民生养老服务：基金份额发售公告查看PDF公告
民 生 加银 基 金 管理有 限 公司
民生加银 养老 服 务 灵 活配 置 混 合 型证券
投资基金 基金 份 额 发 售公 告
基 金 管理 人 ： 民 生 加银 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
二零 一 六年 九月民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
目录
重要提 示 ................................................................................................................................... 1
一、本 次募 集基 本情 况 ................................................................................................................... 4
二、发 售方 式及 相关 规定 ............................................................................................................... 7
三、认 购费 用及 认购 份额 ............................................................................................................... 8
四、投 资者 的开 户与 认购 流程 ..................................................................................................... 10
五、清 算交 割 ................................................................................................................................. 14
六、退 款事 项 ................................................................................................................................. 15
七、基 金合 同的 生效 ..................................................................................................................... 16
八、发 售费 用 ................................................................................................................................. 17
九、本 次发 行有 关当 事人 和中介 机构 ......................................................................................... 18
民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
1
重 要提 示
1、 民生加银养老服务 灵活配置混合型 证券投资基金（以下简称“本基金” ）
的募集申请已获2016 年3 月7 日中国证监会证监许可[2016]444 号文注册。
2、本基金是 混合 型证券投资 基金。本基金运作方式是 契约型开放式 。
3、 本基金的基金管理人为民生加银基金管理有限公司 （以下简称 “本公 司” ） ，
基金托管人为 中国建设银行股份有限公司 （以下简称 “ 建设银行” ） ， 登记机构为
本公司。
4、 本基金将自2016 年9 月5 日起至2016 年9 月30 日止公开发售， 本基金
通过本公司直销系统 和其他销售机构进行公开发售。
5 、本基金销售对象为 符合法律法规规定的可 投资于证券投资基金的 个人投
资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证
券投资基金的其他投资人。
6 、投资人欲购买本基 金，需事先开立本公司 基金账户和在各 销售 机 构 开 立
交易账户才能办理本基金的认购手续。 已经有该类账户的投资者不须另行开立。
7 、投资人应保证用于 认购的资金来源合法， 投资人应有权自行支配 ，不存
在任何法律上、 合约上或其他障碍。 投资人不得非法利用他人账户或资金进行认
购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
8 、投资人在申请开立 基金账户时应指定一个 银行账户为其结算账户 （以下
简称 “资 金账户 ”） ， 用于该投 资人的 基金赎 回、分红 和退款 等资金 结算。该账
户的户名应与投资人开立的基金账户名称相同。
9 、 募集期内，投资人 需按销售机构规定的方 式全额交付认购款项。 认购以
金额申请， 民生加银基金 管理有限公司直销 机构每笔最低认购金额为 100 元(含
认购费) ， 通过其他销售 机构每笔最低认购金额为 100 元 （含认购费） ， 超过最低
认购金额的部分不设金额级差，销售机构若有不同规定，以销售机构规定为准。
投资人在募集期内可多次认购基金份额， 但已受理的认购申请不允许撤销。 投资
人同日或异日多笔认购， 须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。 当需要采取
比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时， 投资人认购费率须按照认购申请
确认金额所对应的费率计算，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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10、 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有
人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
11、对于 T 日（指发售募集期内的工作日,下文同）交易时间内受理的认购
申请， 在正常情况下， 基金登记机构将在 T+1 日就申请的有效性进行确认。 但对
申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请。 认购申请的成功确认以
登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，
投资人应及时查询并妥善行使合法权利， 否则， 由此产生的投资人损失由投资者
自行承担。
12、 本公告仅对本基金募集发售的有关事项和 规定予以说明。 投资人欲了解
本基金详细情况，请详细阅读刊登在 2016 年 9 月 2 日《上海证券报 》上的《民
生加银 养老服务 灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》。
13 、 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 发 布 在 基 金 管 理 人 的 网 站
（www.msjyfund.com.cn ） 。 投资人亦可通过本公司网站了解基金发售的其他相关
事宜。
14、 其他销售机构 销售本基金的城市名称、 销售网点、 联系方式以及开户和
认购等具体事项， 本基金份额发售公告未有说明的， 请参见该 销售机构的具体规
定。
15、 募集期内， 本公司可能新增 销售机构， 请留意近期本公司的公告或通知，
或拨打本公司的客户服务电话咨询。
16、 本公司已开通了网上开户和认购服务， 有关基金网上交易的具体业务规
则请登录本公司网站（www.msjyfund.com.cn ）查询。
17、投资人如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话 400-8888-388 或销
售 机构的客服电话进行咨询。
18、本基金管理人可综合各种情况对募集发售安排做适当调整。
19、风险提示
证券投资基金（以下简 称“基金” ）是一种长 期投资工具，其主要功 能是分
散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 既包括市场风险， 也包括基金自
身的管理风险、 技术风险、 合规风险以及本基金特有风险等。 巨额赎回风险是开
放式基金所特有的一种风险， 即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一 开放日
基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎 回持有的全部基金份额。
基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类型， 投资
人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般
来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
本基金是混合 型证券投资基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市场基金 、 但低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高 预期风险和 中高预期
收益 基金 。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券， 中小企业私募债券是根据相关法
律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。 中小企业私募债券的风险
主要包括信用风险、 流动性风险、 市场风险等。 信用风险指发债主体违约的风险，
是中小企业私募债券最大的风险。 流动性风险是由于中小企业私募债券交投不活
跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、
股票价格、 商品价格等） 的不确定性带来的风险， 它影响债券的实际收益率。 这
些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
本基金按照基金份额 发售面值 1.00 元发售，在市场波动等因素的影响下，
基金份额净值可能低于基金份额 发售面值，投资人存在遭受损失的风险。
因分红等行为导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征， 不会
降低基金投资风险或提高基金投资收益。
投资人应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金 信息披露文件， 了解本基
金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等
判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应 ， 自主判断基金的投资价值， 自主
做出投资决策， 自行承担投资风险 。 投资人应当通过本基金管理人 或其他销售机
构 购买本基金。 如在募集期间增设 销售机构， 基金 销售机构名单详见本基金相关
公告。
基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产， 但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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值高低并不预示其未来业绩表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对
本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，
在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自
行负担。 投资有风险， 投资人认购 （或申购） 本基金时应认真阅读基金合同、 招
募说明书。
20、 在法律法规的范围内， 本基金管理人 拥有对本基金份额发售公告的最终
解释权。
一 、本 次募 集基 本情 况
（一）基金名称： 民生加银养老服务 灵活配置混合 型证券投资基金
（二）基金代码：002547
（三）基金类型： 混合型 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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（四）基金运作方式：契约型开放式
（五）基金存续期限：不定期
（六）基金份额 发售面值：人民币 1.00 元
（七）发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、 合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
（八）销售渠道与销售地点
1、直销机构
民生加银基金管理有限公司
住所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 、 福 中 路 北 新 世 界 商 务 中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 、 福 中 路 北 新 世 界 商 务 中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
法定代表人：万青元
客服电话：400-8888-388
联系人： 林泳江
电话：0755-23999809
传真：0755-23999810
网址：www.msjyfund.com.cn
投 资 人 可 以 通 过 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 网 点 及 网 上 交 易 系 统 办 理
本基金的开户、 认购等业务。 有关办理本基金开户、 认购等业务规则请登录本公
司网站 （www.msjyfund.com.cn ）查询。
2、其他销售 机构
中国建设银行股份有限公司、 平安银行股份有限公司 、 渤海银行股份有限公
司 、 包商 银行股份有限公司 、 国泰君安证券股份有限公司、 中国银河证券股份有
限公司、 平安证券有限责任公司 、 申万宏源证券有限公司、 招商 证券有限责任公
司 、光大证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、
中信证券(山东)有限责任公司、 中信建投证券有限公司 、 上海好买基金销售有限民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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公司 、 深圳众禄金融控股股份有限公司 、 杭州数米基金销售有限公司 、 上海天天
基金销售有限公司 、 深圳腾元基金销售有限公司 、 浙江同花顺基金销售有限公司 、
北京展恒基金销售有限公司 、 上海汇付金融服务有限公司 、 北京微动利投资管理
有限公司 、 上海陆金所资产管理有限公司 、 北京钱景财富投资管理有限公司 、 珠
海盈米财富管理有限公司 、北京乐融多源投资咨询有限公司 、诺亚正行（上海）
基金销售投资顾问有限公司 、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 、 北京广源达
信投资管理有限公司 、 中民财富管理 （上海） 有限公司 、 北京肯特瑞财富投资管
理有限公司 、 深圳市金斧子投资咨询有限公司 、 奕丰金融服务 （深圳 ） 有限公司 、
日发资产管理（上海）有限公司 。
上述排名不分先后， 投资者如需查询详细销售地点， 请向有关 销售 机构咨询。
基金管理人可以根据情况变更或增减 销售机构，并予以公告。
（九）募集期限与发售募集期
本基金的发售募集期为 2016 年9 月5 日－2016 年9 月30 日， 本基金于该期
间向社会公开发售。募集期限自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月。
基 金 管 理 人 有 权 根 据 基 金 募 集 的 实 际 情 况 按 照 相 关 程 序 延 长 或 缩 短 发 售 募
集期，此类变更适用于所有销售机构。 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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二 、发 售方 式及 相关 规定
（一） 本公司的直销网点和 其他销售机构的 销售网点同时面向个人投资者和
机构投资者销售本基金。
（二） 认购受理： 在基 金份额发售期间， 销售网点在规定的时间内受理投资
人的认购申请。
（三） 认购方式： 本基金采用金额认购方式。 投资人可以通过柜面委托、 网
上委托等方式进行认购。
（四） 资金缴纳： 投资 人须在募集期内将足额资金存入资金账户， 基金认购
方可成功。 投资人在募集期内可以多次认购基金份额， 但已受理的认购申请不得
撤销 。
（五） 认购限额： 投资人通过 民生加银基金 管理有限公司直销机构 每笔最低
认购金额为100 元( 含认购费)， 其他销售机构每笔最低认购金额为 100 元 （含认
购费） ， 超过最 低认购 金额的部 分不设 金额级 差；销售 机构若 有不同 规定，以销
售机构规定为准。 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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三 、认 购费 用及 认购 份额
（ 一）认购费率
本基金认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 登记等
募集期间发生的各项费用。
本基金对通过直销中心认购 基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资
者 实施差别的认购费率。 养老金账户， 包括养 老基金与依法成立的养老计划筹集
的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投
资基金的地方社会保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养
老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将依据规定将其纳入养老金账
户范围， 并按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客户外的其他投
资 者。
投资本基金的养老金账户，在基金管理人的直销中心办理账户认证手续后，
即可享受认购费率1 折优惠。基金招募说明书规定认购费率为固定金额的，则按
基金招募说明书中费率规定执行，不再享有费率优惠。
通过基金管理人的直销中心认购本基金的养老金客户认购费率如下：
单笔认购金额M 认购费率
M＜100 万元 0.12%
100 万元≤M＜200 万元 0.08%
200 万元≤M＜500 万元 0.03%
M≥500 万元 每笔500 元
非养老金客户认购本基金的认购费率如下：
单笔认购金额M 认购费率
M＜100 万元 1.20%
100 万元≤M＜200 万元 0.80%
200 万元≤M＜500 万元 0.30%
M≥500 万元 每笔500 元 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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本基金参加各销售机构发起的基金认购费率优惠活动， 具体费率优惠方案以
销售机构的安排为准，请关注销售机构公告或询问销售机构。
（二）基金的面值、认购价格、认购费用和认购份额的计算
1、 基金份额发售 面值
本基金每份基金份额 发售面值为人民币 1.00 元。
2、 认购价格
本基金认购价格以基金份额 发售 面值为基准进行计算。
3、 认购份额的计算
（1 ）认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：
认购费用=（认购金额×认购费率）/（1 ＋认购费率）
净认购金额=认购金额－认购费用
认购份额=（净认购金额＋利息）/基金份额 发售面值
（2 ）认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额－认购费用
认购份额=（净认购金额＋利息）/基金份额 发售面值
例：假设某非 养 老 金 客 户 投资 100,000 元 认 购 本 基 金 ， 适 用 的 认 购 费 率 为
1.20%，认购期利息为 10 元，则该投资者认购可得到的基金份额为：
认购费用＝（100,000 ×1.20%）÷（1＋1.20%）=1,185.77（元）
净认购金额=100,000 －1,185.77=98,814.23 （元）
认购份额＝（98,814.23 ＋10 ）÷1.00＝98,824.23（份）
即投资者投资100,000 元认购本基金， 可得到基金份额 98,824.23 份 （含利
息折份额部分） 。
注： 上述举例中的 “认购期利息为 10 元” ， 仅供举例说明， 不代表实际的最
终利息计算结果， 最终利息的具体金额及利息结转的基金份额的具体数额以基金
登记机构的记录为准。
4、 基金份额、余额处理
上述计算结果 （包括认购份额） 均保留到小数点后 2 位， 小数点 2 位以后的
部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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四、 投 资者 的开 户与 认购 流程
一、直销 机构的开户与认购流程
（一）个人投资者的开户与认购流程
1、本公司直销网点受理个人投资者的开户与认购申请。
2、受理开户及认购的时间：
直销网点：发售募集期 9:30-17:00（周六、周日和节假日不受理） 。
网上交易系统： 发售募集期 9:30-17:00 （T 日17:00 以后及周六、 周日、 节
假日的认购申请视同为下一工作日申请受理） 。
3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：
直销网点：
（1 ）本人有效身份证 明原件（居民身份证、 户口本、文职证、中国 护照 、
外国人永久居留证）；
（2 ）填妥的《账户业务申请表（个人） 》 ；
（3 ） 资金账户的开户证明或储蓄存折复印件或银行卡复印件加上个人签名；
（4 ）签名确认的销售适用性调查问卷（个人投资者） ；
（5 ）签名确认的《传真交易协议书》 。
网上交易系统：
（1 ）本人有效身份证 明原件（居民身份证、 户口本、文职证、中国 护照 、
外国人永久居留证）；
（2 ）本公司已开通支持网上交易的银行卡。
4 、个人投资者在网上 交易系统办理认购申请 手续时凭交易密码办理 ；到直
销网点办理认购申请时须提交下列材料：
（1 ）本人有效身份证 明原件（居民身份证、 户口本、文职证、中国 护照 、
外国人永久居留证）；
（2 ）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；
（3 ）填妥的《交易业务申请表》并签名。
5、资金划拨
个人投资者申请认购基金时不接受现金， 办理认购时应将足额资金通过银行
汇入民生加银基金管理有限公司直销清算账户。 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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（1 ）户名：民生加银基金管理有限公司
开户银行：中国民生银行深圳分行市民中心支行
银行账号：1825014040000058
大额支付号：305584018256
联行号：96255
（2 ）户名：民生加银基金管理有限公司
开户银行： 中国建设银行股份有限公司 深圳分行营业部
银行账号：44201581500052514917
大额支付号：105584000021
联行号：56780
投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码， 并
确保在申请当天17:00 前到账。
6、注意事项
（1 ）投资人 T 日提交 开户申请后，应于 T+2 日后（包括 T+2 日，如 遇非工
作日网点不办公， 则顺延） 通过本公司客户服务中心、 网上查询系统查询， 通过
网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。
（2 ）投资人 T 日提交 认购申请后，应于 T+2 日后（包括 T+2 日，如 遇非工
作日网点不办公， 则顺延） 通过本公司客户服务中心、 网上查询系统查询。 认购
确认结果可于基金合同生效后到本公司直销网点查询， 或通过本公司客户服务中
心、网上查询系统查询。
（3 ）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。
（4 ）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。
7 、投资人若未按上述 规定进行办理，造成认 购无效的，民生加银基 金管理
有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
（二）机构投资者的开户及认购流程
1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。
2、受理开户及认购时间：发售募集期 9:30-17:00（周六、周日和法定节假
日不受理） 。
3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料： 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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（1 ）企业营业执照正 本或副本原件及加盖单 位公章的复印件，事业 法人、
社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖
单位公章的复印件；
（2 ）组织机构代码证原件和加盖单位公章的复印件；
（3 ）税务登记证原件和加盖单位公章的复印件；
（4 ）法定代表人/单位负责人身份证件复印件；
（5 ）法定代表人/单位负责人授权委托书；
（6 ）业务经办人有效 身份证件原件及复 印 件 （ 居 民 身 份 证 、 户 口 本 、 文 职
证、中国护照 、外国人永久居留证）；
（7 ）加盖预留印鉴（公章、私章各一枚）的《印鉴卡》一式三份；
（8 ）指定银行账户资 金账户的银行《开户许 可证》或《开立银行账 户申请
表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明） ；
（9 ）填妥的《账户业务申请表（机构） 》 ，并加盖预留交易印鉴；
（10 ）签名确认的销售适用性调查问卷（机构投资者） ；
（11 ）签名确认的《传真交易协议书》 。
4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：
（1 ）已填好的《交易业务申请表》 ，并加盖预留印鉴；
（2 ）同城支票结 算 的 ， 加 盖 银 行 受 理 印 章 的 “ 受理回执 ” 复 印 件 ； 异 地 电
汇结算的，加盖银行受理印章的 “电汇凭证回单 ”复印件；
（3 ）前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件。
5、资金划拨
机 构 投 资 者 办 理 认 购 时 应 将 足 额 资 金 通 过 银 行 汇 入 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限
公司直销清算账户。
（1 ）户名：民生加银基金管理有限公司
开户银行：中国民生银行深圳分行市民中心支行
银行账号：1825014040000058
大额支付号：305584018256
联行号：96255
（2 ）户名：民生加银基金管理有限公司 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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开户银行： 中国建设银行股份有限公司 深圳分行营业部
银行账号：44201581500052514917
大额支付号：105584000021
联行号：56780
投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码， 并
确保在申请当天17:00 前到账。
6、注意事项
（1 ）投资人 T 日提交 开户申请后，可于 T+2 日后（包括 T+2 日，如 遇非工
作日网点不办公， 则顺延） 通过本公司客户服务中心、 网上查询系统查询， 通过
网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。
（2 ）投资人 T 日提交 认购申请后，应于 T+2 日到本公司直销网点查询认购
接受结果， 或通过本公司客户服务中心、 网上查询系统查询。 认购份额确认结果
可于基金合同生效后到本公司直销网点查询， 或通过本公司客户服务中心、 网上
查询系统查询。
（3 ）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。
7 、投资人若未按上述 规定进行办理，造成认 购无效的，民生加银基 金管理
有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
二、其他 销售机构的开户与认购流程
投资者在其他 销售 机构的开户与认购流程以各 销售机构的规定为准 。 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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五 、清 算交 割
（一） 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集
行为结束前， 任何人不得动用。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基
金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
（二）本基金权益登记由登记机构在募集结束后完成。 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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六 、退 款事 项
（一）以下情况将被视为无效认购：
1、 投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；
2、 已开户投资人划来资金，但逾期未办理认购手续；
3、 投资人划来的认购资金小于其认购申请金额；
4、 投资人认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间；
5、 本公司确认的其他无效资金。
（二）退款
投资人的无效认购资金， 将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内划往
投资人 开户时 指定的同名 银行账户。 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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七 、基 金合 同的 生效
（一）基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3 个月内， 在基金募集份额总额不少于2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监 会书面 确认之 日起， 《 基金合 同》生 效；否则 《基金 合同》 不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。
（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如基金募集期限届满， 未满足 基金备案条件 ， 基金管理人应当承担下列责任：
1、 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的 款项， 并加计银行同
期存款利息；
3 、 如基金募集失败， 基金管理人、基金托管 人及销售机构不得请求 报酬。
基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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八 、发 售费 用
基金募集期间的信息披露费、 会计师费、 律师 费以及其他费用， 不得从基金
财产中列支。 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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九 、本 次发 行有 关当 事人 和中 介机 构
（一）基金有关当事人及销售机构
1、 基金管理人
名称：民生加银基金管理有限公司
住所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 、 福 中 路 北 新 世 界 商 务 中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 、 福 中 路 北 新 世 界 商 务 中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
法定代表人： 万青元
电话：010-88566528
传真：010-88566500
联系人： 李良翼
2、 基金托管人
名称： 中国建设银行股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式 ：股份有限公司
注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元 整
存续期间： 永续经营
基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：010--6759 5096
3、 直销机构
民生加银基金管理有限公司
住所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 、 福 中 路 北 新 世 界 商 务 中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 、 福 中 路 北 新 世 界 商 务 中 心民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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4201.4202-B.4203-B.4204
法定代表人： 万青元
客服电话：400-8888-388
联系人： 林泳江
电话：0755-23999809
传真：0755-23999810
网址：www.msjyfund.com.cn
4、其他销售机构
（1 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：张静
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：021-50979507
网址：www.bank.pingan.com
（3 ）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205 号
办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦
民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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法定代表人：刘宝凤
客服电话：400-888-8811
联系人：王宏
网址：www.cbhb.com.cn
（4 ）包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街10号中环大厦B座1804 室
法定代表人：李镇西
客服电话：96016 或010-96016或各城市分行咨询电话
联系人：刘芳
电话：0472-5189051
传真：0472-5188086
公司网站：www.bsb.com.cn
（5 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29层
法定代表人：万建华
客户服务热线：400-8888-666
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
（6 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
客服电话：400-888-8888
联系人：田薇
电话：010-66568430 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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传真：010-665688990
网址：www.chinastock.com.cn
（7 ）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址 ：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
业务咨询电话：95511转8
开放式基金业务传真：0755-82400862
网站：stock.pingan.com
（8 ）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：李梅
客服电话：021-962505
联系人：曹晔
电话：021-54033888-2653
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（9 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565，400-8888-111
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（10 ）光大证券股份有限公司 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：4008888788 ，10108998
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（11 ）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法人代表人：
客户服务电话：95579或4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（12 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95558
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60836221
网址：www.citics.com
（13 ）中信证券（山东）有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20 层 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20 层
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.citicssd.com
（14 ）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
开放式基金咨询电话：400-8888-108
联系人：魏明
电话：010-85130579
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（15）上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人： 杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人：陆敏
电话：021-20613600
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
（16）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：400-6788-887
联系人：童彩平
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电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（17）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
联系人：徐昳 绯
电话： 021-60897840
传真：0571-26698533
数米网站：www.fund123.cn
（18）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座10 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：高莉莉
电话：020-87599121
传真：020-87597505
公司网站：www.1234567.com.cn
（19 ）深圳腾元基金销售有限公司
公司地址：深圳市福田区金田路卓越世纪中心 1 号楼1806-1808 单元
法定代表人：曾革
客户电话：400-6887-7899
联系人：姚庆荣
网站：www.tenyuanfund.com/
（20）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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法定代表人： 凌顺平
联系人： 刘晓倩
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
网站：www.10jqka.com.cn/
（21） 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李静如
电话：010-62020088
传真：010-62020355
网站：www.myfund.com/
（22）上海汇付金融服务有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 层
法定代表人：冯修敏
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323830
网站：www.bundwealth.com/
（23）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
法定代表人：梁洪军
客服电话：400-819-6665
联系人：季长军
电话：010-68854005
传真：010-38854009
网站：www.buyforyou.com 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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（24）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008-2190-31
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网站：www.lufunds.com
（25）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
联系人：高静
电话：010-57418813
传真：010-57569671
网站：www.qianjing.com
（26）珠海盈米财富 管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
B1201-1203
法定代表人： 肖雯
客服电话：020-89629066
联系人： 吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网站：www.yingmi.cn
（27）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼16 层1603 室 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
27
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼16 层1603 室
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
联系人：牛亚楠
网站：www.jimufund.com
（28）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址 ：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：张裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
网站：www.noah-fund.com
（29 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门 外大街 28 号富卓大厦16 层
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
网站：http://8.jrj.com.cn
（30）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：4006236060
联系人：王永霞
电话：4006236060 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
28
传真：010-8205586061
网址：https://www.niuniufund.com/
（31）中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号7 层05 单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号17 层
法定代表人：弭洪军
客服电话：待定
联系人：茅旦青
电话：021-33355392
传真：021-33355288
网址：www.cmiwm.com
（32）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
法定代表人：陈超
客服电话：95118 ，400 098 8511
联系人：万容
电话：010-89189297
传真：010-89188000
网址：http://fund.jd.com
（33）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F
办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F
法定代表人：赖任军
客服电话：4009-500-888
联系人：张烨
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
网址：www.jfzinv.com/
（34）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
29
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话:400-684-0500
联系人：叶健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
网址： www.ifastps.com.cn
（35）日发资产管理（上海）有限公司
注册地址：上海市花园石桥路 66 号1307 室
办公地址：上海市花园石桥路 66 号1307 室
法定代表人：周泉恭
联系人：蔡小威
电话：021-61600500
传真：021-61600502
网站：www.rffund.com
（二）登记机构
名称：民生加银基金管理有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 、 福 中 路 北 新 世 界 商 务 中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 、 福 中 路 北 新 世 界 商 务 中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
法定代表人：万青元
电话：0755-23999888
传真：0755-23999833
联系人：蔡海峰
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所 ：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心19 楼
负责人： 俞卫锋 民生加 银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 基金份额发售公告
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经办律师： 黎明 、孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 ：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：Tony Mao
毛鞍宁
经办注册会计师： 吴翠蓉、乌爱莉
电话：010-581530000755 —25028288
传真：010-85188298 0755—25026188
联系人： 吴翠蓉
二 〇 一六年九 月二日
