民生加银 增强 收 益 债 券型 证 券 投 资基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
2016 年 第 2 号
基金管 理人: 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司
二零一 六年 九月
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-2-
重 要 提 示
民 生 加 银增 强 收益 债 券型证 券 投 资基 金 经2009 年6 月9 日 中 国 证监 会 证监 许 可【2009 】473 号
文核准 募集 ,基 金合 同于2009 年7 月21 日正 式生 效。
投资有 风险 , 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书 ;基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表
现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ,并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当
事人之 间权 利 、义 务的 法 律文件 。 基金 投资 人自 依 基金合 同取 得基 金份 额 , 即成为 基金 份额 持有
人和本 基金 合同 的当 事人 ,其 持有 基金 份额 的行 为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受 ,并 按
照 《 基金 法》 、 《运 作办 法 》 、 基 金合 同及 其他 有关 规定 享 有权 利、 承担 义务 。基 金 投资 人欲 了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅基 金合 同。
本基金 管理 人保 证本 招募 说明书 的内 容真 实 、准 确 、完 整 。本 招募 说明书 经 中国证 监会 审核
同意 ,但 中国 证监 会对 本 基金做 出的 任何 决定 , 均 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 做出 实质 性判
断或保 证, 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 ,
也不保 证最 低收 益。
除 非 另 有说 明, 本 招募 说明 书 所 载内 容截 止 日为2016 年7 月21日 , 有关 财务 数据 和 净 值表 现
截止日 为2016年6月30 日 ( 财务数 据未 经审 计) 。
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-1-
目
录
重 要 提 示 .............................................................................................................................................. 2
一、基 金管 理人 ........................................................................................................................................ 2
二、基 金托 管人 ........................................................................................................................................ 5
三、相 关服 务机 构 .................................................................................................................................... 8
四、基 金的 名称 ........................................................................................................................................ 9
五、基 金的 类型 ...................................................................................................................................... 26
六、基 金的 投资 目标 .............................................................................................................................. 26
七、基 金的 投资 方向 .............................................................................................................................. 20
八 、基 金的 投资 策略 .............................................................................................................................. 20
九 、业 绩比 较基 准 .................................................................................................................................. 33
十、风 险收 益特 征 .................................................................................................................................. 33
十 一 、 基金 投资 组合 报告 ...................................................................................................................... 33
十 二 、 基金 的业 绩 .................................................................................................................................. 37
十 三 、 基金 的费 用 .................................................................................................................................. 35
十 四 、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 …… …… …… ……… …… …… …… …… ……… …… …… …40
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-2-
一 、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 民生 加银 基金 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
法定代 表人 : 万 青元
成立时 间:2008 年 11 月 3 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 许可[2008]1187 号
组织形 式: 有限 责任 公司 (中外 合资 )
注册资 本: 人民 币叁亿 元
存续期 间: 永续 经营
经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。
股权结 构 :公 司股 东为 中 国民生 银行 股份 有限 公司 (持 股 63.33%) 、 加拿 大 皇家银 行 (持 股
30 %) 、 三 峡财 务有限 责任 公司( 持 股 6.67 %) 。
电话:010-88566528
传真:010-88566500
联系人 : 李 良翼
民生加 银基 金管 理有 限公 司设有 股东 会 、董 事会 、 监事会 ; 董事 会下 设专 门 委员会 : 审计 委
员会 、合 规与 风险 管理 委 员会 、薪 酬与 提名 委员 会 ;经 营管 理层 下设 专门 委 员会 :投 资决 策委 员
会、 风险 控制 委员 会, 以 及设立 常设 部门 。 投资 决 策委员 会下 设公 募投 资决 策委员 会和 专户 投资
决策委 员会 ;常 设部 门包 括:深 圳管 理总 部、 工会 办公室 、监 察稽 核部 、 风 险管理 部、 投资 部 、
研究部 、 专户 理财 一部 、 专户理 财二 部 、固 定收 益 部、 产品 部、 渠道 管理 部 、市 场策 划中 心、 机
构一部、 机构 二部 、 客户 服务部 、 电子 商务 部 、 运 营管理 部 、 交 易部 、 信息 技术部 、 综合 管理 部、
国际业 务部 、渠 道部 华东 、华南 、华 北区 。
基 金 管 理情 况: 截 至2016年7 月21日 , 民生 加 银基 金管 理 有 限公 司管 理29只 开放 式 基 金: 民
生加银 品牌 蓝筹 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 民 生加银 增强 收益 债券 型证 券投资 基金 、 民生 加
银精选 混合 型证 券投 资基 金、 民生 加银 稳健 成长 混合 型证 券投 资基 金 、民 生 加银内 需增 长混合 型
证券投 资基 金 、民 生加 银 景气行 业混合 型 证券 投资 基金 、民 生加 银中 证内 地 资源主 题指 数投 资基
金、民 生加 银信 用双 利债 券型证 券投 资基 金、 民生 加银红 利回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-3-
民生加 银平 稳增 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 民生加 银现 金增 利货 币市 场基金 、 民生 加银 积
极 成 长混 合型 发起 式 证券投 资 基金 、民 生加 银 家盈理 财7天 债 券型 证券 投资 基金 、 民生 加银 转债
优选债 券型 证券 投资 基金 、民 生加 银家 盈理 财月 度 债券型 证券 投资 基金 、 民 生加银 策略 精选 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、民 生加 银岁 岁增 利定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、民 生加 银平 稳添 利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金 、民 生加 银现 金宝 货 币市场 基金 、 民生 加银 城 镇化灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金 、民 生加 银 优选股 票型 证券 投资 基金 、 民 生加 银新 动力 灵活 配 置定期 开放 混合 型证
券投资 基金 、 民生 加银 研 究精选 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 、 民生 加银 新 战略灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金 、民 生加 银 新收益 债券 型证 券投 资基 金 、 民生 加银 新收 益债 券 型证券 投资 基金 、 民
生加银 和鑫 债券 型证 券投 资基金 、 民生 加银 量化 中 国灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 民生 加银 鑫
瑞债券 型证 券投 资基 金、 民生加 银现 金添 利货 币市 场基金 。
。
(二) 主要 人员 情况
1.基 金管 理人 董事 会成 员
万青元 先生 : 董事 长, 硕 士, 高级 编辑 。历 任中 国 人民银 行金 融时 报社 记者 部副主 任 ,中 国
民 生 银行 总行 办公 室 公关策 划 处处 长, 主任 助 理、副 主 任, 企业 文化 部 副总经 理 (主 持工 作 ) 。
现任中 国民 生银 行董 事会 秘书 、民 生加 银基 金管 理 有限 公 司党 委书 记 、董 事 长、 民生 加银 资产 管
理有限 公司 董事 长。
吴剑飞 先生 : 董事 、总 经 理, 硕士 。16 年证 券从 业 经历 。历 任长 盛基 金管 理 公司研 究员 ; 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理和 基金 经理 ;建 信基 金管 理有 限公 司 基金经 理 、投 资决 策
委员会 委员 及投 资部 副总 监;2009 年至2011 年, 任 职于平 安资 产管 理公 司 , 担任股 票投 资部 总经
理;2011 年9月 加入 民生 加 银基金 管理 有限 公司 , 自2011 年9 月至2015 年5 月担 任 公司副 总经 理 ( 分
管投研 ); 现任 总经 理、 党委委 员、 投资 决策 委员 会主席 、公 募投 资决 策委 员会主 席。
林海先 生 :董 事, 督察 长 ,硕 士。1995 年至1999 年 历任中 国民 生银 行办 公室 秘书 、宣 传处 副
处长 ;1999年至2000 年 , 任中国 民生 银行 北京 管理 部阜成 门支 行副 行长 ;2000 年至2012 年, 历任
中国民 生银 行金 融同 业部 处长 、 公 司银 行部 处长 、 董 事会战 略发 展与 投资 管理 委员会 办公 室处 长;
2012 年2月 加入 民 生加 银基金 管 理有 限 公司 ,2012 年5月至2014 年4月 担 任民 生加银 基 金管 理 有限
公司副 总经 理, 现任 民生 加银基 金管 理有 限公 司督 察长、 党委 委员 。
Clive Brown 先 生 : 董 事 , 学 士 。 历 任Price Waterhouse 审 计 师 、 高 级 经 理 ,JP Morgan 资
产 管 理 亚 洲 业务 、JP Morgan EMEA 和JP Morgan 资产管 理 的 首 席 执行 官 。 现任加 拿 大 皇 家 银行 环
球资产 管理 (英 国) 有限 公司亚 洲区 和RBC EMEA 全 球资产 管理 首席 执行 官。
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-4-
王维绛 先生 : 董事 ,学 士 。历 任外 汇管 理局 储备 管 理司副 司长 及首 席投 资官 、汇 丰集 团伦 敦
总部及 香港 分行 全球 市场 部董事 总经 理 、加 拿大 皇 家银行 香港 分行 资本 市场 部董事 总经 理 。现 任
加拿大 皇家 银行 中国 区董 事总经 理、 北京 分行 行长 。
李镇光 先生 : 董事 ,博 士 ,高 级经 济师 。历 任海 口 丰信公 司总 经理 、 香港 景 邦经济 咨询 公司
总经理 、 三峡 财务 有限 责 任公司 综合 管理 部副 经理 、投 资银 行部 副经 理、 经 理。 现任 三峡 财务 有
限责任 公司 党委 书记 、总 经理。
任淮秀 , 独立 董事 ,经 济 学博士 。 历任 中国 人民 大 学工业 经济 系讲 师 ,基 本 建设经 济教 研室
主任 、党 支部 书记 ,投 资 经济系 副系 主任 , 投资 经 济系副 教授 , 财金 学院 投 资经济 系系 主任 , 人
民大学 财金 学院 副院 长, 现任中 国人 民大 学财 政金 融学院 教授 委员 会副 主席 。
于学会 先生 :独 立董 事, 学士。 从事 过 10 年 企业 经营管 理工 作。 历任 北京 市汉华 律师 事 务
所律师 、北 京市 必浩 得律 师事务 所合 伙人 、律 师。 现任北 京市 众天 律师 事务 所合伙 人、 律师 。
2.基 金管 理人 监事 会成 员
朱晓光 先生 : 监事 会主 席 ,硕 士, 高级 经济 师。 历 任中国 银行 北京 分行 财会 部副科 长 ,中 国
民生银 行总 行财 会部 会计 处处长 , 中国 民生 银行 福 州分行 副行 长 ,中 国民 生 银行中 小企 业金 融部
副总经 理兼 财务 总监 , 民 生加银 基金 管理 有限 公司 督察长 。 现任 民生 加银 基 金管理 有限 公司 监事
会主席 、 纪 委书 记、 党委 委员。
徐敬文 先生 : 监事 ,硕 士 ,美 国伊 利诺 州注 册会 计 师, 美国 注册 管理 会计 师 ,特 许金 融分 析
师。 曾在 加拿 大皇 家银 行 从事战 略发 展与 财务 分析 工作 ,其 中包 括加 拿大 皇 家银行 资产 管理 公司
的业务 发展 。现 任加 皇投 资管理 (亚 洲) 有限 公司 亚洲股 票市 场研 究分 析员 。
李君波 先生 : 监事 ,硕 士 。历 任三 峡财 务有 限责 任 公司投 资银 行部 研究 员 , 三峡财 务有 限责
任公司 研究 发展 部研 究员 、副 经理 , 三 峡财 务有 限 责任公 司股 权投 资管 理部 副经理 、 经理 ,三 峡
财务( 香港 )有 限公 司副 总经理 ,现 任三 峡财 务有 限责任 公司 创新 业务 部经 理。
于善辉 先生 :监 事, 硕士 。曾任 职于 天相 投资 顾 问 有限公 司, 任分 析师 、金 融创新 部经 理 、
总 裁 助理 、 副总 经理 等 职。2012 年 加入 民 生加 银基金 管 理有 限 公司 ,曾 兼 任金 融 工程 与 产品 部
总监 ,现 任民 生加 银基 金 管理有 限公 司总 经理 助理 兼专户 理财 二部 总监 、 产 品部总 监 、 专 户投 资
总监 、 投资 决策 委员 会委 员、专 户投 资决 策委 员会 主席 。
董文艳 女士 : 监事 ,学 士 。曾 就职 于河 南叶 县教 育 局办公 室从 事统 计工 作 , 中国人 民银 行外
管局从 事稽 核检 查工 作 。2008 年 加盟 民生 加银 基金 管 理有限 公司 , 现任 民生 加 银基金 管理 有限 公
司深圳 管理 总部 负责 人兼 工会办 公室 主任 。
申晓辉 先生 : 监事 ,学 士 。历 任长 盛基 金管 理有 限 公司市 场部 机构 经理 , 摩 根士丹 利华 鑫基
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-5-
金管理 有限 公司 市场 部总 监助理 、 北京 中心 总经 理 ,光 大保 德信 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司总
经理助 理, 益民 基金 管理 有限公 司机 构业 务部 总经 理。2012 年 加入 民生 加银 基金管 理有 限公 司 ,
现任民 生加 银基 金管 理有 限公司 直销 部( 原机 构一 部)总 监。
3. 基 金管 理人 高级 管理 人员
万青元 先生 :董 事长 ,简 历见上 。
吴剑飞 先生 :董 事, 总经 理,简 历见 上。
林海先 生: 督察 长 , 简历 见上。
4.本 基金 基金 经理
杨林耘 女士 : 北京 大学 金融 学硕士 , 22 年 证券 从业 经 历。 曾任 东方 基金 基金 经理 (2008 年-2013
年 ) ,中 国 外贸 信托 高级 投资 经 理、 部门 副总 经 理,泰 康 人寿 投资 部高 级 投资经 理 ,武 汉融 利期
货首席 交易 员 、研 究部 副 经理 。 自 2013 年 10 月 加 盟民生 加银 基金 管理 有限 公司担 任固 定收 益部
总监。 自 2014 年 3 月起 至 今担任 民生 加银 信用 双利 债券型 证券 投资 基金 基金 经理; 自 2014 年 4
月起至 今担 任民 生加 银平 稳增利 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 民 生加 银现 金宝货 币市 场基 金 基
金经理 ; 自 2014 年 8 月 起至今 担任 民生 加银 平稳 添利定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 ;
自 2016 年 6 月 起至 今担 任 民生加 银新 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理; 自 2015 年 6
月至今 担任 民生 加银 增强 收益债 券型 证券 投资 基金 、 民生 加银 转债 优选 债券 型证券 投资 基金 基 金
经理 ; 自 2015 年 6 月起 至 今担任 民生 加银 新战 略灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ; 自 2015
年 12 月 至今 担任 民生 加银 新收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 ;自 2014 年 3 月至 2015 年 7 月
担任民 生加 银家 盈理 财 7 天债券 型证 券投 资基 金 、 民生加 银现 金增 利货 币市 场基金 基金 经理 ; 自
2014 年 6 月至 2015 年 7 月担任 民生 加银 家盈 理财 月度债 券型 证券 投资 基金 基金经 理; 自 2014 年
8 月至 2016 年 1 月 担任 民 生加银 岁岁 增利 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 基金 经理。
历任基 金经 理: 自 2009 年 7 月 21 日至 2011 年 1 月 26 日 傅晓 轩先 生 担 任本 基金基 金经 理。
自 2009 年 9 月 10 日至 2011 年 3 月 24 日 陈东 先生 担任 本 基金 基金 经理 。自 2009 年 7 月至 2015
年 6 月 乐瑞 琪先 生担 任本 基金基 金经 理。
5.投 资决 策委 员会
投 资 决策 委 员会 下设 公 募投 资 决策 委 员会 和专 户 投资 决 策委 员 会, 由8名 成 员组 成 。由 吴剑
飞先生 担任 投资 决策 委员 会主席 、 公募 投资 决策 委 员会主 席 ,简 历见 上; 于 善辉先 生 ,担 任专 户
投资决 策委 员会 主席 、 投 资委员 会委 员 ,简 历见 上 ;杨 林耘 女士 ,投 资决 策 委员会 委员 、 公募 投
资决策 委员 会委 员 ,现 任 公司固 定收 益部 总监 ; 牛 洪振先 生 ,投 资决 策委 员 会委员 、 公募 投资 决
策委员 会委 员 、专 户投 资 委员会 委员 , 现任 公司 交 易部总 监 ;陈 廷国 先生 , 公募投 资决 策委 员会
委员 , 现 任研 究部 首席 分 析师 ; 宋 磊先 生, 公募 投 资决策 委员 会委 员 、 专 户 投资决 策委 员会 委员 、
投资决 策委 员会 委员 , 现 任研究 部总 监 ;张 岗先 生 ,公 募投 资决 策委 员会 委 员、 投资 决策 委员 会
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-6-
委员 ,现 任投 资部 总监 ; 李宁宁 女士 , 专户 投资 决 策委员 会委 员 、投 资决 策 委员会 委员 , 现任 总
经理助 理兼 专户 理财 一部 总监。
6.上 述人 员之 间不 存在 亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
一、基 金托 管人 情况
(一) 基本 情况
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称: 中国 建设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
成立时 间:2004 年 09 月 17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零 玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :田
青
联系电 话:(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月, 是一 家国 内领 先、国 际知 名的 大型 股份 制商业 银行 ,总
部设在 北京 。本 行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所 挂牌上 市( 股 票代 码 939),于 2007 年 9 月在
上海证 券交 易所 挂牌 上市( 股票代 码 601939) 。
2015 年末, 本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 , 较 上年 增长 9.59% ; 客户 贷款 和 垫款总 额 10.49 万
亿元 ,增 长 10.67% ;客 户 存款总 额 13.67 万亿 元, 增长 5.96% 。净 利润 2,289 亿元 ,增 长 0.28% ;
营业收 入 6,052 亿元 , 增长 6.09% , 其 中 , 利 息净 收入 增长 4.65% , 手续 费及 佣金 净收入 增 长 4.62% 。
平均资 产回 报 率 1.30% , 加 权平均 净资 产收 益 率 17.27% , 成 本收 入比 26.98% , 资 本充足 率 15.39% ,
主要财 务指 标领 先同 业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。营业 网点 “三 综合 ”建 设取得 新进 展, 综合 性网 点数量 达 1.45 万
个, 综 合营 销团 队 2.15 万 个, 综 合柜 员占 比达 到 88% 。 启 动深 圳等 8 家 分行 物理渠 道全 面转 型创
新 试点 , 智慧 网点 、 旗 舰 型、 综合 型和 轻型 网点 建 设有序 推进 。 电子 银行 主 渠道作 用进 一步 凸显 ,
电子银 行和 自助 渠道 账务 性交易 量占 比 达 95.58% , 较上年 提 升 7.55 个 百分 点 ;同时 推广 账号 支
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-7-
付、 手机 支付 、跨 行付 、 龙卡云 支付 、 快捷 付等 五 种在线 支付 方式 , 成功 实 现绝大 多数 主要 快捷
支付业 务的 全行 集中 处理 。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万 张 ,消费 交易 额 2.22 万 亿元 ,多项 核心 指标
继续保 持同 业领 先。 金融 资产 1,000 万以 上的 私人 银行客 户数 量增 长 23.08% , 客 户金 融资 产总 量
增长 32.94% 。 非 金融企 业 债务融 资工 具累 计承销 5,316 亿 元, 承 销额 市场 领先 。 资产 托管 业务 规
模 7.17 万 亿元 ,增 长 67.36% ;托 管证 券投 资基 金数 量和新 增只 数均 为市 场第 一。人 民币 国际 清
算网络 建设 再获 突破 , 继 伦敦之 后 ,再 获任 瑞士 、 智利人 民币 清算 行资 格 ; 上海自 贸区 、 新疆 霍
尔果斯 特殊 经济 区主 要业 务指标 居同 业首 位。
2015 年, 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项, 并独 家荣 获美 国 《环 球 金融 》 杂 志 “中
国 最 佳银 行 ” 、 香港 《财 资》 杂 志“ 中国 最佳 银 行”及 香 港《 企业 财资 》 杂志“ 中 国最 佳银 行”
等大奖 。 本集 团在 英国 《 银行家 》 杂志 2015 年“ 世 界银行 品 牌 1000 强 ”中 , 以一级 资本 总额 位
列全球 第二 ;在 美国 《福 布斯》 杂 志 2015 年 度全 球 企业 2000 强中 位列 第二 。
中 国 建设 银 行总 行设 资 产托 管 业务 部 ,下 设综 合 处、 基 金市 场 处、 证券 保 险资 产 市场 处 、理
财信托 股权 市场 处、QFII 托管处 、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处 、 跨 境托 管运营 处、 监督 稽 核
处等 10 个 职能 处室 , 在 上 海设有 投资 托管 服务 上海 备份中 心, 共有 员工 220 余人。 自 2007 年起,
托管部 连续 聘请 外部 会计 师事务 所对 托管 业务 进行 内部控 制审 计, 并已 经成 为常规 化的 内控 工 作
手段。
(二) 主要 人员 情况
赵 观 甫, 资 产托 管业 务 部总 经 理, 曾 先后 在中 国 建设 银 行郑 州 市分 行、 总 行信 贷 部、 总 行信
贷二部 、 行长 办公 室工 作 ,并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部 、总 行个 人 银行业 务部 、 总行 审
计部担 任领 导职 务 ,长 期 从事信 贷业 务 、个 人银 行 业务和 内部 审计 等工 作 , 具有丰 富的 客户 服务
和业务 管理 经验 。
张 军 红, 资 产托 管业 务 部副 总 经理 , 曾就 职于 中 国建 设 银行 青 岛分 行、 中 国建 设 银行 总 行零
售业务 部 、个 人银 行业 务 部、 行长 办公 室, 长期 从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ,具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
张 力 铮, 资 产托 管业 务 部副 总 经理 , 曾就 职于 中 国建 设 银 行 总 行建 筑经 济 部、 信 贷二 部 、信
贷部 、信 贷管 理部 、信 贷 经营部 、 公司 业务 部, 并 在总行 集团 客户 部和 中国 建设银 行北 京市 分行
担任领 导职 务 , 长 期从 事 信贷业 务和 集团 客户 业务 等工作 , 具有 丰富 的客 户 服务和 业务 管理 经验 。
黄 秀 莲, 资 产托 管业 务 部副 总 经理 , 曾就 职于 中 国建 设 银行 总 行会 计部 , 长期 从 事托 管 业务
管理等 工作 ,具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-8-
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 国内 首 批开 办证 券 投资 基 金托 管 业务 的商 业 银行 , 中国 建 设银 行一 直 秉持 “ 以客 户 为中
心” 的经 营理 念, 不断 加 强风险 管理 和内 部控 制 , 严格履 行托 管人 的各 项职 责, 切实 维护 资产 持
有人的 合法 权益 , 为资 产 委托人 提供 高质 量的 托管 服务 。经 过多 年稳 步发 展 ,中 国建 设银 行托 管
资产规 模不 断扩 大, 托管 业务品 种不 断增 加, 已形 成包括 证券 投资 基金 、社 保基金 、保 险资 金 、
基本养 老个人 账户 、QFII 、企业 年金等 产品 在内的 托管业 务体系 ,是 目前国 内托管 业务品 种最 齐
全的商 业银 行之 一。 截 至 2016 年一 季度 末, 中国 建 设银行 已托 管 584 只证 券 投资基 金。 中国 建
设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平, 赢得 了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行自 2009 年
至今连 续六 年被 国际 权威 杂志《 全球 托管 人》 评为 “中国 最佳 托管 银行 ” 。
二、 基 金托 管人 的内 部控 制制度
(一) 内部 控制 目标
作 为 基金 托 管人 ,中 国 建设 银 行严 格 遵守 国家 有 关托 管 业务 的 法律 法规 、 行业 监 管规 章 和本
行内有 关管 理规 定 ,守 法 经营 、规 范运 作、 严格 监 察, 确保 业务 的稳 健运 行 ,保 证基 金财 产的 安
全完整 ,确 保有 关信 息的 真实、 准确 、完 整、 及时 ,保护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
(二) 内部 控制 组织 结构
中 国 建设 银 行设 有风 险 与内 控 管理 委 员会 ,负 责 全行 风 险管 理 与内 部控 制 工作 , 对托 管 业务
风险控 制工 作进 行检 查指 导。 资产 托管 业务 部专 门 设置了 监督 稽核 处 ,配 备 了专职 内控 监督 人员
负责托 管业 务的 内控 监督 工作, 具有 独立 行使 监督 稽核工 作职 权和 能力 。
(三) 内部 控制 制度 及措 施
资 产 托管 业 务部 具备 系 统、 完 善的 制 度控 制体 系 ,建 立 了管 理 制度 、控 制 制度 、 岗位 职 责、
业务操 作流 程 ,可 以保 证 托管业 务的 规范 操作 和顺 利进行 ; 业务 人员 具备 从 业资格 ; 业务 管理 严
格实行 复核 、 审核 、检 查 制度 ,授 权工 作实 行集 中 控制 ,业 务印 章按 规程 保 管、 存放 、使 用, 账
户资料 严格 保管 , 制约 机 制严格 有效 ; 业务 操作 区 专门设 置 ,封 闭管 理, 实 施音像 监控 ; 业务 信
息由专 职信 息披 露人 负责 ,防 止泄 密; 业务 实现 自 动化操 作 ,防 止人 为事 故 的发生 , 技术 系统 完
整、独 立。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
(一) 监督 方法
依 照 《基 金 法》 及其 配 套法 规 和基 金 合同 的约 定 ,监 督 所托 管 基金 的投 资 运作 。 利用 自 行开
发 的 “托 管业 务综 合 系统 ——基金 监督 子系 统 ” , 严格 按 照现 行法 律法 规 以及基 金 合同 规定 ,对
基金管 理人 运作 基金 的投 资比例 、 投资 范围 、投 资 组合等 情况 进行 监督 , 并 定期编 写基 金投 资运
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-9-
作监督 报告 , 报送 中国 证 监会 。在 日常 为基 金投 资 运作所 提供 的基 金清 算和 核算服 务环 节中 , 对
基金管 理人 发送 的投 资指 令、基 金管 理人 对各 基金 费用的 提取 与开 支情 况进 行检查 监督 。
(二) 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 , 对各 基金 投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 , 如发 现投
资异常 情况 , 向基 金管 理 人进行 风险 提示 , 与基 金 管理人 进行 情况 核实 , 督 促其纠 正 ,并 及时 报
告中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ,对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况 , 定 期编 写基 金投 资 运作监 督报 告 , 对 各基 金 投资运 作的 合法 合
规性和 投资 独立 性等 方面 进行评 价, 报送 中国 证监 会。
4. 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 , 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举
证,并 及时 报告 中国 证监 会。
三 、相 关服务 机构
(一) 销售 机构 及联 系人
1.直 销机 构
民生加 银基 金管 理有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
法定代 表人 :万 青元
客服电 话:400-8888-388
联系人 :汤 敏
电话:0755-23999809
传真:0755-23999810
网址:www.msjyfund.com.cn
2.代 销机 构
(1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 : 王 洪章
电话:010-66275654
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-10-
传真:010-66275654
联系人 :张 静
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
(2) 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪崎
客服电 话:95568
联系人 :穆婷 电 话:010-58560666
传真:010-57092611
网址:www.cmbc.com.cn
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 : 田 国立
客户服 务电 话:95566
联系人 :侯 燕鹏
电话:010-66594838
传真:010-66594431
网址:www.boc.cn
(4) 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址: 福州 市湖 东 路 154 号
法定代 表人 :高 建平
电话:021-52629999
联系人 :刘玲
客服电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(5) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 : 牛 锡明
客服电 话:95559
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-11-
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传 真:021-58408483
网址:http://www.bankcomm.com/
(6) 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 : 李 建红
客户电 话:95555
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195050
网址:www.cmbchina.com
(7) 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 : 常 振明
联系人 : 廉 赵峰
电话:010-65550827
传真:010-65550827
客服电 话:95558
网址:http://bank.ecitic.com
(8) 南京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
办公地 址: 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
法定代 表人 :林 复
客服电 话:400-88-96400
联系人 :翁 俊
电话:025-86775337
传真:025-86775352
网址:www.njcb.com.cn
(9) 中国 邮政 储蓄 银行 有 限责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 : 李 国华
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-12-
客户服 务电 话:95580
联系人 :陈 春林
电话:010-68858095
传真:010- 68858117
网址:www.psbc.com
(10) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市 西 城区 金融大 街 甲 17 号首层
办公地 址: 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
客户服 务电 话:95526
联系人 : 谢 小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(11 )平 安银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 :孙 建一
联系人 :张 莉
联系电 话:021-38637673
客户服 务电 话:95511-3
开放式 基金 业务 传真 :021-50979507
网址:www.bank.pingan.com
(12 ) 上海 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 : 范 一飞
开放式 基金 咨询 电话 :021-962888
开放式 基金 业务 传真 :021-68476111
联系人 :夏雪
联系电 话:021-68475888
网址:www.bankofshanghai.com
(13) 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 南京 市洪 武北 路 55 号置 地广 场
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-13-
办公地 址: 南京 市洪 武北 路 55 号置 地广 场
法定代 表人 :夏平
客户服 务热 线:40086-96098
联系人 :田 春慧
电话:025-58588167
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
(14) 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
法定代 表人 :刘 宝凤
客服电 话:400-888-8811
联系人 :王 宏
网址:www.cbhb.com.cn
(15) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 : 陈 有安
客服电 话: 400-888-8888
联系人 :田 薇
电话:010-66568430
传真:010-665688990
网址:www.chinastock.com.cn
(16) 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 : 王 常青
开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-108
联系人 :魏 明
电话:010-85130579
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(17) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-14-
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 : 杨 德红
客户服 务热 线:95521 联 系人: 芮敏 祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
网址:www.gtja.com
(18) 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 : 谢 永林
联系人 : 石 静武 业务 咨询 电话:95511 转 8
开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862
网站:stock.pingan.com
(19) 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 :李梅
客服电 话:021-962505
联系人 :曹 晔
电话:021-54033888-2653
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(20) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址: 江苏 省南 京市 建邺区 江东中路 228 号华 泰证券 广场
法定代 表人 :周易
客户服 务电 话:95597
联系人 : 庞 晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
网址:www.htsc.com.cn
(21 ) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-15-
法定代 表人 : 杨 宝林
客服电 话:95548
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.citicssd.com
(22 ) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 楼
法定代 表人 :宫 少林
客户服 务热 线:95565 ,400-8888-111
联系人 :林 生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(23) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 :兰 荣
客户电 话:95562
联系人 :谢 高得
电话:021-38565785
传真:021-38565955
网址:www.xyzq.com.cn
(24) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 :王 开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人 :李 笑鸣
客服电 话:95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址:www.htsec.com
(25) 华福 证券 有限 责任 公司
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-16-
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
客服电 话:0591-96326
联系人 :张 腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
网址:www.hfzq.com.cn
(26) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
客服电 话:95536
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(27) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 :4008-001-001
联系人 :陈 剑虹
联系电 话:0755-82558305
开放式 基金 业务 传真 :0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(28) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
客服电 话:4006-008-008,95532
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-17-
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
(29) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
办公地 址: 广州 市天 河北 路大都 会广 场 5 、18 、19 、36、38、39、41、42、43 、44 楼
法定代 表人 : 孙 树明
客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点
联系人 :黄 岚
开放式 基金 咨询 电话 :020-87555888
开放式 基金 业务 传真 :020-87555303
网址:www.gf.com.cn
(30) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 楼-8 楼
法定代 表人 : 姚 志勇
客服电 话: 400-888-5288
联系人 :沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(31) 民生 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 东城 区建 国门内 大 街 28 号民 生金 融 中心 A 座 16-18 层
办公地 址: 北京 东城 区建 国门内 大 街 28 号民 生金 融 中心 A 座 16-18 层
法定代 表人 :余政
客服电 话:4006198888
联系人 :赵 明
开放式 基金 业务 传真 :010-85127917
公司网 站:www.mszq.com
(32) 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号
办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号
法定代 表人 : 菅 明军
客服电 话:0371-967218 或 400-813-9666
联系 人: 程月 艳
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-18-
电话:0371-65585670
传真:0371-65585665
网址:www.ccnew.com
(33) 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
法定代 表人 :朱 科敏
客服电 话:400-888-8588 ;95531
联系 人: 梁旭
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
网址:www.longone.com.cn
(34) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛峰
客服电 话:4008888788 ,10108998
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(35) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法人代 表人 :
客户服 务电 话:95579 或 4008-888-999
联系人 : 奚 博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(36) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
法人代 表人 : 郝 力平
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-19-
客户服 务电 话:400-8866-567
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
网址:www.avicsec.com
(37) 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地 址: 深 圳市 深南 大 道 4001 号 时代 金融 中心 3 层
法定代 表人 : 陆涛
客户服 务热 线:400-8888-228
联系人 : 许 方迪
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
网址:www.jyzq.cn
(38) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
办公地 址 : 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
客服电 话:95558
联系人 :陈 忠
电话:010-60838888
传真:010-60836221
网址:www.citics.com
(39 ) 英大 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 :吴 骏
客服电 话:400-018-8688
联系人 :吴 尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
公司网 站:www.ydsc.com.cn
(40) 日信 证券 有限 责任 公司
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-20-
注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街1 号长 安兴 融中 心 西楼11 层
法定代 表人 :孔 佑杰
客服电 话:400-660-9839
联系人 :文 思婷
电话:010-83991737
传真:010-66412537
网址:www.rxzq.com.cn
(41) 包商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
办公地 址: 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街10 号中 环 大厦B 座1804 室
法定代 表人 :李 镇西
客服电 话:96016 或010-96016 或 各城 市分 行咨 询电 话
联系人 :刘 芳
电话:0472-5189051
传真:0472-5188086
公司网 站:www.bsb.com.cn
(42) 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 :郭 志文
客服电 话:95537 或 400-60-95537
联系人 :王 超
电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
公司网 站:www.hrbb.com.cn
(43) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 ~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-21-
客服电 话: 400-700-9665
联系人 :张茹
电话:021-20613600
传真:021-68596916
公司网 站:www.ehowbuy.com
(44) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:400-6788-887
联系人 : 童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
公司网 站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(45) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
联系人 : 徐 昳绯
电话: 021-60897840
传真:0571-26698533
数米网 站:www.fund123.cn
(46) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 :其 实
客服电 话:400-1818-188
联系人 :高 莉莉
电话:020-87599121
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-22-
传真:020-87597505
公司网 站:www.1234567.com.cn
(47) 和讯 信息 科技 有限 公司
公司地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王 莉
客服电 话:400-920-0022
联系人 :吴 阿婷
电话:0755-82721106
网站:http://licaike.hexun.com/
(48) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
公司地 址: 深圳 市福 田区 金田路 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 :曾 革
客户电 话:40068877899
网站:/www.tenyuanfund.com/
(49) 日发 资产 管理 (上 海 )有限 公司
注册地 址: 上海 市花 园石 桥路 66 号1307 室
办公地 址: 上海 市花 园石 桥路 66 号1307 室
法定代 表人 :周 泉恭
联系人 :杨 迎雪
电话:021-61600500
传真:021-61600502
网站:www.rffund.com
(50) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 : 凌顺 平
联系人 : 吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
网站:http://www.10jqka.com.cn/
(51) 北 京展 恒基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-23-
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :朱 亚菲
电话:010-62020088
传真:010-62020355
网站:www.myfund.com/
(52 ) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号19 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 :冯 修敏
客服电 话:400-820-2819
联系人 :陈 云卉
电话:021-33323999-5611
传真:021-33323830
网站:www.bundwealth.com
(53 ) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 :郭 坚
客服电 话:4008-2190-31
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
网站:www.lufunds.com
(54 ) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 :梁 洪军
客服电 话:400-819-6665
联系人 :季 长军
电话:010-68854005
传真:010-38854009
网站:www.buyforyou.com
(55 ) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号丹棱 SOHO 1008-1012
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-24-
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号丹棱 SOHO 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
客服电 话:400-893-6885
联系人 :高 静
电话:010-57418813
传真:010-57569671
网站:www.qianjing.com
(56 ) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 :肖雯
客服电 话:020-89629066
联系人 : 吴 煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
网站:www.yingmi.cn
(57 ) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址 : 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座 裙楼 二层
法定代 表人 :董 浩
客服电 话:400-068-1176
联系人 :张 婷婷
网站:www.jimufund.com
(58 ) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
法定代 表人 :汪 静波
客服电 话:400-821-5399
联系人 :张 裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
网站:www.noah-fund.com
(59) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006#
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-25-
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 :杨 懿
客服电 话:400-166-1188
联系人 :张 燕
电话:010-83363099
传真:010-83363072
网站:http://8.jrj.com.cn
(60 ) 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
客服电 话:4006236060
联系人 :王 永霞
电话:4006236060
传真:010-8205586061
网址:https://www.niuniufund.com/
(61 ) 中民 财富 管理 (上 海)有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号7 层05 单元
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号17 层
法定代 表人 : 弭 洪军
客服电 话: 待定
联系人 : 茅 旦青
电话:021-33355392
传真:021-33355288
网址:www.cmiwm.com
基金管 理人 可根 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售 办法 》和 基金 合同 等的 规 定, 选择 其他 符
合要求 的机 构代 理销 售本 基金, 并及 时履 行公 告义 务。
(二) 基金 注册 登记 机构
名称: 民生 加银 基金 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
法定代 表人 :万 青元
电话:0755-23999888
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-26-
传真:0755-23999833
联系人 :蔡 海峰
(三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师
名称: 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址: 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦1405 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦1405 室
负责人 :廖 海
经办律 师: 廖海 、吴 军娥
电话:021-51150298
传真:021-51150398
联系人 :吴 军娥
(四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师
名称: 毕马 威华 振会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙)
住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场毕 马威 大楼 8 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场毕 马威大 楼 8 层
执行事 务合 伙人 :吴 钟鸣
经办注 册会 计师 :窦 友明 、 吴钟 鸣
电话:010-85085000
0755-25473378
传真:010-85085111
0755-82668930
联系人 :吴 钟鸣
四 、基 金的名称
民生加 银 增 强收 益债 券 型 证券投 资基 金
五 、基金 的类型
债券型 证券 投资 基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金 在控 制基 金资 产风 险、 保 持资 产流 动性 的基 础上, 通过 积极 主动 的投 资管理 , 追 求基
金资产 的长 期稳 定增 值, 争取实 现超 过业 绩比 较基 准的投 资业 绩。
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-27-
七 、基 金 的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券、 货
币市场 工具 、权 证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以 将
其纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 是债 券型 基金 , 投 资于固 定收 益类 金融 工具 资产占 基金 资 产
比例不 低 于 80% , 固定 收 益类金 融工 具包 括国 债、 金融债 券、 中央 银行 票据 、 企业 债券、 公司 债
券 、 可转 换公 司债 券 (含分 离 交易 的可 转换 公 司债券 ) 、短 期 融资 券、 资产 支持 证 券、 回购 等。
基金保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券。
本基金 还可 投资 于一 级市 场新股 申购 、 持 有可 转债 转股所 得股 票、 二级 市场 股票和 权证 、 法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 , 但上 述非 固定 收益 类金 融工具 的投 资比 例 合
计不超 过基 金资 产 的 20% ,其中 ,基 金持 有全 部权 证的市 值不 超过 基金 资产 净值 的 3% 。
八 、基 金的投资 策略
(一) 投资 决策 依据
1.国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定;
2.国 内外 宏观 经济 形势 及 其对中 国证 券市 场的 影响 ;
3.国 家货 币政 策、 财政 政 策以及 证券 市场 政策 ;
4.债 券发 行主 体状 况综 合 分析;
5.债 券、 股票 等资 产的 预 期收益 率及 风险 水平 。
(二) 投资 策略
本基金奉行“ 自上而下 ” 和“ 自下而上 ” 相结合的主动式投资管理理念,采用价值分析方法,在
分析和 判断 财政 、 货币 、 利率 、通 货膨 胀等 宏观 经 济运行 指标 的基 础上 , 自 上而下 确定 和动 态调
整大类资产 比例和债 券的 组合目标久 期、期 限结构 配置及类属 配置; 同时, 采用 “ 自下而 上 ” 的投
资理念 ,在 研究 分析 信用 风险、 流动 性风 险、 供求 关系、 收益 率水 平、 税收 水平等 因素 基础 上 ,
自下而 上的 精选 个券 , 把 握固定 收益 类金 融工 具投 资机会 ; 同时 , 根据股 票 一级市 场资 金供 求关
系、 股票 二级 市场 交易 状 况、 基金 的流 动性 等情 况 ,本 基金 将积 极参 与新 股 发行申 购 、增 发新 股
申购等 权益 类资 产投 资, 适当参 与股 票二 级市 场 投 资,以 增强 基金 资产 的获 利能力 。
1、 大类资 产配 置策 略
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-28-
本基金 在遵 守基 金合 同规 定的投 资范 围和 投资 比例 的前提 下, 以现 代投 资组 合理论 、 经 济 周
期理论 为指 导 ,运 用定 性 分析和 定量 分析 方法 , 通 过对财 政 、货 币、 利率 、 通货膨 胀等 宏观 经济
运行指 标进 行前 瞻性 研究 分析 ,判 断和 预测 中国 经 济周期 和趋 势 ,综 合比 较 大类资 产的 收益 及风
险情况 ,确 定债 券、 股票 、现金 等大 类资 产的 投资 比例。
2、 固定收 益类 资产 投资 策略
(1) 目标久 期配 置策 略
目标久 期配 置策 略是 债券 投资最 基本 的策 略之 一 , 本基金 通过 对宏 观经 济运 行状况 、 财政 政
策、 货币 政策 等宏 观经 济 变量进 行自 上而 下 的 深入 分析 ,在 预测 市场 合理 利 率水平 的基 础上 , 判
断利率 变化 的时 间 、方 向 和幅度 , 测算 投资 组合 和 业绩比 较基 准在 收益 率曲 线变化 时的 风险 收益
特征 ,在 控制 资产 组合 风 险的前 提下 , 通过 调整 组 合的目 标久 期 ,即 在预 期 利率将 要上 升的 时候
相对业 绩比 较基 准适 当缩 短组合 的久 期, 在预 期利 率将要 下降 的时 候相 对业 绩比较 基准 适当 拉 长
组合的 久期 ,以 提高 债券 投资收 益。
(2) 期限结 构配 置策 略
收益率 曲线 是分 析利 率走 势和进 行市 场定 价的 基本 工具 ,也 是进 行债 券投 资 的重要 依据 。 通
常情况 下 ,在 市场 利率 水 平、 不同 期限 市场 上债 券 供求关 系等 因素 发生 变化 的时候 , 收益 率曲 线
上不同 期限 债券 的收 益率 都将随 之产 生调 整 ,从 而 使收益 率曲 线出 现平 行移 动或非 平行 移动 , 其
中非平 行移 动又 可以 分为 正向蝶 形形 变、 反向 蝶形 形变以 及扭 曲形 变等 。
如果收 益率 曲线 发生 了非 平行移 动 ,则 在相 同的 久 期策略 下采 用不 同的 组合 ,其 组合 收益 率
也将产 生较 大的 差异 。 本 基金将 加大 对收 益率 曲线 形变的 研究 , 在所 确定 的 目标久 期配 置策 略下 ,
通过分 析预 测收 益率 曲线 可能发 生的 形变 , 在期 限 结构配 置上 适时 采取 子弹 型、 哑铃 型或 者阶 梯
型等策 略, 进一 步优 化组 合的期 限结 构, 使本 基金 获得较 好的 收益 。
(3) 类属配 置策 略
在 确 定 组 合 目 标 久 期 和 期 限 结 构 配 置 的 基 础 上 , 本 基 金 对 不 同 类 型 固 定 收 益 品 种 的 信 用 风
险、 市场 风险 、流 动性 、 赋税水 平等 因素 进行 分析 ,研 究同 期限 的不 同品 种 之间的 利差 情况 及其
变化趋 势 ,以 及交 易所 和 银行间 两个 市场 间同 一品 种的利 差情 况及 变化 趋势 ,制 定债 券类 属配 置
策略 ,在 各种 固定 收益 品 种之间 进行 优化 配置 , 主 动地增 加预 期利 差将 收窄 的固定 收益 品种 的投
资比例 , 降低 预期 利差 将 扩大的 品种 的投 资比 例 , 以获取 不同 类型 固定 收益 品种之 间利 差变 化所
带来的 投资 收益 。
(4) 固定收 益品 种的 选择
1) 政府信 用债 券
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-29-
本基金 对国 债、 央行 票据 、政策 性金 融债 等政 府信 用债券 的投 资, 主要 根据 宏观经 济指 标 、
货币财 政政 策、 市场 供求 等分析 ,预 测收 益率 曲线 的未来 变动 趋势 ,综 合考 虑国债 、央 行票 据 、
政策性 金融 债等 不同 品种 的流动 性及 风险 收益 状况 ,选择 具有 较高 投资 价值 的品种 进行 投资 。
2) 企业信 用债 券
本基金 对于 其他 金融 债、 企业债 、 公 司债、 短期 融 资券等 企业 信用 债券 的投 资, 将 参考 外部
评级结 果 、宏 观经 济所 处 阶段 、债 券发 行主 体以 及 债券的 信用 状况 及其 变动 趋势 ,在 有效 控制 整
个组合 信用 风险 的基 础上 ,结 合流 动性 分析 ,采 取 积极的 投资 策略 , 挖掘 价 值被低 估的 品种 , 以
获取超 额收 益。
3) 可转换 债券
与一般 企业 债券 不同 , 可 转换债 券给 予投 资人 在一 定条件 下转 股、 回售 债券 的权利 , 与 此 同
时, 可转 换债 券发 行人 也 享有在 一定 条件 下赎 回债 券、 下调 转股 价的 权利 。 因此 ,可 转换 债券 在
市场上 兼具 债性 和股 性 , 当正股 价格 高于 转股 价格 , 且 可转 换债 券的 价格 与 转股平 价相 差不 大时 ,
可转换 债券 的价 格变 动与 对应股 票的 价格 变动 表现 出较强 的相 关性 , 而 当正 股价格 远低 于转 股 价
格时, 可转 换债 券的 价格 将趋于 纯债 券的 价格 ,此 时,可 转换 债券 表现 出较 强的债 性。
本基金 将通 过研 究市 场状 况以及 可转 换债 券在 当前 市场状 况下 所表 现出 的特 性, 确定 可 转 换
债券的 投资 策略 , 同时 本 基金还 将积 极跟 踪可 转换 债券基 本面 的变 化情 况 , 如对应 公司 的业 绩情
况以及 可能 出现 的下 调转 股价机 会, 寻找 最佳 的投 资时机 。
此外, 对于 发行 条款、 票 息、 内 嵌期 权价 值较 高且 公司基 本面 优良 的可 转换 债券, 因其 内在
价值较 高 ,反 映到 二级 市 场上 ,会 产生 较大 的一 、 二级市 场价 差 。因 此, 本 基金还 将积 极关 注可
转换债 券在 一 、二 级市 场 上可能 存在 的价 差所 带来 的投资 机会 , 在严 格控 制 风险的 前提 下 ,参 与
可转债 的一 级市 场申 购, 获得稳 定收 益。
4) 可分离 交易 债券
可分离 交易 债券 与可 转换 债券类 似 , 都 是由 上市 公 司发行 的含 有转 股期 权的 债券 , 不 同之 处
是可分 离交 易 债 券在 上市 后将自 动拆 分为 认股 权证 和纯债 券。 本基 金对 于可 分离交 易债 券的 投 资
主要采 取以 下两 种策 略 : 一是一 级市 场申 购策 略 , 对于票 息 、发 行条 款比 较 优厚的 公司 , 上市 后
纯债券 加对 应期 权的 价格 高于一 级市 场的 申购 价 , 本基金 在深 入研 究的 基础 上, 积极 参与 一级 市
场的申 购 ,在 严格 控制 风 险的前 提下 获得 稳定 收益 ;二 是关 注可 分离 交易 债 券上市 后纯 债券 的内
在价值 ,发 掘内 在价 值被 低估的 品种 ,进 行二 级市 场操作 。
5) 资产支 持证 券
本基金 通过 深入 分析 宏观 经济走 势、 资产 提前 偿还 率、 资 产池 的结 构及 质量 等因素 , 判 断 提
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-30-
前偿付 风险 和资 产违 约风 险, 并根 据资 产证 券 化 的 收益结 构安 排 ,预 测分 析 资产支 持证 券的 未来
现金流 , 通过 研究 标的 证 券发行 条款 , 预测 提前 偿 还率变 化对 标的 证券 的久 期与收 益率 曲线 的影
响, 密切 关注 流动 性变 化 ,在 严格 控制 风险 的前 提 下, 筛选 出经 风险 调整 后 具有较 高投 资价 值的
资产支 持证 券, 以获 取较 高的投 资收 益。
(5) 收益率 曲线 骑乘 策略
收益率 曲线 骑乘 策略 是指 选取处 于收 益率 曲线 最陡 峭处的 券种 进行 配置, 随 着债券 剩余 期 限
缩短 、到 期日 临近 ,其 到 期收益 率将 有所 下降 , 从 而产生 较好 的市 场价 差回 报。 本基 金将 积极 关
注收益 率曲 线的 变化 情况 ,在 收益 率曲 线较 陡的 部 位适当 采用 收益 率曲 线骑 乘策略 , 利用 收益 率
曲线的 快速 下滑 获得 相应 的收益 。
(6) 回购策 略
在市场 较为 平稳 时, 本基 金通过 质押 组合 中的 债券 , 融入 资金 并购 买债 券, 以获得 高于 本 基
金的资 产规 模所 能支 撑的 收益水 平 。本 基金 将遵 守 银行间 市场 关于 回购 的有 关规定 , 在相 关规 定
的范围 内, 利用 市场 的平 稳时期 , 进 行回 购融 入资 金, 同 时投 资于 2 年 以下 的流动 性较 好的 债券 ,
以获取 利差 收益 , 增加 投 资人的 回报 。 本基 金还 将 密切关 注和 积极 寻求 由于 短期资 金需 求激 增产
生的逆 回购 投资 策略 等投 资机会 。
(7) 套利策 略
1 ) 跨 市套 利。 同一 品种 在银 行 间市 场与 交 易所 市场、 同 期限 债券 品 种在 一、二 级 市场 上由
于市场 结 构 、 投资 者结 构 等原因 在某 个时 期可 能存 在收益 率的 差异 。 本基 金 在充分 论证 套利 可行
性的基 础上 ,寻 找合 适时 机,进 行跨 市场 套利 操作 。
2 ) 跨 期套 利。 本基 金将 利用 一 定时 期内 不 同债 券品种 基 于利 息、 违 约风 险、流 动 性、 税收
特性 、可 回购 条款 等方 面 的差别 造成 的收 益率 差异 ,同 时买 入和 卖出 这些 券 种, 以获 取二 者之 间
的差价 收益 。
(8) 个券选 择策 略
本基金 将严 格依 据上 述投 资策略 , 通 过自 下而 上精 选个券 , 审 慎分 析债 券的 信用风 险、 流 动
性风险 、 供求 关系 、 收 益 率水平 、 税收 水平 等因 素 , 选 择定 价合 理或 价值 被 低估的 债券 进行 投资 。
具有以 下一 项或 多项 特征 的债券 ,是 本基 金的 重点 关注对 象:
1 )符 合上 述投 资策 略的 品 种;
2 )信 用质 量正 在改 善或 者 预期将 改善 的企 业信 用性 债券;
3 )具 有较 高当 期收 入的 品 种;
4 )有 增值 潜力 、价 值被 低 估的品 种等 。
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-31-
3 、 股票投 资策 略
(1) 一级市 场投 资策 略
本基金 在控 制基 金资 产风 险、 保 持资 产流 动性 的基 础上, 运用 价值 分析 , 积 极寻求 股票 一 级
市场和 二级 市场 定价 差异 所产生 的新 股上 市溢 价机 会,增 强基 金资 产的 获益 能力。
本基金 将借 助公 司行 业研 究员的 力量 , 对 新股 的内 在价值 进行 评估 ; 同 时, 综合考 虑股 票 发
行政策 、 一级 市场 供求 关 系和风 险收 益特 征 、二 级 市场交 易状 况等 因素 , 预 测拟认 购新 股的 中签
率、收 益率 ,从 而确 定以 合理规 模的 资金 精选 个股 认购, 实现 新股 申购 收益 率的最 大化 。
本基金 根据 基金 整体 资产 的流动 性需 要、 股 票是 否 符合二 级市 场的 投资 策略 以及市 场价 格 与
其内在 价值 的偏 离程 度等 因素决 定继 续持 有或 者卖 出申购 所获 得的 新股 。
(2) 二级市 场投 资策 略
本基金采取“ 自上而下 ” 和“ 自下而上” 相结合的策略, 适当参与二级市场股票投 资,以增强组
合的获 利能 力, 提高 预 期 收益率 。
本基金 将根 据对 宏观 经济 、 行业 特性、 行业 竞争 结 构、 行 业商 业模 式等 方面 的分析 , 综 合判
断行业 景气 度和 行业 估值 水平 ,自 上而 下确 定本 基 金二级 市场 股票 的行 业投 资比例 , 避免 行业 集
中度过 高的 风险 。
本基金 将采 取 “ 自下 而上 ” 的精选 个股 策略 , 在全 面 细致分 析上 市公 司的 公司 治理 、 发 展战 略、
经营管 理、 财务 状况 等方 面的基 础上 ,重 点关 注以 下两类 上市 公司 :
1 ) 分 红能 力强 的企 业。 从历 史 分红 记录 、 当前 分红能 力 、未 来分 红 潜力 等方面 进 行分 析,
考核的 指标 主要 有每 股未 分配利 润、 每股 盈利 、每 股经营 性现 金流 净额 、股 息率等 。
2 ) 具 有持 续竞 争优 势的 企业 。 在资 源垄 断 、品 牌、技 术 创新 、销 售 渠道 等方面 具 有一 项或
多项核 心竞 争力 优势 的企 业, 有利 于企 业在 激烈 的 市场竞 争中 赢得 和保 持长 期的比 较优 势 ,以 较
低的成 本获 取较 高的 收益 。
4 、 权证投 资策 略
本基金 可被 动持 有股 票以 及可分 离交 易债 券派 发的 权证, 同 时也 可以 直接 从 二级市 场买 入 权
证。
本基金 将运 用市 场上 通行 的权证 定价 模型 , 如BS 模 型、 二 叉树 模型 、 蒙 特卡 洛模拟 等方 法对
权证进 行定 价 ,同 时参 考 市场的 走势 , 对权 证进 行 投资 ;本 基金 可能 采取 的 投资策 略包 括但 不限
于杠杆 交易 策略 、 看跌 保 护组合 策略 、 保护 组合 成 本策略 、 获利 保 护 策略 、 买入跨 式投 资策 略等 。
(三) 投资 管理 程序
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。本 基金 的投 资管 理程 序如下 :
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-32-
1 .研 究员 提供 研究 报告 , 以研究 驱动 投资
本基金 严格 实行 研究 支持 投资决 策机 制 , 加 强研 究 对投资 决策 的支 持工 作 , 防止投 资决 策的
随意性 。 研究 员在 熟悉 基 金的投 资目 标和 投资 策略 的基础 上 ,对 债券 品种 进 行综合 研究 、 深度 分
析, 广泛 参考 和利 用外 部 研究成 果 ;特 别是 对于 企 业信用 债券 , 研究 员应 充 分了解 国家 宏观 经济
政策及 行业 发展 状况 , 掌 握企业 真实 经营 状况 , 定 期或不 定期 撰写 提供 宏观 经济分 析报 告 、债 券
市场运 行报 告和 发债 主体 研究报 告等 并向 投资 决策 委员会 和基 金经 理汇 报。
2 .投 资决 策委 员会 审议 并 决定基 金投 资重 大事 项
投资决 策委 员会 将定 期分 析投资 研究 团队 所提 供的 研究报 告 , 在 充分 讨论 宏 观经济 形势 、 债
券和股 票市 场走 势的 基础 上, 根据 基金 合同 规定 的 投资目 标 、投 资范 围和 投 资策略 , 确定 基金 的
总体投 资计 划。
3 .基 金经 理构 建具 体的 投 资组合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 , 参 考研 究团 队的研 究成 果, 根据 基金 合同, 依据 专 业
经验进 行分 析判 断, 在授 权范围 内构 建具 体的 投资 组合, 进行 组合 的日 常管 理。
4 .中 央交 易室 独立 执行 投 资交易 指令
基金管 理人 设置 独立 的中 央交易 室, 由 基金 经理 根 据投资 方案 的要 求和 授权 以及市 场的 运 行
特点 ,作 出投 资操 作的 相 关决定 , 向中 央交 易室 发 出交易 委托 。 中央 交易 室 接到基 金经 理的 投资
指令后 ,根 据有 关规 定对 投资指 令的 合规 性、 合理 性和有 效性 进行 检查 ,确 保投资 指令 在合 法 、
合规的 前提 下得 到高 效的 执行 ,对 交易 情况 及时 反 馈, 对投 资指 令进 行监 督 ;如 果市 场和 个券 交
易出现 异常 情况 ,及 时提 示基金 经理 。
5 .基 金绩 效评 估
基金经 理对 投资 管理 策略 进行评 估 , 出 具自 我评 估 报告 。 金 融工 程小 组就 投 资管理 进行 持续
评估 ,定 期提 出评 估报 告 ,如 发现 原有 的投 资分 析 和 投资 决策 同市 场情 况有 较大的 偏离 , 立即 向
主管领 导和 投资 决策 委员 会报告 。 投资 决策 委员 会 根据基 金经 理和 金融 工程 小组的 评估 报告 , 对
于基金 业绩 进行 评估 。基 金经理 根据 投资 决策 委员 会的意 见对 投资 组合 进行 调整。
6 .基 金风 险监 控
监察稽 核部 对投 资组 合计 划的执 行过 程进 行日 常监 督和实 时风 险控 制 , 包 括 投资集 中度 、 投
资组合 比例 、 投资 限制 、 投资权 限等 交易 情况 , 风 险控制 委员 会根 据市 场变 化对基 金投 资组 合进
行风险 评估 ,并 提出 风险 防范措 施。
7 .投 资管 理程 序的 调整
基金管 理人 在保 证基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 , 有权根 据投 资需 要和 环境 变化 , 对 投资管
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-33-
理的职 责分 工和 程序 进行 调整, 并在 招募 说明 书或 其更新 中予 以公 告。
九 、业 绩比较 基准
中国债 券综 合指 数收 益率
中国债 券综 合指 数是 由中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司编 制的 中国 全市 场债 券指数 , 是 目 前
市场上 专业 、 权威 和稳 定 的, 且能 够较 好地 反映 债 券市场 整体 状况 的债 券指 数。 由于 本基 金的 投
资范围 与中 国债 券综 合指 数所覆 盖的 市场 范围 基本 一致, 因此 该指 数能 够真 实反映 本基 金的 风 险
收益特 征, 同时 也能 较恰 当衡量 本基 金的 投资 业绩 。
在本基 金的 运作 过程 中 , 如果法 律法 规变 化或 者出 现更有 代表 性 、更 权威 、 更为市 场普 遍接
受的指 数 ,则 基金 管理 人 与基 金 托管 人协 商一 致 , 并报中 国证 监会 核准 公告 后, 对业 绩比 较基 准
进行变 更。
十 、风 险收益 特征
本基金 是债 券型 证券 投资 基金 ,通 常预 期风 险收 益 水平低 于股 票型 基金 和混 合型基 金 ,高 于
货币市 场基 金, 为证 券投 资基金 中的 较低 风险 品种 。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ,
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定复 核了 本投 资组 合报告 内容 , 保
证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ,投 资者 在作 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 截至 时间 为2016 年6 月30 日, 本报 告 中所列 财务 数据 未经 审计 。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 588,114,314.04 16.81
其中: 股票
588,114,314.04 16.81
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
2,851,230,116.74 81.51
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-34-
其中: 债券
2,851,230,116.74 81.51
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
9,869,772.61 0.28
8 其他资 产
48,893,048.62 1.40
9 合计
3,498,107,252.01
100.00
2 . 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
(1) 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 286,090,834.72 9.82
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 5,136,428.82 0.18
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 73,609,585.96 2.53
J 金融业 200,464,251.84 6.88
K 房地产 业 10,250,612.70 0.35
L 租赁和 商务 服务 业 7,573,800.00 0.26
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 4,988,800.00 0.17
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 588,114,314.04 20.20
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 601318 中国平 安 3,600,000 115,344,000.00 3.96
2 600482 中国动 力 1,944,869 63,733,357.13 2.19
3 300182 捷成股 份 3,089,418 52,859,941.98 1.82
4 600855 航天长 峰 1,374,436 43,019,846.80 1.48
5 000728 国元证 券 2,535,095 42,386,788.40 1.46
6 600699 均胜电 子 800,000 30,640,000.00 1.05
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-35-
7 002519 银河电 子 1,092,786 24,500,262.12 0.84
8 600271 航天信 息 958,336 22,808,396.80 0.78
9 600343 航天动 力 799,932 19,022,382.96 0.65
10 601688 华泰证 券 926,900 17,536,948.00 0.60
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 57,143,900.00 1.96
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 180,596,000.00 6.20
其中: 政策 性金 融债 180,596,000.00 6.20
4 企业债 券 1,811,432,624.70 62.20
5 企业短 期融 资券 439,678,000.00 15.10
6 中期票 据 10,126,000.00 0.35
7 可转债 (可 交换 债) 352,253,592.04 12.10
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,851,230,116.74 97.91
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 126018 08 江 铜债 1,390,780 138,493,872.40 4.76
2 122284 13 鲁金 02 1,300,000 137,189,000.00 4.71
3 113008 电气转 债 1,214,270 131,274,729.70 4.51
4
01153400
8
15 东 航股
SCP008
1,000,000 100,270,000.00 3.44
5 130228 13 国开 28 1,000,000 100,060,000.00 3.44
6 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属 投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 .报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
(1) 本期 国债 期货 投资 政 策
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-36-
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比 例限 制 、信 息披露 等 ,本 基金 暂不 参
与国债 期货 交易 。
(2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
(3) 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10 . 投 资组 合报 告附 注
(1) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ,或在 报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责 、 处罚的 情形 。 (2 )报告 期 内本基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同
规定的 备选 股票 库。
(3) 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 170,316.28
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 47,955,310.95
5 应收申 购款 767,421.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 48,893,048.62
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 113008 电气转 债 131,274,729.70 4.51
2 128009 歌尔转 债 83,992,459.14 2.88
3 132001 14 宝钢 EB 55,936,512.00 1.92
4 110030 格力转 债 25,644,612.00 0.88
5 132002 15 天集 EB 9,171,881.90 0.31
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
流通受 限情
况说明
1 000728 国元证 券 42,386,788.40 1.46 重大事 项
(6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-37-
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用 、谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,但 不保 证基 金
一定盈 利 ,也 不保 证最 低 收益 。基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。投 资 有风险 , 投资 者在 做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
A 类
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
2015年度 18.09% 0.99% 4.19% 0.08% 13.90% 0.91%
2014年度 49.64% 1.15% 6.54% 0.11% 43.10% 1.04%
2013年度 1.01% 0.54% -3.75% 0.08% 4.76% 0.46%
2012年度 13.74% 0.34% 0.37% 0.06% 13.37% 0.28%
2011 年度 -5.07% 0.36% 2.40% 0.09% -7.47% 0.27%
2010年度 9.83% 0.34% -0.52% 0.07% 10.35% 0.27%
2009年度
(自2009 年7月21
日至12 月31 日)
3.40% 0.18% -0.41% 0.03% 3.81% 0.15%
2016年
(2016 年1 月1日至
6月30 日)
-3.17% 0.51% -0.21% 0.07% -2.96% 0.44%
自基金 合同 生效 起
至今 (2016 年6月30
日)
111.96% 0.67% 8.55% 0.08% 103.41% 0.59%
C 类
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
2015年度 17.67% 0.99% 4.19% 0.08% 13.48% 0.91%
2014年度 49.08% 1.15% 6.54% 0.11% 42.54% 1.04%
2013年度 0.58% 0.54% -3.75% 0.08% 4.33% 0.46%
2012年度 13.20% 0.34% 0.37% 0.06% 12.83% 0.28%
2011 年度 -5.46% 0.36% 2.40% 0.09% -7.86% 0.27%
2010年度 9.46% 0.33% -0.52% 0.07% 9.98% 0.26%
2009年度
(自2009 年7 月21 日至
12月31 日)
3.20% 0.17% -0.41% 0.03% 3.61% 0.14%
2016年
(2016 年1 月1日至6 月
-3.36% 0.51% -0.21% 0.07% -3.15% 0.44%
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-38-
30日)
自基金 合同 生效 起至
今(2016年6 月30 日)
106.10% 0.67% 8.55% 0.08% 97.55% 0.59%
注:业 绩比 较基 准= 中 国债 券综合 指数 收益 率。
十 三、 基金的 费用
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1. 与 基金 运作 相关 费用 列 示
(1 ) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2 ) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3 ) 基金 财产 划拨 支付 的 银行费 用;
(4 ) 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ;
(5 ) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6 ) 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费;
(7 ) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(8)从 C 类 基金 份额 基金 财产中 计提 的销 售服 务费 ;
(9 ) 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。
2. 与 基金 运作 相关 费用 计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式
(1 ) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.70% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 :
H =E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 , 经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人, 若遇 法 定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的, 顺延至 最近 可支 付日 支付。
(2 ) 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.20% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 :
H =E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-39-
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 , 经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人, 若遇 法 定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的, 顺延至 最近 可支 付日 支付 。
(3 ) 销售 服务 费
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% 。本 基
金销售 服务 费将 专门 用于 本基金 的销 售与 服务 基金 份额持 有人 , 基 金管 理人 将依法 进行 相关 信 息
披露。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金份 额基 金资 产净 值 的 0.40% 年 费率 计提 。计 算方 法如下 :
H =E× 年销 售服 务费 率÷ 当 年天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 销售 服务 费划付 指令 , 经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金资产 中划 出 ,由 基金 注 册登记 机构 代收 , 基
金注册 登记 机构 收到 后按 相关合 同规 定支 付给 基金 销售机 构等 ; 若遇 法定 节 假日 、休 息日 或不 可
抗力致 使无 法按 时支 付的 ,顺延 至最 近可 支付 日支 付。
(4 ) 除管 理费 、 托管 费 和销 售 服务 费 之外 的基 金 费用 , 由基 金 托管 人根 据 其他 有 关法 规及
相应协 议的 规定 ,按 费用 支出金 额支 付, 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
(二 ) 与基 金销 售相 关费 用
1. 申 购费 用
本基 金 A 类 基金 份额在 申 购时收 取基 金申 购费,C 类基金 份额 不收 取申 购费 。 本基金 申购 费
用由投 资人 承担 ,不 列入 基金财 产, 主要 用于 本基 金的市 场推 广、 销售 、注 册登记 等各 项费 用 。
本基金 的申 购费 率如 下:
单次申 购金 额 M A 类 基金 份额 的申 购费 率 C 类 基金 份额 的申 购费 率
M <100 万 0.8%
0
100 万≤M <200 万 0.5%
200 万≤M <500 万 0.3%
M≥ 500 万 每次 1000 元
投资人 同日 或异 日多 次申 购, 须按 每次 申购 所对 应 的费率 档次 分别 计费 。 当 需要采 取比 例配
售方式 对有 效申 购金 额进 行部分 确认 时, 投资 人申 购费率 按照 申购 申请 确认 金额所 对应 的费 率 计
算。
2. 赎 回费 用
本基金 A 类和 C 类基 金份 额均收 取赎 回费 。 赎 回费 用 由赎回 基金 份额 的基 金份 额持有 人承 担,
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-40-
在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取 。 不低 于赎 回费总 额 的 25% 应归 入基 金财产 , 其余 用于 支
付注册 登记 费和 其他 必要 的手续 费。
本基金 的 A 类基 金份额 的 赎回费 率如 下:
持有基 金时 间 T A 类 基金 份额 的 赎 回费 率
T <1 年 0.10%
1 年≤T <2 年 0.05%
T≥2 年 0
注:上 表中 ,1 年按 365 天计算 。
本基金 的 C 类 基金 份额 的 赎回费 率如 下:
持有基 金时 间 T C 类 基金 份额 的 赎 回费 率
T <30 天 0.10%
T≥30 天 0
投资人 通过 日常 申购 所得 基金份 额, 持有 期限 自基 金注册 登记 机构 确认 登记 之日起 计算 。
3 . 基 金管 理人 可 以在 基 金合 同 约定 的 范围 内调 整 费率 或 收费 方 式, 并最 迟 于新 的 费率 或收
费方式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。
4 . 基 金管 理人 可 以在 不 违反 法 律法 规 规定 及基 金 合同 约 定的 情 形下 根据 市 场情 况 制定 基金
促销计 划 ,针 对以 特定 交 易方式 ( 如网 上交 易、 电 话交易 等 )等 进行 基金 交 易的投 资人 定期 或不
定期地 开展 基金 促销 活动 。在 基金 促销 活动 期间 , 按相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 , 基金 管
理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 和基 金赎 回费 率。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的 要求 ,
对 2016 年3 月4 日 公布 的 《民生 加银 增强 收益 债券 型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2016 年第 1
号 》 进行 了更 新 ,本更新 招募说 明书 所载 内容 截止 日为 2016 年 7 月 21 日 , 有关财 务数 据和 净值
表现截 止日 为2016 年6 月30 日, 主要 修改 内容 如 下:
1、在 “重 要提 示” 中, 对 招募说 明书 所载 内容 截止 日期以 及有 关财 务数 据和 净值表 现截 止
日期进 行了 更新 。
2、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分 ,更 新了 “ ( 二) 主 要人员 情况 ” 中公 司 董 事 会成员 、 高管、
投资决 策委 员变 动的 相关 信息以 及基 金经 理和 监事 会成员 的简 历信 息。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 的基本 情况 进行 了更 新。
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中, 对 销 售机 构 、 会计 师事务 所 相 关信 息进 行了 更新。
5、在 “九 、基 金的 投资 ” 中,对 “ ( 十一 )基 金投 资 组合报 告” 内容 进行 了更 新。
民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号)
-41-
6、在 “十 、基 金业 绩” 中 ,对基 金业 绩进 行了 更新 。
7、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 ,更 新了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 。
民生加 银 基 金管 理有 限公 司
2016 年9 月2日