华夏21天：更新招募说明书摘要（2016年第2号）查看PDF公告
华夏理财 21 天 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 号 基金管理 人：华 夏 基金管理 有限公 司 基金托管 人：中 国 工商银行 股份有 限 公司 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要 1 重要提示 华夏理 财21 天债 券型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “本 基金 ” ） 经 中国 证监 会2012 年11 月19 日证监 许可[2012]1538 号文 核准 募 集。 本基 金基 金合 同于2013年1月22日 正式 生 效 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所 持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整 体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特 有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理人 在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险 ， 本 基金 的特定 风险 等 。 本 基金 属于 债券型 基金 ， 长期风 险收 益水 平低 于股 票型基 金、 混合 型基 金 。 投资有 风险 ，投资 者 在投 资本基 金之 前 ， 请仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 和基 金合 同， 全面 认识本 基金 的风 险收 益特 征和产 品特 性 ， 并充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 ，理 性判 断市 场， 谨慎做 出投 资决 策。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资 者自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为 基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的 承认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义 务。基 金投 资 者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。 本招募说 明书 所载内 容截 止日为2016年7 月22 日 ，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日 为2016 年6 月30 日。 （ 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ） 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 2 一、基金管理人 （ 一） 基金 管理 人概 况 名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 设立日 期：1998 年 4 月 9 日 法定代 表人 ： 杨 明辉 联系人 ：张静 客户服 务电 话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ： 持股单位 持股占总股本比例 中信证 券股 份有 限公 司 62.2% 山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10% POWER CORPORATION OF CANADA 10% 青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10% 南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8% 合计 100% （二） 主要 人员 情况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况 杨明辉 先生： 董事 长、 党 委书记 ， 中信 证券 股份 有 限公司 执行 董事、 总经 理 ， 硕士， 高 级经济 师。 曾 任中 信证 券 公司董 事、 襄 理、 副 总经 理， 中信 控股 公司 董事、 常务副 总裁， 中 国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执 行董 事、 总裁 ， 兼 任信 诚基 金 管理有 限公 司董 事长、 证通 股份 有限 公司 董事等 。 杨一夫 先生 ： 董 事， 硕士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁， 负 责总 部加 拿大 鲍尔 公司在 中 国的投 资活 动 ， 兼任 三川 能源开 发有 限公 司董 事、 中国投 资协 会常 务理 事。 曾任国 际金 融 公 司（世 界银 行组 织成 员） 驻中国 的首 席代 表等 。 胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级 经济学 家， 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 3 理。 徐刚先 生： 董事， 博士。 现任中 信证 券 （ 山东） 有 限责任 公司 、 中 信期 货有 限公司 、 前 海股权 交易 中心 （深 圳） 有限公 司、 青岛 蓝海 股权 交易中 心有 限责 任公 司、 厦门两 岸股 权交 易中心 有限 公司 董事 。 葛小波 先生 ： 董 事， 硕士 。 中信 证券 党委 委员 、 董 事总经 理。 葛先 生于2007 年荣获 全国 金融五 一劳 动奖 章。 汤晓东 先生 ：董 事、 总经 理，硕 士。 曾任 职于 摩根 大通、 荷兰 银行 、苏 格兰 皇家银 行 、 中国证 监会 等。 朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生 导师， 兼任北 京建设 （香 港上市） 、华夏 幸福 基业、 中海油 海洋工 程、东 兴证 券、中 兴通讯 等五家 上市 公司 独立 董事 。 贾建平 先生 ：独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事 。 曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银 行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席 代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办 公室、 上市 办公 室总 经理 ，中 银 基金 管理 有限 公司 董事长 。 谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生 导师， 兼任中 华联合 人寿 保险股 份有限 公司、 博彦 科技股 份有限 公司（ 上市 公司） 、 朗新 科 技股份 有限 公司 独立 董事 ， 中国 会计 学会 第八 届理 事会理 事， 中国 会计 学会 财务成 本分 会第 八届理 事会 副会 长。 张霄岭 先生 ： 副 总经 理， 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、 清 华大 学五道 口金 融学院 特聘 教授 。 曾 任中 国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美 国联 邦储 备委 员会 （ 华盛顿 总部 ） 经济学 家、 摩根 士丹 利 （ 纽约总 部） 信用 衍生 品交 易模型 风险 主管 、 中 国银 监会 银 行监 管三 部副主 任等 。 刘义先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 ， 兼 任华 夏资本 管理 有限公 司执 行董 事、 总经 理。 曾 任中 国人 民银 行总 行计划 资金 司副 主任 科员 、 主任 科员 ， 中 国农业 发展银 行总行 信息 电脑部 信息综 合处副 处长 （主持 工作） ， 华夏 基金管 理有限 公司监 事、党 办主 任、 养老 金业 务总监 等。 阳琨先 生： 副总 经理 、 投 资总监 ， 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中 国对外 经济 贸易 信托 投资 有限公 司财 务部 部门 经理 ，宝盈 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理 ，华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 4 益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。 李一梅 女士 ： 副 总经 理， 硕 士。 兼 任上 海华 夏财 富投 资管理 有限 公司 执行 董事 、 总经 理， 证通股 份有 限公 司董 事。 曾任基 金营 销部 总经 理、 营销总 监、 市场 总监 等。 周璇女 士： 督察 长， 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有 限公司 总经 理助 理； 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。 李红源 先生 ： 监 事长 ， 硕 士， 研 究员 级高 级工 程师 。 现任 南方 工业 资产 管理 有限责 任公 司总经 理 。 曾 任中国 北方 光学电 子总 公司 信息 部职 员， 中国 兵器 工业总 公司 教育局 职员 、 主 任科员 、 规 划处 副处 长、 计划处 处长 ， 中 国兵 器装 备集团 公 司 发展 计划 部副 主任、 经济 运营 部副主 任、 资本 运营 部巡 视员兼 副主 任。 吕翔先 生： 监事 ， 学 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理。 曾任国 家 劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ，中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。 张伟先 生： 监事 ， 硕 士， 高级工 程师 。 现 任山 东高 速投资 控股 有限 公司 党委 书记、 副总 经理， 兼任 山东 渤海 轮渡 股份有 限公 司董 事。 曾任 山东省 济青 公路 工程 建设 指挥部 办公 室财 务科职 员， 济青 高速 公路 管理局 经营 财务 处副 主任 科员， 山东 基建 股份 有限 公司计 划财 务部 经理， 山东 高速 股份 有限 公司董 事、 党委 委员 、总 会计师 。 汪贵华 女士 ： 监 事， 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司董事 总经 理。 曾任 财政 部科研 所 助理研 究员 、 中 关村 证券 股份有 限公 司计 划资 金部 总经理 、 华 夏基 金管 理有 限公司 财务 总监 等。 李彬女 士： 监事 ， 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 总监 。 曾 任中 信证 券股份 有 限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核 部高 级副 总裁、 华夏 基金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。 宁晨新 先生 ： 监 事， 博士 ， 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会 秘书（ 兼） 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ，中 国政 法大学 讲师 。 2 、本 基金 基金 经理 罗远航先生 ，清华大 学应 用经济学硕 士。2011 年7 月 加入华夏基 金管理有 限公 司，曾任 固定收 益部 研究 员、 交易 管理部 交易 员、 现金 管理 部研究 员等 ， 现 任现 金管 理部副 总裁 ， 华 夏理财21天 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 （2014 年8 月20日 起任 职） 、 华夏 理财30 天债 券型 证 券投资 基金 基金 经理 （2014 年8月20 日 起任 职） 、 华 夏保 证金理 财货 币市 场基 金基 金经理 （2014 年8月20 日起任 职） 、 华夏 货币市 场基金 基金经 理（2015 年9 月1日起 任职） 、华 夏收益 宝货币 市场基 金基 金经 理（2015 年10月30日 起任 职） 。 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 5 历任基金经理：2013 年1 月22 日至2013 年5 月29 日 期 间， 李 广 云 先 生 任 基 金 经 理；2013 年4月26 日至2015 年4 月2 日 期间， 魏镇 江先 生任 基金 经理。 3 、本 公司 固定 收益 投资 决 策委员 会 主任： 刘鲁 旦先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事总 经理、 固定 收益 总监 ， 基 金经理 、 年 金和社 保投 资经 理。 成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。 韩会永 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 董事 总经 理， 基金经 理。 曲波先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司现 金管 理部 董事 总经理 ，基 金经 理。 4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二、基金托管人 （一） 基 金 托管 人基 本情 况 名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国工 商银行 ” ） 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 成立时 间：1984 年 1 月 1 日 法定代 表人 ：易 会满 注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 联系电 话：010-66105799 联系人 ：洪 渊 （二） 主要 人员 情况 截至 2016 年 3 月末 ， 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 198 人 ， 平均 年龄 30 岁，95% 以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 （三） 基金 托管 业务 经营 情况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以 来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范 的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大 投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场 形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、 信托资 产 、保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资产、股 权投资 基华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 6 金、证 券公 司集 合资 产管 理计划 、证 券公 司定 向资 产管理 计划 、商 业银 行信 贷 资产 证券 化 、 基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等 门类 齐全 的托 管产 品体系 ， 同 时 在国内 率先 开展 绩效 评估 、风险 管理 等增 值服 务， 可以为 各类 客户 提供 个性 化的托 管服 务 。 截至 2016 年 3 月， 中国 工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 555 只。自 2003 年 以 来，中 国工 商 银行连 续十一 年获得 香港 《亚洲 货币》 、 英国 《全球 托管人》 、香港 《财 资》 、 美国《 环球金 融》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《 上海证 券报 》 等 境内 外权 威财经 媒体 评选 的 49 项 最 佳托管 银行 大 奖； 是 获得 奖项 最多 的国 内托管 银行 ， 优 良的 服务 品质获 得国 内外 金融 领域 的持续 认可 和广 泛好评 。 三、相关服务机构 （一） 销售 机构 1 、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司 住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 法定代 表人 ： 杨 明辉 客户服 务电 话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人 ： 李 一梅 网址：www.ChinaAMC.com 2 、代 销机 构 （1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 ：易 会满 客户服 务电 话：95588 传真：010-66107914 联系人 ：王 佺 网址：www.icbc.com.cn （2） 中国 银行 股份 有限 公 司 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 7 住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 ：田 国立 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人 ：客 户服 务中 心 网址：www.boc.cn 客户服 务电 话：95566 （3） 交通 银行 股份 有限 公 司 住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 ：牛 锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人 ：张 宏革 网址：www.bankcomm.com 客户服 务电 话：95559 （4） 招商 银行 股份 有限 公 司 住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 ：李 建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人 ：邓 炯鹏 网址：www.cmbchina.com 客户服 务电 话：95555 （5） 中国 民生 银行 股份 有 限公司 住所： 北京 市西 城区 复兴 门 内大 街 2 号 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 ：董 文标 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 8 客户服 务电 话：95568 传真：010-57092611 联系人 ：董 云巍 网址：www.cmbc.com.cn （6） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司 住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 981 号 办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦 15 层 法定代 表人 ：胡 平西 电话：021-38523692 传真：021-50105124 联系人 ：施 传荣 网址：www.shrcb.com 客户服 务电 话：021-962999 （7） 青岛 银行 股份 有限 公 司 住所： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦 办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦 法定代 表人 ：郭 少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 联系人 ：赵 蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588 （全 国 ） （8） 杭州 银行 股份 有限 公 司 住所： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦 办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 ：吴 太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 联系人 ：陈 振峰 网址：www.hzbank.com.cn 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 9 客户服 务电 话：400-888-8508 （9） 南京 银行 股份 有限 公 司 住所： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号 办公地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号 法定代 表人 ：林 复 电话：025-84544021 传真：025-84544129 联系人 ：翁 俊 网址：www.njcb.com.cn 客户服 务电 话：400-889-6400 （10） 临商 银行 股份 有限 公司 住所： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号 办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号 法定代 表人 ：王 傢玉 电话：0539-7877780 传真：0539-8051127 联系人 ：吕 芳芳 网址：www.lsbchina.com 客户服 务电 话：400-699-6588 （11 ）温 州银 行股 份有 限 公司 住所： 温州 市车 站大 道华 海广 场 1 号楼 办公地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼 法定代 表人 ：夏 瑞洲 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人 ：林 波 网址：www.wzbank.cn 客户服 务电 话：96699 （ 浙 江和上 海地 区） 、0577-96699 （其 他地 区） （12） 洛阳 银行 股份 有限 公司 住所： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 10 办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 洛阳 银行 三楼 306 室 法定代 表人 ：王 建甫 电话：0379-65921977 传真：0379-65921869 联系人 ：董 鹏程 网址：www.bankofluoyang.com.cn 客户服 务电 话：0379-96699 （13） 大连 银行 股份 有限 公司 住所： 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路 88 号 办公地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号 法定代 表人 ：陈 占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 联系人 ：李 格格 网址：www.bankofdl.com 客户服 务 电 话：400-664-0099 （14） 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司 住所： 江苏 省常 州市 和平 中路 413 号 办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号 法定代 表人 ：陆 向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 联系人 ：蒋 娇 网址：www.jnbank.com.cn 客户服 务电 话：0519-96005 （15） 广州 农村 商业 银行 股份有 限公 司 住所： 广州 市天 河区 珠江 新城华 夏 路 1 号 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 法定代 表人 ：黄 子励 电话：020-28019593 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 11 传真：020-22389031 联系人 ：黎 超雄 网址：www.grcbank.com 客户服 务电 话：961111 （16） 吉林 银行 股份 有限 公司 住所： 吉林 省长 春市 经济 开发 区 1817 号 办公地 址： 吉林 省长 春市 经济开 发 区 1817 号 法定代 表人 ：唐 国兴 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 联系人 ：孙 琦 网址：www.jlbank.com.cn 客户服 务电 话：400-889-6666 （17） 苏州 银行 股份 有限 公司 住所： 江苏 省苏 州市 工业 园区钟 园 路 728 号 办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 法定代 表人 ：王 兰凤 电话：0512-69868389 联系人 ：项 喻楠 网址：www.suzhoubank.com 客户服 务电 话：96067 （18） 天相 投资 顾问 有限 公司 住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 法定代 表人 ：林 义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人 ：尹 伶 网址：www.txsec.com 客户服 务电 话：010-66045678 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 12 （19） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层 法定代 表人 ：陈 操 电话：010-63130889-8369
传真：010-58325282 联系人 ：刘 宝文 网址：8.jrj.com.cn 客户服 务电 话：400-850-7771 （20） 和讯 信息 科技 有限 公司 住所： 北京 市朝 外大 街 22 号泛利 大 厦 10 层 办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 法定代 表人 ：王 莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 联系人 ：吴 卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服 务电 话：400-920-0022 、021-20835588 （21） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼 法定代 表人 ：汪 静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 联系人 ：张 裕 网址：www.noah-fund.com 客户服 务电 话：400-821-5399 （22） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 住所： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801 办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 13 法定代 表人 ：薛 峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人 ：童 彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服 务电 话：4006-788-887 （23） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼 法定代 表人 ：其 实 电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 联系人 ：潘 世友 网址：www.1234567.com.cn 客户服 务电 话：400-181-8188 （24） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903~906 室 法定代 表人 ：杨 文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 联系人 ：胡 锴隽 网址：www.ehowbuy.com 客户服 务电 话：400-700-9665 （25） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 ：陈 柏青 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 14 联系人 ：张 裕 网址：www.fund123.cn 客户服 务电 话：400-076-6123 （26） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 ：凌 顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-88910240 联系人 ：胡 璇 网址：www.5ifund.com 客户服 务电 话：400-877-3772 （27） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 住所： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富 街 6 号 办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 ：闫 振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 联系人 ：翟 飞飞 网址：www.myfund.com 客户服 务电 话：400-888-6661 （28） 上海 利得 基金 销售 有限公 司 住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 ：沈 继伟 电话：021-50583533 传真：021-50583633 联系人 ：曹 怡晨 网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务电 话：400-067-6266 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 15 （29） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司 住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代 表人 ：沈 伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人 ：程 刚 网址：www.yixinfund.com 客户服 务电 话：400-609-9200 （30） 众升 财富 （北 京） 基 金销 售有 限公 司 住所： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 ：王 斐 电话：010-59497361 传真：010-64788105 联系人 ：付 少帅 网址：www.wy-fund.com 客户服 务电 话：400-081-6655 （31） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司 住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中心 1 号楼 1806-1808 单元 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代 表人 ：曾 革 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 联系人 ：鄢 萌莎 网址：www.tenyuanfund.com 客户服 务电 话：400-687-7899 （32） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 住所： 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室 办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 16 法定代 表人 ：梁 越 电话：13501068175 传真：010-56810630 联系人 ：马 鹏程 网址：www.chtfund.com 客户服 务电 话：400-898-0618 （33） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108 办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 法定代 表人 ：王 伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 联系人 ：丁 向坤 网址：www.fundzone.cn 客户服 务电 话：400-619-9059 （34） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 ：赵 荣春 电话：010-57418829 传真：010-57569671 联系人 ：魏 争 网址：www.niuji.net 客户服 务电 话：400-893-6885 （35） 上海 久富 财富 管理 有限公 司 住所： 上海 市浦 东新 区莱 阳路 2819 号 1 幢 109 室 办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号信 息大 厦 1215 室 法定代 表人 ：赵 惠蓉 电话：021-68682279 转 604 传真：021-68682297 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 17 联系人 ：潘 静洁 网址：www.jfcta.com 客户服 务电 话：400-021-9898 （36） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司 住所： 上海 浦东 杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代 表人 ：申 健 电话：021-20219536 传真：021-20219923 联系人 ：王 悦伟 网址：www.wg.com.cn 客户服 务电 话：021-20219931 （37） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场 19 楼 办公地 址： 上海 市虹 梅 路 1801 号凯 科国 际大 厦 7 楼 法定代 表人 ：冯 修敏 电话：021-33323999 传真：021-33323837 联系人 ：陈 云卉 网址：https://tty.chinapnr.com 客户服 务电 话：400-821-3999 （38） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司 住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 302 室 办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室 法定代 表人 ：黄 欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 联系人 ：戴 珉微 网址：www.zzwealth.cn 客户服 务电 话：400-6767-523 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 18 （39） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 ：郭 坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人 ：宁 博宇 网址：www.lufunds.com 客户服 务电 话：400-821-9031 （40） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 ：杨 德红 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人 ：芮 敏祺 网址：www.gtja.com 客户服 务电 话：95521
（41） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 ：王 常青 客户服 务电 话：400-888-8108 传真：010-65182261 联系人 ：权 唐 网址：www.csc.com.cn （42） 国信 证券 股份 有限 公司 住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层 办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 ：何 如 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 19 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人 ：周 杨 网 址：www.guosen.com.cn 客户服 务电 话：95536 （43） 招商 证券 股份 有限 公司 住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层 法定代 表人 ：宫 少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人 ：黄 健 网址：www.newone.com.cn 客户服 务电 话：400-888-8111 、95565 （44） 中信 证券 股份 有限 公司 住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 第 A 层 办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 ：王 东明 电话：010-60833722 传真：010-60833739 联系人 ：陈 忠 网址：www.cs.ecitic.com 客户服 务电 话：95548 （45） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 法定代 表人 ：陈 有安 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人 ：田 薇 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 20 网址：www.chinastock.com.cn 客户服 务电 话：400-888-8888 （46） 海通 证券 股份 有限 公司 住所： 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼 法定代 表人 ：王 开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人 ：金 芸、 李笑 鸣 网址：www.htsec.com 客户服 务电 话：95553 、400-888-8001 （47） 申万 宏源 证券 有限 公司 住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号 办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 ：李 梅 客户服 务电 话：400-800-0562 传真：010-88085599 联系人 ：钱 达琛 网址：www.hysec.com （48） 兴业 证券 股份 有限 公司 住所： 福州 市湖 东 路 268 号 办公地 址： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 ：兰 荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人 ：谢 高得 网址：www.xyzq.com.cn 客户服 务电 话：95562 （49） 安信 证券 股份 有限 公司 住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 21 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 ：牛 冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人 ：陈 剑虹 网址：www.essence.com.cn 客户服 务电 话：400-800-1001 （50） 西南 证券 股份 有限 公司 住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 ：余 维佳 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人 ：张 煜 网址：www.swsc.com.cn 客户服 务电 话：400-809-6096 （51） 国元 证券 股份 有限 公司 住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 ：蔡 咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 联系人 ：祝 丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服 务电 话：95578 （52） 华泰 证券 股份 有限 公司 住所： 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼 法定代 表人 ：周 易 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 22 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 （深 圳） 联系人 ：庞 晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服 务电 话：95597 （53） 信达 证券 股份 有限 公司 住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 ：张 志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人 ：唐 静 网址：www.cindasc.com 客户服 务电 话：95321 （54） 方正 证券 股份 有限 公司 住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 ：雷 杰 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 联系人 ：郭 军瑞 网址：www.foundersc.com 客户服 务电 话：95571 （55） 东北 证券 股份 有限 公司 住所： 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 ：李 福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人 ：安 岩岩 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 23 网址：www.nesc.cn 客户服 务电 话：95360 （56） 上海 证券 有限 责任 公司 住所： 上海 市西 藏中 路 336 号 办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 ：龚 德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 联系人 ：张 瑾 网址：www.962518.com 客户服 务电 话：400-891-8918 （57） 新时 代证 券有 限责 任公司 住所： 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 ：刘 汝军 电话：010-83561149 传真：010-83561094 联系人 ：孙 恺 网址：www.xsdzq.cn 客户服 务电 话：400-698-9898 （58） 大同 证券 有限 责任 公司 住所： 大同 市城 区迎 宾 街 15 号 桐城 中央 21 层 办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13 法定代 表人 ：董 祥 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 联系人 ：薛 津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服 务电 话：400-712-1212 （59） 国联 证券 股份 有限 公司 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 24 住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦 办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 法定代 表人 ：姚 志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人 ：徐 欣 网址：www.glsc.com.cn 客户服 务电 话：95570 （60） 平安 证券 有限 责任 公司 住所： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 ：谢 永林 电话：021-38631117 传真：021-33830395 联系人 ：石 静武 网址：www.pingan.com 客户服 务电 话：95511-8 （61） 中原 证券 股份 有限 公司 住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 法定代 表人 ：菅 明军 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 联系人 ：程 月艳 、范 春艳 网址：www.ccnew.com 客户服 务电 话：95377 （62） 国都 证券 股份 有限 公司 住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层 办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层 法定代 表人 ：常 喆 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 25 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人 ：黄 静 网址：www.guodu.com 客户服 务电 话：400-818-8118 （63） 恒泰 证券 股份 有限 公司 住所： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区 新华 东 街 111 号 办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 ：庞 介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 联系人 ：张 同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服 务电 话：0471-4961259 （64） 世纪 证券 有限 责任 公司 住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定代 表人 ：卢 长才 客户服 务电 话： 400-832-3000 传真：0755-83199545 联系人 ：刘 军辉 网址：www.csco.com.cn （65） 第一 创业 证券 股份 有限公 司 住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座 25 、26 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼 法定代 表人 ：刘 学民 电话：0755-25831754 传真：0755-23838750 联系人 ：毛 诗莉 网址：www.firstcapital.com.cn 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 26 客户服 务电 话：400-888-1888 （66） 德邦 证券 股份 有限 公司 住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼 法定代 表人 ：姚 文平 电话：021-68761616-8076 传真：021-68767032 联系人 ：刘 熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服 务电 话：400-888-8128 （67） 西部 证券 股份 有限 公司 住所： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼 办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼 法定代 表人 ：刘 建武 电话：029-87417129 传真：029-87424426 联系人 ：刘 莹 网址：www.westsecu.com 客户服 务电 话：95582 （68） 中国 国际 金融 股份 有限公 司 住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 ：金 立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人 ：罗 春蓉 、武 明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服 务电 话：010-65051166 （69） 华鑫 证券 有限 责任 公司 住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 27 办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号 法定代 表人 ：俞 洋 电话：021-54967203 传真：021-54967293 联系人 ：王 逍 网址：www.cfsc.com.cn 客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918 （70） 中国 中投 证券 有限 责任公 司 住所 ： 深 圳市 福田 区益 田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 ：高 涛 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 联系人 ：刘 毅 网址：www.china-invs.cn 客户服 务电 话：400-600-8008 、95532 （71） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司 住所： 拉萨 市北 京中 路 101 号 办公地 址： 上海 市永 和 路 118 弄东 方企 业园 24 号 法定代 表人 ：贾 绍君 电话：021-36533016 传真：021-36533017 联系人 ：王 伟光 网址：www.xzsec.com 客户服 务电 话：400-881-1177 （72） 江海 证券 有限 公司 住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号 办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 ：孙 名扬 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 28 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 联系人 ：刘 爽 网址：www.jhzq.com.cn 客户服 务电 话：400-666-2288 （73） 华宝 证券 有限 责任 公司 住所： 上海 市陆 家嘴 环 路 166 号 27 楼 办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 27 楼 法定代 表人 ：陈 林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 联系人 ：徐 方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服 务电 话：400-820-9898 （74） 长城 国瑞 证券 有限 公司 住所： 福建 省厦 门市 莲前 西路 2 号莲 富大 厦十 七层 办公地 址： 福建 省厦 门市 莲前西 路 2 号莲 富大 厦十 七层 法定代 表人 ：王 勇 电话：0592-5161642 、15880287470 传真：0592-5161140 联系人 ：卢 金文 网址：www.xmzq.cn 客户服 务电 话：0592-5163588 （75） 爱建 证券 有限 责任 公司 住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 1600 号 陆家 嘴商 务 广场 32 楼 办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 陆家 嘴 商务广 场 32 楼 法定代 表人 ：钱 华 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人 ：王 薇 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 29 网址：www.ajzq.com 客户服 务电 话：400-196-2502 （76） 天风 证券 股份 有限 公司 住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼 办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 法定代 表人 ：余 磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 联系人 ：翟 璟 网址：www.tfzq.com 客户服 务电 话：028-86711410 、027-87618882 （77） 宏信 证券 有限 责任 公司 住所： 四 川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二 段 18 号川 信 大厦 10 楼 办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦 10 楼 法定代 表人 ：吴 玉明 电话：028-86199278 传真：028-86199382 联系人 ：郝 俊杰 网址：www.hxzq.cn 客户服 务电 话：400-836-6366 （78） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司 住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 一幢 二 楼 268 室 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 法定代 表人 ：汤 晓东 电话：010-88066632 联系人 ：仲 秋玥 客户服 务电 话：400-817-5666 基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构， 并另行 公告 。 销 售机 构可 以根据 情况 增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 。 （二） 登记 机构 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 30 名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 法定代 表人 ： 杨 明辉 客户服 务电 话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人 ：朱威 （三） 律师 事务 所 名称： 北京 市天 元律 师事 务所 住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层 办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层 法定代 表人 ： 朱 小辉 联系电 话：010-57763888 传真：010-57763777 联系人 ：杨 科 经办律 师： 吴冠 雄、 杨科 （四） 会计 师事 务所 名称： 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ） 住所： 北京 市 东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城安 永大 楼 （ 东三 办公 楼）16 层 办公地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城安永 大 楼 16 层 执行事 务合 伙人 ：毛 鞍宁 联系电 话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人 ：汤 骏 经办注 册会 计师 ：汤 骏、 濮晓达 四、基金的名称 本基金 名称 ： 华 夏理 财 21 天债券 型证 券投 资基 金。 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 31 五、基金的类型 本基金 类型 ： 契 约型 开放 式。 六、基金份额的类别 设置 （一） 基金 份额 的类别 本基金 根据 投资 者申 购本 基金的 金额 ， 对投 资者 持有 的基金 份额 按照 不同 的费 率计提 销 售服务 费用 ，因 此形 成不 同的基 金份 额类 别。 本基 金 设 A 级和 B 级 两类 基金 份额， 两类 基 金份额 单独 设置 基金 代码 ，并分 别公 布每 万份 基金 净收益 、七 日年 化收 益率 。 （二） 基金 份额 类别 的限 制 份额类别 A 级份额 B 级份额 首次 申 购最 低金 额 直销机 构：100.00 元 代销机 构：1,000.00 元 5,000,000.00 元 （ 但已 持有 本基 金 B 级 份 额的投 资者 可以 适 用首次 申购 单笔 最低 限额 直销机 构 100.00 元、 代销机 构 1,000.00 元） 追加申 购最 低金 额 直销机 构：100.00 元 代销机 构：1,000.00 元 直销机 构：100.00 元 代销机 构：1,000.00 元 单笔赎 回最 低份 额 100.00 份 100.00 份 基金账 户最 低基 金份 额余 额 100.00 份 5,000,000.00 份 年销售 服务 费率 0.30% 0.01% （三） 基金 份额 的自 动升 降级 1 、 若 A 级 基金 份额 持有 人 在单个 基金 账户 保留 的基 金份额 达到 或超 过 500 万份 时 ， 本 基金的 登记 机构 自动 将其 在该基 金账 户持 有 的 A 级 基金份 额升 级 为 B 级基 金 份额。 2 、 若 B 级基 金份 额持 有人 在单个 基金 账户 保留 的基 金份额 低 于 500 万份 时， 本基金 的 登记机 构自 动将 其在 该基 金账户 持有 的 B 级 基金 份 额降级 为 A 级基 金份额 。 3 、A 级、B 级基 金份 额的 基金代 码不 同， 投资 者在 提交赎回 等 交易 申请 时， 应正确 填 写基金 份额 的代 码， 否则， 因错误 填写 基金 代码 所造 成的赎回 等 交易 申请 无效 的后果 由投 资 者自行 承担 。 投 资者 申购 申请确 认成 交后 ， 实 际获 得的基 金份 额类 别以 本基 金的登 记机 构根 据上述 规则 确认 的基 金份 额类别 为准 。 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 32 （ 四 ） 投 资者 需 注意 ， 若 开放日 投资 者持 有的 基金 份额进 行了 升降 级处 理， 则投资 者在 该日对 升降 级前 的基 金份 额提交 的赎 回、 基金 转换 转 出及转 托管 （若 有） 等 申请 可确认 失败 。 （ 五 ） 基 金管 理人可 以在 不违反 法律 法规 的情 况下 ， 增 加新 的基 金份额 类别 ， 或 者调 整 现有基 金份 额类 别 设 置及 各类别 的金 额限 制、 费率 水平、 基金 份额 升降 级数 额 限制 及规 则 ， 或者停 止现 有基 金份 额类 别的销 售等 ，调 整前 基金 管理人 需及 时公 告并 报中 国证监 会 备 案 。 七、基金的投资目标 在 力求 安全 性的 前提 下， 追求稳 定的 绝对 回报 。 八、基金的投资方向 本基金 投资 于法 律法 规允 许的金 融工 具 ， 包 括： 现 金、 通知 存款 、 一 年以 内 （含 一年） 的银行 定期 存款 和大 额存 单、剩 余期 限（ 或回 售期 限） 在 397 天以 内（ 含 397 天） 的债 券、 资产支 持证 券、 中 期票 据 、 期限 在一年 以内 （ 含一 年） 的债 券回 购、 期 限在 一年以 内 （含 一 年） 的 中央 银行 票据、 短期 融资券 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 本基 金投 资的 其他固 定收 益 类金融 工具 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以将其 纳入 投资 范围 。 九、基金的投资策略 本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 ， 在尽 量降 低基 金净值 波动 风险 并满 足流 动性的 前 提下， 提高 基金 收益 。 （一） 资产 配置 策略 基金根 据宏 观经 济运 行状 况、 政 策形 势、 信用 状况、 利率走 势、 资金 供求 变化 等的综 合 判断， 并结 合各 类资 产的 估值水 平、 流动 性特 征、 风 险收益 特征 ， 决 定各 类资 产的配 置比 例， 并适时 进行 动态 调整 。 （二） 期限 配置 策略 根据对 短期 利率 走势 的判 断确定 并调 整组 合的 平均 期限。 在预 期短 期利 率上 升时， 缩短 组合的 平均 期限 ， 以 规避 资本损 失或 获得 较高 的再 投资收 益 ； 在 预期短 期利 率下降 时 ， 延 长华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 33 组合的 平均 期限 ，以 获得 资本利 得或 锁定 较高 的利 率水平 。 （三） 个券 选择 策略 在个券 选择 上 ， 基金 将综 合运用 收益 率曲 线分 析、 流动性 分析 、 信用风 险分 析 等方 法 来 评估个 券的 投资 价值 ，发 掘出具 备相 对价 值的 个券 。 （四） 利用 短期 市场 机会 的灵活 策略 由于市 场分 割、 信息 不对 称、发 行人 信用 等级 意外 变化等 情况 会造 成短 期内 市场失 衡 ； 新股、 新债 发行 以及 年末 效应等 因素 会使 市场 资金 供求发 生短 时的 失衡 。 这 种失衡 将带 来一 定市场 机会 。 通 过分 析短 期市场 机会 发生 的动 因， 研究其 中的 规律 ， 据 此调 整组合 配置 ， 改 进操作 方法 ，积 极利 用市 场机会 获得 超额 收益 。 （五） 其他 衍生 工具 投资 策略 如法律 法规 或监 管机 构允 许基金 投资 其他 衍生 品的 ， 在履 行适 当程 序后， 本基 金将制订 符合 法 律法 规及 本基 金投 资目标 的投 资策 略 ， 通过 利用其 他衍 生金 融工 具进 行套利 、 避 险交 易，控 制基 金组 合风 险、 获取收 益。 未来 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求 其他投 资机 会， 履行 适当 程序后 更新 和丰 富基 金投 资策略 。 十、基金的业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 ：七天 通知 存款 税后 利率 。 七天通 知存 款利 率指 中国 人民银 行公 布的 七天 通知 存款基 准利 率。 如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出， 或者 是市 场上有 更适 合用于 本基 金业 绩基 准时 ， 经 与基 金托 管人协 商一 致， 本基 金可 以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告。 十一、基金的风险收 益特 征 本基金 属于 债券 型基 金， 长期风 险收 益水 平低 于股 票型基 金、 混合 型基 金。 十二、基金投资组合 报告 以下内 容摘 自本 基金2016 年第2 季度 报告 ： 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 34 “5.1 报告 期末 基金 资产 组合情 况 金额单 位： 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例（% ） 1 固定收 益投 资 9,994,019.00 18.97 其中： 债券 9,994,019.00 18.97 资产支 持证 券 - - 2 买入返 售金 融资 产 - - 其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 42,596,990.56 80.87 4 其他各 项资 产 84,754.52 0.16 5 合计 52,675,764.08 100.00 5.2 报 告期 债券 回购 融资 情况 金额单 位： 人民 币元 序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％） 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.05 其中： 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比例 （％ ） 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - - 其中： 买断 式回 购融 资 - - 注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的 比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额 占资产 净值 比例 的简 单平 均值。 债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 情况 的说 明 本基金 合同 约定 ： “ 本基 金 进入全 国银 行间 同业 市场 进行债 券回 购的 资金 余额 不得超 过 基金资 产净 值 的 40% ” ，本 报告期 内， 本基 金未 发生 超标情 况。 5.3 基 金投 资组 合平 均剩 余期限 5.3.1 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 40 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 47 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 22 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 情况 的说 明 本基金 合同 约定 ： “ 本 基金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过 141 天 ” ，华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 35 本报告 期内 ，本 基金 未发 生超标 情况 。 5.3.2 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例 序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净值 的比 例（ ％） 各期限 负债 占基 金 资产净 值的 比例 （％） 1 30 天 以内 57.25 - 其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮 动利率 债 - - 2 30 天( 含) —60 天 26.64 - 其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮 动利率 债 - - 3 60 天( 含) —90 天 10.46 - 其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮 动利率 债 - - 4 90 天( 含) —180 天 5.71 - 其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮 动利率 债 - - 5 180 天( 含) —397 天 （含 ） - - 其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮 动利率 债 - - 合计 100.06 - 5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 金额单 位： 人民 币元 序号 债券品 种 摊余成 本 占基金 资产 净值 比例（ ％） 1 国家债 券 9,994,019.00 19.02 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中： 政策 性金 融债 - - 4 企 业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 - - 8 其他 - - 9 合计 9,994,019.00 19.02 10 剩余存 续期 超过 397 天 的 浮动利 率债券 - - 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 36 5.5 报 告期 末按 摊余 成本 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名债 券投 资明 细 金额单 位： 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张 ） 摊余成 本 占基金 资产 净值 比例（ ％） 1 169915 16 贴 现国 债 15 100,000 9,994,019.00 19.02 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 6 - - - - - 7 - - - - - 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - 5.6 “ 影 子定 价 ” 与“ 摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值 的偏离 项目 偏离情 况 报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.00% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.00% 报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.00% 5.7 报 告期 末 按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.8 投 资组 合报 告附 注 5.8.1 基金 计价 方法 说明 本基金 采用 摊余 成本 法计 算基金 资产 净值 ，即 本基 金按持 有债 券投 资的 票面 利率或 商 定利率 每日 计提 应收 利息 ， 并按 实际 利率 法在 其剩 余期限 内摊 销其 买入 时的 溢价或 折价 ， 以 摊余的 成本 计算 基金 资产 净值。 为了避 免采 用摊 余成 本法 计算的 基金 资产 净值 与按 市场利 率或 交易 市价 计算 的基金 资 产净值 发生 重大 偏离 ， 从 而对基 金持 有人 的利 益产 生稀释 或不 公平 的结 果， 基金管 理人 采用 “ 影子 定价 ” ，即 于每 一计 价日采 用市 场利 率和 交易 价格对 基金 持有 的计 价对 象进行 重新 评 估， 当 基金 资产 净值 与其 他可参 考公 允价 值指 标产 生重大 偏离 的， 应按 其他 公允价 值指 标对 组合的 账面 价值 进行 调整 ， 调整 差额 确认 为 “ 公 允价 值变动 损益 ” ， 并 按其 他公 允价值 指标 进华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 37 行后续 计量 。如 基金 份额 净值恢 复 至 1.00 元 ，可 恢 复使用 摊余 成本 法估 算公 允价值 。如 有 确凿证 据表 明按 上述 规定 不能客 观反 映基 金资 产公 允价值 的， 基金 管理 人可 根据具 体情 况 ， 在与基 金托 管人 商议 后， 按最能 反映 基金 资产 公允 价值的 方法 估值 。 5.8.2 本报 告期 内本 基金 持 有剩余 期限 小于 397 天但 剩余存 续期 超过397 天的 浮动利 率债 券， 未发生 该类 浮动 利率 债券 的摊余 成本 超过 当日 基金 资产净 值 的 20 ％的 情况 。 5.8.3 报 告期 内，本 基金投 资决策程 序符 合相关 法律 法规的要 求， 未发现 本基 金投资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责 、 处罚的 情形 。 5.8.4 期末 其他 各项 资产 构 成 单位： 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 84,254.52 4 应收申 购款 500.00 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 84,754.52 5.8.5 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 5.8.5.1 本报 告期 内没 有需 特别说 明的 证券 投资 决策 程序。 5.8.5.2 由于 四舍 五入 的原 因，分 项之 和与 合计 项之 间可能 存在 尾差 。 ” 十三、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本基金 无持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用。 华夏理 财21 天债 券A ： 阶 段 份额净 值 收益率 ① 净值收 益率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ① －③ ②－④ 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 38 2013 年 1 月 22 日至 2013 年 12 月 31 日 4.0890% 0.0032% 1.2723% 0.0000% 2.8167% 0.0032% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 4.6455% 0.0063% 1.3500% 0.0000% 3.2955% 0.0063% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 3.0581% 0.0075% 1.3500% 0.0000% 1.7081% 0.0075% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 0.9438% 0.0004% 0.6713% 0.0000% 0.2725% 0.0004% 华夏理 财21 天债 券B ： 阶 段 份额净 值 收益率 ① 净值收 益率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ① －③ ②－④ 2013 年 1 月 22 日至 2013 年 12 月 31 日 4.3748% 0.0032% 1.2723% 0.0000% 3.1025% 0.0032% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 2.6196% 0.0080% 1.3500% 0.0000% 1.2696% 0.0080% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 0.8214% 0.0032% 1.3500% 0.0000% -0.5286% 0.0032% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 1.0896% 0.0004% 0.6713% 0.0000% 0.4183% 0.0004% 十四、费用概览 （ 一） 基金 运作 费用 1 、基 金费 用的 种类 （1） 基金 管理 人的 管理 费 。 （2） 基金 托管 人的 托管 费 。 （3） 基金 的销 售服 务费 。 （4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用 。 （5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。 （6） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。 （7） 基金 的证 券交 易费 用 。 （8） 基金 的银 行汇 划费 用 。 （9） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 （10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式 （1） 基金 管理 人的 管理 费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.27% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ： 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 39 H ＝E× 0.27%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等 ， 支付日 期顺 延。 （2） 基金 托管 人的 托管 费 本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.08% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如 下： H ＝E× 0.08%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理 人 向基 金托管 人 发 送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等 ， 支付 日期 顺延 。 （3） 基金 销售 服务 费 本基金 A 级 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为 0.30% ，对于 由 B 级降 级为 A 级 的基金 份 额持有 人， 基金 年销 售服 务费率 应自 降级 确认 日 起 适用 A 级基 金份 额的费 率 。 本基 金 B 级基金 份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.01% ，对于 由 A 级 升级 为 B 级 的基金 份 额持有 人， 基金 年销 售服 务费率 应自 升级 确认 日起 适用 B 级 基金 份额 的费 率 。 各类别 基金 份额 的基 金销 售服务 费计 提的 计算 公式 如下： H ＝E× R÷ 当年 天数 H 为 各类 别基 金份 额 每 日 应计提 的基金 销 售服 务费 E 为 各类 别基 金份 额 前 一 日的基 金资 产净 值 R 为 各类 别基 金份 额适 用 的 基金 销售 服务 费率 基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送销 售服 务费划 付 指令， 经基 金托 管人 复核 后于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 资产 中划 出， 经登记 机构 分别 支付给 各个 基金 销售 机构 。 若遇 法定 节假 日、 公休 日等 ， 支付 日期 顺延 。 （4） 本条 第 （一 ） 款第 1 项中第 （4） 至第 （10 ） 项 费用根 据有 关法 规及 相应 协议规 定， 按费用 实际 支出 金额 列入 或摊入 当期 费用 ，由 基金 托管人 从基 金 财 产中 支付 。 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 40 3 、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 ： （1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产 的损失 。 （2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用 。 （3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。 （4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 4 、费 用调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托 管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。 调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ， 但 根据 法律法 规或 证监会 的要 求提 高管 理费 、 托管 费的 情形 除外 ； 调 低基金 管理 费率 、 基 金托 管费率 ， 无 须召 开基金 份额 持有 人大 会。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日 在指 定媒体 和基 金管 理人 网站 上公告 。 （二） 与基 金销 售有 关的 费用 本基金 不收 取申 购费 用与 赎回费 用。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 华夏理 财 21 天债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 （更 新）依 据《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、 《销售 办法 》 、 《 信息 披露 办法》 、 基金 合同 及其 他法 律法规 的要 求， 对本 基金 管理人 于 2016 年 3 月 5 日 刊登 的本 基金 招募说 明书 （更 新） 进行 了更新 ， 主 要更 新内 容如 下： （一） 更新 了“ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。 （二） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。 （三） 更新 了“ 五、 相关 服务机 构” 中 相 关内 容。 （ 四） 更新 了“ 九、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中 “ 直销 机构 ” 相 关内 容 。 （ 五） 更新 了 “十、 基金 的投资 ” 中 “ 基金 投资 组 合报告 ” 相 关内 容， 该 部 分内容 均按 有关规 定编 制 。 （ 六） 更新了 “十一 、 基 金的业 绩” 的 相关 内容 ， 该部分 内容 均按 有关 规定 编制， 并 经 托管人 复核 。 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 41 （ 七） 更新 了“ 二十 二、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相 关内 容。 （ 八）更 新了 “二十 三、 其他应披 露事 项” ，披 露了自 上次招 募说 明书更 新截 止日以来 涉及本 基金 的相 关公 告。 华夏基 金管 理有 限公 司 二〇一 六 年 九月 三日
