上银慧财宝货币市场基金2016 年半 年度报告摘要
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上 银慧财 宝货币 市场基 金
2016年半 年度报 告摘要
2016年6 月30 日
基金 管理人：上 银基金管理 有限公司
基金 托管人：中 国建设银行 股份有限公 司
送出 日期：2016年8 月29 日
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§ 1
重 要提示及 目录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016 年8 月26日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1月1日起至2016年6月30日止。
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§ 2
基 金简介
2.1 基金 基本情 况
基金简称 上银慧财宝货币
基金主代码 000542
基 金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年2月27日
基金管理人 上银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 36,970,065,825.03 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 上银慧财宝货币A 上银慧财宝货币B
下属分级基金的交易代码 000542 000543
报告期末下属分级基金的份
额总额
1,224,920,211.28份 35,745,145,613.75 份
2.2 基金 产品说 明
投资目标
确保基金资产的高流动性，追求高于业绩比较基准的
稳定收益，并为投资人提供暂时的流动性储备。
投资策略
本基金投资策略将结合货币市场利率预测和现金需求
安排，在保证基金资产安全性和流动性的基础上，获
取较高的收益。将综合运用平均剩余期限和组合期限
结构、资产配置、滚动投资、正回购、个券选择、流
动性管理、收益率曲线分析等多种策略。
业绩比较基准 七天通知存款利率（税后）
风险收益特征
本 基 金 为 货 币 市 场 基 金 ， 属 于 低 风 险 、 高 流 动 性 、 预
期 收 益 稳 健 的 基 金 产 品 ， 预 期 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股
票型基金、混合型基金、债券型基金。
2.3 基金 管理人 和 基金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 上银基金管理有限公司
中国建设银行股份有限公
司
信息披露负责 姓名 顾文 田青
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人
联系电话 021-60232790 010-67595096
电子邮箱 wen.gu@boscam.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 021-60231999 010-67595096
传真 021-60232779 010-66275853
2.4 信息 披露方 式
登载基金半年度报告正文的
管理人互联网网址
www.boscam.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
§ 3
主 要财务指 标和基金净 值表现
3.1 主要 会计数 据和财务指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2016年1月1日-2016年6月30日）
上银慧财宝货币A 上银慧财宝货币B
本期已实现收益 18,229,743.92 517,461,244.96
本期利润 18,229,743.92 517,461,244.9600
本期净值收益率 1.2710% 1.3921%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年6月30 日)
期末基金资产净值 1,224,920,211.28 35,745,145,613.75
期末基金份额净值 1.0000 1.0000
注：1 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金采
用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
2 、本基金收 益分配自基金合同生效日至2014 年3 月20日按月 结转，自2014年3 月21日 起按日结转。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基金份额 净值收益率 及其与同期 业绩比较基 准收益率的 比较
（1）上银慧 财宝货币A 基金份额净 值收益率及 其与同期业 绩比较基准 收益率的比 较
阶段(A 级)
份额净值
收益率①
份额净
值收益
率标准
业绩比
较基准
收益率
业绩比
较基准
收益率
①- ③ ②- ④
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差 ② ③ 标准差
④
过去一个月 0.1941% 0.0005% 0.111% 0.0000% 0.0831% 0.0005%
过去三个月 0.6034% 0.0005% 0.3366% 0.0000% 0.2668% 0.0005%
过去六个月 1.271% 0.0007% 0.6732% 0.0000% 0.5978% 0.0007%
过去一年 2.8287% 0.0012% 1.3537% 0.0000% 1.475% 0.0012%
自 基 金 合 同 生 效
日 起 至 今 （2014
年 02 月 27 日
-2016 年 06 月 30
日）
9.4891% 0.0036% 3.1623% 0.0000% 6.3268% 0.0036%
（2）上银慧 财宝货币B 基金份额净 值收益率及 其与同期业 绩比较基准 收益率的比 较
阶段(B 级)
份额净值
收益率①
份额净
值收益
率标准
差 ②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 0.2139% 0.0005% 0.1110% 0.0000% 0.1029% 0.0005%
过去三个月 0.6636% 0.0005% 0.3366% 0.0000% 0.3270% 0.0005%
过去六个月 1.3921% 0.0007% 0.6732% 0.0000% 0.7189% 0.0007%
过去一年 3.0766% 0.0012% 1.3537% 0.0000% 1.7229% 0.0012%
自 基 金 合 同 生 效
日 起 至 今 （2014
年 02 月 27 日
-2016 年 06 月 30
日）
10.1058% 0.0036% 3.1623% 0.0000% 6.9435% 0.0036%
注：本基金的业绩比较基准为七天通知存款利率（税后）。
3.2.2 自基金合 同生效以来 基金份额累 计净值收益 率变动及其 与同期业绩 比较基准收 益
率变 动的比较
上银慧财 宝 货币市场 基 金
份额累计 净 值收益率 与 业绩比较 基 准收益率 历 史走势对 比 图
（2014年2 月27日-2016 年6 月30日）
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上银慧财宝货币A 基准
2014-02-27 2014-06-29 2014-10-29 2015-02-28 2015-06-30 2015-10-30 2016-02-29 2016-06-30
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
上银慧财宝货币B 基准
2014-02-27 2014-06-29 2014-10-29 2015-02-28 2015-06-30 2015-10-30 2016-02-29 2016-06-30
10%
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
注：1 、本基 金合同生效日为2014 年2 月27 日。本 基金建仓期为2014 年2 月27日至2014年8 月26 日， 建
仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定。
2 、本基金收 益分配自基金合同生效日至2014 年3 月20日按月 结转，自2014年3 月21日 起按日结转。
§ 4
管 理人报告
4.1 基金 管理人 及基金经理 情况
4.1.1 基金管理 人及其管理 基金的经验
上 银 基 金 管 理 有 限 公 司 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 ， 于2013 年8 月30 日正式成
立。 公司由上海银行股份有限公司与中国机械工业集团有限公司出资设立， 注册资本为
3亿元人民币， 注册地上海。 截至2016 年6月30日， 公司管理的基金共有四只， 均为开放
式基金，分别是：上银新兴价值成长混合型证券投资基金、上银慧财宝货币市场基金、
上银慧添利债券型证券投资基金、上银慧盈利货币市场基金。
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4.1.2 基金经理 （或基金经 理小组）及 基金经理助 理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
楼昕宇
本基金
基金经
理
2015年5月
13日
－ 5年
硕士研究生， 2011年7月至
2013 年8 月 在 中 国 银 河 证
券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行
总 部 负 责IPO 项 目 承 做 ，
2013 年8 月 加 入 上 银 基 金
管 理 有 限 公 司 ， 担 任 交 易
员职务， 2015年5月起担任
上 银 慧 财 宝 货 币 市 场 基 金
基金经理,2016 年3 月 起 担
任 上 银 慧 添 利 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ，2016
年5 月 起 担 任 上 银 慧 盈 利
货币市场基金基金经理。
注：1 、 任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日； 若该基金经理自基金合同生效日起即
任职，则任职日期为基金合同生效日。
2 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理 人对报 告期内本基 金运作遵规 守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细则、 《 上
银慧财宝货币市场基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽
责、 取信于市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产， 为基金份额持有人谋求最大
利益。 本报告期内， 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定， 无违法违规、 未履
行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理 人对报 告期内公平 交易情况的 专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行 情况
报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
相关规定及公司内部的 《公平交易管理制度》 ， 通过系统和人工等方式在各个环节严格
控制交易的公平执行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。
4.3.2 异常交易 行为的专项 说明
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报告期内， 本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反
向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的5% 的 情 况 ， 且 不 存 在 其 他 可 能
导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理 人对报 告期内基金 的投资策略 和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内 基金投资 策 略和运作分 析
今年上半年人民币汇率整体出现较大幅度贬值， 导致外汇占款连续数月减少， 加上
MPA 考核于今年开始实施， 资金面压力相对更大。 同时资本市场的监管明显趋严， 查票
据、 查委外、 降杠杆措施不断实施， 信用债违约风险又牵连整个债市一度出现剧烈调整，
直至六月英国脱欧， 全球避险情绪升温后， 债券收益率曲线得到修复， 中长端下行明显。
考虑到今年债市波动频繁， 短期资金面易受到冲击的特点， 加上本基金机构投资者
较多， 规模波动较大， 因此在投资策略上始终坚持稳健的投资策略， 合理配置现金、 逆
回购、利率债、信用债等投资品种，并保 持投资比例基本稳定，对杠杆率、组合久期、
信用风险等均作了严格控制。 上半年， 本基金继续提高债券资产信用资质， 保持流动性
稳定，准备在下半年寻找合适的配置机会。
4.4.2 报告期内 基金的业绩 表现
本报告期内，上银慧财宝A 类 份 额 净 值 收 益 率 为1.2710% ，B 类 份 额 净 值 收 益 率 为
1.3921% ，同期业绩比较基准收益率为0.6732% ，基金投资收益高于同期业绩比较基准。
4.5 管理 人对宏 观经济、证 券市场及行 业走势的简 要展望
今年政府对于稳定资金面态度已很明确， 加上基本面疲弱预期仍然强烈， 下半年国
内利率债市场有 机可寻。 国际方面， 英国脱欧后， 全球避险情绪升温， 投资者对安全资
产偏好更强； 美国二季度GDP 和最 新非农就业数据明显弱于预期， 也进一步倒逼其延缓
加息，人民币贬值压力有望较上半年明显好转，对银行间市场流动性冲击相应减弱。
本基金将密切关注国内外政策和经济环境， 以及权益类市场的变化， 进行合理的流
动性管理， 严格控制信用品风险， 投资于安全系数较高并有合理收益水平的债券。 同时
我们将做好客户结构和需求分析， 在满足投资者投资需求的前提下， 对基金资产进行积
极管理、优化配置，力争提高组合收益，推动基金规模稳步增长。
4.6 管理 人对报 告期内基金 估值程序等 事项的说明
报告期内， 本基金管理人严格按照本公司制订的 《上银基金管理有限公司估值业务
管理制度》 、 《上银基金管理有限公司估值委员会议事规则》 以及相关法律法规的规定，
有效地控制基金估值流程。 公司估值委员会成员包括分管投资副总、 督察长、 分管运营
总监、 基金运营部负责人、 基金会计代表、 投资总监、 基金经理或投资经理及监察稽核
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部代表等相关专业人士组成。 估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、 决策、 执
行和监督， 确保基金估值的公允、 合理， 防止估值被歪曲进而对基金持有人产生不利影
响。 在发生了影响估值 政策和程序的有效性及适用性的情况后或基金资产在采用新投资
策略和新品种时， 估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性， 并在不适用的情况
下， 及时召开估值委员会修订相关估值方法， 以确保其持续适用。 涉及估值政策的变更
均须经估值委员会决议批准后执行。
在每个估值日， 本基金管理人按照最新的估值准则、 证监会相关规定和基金合同关
于估值的约定， 对基金投资品种进行估值， 确定证券投资基金的份额净值。 基金管理人
对基金资产进行估值后， 将估值结果发送基金托管人。 基金托管人则按基金合同规定的
估值方法、 时间、 程序进行复核， 复核无误后由基金 管理人依据本基金合同和有关法律
法规的规定予以对外公布。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。 上 述
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管理 人对报 告期内基金 利润分配情 况的说明
根据基金合同的约定， 本基金根据每日基金收益情况， 以每万份基金已实现收益为
基准， 为投资者每日计算当日收益并分配， 每月集中支付， 每月累计收益支付方式采用
红 利 再 投 资 （ 即 红 利 转 基 金 份 额 ） 方 式 。 自2014 年3 月21 日 起 ， 每 日 分 配 所 得 收 益 参 与
下 一 日 的 收 益 分 配 （ 详 情 可 参 阅 基 金 管 理 人 于2014 年3 月21 日公告 文 件 《 关 于 调 整 上 银
慧财宝货币市场基金基金合同中 “ 当日收益参与下一日收益分配 ” 相关条款的公告》。
报告期内本基金向A 类份额持有人分配利润18,229,743.92元， 向B 类份额持有人分配
利润517,461,244.96元。
4.8 报告 期内管 理人对本基 金持有人数 或基金资产 净值预警情 形的说明
本报告期内， 本基金未出现 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 第四十一条规
定 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 两 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 需 要 在 本 半 年 度 报
告中予以披露的情形。
§ 5
托 管人报告
5.1 报告 期内本 基金托管人 遵规守信情 况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投
资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行
为, 完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
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5.2 托管 人对报 告期内本基 金投资运作 遵规守信、 净值计算、 利润分配等 情况的说明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本
基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作
方面进 行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内， 本基金向A 类份额持有人分配利润18,229,743.92元， 向B 类份额持有人分
配利润517,461,244.96元。
5.3 托管 人对本 半年度报告 中财务信息 等内容的真 实、准确和 完整发表意 见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§ 6 半年 度财务 会计报告（ 未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主体：上银慧财宝货币市场基金
报告截止日：2016年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注 号
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015 年12月31日
资 产：
银行存款
17,396,534,153.64 23,626,491,621.15
结算备付金
－
存出保证金
－ －
交易性金融资产
19,726,514,527.64 11,008,668,361.82
其中：股票投资
－ －
基金投资
－ －
债券投资
19,726,514,527.64 11,008,668,361.82
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产
－ －
买入返售金融资产
3,733,594,053.44 10,291,595,822.26
应收证券清算款
－ －
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应收利息
166,053,101.51 242,697,562.77
应收股利
－ －
应收申购款
12,437,624.09 56,663,632.31
递延所得税资产
－ －
其他资产
24,317.12 －
资产总计
41,035,157,777.44 45,226,117,000.31
负债 和所有者权 益 附注 号
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015 年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债
－ －
卖出回购金融资产款
4,046,015,392.33 1,803,198,800.00
应付证券清算款
－ －
应付赎回款
－ －
应付管理人报酬
11,524,398.71 9,219,346.84
应付托管费
3,492,242.03 2,793,741.46
应付销售服务费
596,531.66 604,803.67
应付交易费用
296,926.36 239,144.68
应交税费
－ －
应付利息
456,823.15 363,624.42
应付利润
2,566,376.77 3,451,270.79
递延所得税负债
－ －
其他负债
143,261.40 239,000.00
负债合计
4,065,091,952.41 1,820,109,731.86
所有 者权益：
实收基金
36,970,065,825.03 43,406,007,268.45
未分配利润
－ －
所有者权益合计
36,970,065,825.03 43,406,007,268.45
负债和所有者权益总计
41,035,157,777.44 45,226,117,000.31
注： 1 、 报告截止日2016年6 月30 日， 上银慧财宝货币市场基金A 类和B 类基金份额净值均为1.0000 元，
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基金份额总额36,970,065,825.03 份，其 中A 类基金份额1,224,920,211.28 份，B 类基金份额
35,745,145,613.75 份。
2 、本财务报 表的实际编制期间为2016年1 月1 日至2016 年6 月30日止期间。
6.2 利润 表
会计主体：上银慧财宝货币市场基金
本报告期：2016年1月1日-2016年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注 号
本期2016年1月1日
-2016年6月30日
上年度可比期间2015
年01 月01日-2015年06
月30日
一、 收入
669,862,410.19 107,499,463.05
1. 利息收入
651,869,932.75 101,013,567.04
其中：存款利息收入
395,439,975.97 51,759,372.72
债券利息收入
235,562,187.42 33,213,142.06
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
20,867,769.36 16,041,052.26
其他利息收入
－ －
2. 投资收益（损失以“- ” 填列）
17,992,477.44 6,485,896.01
其中：股票投资收益
－ －
基金投资收益
－ －
债券投资收益
17,992,477.44 6,485,896.01
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益
－ －
股利收益
－ －
3. 公允价值变动收益 （损失以
“- ” 号填列 ）
－ －
4. 汇兑收益 （损失以 “ －” 号填 － －
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列）
5. 其他收入（损失以“- ” 号填
列）
－ －
减： 二、费用
134,171,421.31 14,647,800.84
1．管理人报酬
64,104,709.03 6,579,524.01
2．托管费
19,425,669.40 1,993,795.17
3．销售服务费
3,659,964.31 2,916,247.19
4．交易费用
－ －
5．利息支出
46,733,598.06 2,987,788.53
其中： 卖出回购金融资产支出
46,733,598.06 2,987,788.53
6．其他费用
247,480.51 170,445.94
三、 利 润总额 （亏 损总额以“-”
号填 列）
535,690,988.88 92,851,662.21
减：所得税 费用
－ －
四、 净利润（净 亏损以“-”号
填列 ）
535,690,988.88 92,851,662.21
6.3 所有 者权益 （基金净值 ）变动表
会计主体：上银慧财宝货币市场基金
本报告期：2016年1月1日-2016年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日-2016年6 月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金
净值)
43,406,007,268.45 － 43,406,007,268.45
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数( 本期利
润)
－ 535,690,988.88 535,690,988.88
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以 “- ” 号填列）
-6,435,941,443.42 － -6,435,941,443.42
上银慧财宝货币市场基金2016 年半 年度报告摘要
第 14 页 共 30 页
其中：1.基金申购款 117,390,288,880.38 － 117,390,288,880.38
2.基金赎回款 -123,826,230,323.80 － -123,826,230,323.80
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以 “- ” 号
填列）
－ -535,690,988.88 -535,690,988.88
五、期末所有者权益
（基金净值）
36,970,065,825.03 － 36,970,065,825.03
项 目
上年度可比期间
2015年01月01日-2015年06 月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金
净值)
3,178,614,458.77 － 3,178,614,458.77
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数( 本期利
润)
－ 92,851,662.21 92,851,662.21
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以 “- ” 号填列）
5,332,751,465.05 － 5,332,751,465.05
其中：1.基金申购款 18,882,231,371.23 － 18,882,231,371.23
2.基金赎回款 -13,549,479,906.18 － -13,549,479,906.18
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以 “- ” 号
填列）
－ -92,851,662.21 -92,851,662.21
五、期末所 有者权益（基
金净值）
8,511,365,923.82 － 8,511,365,923.82
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
李永飞
—————————
基金管理人负责人
史振生
—————————
主管会计工作负责人
刘雪峰
—————————
会计机构负责人
上银慧财宝货币市场基金2016 年半 年度报告摘要
第 15 页 共 30 页
6.4 报表 附注
6.4.1 基金基本 情况
上 银 慧 财 宝 货 币 市 场 基 金( 以 下 简 称" 本 基 金") 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简
称" 中 国 证监 会") 《关于 核 准 上 银慧 财 宝 货 币市 场 基 金 募集 的 批 复 》( 证监许可[2014]110
号文) 批 准 ， 由 上 银 基 金 管 理 有 限 公 司 依 照 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证
券投资基金运作管理办法》 等相关法律法规及 《上银慧财宝货币市场基金基金合同》 和
《 上 银 慧 财 宝 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 》 发 售 ， 基 金 合 同 于2014 年2 月27 日 生 效 。 本 基
金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为2,284,531,836.36 份基金份额。
本基金的基金管理人为上银基金管理有限公司， 基金托管人为中国建设银行股份有限公
司。
本基金自2014年2月14日至2014 年2月24日止期间公开发售， 设立时 募集的扣除认购
费 后 的 实 收基 金( 本金)为人民币2,284,309,406.70 元 。 根据 《 上 银 慧财 宝 货 币 市场 基 金 招
募说明书》的规定，在募集期间产生的活期存款利息为人民币222,429.66 元 ， 折 算 为
222,429.66 份基金份额。以上实收基金( 本息) 合计为人民币2,284,531,836.36 元，折合
2,284,531,836.36 份基金份额，划入基金份额持有人账户。
根 据 《 上 银 慧 财 宝 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 》 的 相 关 规 定 ， 本 基 金 于2014 年2 月27
日( 基 金 合 同 生 效 日) 至2014 年3 月13 日 止 期 间 暂 不 向 投 资 人 开 放 基 金 交 易 。 申 购 业 务自
2014 年3月14日起开始办理，赎回业务自2014年3月21日起开始办理。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金运作管理办法》 等相关
法律法规及 《上银慧财宝货币市场基金基金合同》 和 《上 银慧财宝货币市场基金招募说
明书》 的有关规定， 本基金投资于法律法规允许投资的金融工具， 具体如下： 现金； 通
知存款； 短期融资券；1年以内( 含1年) 的银行定期存款、 大额存单； 剩余期限在397天以
内( 含397 天) 的 债 券 ； 期 限 在1 年 以 内( 含1 年) 的 债 券 回 购 ； 期 限 在1 年 以 内( 含1 年) 的 中 央
银 行 票 据；剩 余 期 限在397 天以 内( 含397 天) 的资 产 支 持证券 ； 中 国证监 会 认 可的其 他 具
有良好流动性的货币市场工具。 对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的
其他金融工具， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金的业绩
比较基准为七天通知存款利率( 税后) 。
根据 《证券投资基金信息披露管理办法》 ， 本基金定期报告在公开披露的第二个工
作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金以持 续经营为基 础。本财务 报表符合中 华人民共和 国财政部( 以下简称" 财政
部") 颁布的 企业会计准则的要求， 同时亦按照中国证监会公告[2010]5 号 《证券投资基金
信息披露XBRL 模板第3 号< 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告> 》 以 及 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 于
上银慧财宝货币市场基金2016 年半 年度报告摘要
第 16 页 共 30 页
2012 年11月16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业 会计准则及 其他有关规 定的声明
本 财 务 报 表 符 合 财 政 部 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 的 要 求 ， 真 实 、 完 整 地 反 映 了 本 基 金
2016 年6月30日的财务状况、 自2016年1月1日至2016年6月30日止期间的经营成果和基金
净值变动情况。
6.4.4 本报告期 所采用的会 计政策和会 计估计与最 近一期年度 报告相一致 的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正 的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号 文 《 财 政 部、 国 家 税 务总 局 关 于 证券 投 资 基 金税 收 问 题 的通
知 》 、 财 税 字[2002]128 号 文 《 关 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 有 关 税 收 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2004]78 号 文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 、 财 税[2008]1 号文 《财政部、 国家
税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关税务法规和实务操作， 本 基
金适用的主要税项列示如下：
(a) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(b) 证 券 投 资 基 金 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 债 券 的 投 资 收 益 暂 免 征 收 营 业 税 和 企
业所得税。
(c) 对基金取得债券的利息收入， 由发行债券的企业在向基金支付上述收入时
代扣代缴20% 的个人所得税。
(d) 对投资者( 包 括 个 人 和 机 构 投 资 者) 从 基 金 分 配 中 取 得 的 收 入 ， 暂 不 征 收 个
人所得税和企业所得税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制 关系或其他 重大利害关 系的关联方 发生变化的 情况
本报告期内，与本基金存在控 制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告 期与基金发 生关联交易 的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
上银基金管理有限公司("上银基金") 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司("中国 建设银行") 基金托管人、基金代销机构
上银慧财宝货币市场基金2016 年半 年度报告摘要
第 17 页 共 30 页
上海银行股份有限公司("上海银行") 基金管理人的股东、基金代销机构
上银瑞金资本管理有限公司（" 上银瑞金" ） 基金管理人出资成立的子公司
上海骏涟投资管理有限公司（" 上海骏涟" ） 基金管理人的全资孙公司
注：下述关联交易均根据正常 的商业交易条件进行, 并以一般交易价格为定价基础。
6.4.8 本报告期 及上年度可 比期间的关 联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单 元进行的交 易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期2016 年1月1日-2016年6
月30日
上年度可比期间2015年01月
01日-2015 年06月30日
当期发生的基金应支
付的管理费
64,104,709.03 6,579,524.01
其中： 应支付销售机 构
的客户维护费
596,748.62 743,775.02
注：支付基金管理人上银基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值的0.33% 年费 率计
提， 逐日累计至每月月底， 按月支付。 其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值× 0.33% /
当年天数。
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期2016 年1月1日-2016年6
月30日
上年度可比期间2015年01月
01日-2015 年06月30日
当期发生的基金应支
付的托管费
19,425,669.40 1,993,795.17
注： 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值的0.10% 年费率计提， 逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值× 0.10% / 当年天数。
6.4.8.2.3 销售服 务费
单位：人民币元
获得销售服务费的 本期
上银慧财宝货币市场基金2016 年半 年度报告摘要
第 18 页 共 30 页
各关联方名称 2016年1月1日-2016年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
上银慧财宝货币A 上银慧财宝货币B 合计
上银基金 609,511.79 1,831,475.79 2,440,987.58
中国建设银行 93,226.55 3,552.81 96,779.36
上海银行 1,075,928.07 298.99 1,076,227.06
合计 1,778,666.41 1,835,327.59 3,613,994.00
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间2015年01月01日-2015 年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
上银慧财宝货币A 上银慧财宝货币B 合计
上银基金 1,250,485.73 80,334.81 1,330,820.54
中国建设银行 147,426.86 4,458.89 151,885.75
上海银行 1,421,749.03 690.75 1,422,439.78
合计 2,819,661.62 85,484.45 2,905,146.07
注： 支付基金销售机构的A 类基金份额和B 类基金份额的销售服务费分别按前一日该类基金资产净值
的0.25% 和0.01% 年费率计 提。 其计算公式为： 日销售服务费＝前一日A 类/B 类基金份 额资产净值× 约
定年费率 / 当年天数。
6.4.8.3 与关联 方进行银行 间同业市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方进行银行间同业市场的债券 （含
回购）交易。
6.4.8.4 各关联 方投资本基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理 人运用固有 资金投资本 基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2016年1月1日-2016年6月30日
上年度可比期间
2015年01月01日-2015年06
月30日
上银慧财宝
货币A
上银慧财宝货币
B
上银慧财
宝货币A
上银慧财宝货
币B
期初持有的基金份额 － 216,411,477.99 － 60,240,459.12
期间申购/ 买入总份额 － 59,172,647.20 － 316,961,480.27
期间因拆分变动份额 － － － －
上银慧财宝货币市场基金2016 年半 年度报告摘要
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减：期间赎回/ 卖出总
份额
－ -144,500,000.00 － -99,200,000.00
期末持有的基金份额 － 131,084,125.19 － 278,001,939.39
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
－ 0.35% － 3.27%
注：1 、期间 总申购份额包括当期收益转份额部分。
2 、本基金管 理人运用固有资金投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费率结构。
6.4.8.4.2 报告期 末除 基金管 理人之外的 其他关联方 投资本基金 的情况
上银 慧财宝货币A
份额单位：份
关联方名称
本期末
2016 年6月30日
上年度末
2015年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
上海骏涟 100,774.57 0.00% 99,479.57 0.00%
上银 慧财宝货币B
份额单位：份
关联方名称
本期末
2016 年6月30日
上年度末
2015年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
上银瑞金 61,310,357.36 0.17% 81,171,523.75 0.19%
注：上银瑞金 、上海骏涟投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费率结构。
6.4.8.5 由关联 方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收入
上银慧财宝货币市场基金2016 年半 年度报告摘要
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单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日-2016 年6月30日
上年度可比期间
2015年01月01日-2015年06月30日
期末
余额
当期
存款利息
收入
期末
余额
当期
存款利息收入
中国建设 银行
活期存款
401,534,153.64 94,661.07 132,506.57 3,283.88
注：本基金的活期银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金 在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
本基金本报告期内与上年度可比期间无通过关联方购买其承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关 联交易事项 的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2016 年6 月30 日 ）本基金 持有的流通 受限证券
6.4.9.1 因认购 新发/ 增发 证券而于期 末持有的流 通受限证券
无。
6.4.9.2 期末持 有的暂时停 牌等流通受 限股票
无。
6.4.9.3 期末债 券正回购交 易中作为抵 押的债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正 回购
截至本报告期末2016年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额4,046,015,392.33 元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估
值单价
数量（张） 期末估值总额
120406
12农发06
2016-07-01 100.95 3,000,000.00 302,836,890.61
150215
15国开15
2016-07-01 100.00 3,500,000.00 350,000,627.07
160201
16国开01
2016-07-01 99.87 2,000,000.00 199,730,076.10
160209
16国开09
2016-07-01 99.79 3,500,000.00 349,274,156.03
111691180
16河北银
行CD002
2016-07-01 99.49 2,106,000.00 209,517,199.95
上银慧财宝货币市场基金2016 年半 年度报告摘要
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111619024
16恒丰银
行CD024
2016-07-01 98.82 2,350,000.00 232,228,140.94
160304
16进出04
2016-07-06 99.83 12,000,000.00 1,197,967,129.81
150416
15农发16
2016-07-06 100.01 900,000.00 90,008,630.79
150219
15国开19
2016-07-06 99.95 1,200,000.00 119,941,424.11
160204
16国开04
2016-07-06 99.88 3,000,000.00 299,633,054.43
160209
16国开09
2016-07-06 99.79 700,000.00 69,854,831.21
160414
16农发14
2016-07-06 99.95 2,000,000.00 199,896,234.22
160211
16国开11
2016-07-06 99.93 300,000.00 29,980,429.83
160209
16国开09
2016-07-07 99.79 1,800,000.00 179,626,708.82
160211
16国开11
2016-07-07 99.93 3,200,000.00 319,791,251.47
合计
41,556,000.00 4,150,286,785.39
注：期末估值总额= 期末估值单价（保留小数点后无限位）× 数量。
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正 回购
截至本报告期末2016年6月30日止，本基金从事交易所市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。
6.4.10 有助于理 解和分析会 计报表需要 说明的其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 不以公 允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面 价
值与公允价值相差很小。
(b) 以公允 价值计量的金融工具
(i) 金融工 具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值 层
级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上( 未经调整) 的报价。
第 二 层 级 ： 直 接( 比 如 取 自 价 格) 或间接( 比 如 根 据 价 格 推 算 的) 可 观 察 到 的 、 除 第 一
层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第 三 层 级 ： 以 可 观 察 到 的 市 场 数 据 以 外 的 变 量 为 基 础 确 定 的 资 产 或 负 债 的 输 入 值
( 不可观察输入值) 。
(ii) 各层级 金融工具公允价值
上银慧财宝货币市场基金2016 年半 年度报告摘要
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于2016 年6 月30 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资
产中属于第二层级的余额为19,726,514,527.64 元， 无属于第一或第三层级的余额( 于2015
年12 月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第
二层级的余额为11,008,668,361.82元，无属于第一或第三层级的余额) 。
(iii) 公允价 值所属层级间的重大变动
本 基 金 本 期 及 上 年 度 可 比 期 间 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 的 公 允 价 值 所 属
层级未发生重大变动。
(iv) 第三层 级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允 价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§ 7
投 资组合报 告
7.1 期末 基金资 产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资
产的比例 （% ）
1
固定收益投资
19,726,514,527.64 48.07
其中：债券
19,726,514,527.64 48.07
资产支持证券 － －
2
买入返售金融资产
3,733,594,053.44 9.10
其中：买断式回购的买入返售金融资产
297,961,429.99 0.73
3
银行存款和结算备付金合计
17,396,534,153.64 42.39
其他各项资产
178,515,042.72 0.44
合计
41,035,157,777.44 100.00
7.2 债券 回购融 资情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（% ）
1 报告期内债券回购融资余额 10.97
其中：买断式回购融资 －
序号 项目 金额
占基金资产净
值的比例（% ）
上银慧财宝货币市场基金2016 年半 年度报告摘要
第 23 页 共 30 页
2 报告期末债券回购融资余额 4,046,015,392.33 10.94
其中：买断式回购融资 － －
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值
比例的简单平均值。
债券 正回购的资 金余额超过 基金资产净 值的20% 的说明
注：在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20% 。
7.3 基金 投资组 合平均剩余 期限
7.3.1 投资组合 平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 103
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 106
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 65
报告 期内投资组 合平均剩余 期限超过120 天 情况说 明
注：本基金本报告期内投资组合平均剩余期限无超过120 天 的情况。
7.3.2
期 末投资 组合平均剩 余期限分布 比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（% ）
各期限负债占基金资
产净值的比例（% ）
1 30天以内 27.72 10.94
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
2 30天( 含) —60天 6.44 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
3 60天( 含) —90天 20.24 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
4 90天( 含) —120天 17.90 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
上银慧财宝货币市场基金2016 年半 年度报告摘要
第 24 页 共 30 页
5 120 天( 含) —397天（含） 38.21 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
合计 110.51 10.94
报告 期内投资组 合平均剩余 存续期超过240天情况 说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存 续期无超过240天的情况。
7.4 期末 按债券 品种分类的 债券投资组 合
金额单位：人民币元
序
号
债券品种 摊余成本 占基金资产
净值比例（％）
1
国家债券 － －
2
央行票据 － －
3
金融债券
4,228,591,311.26 11.44
其中：政策性金融债
4,228,591,311.26 11.44
4
企业债券 － －
5
企业短期融资券
2,883,387,201.13 7.80
6
中期票据 － －
7
其他 － －
8
合计
19,726,514,527.64 53.36
9
剩余存续期超过397天的浮动利率债券 － －
7.5 期末 按摊余 成本占基金 资产净值比 例大小排名 的前十名债 券投资明细
金额单位：人民币元
序
号
债券代码 债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本
占基金资产净
值
比例（％）
1 160304 16进出04 12,000,000 1,197,967,129.81 3.24
2 150416 15农发16 6,100,000 610,058,497.56 1.65
3 160209 16国开09 6,000,000 598,755,696.05 1.62
4 111610181 16兴业 5,000,000 500,000,000.00 1.35
上银慧财宝货币市场基金2016 年半 年度报告摘要
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CD181
5 111619024
16恒丰银行
CD024
4,000,000 395,281,942.03 1.07
6 111690817
16重庆银行
CD008
4,000,000 395,054,100.99 1.07
7 150215 15国开15 3,500,000 350,000,627.07 0.95
8 160211 16国开11 3,500,000 349,771,681.30 0.95
9 111611187
16平安
CD187
3,500,000 345,830,421.32 0.94
10 120406 12农发06 3,000,000 302,836,890.61 0.82
7.6 “ 影子 定价” 与“摊余成本 法” 确定的 基金资产净 值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 －
报告期内偏离度的最高值 0.0779%
报告期内偏离度的最低值 0.0001%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简 单平均值 0.0356%
报告 期内负偏离 度的绝对值 达到0.25% 情 况 说明
本基金本报告期内负偏离度的绝对值无达到0.25% 的情况。
报告 期内负偏离 度的绝对值 达到0.5% 情 况 说明
本基金本报告期内负偏离度的绝对值无达到0.5% 的情况。
7.7 期末 按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排名 的 前十名资 产支持证券 投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 投资 组合报 告附注
7.8.1 基金计价 方法说明。
本基金估值采用摊余成本法， 即估值对象以买入成本列示， 按票面利率或商定利率
并考虑其买入时的溢价与 折价， 在其剩余期限内按实际利率法摊销， 每日计提收益。 本
基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。
7.8.2 本基金投 资的前十名 证券的发行 主体本报告 期内没有被 监管部门立 案调查，或 在
上银慧财宝货币市场基金2016 年半 年度报告摘要
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报告 编制日前一 年内受到公 开谴责、处 罚的情形。
7.8.3 期末其他 各项资产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 －
3 应收利息 166,053,101.51
4 应收申购款 12,437,624.09
5 其他应收款 －
6 待摊费用 24,317.12
7 其他 －
8 合计 178,515,042.72
7.8.4 投资组合 报告附注的 其他文字描 述部分。
因四舍五入原因， 投资 组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可
能存在尾差。 基金份额持有人如欲了解本基金投资组合的其他相关信息， 可致电本基金
管理人获取。
§ 8 基金 份额持 有人信息
8.1 期末 基金份 额持有人户 数及持有人 结构
份额单位：份
份
额
级
别
持有人
户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
上
银
慧
财
宝
529,703 2,312.47 58,778,447.98 4.80% 1,166,141,763.30 95.20%
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货
币A
上
银
慧
财
宝
货
币B
93 384,356,404.45 35,712,896,264.88 99.91% 32,249,348.87 0.09%
合
计
529,796 69,781.70 35,771,674,712.86 96.76% 1,198,391,112.17 3.24%
8.2 期末 基金管 理人的从业 人员持有本 基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人
员持有本基金
上银慧财宝
货币A
5,559,830.33 0.45%
上银慧财宝
货币B
－ －
合计 5,559,830.33 0.02%
8.3 期末 基金管 理人的从业 人员持有本 开放式基金 份额总量区 间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投
资和研究部门负责人持有本
开放式基金
上银慧财宝
货币A
>100
上银慧财宝
货币B
0
合计 >100
本基金基金经理持有本开放
式基金
上银慧财宝
货币A
10~50
上银慧财宝
货币B
0
合计 10~50
上银慧财宝货币市场基金2016 年半 年度报告摘要
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§ 9
开 放式基金 份额变动
单位：份
上银慧财宝货币A 上银慧财宝货币B
基金合同生效日(2014 年2月27日) 基
金份额总额
1,862,448,063.95 422,083,772.41
本报告期期初基金份额总额 1,598,604,054.40 41,807,403,214.05
本报告期基金总申购份额 3,612,645,024.13 113,777,643,856.25
减：本报告期基金总赎回份额 3,986,328,867.25 119,839,901,456.55
本报告期期末基金份额总额 1,224,920,211.28 35,745,145,613.75
注：总申购份额含份额级别调整、红利再投及转换入份额；总赎回份额含份额级别调整及转换出份
额。
§ 10 重大 事件揭 示
10.1 基金份额 持有人大会 决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理 人、基金托 管人的专门 基金托管部 门的重大人 事变动
1、报告期内基金管理人重大人事变动：
报告期内， 基金管理人通过股东会决议， 批准金煜先 生不再担任公司董事长， 任命
施红敏先生、晏小江先生为公司董事，其中晏小江先生为独立董事。
报告期内， 基金管理人通过董事会决议， 选举胡友联先生为公司董事长， 聘任王素
文先生为公司副总经理、汪天光先生为公司督察长。
上述人员的变更已报中国证券监督管理委员会及上海监管局备案。
报告期内基金经理变动情况如下：
楼昕宇先生任上银慧添利债券型证券投资基金基金经理、 上银慧盈利货币市场基金
基金经理
上述基金经理的变更已报中国证券投资基金业协会及上海监管局备案。
2、报告期内基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：
无。
上银慧财宝货币市场基金2016 年半 年度报告摘要
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10.3 涉及基金 管理人、基 金财产、基 金托管业务 的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策略的改变
报告期内基金投资策略无改变。
10.5 为基金进 行审计的会 计师事务所 情况
本基金自合同生效日起聘请毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基金提
供审计服务。报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、 托管人及其 高级管理人 员受监管部 门稽查或处 罚的情况
报告期内管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 本期基金 租用证券公 司 交易单元 的有关情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交易
单元
数量
债券
成交
金额
债券交易
占当期成
交总额的
比例
债券
回购
成交
金额
债券回购
交易占当
期成交总
额的比例
权证
交易
成交
金额
权证
交易
占当
期成
交总
额的
比例
应支
付券
商的
佣金
应支付券
商的佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
广发
证券
2 － － － － － － － － －
上海
证券
2 － － － － － － － － －
申万
宏源
2 － － － － － － － － －
浙商
证券
1 － － － － － － － － －
注：1 、 根据中国证监会的有关规 定， 我司在综合考量证券经营机构的财务状况、 经营状况、 研究能
力的基础上，选择基金专用交易席位，并经公司管理层批准。
2 、本报告期 内，本基金本报告期无新增证券交易单元。
10.8 偏离度绝 对值超过0.5% 的 情况
本基金本报告期内偏离度绝对值不存在超过0.5% 的情况。
上银 基金管理有 限公司
上银慧财宝货币市场基金2016 年半 年度报告摘要
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二〇 一六年八月 二十九日
