浦银安盛基金：关于旗下部分基金新增德邦证券为代销机构并开通基金定投及基金转换业务和参加申购费率优惠活动的公告查看PDF公告
浦 银安 盛基金 管理 有限公 司关 于旗下 部分 基金新 增 德 邦证券 为代 销机构 并 开通 基金定 投 及 基金转 换业 务 和参 加申 购费率 优惠 活动 的 公告 根据浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 （以 下简 称 “ 本公 司 ” ） 与 德邦 证券 股份 有限 公 司 （以 下简称 “ 德 邦证 券 ” ）签 署的代 理销 售协 议， 德邦 证券 从 2016 年9 月6 日 起 正式新增 代理 销售本 公司 旗下 部分 开放 式基金 并开 通 其 代理 基金 定期定 额申 购业 务和 基金 转换业 务 。 本 公 司旗下 部分 开放 式基 金于 同日起 参加 德邦 证券 网上 交 易系 统申 购费 率优 惠活 动。 具体 公告 如 下： 一、 代销机构信息 名称： 德邦 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 法定代 表人 ：姚 文平 客服电 话：4008888128 二、适用基金及业务 范围 序号 基 金 代 码 基 金 名 称 新增开 通代销 参 加 申 购 费 率 优 惠 开通定 投业务 开通转 换业务 1 519110 浦银安盛价值成长混合型证券投 资基金 A 类 - √ √ √ 2 519111 浦银安盛优化收益债券型证券投 资基金 A 类 - √ √ √ 3 519112 浦银安盛优化收益债券型证券投 资基金 C 类 - - √ √ 4 519113 浦银安盛精致生活灵活配置混合 型证券投资基金 - √ √ √ 5 519115 浦银安盛红利精选混合型证券投 资基金 - √ √ √ 6 519116 浦银安盛沪深 300 指 数 增 强 型 证 券投资基金 - √ √ √ 7 519509 浦银安盛货币市场证券投资基金 A 类 - - √ √ 8 519510 浦银安盛货币市场证券投资基金 - - - √ B 类 9 166401 浦银安盛稳健增利债券型证券投 资基金（LOF ） √ - √ - 10 519117 浦银安盛中证锐联基本面 400 指 数证券投资基金 - √ √ √ 11 519118 浦银安盛幸福回报定期开放债券 型证券投资基金 A 类 - √ - - 12 519119 浦银安盛幸福回报定期开放债券 型证券投资基金 B 类 - - - - 13 519120 浦银安盛战略新兴产业混合型证 券投资基金 - √ √ √ 14 519121 浦银安盛 6 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证券投资基金 A 类 - √ - √ 15 519122 浦银安盛 6 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证券投资基金 C 类 - - - √ 16 519123 浦银安盛季季添利定期开放债券 型证券投资基金 A 类 √ √ - √ 17 519124 浦银安盛季季添利定期开放债券 型证券投资基金 C 类 √ - - √ 18 519125 浦银安盛消费升级灵活配置混合 型证券投资基金 A 类 √ √ √ √ 19 519566 浦银安盛日日盈货币市场基金 A 类 √ - √ √ 20 519567 浦银安盛日日盈货币市场基金 B 类 √ - - √ 21 519126 浦银安盛新经济结构灵活配置混 合型证券投资基金 √ √ √ √ 22 519127 浦银安盛盛世精选灵活配置混合 型证券投资基金 A 类 - √ √ √ 23 519128 浦银安盛月月盈安心养老定期支 付债券型证券投资基金 A 类 √ √ - - 24 519129 浦银安盛月月盈安心养老定期支 付债券型证券投资基金 C 类 √ - - -
三、开通基金定投业 务 基金定 投指 投资 者通 过 德 邦证券 提交 申请 ， 约 定固 定扣款 时间 和扣 款金 额， 由 德邦 证券 于 固 定 约 定 扣款 日 在 投 资者 指 定 资 金 账户 内 自 动 完成 扣 款 和 提 交基 金 申 购 申请 的 一 种 投资 方式 。 1 、 适用基 金 除浦银安盛货币市场证券投资基金 （B 类） 、 浦银安盛幸福回报定期开放债 券型证券投资基金 （A 类和B 类） 、 浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基 金（A 类和 C 类）、浦 银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金（A 类和 C 类） 、 浦银安盛日日盈货币市场基金 （B 类） 、 浦银安盛月月盈安心养老定期支 付债券型证券投资基金 （A 类和 C 类） 、 浦银 安盛幸福聚利定期开放债券型证券 投资基金（A 类和C 类），其余上述基金均开通定期定额投资业务。 2 、如 无另 行公 告， 基金 定 投申购 费率 与普 通申 购费 率相同 。 3 、 投 资者 可到 德邦 证券 的 营业网 点申 请开 办基 金定 投业务 并约 定每 期固 定的 投资金 额， 每期扣 款金 额最 低 为300 元。 25 519170 浦银安盛增长动力灵活配置混合 型证券投资基金 √ √ √ √ 26 519171 浦银安盛医疗健康灵活配置混合 型证券投资基金 √ √ √ √ 27 519172 浦银安盛睿智精选灵活配置混合 型证券投资基金 A 类 √ √ √ √ 28 519173 浦银安盛睿智精选灵活配置混合 型证券投资基金 C 类 √ - √ √ 29 519320 浦银安盛幸福聚利定期开放债券 型证券投资基金 A 类 √ √ - - 30 519321 浦银安盛幸福聚利定期开放债券 型证券投资基金 C 类 √ - - - 4 、德邦 证券 将 按照与 投资 者申请时 所约 定的每 期固 定扣款日 、扣 款金额 扣款 ，投资 者 须指定 一个 有效 资金 账户 作为每 期固 定扣 款账 户 。 若遇非 基金 交易 日时 ， 扣 款是否 顺延 以 德 邦证券 的具 体规 定为 准。 具体扣 款方 式 按 德邦 证券 的相关 业务 规则 办理 。 5 、基金 的注册 登记人 按照 基金申购 申请 日（T 日） 的基金份 额净 值为基 准计 算申购 份 额 ， 申 购份 额将 在T+1 工 作日确 认成 功后 直接 计入 投资者 的基 金账 户 ， 投资 者可 自 T+2 工作 日起查 询申 购成 交情 况 。 6 、基金 定投业 务办理 的 办 理程序、 具体 时间、 流程 及变更和 终止 以 德邦 证券 受理网 点 的安排 和规 定为 准。 四、基金转换业务 （一）适用基金 除 浦银安 盛优 化收益 债券 型证券投 资基 金 A 类 （基 金代码：519111 ） 和 浦银 安盛优 化 收益债券 型证 券投资 基金 C 类（基 金代 码：519112 ）、浦银 安盛 货币市 场证 券投资基 金 A 类 （基 金代 码：519509 ） 和浦银 安盛 货币 市场 证券 投资基 金B 类 （ 基金 代码 ：519510 ） 、 浦 银安 盛6 个 月定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 A 类 （ 基金代 码 ：519121 ） 和 浦 银安 盛 6 个 月定 期开放 债券 型证 券投 资基 金 C 类 （基 金代 码：519122 ） 、 浦 银安 盛季 季添 利定 期开放 债券 型 证券投 资基 金A 类 （ 基金 代码 ：519123 ） 和 浦银 安 盛季季 添利 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 C 类 （基 金代 码 ：519124 ） 、 浦 银安 盛 日 日盈 货币 市 场基 金 A 类 （ 基金 代码 ：519566 ） 和浦 银安盛 日日 盈货 币市 场基 金 B 类 （基 金代 码：519567 ） 、 浦 银安 盛睿 智精 选灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金A 类 （ 基金 代码 ：519172 ） 和 浦银 安 盛睿智 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 C 类 （基 金代 码：519173 ）、浦 银安 盛中 证锐 联基 本面 400 指数 证券 投资 基 金（基 金代 码： 519117 ） 和 浦银 安盛 货币 市场证 券投 资基 金 B 类 （ 基金代 码：519567 ） 不可 互相转 换 ， 上述 其他基 金均 可 在 德邦 证券 进行相 互转 换。 本公司 今后 发行 的其 他开 放式基 金的 基金 转换 业务 将另行 公告 。 （二）适用投资人 本 次开通的基 金 转 换业 务适 用 于 所 有 已 通过 德邦 证券 渠道 持 有 上 述 任 一基 金的 机构投 资者和 个人 投资 者。 （三）适用销售机构 德邦证 券 销 售渠 道 。 （四）基金转换业务 费用 基金转 换费 用依 照 转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 补差 的标 准收取 。 1、赎回费用 按转出 基金 正常 赎回 时的 赎回费 率收 取费 用 ， 具 体各 基金的 赎回 费率 请参 见各 基金的 招 募说明 书或 登陆 本公 司网 站（www.py-axa.com ）查询。 2、申购费用补差 按照转 入基 金与 转出 基金 申购费 率的 差额 收取 补差 费， 具体 各基 金的 申购 费率 请参见 各 基 金 的 招 募说 明 书或 登 陆本 公 司 网 站（www.py-axa.com）查询相关费率公 告 。当转出基 金 申购费 率低 于转 入基 金申 购费率 时， 补差 费率 为转 入基金 和转 出基 金的 申购 费率差 额； 当转 出基金 申购 费率 高于 转入 基金申 购费 率时 ，补 差费 用为 0 。 3、 具体计算公式 （1） 转出 基金 为货 币基 金 转出金 额= 转出 基金 份额 × 当日转 出基 金份 额净 值 申购补 差费 率= 转入 基金 的 申购费 率
申购补 差费 用＝ 转出 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ） 转换费 用＝ 申购 补差 费用 转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用+转 出基 金份 额对 应 的未付 收益 转入份 额＝ 转入 金额 ／当 日转入 基金 份额 净值
（2） 转出 基金 为非 货币 基 金 赎回费 用＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 ×赎回 费率 转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 －赎回 费用 申购补 差费 率= 转入 基金 的 申购费 率- 转出 基金 的申 购 费率 （ 如为 负数 则 取 0） 申购补 差费 用＝ 转出 金额 ×申购 补差 费率 ／（ １＋ 申购补 差费 率） 转换费 用＝ 赎回 费 用 ＋申 购补差 费 用 转入金 额＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 －转换 费用 转入份 额＝ 转入 金 额 ／当 日转 入 基金 份额 净值 转换费用 由基 金份额 持有 人承担， 对于 转出基 金赎 回业务收 取赎 回费的 ，基 金转出时 ， 归入基 金资 产部 分按 赎回 费的处 理方 法计 算。 4、基金转换业务举例说 明 例一 ：某投资者投 资在 德邦证 券 渠道持 有 浦银安盛货币 市场证券 投资基金 基金份 额 10,000 份。该 投资 者将 这 10,000 份浦银 安盛 货币 市场 证券 投资基 金 基 金份 额转 换为 浦银安 盛睿 智 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 A 类 ， 10,000 份浦 银安盛 货币 市场 证券 投资 基金 的 未付 收 益为 10 元 ， 转入 基金 的申 购费率 为 ：1.5 ％ 。 假 设转 换日的 基金 份额 净值 分别 为： 浦银 安盛 货币市 场证 券投 资基 金 为 1.00 元、 浦银 安盛 睿智 精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 A 类 为 1.05 元 。 该投 资者 可得 的 浦 银安盛 睿智 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金A 类 的基金 份额 为 ：
转出金 额＝10,000 ×1.00 ＝10,000 元 申购补 差费 率=1.5 ％ 申购补 差费 用＝10,000 ×1.5% ／（1＋1.5%）＝147.78 元
转换费 用＝147.78 元
转入金 额＝10,000+10 －147.78=9,862.22 元
转入份 额＝9,862.22 ／1.05=9,392.59 份 例二： 某 投资 者投 资在 德邦 证券 渠 道持 有浦 银安 盛睿 智精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基 金 A 类 份额 10,000 份 。 持 有 6 个 月后 ， 该投 资者 将 这 10,000 份浦 银安 盛睿 智 精选灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 A 类 基金份 额转 换为 浦银 安盛 优化收 益债 券型 证券 投资 基金 A 类。 相 对应的 转出 基金 的申 购费 率、 赎回 费率 及转 入基 金的 申购费 率分 别为 ： 1.5％、 0.5 ％和 0.8％。 假设转 换日 的基 金份 额净 值分别 为： 浦银 安盛 睿智 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 A 类 为 1.2 元 、浦 银安 盛优 化 收益债 券型 证券 投资 基 金 A 类为 1.45 元 。该 投资 者 可得的 浦银 安 盛优化 收益 债券 型证 券投 资基 金 A 类 的基 金份额 为 ：
赎回费 用＝10,000 ×1.20 ×0.5%=60 元
转出金 额＝10,000 ×1.20 －60 ＝11,940 元 申购补 差费 率=0.8 ％－1.5 ％＝-0.7％（ 如为 负数 则 取 0）
申购补 差费 用＝11,940 ×0 ／（1 ＋0）＝0 元
转换费 用＝60+0=60 元
转入金 额＝10,000 ×1.20 －60=11,940 元
转入份 额＝11,940 ／1.45=8,234.48 份 （ 五）基金转换规则 1 、 基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的 同一基 金管 理人 管理 的、 在同一 注册 登记 人处 注册 登记的 基金 。 2 、 投资者需在转出基金和转入基金均可交易的当日，方可成功办理基金转换业务。 投资者 可以 将在 销售 机构 托管的 部分 或全 部基 金份 额转换 成其 他基 金份 额 ， 转 出 基金 份额 不 得超过 所在 托管 网点 登记 的可用 基金 份额 。 3 、 转出基金份额遵循 “先进先出 ”的原则， 即先认（申）购的基金份额在转换时先 转换。 转入 的基 金份 额的 持有期 将自 转入 的基 金份 额被确 认 之 日起 重新 开始 计算 。 4 、 基金转换按照份额进行申请，单笔转换份额不得低于１００份 ，单笔转换申请不 受转入 基金 最低 申购 限额 限制 。 5 、 投资者申请基金转换须满足《招募说明书》最低持有份额的规定。如投资者办理 基金转 出后 该基 金份 额余 额低于 规定 的最 低余 额 ， 基 金管理 人有 权 为 基金 持有 人 将该 基金 份 额类别 的余 额部 分强 制赎 回。 6 、 基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为 价格进 行计 算。 7 、 正常情况下，基金注册登记人以申请有效日为基金转换申请日（Ｔ日），并在Ｔ ＋１工 作日 对该 交易 的有 效性进 行确 认 ， 投 资者 可在 Ｔ＋２ 工作 日及 之后 到其 提出基 金转 换 申请的 网点 进行 成交 查询 。 8 、 已冻结 的基 金份 额不 得申 请进行 基金 转换 。 9 、 投资者 可以 发起 多次 基金 转换业 务， 基金 转换 所需 费用按 每笔 申请 单独 计算 。 10 、 基 金 净赎 回 申请 份额 （ 该基 金 赎回 申 请总 份额 加 上基 金 转换 中 转出 申请 总份额 后扣除 申购 申请 总份 额及 基金转 换中 转入 申请 总份 额后的 余额 ） 超过 上一 日基 金总份 额的 一 定比例 时，为 巨额赎 回， 各基金 巨额赎 回比例 以《 招募说 明书》 为准。 当发 生巨额 赎回时 ， 基金转 出与 基金 赎回 具有 相同的 优先 级， 基金 管理 人可根 据基 金资 产组 合情 况， 决 定全 额 转 出或部 分转 出 ， 并且 对于 基金转 出和 基金 赎回 ， 将 采取相 同的 比例 确认 ； 在 转出申 请得 到 部 分确认 的情 况下 ，未 确认 的转出 申请 将不 予以 顺延 。 11 、 投 资 者申 请 基金 转换 业 务时 ， 转出 基 金必 须处 于 可赎 回 状态 ， 转入 基金 必须处 于可申 购状 态， 否则 基金 转换申 请将 被处 理为 失败 。 12 、 如 果 基金 份 额持 有人 的 基金 转 换申 请 被拒 绝， 基 金份 额 持有 人 持有 的原 基金份 额不变 。 五、申购费率优惠 1 、参 与基 金 除浦银 安盛 优化 收益 债券 型证券 投资 基金 （C 类 ） 、 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金 （A 类和B 类） 、浦 银安 盛稳 健增利 债券 型证 券投 资基 金（LOF）、浦银安盛幸福回报定期开 放债券型证券投资基金 （B 类）、浦银安盛6 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （C 类）、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 （C 类）、 浦银安 盛日 日 盈货币 市场 基 金（A 类和B 类） 、 浦银 安盛月 月盈 安心 养老 定期 支付债 券型 证券 投资 基金 （C 类） 、 浦银 安盛睿 智精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （C 类 ） 、 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型 证券投资基金 （C 类 ） ， 其余上 述基 金均 参加 申购 费率优 惠活 动。 2 、优 惠活 动方 案 投资人 通过 德邦 证券 网上 交易系 统申 购本 基金 ， 其 申购手 续费 率享 有优 惠， 原手续 费率 高于0.6% 的， 最低 优惠 至0.6% ， 且 不低 于原 费率 的 四折 ， 原 手续 费费 率低 于0.6% 的 ， 则按 原费率 执行 。原 费率 为固 定费用 的不 再优 惠。 3 、重 要提 示 （1） 上述 基金 原费 率请 详 见各基 金的 《基 金合 同》 和《招 募说 明书 》等 相关 法律文 件 及本公 司发 布的 最新 业务 公告。 （2） 本优 惠活 动仅 适用 于 处于正 常申 购期 且为 前端 收费模 式的 基金 ，不 包括 后端收 费 模式的 基金 以及 处于 封闭 期的基 金， 也不 包括 基金 转换业 务等 其他 业务 的基 金手续 费。 （3） 本公 司新 增的 基金 产 品是否 参与 上述 费率 优惠 活动， 本公 司将 与德邦 证 券协商 后 另行公 告。 （4） 本次 优惠 活动 的解 释 权归 德 邦证 券 ， 优 惠活 动 期间 ， 业 务办 理的 相关 规 则 、 流程 变 更以及 终止 以德邦 证 券的 安排和 规定 为准 。 六、重要提示 1 、 本 公司 有权 根据 市场 情况或 法律 法规 变化 等情 况 调整 上述 业务 规则 ， 并 在正式 调整 前根据 相关 法律 法规 及基 金合同 的规 定进 行披 露。 2 、 本公 告仅 对本 公司 管理 的基金 在德 邦证 券开通 定 投业务 及基 金 转 换业 务的 有关事 项 予以说 明， 其最 终解 释权 归本公 司。 七 、咨 询方式 投资者 欲了 解本 公司 管理 基金的 详细 情况 ， 请 仔细 阅读相 关基 金的 招募 说明 书。 投 资者 也可通 过以 下途 径咨 询有 关详情 ： 1 、德 邦证 券 股 份有 限公 司 客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
2 、浦 银安 盛基 金管 理有 限 公司 客服专 线：021-33079999 或4008828999
网址：www.py-axa.com 风险提示： 本公司 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈利 ， 也不保 证最 低收 益 。 投 资者 购买货 币市 场基 金并 不等 于将资 金作 为存 款存 放在 银行或 者存 款 类金融 机构。 投资者 投资 于本公 司管理 的基金 时应 认真阅 读 《基 金合同 》 、 《 招募 说明书 》 等法律 文件 ， 敬 请投 资者 注意投 资风 险。 投资人 应当 充分 了解 基金 定投和 零存 整取 等储 蓄方 式的区 别 。 基 金定 投是 引导 投资人 进 行长期 投资 、 平 均投 资成 本的一 种简 单易 行的 投资 方式。 但是 基金 定投 并不 能规避 基金 投资 所固有 的风 险， 不能 保证 投资者 获得 收益 ，也 不是 替代储 蓄的 等效 理财 方式 。 特此公 告。
浦 银安 盛基 金管 理有 限公司
2016 年 9 月 5 日
