 室 、
基金外包业务室5 个职能处室，现有员工 60 人。2002 年11 月，经中国人民银行
和 中 国 证 监会 批 准 获得证 券 投 资 基金 托 管 业务资 格 ， 成 为国 内 第 一家获 得 该 项 业
务资格上市银行；2003 年4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务
资质最全 的商 业 银 行，拥 有 证 券 投资 基 金 托管、 受 托 投 资管 理 托 管、合 格 境 外 机
构 投 资 者 托 管（QFII ）、 全 国 社 会 保障 基 金 托管 、 保 险 资 金托 管 、 企业 年 金 基 金
托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺”
的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的
财 富 ” 为 历史 使 命 ，不断 创 新 托 管系 统 、 服务和 产 品 ： 在业 内 率 先推出 “ 网 上 托
管银行系统” 、 托管业务综合系统和 “6 心” 托管服务标准， 首家发布私募基金绩
效 分 析 报 告， 开 办 国内首 个 托 管 银行 网 站 ，成功 托 管 国 内第 一 只 券商集 合 资 产 管
理计划 、 第一只 FOF、 第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、 第一家实现货
币市场基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银 行 QDII 基金、 第一只红 利 ETF 基金、
第一只 “1+N” 基金专户理财、 第一家大小非解禁资产、 第一单 TOT 保管， 实现从
单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十四年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2016 年招商银行加大高
收益托管产品营销力度， 截止 6 月末新增托管 公募开放式基金 29 只， 新增首发公
募开放式基金托管规模 228.67 亿元。 克服 国内证券市场震荡的不利形势， 托管费
收入、 托管 资产均创出历史新高， 实现托管费收入 27.77 亿元， 同比增长 45.16%，
托管资产余额8.45 万亿元， 同比增长 59.74%。 作为公益慈善基金的首个独立第三
方 托 管 人 ，成 功 签 约“壹 基 金 ” 公益 资 金 托管， 为 我 国 公益 慈 善 资金监 管 、 信 息
披露进行有益探索，该项目荣获 2012 中国金融品牌「金象奖」“十大公益项目”
奖；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年6 月招商银行荣膺
《财资》 “中国最佳托管银行奖” ， 成为国内唯一获奖项国内托管银行,该行 “托
管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”。
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（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年7 月起担任本行董事、董事
长 。 英 国 东伦 敦 大 学工商 管 理 硕 士、 吉 林 大学经 济 管 理 专业 硕 士 ，高级 经 济 师 。
招 商 局 集 团有 限 公 司董事 长 ， 兼 任招 商 局 国际有 限 公 司 董事 会 主 席、招 商 局 能 源
运 输 股 份 有限 公 司 董事长 、 中 国 国际 海 运 集装箱 （ 集 团 ）股 份 有 限公司 董 事 长 、
招 商 局 华 建公 路 投 资有限 公 司 董 事长 和 招 商局资 本 投 资 有限 责 任 公司董 事 长 。 曾
任 中 国 远 洋运 输 （ 集团） 总 公 司 总裁 助 理 、总经 济 师 、 副总 裁 ， 招商局 集 团 有 限
公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年5 月起担任本行行长、本行执行
董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至
2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行
行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996 年12 月加入本行，
历 任 杭 州 分行 办 公 室主任 兼 营 业 部总 经 理 ，杭州 分 行 行 长助 理 、 副行长 ， 南 昌 支
行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008 年4 月起
任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。
姜 然 女 士 ， 招 商银 行 资产 托 管 部 总 经 理， 大 学本 科 毕 业 ， 具 有基 金 托管 人 高
级 管 理 人 员任 职 资 格。先 后 供 职 于中 国 农 业银行 黑 龙 江 省分 行 ， 华商银 行 ， 中 国
农业银行深圳市分行， 从事信贷管理、 托管工作。2002 年9 月加盟招商银行至今，
历 任 招 商 银行 总 行 资产托 管 部 经 理、 高 级 经理、 总 经 理 助理 等 职 。是国 内 首 家 推
出的网上托管银行的主要设计、 开发者之一， 具有 20 余年银行信贷及托管专业从
业 经 验 。 在托 管 产 品创新 、 服 务 流程 优 化 、市场 营 销 及 客户 关 系 管理等 领 域 具 有
深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2016 年6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 172 只开放式基金
及其它托管资产，托管资产为 8.45 万亿元人民币。
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(四) 托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
确 保 托 管 业 务 严格 遵 守国 家 有 关 法 律 法规 和 行业 监 管 规 则 ， 自觉 形 成守 法 经
营 、 规 范 运作 的 经 营思想 和 经 营 理念 ； 形 成科学 合 理 的 决策 机 制 、执行 机 制 和 监
督机制， 防范和化解经 营风险， 确保托管业务 的稳健运行和托管资产的安全完整；
建立有利于查错防弊、 堵塞漏洞、 消除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制制度，
确 保 托 管 业务 信 息 真实、 准 确 、 完整 、 及 时；确 保 内 控 机制 、 体 制的 不断改进和
各项业务制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。
二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室， 负责部门内部风险预防和控制。
稽 核 监 察 室在 总 经 理室直 接 领 导 下， 独 立 于部门 内 其 他 业务 室 和 托管分 部 、 分 行
资 产 托 管 业务 主 管 部门， 对 各 岗 位、 各 业 务室、 各 分 部 、各 项 业 务中的 风 险 控 制
情况实施监督，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。
三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时， 必须遵循内控制衡原则，
监督制衡的形式 和方式视业务的风险程度决定。
3、内部控制原则
（1） 全面性原则。 内 部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、 覆盖所有室和
岗位，并由全部人员参与。
（2） 审慎性原则。 内 部控制的核心是有效防范各种风险， 托管组织体系的构
成 、 内 部 管理 制 度 的建立 都 要 以 防范 风 险 、审慎 经 营 为 出发 点 ， 应当体 现 “ 内 控
优先”的要求。
（3） 独立性原则。 各室 、 各岗位职责应当保持相对独立， 不同托管资产之间、
托 管 资 产 和自 有 资 产之间 应 当 分 离。 内 部 控制的 检 查 、 评价 部 门 应当独 立 于 内 部
控 制 的 建 立和 执 行 部门， 稽 核 监 察室 应 保 持高度 的 独 立 性和 权 威 性，负 责 对 部 门
内部控制工 作进行评价和检查。
（4） 有效性原则。 内 部控制应当具有高度的权威性， 任何人不得拥有不受内
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部控制约束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。
（5） 适应性原则。 内 部控制应适应我行托管业务风险管理的需要， 并能随着
托 管 业 务 经营 战 略 、经营 方 针 、 经营 理 念 等内部 环 境 的 变化 和 国 家法律 、 法 规 、
政 策 制 度 等外 部 环 境的改 变 及 时 进行 修 订 和完善 。 内 部 控制 应 随 着托管 业 务 经 营
战 略 、 经 营方 针 、 经营理 念 等 内 部环 境 的 变化和 国 家 法 律、 法 规 、政策 制 度 等 外
部环境的改变及时进行相应的修订和完善。
（6） 防火墙原则。 业务营运、 稽核监察 等相关室， 应当在制度上和人员上适
当 分 离 ， 办公 网 和 业务网 分 离 ， 部门 业 务 网和全 行 业 务 网分 离 ， 以达到 风 险 防 范
的目的。
（7） 重要性原则。 内 部控制应当在全面控制的基础上， 关注重要托管业务事
项和高风险领域。
（8） 制衡性原则。 内部控制应当在托管组织体系、 机构设置及权责分配、 业
务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（9） 成本效益原则。 内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益， 以
适当的成本实现有效控制。
4、内部控制措施
（1） 完善的制度建设。 招商银行资产托管部制定了 《招商银行证券投资基金
托 管 业 务 管理 办 法》 、 《招 商 银 行 资产 托 管业 务内 控 管 理 办法 》 、 《 招 商银 行 基 金 托
管 业 务 操 作规 程 》 和等一 系 列 规 章制 度 ， 从资产 托 管 业 务操 作 流 程、会 计 核 算 、
岗 位 管 理 、档 案 管 理、保 密 管 理 和信 息 管 理等方 面 ， 保 证资 产 托 管业务 科 学 化 、
制 度 化 、 规范 化 运 作。 为 保 障 托 管资 产 安 全和托 管 业 务 正常 运 作 ，切实 维 护 托 管
业 务 各 当 事人 的 利 益，避 免 托 管 业务 危 机 事件发 生 或 确 保危 机 事 件发生 后 能 够 及
时 、 准 确 、有 效 地 处理， 招 商 银 行还 制 定 了 《招 商 银 行 托管 业 务 危机事 件 应 急 处
理办法》 ， 并建立了灾难 备份中心， 各种业务数 据能及时在灾难备份中心进行备份，
确保灾难发生时，托管业务能迅 速恢复和不间断运行。
（2） 经营风险控制。 招商银行资产托管部托管项目审批、 资金清算与会计核
算双人双岗、 大额资金 专人跟踪、 凭证管理、 差错处理等一系列完整的操作规程，
有效地控制业务运作过程中的风险。
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（3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据
执 行 异 地 同步 灾 备 ，同时 ， 每 日 实时 对 托 管业务 数 据 库 进行 备 份 ，托管 业 务 数 据
每日进行备份，所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。
（4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户
资 料 ， 视 同会 计 资 料保管 。 客 户 资料 不 得 泄露， 有 关 人 员如 需 调 用，须 经 总 经 理
室成员审批，并做好调用登记。
（5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双
责、 机房24 小时值班并设置门禁管理、 电脑密码设置及权限管理、 业务网和办公
网 、 与 全 行业 务 网 双分离 制 度 ， 与外 部 业 务机构 实 行 防 火墙 保 护 等，保 证 信 息 技
术系统的安全。
（6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培
训 、 激 励 机制 、 加 强人力 资 源 管 理及 建 立 人才梯 级 队 伍 及 人 才 储 备机制 ， 有 效 的
进行人力资源控制。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根 据 《 中 华 人民 共 和 国证 券 投 资 基 金法 》 、 《公开 募 集 证 券 投资 基 金 运作 管 理
办 法 》 等 有关 证 券 法律法 规 的 规 定及 基 金 合同的 约 定 ， 对基 金 投 资范围 、 投 资 对
象 、 基 金 投融 资 比 例、基 金 投 资 禁止 行 为 、基金 管 理 人 参与 银 行 间债券 市 场 、 基
金 管 理 人 选择 存 款 银行、 基 金 资 产净 值 计 算、基 金 份 额 净值 计 算 、基金 费 用 开 支
及 收 入 确 定、 基 金 收益分 配 、 相 关信 息 披 露、基 金 宣 传 推介 材 料 中登载 基 金 业 绩
表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上 述 事 项的 监 督 与 核 查 中发 现 基金 管 理 人 的 实 际投 资 运作 违 反
《 基 金 法 》、 《 运 作办法 》 、 基 金合 同 、 托管协 议 、 上 述监 督 内 容的约 定 和 其 他
有 关 法 律 法规 的 规 定，应 及 时 以 书面 形 式 通知基 金 管 理 人进 行 整 改，整 改 的 时 限
应 符 合 法 规允 许 的 投资比 例 调 整 期限 。 基 金管理 人 收 到 通知 后 应 及时核 对 确 认 并
以 书 面 形 式向 基 金 托管人 发 出 回 函并 改 正 。在规 定 时 间 内， 基 金 托管人 有 权 随 时
对 通 知 事 项进 行 复 查，督 促 基 金 管理 人 改 正。基 金 管 理 人对 基 金 托管人 通 知 的 违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基 金 托 管 人 发 现基 金 管理 人 的 投 资 指 令违 反 《基 金 法 》 、 《 运作 办 法》 、 基
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金 合 同 和 有关 法 律 法规规 定 ， 应 当拒 绝 执 行，立 即 通 知 基金 管 理 人限期 改 正 ， 如
基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基 金 管 理 人 有 义务 配 合和 协 助 基 金 托 管人 依 照法 律 法 规 基 金 合同 和 托管 协 议
对 基 金 业 务执 行 核 查。对 基 金 托 管人 发 出 的书面 提 示 ， 基金 管 理 人应在 规 定 时 间
内 答 复 并 改正 ， 或 就基金 托 管 人 的疑 义 进 行解释 或 举 证 ；对 基 金 托管人 按 照 法 律
法 规 、 基 金合 同 和 托管协 议 的 要 求需 向 中 国证监 会 报 送 基金 监 督 报告的 事 项 ， 基
金管理人应积极配合提供相关数据资料 和制度等。
基 金 托 管 人 发 现基 金 管理 人 有 重 大 违 规行 为 ，应 及 时 报 告 中 国证 监 会， 同 时
通 知 基 金 管理 人 限 期纠正 ， 并 将 纠正 结 果 报告中 国 证 监 会。 基 金 管理人 无 正 当 理
由 ， 拒 绝 、阻 挠 对 方根据 托 管 协 议规 定 行 使监督 权 ， 或 采取 拖 延 、欺诈 等 手 段 妨
碍 对 方 进 行有 效 监 督，情 节 严 重 或经 基 金 托管人 提 出 警 告仍 不 改 正的， 基 金 托 管
人应报告中国证监会。
四、 相 关服 务机构
（ 一） 基金 份额 销 售机构
1、直销机构：
国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
法定代表人： 庹启斌
电话：021-38992888
传真：021-50151880
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
联系人： 茅斐
2. 代销机构
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（1）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83077278
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
电话：010-66105662
联系人：查樱
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
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电话：010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(4) 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676161
联系人：芮敏琪
客户服务电话： 95521
网址：www.gtja.com
（5）华泰联合证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A、02、03 、04）、 17A、
18A、24A 、25A、26A
办公地址： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A、02 、03、04）、
17A、18A 、24A、25A、26A
法定代表人：吴晓东
电话：0755-82493561
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
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网址：www.lhzq.com
（6）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人：陈有安
电话：010-66568047
联系人：田巍
客户服务电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（7）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943079
联系人：吴少彬
客户服务电话： 95565
网址：www.newone.com.cn
（8）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
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办公地址：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
电话：0591-38281515
联系人：黄颖
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（9）国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：0755-82133066
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（10 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61616206
联系人：虞谷云
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客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（11 ）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
（12 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
电话：010-8993 6689
联系人：方爽
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（13 ）交通银行股份有限公司
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住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址： www.bankcomm.com
（14 ）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话： （010 ）85238428
联系人：刘军祥
客户服务电话：95577
网址： www.hxb.com.cn
（15 ）第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
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联系人：毛诗莉
客户服务电话：400-8881-888
网址：www.fcsc.com
（16 ）国海证券股份有限公司
住所：中国广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
电话：0771-5539300，0771-83711588
联系人：武斌
客户服务电话：95563
网址： www.ghzq.com.cn
（17 ）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：孙树明
电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址： www.gf.com.cn
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（18 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130577
联系人：魏明
客户服务电话：400-8888-108
网址： www.csc108.com
（19 ）山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层
办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客户服务电话：400-666-1618
网址： www.i618.com.cn
（20 ）新时代证券有限责任公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼15 层
法定代表人：刘汝军
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电话：010-83561149
联系人：孙恺
客户服务电话：400-6989-898
网址：www.xsdzq.cn
（21 ）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座18-21 层
办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座18-21 层
法定代表人：龙增来
电话：0755 －82023442
联系人：刘毅
客户服务电话：400-6008-008
网址：www.cjis.cn
（22 ）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客户服务电话：400-8001-001
网址：www.essence.com.cn
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（23 ）东方证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼21-29 楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼21-29 楼
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888-3108
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址： www.dfzq.com.cn
（24 ）上海证券有限责任公司
住所：上海西藏中路 336 号
办公地址：上海西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：021-53519888
联系人：王伟力
客户服务电话： 021-962518
网址：www.962518.com
（25 ）宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
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法定代表人：陆华裕
电话：0574-87011947
联系人：朱海亚
客户服务电话：962528
网址：www.nbcb.com.cn
（26 ）爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：郭林
电话：62171984
联系人：陈敏
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（27 ）光大证券股份有限公司
住所：上海静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169089
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
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网址： www.ebscn.com
（28 ）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话：0471-4961259
联系人： 常向东
客户服务电话：400-196-6188
网址： www.cnht.com.cn
（29 ）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人 ：陈林
电话：021-68778081
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-8209-898
网址： www.cnhbstock.com
（30 ）中泰证券有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
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办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889157
联系人：王霖
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（31 ）银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦18 楼
法定代表人：黄冰
电话：0755-83704098
联系人：曾敬宁
客户服务电话：400-8505-505
网址： www.ytzq.net
（32 ）平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：马明哲
电话：0755-22197874
联系人：蔡宇洲
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客户服务电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
（33 ）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市 延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-50586660-8644
联系人：霍晓飞
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
（34 ）华福证券有限责任公司
住所：福州五四路新天地大厦 7 至10 层
办公地址：福州五四路新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
联系人：张腾
客户服务电话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（35 ）信达证券股份有限公司
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住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
电话：010-88656100
联系人：唐静
客户服务电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
（36 ）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人： 李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李昕田
客户服务电话：400-6898-888
网址：www.hlzqgs.com
（37 ）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66594587
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联系人：张建伟
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（38 ）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号成证大厦16 楼
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（39 ）渤海银行股份有限公司
住所：中国天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：中国天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58314846
联系人：王宏
客户服务电话：400-8888-811
网址：www.cbhb.com.cn
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(40) 东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22119426
联系人：梁健伟
客户服务电话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（41 ）长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
联系人：李良
客户服务电话：95579
网址：www.95579.com
（42 ）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼
法定代表人：杨宇翔
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电话：0755-22626391
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
（43 ）华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84579763
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（44 ）中航证券股份有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41
层
法定代表人：许雄斌
电话： 0791-6768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址： www.scstock.com
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（45 ）东北证券股份有限公司
住所：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-6000-686
网址： www.nesc.cn
（46 ）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-85130579
联系人：张于爱
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（47 ）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
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办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
电话：010-58568118
联系人：林长华
客户服务电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（48 ）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（49 ）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
联系人：翟璟
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客户服务电话：400-8005-000
网址: www.tfzq.com
（50 ）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863696
联系人：刘爽
客户服务电话：400-6662-288
网址: www.jhzq.com.cn
（51 ）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦19 层、20 层
法定代表人：沈强
电话：0571-86078823
联系人：周妍
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
（52 ）中国国际期货有限公司
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住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、
12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
电话：010-59539864
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（53 ）中山证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：深圳市华侨城深南大 道9010 号
法定代表人：黄扬录
联系电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com
（54 ）中国国际金融 股份 有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
36
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联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
（55 ）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座 701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（56 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 室
办公地址：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 室
法定代表人：王静波
电话：021-38602377
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
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（57 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：王玉山
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（58 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：练兰兰
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（59 ）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦6 层
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38
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法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：宋丽冉
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（60 ）杭州数米基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 层
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（61 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
39
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（62 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18 楼
法定代表人：王莉
电话：021-68419822
联系人：周轶
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（63 ）万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代表人：王斐
电话：010-59393923
联系人：付少帅
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
（64 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
40
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办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691835
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（65 ）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
（66 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
联系人：赵沛然
41
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客户服务电话：4000-676-266
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（67 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（68 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
电话：400-898-0618
联系人：马鹏程
客户服务电话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
(69) 北京钱景财富投资管理有限公司
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注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829
联系人：魏争
客户服务电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（70 ）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：陈峥
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（71 ）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单元
办公 地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单元
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
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联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（72 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层A 区
法定代表人：杨懿
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://www.new-rand.cn/
（73 ）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
44
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（74 ）北京乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603 室
法定代表人：董浩
电话：010- 56580666
联系人：张婷婷
客户服务电话：400-068-1176
网址：https://www.jimufund.com/
（75 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：凌秋艳
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http ：//www.66zichan.com
（76 ）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址：上海市虹桥路 1386 号文广大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
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电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
（77 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（ 二 ） 注册 登记机 构
名称： 国联安基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
电话：021-38992888
传真：021-50151880
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
联系人：仲晓峰
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（ 三 ） 出具 法律意 见书 的 律 师事务 所
机构名称： 上海源泰律师事务所
注册地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人： 廖海
经办律师： 廖海
（ 四 ） 审计 基金财 产的 会计 师事务 所
名称：毕马威华振会计师事务所
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系电话：021-53594666
传真：021-62881889
联系人：黎俊文
经办注册会计师：王国蓓、陈彦君
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五、 基 金的 名称
本基金名称： 国联安 德盛优势混合型证券投资基金
六、 基 金的 类型
本基金类型：契约型开放式（ 混合型）
七、 基 金的 投资目 标
本基金主要通过投资于具有竞争优势的上市公司所发行的股票与国内依法公
开发行的债券，在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，实现基金资产
的持续、稳定增值。
八、 基 金的 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金80%以上的股票资产将投资于具有竞争优势的上市公司股票。 优势公司
所拥有的竞争优势包括以下几个方面：
1、 资源优势
部分上 市公司是有强大的资源储备， 从而在资源紧张 的情况下
具有较强的竞争先天竞争优势，这类公 司主要通过其资源储备致胜。其竞争优势
可以通过如每股矿产资源储备量等指标衡量。
2、 管理优势
管理能 力是公司最重要的竞争力之一。 管理优势是通 过优秀的
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管理团队执行良好的管理制度体现出来。具备管理优势得企业能不断开拓市场，
控制和降低成本，为股东创造价值。管理优势可以通过管理费用，成本费用占收
入比例等指标衡量。
3、 渠道优势
渠道优 势是指公司具有较为完善和可靠的采购和销售渠道， 从
而有效的保证了公司购销畅通。尤其在中国这一地广人多的国家，渠道更具有不
可多得的价值。渠道优势可以通过公司的网点数量等指标来衡量
4、技 术优势
技术优 势是指公司具有同其他公司不可比拟的技术先进性， 使
公司发展更具有持续性和生命力。具有技术优势的公司能不断推出新产品或对原
有产品不断改进性能，从而获取更多的利润。这方面可通过研发费用占销售收入
的比等指标来衡量。
本基金的资产配置的基本范围为： 股票资产占基金资产的60%-90% ； 债券、 货
币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的10% －40%，其
中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后 ，可以将其纳入投资范围，并依据有关法律法规进行投资管理。
九、 基 金的 投资策 略 及 投资程 序
一、投资 策略
（一）资产 配置策略
本基金属于 混合型 基金， 在运作期间， 将会结合宏观经济、 政策、 资金供求、
市场波动周期等因素的判断，以及各类证券风险收益特征的相对变化，适度地动
态调整股票资产、债券资产和货币市场工具的比例，以规避或控制市场风险，提
高基金收益率；
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（二）行业及股票投资策略
本基金将优选个股 做为投资重点。行业配置是在股票优选的基础之上形成。
即我们在构建组合的过程中，会首先优选出具有竞争优势的公司。在此基础上，
通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预测，确定宏观
及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，同时考虑行业的成长性，得出各
行业的相对投资价值与投资时机，结合这些行业评估值来确定上述优势公司的配
置比例。我们主要对行业经济基本面因素、上市公司基本面因素以及证券市场交
易信息这三类相关因素进行分析，最终形成本基金的行业配置。
（三）个股选择
个股的选择的 流程 如下：
1、通过毛利率，费 用指标、资产负债率等财务指标选择出备选库。
2、 在备选股的基础上 ， 本公司研究员通过对 公司的实地调研及安联的草根研
究方法对上市公司的成长性等进行深入的分析构建核心股票库。
3、 在核心股票库的基 础上通过一系列衡量上市公司的优势指标 （如 每股资源
储量，研发费用占销售收入比等）对投资标的进一步优选，构建本公司的投资组
合。
总体而言，本基金的投资标的是指那些具备估值潜力又有强大竞争优 势的上
市公司。
（四）债券 投资
本基金将采取 “自上而下” 投资策略，对各类债券进行合理的配置。本基金
将深入分析国内外宏观经济形势、国内财政货币政策以及结构调整因素对债券市
场的影响，判断债券市场的走势，采取相应的资产配置策略。本基金在债券投资
组合构建和管理过程中，采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、收益率利
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差策略等积极的投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。
（五）权证投资
权证投资的包括两个 方面：一是基金经理提出投资要求；二是数量策略研究
员提供投资建议。
基金经理提出投资权证的要求，相关的数量策略研究员应该根据投资目的进
行相关的投资 价值分析 ，作为投资决策的依据。对于作为基础证券备选方案的权
证，研究基础证券与权证在风险和收益方面的区别；对于在组合管理层面利用权
证调整组合风险收益特征的投资， 测算所选权证与投资组合的相关性及其稳定性，
并研究此项投资的风险因素等。
二、投资 程序
投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资
核对与监督、风险控制六个环节。
（一）投资研究
为保障基金份额持有人利益，本基金管理人在投资研究过程中，将定期召开
投资决策委员会 会议和投资研究联席会，为投资决策提供准确的依据。
投资决策 委员会对目前宏观经济、金融形势、货 币政策、利率水准等总体经
济数据及风险预算模型测算的资产配置方案进行分析和讨论，对基金经理提交的
报告进行讨论和表决，决定各基金在一段时期内的资产配置方案。
基金经理和 研究组定期召开的投资研究联席会议，主要讨论可投资股票、确
定股票库等，为基金投资提供投资对象。固定收益研究组和基金经理定期研究债
券和可转债投资组合的构建与管理。
（二） 投资决策
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1、 基金投资 策略报告的形成
风险预算由金融工程部和风险管理部定期制定，并进行不定期的调整。金融
工程部和风险管理部通过分析股票资产和债券资产的波动特征，利用风险预算模
型和原理测算两类资产的配置比例，为投资决策委员会和基金经理的资产配置决
策提供依据。
基金经理定期结合风险 预算、国内外经济形势、市场走势及投资研究会议的
讨论结果拟订 《投 资策略报告》 ， 阐述自身的投资策略， 并明确下一阶段股票、 固
定收益类证券、现金和融资的投资比例。
2、 可投资证券备选库的建立和维护
每季度研究组和基金经理针对不同产业的特征，依据各公司的财务状况、盈
利能力及未来成 长性等，提出可投资证券名单，讨论后确定可投资证券备选库，
并上报投资总监。若证券备选库中 公司的基本面有重大变化，研究员应该及时提
出最新的研究报告， 并 通知投资总监， 在取得 投资组合管理部同意后作相应调整。
3、 核心证券 库的建立和维护
研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司进行深入的研究和调
研，并出具研究报告，经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证券库中。
4、 固定收益 证券和可转债组合的建立和维护
债券研究组和基金经理定期或不定期对交易所、银行间等市场交易的固定收
益证券和可转债等其它金融工具进行研究分析，根据对利率期限结构及其它市场
因素的判断，确定固定收益证券和可转债的投资对象和范围，并根据证券的市场
走势和估值水平构建投资组合。
基金经理制定或调整投资组合时，原则上须选择核心证券库中的证券。研究
员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化，并适时
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提出修正报告，以利基金经理进行投资决策。
基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理，并对其投资组合负责。
（三）投资执行
基金所有的 交易行 为都通过基金交易部统一执行，一切交易在交易资讯保密
的前提下，依既定程序公开运作。
对于违反 《基金法》 、基金合同、投资决策委员会决议和公司投资管理制度
的交易指令，交易部经理应暂停执行该等指令，及时通知相关基金经理，并向投
资总监、监察稽核部汇报。
（四）投资 跟踪与总结
基金经理 定期进行投资总结，对已发生的投资行为进行分析和总结，为未来
的投资行为提供正确的方向。
基金经理 定期向投资决策委员会提交所管理基金的 《投资总结报告》 ， 对其投
资组合的表现进行分析，并对投资过程中的不足提出改进意见。
如果发现基金可投资证券备选 库和核心证券库中的证券的基本面情况有变化
的，基金经理可提议召开临时投资研究联席会议，讨论是否要修改备选证券库和
核心证券库。
基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目方
案的， 应先起草 《投资策略报告》 或 《重大投资项目建议书》 ， 经投资总监签阅后
报投资决策委员会讨论决定。
（五）投资核对与监督
基金事务部交易清算员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核，如
发现有违反 《证券法》 、 《基金法》 、 基金合同、 公司相关管理制度的交易操作， 须
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立刻向投资总监汇报，并同时通报监察稽核部、风险管理部、相关基金经理、基
金交易部。
基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
（六）风险控制
基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层次是基金投资管理组
织体系内部的风险管理，另一个层次是独立的风险管理机构（包括风险控 制委员
会、督察长、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。
投资总监负责 基金 投资管理全流程的风险控制工作，一方面在投资管理过程
中切实贯彻风险控制的原则；另一方面根据独立风险管理机构（包括风险控制委
员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）的风险评估意见，及时制定相应的改
进和应对措施，并责成相关部门和人员切实落实和执行。
十、 基 金的 业绩比 较 基 准
本基金的业绩基准为沪深300指数×70%+上证国债指数×30%
本基金为 混合型基金，在考虑了该基金股票组合的投资标的、构建流程以及
市场上各个股票指数的选股方式和历史情况后， 我们选定沪深300指数作为其基金
股票组合的业绩基准； 债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。
本基金的股票资产占基金资产的60%-90%。 在 正常的市场情况下， 基 金的平均
股票仓位将达到70%， 所以， 业绩基准中的这 一资产配置比例可以反映本基金的风
险收益特征。
当法律法规发生变化或根据市场变化有更加适合的业绩比较基准时，基金管
理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比
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较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在 更新
的招募说明书中列示。
十一、 基 金的 风险收 益特 征
较高的预期 收益和风险。
十二、 基 金投 资组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其 内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 —— 招商 银 行 股 份 有 限公 司 根据 本 基 金 合 同 规定 ， 复核 了 本
报 告 中 的 财务 指 标 、净值 表 现 和 投资 组 合 报告等 内 容 ， 保证 复 核 内容不 存 在 虚 假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30
日，本报告财务资料未经审计师审计。
（ 一） 报 告期 末基金 资产 组合情 况
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 292,811,156.35 87.87
其中： 股票 292,811,156.35 87.87
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
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5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 37,691,189.12 11.31
7 其他各 项资 产 2,741,515.73 0.82
8 合计 333,243,861.20 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
18,032,187.10 5.54
B 采矿业
12,525,465.60
3.85
C 制造业
201,076,977.11
61.76
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
8,572,448.72 2.63
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
2,708,187.20 0.83
J 金融业
- -
K 房地产 业
29,850,500.00 9.17
L 租赁和 商务 服务 业
8,120,000.00 2.49
M 科学研 究和 技术 服务 业
136,807.85
0.04
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
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R 文化、 体育 和娱 乐业
11,788,582.77 3.62
S 综合
- -
合计
292,811,156.35 89.94
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600584 长电科 技 1,550,000 31,449,500.00 9.66
2 002572 索菲亚 531,500 29,774,630.00 9.15
3 000002 万
科Ａ 1,000,000 18,200,000.00 5.59
4 600667 太极实 业 1,600,000 15,984,000.00 4.91
5 002387 黑牛食 品 850,000 15,606,000.00 4.79
6 002156 通富微 电 1,102,699 15,548,055.90 4.78
7 002718 友邦吊 顶 178,870 13,663,879.30 4.20
8 002554 惠博普 1,739,648 12,525,465.60 3.85
9 300144 宋城演 艺 473,247 11,788,582.77 3.62
10 600048 保利地 产 1,350,000 11,650,500.00 3.58
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
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8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
.10.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
11 投资组合报告附注
11.1 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有出 现被 监管 部门 立案调 查，
或在本 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 本 基金 投 资 的前 十 名股 票 中 ， 没 有投 资 于 超出基 金 合 同 规 定备 选 股 票库之 外 的 股
票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 118,505.85
2 应收证 券清 算款 2,570,189.07
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,831.74
5 应收申 购款 45,989.07
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,741,515.73
11.4报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 000002 万 科Ａ 18,200,000.00 5.59
重大事 项停
牌
2 002387 黑牛食 品 15,606,000.00 4.79
重大事 项停
牌
十三、 基 金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但 不 保 证 基金 一 定 盈利， 也 不 保 证最 低 收 益。基 金 的 过 往业 绩 不 代表未 来 表 现 。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
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基金份额
净值增长
率①
同期业绩 比
较基准收 益
率③ ①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ ②- ④
2007-1-24 至 2007-12-31 73.00% 70.83% 2.17% 1.91% 1.61% 0.30%
2008-1-1 至 2008-12-31 -49.40% -50.46% 1.06% 2.14% 2.13% 0.01%
2009-1-1 至 2009-12-31 56.08% 62.82% -6.74% 1.67% 1.43% 0.24%
2010-1-1 至 2010-12-31 -3.84% -7.46% 3.62% 1.58% 1.11% 0.47%
2011-1-1 至 2011-12-31 -20.48% -16.91% -3.57% 1.22% 0.91% 0.31%
2012-1-1 至 2012-12-31 8.02% 6.72% 1.30% 1.03% 0.90% 0.13%
2013-1-1 至 2013-12-31 16.23% -4.17% 20.40% 1.38% 0.98% 0.40%
2014-1-1 至 2014-12-31 28.62% 36.11% -7.49% 1.28% 0.85% 0.43%
2015-1-1 至 2015-12-31 33.86% 7.44% 26.42% 3.04% 1.74% 1.30%
2016-1-1 至 2016-6-30 -7.11% -10.16% 3.05% 2.46% 1.29% 1.17%
2007-1-24 至 2016-6-30 109.77% 42.95% 66.82% 1.83% 1.36% 0.47%
十四、 费 用概 览
（一）基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费（依据基金合同及中国证监会届时有效的相关规定收取）
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、银行汇划费用；
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9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用：
(1) 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日 基金资产净值的 1.5%年费率计提。 管理费的 计算方
法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每日 计提， 按月支付 ， 由基 金 管 理人 向 基 金 托 管人 发 送 基金 管理
费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付
给基金管理人 。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
(2) 基金托管人的托管费
本 基金的托管费按 前 一日 基金资产净值的 2.5 ‰ 的年费率计提。 托 管费 的 计
算方法如下：
H＝E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每日 计提， 按月支付 ， 由基 金 管 理人 向 基 金 托 管人 发 送 基金 托管
费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从 基金财产中一次性支取 。
若遇法定节假日、 公休日 等,支付日期顺延。
（3） 除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相
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应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用：
与 基 金 销 售 有关 的 费 用， 即 销 售 服 务费 是 指 基金 管 理 人 根 据基 金 合 同的 约定
及 届 时 有 效的 相 关 法律法 规 的 规 定， 从 基 金财产 中 计 提 的一 定 比 例的费 用 ， 用 于
支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。
（1）申购费
本基金申购费的费率水平、 计算公式和收取方式等内容详见 “第八部分 基金
份额的申购与赎回”的内容。
（2）赎回费
本基金赎回费的费率水平、 计算公式和收取方式等内容详见 “第八部分 基金
份额的申购与赎回”的内容。
（3）转换费
本基金转换费的费率水平、 计算公式和收取方式等内容详见 “第八部分 基金
份额的申购与赎回”的内容。
本 基 金 销 售 服务 费 的 收取 ， 将 按 照 基金 合 同 的约 定 ， 由 基 金管 理 人 选取 适当
的 时 机 （ 但 应 于 中 国 证 监 会 发 布 有 关 收 取 开 放 式 证 券 投 资 基 金 销 售 费 用 的 通 知
后） ，至少提前2 日在指定媒体上公告后正式执行。
本 基 金 销 售 服务 费 的 年费 率 不 得 超 过中 国 证 监会 规 定 的 相 关费 率 标 准上 限，
具 体 费 率 水平 详 见 更新的 招 募 说 明书 或 基 金管理 人 在 中 国证 监 会 指定媒 体 上 另 行
披露的公告。
本 基 金 正 式 收取 销 售 服务 费 后 ， 在 通常 情 况 下， 本 基 金 的 销售 服 务 费按 前一
日基 金资产净值的年费率计算，计算方法如下：
H＝E×N÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
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E 为前一日基金资产净值
N 为 基 金 管 理人 根 据 中国 证 监 会 的 相关 规 定 和基 金 合 同 的 约定 ， 更 新的 招募
说 明 书 披 露的 或 基 金管理 人 在 中 国证 监 会 指定媒 体 上 公 告的 本 基 金的销 售 服 务 费
年费率。
销售服务费自基金管理人公告的正式收取日起，每日计提，按月支付。
基 金 管 理 人 依据 基 金 合同 及 届 时 有 效的 有 关 法律 法 规 收 取 基金 销 售 服务 费或
酌情降低基金销售服务费的， 无须召开基金份额持有人大会， 但应最迟于调整日 2
日前在中国证监会指定媒体公告。
4、上述“一、基 金费用的种类” 中第 4－9 项费用由基金托管人根据有关 法
律法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产 中支付。
（三）不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和基 金 托 管人 因 未 履 行 或未 完 全 履行 义 务 导 致 的费 用 支 出或 基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基 金 合 同 生 效前 的 相 关费 用 ， 包 括 但不 限 于 验资 费 用 、 会 计师 和 律 师费 用、
信 息 披 露 费用 等 不 列入基 金 费 用 。其 他 具 体不列 入 基 金 费用 的 项 目依据 中 国 证 监
会有关规定执行。
（四）费用调整
基 金 管 理 人 和基 金 托 管人 协 商 一 致 后， 可 根 据基 金 发 展 情 况 调 整 基 金管 理费
率、基金托管费率。
调 高 基 金 管 理费 率 、 基金 托 管 费 率 等相 关 费 率， 须 召 开 基 金份 额 持 有人 大会
审 议 ； 调 低基 金 管 理费率 、 基 金 托管 费 率 等相关 费 率 ， 无须 召 开 基金份 额 持 有 人
大会。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公
告。
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（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十五、 对 招募 说明书 更新 部分 的 说明
本 招 募 说 明 书依 据 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、《 公 开 募 集证券 投 资
基 金 运 作 管理 办 法》、 《证 券 投 资 基金 销 售管 理办 法 》 、 《证 券 投资 基 金信 息 披 露 管
理办法》 及其他有关法 律法规的要求， 对本基 金管理人于 2016 年3 月 9 日刊登的
本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更新了“第三部分 基金管理人”的内容。
2、更新了“第四部分 基金托管人”的内容。
3、更新了“第五部分 相关服务机构”的内容。
4、更新了“第十部分 基金的投资”的内容。
5、更新了“第十一部分 基金的业绩”的内容。
6、更新了“第二十三部分 其他应披露事项”的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一六 年九月六日
