申万菱信基金管理有限公司
申万 菱信 中证 申万 新兴 健康 产业 主题 投
资指 数证 券投 资基 金（LOF ）
基金 合同 摘要
基金管理人：申万菱信基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二 ○ 一 六 年 九 月申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
基金合同 （ 摘要）
1
目 录
第一部分 基金管理人、基金托管人及基金份额持有人的权利与义务 ......... 2
第二部分 基金份额持有人大会召集、议事规则及表决的程序和规则.......... 8
第三部分 基金收益分配原则、执行方式........................................................ 16
第四部分 与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例........ 17
第五部分 基金财产的投资方向和投资限制.................................................... 19
第六部分 基金资产净值的计算方式和公布方式............................................ 23
第七部分 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式........ 23
第八 部分 争议的处理和适用的法律................................................................ 25
第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式............................ 26
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
基金合同 （ 摘要）
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第一部分 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 与 义 务
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
名称： 申万菱信基金管理有限公司
住所：上海市中山南路 100 号11 层
法定代表人： 姜国芳
设立日期：2004 年1 月15 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字【2003】144 号文
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 壹亿伍仟万元人民币
存续期限： 持续经营
联系电话：+86-21-23261188
（二） 基金管理人的权利与义务
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金管 理 人 的权利 包 括
但不限于：
（1 ）依法募集资金；
（2 ） 自基金 合 同 生效之 日 起 ，根据 法 律 法规和 基 金 合同独 立 运 用并管 理 基
金财产；
（3 ） 依照基 金 合 同收取 基 金 管理费 以 及 法律法 规 规 定或中 国 证 监会批 准 的
其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6 ） 依据基 金 合 同及有 关 法 律规定 监 督 基金托 管 人 ，如认 为 基 金托管 人 违
反了基金合同及 国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ） 选择、 更 换 基金销 售 机 构，对 基 金 销售机 构 的 相关行 为 进 行监督 和 处
理；
（9 ） 担任或 委 托 其他符 合 条 件的机 构 担 任基金 登 记 机构办 理 基 金登记 业 务申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
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并获得基金合同规定的费用；
（10 ）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产 投资于证券所产生的权利；
（13 ） 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法为基金进行融资 以及转
融通证券出借业务 ；
（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券 、 期 货 经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16 ） 在符合 有 关 法律、 法 规 的前提 下 ， 制订和 调 整 有关基 金 认 购、申 购 、
赎回、转换等业务规则；
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金管 理 人 的义务 包 括
但不限于：
（1 ） 依法募 集 资 金，办 理 或 者委托 经 中 国证监 会 认 定的其 他 机 构代为 办 理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ） 自基金 合 同 生效之 日 起 ，以诚 实 信 用、谨 慎 勤 勉的原 则 管 理和运 用 基
金财产；
（4 ） 配备足 够 的 具有专 业 资 格的人 员 进 行基金 投 资 分析、 决 策 ，以专 业 化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ） 建立健 全 内 部风险 控 制 、监察 与 稽 核、财 务 管 理及人 事 管 理等制 度 ，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不 同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产 为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
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（8 ） 采取适 当 合 理的措 施 使 计算基 金 份 额认购 、 申 购、赎 回 和 注销价 格 的
方法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值、基
金份额净值 ，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其 他有关规定， 履行信息披露及报
告义务；
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《 基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露；
（13 ） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15 ） 依据《 基 金 法》 、 基 金 合同及 其 他 有关规 定 召 集基金 份 额 持有人 大 会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ） 组织并 参 加 基金财 产 清 算小组 ， 参 与基金 财 产 的保管 、 清 理、估 价 、
变现和分配；
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20 ） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而 免除；
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿； 申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
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（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24 ） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 （税
后）在基金募集期结束后 30 日内退还 基金认购人；
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管人
（一） 基金托管人简况
名称：中国农业银行股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 周慕冰
成立时间：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号： 中国银监会银监复【2009 】13 号
组织形式： 股份有限公司
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基字【1998】23 号
（二） 基金托管人的权利与义务
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金托 管 人 的权利 包 括
但不限于：
（1 ） 自基金 合 同 生效之 日 起 ，依法 律 法 规和基 金 合 同的规 定 安 全保管 基 金
财产；
（2 ） 依基金 合 同 约定获 得 基 金托管 费 以 及法律 法 规 规定或 监 管 部门批 准 的
其他费用；
（3 ） 监督基 金 管 理人对 本 基 金的投 资 运 作，如 发 现 基金管 理 人 有违反 基 金申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
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合同及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ） 根据相 关 市 场规则 ， 为 基金开 设 证 券账户 、 为 基金办 理 证 券、期 货 交
易资金清算；
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金托 管 人 的义务 包 括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ） 设立专 门 的 基金托 管 部 门，具 有 符 合要求 的 营 业场所 ， 配 备足够 的 、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ） 建立健 全 内 部风险 控 制 、监察 与 稽 核、财 务 管 理及人 事 管 理等制 度 ，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产 为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ） 按规定 开 设 基金财 产 的 资金账 户 、 证券账 户 ， 协助开 立 股 指期货 业 务
相关账户及交易编码 ， 按照基 金合同的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时
办理清算、交割和期货保证金出入金事宜；
（7 ） 保守基金商业秘密， 除 《基 金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ） 复核、 审 查 基金管 理 人 计算的 基 金 资产净 值 、 基金份 额 净 值及申购赎
回价格；
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说 明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
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理人有未执行基金合同规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12 ） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收 并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15 ） 依据《 基 金 法》 、 基 金 合同及 其 他 有关规 定 ， 召集基 金 份 额持有 人 大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ）按照法律法规和基金合同 的规定监督基金管理人的投资运作；
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19 ） 因违反基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任
不因其退任而免除；
（20 ） 按规定 监 督 基金管 理 人 按法律 法 规 和基金 合 同 规定履 行 自 己的义 务 ，
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿；
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
三、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基
金投资者自依据基金合同取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金份 额 持 有人的 权 利申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
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包括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法申请赎回或转让 其持有的基金份额；
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5 ） 出席或 者 委 派代表 出 席 基金份 额 持 有人大 会 ， 对基金 份 额 持有人 大 会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ） 对基金 管 理 人、基 金 托 管人、 基 金 服务机 构 损 害其合 法 权 益的行 为 依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金份 额 持 有人的 义 务
包括但不限于：
（1 ）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；
（2 ） 了解所 投 资 基金产 品 ， 了解自 身 风 险承受 能 力 ，自主 判 断 基金的 投 资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ） 缴纳基金认购、 申购、 赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
（5 ） 在其持 有 的 基金份 额 范 围内， 承 担 基金亏 损 或 者基金 合 同 终止的 有 限
责任；
（6 ）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不 当得利；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
第二部分 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 、 议 事 规 则 及 表 决 的 程 序 和 规 则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
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额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会 不 设日常机构， 如今后设立基金份额持有人大会的日
常机构，日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行。
一、召开事由
1、 除法律法规、 监管机构另有规定的， 当出现或需要决定下列事由之一的，
应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止基金合同，基金合同另有约定的除外 ；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式；
（5 ） 调整基 金 管 理人、 基 金 托管人 的 报 酬标准 ， 但 根据法 律 法 规的要 求 调
整该等报酬标准的除外 ；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并；
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13 ） 终止基金份额的上市， 但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交
易所终止上市的除外；
（14） 法律法规、 基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。
2 、 在 不违背 法 律 法规的 规 定 和基金 合 同 的约定 ， 以 及对基 金 份 额持有 人 利
益无实质性不利影响下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不
需召开基金份额持有人大会：
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
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（2 ） 在法律 法 规 和基金 合 同 规定的 范 围 内调整 本 基 金的申 购 费 率、调 低 赎
回费率或者在不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收费方式， 调整基金
份额类别、停止现有基金份额类别的销售或者增减本基金的基金份额类别 ；
（3 ） 因相应 的 法 律法规 、 深 圳证券 交 易 所或登 记 机 构的相 关 业 务规则 发生
变动而应当对基金合同进行修改；
（4 ） 对基金 合 同 的修改 对 基 金份额 持 有 人利益 无 实 质性不 利 影 响或修 改 不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生 重大变化；
（5 ）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
（6 ） 按照法 律 法 规和基 金 合 同规定 不 需 召开基 金 份 额持有 人 大 会的以 外 的
其他情形。
二、会议召集人及召集方式
1 、 除 法律法 规 规 定或基 金 合 同另有 约 定 外，基 金 份 额持有 人 大 会由基 金 管
理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3 、 基 金托管 人 认 为有必 要 召 开基金 份 额 持有人 大 会 的，应 当 向 基金管 理 人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起
60 日 内 召开 ； 基 金管理 人 决 定不召 集 ， 基金托 管 人 仍认为 有 必 要召开 的 ， 应 当
由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合 。
4、 代表基金份额 10%以上 （含 10%） 的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起
60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金份额 10%以上 （含 10%） 的基金
份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之
日起60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合 。 申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
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5、 代表基金份额 10%以上 （含 10%） 的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表
基金份额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金 份 额持有 人 有 权自行 召 集 ，并至 少 提 前 30
日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6 、 基 金份额 持 有 人会议 的 召 集人负 责 选 择确定 开 会 时间、 地 点 、方式 和 权
益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序 和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ） 授权委 托 证 明的内 容 要 求（包 括 但 不限于 代 理 人身份 ， 代 理权限 和 代
理有效期限等） 、送达时间和地点；
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2 、 采 取通讯 开 会 方式并 进 行 表决的 情 况 下，由 会 议 召集人 决 定 在会议 通 知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3 、 如 召集人 为 基 金管理 人 ， 还应另 行 书 面通知 基 金 托管人 到 指 定地点 对 表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式等法律法规或监管申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
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机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1 、 现 场开会 。 由 基金份 额 持 有人本 人 出 席或以 代 理 投票授 权 委 托证明 委 派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ） 亲自出 席 会 议者持 有 基 金份额 的 凭 证、受 托 出 席会议 者 出 具的委 托 人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 基金合同
和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2 ） 经核对 ， 汇 总到会 者 出 示的在 权 益 登记 日 持 有 基金份 额 的 凭证显 示 ，
有 效 的 基 金 份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 （ 含 二 分 之
一 ） 。 若到会 者 在 权益登 记 日 代表的 有 效 的基金 份 额 少于本 基 金 在权益 登 记 日 基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 到 会 者 在 权 益 登 记 日 代 表 的 有 效 的 基 金 份 额 应 不 少 于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。
2 、 通 讯开会 。 通 讯开会 系 指 基金份 额 持 有人将 其 对 表决事 项 的 投票以 书面
形 式 或 会 议 通 知 等 相 关 公 告 中 指 定 的 其 他 形 式 在 表 决 截 至 日 以 前 送 达 至 召 集 人
指定的地址。 通讯开会应以书面方式 或会议通知等相关公告中指定的其他形式 进
行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公
布相关提示性公告；
（2 ） 召集人 按 基 金合同 约 定 通知基 金 托 管人（ 如 果 基金托 管 人 为召集 人 ，
则为基金管理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托
管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意 见； 基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3 ） 本人直 接 出 具表决 意 见 或授权 他 人 代表出 具 表 决意见 的 ， 基金份 额 持
有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 （ 含 二 分 之申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
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一 ） ； 若到会 者 在 权益登 记 日 持有的 有 效 的基金 份 额 小于本 基 金 在权益 登 记 日 基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一 （含三分之一） 以上基金份额的持
有人直接出具表决意见或授权 他人代表出具表决意见 ；
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具 表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决 意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具 表决意见的
代 理 人 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3 、 在 法律法 规 和 监管机 关 允 许的情 况 下 ， 经会 议 通 知载明 ， 基 金份额 持 有
人也可以采用网络、 电话或其他方式进行表决， 或者采用网络、 电话或其他方式
授权他人代为出席会议并表决， 会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进
行。 在会议的召开方式上， 本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非
现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯
方式开会的程序进行。
五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议 事 内 容为关 系 基 金份额 持 有 人利益 的 重 大事项 ， 如 基金合 同 的 重大修 改 、
决定终止基金合同、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法 律
法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大
会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前 及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布 监 票 人，然 后 由 大会主 持 人 宣读提 案 ， 经讨论 后 进 行表决 ， 并 形成大 会 决 议 。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
基金合同 （ 摘要）
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大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有 人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（ 或 单 位名称 ） 、 身份证 明 文 件号码 、 持 有或代 表 有 表决权 的 基 金份额 、 委 托 人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有人所 持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1 、 一 般决议 ， 一 般决议 须 经 参加大 会 的 基金份 额 持 有人或 其 代 理人所 持 表
决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2 、 特 别决议 ， 特 别决议 应 当 经参加 大 会 的基金 份 额 持有人 或 其 代理人 所 持
表 决 权 的三分 之 二 以上（ 含 三 分之二 ） 通 过方可 做 出 。除基 金 合 同另有 约 定 外 ，
转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、 终止基金合同、 本基金与
其他基金合并 以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时 监督员及公证机关均认为 有充分的
相反证据证明， 否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决， 表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具 表决意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
基金合同 （ 摘要）
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审议、逐项表决。
七、计票
1、现场开会
（1 ） 如大会 由 基 金管理 人 或 基金托 管 人 召集， 基 金 份额持 有 人 大会的 主 持
人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ） 监票人 应 当 在基金 份 额 持有人 表 决 后立 即 进 行 清点并 由 大 会主持 人 当
场公布计票结果。
（3 ） 如果会 议 主 持人或 基 金 份额持 有 人 或代理 人 对 于提交 的 表 决结果 有 怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ） 计票过 程 应 由公证 机 关 予以公 证 ， 基金管 理 人 或基金 托 管 人拒不 出 席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
基金合同 （ 摘要）
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文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
九、 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表 决
条件等规定， 凡与将来颁布的其他涉及基金份额持有人大会规定的法律法规不一
致的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开
基金份额持有人大会审议。
第三部分 基 金 收 益 分 配 原 则 、 执 行 方 式
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1 、 本 基金收 益 分 配方式 分 两 种：现 金 分 红与红 利 再 投资。 登 记 在登记 结 算
系 统 基 金 份 额 持 有 人 开 放 式 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 的 持 有 人 可 选 择 现 金 红 利 或
将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益
分配方式是现金分红； 登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下的基
金份额， 只能选择现金分红的方式， 具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券
交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相 关规定；
2 、 基 金收益 分 配 后基金 份 额 净值不 能 低 于面值 ； 即 基金收 益 分 配基准 日 的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
3 、 每 一基金 份 额 享有同 等 分 配权 ； 如 本 基金在 未 来 条件成 熟 时 ，增减 基 金
份额类别，则同一类别内每一基金份额享有同等分配权 ；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在 不违反法律法规及监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
基金合同 （ 摘要）
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前提下， 基金管理人可在按监管部门要求履行适当程序后 对基金收益分配原则进
行调整，不需召开基金份额持有人大会。
本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工作
日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过 15 个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承 担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
第四部分 与 基 金 财 产 管 理 、 运 用 有 关 费 用 的 提 取 、 支 付 方 式 与 比 例
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 基金的标的指数许可使用费；
4、基金上市费用 和年费；
5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费 和仲裁费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、 基金的相关账户开户费用 、账户维护费用； 申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
基金合同 （ 摘要）
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11、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝ E×1.00%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费自基金合同生效次日起每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支
付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于
次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.22%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费自基金合同生效次日起每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支
付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于
次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或
不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、基金合同生效后标的指数许可使用费
本基金作为指数基金， 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议
的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。 基金管理人应及时按照 《信息
披露办法》 的规定在指定媒介进行公告。 指数许可使用费自基金合同生效之日起
从基金资产中计收， 按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。 计算方法
如下：
H=E ×年费率/当年天数 申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
基金合同 （ 摘要）
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H 为每日应付的指 数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
基金合同生效后的指数许可使用费每日计算， 逐日累计， 按季支付。 标的指
数许可使用费的收取下限为每季人民币 5 万元 （大写： 伍万元整） ， 计费区间不
足一季度的， 根据实际天数按比例计算。 由基金管理人向基金托管人发送指数许
可使用费划付指令， 经基金托管人复核后， 于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的
前十 （10） 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的
标的指数许可使用费。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、 费率和支付方式
等发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费 ， 且无需召
开基金份额持有人大会 。 基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金
最新适用的方法。
除管理费、 托管费、 标的指数许可使用费之外的前述第一款约定的其他费用
由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入基金费用 。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和 基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第五部分 基 金 财 产 的 投 资 方 向 和 投 资 限 制
一、投资范围 申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
基金合同 （ 摘要）
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本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票、 债券、 权证、 股 指期货、 资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许本
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
在条件允许的情况下， 本基金可以依照法律法规规定， 参与融资和转融通证
券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的 投资组 合 比 例为： 本 基 金投资 于 股 票的资 产 不 低于基 金 资 产的 80% ，
其 中 投 资于标 的 指 数成份 股 和 备选成 份 股 的资产 不 低 于非现 金 基 金资产 的 80% ；
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基
金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内 的政府债券。
二、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本基金 投 资 于股票 的 资 产不低 于 基 金资产 的 80% ，其 中 投 资于标 的 指
数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%； 每个交易日日终在
扣 除 股 指期货 合 约 需缴纳 的 交 易保证 金 后 ，应当 保 持 不低于 基 金 资产净 值 5% 的
现金或到期日在一年以内的政府债券 ；
（2 ） 本基金 在 任 何交易 日 买 入权证 的 总 金额， 不 超 过上一 交 易 日基金 资 产
净值的 0.5%，本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管
理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10% 。 法律法规或中国
证监会另有规定的，遵从其规定 ；
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10%，
但符合中国证监会规定的标的指数成分股投资不计入受此限；
（4 ） 本基金 管 理 人管理 的 全 部基金 持 有 一家公 司 发 行的证 券 ， 不超过 该 证
券的10% ，但符合中国证监会规定的标的指数成分股投资不计入受此限；
（5 ） 本基金 投 资 于同一 原 始 权益人 的 各 类资产 支 持 证券的 比 例 ，不得 超 过
基金资产净值的 10%；
（6 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20%； 申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
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（7 ） 本基金 持 有 的同一 （ 指 同一信 用 级 别）资 产 支 持证券 的 比 例，不 得 超
过该资产支持证券规模的 10%；
（8 ） 本基金 管 理 人管理 的 全 部基金 投 资 于同一 原 始 权益人 的 各 类资产 支 持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10 ） 本基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
（11）本 基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%， 在全国银行间同业市场中进行的债券回购期限不得超过1 年，
债券回购到期后不得展期 ；
（12）如本基金参与股指期货交易 的，依据下列标准建构组合：
1 ） 在 任何交 易 日 日终， 持 有 的买入 股 指 期货合 约 价 值，不 得 超 过基金 资 产
净值的 10%；
2） 在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不 得 超 过基金 资 产 净值的 100% ，其 中 ， 有价证 券 指 股票、 债 券 （不含 到 期 日 在
一 年 以 内的政 府 债 券） 、 权 证 、资产 支 持 证券、 买 入 返售金 融 资 产（不 含 质 押 式
回购）等；
3 ） 在 任何交 易 日 日终， 持 有 的卖出 股 指 期货合 约 价 值不得 超 过 基金持 有 的
股票总市值的 20%；
4 ） 本 基金所 持 有 的股票 市 值 和买入 、 卖 出股指 期 货 合约价 值 ， 合计（ 轧 差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
5 ） 在 任何交 易 日 内交易 （ 不 包括平 仓 ） 的股指 期 货 合约的 成 交 金额不 得 超
过上一交易日基金资 产净值的 20% 。
（13 ）本基金参与融资与转融通证券出借的，应当符合以下要求：
1 ） 本 基金参 与 融 资业务 的 ， 在任何 交 易 日日终 ， 本 基金持 有 的 融资买 入 股
票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
2 ） 本 基金参 与 转 融通证 券 出 借业务 的 ， 在任何 交 易 日日终 ， 本 基金参 与 转申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
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融通证券出借交易的资产不得超过基金资产净值的 50%， 证券出借的平均剩余期
限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算。
（14 ）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（15）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
因证券、 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交
易日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的， 从
其规定。
基 金 管 理人应 当 自 基金合 同 生 效之日 起 6 个月 内 使 基金的 投 资 组合比 例 符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。 法律法规或监管部门另有规 定的，从其规定。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制， 且该等事项无需召开基金份额
持有人大会。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 ；
（6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人 运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控 制 人 或者与 其 有 其他重 大 利 害关系 的 公 司发行 的 证 券或承 销 期 内承销 的 证 券 ，
或者从事其他重大关联交易的， 应当 符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金
份 额 持 有人利 益 优 先原则 ， 防 范利益 冲 突 ， 建立 健 全 内部审 批 机 制和评 估 机 制 ，
按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
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律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二
以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查 。
如法律、 行政法规或监管部门取消上述禁止性规定， 在履行适当程序后， 本
基金可不受上述规定的限制 ，且该等事项无需召开基金份额持有人大会 。
第六部分 基 金 资 产 净 值 的 计 算 方 式 和 公 布 方 式
一、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
二、 基金资产净值、基金份额净值公告
1 、 本 基金的 基 金 合同生 效 后 ，在 基 金 份 额开始 上 市 交易或 者 开 始办理 基 金
份额申购或者赎回前 ， 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值 、 基金份
额净值和基金份额累计净值 。
2 、 在 基金份 额 开 始上市 交 易 或者 开 始 办 理基金 份 额 申购或 者 赎 回后， 基 金
管理人应当在每个开放日的次日， 通过其网站、 基金份额发售网点以及其他媒介，
披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
3 、 基 金管理 人 应 当公告 半 年 度和年 度 最 后一个 市 场 交易日 基 金 资产净 值 、
基金份额净值 和基金份额累计净值 。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的
次日，将基金资产净值、基金份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 媒 介 上 。
第七部分 基 金 合 同 解 除 和 终 止 的 事 由 、 程 序 以 及 基 金 财 产 清 算 方 式
一、基金合同的变更
1 、 变 更基金 合 同 涉及法 律 法 规规定 或 本 基金合 同 约 定应经 基 金 份额持 有 人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、 关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效后
方可执行，自决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告。
二、基金合同的终止事由 申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
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有下列情形之一的，基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
基金合同终止后， 基金管理人和基金托管人有权依照 《基金法》 、 《运作办法》 、
《 销 售 办法》 、 基 金合同 及 其 他有关 法 律 法规的 规 定 ，行使 请 求 给付报 酬 、 从 基
金资产中获得补偿的权利。
三、基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
2 、 基 金财产 清 算 小组组 成 ： 基金财 产 清 算小组 成 员 由基金 管 理 人、基 金 托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1 ）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ） 聘请会 计 师 事务所 对 清 算报告 进 行 外部审 计 ， 聘请律 师 事 务所对 清 算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7 ）对基金剩余财产进行分配 。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
四、清算费用 申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
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清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产清算的 公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公 告 于 基金财 产 清 算报告 报 中 国证监 会 备 案后 5 个 工作 日 内 由基金 财 产 清算小
组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、 本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本基
金 基 金 合同终 止 的 ，本基 金 财 产应清 理 、 估价， 但 可 根据届 时 有 效的相 关 规 定 ，
基金财产不予变现和分配。 本基金的债权债务由合并后的基金享有和承 担。 本基
金清算的其他事项参照前述约定执行。
第八部分 争 议 的 处 理 和 适 用 的 法 律
各方当事人同意， 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议， 如经
友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会当时有效
的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京市， 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人
具有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽 责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
基金合同受中国法律管辖。
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基金合同 （ 摘要）
26
第九部分 基 金 合 同 存 放 地 和 投 资 者 取 得 基 金 合 同 的 方 式
基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
1 、 基 金合同 经 基 金管理 人 、 基金托 管 人 双方盖 章 以 及双方 法 定 代表人 或 授
权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续， 并经
中国证监会书面确认后生效。
2 、 基 金合同 的 有 效期自 其 生 效之日 起 至 基金财 产 清 算结果 报 中 国证监 会 备
案并公告之日止。
3 、 基 金合同 自 生 效之日 起 对 包括基 金 管 理人、 基 金 托管人 和 基 金份额 持 有
人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
4、 基金合同正本一式六份， 除上报有关监管机构一式 二份外， 基金管理人、
基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5 、 基 金合同 可 印 制成册 ， 供 投资者 在 基 金管理 人 、 基金托 管 人 、销售 机 构
的办公场所和营业场所查阅。
