国泰基金：关于北京新浪仓石基金销售有限公司对其销售的旗下部分基金开通定期定额投资计划、转换业务及开展定期定额投资费率优惠活动的公告查看PDF公告
关于 北 京新浪仓石基金销 售有限公司 对其销 售的国泰旗下部分 基金 开通定 期定额投资计划 、 转换业务及开展定期 定额投资费率优惠 活动 的公告 国泰基 金管 理有 限公 司 （以 下简称 “本 公司 ” ） 已 与 北 京新浪 仓石 基金 销售 有限 公司 （以 下简称 “新 浪仓 石 ” ） 签 订了以 下基 金的 基金 销售 协议 。 经 双方 协商 一致 ， 新 浪仓石 于 2016 年9 月 5 日起 对 销售 本公 司管理 的以 下基 金开 通定 期定额 投资 计划 、 基金 转换 业务及 开展 定 期定额 投资 费率 优惠 活动 。 投 资者 可通 过 新浪 仓石 的网上 平台 办理 基金 开户 、 申 购、 赎回 等 业务。 具体 公告 如下 ： 一、 相关基金 列 表及 业务 范围 ： 序号 基金 代码 基金全称 定投 起点 基金转换 业务是否 开通 1 000103 国泰中国 企业境 外高收 益 债券型证 券投资 基金* 100 元 不开通 2 000193 国泰美国 房地产 开发股 票 型证券投 资基金* 100 元 不开通 3 000199 国泰策略 收益灵 活配置 混 合型证券 投资基 金 不开通 开通 4 000218 国泰黄金 交易型 开放式 证 券投资基 金联接 基金 100 元 开通 5 000302 国泰淘金 互联网 债券型 证 券投资基 金 100 元 不开通 6 000362 国泰聚信 价值优 势灵活 配 置混合型 证券投 资基金(A 类) 100 元 开通 7 000363 国泰聚信 价值优 势灵活 配 置混合型 证券投 资基金(C 类) 100 元 开通 8 000367 国泰安康 养老定 期支付 混 合型证券 投资基 金(A 类) 100 元 开通 9 000511 国泰国策 驱动灵 活配置 混 合型证券 投资基 金(A 类) 100 元 开通 10 000512 国泰结构 转型灵 活配置 混 合型证券 投资基 金(A 类) 100 元 开通 11 000526 国泰浓益 灵活配 置混合 型 证券投资 基金(A 类) 100 元 开通 12 000742 国泰新经 济灵活 配置混 合 型证券投 资基金 100 元 开通 13 001265 国泰兴益 灵活配 置混合 型 证券投资 基金(A 类) 100 元 开通 14 001491 国泰生益 灵活配 置混合 型 证券投资 基金(A 类) 100 元 开通 15 001542 国泰互联 网+股票 型证券 投资基金 100 元 开通 16 001626 国泰央企 改革股 票型证 券 投资基金 100 元 开通 17 001645 国泰大健 康股票 型证券 投 资基金 100 元 开通 18 001922 国泰新目 标收益 保本混 合 型证券投 资基金 不开通 开通 19 001936 国泰全球 绝对收 益型基 金 优选证券 投资基 金(人民 币)* 100 元 不开通 20 002197 国泰鑫保 本混合 型证券 投 资基金 不开通 开通 21 002489 国泰民福 保本混 合型证 券 投资基金 不开通 开通 22 020001 国泰金鹰 增长混 合型证 券 投资基金 100 元 开通 23 020002 国泰金龙 债券证 券投资 基 金（A 类） 100 元 开通 24 020003 国泰金龙 行业精 选证券 投 资基金 100 元 开通 25 020005 国泰金马 稳健回 报证券 投 资基金 100 元 开通 26 020007 国泰货币 市场证 券投资 基 金 100 元 开通 27 020009 国泰金鹏 蓝筹价 值混合 型 证券投资 基金 100 元 开通 28 020010 国泰金牛 创新成 长混合 型 证券投资 基金 100 元 开通 29 020011 国泰沪深300 指 数证券 投 资基金 100 元 开通 30 020012 国泰金龙 债券证 券投资 基 金(C 类) 100 元 开通 31 020015 国泰区位 优势混 合型证 券 投资基金 100 元 开通 32 020018 国泰金鹿 保本增 值混合 证 券投资基 金** 不开通 开通 33 020019 国泰双利 债券证 券投资 基 金(A 类) 100 元 开通 34 020020 国泰双利 债券证 券投资 基 金(C 类) 100 元 开通 35 020021 国泰上证180 金 融交易 型 开放式指 数证券 投资基 金 联接基金 100 元 开通 36 020022 国泰保本 混合型 证券投 资 基金 不开通 开通 37 020023 国泰事件 驱动策 略混合 型 证券投资 基金 100 元 开通 38 020026 国泰成长 优选混 合型证 券 投资基金 100 元 开通 39 020027 国泰信用 债券型 证券投 资 基金(A 类) 100 元 开通 40 020028 国泰信用 债券型 证券投 资 基金(C 类) 100 元 开通 41 020031 国泰现金 管理货 币市场 基 金(A 类) 100 元 开通 42 020033 国泰民安 增利债 券型发 起 式证券投 资基金(A 类) 100 元 开通 43 020034 国泰民安 增利债 券型发 起 式证券投 资基金(C 类) 100 元 开通 44 020035 国泰上证5 年期国 债交易 型开放式 指数证 券投资 基 金联接基 金(A 类) 100 元 开通 45 020036 国泰上证5 年期国 债交易 型开放式 指数证 券投资 基 金联接基 金(C 类) 100 元 开通 注1： 由于 外汇 额度 限制 ， 自2016 年2 月24 日起 ，上 述 表格内 标* 的QDII基金(国 泰全球 绝对收 益型 基金 优选 证券 投资基 金、 国泰 美国 房地 产开发 股票 型证 券投 资基 金、国 泰中 国 企业境 外高 收益 债券 型证 券投资 基金)暂 停申 购及 定 期定额 投资 业务 。 自上 述基 金恢复 申购 业务之 日起 ，将 参与 新浪 仓石相 关业 务及 活动 。 注2： 上述 表格 内标** 的 国 泰金鹿 保本 增值 混合 证券 投资基 金自2016 年8 月26 日 （含） 起至2016 年9月6 日 （ 含） 止， 为 第5个 保本 期的 到期 选择期 间， 该期 间仅 开放 赎回业 务和 转 出业务 ，暂 停申 购业 务、 转入业 务和 定投 业务 ；2016 年9月7日 为折 算日 ，申 购 业务、 转入 业务、 定投 业务、 赎回 业务 和转出 业务 ， 自 该日 起暂 停， 并 自2016 年9 月13 日 （ 含） 起 恢复 ； 第6个 保本 期自2016 年9 月8 日起至2018 年9 月8 日 止。 自2016 年9 月13 日起 ， 该 基 金将参 与 新 浪仓石 相关 业务 及活 动。 二 、 “ 定期 定额 投资 业务 ”是指 投资 者通 过本 公司 指定的 销售 机构 申请 ， 约 定每期 扣款时间、 扣款 金额 、 扣 款方 式， 由 指定 销售 机构 于每 期约定 扣款 日， 在投 资者 指定资 金账 户内 自动完 成扣 款和 基金 申购 申请的 一种 长期 投资 方式 。 定期定 额申 购费 率与 普通 申购费 率相 同 ， 每期扣款 金额 最低为100 元 。销售机 构将 按照与 投资 者申请时 所约 定的每 月固 定扣款日 、扣 款金额 扣款 ，若 遇非 基金 交易日 时， 扣款 是否 顺延 以销售 机构 的具 体规 定为 准。 三 、 “基 金转 换业 务 ” 是指 投资者 在同 一销 售机 构持 有本公 司管 理的 开放 式基 金基金 份 额后， 可将 其持 有的 基金 份额直 接转 换成 本公 司管 理的由 该销 售机 构销 售的 其他开 放式 基 金的基 金份 额， 而不 需要 先赎回 已持 有的 基金 份额 ，再申 购目 标基 金的 一种 业务模 式。 1 、适 用投 资人 范围 基金转 换业 务适 用于 所有 已在同 一销 售机 构持 有 本 公司 旗 下任 一只 自TA 基金 基金份 额 的个人 投资 者、 机构 投资 者以及 合格 的境 外机 构投 资者。 2 、基 金转 换费 用 基金转 换费 用由 转出 和转 入基金 的申 购费 补差 和转 出基金 的赎 回费 两部 分构 成， 具体 收 取情况 视每 次转 换时 两只 基金的 申购 费率 差异 情况 和赎回 费率 而定 。 基金 转换 费用由 基金 份 额持有 人承 担。 （1） 转入 基金 申购 补差 费 ：按照 转入 基金 与转 出基 金的申 购费 率的 差额 收取 补差费 。 转出基 金金 额所 对应 的转 出基金 申购 费率 低于 转入 基金的 申购 费率 的 ， 补 差费 率为转 入基 金 和转出 基金 的申 购费 率差 额； 转出 基金 金额 所对 应的 转出基 金申 购费 率高 于转 入基金 的申 购 费率的 ，补 差费 为零 。 （2 ） 转出 基金 赎回 费： 按 转出基 金正 常赎 回时 的赎 回费率 收取 费用 。 其 中按 相关基 金 招募说 明书 规定 的比 例归 转出基 金基 金财 产， 其余 作为注 册登 记费 和相 关的 手续费 。 3 、转 换份 额的 计算 公式 基金合 同中 无特 殊约 定基 金的转 换费 用采 用 “ 转出 和转入 基金 的申 购费 补差+ 转出基 金 的赎回 费 ” 算法 ，计 算公 式如下 ： 净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ） 转换补 差费 用＝ [B ×C×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额； C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值； D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率； G 为对 应的 申购 补差 费率 ， 当转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率时 ， 则申 购补 差费率G为 零； E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 其中赎 回费 归入 转出 基金 资产的 比例 由招 募说 明书 规定。 基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 本公 司 可 以根 据市场 情况 调整 基金 转换 费率， 调整 后的基 金转 换费 率应 及时 公告。 例如： 某基 金份 额持 有人 持有国 泰金 龙行 业精 选证 券投资 基金10万 份基 金份 额， 持 有期 为100 天， 决定 转换 为国 泰 金鹰增 长 混 合型 证券 投资 基金， 假设 转换 当日 转出 基金（ 国泰 金 龙行业 ）份 额净 值是1.200 元，转 入基 金（ 国泰 金鹰 增长混合 ） 份额 净值 是1.300 元 ，转 出 基金对 应赎 回费 率为0.2 ％ ，转入 基金 申购 补差 费率 为0.3 ％， 则可 得到 的转 换 份额为 ： 净转入 金额 ＝ 10,0000 ×1.200 ×(1 －0.2%)/ （1+0.3% ）＝119,401.79 元 转换补 差费 用＝ [10,0000 ×1.200 ×(1 －0.2%)/ （1+0.3% ）]×0.3% ＝358.21 元 转入份 额＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份 即： 某 基金 份额 持有 人持 有国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金10 万份 基金 份额 ， 持有 期为 100 天 ，决 定转 换为 国泰 金 鹰增长 混合 型 证 券投 资基 金，假 设转 换当 日转 出基 金份额 净值 是 1.200 元， 转入 基金 的份 额 净值是1.300 元 ，则 可得 到的转 换份 额91,847.53 份。 注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留 到 小数 点后 两位。 同基金A/C 类收 费模 式之 间 不可进 行转 换。 计算基 金转 换费 用所 涉及 的赎回 费率 和申 购费 率均 按正常 费率 执行 。 若遇上 转出 和转 入基 金的 申购费 一项 为固 定值 另一 项为比 例值 ，无 法按 差值 进行计算 ， 则申购 费补 差不 再扣 减原 基金申 购时 已缴 纳的1000 元申购 费。 4 、基 金转 换的 业务 规则 （1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构办 理， 且该 销售 机构须 同时 销售 拟转 出基 金及拟 转 入基金 。 （2） 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。投 资者 办理 基金转 换业 务时 ，转 出方 的基金 必 须处于 可赎 回状 态， 转入 方的基 金必 须处 于可 申购 状态。 （3） 基金 转换 采取 未知 价 法，即 以申 请受 理当 日转 出、转 入基 金的 基金 份额 净值为 基 础进行 计算 。 （4） 正常 情况 下， 基金 注 册与过 户登 记人 将在T+1 日对投 资者T 日 的基 金转 换业务 申 请进行 有效 性确 认。 在T ＋2 日后 （包 括该 日） 投资 者可向 销售 机构 查询 基金 转换的 确认 情况。 （5） 基金 转换 的最 低申 请 为1000 份， 各基 金转 换的 最低申 请份 额详 见各 基金 招募说 明 书。 如 投资 者在 单个 销售 网点持 有单 只基 金的 份额 不足招 募说 明书 所示 时， 需一次 性全 额转 出。单 笔转 入申 请不 受转 入基金 最低 申购 限额 限制 。 （6） 单个 开放 日基 金净 赎 回份额 及净 转出 申请 份额 之 和超 过上 一开 放日 基金 总份额 的 10% 时 ，为 巨额 赎回 。发 生 巨额赎 回时 ，基 金转 出与 基金赎 回具 有相 同的 优先 级，基 金管 理 人可根 据基 金资 产组 合情 况， 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于基金 转出 和基金 赎回 ， 将 采取相 同的 比例 确认 。 在转 出申请 得到 部分 确认 的情 况下 ， 未 确认 的转 出申 请将 不予以 顺 延 。 （7） 目前 ， 本 公司 旗下 的 开放式 基金 均采 用前 端收 费模式 ，故 投资 者转 入的 基金份 额 将被自 动记 入前 端收 费模 式下， 且持 有人 对转 入基 金的持 有期 限自 转入 之日 起计算 。 5 、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理 基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 ， 因此暂 停基 金转 换适 用有 关转出 基 金和转 入基 金关 于暂 停或 拒绝申 购、 赎回 的基 金处 于封闭 期有 关规 定。 6 、重 要提 示 （1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行。 转换 的两 只基金 必须 都是 该销 售机 构销售 的 本公司 旗下 管理 的基 金， 且拟转 出基 金及 拟转 入基 金已在 该销 售机 构开 通转 换业务 。 （2） 本公 司 旗 下新 发售 基 金的转 换业 务规 定， 以届 时公告 为准 。 （3） 通过 本公 司 网 上交 易 平台办 理基 金转 换业 务的 有关事 项请 参见 本公 司 公 布的基 金 网上交 易相 关业 务规 则或 公告等 文件 。 （4） 本公 司 有 权根 据市 场 情况或 法律 法规 变化 调整 上述转 换的 程序 及有 关限 制，在 实 施日前 依照 《 信息披 露管 理办法 》 的有 关规定 ， 在 至少一 种中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒介 公告。 （5） 基金 管理 人旗 下管 理 的基金 的转 换业 务规 则的 解释权 归国 泰基 金管 理有 限公司 。 四 、优 惠费 率 活 动具 体内 容 1、自 2016 年 9 月 5 日起， 本公司 旗下 上述 基金 参与 新浪仓 石 定 期定 额投 资 费 率优惠 活 动（只 限前端 收费模 式） ， 各基金 具体折 扣费率 及费 率优惠 活动期 限以 新 浪仓 石 活动 公告为 准。 上 述基 金 原 费率 标准 详见 本 公司 网站 发布 的 各 基金 《 基金 合同 》 、 《 招募 说明书 》 等 法律 文件， 以及本 公司发 布的 最新业 务公告 。优惠 前申 购费率 为固定 费用的 ，则 按原费 率执行 ， 不再享 有费 率折 扣。 2 、如本 公司新 增通过 新浪 仓石 销售 的基 金， 该 基金 是否同时 参与 新浪仓 石上 述费率 优 惠活动 将另 行公 告。 3 、本优 惠活动 适用于 处于 正常申购 期的 基金产 品的 定期定额 投资 手续费 ，不 包括基 金 申购业 务 、 转 换业 务等 其他 业务的 基金 手续 费 。 上 述费 率优惠 活动 的解 释权 归 新 浪仓石 所有 ， 优惠活 动期 间， 业务 办理 的相关 规则 及流 程以 新浪 仓石 的 安排 和规 定为 准。 4 、投资 者应认 真阅读 拟投 资基金的 《基 金合同》 、 《 招募说明 书》 等法律 文件 ，了解 所 投资基 金的 风险 收益 特征 ，并根 据自 身情 况购 买与 本人风 险承 受能 力相 匹配 的产品 。 五 、投 资者 可以 通过 以下 途径咨 询有 关事 宜： 1 、北 京新 浪仓 石基 金销 售 有限公 司 注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西路58号906 室 客户服 务电 话：010-62675369 网址：www.xincai.com 2 、国 泰基 金管 理有 限公 司 地址: 上海 市虹 口区 公平 路18号8 号楼 嘉昱 大厦16-19 层 客户服 务电 话：400-888-8688 网址：www.gtfund.com
本公告 的解 释权 归国 泰基 金管理 有限 公司 所有 。 风险提 示 ： 本 公司承 诺以 诚实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产， 但不保 证 基 金一定 盈利 ， 也 不保 证最 低收益 。 投 资者 投资 于本 公司管 理的 基金 时应 认真 阅读相 关基 金的 《基金 合同 》、 《招 募说 明书》 等法 律文 件， 并注 意投资 风险 。 特此公 告。
国泰 基金 管理 有限 公司 二〇一 六年 九月 三日
