富 兰 克林 国 海 沪港深 成 长 精选 股 票 型 证 券投 资 基金
更新招募 说 明书 摘要
（2016 年第 1 号）
基金管 理人：国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人：中国 工商 银 行股份有限公司 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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重 要提 示
本基金的 募集申 请于2015年6月23 日经 中国证 券监督管 理委员 会（以 下简称
“ 中 国 证 监 会 ” ） 【2015 】1338 号 文 注 册 ， 本 基 金 的 基 金 合 同 于2016 年1 月20
日生效 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基
金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为 证 券 市 场 波动等因素产生波动，
投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基
金投资中的风险包括：因整体 政 治 、 经 济 、 社 会 等环境因素对证券价格产生影
响而形成的系统性风险 ； 个别证券特有的非系统性风险 ； 由 于 基 金 份 额 持 有 人
连续大量赎回基金产生的流动性风险 ； 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生
的基金管理风险 ；某一基金的特定风险等。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投
资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。
一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。 本 基 金 是 股 票 型
基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种，其预期风险
与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书
及基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2016 年 7 月 20 日，有关财务数
据和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ：广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004 年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期限：50年
联系人：施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国海证券股份有限公司（原名 “ 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 ”）持
有51% 股权，邓普顿国际股份有限公司持有49% 股权
（二）主要人员情况
1、董事会成员
董 事 长 麦 敬 恩 （Gregory E. McGowan ）先生，硕士学位以及法学博士学
位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会
的资深律师。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁，国海富兰克林基金管
理有限公司股东代表、董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董
事 。 同 时 担 任 多 个 富 兰 克 林 邓 普 顿 公 司 董 事 ， 其 中 包 括 ：Templeton Investment
Counsel, LLC ，Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. （卢 森堡），富
兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港），邓普顿资产管理公司（新加
坡），Franklin Templeton Holding Limited （ 毛 里 求 斯 ） ，Franklin Templeton
Services Limited （ 爱 尔 兰 ） 。 麦 敬 恩 先 生 于1986 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集
团，并担任Templeton Global Advisors Limited （巴哈马）执行副总裁。
副董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银
行广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全
面工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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任公司副总裁，国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公
司督察长、董事长、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。现任国
海富兰克林基金管理有限公司副董事长兼总经理，兼任国海富兰克林资产管理
（上海）有限公司董事长、代为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林投资
管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。
董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅
第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财
务部副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，
国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成
员、机关党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资
集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司董事长兼总裁、党委书记，
国海良时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰
克林基金管理有限公司董事。
董 事 阮 博 文 （William Y. Yun ） 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 ，CFA 。 阮 先 生 担 任
Franklin Resources, Inc. 的管理人员，亦是该公司的投资管理和风险管理委员会
成员。他也是Fiduciary Trust Company International( 「Fiduciary Trust 」) 的董事会
成员，于1992 年加入Fiduciary Trust 担 任 基 金 经 理8 年 ， 之 后 成 为 执 行 副 总 裁 ，
负责Fiduciary Trust 的全球权益类部门，并在2000 年至2005 年 期 间 担 任Fiduciary
Trust 的总裁。 他于2002年又担任Franklin Templeton Institutional 的 总裁 ， 负 责 富
兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业务，其职责还包括负责富兰克林邓普
顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务，以及负责Franklin Templeton
Portfolio Advisors 通过投资顾问和咨询人员 为 个人和机构客户提供 专 户管理。在
2008 年，他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。现任富兰克林邓
普顿投资集团执行副总裁，并负责特定和另类投资团队，同时兼任国海富兰克
林基金管理有限公司和国海富兰克 林资产管理（上海）有限公司董事。
董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西区人民银行
计划处科员，广西证券公司国债交易部办事员，广西证券有限责任公司深圳深
南中路证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经
理、总经理，广西证券（2011 年10 月 增 资 扩 股 并 更 名 为 国 海 证 券 ） 有 限 责 任 公
司公司总裁助理兼经纪业务部总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼经纪业富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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务部总经理，国海富兰克林基金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有
限公司董事副总经理，国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常务
副总裁，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事长，国海创新资本投资管理
有限公司董事。现任国海证券股份有限公司常务副总裁兼资产管理分公司总经
理，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公
司董事，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司
人力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生
证券有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经
理、机构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助 理 （ 并 先 后 兼 任 总 裁 办
公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务）、副总裁
兼北京分公司总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北
京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理，国
海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主
任，香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英
国）联席董事，德意志信托（香港）有限公司董事，德意志银行（香港）副总
裁。2000 年7月加 入富 兰克林邓 普顿投 资，先 后担任机 构业 务 拓展董 事、香港区
销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有
限公司大中华区总监及董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广
西柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书
长、财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受
正厅级待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生，MBA 商 学 硕 士 。 历 任 台 湾 亚 洲 证 券 股 份 有 限 公 司 董
事长及第一大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并），H&Q
（Hambrecht & Quist Group ） 汉 茂 风 险 投 资 公 司 董 事 ， 越 南 国 家 投 资 基 金 公 司
董事，邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事，邓普顿开发中国投资信托基金
（卢森堡）董事，台股指数基金公司（英国）董事，菲律宾信安银行董事，富
兰克林邓普顿国际基金董事，益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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集团（中国）董事长、亚洲环球证券公司（香港）董事长、菲律宾信安银行独
立董事，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历
任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公
司总经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公
司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事，国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA 商 学 硕 士 。 历 任 麦 肯 锡 公 司 商 业 分 析 员 ， 昆 仲
亚 洲 基 金 合 伙 人 ，Vision Investment Management(Asia) Limited 董 事 总 经 理 ， 博
信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副 总 经 理 ， 联 新 国 际 医 疗 集
团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管 理 层 董 事 徐 荔 蓉 先 生 ，CFA ，CPA （ 非 执 业 ） ， 律 师 （ 非 执 业 ） ， 中 央
财经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金
管理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理
有限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理
部总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总
监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国
富研究精选混合基 金基金经理，管理层董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投
资服务代表，Asiabondportal.com 营 销 助 理 ， 富 达 基 金 （ 香 港 ） 有 限 公 司 亚 洲 区
项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副
董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞
信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有
限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海
富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监事刘俊 红 女 士 ， 博 士 研 究 生 ， 律 师 （ 非 执 业 ） 。 历 任 太 原 师 范 学 校 教
师，太原市人民律师事务所执业律师，中国工商银行广西分行营业部法律顾
问，中国证监会南宁特派办上市公司监管处主任科员，国海证券有限责任公司
董事会秘书兼董事会办公室主任，国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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长、督察长，国海证券有限责任公司董事会秘书、合规总监，国海良时期货有
限公司董事长（国海证券股份有限公司副总裁兼任），国海证券股份有限公司
副总裁、合规总监。现任国海证券股份有限公司副总裁，国海良时期货有限公
司董事，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事，国海富兰 克 林 基 金 管 理 有
限公司监事。
职 工 监 事 张 志 强 先 生 ，CFA ， 纽 约 州 立 大 学 （ 布 法 罗 ） 计 算 机 科 学 硕 士 ，
中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc. 软件工程
师，海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高
级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部
总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数
投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300 指数增强基金、国富中证100 指数
增强基金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生 ， 香 港 大 学MBA 。 历 任 淄 博 矿 业 集 团 项 目 经 理 ， 浙 江
证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责
任公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国
富弹性市值股票基金（现变更为国富弹性市值混合基金）和国富潜力组合股票
基金（现 变更为 国富潜 力组合混 合基金 ）的基 金经理助 理，国 富沪深300指数增
强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、国富中
小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金 、 国 富 弹 性 市 值 混 合 基 金 和 国 富 恒 瑞 基
金 基金经理、职工监事。
3、经营管理层人员
总经理吴显 玲 女 士 ， 中 共 党 员 ， 管 理 学 硕 士 ， 经 济 师 。 历 任 中 国 人 民 银 行
广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面
工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任
公司副总裁，国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司
督察长、董事长、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。现任国海
富兰克林基金管理有限公司副董事长兼总经理，兼任国海富兰克林资产管理
（上海）有限公司董事长、代为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林投资
管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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副 总 经 理 徐 荔 蓉 先 生 ，CFA ，CPA （ 非 执 业 ） ， 律 师 （ 非 执 业 ） ， 中 央 财
经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管
理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有
限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部
总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总
监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国
富研究精选混合基金基金经理 、管理层董事 。
副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科
员，汇丰数 据 处 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 共 同 基 金 部 高 级 专 员 ，2004 年 加 入 国 海 富
兰克林基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经
理、行政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副
总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院
法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经
理，李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理
有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监
察稽核部总经理、管理层董事。自2006 年 起 ， 还 同 时 兼 任 公 司 董 事 会 秘 书 。 现
任国海富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问，同时
兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。
5、现任基金经理
卫学海先生，复旦大学工程硕士。历任中国人保资产管理有限公司高级投
资经理，长城证券有限责任公司高级投资经理，光大证券资产管理有限公司投
资经理。 截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司国富深化价值混合
基金、国富沪港深成长精选股票基金及国富成长动力混合基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：吴显玲女士（公司总经理） ； 徐 荔 蓉 先
生（公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东
先生（权益投资总监、QDII 投资总监、基金经理、职工监事）；储丽莉女士
（督察长）。
7、 上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司（简称：“中国工商银行”）
注册地址及办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至2016 年3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工198 人，平均年龄30
岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或
高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998 年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严
格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基
金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷
资产证券化、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等门类齐富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016 年3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管
证 券 投 资 基 金555 只。 自2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十一年 获 得 香 港 《 亚 洲 货
币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券
时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的49 项最佳托管银行大
奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的
持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资
产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓
展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内
部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的
力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理
作 为 重 要 工 作 来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 年
八 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的SAS70 （审计
标准第70 号）审阅后，2015 年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402
（原SAS70 ） 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对 我
行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明
中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国
际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守
法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学
化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完
整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管
部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监
察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，
依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自
职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制 制度和措施
（1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要
求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完 整性原 则。托 管业务的 各项经 营管理 活动都必 须有相 应的规 范程序
和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有
的部门、岗位和人员。
（3）及 时性原 则。托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录；按
照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的
规章制度。
（4）审 慎性原 则。各 项业务经 营活动 必须防 范风险， 审慎经 营，保 证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有 效性原 则。内 控制度应 根据国 家政策 、法律及 经营管 理的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独 立性原 则。资 产托管部 托管的 基金资 产、托管 人的自 有资产 、托管
人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分
离 ；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严 格的隔 离制度 。资产托 管业务 与传统 业务实行 严格分 离，建 立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一
系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独
立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高 层检查 。主管 行领导与 部门高 级管理 层作为工 行托管 业务政 策和策
略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检
查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制
措施，督促职能管理部门改进。 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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（3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、
“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立
“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心
竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工
树立风险防范与控制理念。
（4）经 营控制 。资产 托管部通 过制定 计划、 编制预算 等方法 开展各 种业务
营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和
效益最大化目的。
（5）内 部风险 管理。 资产托管 部通过 稽核监 察、风险 评估等 方式加 强内部
风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进
行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数 据安全 控制。 我们通过 业务操 作区相 对独立、 数据和 传真加 密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应 急准备 与响应 。资产托 管业务 建立 专 门的灾难 恢复中 心，制 定 了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期
演练。 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战 ， 资产托管部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照
预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有
能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复 业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资 产托管 部内部 设置专职 稽核监 察部门 ，配备专 职稽核 监察人 员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保
资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完 善组织 结构， 实施全员 风险管 理。完 善的风险 管理体 系需要 从上至
下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资
产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗
位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向
多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建 立健全 规章制 度。资产 托管部 十分重 视内控制 度的建 设，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过
多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，
渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地
位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特
别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作
重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，
资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控
制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人
的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，
应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。基金托管人
如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人，并及时向
中国证监会报告。
三 、相 关服务 机构
（一 ）基金份额发售机构
1、直销机构
机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ：广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕
联系电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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2、代销机构
（1） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址 ：www.boc.cn
（2） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
公司网站；www.icbc.com.cn
（3） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人： 唐苑
客户服务电话：95528
公司网址 ：www.spdb.com.cn
（4） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58314846 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
15
传真：022-58316569
联系人：王宏
客户服务电话：400-888-8811
公司网址 ：www.cbhb.com.cn
（5） 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728 号
办公地址：中国苏州市工业园区钟园路728 号
法定代表人：王兰凤电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
联系人：项喻楠
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（6） 财富证券有限责任公司
注册 地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人： 蔡一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人： 郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址 ：www.cfzq.com
（7） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
16
客户服务电话：400-600-0686
公司网址 ：www.nesc.cn
（8） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（9） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666 / 95521
公司网址：www.gtja.com
（10） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
17
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（11） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址 ： www.zts.com.cn
（12） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址 ：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址 ：www.i618.com.cn
（13） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅
电话：021-33389888 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
18
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（14） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真： 010-66045152
联系人：李景平
客户服务电话： 010-66045678
公司网址 ：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
（15） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38162212
联系人： 黄英
客户服务电话： 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（16） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
19
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址 ：www.newone.com.cn
（17） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（18） 中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址 ：www.csc108.com
（19） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
20
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-8001-001
公司网址 ：www.essence.com.cn
（20） 中航证券有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南昌国际金 融大厦
A 栋41 层
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南昌国际金 融大厦
A 栋3207 室
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
传真： 0791-86770178
联系人：戴蕾
客户服务 电话：400-8866-567
公司网址 ：www.avicsec.com
（21） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：021-53519888
传真：021-63608830
联系人：徐曼华
客户服务电话：021-962518，4008-918-918（全国）
公司网址 ：www.962518.com
（22） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
21
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址 ：www.ebscn.com
（23） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人： 刘爽
客户服务电话：400-666-2288
公司网址 ：www.jhzq.com.cn
（24） 东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
电话：021-20333910
传真：021-50498825
联系人： 王一彦
客户服务电话：95531；400-888-8588
公司网址 ：www.longone.com.cn
（25） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
22
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（26） 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话：021-68778790
传真：021-68778113
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-820-9898
公司网址 ：www.cnhbstock.com
（27） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579 或4008-888-999
客户服务网站 ：www.95579.com
（28） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
法定代表人： 陈海平 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
23
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-68777877
公司网址 ：www.shhxzq.com
（29） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：孙秋月
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（30） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人： 洪诚
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
（31） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（32） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（33） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613600
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（34） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
25
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12F
法定代表人：汪静波
联系人： 徐诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（35） 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（36） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（37） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人：王莉
联系人：魏亚斐
电话：021-20835776
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（38） 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：王斐
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788105
客户服务电话：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（39） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 楼
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（40） 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
27
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（41） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：孙先帅
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客户服务电话：400-6411-999
公司网址： www.taichengcaifu.com
（42） 大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层
法定代表人：袁顾明
电话： 021-20324159
传真：021-20324199
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009282266
公司网址：www.dtfunds.com
（二 ）注册登记机构
机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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注册地址 ：广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
电话：021-38555511
传真：021-68880120
联系人：胡昕彦
（三 ）出具法律意见书的律师事务所
机构名称：上海 市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19层
负责人：俞卫锋
联系人：黎明
经办律师：黎明 、孙睿
联系电话：021- 31358663
传真：021- 31358600
（四 ）审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
联系人：赵钰
经办注册会计师：单峰、赵钰
四 、基 金名称
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
29
五 、基 金的类 型
股票 型开放式证券投资基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金主要投资于具有持续成长潜力和核心竞争优势的上市公司的股票，
在有效控制风险的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。
七 、基 金的投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括主板、 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、
债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短
期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方
政府债、中小企业私募债券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）及其他
经中国证监会允许投资的债券或票据）、债券回购、银行存款（包括协议存
款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指
期货以及法律法规 或中 国证监会允许基金 投资 的其他金融工具( 但须符 合 中 国 证
监会相关规定) 。
本基金可根据法律法规和监管机构的规定 投 资 沪 港 通 允 许 投 资 的 在 香 港 联
合交易所上市的股票（包括恒生综合大型股指数的成份股、恒生综合中型股指
数的成 份股 和同 时在 香 港联合 交易 所、 上海 证 券交易 所上 市的A ＋H 股，其 中前
述 指 数 成 分 股 内 发 行 人 同 时 在 上 海 证 券 交 易 所 以 外 的 内 地 证 券 交 易 所 上 市 的H
股除外。如港股通的股票范围增加、减少或变更，本基金的投资范围将根据有
关法律法规作相应调整）。
基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的80%-95% ；债
券、货币市场工具、现金、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许投资
的其他金 融工 具投资 比 例为基金 资产 的5%-20% ，其 中，每 个交 易日 日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的
比例合计不低于基金资产净值的5% ；权证投资比例不得超过基金资产净值的
3% ；投资于香港市场的股票比例不超过 基金 资产的50% 。 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
30
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的
比例限制，基金管理人可依据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的投资
比例限制规定。
八 、基 金的投 资策 略
本 基 金 投 资 于 股 票 资 产 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的80% 。本 基 金 根 据 各
类证券风险收益特征的相对变化，适度地调整确定基金资产在股票、债券及现
金等大类资产的分配比例。
（一）行业配置策略
本基金根据宏观经济周期、国家产业政策、行业景气度和行业竞争格局等
因素进行深入分析，结合行业盈利趋势预测、行业整体估值水平和市场特征
等，进行综合的行业投资价值评估。
（二）股票投资策略
对于境 内 和 香 港 市 场 的 股 票 ， 本 基 金 通 过 自 下 而 上 的 个 股 精 选 策 略 ， 从 行
业发展前景、成长速度、成长质量、成长驱动因素这四个维度对企业的可持续
成长能力进行评估：
1、行业发展前景
主要从行业的生命周期、行业景气度、产业政策、产业链景气传导、行业
的市场潜力等方面对各行业的相对盈利能力进行评估，把握战略性新兴产业的
崛起和传统产业升级中蕴含的投资机会。
2、成长速度
结 合 公 司 所 处 行 业 特 征 及 在 行 业 中 的 相 对 竞 争 地 位 ， 分 析 公 司 的 成 长 速
度，主要考察历史和未来预期的主营业务收入和利润的增长率及其稳定性等指
标，挖掘具备持续成长能力的上市公司。
3、成长质量
在考察公司成长速度的同时注重成长的质量。主要分析公司的利润构成、
利润率、资产收益率及其变化，同时考察公司的财务状况、现金流特征，以及
公司的研发能 力 、 管 理 能 力 、 核 心 技 术 等 竞 争 优 势 ， 评 估 公 司 的 成 长 是 否 来 自
其内在核心竞争力，以及这些支撑公司成长的因素是否具备可持续性。 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
31
4、成长驱动因素
主要从公司的核心竞争力、商业盈利模式、公司治理结构和管理团队素质
等方面考察公司保持较快成长速度的驱动因素。
（1）核心竞争力
核心竞争力使公司得以区别于其竞争对手，保持持续成长能力的来源和基
础。考察一个公司是否具有核心竞争力，主要分析公司是否具有核心技术和创
新能力（如专利、商标等知识产权），提供的产品（或服务）是否具有较高的
技术壁垒，是否具有良好的销售网络、市场品牌或垄断资源等，是否具有领先
的经营模式等。
（2）商业盈利模式
深入分析上市公司的商业盈利模式，判断其是否符合社会经济和行业发展
的趋势、是否具备长期的拓展空间、是否具有内在可复制性、是否具有竞争对
手难以模仿的独特优势等。只有公司的商业盈利模式符合社会经济和行业发展
的大趋势 、 具 有 广 阔 的 发 展 空 间 、 在 发 展 过 程 中 能 持 续 有 效 ， 而 且 保 持 对 竞 争
对手的领先优势，才能保证公司在未来的持续成长。
（3）公司治理结构和管理层评价
清 晰 、 合 理 的 公 司 治 理 是 公 司 不 断 良 性 发 展 的 基 础 。 从 股 权 结 构 的 合 理
性、信息披露的质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司管理层和
股东的利益是否协调和平衡等方面，对公司治理水平进行综合评估。
公司管理层的素质和能力是决定公司能否良性发展、不断创造领先优势的
关键因素。对公司管理团队进行评价，主要考察其过往业绩、诚信记录、经营
战略规划和商业计划执行能力等。
本基金将仅通过沪 港 通 或 深 港 通 投 资 于 香 港 股 票 市 场 ， 不 使 用 合 格 境 内 机
构投资者(QDII) 境外投 资额度进行境外投资。
（三）债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利
率的主要因素进行深入研究，结合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利
差的变动趋势，采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略，
把握债券市场投资机会，以获取稳健的投资收益。
（四）资产支持证券投资策略 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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本基金综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量、提前偿还
率、风险补偿收益和市场流动性等因素，研究资产支持证券的收益 和 风 险 匹 配
情况，在严格控制投资风险的基础上进行投资，以获得稳定收益。
（五）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要
目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行
趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进
行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股
指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以 达到降低投资组合的整体风险的目的。
（六）中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面
特征进行全方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以
及债券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久
期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。
九 、基 金的业 绩比 较基准
85% × 沪深300 指数收益率 + 15% × 中债国 债总指数收益率（全价）
本基金采 用沪深300 指 数作为股 票投资 部分的 业绩比较 基准主 要是因 为沪深
300 指 数 是 沪 深 证 券 交 易 所 第 一 次 联 合 发 布 的 反 映A 股 市 场 整 体 走 势 的 指 数 ， 在
上海和深圳证券市 场中 选取300 只A 股 作 为 样 本 编 制 而 成 。 该 指 数 样 本 对 沪 深 市
场 的 覆 盖 度 高 ， 具 有 良 好 的 市 场 代 表 性 。 此 外 ， 沪 深300 指 数 编 制 方 法 清 晰 透
明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度。沪
深300指数 由中证 指数 有限公司 编制和 计算， 中证指数 有限公 司将采 取一切必要
措施以确保指数的精确性。
中债国债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制。该指数同时覆盖
了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，
具有广 泛 的 市 场 代 表 性 ， 能 够 反 映 债 券 市 场 总 体 走 势 ， 适 合 作 为 本 基 金 的 债 券
投资业绩比较基准。 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
33
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、
更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调
整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并报中国证
监会备案后公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金是股票型基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收
益品种，其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场
基金。 本基金将投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。
十 一、 基金投 资组 合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本基金的托管人中国 工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于
2016 年 7 月18 日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截 至 2016 年 6 月 30 日，本报告财务资料未经审
计。
1. 报告期末基金资产组合情况
1 报 告期 末基金 资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 36,931,438.42 80.67
其中：股票 36,931,438.42 80.67
2 基金投资 － － 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 8,412,258.59 18.38
8 其他资产 435,947.83 0.95
9 合计 45,779,644.84 100.00
注: 本 基金未通 过沪港 通 交易机制 投资港 股。
2 报 告期 末按行 业分 类的 股票 投资组 合
2.1 报 告期 末按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 22,803,125.83 54.13
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
9,444,469.70 22.42
J 金融业 2,911,788.00 6.91
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － － 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 1,772,054.89 4.21
S 综合 － －
合计 36,931,438.42 87.67
2.2 报 告期 末按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金未通过沪港通交易机制投资港股。
3 报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300322 硕贝德 155,098 3,334,607.00 7.92
2 600687 刚泰控股 184,584 3,001,335.84 7.12
3 002138 顺络电子 161,100 2,920,743.00 6.93
4 601688 华泰证券 153,900 2,911,788.00 6.91
5 300088 长信科技 190,577 2,833,879.99 6.73
6 002241 歌尔股份 95,367 2,735,125.56 6.49
7 300059 东方财富 119,089 2,643,775.80 6.28
8 600360 华微电子 190,398 2,258,120.28 5.36
9 300304 云意电气 69,000 2,213,520.00 5.25
10 300431 暴风集团 16,337 1,184,432.50 2.81
4 报 告期 末按债 券品 种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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7 报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8 报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本基 金投 资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
根据基金合同，本基金不投资股指期货。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国 债期货 投资政 策
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 本基 金本期 投资的 前十 名证券 中， 报告期 内发 行主体 被监 管部门 立案 调
查 的， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 证监 会、证 券交 易所公 开谴 责、处 罚的 证
券 如下 ：
华泰证券股份有限公司（以下简称"华泰证券"）2015年9月12日发布关于收
到中国证监会行政处罚事先告知书的公告：华泰证券未按照《关于加强证券期
货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》第六条、第八条、第十
三条，《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第五十条的规定
对客户的身份信息进行审查和了解，违反了《证券公司监督管理条例》第二十
八条第一款的规定，构成《证券公司监督管理条例》第八十四条 第（四）项所
述的行为，获利18,235,275.00 元。时任华泰证券经纪业务总部总经理胡智及信
息技术部副总经理陈栋为直接负责的主管人员。
依据 《证券公司监督管理条例》 第八十四条第（四）项的规定，证监会拟
决定：对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得 18,235,275.00 元，并
处以54,705,825.00 元罚款；对胡智给予警告，并处以10万元罚款；对陈栋给予
警告，并处以10万元罚款。
华泰证券将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作，并将严格按照
监管要求履行信息披露义务，提醒广大投资者注意投资风险。
本基金对华泰证券投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究，认为
上述事件仅对华泰证券短期经营有一定影响，不改变华泰证券长期投资价值。
同时由于本基金看好华泰证券低估 值，前瞻能力、战略性较强等特点，因此买
入华泰证券。本基金管理人对该股的投资决策遵循公司的投资决策制度。 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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11.2 本基 金投资 的前十 名股 票中， 没有 投资于 超出 基金合 同规 定备选 股票 库
之 外的 股票。
11.3 其 他资 产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 30,688.32
2 应收证券清算款 395,770.46
3 应收股利 －
4 应收利息 3,009.15
5 应收申购款 6,479.90
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 435,947.83
11.4 报 告期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
11.5 报 告期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告本期末股票投资前十名股票中不存在流通受限情况。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2016 年 6 月 30 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
比较：
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较
基准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2016 年 1 月 20 日-
2016 年 6 月 30 日
4.40% 1.16% -1.76% 1.30% 6.16% -0.14%
十 三、 基金的 费用 概述
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费； 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
38
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼
费；
5、 基金份额持有人大会费用；
6、 基金的证券/ 期货交易费用；
7、 基金的银行汇划费用；
8、证券/期货账户开户费用、银行账户维护费用；
9、因投资港股通股票而产生的各项合理费用；
10、 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的1.50% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金 管 理 人 向
基金 托管 人发送 基金管 理费划款 指令， 基金 托 管人复核 后于次 月前2 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ， 支 付 日
期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的0.25% 的年费率计提。托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金 管 理 人 向
基金 托管 人发送 基金托 管费划款 指令， 基金托 管人复核 后于次 月前2 个工作日内
从 基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
上述“ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 （ 三 ） － （ 十 ） 项费用” ， 根 据 有 关 法 规
及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财
产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四 ）费用的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项
调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实
施日2日前在指定媒介上刊登公告。
（五） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
1 、 “ 重要提 示 ” 一章中 更新 了基金 合同 生效日 期、 本招募 说明 书（2016
年第1 号 ） 所载内 容截止 日 及 有关财 务数 据和净 值表 现截止 日 。
2、 “基 金管理 人 ” 一章 相关内 容更新 如下 ：
（1 ）董事长由吴显玲女士变更为麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生； 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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（2 ）副董事长由阮博文（William Y. Yun ）先生变更为吴显玲女士；
（3 ）更新了董事阮博文（William Y. Yun ）先生的信息；
（4 ）更新了董事胡德忠先生的信息；
（5 ）新增了管理层董事徐荔蓉先生的信息；
（6 ）更新了职工监事赵晓东先生 的信息；
（7 ）新增了总经理吴显玲女士的信息；
（8 ）更新了副总经理徐荔蓉先生的信息；
（9 ）更新了督察长储丽莉女士的信息；
（10）更新了基金经理 卫学海先生的信息；
（11）更新了投资决策委员会成员的信息。
3 、 “ 基金托 管人 ”一章 更新 了基金 托管 人部分 信息 。
4 、 “ 相关服 务机 构 ”一 章更 新 如下 ：
（1 ）新增了中国银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、渤
海银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、财富证券有限责任公司、东北
证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中
泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、 申万宏源证券有限公司、 天相
投资顾问有限公司 、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银
河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、安信证 券股份有限公司、
中航证券有限公司、上海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、江海证
券有限公司、东海证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、华宝证券有限
责任公司、长江证券股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、中信证券
（山东）有限责任公司、中信期货有限公司 、上海天天基金销售有限公司 、杭
州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基
金销售投资顾问有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、北京展恒基金销
售股份有限公司、和讯信息科技有限公司、众升财富(北京)基金销售有限公
司、上海长量基金销售投 资顾问有限公司、海银基金销售有限公司、泰诚财富
基金销售（大连）有限公司、 大泰金石投资管理有限公司 的信息。
（2 ）更新了国海证券股份有限公司 的信息。
（3 ）更新了普华永道会计师事务所 的信息。
5 、更 新了“ 基金 的募集 ”一 章中的 基金 募集情 况 相 关信息 。 富兰克林国海 沪港深成长精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
41
6 、在 “基金 合同 的生效 ”一 章中， 更新 了基金 合同 的生效 信息 。
7 、在 “ 基金 的投 资 组合 报告 ”一章 中， 更新了 本基 金最近 一期 投资组 合
的 内容 ，内容 更新 到 2016 年6 月30 日。
8 、新 增了“ 基金 的业绩 ”一 章，描 述了 基金合 同生 效以来 至 2016 年 6 月
30 日 的本基 金投 资业绩 。
9 、新 增了“ 其他 应披露 事项 ”一章 ，描 述了自 披露 发售公 告以 来涉及 本
基 金的 相关公 告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2016 年9 月 2 日
