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富国睿利定期开放混合型发起式
证券投资基金托管协议
基金管理 人：富国基金管理 有限公 司
基金托管 人：招商银行股份 有限公 司
富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
托管协议
目
录
一、基 金托 管协 议当 事人................................................................................................................... 4
二、基 金托 管协 议的 依据 、目的 和原 则 ........................................................................................... 5
三、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 ........................................................................... 6
四、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 ..................................................................................... 16
五、基 金财 产的 保管 ........................................................................................................................ 17
六、指 令的 发送 、确 认及 执行 ......................................................................................................... 20
七、交 易及 清算 交收 安排................................................................................................................. 24
八、基 金资 产净 值计 算、 估值和 会计 核算 ..................................................................................... 27
九、基 金收 益分 配 ............................................................................................................................ 29
十、基 金信 息披 露 ............................................................................................................................ 30
十一、 基金 费用 ................................................................................................................................ 32
十二、 基金 份额 持有 人名 册的保 管 ................................................................................................. 33
十三、 基金 有关 文件 档案 的保存 ..................................................................................................... 34
十四、 基金 管理 人和 基金 托管人 的更 换 ......................................................................................... 35
十五、 禁止 行为 ................................................................................................................................ 36
十六、 托管 协议 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ......................................................................... 37
十七、 违约 责任 ................................................................................................................................ 38
十八、 争议 解决 方 式 ........................................................................................................................ 39
十九、 托管 协议 的效 力..................................................................................................................... 40
二十、 其他 事项 ................................................................................................................................ 41
二十一 、托 管协 议的 签订................................................................................................................. 42
附件： 托管 银行 证券 资金 结算规 定 ................................................................................................. 43
富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
托管协议
鉴于富 国基 金 管理 有 限公司 系 一 家依 照 中国 法 律合法 成 立 并有 效 存续 的 有限责 任 公 司，
按 照 相关 法 律法 规 的规 定具 备 担任 基 金管 理 人的 资格 和 能力 ， 拟募 集 发行 富国 睿 利定 期 开放
混合型 发起 式 证 券投 资基 金 ；
鉴于招 商银 行 股份 有 限公司 系 一 家依 照 中国 法 律合法 成 立 并有 效 存续 的 银行， 按 照 相关
法律法 规的 规定 具备 担任 基金托 管人 的资 格和 能力 ；
鉴于富 国基 金 管理 有 限公司 拟担任 富 国 睿利 定 期开放 混 合 型发 起 式 证 券 投资基 金 的 基金
管 理 人， 招 商银 行 股份 有限 公 司拟 担 任 富 国 睿利 定期 开 放混 合 型发 起 式 证 券投 资 基金 的 基金
托管人 ；
为明确富国 睿 利定 期 开放混 合 型 发起 式 证券 投 资基金 的 基 金管 理 人和 基 金托管 人 之 间的
权利义 务关 系， 特制 订本 托管协 议；
除非另 有约 定， 《 富 国睿 利 定期开 放混 合型 发起 式 证 券投资 基金 基金 合同 》( 以 下简称 “基
金合同 ” ) 中定 义的 术语 在 用于本 托管 协议 时应 具有 相同的 含义 ， 若有 抵触 应 以基金 合同 为准 。
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托管协议
一、基金托管协议当 事人
（一） 基金 管理 人
名称： 富国 基金 管理 有限 公司
住 所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海国 金中 心二 期 16-17 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心二 期 16-17 楼
邮政编 码：200120
法定代 表人 ： 薛 爱东
成立时 间：1999 年 4 月 13 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 证监 基 金 字【1999 】11 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.8 亿元
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务
（二） 基金 托管 人
名称： 招商 银行 股份 有限 公司 （ 简称 ：招 商银 行 ）
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
邮政编 码：518040
法定代 表人 ： 李 建红
成立时 间：1987 年 4 月 8 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 252.20 亿元
存续期 间： 持续 经营 富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
托管协议
二、基金托管协议的 依据 、目的和原则
（一） 订立 托管 协议 的依 据
本协议 依据 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》( 以 下简称 “ 《 基金 法》 ”)、 《 公开募 集证
券 投 资基 金运 作 管理 办法 》 （ 以 下简 称“ 《 运作 办法 》 ” ） 等 有关 法律 法 规、 基金合 同 及其 他有
关规定 制订 。
（二） 订立 托管 协议 的目 的
订 立 本 协议 的 目的 是 明确基 金 管 理人 与 基金 托 管人之 间 在 基金 财 产的 保 管、投 资 运 作、
净 值 计算 、 收益 分 配、 信息 披 露及 相 互监 督 等相 关事 宜 中的 权 利义 务 及职 责， 确 保基 金 财产
的安全 ，保 护基 金份 额持 有人的 合法 权益 。
（三） 订立 托管 协议 的原 则
基 金 管 理人 和 基金 托 管人本 着 平 等自 愿 、诚 实 信用、 充 分 保护 基 金份 额 持有人 合 法 权益
的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本协 议。
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托管协议
三、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查
（一 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定以 及 《 基金合 同 》的 约定 ，对基金投资 范围、
投资比 例 、投 资限 制、 关 联方交 易等 进行 监督 。 《 基 金合同 》 明确 约定 基金 投 资证券 选择 标准
的 ， 基金 管 理人 应 事先 或定 期 向 基 金 托管 人 提供 投资 品 种池 ， 以便 基 金托 管人 对 基金 实 际投
资是否 符合 基金 合同 关于 证券选 择标 准的 约定 进行 监督。
1.本基 金的 投资 范围 为：
本 基 金 的投 资 范围 为 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具，包 括 国 内依 法 公开 发 行上市 交 易 的股
票（ 包括 中小 板、 创业 板 及其他 中国 证监 会允 许基 金投资 的股 票） 、固 定收 益 类资产 （ 国家 债
券 、 央行 票 据、 地 方政 府债 券 、金 融 债券 、 企业 债券 、 公司 债 券、 公 开发 行 次 级 债券 、 可转
换债券 、 可交 换债 券、 可 分离交 易可 转债 、 短期融 资券 （含 超 短 期融 资券） 、 中期票 据 、中 小
企 业 私募 债 券、 资 产支 持证 券 、债 券 回购 、 银行 存款 （ 包括 定 期存 款 、协 议存 款 、通 知 存款
等 ） 、 同业 存单 等 固定 收益类 资 产 ） 、 衍生 工 具（ 权证、 股 指期 货 等） 以及 法律法 规 或中 国证
监会允 许投 资的 其他 金融 工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 他 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
2.本基 金各 类品 种的 投资 比例、 投资 限制 为：
基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券的比例 不低于基金资产的 50% ，但在每个期
间开放 期的 前 10 个 工作 日 和后 10 个 工作 日 、 到期 开 放期的 前 3 个 月和后 3 个 月以及 开放 期
期间，基金投资不受前述 比例限制；本基金投资于 股票的比例不高于基金资 产的 50% 。在 开
放 期 ，每 个 交易 日 日终 在扣 除 股指 期 货合 约 需缴 纳的 交 易保 证 金后 ， 本基 金持 有 的现 金 或者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ， 在封 闭期 ，本 基 金不受 前述 5% 的
限制 ，但 每 个交 易 日日 终在 扣 除股 指 期货 合 约需 缴纳 的 交易 保 证金 后 ，应 当保 持 不低 于 交易
保证金 一倍 的现 金 。
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金投 资于 债券 的 比例不 低于 基金 资产 的 50% ，但 在每 个期 间开 放期 的前 10 个
工作日 和 后 10 个工 作日 、 到期开 放期 的 前 3 个 月和 后 3 个 月以 及开 放期 期间 ，基 金投 资不 受
前述比 例限 制； 本基 金投 资于股 票的 比例 不高 于基 金资产 的 50% ；
（2） 在开 放期 ，每 个交 易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ，本 基金 持
有的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% ， 在封 闭期， 本基 金 不富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
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受上 述 5% 的 限制 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净值的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（7） 本 基金 在任 何交 易日 买入权 证的 总金 额， 不得 超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的 0.5% ；
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的 10% ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（10 ） 本基 金 持有 的 同一（ 指 同 一信 用 级别 ） 资产支 持 证 券的 比 例， 不 得超过 该 资 产支
持证券 规模 的 10% ；
（11 ） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不得超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10% ；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的 资产 支持 证券 。 基金 持有
资 产 支持 证 券期 间 ，如 果其 信 用等 级 下降 、 不再 符合 投 资标 准 ，应 在 评级 报告 发 布之 日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基金 财 产参 与 股票发 行 申 购， 本 基金 所 申报的 金 额 不超 过 本基 金 的总资 产 ， 本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本基 金 进入 全 国银行 间 同 业市 场 进行 债 券回购 的 资 金余 额 不得 超 过基金 资 产 净值
的 40% ；本 基金 在全 国银 行间同 业市 场中 的债 券回 购最长 期限 为 1 年， 债 券 回购到 期后 不 得
展期；
（15） 封闭 期， 本基 金资 产总值 不得 超过 基金 资产 净值 的 200% ； 开 放期 ， 本 基金资 产 总
值不得 超过 基金 资产 净值 的 140% ；
本基金 参与 股指 期货 交易 ，应当 遵守 下列 （16 ）- （21）的 投资 组合 限制 ：
（16 ） 本基 金 在任 何 交易日 日 终 ，持 有 的买 入 股指期 货 合 约价 值 ，不 得 超过基 金 资 产净
值的 10% ；
（17 ） 在封 闭 期内 ， 本基金 在 任 何交 易 日日 终 ，持有 股 指 期货 合 约的 ， 持有的 买 入 股指
期货合 约价 值与 有价 证券 市值之 和， 不得 超过 基金 资产净 值 的 100% ；
在 开 放 期内 ， 本基 金 在任何 交 易 日日 终 ，持 有 股指期 货 合 约的 ， 持有 的 买入股 指 期 货合
约价值 与有 价证 券市 值之 和，不 得超 过基 金资 产净 值的 95% ； 富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
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其中 ，有 价证 券指 股票 、 债券 （不 含到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 ） 、 权证 、 资产支 持证
券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（18 ） 本基 金 在任 何 交易日 日 终 ，持 有 的卖 出 股指期 货 合 约价 值 不得 超 过基金 持 有 的股
票总市 值 的 20% ；
（19 ） 本基 金 所持 有 的股票 市 值 和买 入 、卖 出 股指期 货 合 约价 值 ，合 计 （轧差 计 算 ）应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（20 ） 本基 金 在任 何 交易日 内 交 易（ 不 包括 平 仓）的 股 指 期货 合 约的 成 交金额 不 得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值的 20% ；
（21 ） 本基 金 封闭 期 的每个 交 易 日日 终 在扣 除 股指期 货 合 约需 缴 纳的 交 易保证 金 后 ，应
当保持 不低 于交 易保 证金 一倍的 现金 ；
（22） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债 券 ，其 市值 不得超 过本 基金 资产 净值 的 10% ；
（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资限 制。
因证券、期 货 市场 波 动、证 券 发 行人 合 并和 基 金规模 变 动 等基 金 管理 人 之外的 因 素 致使
基金投 资比 例不 符合 上述 规定投 资比 例的 ， 基金 管 理人应 当 在 10 个交 易日 内 进行调 整 ，但 中
国证监 会规 定的 特殊 情形 除外。 法律 法规 另有 规定 的，从 其规 定。
基金管 理人 应当 自基 金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定。 在上 述期 间内 ，基金 的投 资范 围、 投资 策略应 当符 合基 金合 同的 约定。
基金托 管人 对基 金的 投资 的监督 与检 查自 基金 合同 生效之 日起 开始 。
法 律 法 规或 监 管部 门 取消或 变 更 上述 限 制， 如 适用于 本 基 金， 基 金管 理 人在履 行 适 当程
序 后 ，则 本 基金 投 资不 再受 相 关限 制 或以 变 更后 的规 定 为准 ， 不需 要 经基 金份 额 持有 人 大会
审议， 但须 提前 公告 。
3.本 基 金财 产不 得用 于以 下投资 或者 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4）向 其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（6） 法律 、行 政法 规或 者 中国证 监会 规定 禁止 的其 他活动 。
4.基金 管理 人运 用基 金财 产买卖 基金 管理 人 、 基 金 托管人 及其 控股 股东 、 实 际控制 人或 者
与 其 有其 他 重大 利 害关 系的 公 司发 行 的证 券 或 者 承销 期 内承 销 的证 券 ，或 者从 事 其他 重 大关富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
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联 交 易的 ， 应当 符 合基 金的 投 资目 标 和投 资 策略 ， 遵循基金 份 额 持 有 人利 益优 先 原则 ， 防范
利 益 冲突 ， 建立 健 全内 部审 批 机制 和 评估 机 制， 按照 市 场公 平 价格 执 行 。 相关 交 易必 须 事先
得 到 基金 托 管人 的 同意 ，并 按 法律 法 规予 以 披 露 。重 大 关联 交 易应 提 交基 金管 理 人董 事 会审
议 ， 并经 过 三分 之 二以 上的 独 立董 事 通过 。 基金 管理 人 董事 会 应至 少 每半 年对 关 联交 易 事项
进行审 查。
5. 如 果 法 律 法 规 及 监 管 政 策 等 对 基 金 合 同 约 定 的 投 资 禁 止 行 为 和 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行
变更的 ， 本基 金可 相应 调 整禁止 行为 和投 资比 例限 制规定 ， 不需 经基 金份 额 持有人 大会 审议 。
《 基 金法 》 及其 他 有关 法律 法 规或 监 管部 门 取消 上述 限 制 的 ， 履行 适 当程 序后 ， 基金 不 受上
述限制 。
（二）基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 《基金 合 同 》的 约 定， 对 基金管 理 人 选择
存 款 银行 进 行监 督 。基 金投 资 银行 定 期存 款 的， 基金 管 理人 应 根据 法 律法 规的 规 定及 《 基金
合 同 》的 约 定， 确 定符 合条 件 的所 有 存款 银 行的 名单 ， 并及 时 提供 给 基金 托管 人 ，基 金 托管
人 应 据以 对 基金 投 资银 行存 款 的交 易 对手 是 否符 合有 关 规定 进 行监 督 。 对 于不 符 合规 定 的银
行存款 ，基 金托 管人 可以 拒绝执 行， 并通 知基 金管 理人。
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ：
本 基金 投资 固定期 限 银行 存款的 比例 不得 超过 基金 资产净 值的 30 ％ ，根 据协 议可提 前 支
取 的 银行 存 款， 不 受此 限制 ； 存放 在 具有 基 金托 管资 格 的同 一 商业 银 行存 款 、 同 业存 单 不得
超过基金资产净值的 20% ；存放在不具有基金托管 资格的同一商业银行的存 款， 同业存单不
得超过 基金 资产 净值 的 5% 。
有 关 法 律法 规 或监 管 部门制 定 或 修改 新 的定 期 存款投 资 政 策， 基 金 管理人 履行 适 当 程序
后，可 相应 调整 投资 组合 限制的 规定 。
3.基金 管理 人负 责对 本基 金存款 银行 的评 估与 研究 ， 建 立健 全银 行存 款的 业 务流程 、 岗位
职 责 、风 险 控制 措 施和 监察 稽 核制 度 ，切 实 防范 有关 风 险。 基 金托 管 人负 责对 本 基金 银 行定
期 存 款业 务 的监 督 与核 查， 审 查、 复 核相 关 协议 、账 户 资料 、 投资 指 令、 存款 证 实书 等 有关
文件， 切实 履行 托管 职责 。
（1） 基金 管理 人负 责控 制 信用风 险 。信 用风 险主 要 包括存 款银 行的 信用 等级 、存 款银 行
的 支 付能 力 等涉 及 到存 款银 行 选择 方 面的 风 险。 因选 择 存款 银 行不 当 造成 基金 财 产损 失 的，
由基金 管理 人承 担责 任。
（2） 基金 管理 人负 责控 制 流动性 风险 ， 并承 担因 控 制不力 而造 成的 损失 。 流 动性风 险主
要 包 括基 金 管理 人 要求 全部 提 前支 取 、部 分 提前 支取 或 到期 支 取而 存 款银 行未 能 及时 兑 付的富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
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风 险 、基 金 投资 银 行存 款不 能 满足 基 金正 常 结算 业务 的 风险 、 因全 部 提前 支取 或 部分 提 前支
取而涉 及的 利息 损失 影响 估值等 涉及 到基 金流 动性 方面的 风险 。
（3） 基金 管理 人须 加强 内 部风险 控制 制度 的建 设 。 如因基 金管 理人 员工 职务 行为导 致基
金财产 受到 损失 的， 需由 基金管 理人 承担 由此 造成 的损失 。
（4） 基金 管理 人与 基金 托 管人在 开展 基金 存款 业务 时， 应严 格遵 守《 基金 法》 、 《运 作办
法》等 有关 法律 法规 ，以 及国家 有关 账户 管理 、利 率管理 、支 付结 算等 的各 项规定 。
（三）基金 投 资银 行 存款协 议 的 签订 、 账户 开 设与管 理 、 投资 指 令与 资 金划 付 、 账 目核
对、到 期兑 付、 提前 支取
1.基金 投资 银行 存款 协议 的签订
（1） 基金 管理 人应 与 符 合 资格的 存款 银行 总行 或其 授权分 行签 订 《基 金存 款 业务总 体合
作 协 议 》 （ 以下 简称 《总 体合 作 协议 》 ） ， 确 定《 存款协 议 书》 的格 式 范本 。 《 总体 合 作协 议》
和《存 款协 议书 》的 格式 范本由 基金 托管 人与 基金 管理人 共同 商定 。
（2） 基金 托管 人依 据相 关 法规对 《总 体合 作协 议》 和《存 款协 议书 》的 内容 进行复 核 ，
审查存 款银 行资 格等 。
（3） 基 金管 理人 应在 《存 款协议 书》 中明 确存 款证 实书或 其他 有效 存款 凭证 的办理 方式 、
邮 寄 地址 、 联系 人 和联 系电 话 ，以 及 存款 证 实书 或其 他 有效 凭 证在 邮 寄过 程中 遗 失后 ， 存款
余额的 确认 及兑 付办 法 等 。
（4） 由存 款银 行指 定的存 放存款 的分 支机 构 （ 以下 简称 “ 存款 分支 机构 ” ） 寄 送 或上 门 交
付 存 款证 实 书或 其 他有 效存 款 凭证 的 ，基 金 托管 人可 向 存款 分 支机 构 的上 级行 发 出存 款 余额
询证函 ，存 款分 支机 构及 其上级 行应 予配 合。
（5） 基金 管理 人应 在《 存 款协议 书 》中 规定 ，基 金 存放到 期或 提前 兑付 的资 金应全 部划
转 到 指定 的 基金 托 管 账户 ， 并 在《 存 款协 议 书》 写明 账户 名称和 账 号 ，未 划入 指 定 账户 的，
由存款 银行 承担 一切 责任 。
（6） 基金 管理 人应 在《 存 款协议 书 》中 规定 ， 在 存 期内 ，如 本基 金 银 行账户 、预 留印 鉴
发 生 变更 ， 管理 人 应及 时书 面 通知 存 款行 ， 书面 通知 应 加盖 基金 托 管 人预 留印 鉴 。存 款 分支
机构 应及 时 就变 更 事项 向 基金管理 人 、基 金 托管 人 出 具 正式 书 面确 认 书。 变更 通 知的 送 达方
式 同 开户 手 续 。 在 存期 内， 存 款分 支 机构 和 基金 托管 人 的指 定 联系 人 变更 ，应 及 时加 盖 公章
书面通 知对 方。
（7） 基金 管理 人应 在《 存 款协议 书 》中 规定 ， 因 定期 存款 产生 的 存 单不 得被 质押或 以任
何方式 被抵 押， 不得 用于 转让和 背书 。 富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
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2.基金 投资 银行 存款 时的 账户开 设与 管理
（1） 基金 投资 于银 行存 款 时， 基金 管理 人 应 当依 据 基金管 理人 与存 款银 行签 订的 《总 体
合 作 协议 》 、 《存 款协 议 书》 等 ，以 基 金的 名义 在存款 银 行总 行 或授 权分 行指定 的 分支 机 构开
立银行 账户 。
（2） 基金 投资 于 银 行存 款 时的预 留印 鉴由 基金 托管 人保管 和使 用。
3.存款 凭证 传递 、 账 目核 对及到 期兑 付
（1） 存款 证实 书等 存款 凭 证 传递
存款资 金只 能存 放于 存款 银行总 行或 者其 授权 分行 指定的 分支 机构 。 基金 管 理人应 在 《 存
款 协 议书 》 中规 定 ， 存 款银 行 分支 机 构应 为 基金 开具 存 款证 实 书或 其 他有 效存 款 凭证 （ 下称
“ 存 款凭 证 ” ） ， 该存 款 凭证 为 基金 存 款确 认或 到期提 款 的有 效 凭证 ，且 对应每 笔 存款 仅 能开
具 唯 一存 款 凭证 。 资金 到账 当 日， 由 存款 银 行分 支机 构 指定 的 会计 主 管传 真一 份 存款 凭证 复
印 件 并与 基 金托 管 人电 话确 认 收妥 后 ，将 存 款 凭证 原件通过 快 递寄送 或上 门交付 至基 金 托管
人 指 定联 系 人；若存款 银行 分 支机 构 代为 保 管 存 款凭 证 的， 由 存款 银 行分 支机 构 指定 会 计主
管传真 一份 存款 凭证 复印 件并与 基金 托管 人电 话确 认收妥 。
（2） 存款 凭证 的遗 失补 办
存款凭证 在 邮 寄过 程 中遗失 的 ， 由基 金 管理 人 向存款 银 行 提出 补 办申 请 ，基金 管 理 人应
督促存 款银 行尽 快补 办存 款 凭证 ， 并按 以上 （1） 的 方式快递 或 上门 交付 至 托 管人 ，原 存款 凭
证自动 作废 。
（3） 账目 核对
每个工 作日 ，基 金管 理人 应与基 金托 管人 核对 各项 银行存 款投 资余 额及 应计 利息。
基金管 理人 应在 《存 款协 议书》 中规 定， 对于 存期 超过 3 个月 的定 期存 款， 存款 银 行 应
于每季 末 后 5 个 工作 日内 向 基金 托管 人指 定人 员寄 送对账 单。 因存 款 银 行未 寄送对 账单 造 成
的资金 被挪 用、 盗取 的责 任由存 款 银 行承 担。
存 款 银 行应 配 合基 金 托管人 对 存 款凭 证 的询 证 ，并在 询 证 函上 加 盖存 款 银行公 章 寄 送至
基金 托 管人 指定 联系 人 。
（4） 到期 兑付
基 金 管 理人 提 前通 知 基金托 管 人 通过 快递 将存款 凭证 原 件 寄给 存 款银 行 分支机 构 指 定的
会 计 主管 。 存款 银 行未 收到 存 款 凭证原件 的 ，应 与基 金 托管 人 电话 询 问。 存款 到 期前 基 金管
理人与 存款 银行 确认 存款 凭证收 到并 于到 期日 兑付 存款本 息事 宜。
基 金 托 管人 在 存款 到 期日未 收 到 存款 本 息或 存 款本息 金 额 不符 时 ，通 知 基金管 理 人 与存富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
托管协议
款 银 行接 洽 存款 到 账时 间及 利 息补 付 事宜 。 基金 管理 人 应将 接 洽结 果 告知 基金 托 管人 ， 基金
托管人 收妥 存款 本息 的当 日通知 基金 管理 人。
基 金 管 理人 应 在《 存 款协议 书 》 中规 定 ， 存款 凭证在 邮 寄 过程 中 遗失 的 ，存款 银 行 应立
即 通 知基 金 托管 人 ，基 金托 管 人在 原 存款 凭证 复 印件 上 加盖 公 章并 出 具相 关证 明 文件 后 ，与
存款 银行 指 定会 计 主管 电话 确 认后 ， 存款 银 行应 在到 期 日将 存 款本 息 划至 指定 的 基金 资 金账
户 。 如果 存 款到 期 日为 法定 节 假日 ， 存款 银 行顺 延至 到 期后 第 一个 工 作日 支付 ， 存款 银 行需
按原协 议约 定利 率和 实际 延期天 数支 付延 期利 息。
4.提前 支取
如 果 在 存款 期 限内 ， 由于基 金 规 模发 生 缩减 的 原因或 者 出 于流 动 性管 理 的需要 等原因 ，
基金管 理人 可以 提前 支取 全部 或 部分 资金 。
提前支 取的 具体 事项 按照 基金管 理人 与存 款 银 行签 订的《 存款 协议 书》 执行 。
5.基金 投资 银行 存款 的监督
基金托 管人 发现 基金 管理 人在 进 行存 款投 资时 有违 反有关 法律 法规 的规 定及 《基 金合 同 》
的约定 的行 为 ，应 及时 以 书面形 式通 知基 金管 理人 在 10 个工 作日 内纠 正。 基 金管理 人对 基金
托管人 通知 的违 规事 项未 能在 10 个 工作 日内 纠正 的 ，基 金托 管人 应报 告中 国 证监会 。 基金 托
管人发 现基 金管 理人 有重 大违规 行为 ， 应立 即报 告 中国证 监会 ， 同时 通知 基 金管理 人 在 10 个
工 作 日内 纠 正或 拒 绝结 算， 若 因基 金 管理 人 拒不 执行 造 成基 金 财产 损 失 的 ，相 关 损失 由 基金
管理人 承担 ， 基 金托 管人 不承担 任何 责任 。
（四）基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 《基金 合 同 》的 约 定， 对 基金管 理 人 参与
银 行 间债 券 市场 进 行监 督。 基 金管 理 人应 在 基金 投资 运 作之 前 向基 金 托管 人提 供 符合 法 律法
规 及 行业 标 准的 、 经慎 重选 择 的、 本 基金 适 用的 银行 间 债券 市 场交 易 对手 名单 并 约定 各 交易
对 手 所适 用 的交 易 结算 方式 。 基金 管 理人 有 责任 确保 及 时将 更 新后 的 交易 对手 名 单发 送 给基
金 托 管人 ， 否则 由 此造 成的 损 失应 由 基金 管 理人 承担 。 基金 管 理人 应 严格 按照 交 易对 手 名单
的 范 围在 银 行间 债 券市 场选 择 交易 对 手。 基 金托 管人 监 督基 金 管理 人 是否 按事 前 提供 的 银行
间 债 券市 场 交易 对 手名 单进 行 交易 。 在基 金 存续 期间 基 金管 理 人可 以 调整 交易 对 手名 单 ，但
应 将 调整 结 果至 少 提前 一个 工 作日 书 面通 知 基金 托管 人 。 新 名 单确 定 时已 与本 次 剔除 的 交易
对 手 所进 行 但尚 未 结算 的交 易 ，仍 应 按照 协 议进 行结 算 ，但 不 得再 发 生新 的交 易 。如 基 金管
理 人 根据 市 场需 要 临时 调整 银 行间 债 券交 易 对手 名单 及 结算 方 式的 ， 应向 基金 托 管人 说 明理
由，并 在与 交易 对手 发生 交易 前 3 个 交易 日内 与基 金托管 人协 商解 决。
基 金 管 理人 负 责对 交 易对手 的 资 信控 制 ，按 银 行间债 券 市 场的 交 易规 则 进行交 易 ， 并负富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
托管协议
责 解 决因 交 易对 手 不履 行合 同 而造 成 的纠 纷 及损 失。 若 未履 约 的交 易 对手 在基 金 管理 人 确定
的 时 间内 仍 未承 担 违约 责任 及 其他 相 关法 律 责任 的， 基 金管 理 人可 以 对相 应损 失 先行 予 以承
担 ， 然后 再 向相 关 交易 对手 追 偿。 基 金托 管 人则 根据 银 行间 债 券市 场 成交 单对 合 同履 行 情况
进 行 监督 。 如基 金 托管 人事 后 发现 基 金管 理 人没 有按 照 事先 约 定的 交 易对 手进 行 交易 时 ，基
金托管 人应 及时 提醒 基金 管理人 ，基 金托 管人 不承 担由此 造成 的任 何损 失和 责任。
（五）本基 金 投资 流 通受限 证 券 ，应 遵 守《 关 于基金 投 资 非公 开 发行 股 票等流 通 受 限证
券有关 问题 的通 知》 等有 关 监管 规定 。
1.流通 受限 证券 包括 由 《上 市公司 证券 发行 管理 办法 》 规 范的 非公 开发 行股 票 、 公 开发 行
股 票 网下 配 售部 分 等在 发行 时 明确 一 定期 限 锁定 期的 可 交易 证 券， 不 包括 由 于 发 布重 大 消息
或其他 原因 而临 时停 牌的 证券、 已发 行未 上市 证券 、回购 交易 中的 质押 券等 流通受 限证 券。
本 基 金 可以 投 资经 中 国证监 会 批 准的 非 公开 发 行证券 ， 且 限于 由 中国 证 券登记 结 算 有限
责 任 公司 、 中央 国 债登 记结 算 有限 责 任公 司 或银 行间 市 场清 算 所股 份 有限 公司 负 责登 记 和存
管的， 并可 在证 券交 易所 或全国 银行 间债 券市 场交 易的证 券。
本 基金 不得 投资 未经 中国 证监会 批准 的非 公开 发行 证券。
本 基金 不得 投资 有锁 定期 但锁定 期不 明确 的证 券 。
2.基金 管理 人应 在基 金首 次投资 流通 受限 证券 前 ， 向基金 托管 人提 供经 基金 管理人 董事 会
批 准 的有 关 基金 投 资流 通受 限 证券 的 投资 决 策流 程、 风 险控 制 制度 。 基金 投资 非 公开 发 行股
票 ， 基金 管 理人 还 应提 供基 金 管理 人 董事 会 批准 的流 动 性风 险 处置 预 案。 上述 资 料应 包 括但
不限于 基金 投资 流通 受限 证券的 投资 额度 和投 资比 例控制 情况 。
基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书 面 发 至 基 金 托 管
人， 保证 基金 托管 人有 足 够的时 间进 行审 核 。基 金 托管人 应在 收到 上述 资料 后两个 工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。
基 金 管 理人 对 本基 金 投资 流通受 限证 券 的流 动 性风险 负 责 ，确 保 对相 关 风险采 取 积 极有
效 的 措施 ， 在合 理 的时 间内 有 效解 决 基金 运 作的 流动 性 问题 。 如因 基 金巨 额赎 回 或市 场 发生
剧 烈 变动 等 原因 而 导致 基金 现 金周 转 困难 时 ，基 金管 理 人应 保 证提 供 足额 现金 确 保基 金 的支
付 结 算， 并 承担 所 有损 失。 对 本基 金 因投 资 流通 受限 证 券导 致 的流 动 性风 险， 基 金托 管 人不
承担任 何责 任。
3.基金 投资 流通 受限 证券 前， 基金 管理 人应 向基 金 托管人 提供 符合 法律 法规 要求的 有关 书
面 信 息， 包 括但 不 限于 拟发 行 证券 主 体的 中 国证 监会 批 准文 件 、发 行 证券 数量 、 发行 价 格、
锁 定 期， 基 金拟 认 购的 数量 、 价格 、 总成 本 、应 划付 的 认购 款 、资 金 划付 时间 等 。基 金 管理富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
托管协议
人 应 保证 上 述信 息 的真 实、 完 整， 并 应至 少 于拟 执行 投 资指 令 前两 个 工作 日将 上 述信 息 书面
发至基 金托 管人 ，保 证基 金托管 人有 足够 的时 间进 行审核 。
由 于 基 金管 理 人未 及 时提供 有 关 证券 的 具体 的 必要的 信 息 ，致 使 托管 人 无法审 核 认 购指
令而影 响认 购款 项划 拨的 ，基金 托管 人免 于承 担责 任。
4.基金托管人 依照法律法规 、 《基 金合同》 、 《托管协议》审核基金管理 人投资流通受限 证
券 的 行为 。 如发 现基 金 管理 人 违反 了 《基 金合 同 》 、 《 托 管协 议 》以 及其 他相关 法 律法 规 的有
关 规 定， 应 及时 通 知基 金管 理 人， 并 呈报 中 国证 监会 ， 同时 采 取合 理 措施 保护 基 金投 资 人的
利 益 。基 金 托管 人有 权 对基 金 管理 人 的违 法、 违规以 及 违反 《 基金 合同 》 、 《托 管 协议 》 的投
资 指 令不 予 执行 ， 并立 即通 知 基金 管 理人 纠 正， 基金 管 理人 不 予纠 正 或已 代表 基 金签 署 合同
不得不 执行 时， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
5. 基金管理 人 应 在基金投资非公开发 行股票后两个交易日内 ， 在中国证监会指定媒介 披
露 所 投资 非 公开 发 行股 票的 名 称、 数 量、 总 成本 、账 面 价值 ， 以及 总 成本 和账 面 价值 占 基金
资产净 值的 比例 、锁 定期 等信息 。
（六）基金 管 理人 应 当对投 资 中 期票 据 业务 进 行研究 ， 认 真评 估 中期 票 据投资 业 务 的风
险 ， 本着 审 慎、 勤 勉尽 责的 原 则进 行 中期 票 据的 投资 业 务 ， 并 应符 合 法律 法规 及 监管 机 构的
相关规 定 。
（七）基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 《基金 合 同 》的 约 定， 对 基金资 产 净 值计
算 、 基金 份 额净 值 计算 、基 金 费用 开 支及 收 入确 定、 基 金收 益 分配 、 相关 信息 披 露、 基 金宣
传推介 材料 中登 载基 金业 绩表现 数据 等进 行监 督和 核查。
（八 ） 基 金托 管人 发现 基 金管理 人的 上述 事项 及投 资指令 或实 际投 资运 作违 反法律 法规 、
《 基 金合 同 》和 本 托管 协议 的 规定 ， 应及 时 以 邮件 或 书 面提 示 等方 式 通知 基金 管 理人 限 期纠
正 。 基金 管 理人 应 积极 配合 和 协助 基 金托 管 人的 监督 和 核查 。 基金 管 理人 收到 通 知后 应 及时
核 对 并回 复 基金 托 管人 ，对 于 收到 的 书面 通 知 ， 基金 管 理人 应 以书 面 形式 给基 金 托管 人 发出
回函 ，就 基金 托管 人的 疑 义进行 解释 或举 证 ，说 明 违规原 因及 纠正 期限 。 在 上述规 定期 限内 ，
基 金 托管 人 有权 随 时对 通知 事 项进 行 复查 ， 督促 基金 管 理人 改 正。 基 金管 理人 对 基金 托 管人
通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
（九 ） 基 金管 理人 有义 务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 《 基金 合同 》 和本托 管协
议 对 基金 业 务执 行 核查 。包 括 但不 限 于： 对 基金 托管 人 发出 的 提示 ， 基金 管理 人 应在 规 定时
间 内 答复 并 改正 ， 或就 基金 托 管人 的 疑义 进 行解 释或 举 证； 对 基金 托 管人 按照 法 律法 规 、基
金 合 同和 本 托管 协 议的 要求 需 向中 国 证监 会 报送 基 金 监 督报 告 的事 项 ，基 金管 理 人应 积 极配富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
托管协议
合提供 相关 数据 资料 和制 度等。
（十）若基 金 托管 人 发现基 金 管 理人 依 据交 易 程序已 经 生 效的 指 令违 反 法律、 行 政 法规
和 其 他有 关 规定 ， 或者 违反 基 金合 同 约定 的 ，应 当立 即 通知 基 金管 理 人及 时纠 正 ，由 此 造成
的损失 由基 金管 理人 承担 ，基金 托管 人在 履行 其通 知义务 后， 予以 免责 。
（十一） 基 金 托管 人 发现基 金 管 理人 有 重大 违 规行为 ， 应 及时 报 告中 国 证监会 ， 同 时通
知基金 管理 人限 期纠 正。 富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
托管协议
四、基金管理人对基 金托 管人的业务核查
（ 一 ） 基金 管 理人 对 基金托 管 人 履行 托 管职 责 情况进 行 核 查， 核 查事 项 包括基 金 托 管人
安 全 保管 基 金财 产 、开 设基 金 财产 的 资金 账 户 、 证券 账 户 等 投 资所 需 账户 、复 核 基金 管 理人
计 算 的基 金 资产 净 值和 基金 份 额 净值、 根 据 基金 管理 人 指令 办 理清 算 交收 、相 关 信息 披 露和
监督基 金投 资运 作等 行为 。
（ 二 ） 基金 管 理人 发 现基金 托 管 人擅 自 挪用 基 金财产 、 未 对基 金 财产 实 行分账 管 理 、未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 基金 合
同、 托管 协 议及 其 他有 关规 定 时， 应 及时 以 书面 形式 通 知基 金 托管 人 限期 纠正 。 基金 托 管人
收到 书面 通 知后 应 在下 一工 作 日前 及 时核 对 并以 书面 形 式给 基 金管 理 人发 出回 函 ，说 明 违规
原 因 及纠 正 期限 ， 并保 证在 规 定期 限 内及 时 改正 。在 上 述规 定 期限 内 ，基 金管 理 人有 权 随时
对通知 事项 进行 复查 ，督 促基金 托管 人改 正。
（三）基金 托 管人 有 义务配 合 和 协助 基 金管 理 人依照 法 律 法规 、 基金 合 同和本 托 管 协议
对 基 金业 务 执行 核 查， 包括 但 不限 于 ：对 基 金管 理人 发 出的 书 面提 示 ，基 金托 管 人应 在 规定
时 间 内答 复 并改 正 ，或 就基 金 管理 人 的疑 义 进行 解释 或 举证 ； 基金 托 管人 应积 极 配合 提 供相
关资料 以供 基金 管理 人核 查托管 财产 的完 整性 和真 实性。
（四）基金 管 理人 发 现基金 托 管 人有 重 大违 规 行为， 应 及 时报 告 中国 证 监会， 同 时 通知
基金托 管人 限期 纠正 ，并 将纠正 结果 报告 中国 证 监 会。
富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
托管协议
五、基金财产的保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1.基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2.基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。
3.基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 投资 所需 的相 关 账户 。
4.基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5.基金 托管 人根 据基 金管 理人的 指令 ， 按照 基金 合 同和本 协议 的约 定保 管基 金财产 。 未经
基 金 管理 人 的正 当 指令 ，不 得 自行 运 用、 处 分、 分配 基 金的 任 何资 产 。 不 属于 基 金托 管 人实
际 有 效控 制 下的 资产 及 实物 证 券等 在 基金 托 管人 保管 期 间的 损 坏、 灭 失， 基金 托 管人 不 承担
由此产 生的 责任 。
6.对于 因为 基金 投资 产生 的应收 资产 ， 应由 基金 管 理人负 责与 有关 当事 人确 定到账 日期 并
通 知 基金 托 管人 ， 到账 日基 金 财产 没 有到 达 基金 资金 账 户的 ， 基金 托 管人 应及 时 通知 基 金管
理人采 取措 施进 行催 收， 基金管 理人 应负 责向 有关 当事人 追偿 基金 财产 的损 失。
7.基金 托管 人应 安全 、 完 整 地保管 基金 资产 ； 未 经基 金管理 人的 正当 指令 ， 不 得自行 运用 、
处分、 分配 基金 的任 何资 产。
8. 基金托 管 人 对 因 为 基金管 理 人 投 资 产 生 的 存 放 或 存 管 在 基金 托 管 人 以 外 机 构 的 基 金 资
产 ， 或交 由 期货 公 司或 证券 公 司负 责 清算 交 收的 基金 资 产（ 包 括但 不 限 于 期货 保 证金 账 户内
的 资 金、 期 货合 约 等） 及其 收 益 ， 由 于该 等 机构 或该 机 构会 员 单位 等 本 协议 当 事 人外 第 三方
的欺诈 、疏 忽、 过失 或破 产等原 因给 基金 资产 造成 的损失 等不 承担 责任 。
9.除依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1.基金 募集 期间 募集 的资 金应开 立“ 基金 募集 专户 ” 。该账 户由 基金 管理 人开 立并管 理。
2.基金 募集 期满 或基 金停 止募集 时 ， 募 集的 基金 份 额总额 、 基金 募集 金额 、 基金份 额持 有
人 人 数符 合 《基 金法 》 、 《运 作 办法 》 等有 关规 定后， 基 金管 理 人应 将属 于基金 财 产的 全 部资
金 划 入基 金 托管 人 为基 金 开 立 的基 金 资金 账 户， 同时 在 规定 时 间内 ， 基金 管理 人 应 聘 请 具有
从 事 证券 相 关业 务 资格 的会 计 师事 务 所进 行 验资 ，出 具 验资 报 告 ， 验 资报 告中 应 对发 起 资金
提供方 及其 持有 份额 进行 专门说 明 。 出具 的验 资报 告由参 加验 资 的 2 名或 2 名以上 中国 注 册
会计师 签字 方为 有效 。
3.若基 金募 集期 限届 满， 未 能达到 基金 合同 生效 的条 件， 由基 金管 理人 按规 定 办理退 款等富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
托管协议
事宜 。
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理
1.基金 托管 人以 本 基 金的 名义在 其营 业机 构开 立基 金的资金 账户 （ 也可 称为 “ 托管账 户” ） ，
保 管 基金 的 银行 存 款， 并根 据 基金 管 理人 的 指令 办理 资 金收 付 。 托 管 账户 名称 应 为“ 富 国睿
利定期 开放 混合 型发 起式 证券投 资 基 金” ，预 留印 鉴 为 基金 托管 人印 章。
2.基金 资金 账户 的开 立和 使用 ， 限 于满 足开 展本 基 金业务 的需 要 。 基 金托 管 人和基 金管 理
人 不 得假 借 本基 金 的名 义开 立 任何 其 他银 行 账户 ；亦 不 得使 用 基金 的 任何 账户 进 行本 基 金业
务以外 的活 动。
3.基金 资金 账户 的开 立和 管理应 符合 法律 法规 及 银 行业监 督管 理机 构的 有关 规定。
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户 的 开立 和管 理
1.基金 托管 人在 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司 、 深 圳分 公司 为 基金开 立基 金
托管人 与基 金联 名的 证券 账户。
2.基金 证券 账户 的开 立和 使用 ， 仅 限于 满足 开展 本 基金业 务的 需要 。 基金 托 管人和 基金 管
理 人 不得 出 借或 未 经对 方同 意 擅自 转 让基 金 的任 何证 券 账户 ， 亦不 得 使用 基金 的 任何 账 户进
行本基 金业 务以 外的 活动 。
3.基金 证券 账户 的开 立和 证券账 户卡 的保 管由 基金 托管人 负责 ， 账户 资产 的 管理和 运用 由
基金管 理人 负责 。
4. 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 结 算 备 付 金 账
户 ， 并代 表 所托 管 的基 金完 成 与中 国 证券 登 记结 算有 限 责任 公 司的 一 级法 人清 算 工作 ， 基金
管 理 人应 予 以积 极 协助 。结 算 备付 金 、 客 户 结算 保证 金 、交 收 价差 保证 金 等的 收 取按 照 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司的规 定执 行。
5. 若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其 他 投 资 品 种 的
投 资 业务 ， 涉及 相 关账 户的 开 立、 使 用的 ， 按有 关规 定 开立 、 使用 并 管理 ； 若 无 相关 规 定，
则基金 托管 人比 照上 述关 于账户 开立 、使 用的 规定 执行。
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基 金 合 同生 效 后， 基 金托管 人 根 据中 国 人民 银 行、中 央 国 债登 记 结算 有 限责任 公 司 和银
行 间 市场 清 算所 股 份有 限公 司 的有 关 规定 ， 以基 金的 名 义 在 中 央国 债 登记 结算 有 限责 任 公司
开立债 券托 管账 户， 并代 表基金 进行 银行 间市 场债 券的结 算。
（ 六） 其他 账户 的开 立和 管理
1.基金 管理 人根 据投 资需 要按照 规定 开立 期货 保证 金账户 及期 货交 易编 码等 ， 基 金托 管 人富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
托管协议
按 照 规定 开 立期 货 结算 账户 等 投资 所 需账 户 。 完 成上 述 账户 开 立后 ， 基金 管理 人 应以 书 面形
式 将 期货 公 司提 供 的期 货保 证 金账 户 的初 始 资金 密码 和 保证 金 监控 中 心的 登录 用 户名 及 密码
告知 基金 托 管人 。 资金 密码 和 保证 金 监控 中 心登 录密 码 重置 由 基金 管 理人 进行 ， 重置 后 务必
及时通 知托 管人 。
基 金 托 管人 和 基金 管 理人 应 当 在 开户 过 程中 相 互配合 ， 并 提供 所 需资 料 。 基金 管 理 人保
证 所 提供 的 账户 开 户材 料的 真 实性 和 有效 性 ，且 在相 关 资料 变 更后 及 时将 变更 的 资 料 提 供给
基金 托 管人 。
2.因业 务发 展需 要而 开立 的其他 账户 ， 可以 根据 法 律法规 和基 金合 同的 规定 ， 由 基金 管理
人 协 助基 金 托管 人 按照 有关 法 律法 规 和 本 协议 的 约定 协 商后 开 立。 新 账户 按有 关 规定 使 用并
管理。
3.法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基 金 财 产投 资 的有 关 实物证 券 等 有价 凭 证 按约定 由基 金 托 管人 存 放于 基 金托管 人 的 保管
库， 或存入中央 国 债登 记结 算 有限 责 任公 司 、 银 行间 市 场清 算 所股 份 有限 公司 、 中国 证 券登
记 结 算有 限 责任 公 司或 票据 营 业中 心 的代 保 管库 ， 实物保管 凭 证由 基 金托 管人 持 有。 实 物证
券 等 有价 凭 证的 购 买和 转让 ， 由基 金 托管 人 根据 基金 管 理人 的 指令 办 理。 基金 托 管人 对 由上
述存放 机构 及 基 金托 管人 以外机 构实 际有 效控 制的 有价凭 证 不 承担 保管 责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
由 基 金 管理 人 代表 基 金签署 的 、 与基 金 财产 有 关的重 大 合 同的 原 件分 别 由基金 管 理 人、
基 金 托管 人 保管 。 除本 协议 另 有规 定 外， 基 金管 理人 代 表基 金 签署 的 与基 金财 产 有关 的 重大
合 同 应保 证 基金 管 理人 和基 金 托管 人 至少 各 持有 一份 正 本的 原 件。 基 金管 理人 应 在重 大 合同
签 署 后及 时 将重 大 合同 传真 给 基金 托 管人 ， 并在 三十 个 工作 日 内将 正 本送 达基 金 托管 人 处。
因 基 金管 理 人发 送 的合 同传 真 件与 事 后送 达 的合 同原 件 不一 致 所造 成 的后 果， 由 基金 管 理人
负责。 重大 合同 的保 管期 限为基 金合 同终 止后 不少 于 15 年。
对 于 无 法取 得 二份 以 上的正 本 的 ，基 金 管理 人 应向基 金 托 管人 提 供加 盖 公章的 合 同 传真
件 ， 未经 双 方协 商 一致 ，合 同 原件 不 得转 移 。 基 金管 理 人向 基 金托 管 人提 供的 合 同传 真 件与
基金管 理人 留存 原件 不一 致的， 以传 真件 为准 。 富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
托管协议
六、指令的发送、确 认及 执行
基 金 管 理人 在 运用 基 金财产 时 向 基金 托 管人 发 送资金 划 拨 及其 他 款项 付 款指令 ， 基 金托
管人执 行基 金管 理人 的指 令、办 理基 金名 下的 资金 往来等 有关 事项 。
基金管 理人 发送 的指 令包 括电子 指令 和纸 质指 令。
电 子 指 令包 括 基金 管 理人发 送 的 电子 指 令（ 采 用电子 报 文 传送 的 电子 指 令、网 上 托 管银
行管理 人客 户端 录入 的电 子指令 ） 、 自动 产生 的电 子 指令 （网 上托 管银 行托 管 人端根 据预 先设
定的业 务规 则自 动产 生的 电子指 令） 。 基金 管理 人在 启用电 子指 令前 应使 用传 真或其 他与 基 金
托 管 人协 商 一致 的 方式 向基 金 托管 人 发出 启 用函 。启 用 函应 注 明启 用 的业 务类 型 、启 用 日期
等。启 用函 应加 盖基 金管 理人公 司公 章。
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权
授 权 通 知的 内 容： 基 金管理 人 应 事先 向 基金 托 管人 提 供 书 面授 权 通知 （ 以下称 “ 授 权通
知 ” ） ，指 定 指令 的被 授 权人 员 及被 授 权印 鉴， 授权通 知 的 内 容 包括 被授 权人 的 名 单、 签 章样
本 、 权限 和 预留 印 鉴 。 授权 通知 应 加盖 基 金 管理 人 公 司 公章 并 写明 生 效时 间 。 基 金管 理 人应
使 用 传真 或 其他 与 基金 托管 人 协商 一 致 的 方 式向 基金 托 管人 发 出授 权 通知 ，同 时 电话 通 知基
金 托 管人 。 授权 通 知经 基金 管 理人 与 基金 托 管人 以电 话 方式 或 其他 基 金管 理人 和 基金 托 管人
认 可 的方 式 确认 后 ，于 授权 通 知载 明 的生 效 时间 生效 。 基金 管 理人 在 此后 三个 工 作日 内 将授
权 通 知的 正 本送 交 基金 托管 人 。 授 权 通知 书 正本 内容 与 基金 托 管人 收 到的 传真 不 一致 的 ，以
基金托 管 人 收到 的传 真为 准。
基 金 管 理人 和 基金 托 管人对授权 通知 负 有保 密 义务， 其 内 容不 得 向 授 权 人、 被 授 权 人及
相关操 作人 员以 外的 任何 人 泄露 ，但 法律 法规 规定 或有权 机关 另有 要求 的除 外。
（二） 指令 的内 容
投资指 令是 在 管理 本 基金时，基 金管 理 人 向 基 金托管 人 发 出的 交 易成 交 单、交 易 指 令及
资 金 划拨 类 指令 （以 下 简称 “ 指令 ” ） 。 指令 应 加 盖预 留 印鉴 并 由被 授权 人签 章 。 基金 管 理人
发给 基 金托 管人 的资 金划 拨类指 令应 写明 款项 事由 、时间 、金 额、 出款 和收 款账户 信息 等。
（三） 指令 的发 送、 确认 及执行 的时 间和 程序
1.指令 的发 送 ： 基 金管 理人 应按照 相关 法律 法规 、 基 金合同 以及 本协议 的 规定 ， 在 其合 法
的 经 营权 限 和交 易 权限 内依 照 授权 通知 的 授 权用 传真 方 式或 其 他 基 金 托管 人 和 基 金管 理 人 认
可 的 方式 向 基金 托 管人 发送 。 基金 管 理人 在 发送 指令 时 ，应 确 保 相 关 出款 账户 有 足够 的 资金
余额， 并为 基金 托管 人 留 出执行 指令 所必 需的 时间 。 富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
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对于新 股 、 新 债申 购等 网 下公开 发行 业务 ， 基金 管 理人 应 于网 下申 购缴 款日 的 10:00 前将
指令发 送给 基金 托管 人 。
对于期 货出 入金 业务 ， 基 金管理 人 应 于交 易日 期货 出入金 截止 时间 前 2 小时 将期货 出 入
金指令 发送 至 基 金托 管人 。
对 于 场 内业 务 ，首 次 进行场 内 交 易前 基 金管 理 人 应与 基 金 托管 人 确认 已 完成交 易 单 元和
股东代 码设 置后 方可 进行 。
对于银 行间 业务 ， 基 金管 理人 应 于交 易 日 15:00 前 将银行 间成 交单 及相 关划 款指令 发送 至
基 金 托管 人 。基 金 管理 人 应与基金 托 管人 确认 基 金托 管 人 已 完 成证 书 和权 限设 置 后方 可 进行
本基金 的银 行间 交易 。
对上海证券交易所认 购权证行权交易， 基金管 理人 应于行权 日 15:00 前将需要交付的行
权金额及费用书面通知 基金托管人，基金托管人 在 16:00 前支付至中国证券登记结算有限 责
任公司 指定 账户 。
对于指 定时 间出 款的 交易 指令， 基金 管理 人应提前 2 小 时将 指令 发送 至 基 金 托管人 ；对
于 基金 管理 人 于 15:00 以 后发送 至 基 金托 管人 的指 令， 基 金托 管人 不保 证当 日 出款 。
2.指令 的确 认 ： 基金 管理 人 有义务 在发 送指 令后 与 基 金托管 人进行 电话 确 认 。 指令以 获得
基 金 托管 人 确认 该 指令 已成 功 接收 之 时视 为 送达 基金 托 管人 。 对于 依 照“ 授权 通 知” 发 出的
指令， 基金 管理 人 不 得否 认其效 力。
3.指令 的执 行： 基金 托管 人 确认 收到 基金 管理 人 发 送的指 令后 ，应 对指 令进 行形式 审 查 ，
验 证 指令 的 要素 是 否齐 全， 传 真指 令 还应 审 核印 鉴和 签 章是 否 和预 留 印鉴 和签 章 样本 相 符，
指令复 核无 误后 应在 规定 期限内 及时 执行 。
正 常 情 况下 由 基金 托 管人依据基 金管 理 人 发 出 的出入 金 指 令， 通 过期 货 结算银 行 银 期转
账系统 进行 出入 金操 作。
当 结 算 银行 银 期转 账 系统出 现 故 障等 其 他紧 急 情况时 ， 基 金管 理 人 可 以 使用非 银 期 转账
手工出 入金 。
非 银 期 转账 手 工出 入 金，入 金 由 基金 托 管人 依据 基金 管 理 人 提 供 的划 款 指令通 过 结 算银
行 的 网银 系 统划 往 期货 公司 指 定账 户 后， 由 基金 管理 人 通知 期 货公 司 进行 入金 操 作， 出 金由
基 金 管理 人 通知 期 货公 司出 金 后， 再 发送 指 令给 基金 托 管人 ，由 基 金 托管 人 依据 基金 管 理人
提供的 划款 指令 通过 结算 银行的 网银 系统 划往 基金 托管账 户。
执 行 完 期货 出 金或 入 金的操 作 后 ， 基 金 管理 人 应通过 其 交 易系 统 或终 端 系统查 询 出 金划
出情况 和入 金到 账 情 况。 富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
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在指令 未执 行的 前提 下 ， 若基金 管理 人撤 销指 令 ， 基金管 理人 应在 原指 令上 注明 “作 废”
并加盖 预留 印鉴 及被 授权 人签章 后传 真给 基金 托管 人，并 电话 通知 基金 托管 人 。
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序
1、 基 金管 理人 发送 错误 指 令的情 形包 括指 令发 送人 员无权 或超 越权 限发 送指 令 ， 指令 不
能辨识 或要 素不 全导 致无 法执行 等情 形 。
2、当 基金 托管 人 认 为所 接 受指令 为错 误指 令时 ， 应 及时与 基金 管理 人 进 行电 话确认 ， 暂
停 指 令的 执 行并 要 求 基 金管 理 人 重 新 发送 指 令。 基金 托 管人 有 权要 求 基金 管理 人 提供 相 关交
易 凭 证、 合 同或 其 他有 效会 计 资料 ， 以 确保 基金 托管 人 有足 够 的资 料 来判 断指 令 的有 效 性。
基 金 托管 人 待收 齐 相关 资料 并 判断 指 令有 效 后重 新开 始 执行 指 令。 基 金管 理人 应 在合 理 时间
内 补 充相 关 资料 ， 并给 基金 托 管人 预 留必 要 的执 行时 间 ，否 则 基金 托 管人 对因 此 造成 的 延误
不承担 责任 。
（五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
基金托 管人 发现 基金 管理 人 发送 的指 令 有 可能 违反 《基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 基金合 同》 、
本 协议 或 其 他有 关 法律 法规 的 规定 时 ，应 暂缓 执 行指 令 ，并 及 时 通知 基金 管理 人 ，基 金 管理
人 收到 通知 后应 及时 核对 并纠正 ； 如相 关交 易已 生 效， 则应 通知 基金 管理 人 在 10 个工 作日 内
纠 正 ，并 报 告中 国 证监 会 。 对于 基金托管 人 事前 难以 监 督的 交 易行 为 ， 基金 托 管 人在 事后 履
行了对 基金管理 人 的通 知以 及 向中 国 证监 会 的报 告义 务 后， 即 视为 完 全履 行了 其 投资 监 督职
责。 对于 基金 管理 人违 反 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《基 金合 同》 、 本协 议 或 其 他有关 法律 法规
的规定 造成 基金 财产 损失 的，由 基金 管理 人承 担相应 责任 ，基金 托 管人 免于 承担责 任。
（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
对于基金 管 理 人的 有效 指令 和 通 知， 除 非违 反 法律法 规 、 基金 合 同 、 托 管协议 或 具 有第
（ 四 ）项 所 述错 误 ，基 金托 管 人不 得 无故 拒 绝或 拖延 执 行 ， 否 则应 就 基金 或基 金 管理 人 由此
产生的 损失 负赔 偿责 任。
除 因 故 意或 过 失致 使 基金 、 基 金 管理 人 的利 益 受到损 害 而 负赔 偿 责任 外 ，基金 托 管 人对
执行基 金管 理人 的合 法指 令对基 金财 产造 成的 损失 不承担 赔偿 责任 。
（七） 更换 被授 权人 员的 程序
基 金 管 理人 撤 换被 授 权人员 或 改 变被 授 权人 员 的权限 ， 必 须提 前 至少 一 个交易 日 ， 使用
传 真 方式 或 其他 基 金管 理人 和 基金 托 管人 认 可的 方式 向 基金 托 管人 发 出加 盖基 金 管理 人 公司
公 章 的书 面 变更 通 知， 同时 电 话通 知 基金 托 管人 。被 授 权人 变 更通 知 ，经 基金 管 理人 与 基金
托 管 人以 电 话方 式 或其 他基 金 管理 人 和基 金 托管 人认 可 的方 式 确认 后 ，于 授权 通 知载 明 的生富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
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效 时 间生 效 ，同 时 原授 权通 知 失效 。 基金 管 理人 在此 后 三 个工作 日 内 将被 授权 人 变更 通 知的
正 本 送交 基 金托 管 人。 变更 通 知书 书 面正 本 内容 与基 金 托管 人 收到 的 传真 不一 致 的， 以 基金
托管人 收到 的传 真为 准。
基金托 管人 更换 接 收 基金 管理人 指令 的人 员 ，同样应按照 上述 程序 提前 通知 基金管 理 人 。
（八） 指令 的保管
指 令 若 以传 真 形式 发 出，则 正 本 由 基 金 管理 人 保管， 基 金 托管 人 保管 指 令传真 件 。 当两
者不一 致时 ，以 基金 托管 人 收到 的指 令传 真件 为准 。
（ 九） 相关 责任
对 基 金 管理 人 在没 有 充足资 金 的 情况 下 向 基 金 托管人 发 出 的指 令 致 使 资 金未能 及 时 清算
所 造 成的 基 金财 产 的损失 由 基 金管 理 人承担 。因 基金 管 理人 原 因造 成 的传 输不 及 时、 未 能留
出 足 够执 行 时间 、 未能 及时 与 基金 托 管人 进 行指 令确 认 致使 资 金未 能 及时 清算 或 交易 失 败所
造成的 基金 财产 的损 失由 基金管 理人 承担 。 基金 托 管人 正 确执 行 基 金管 理人 发送的 有效 指令 ，
基 金 财产 发 生损 失 的， 基金 托 管人 不 承担 任 何形 式的 责 任。 在 正常 业 务受 理渠 道 和指 令 规定
的 时 间内 ， 因 基 金 托管 人 原因造成 未 能及 时 或正 确执 行 合法 合 规的 指 令而 导致 基 金财 产 受损
的， 基 金托 管人 应承 担相 应的责 任， 但如 遇到 不可 抗力的 情况 除外 。
基 金 托 管人 根 据本 协议 相关 规 定 履 行 形 式审 核 职责， 如 果 基金 管 理人 的 指令存 在 事 实上
未 经 授权 、 欺诈 、 伪造 或未 能 及时 提 供授 权 通知 等情 形 ， 基 金 托管 人 不承 担因 执 行有 关 指令
或 拒 绝执 行 有关 指 令而 给 基 金 管理 人 或基金 资 产 或任 何 第三 方 带来 的 损失 ，由 基 金管 理 人 承
担 相应 责任 ，但 基金 托管 人 未按 合同 约定 尽形 式审 核义务 执行 指令 而造 成损 失的情 形除 外 。
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七、交易及清算交收 安排
（一） 选择 代理 证券 、期 货 买卖 的证 券 、 期货 经营 机构
1、 基 金管 理人 应设 计选 择 代理证 券买 卖的 证券 经营 机构的 标准 和程 序 ，并 按 照有关 合同
和 规 定行 使 基金 财 产投 资权 利 而应 承 担的 义 务， 包括 但 不限 于 选择 经 纪商 及投 资 标的 等 。基
金 管 理人 负 责选 择 代理 本基 金 证券 买 卖的 证 券经 营机 构 ，使 用 其交 易 单元 作为 基 金的 交 易单
元。 基金 管理 人和 被选 中 的证券 经营 机构 签订 委托 协议 ，基 金管 理人 应提 前 通知基 金托 管人 ，
并将 交 易单 元租 用协 议及 相关文 件 及 时送 达基 金托 管人 ，确 保基 金托 管人 申 请接收 结算 数据 。
交 易 单元 保 证金 由 被选 中的 证 券经 营 机构 交 付。 基金 管 理人 应 根据 有 关规 定， 在 基金 的 半年
度 报 告和 年 度报 告 中将 所选 证 券经 营 机构 的 有关 情况 、 基金 通 过该 证 券经 营机 构 买卖 证 券的
成 交 量、 回 购成 交 量和 支付 的 佣金 等 予以 披 露， 并将 该 等情 况 及基 金 交易 单元 号 、佣 金 费率
等基本 信息 以及 变 更 情况 及时以 书面 形式 通知 基金 托管人 。
2、 基 金管 理人 负责 选择 代 理本基 金期 货交 易的 期货 经纪机 构 ， 并 与其 签订 期 货经纪 合同 ，
其他事 宜根 据法 律法 规、 《 基金合 同 》的 相关 规定 执 行， 若无 明确 规定 的， 可 参照有 关证 券买
卖、证 券经 纪机 构选 择的 规则执 行。
（1） 基金 管理 人所 选择 的 期货公 司负 责办 理委 托资 产的期 货交 易的 清算 交割 。
（2 ）基 金管 理人 应责 成其 选择的 期货 公司 通过 深证 通向基 金托 管人 及基 金管 理人发 送 以
保 证 金监 控 中心 格 式显 示本 产 品成 交 结果 的 交易 结算 报 告及 参 照 保 证 金监 控中 心 格式 制 作的
显 示 本产 品 期货 保 证金 账户 权 益状 况 的交 易 结算 报告 。 经基 金 托管 人 同意 ，可 采 用电 子 邮件
的传送 方式 作为 应急 备份 方式传 输当 日交 易结 算数 据。
正常情 况下 当日 交易 结算 报告的 发送 时间 应在 交易 日当日 的 17 ：00 之 前 。因 交易所 原 因
而 造 成数 据 延迟 发 送的 ，基 金 管理 人 应及 时 通知 基金 托 管人 ， 并在 恢 复后 告知 期 货公 司 立即
发 送 至基 金 托管 人 ，并 电话 确 认数 据 接收 状 况。 若期 货 公司 发 送的 期 货数 据有 误 ，重 新 向 基
金 管 理人 、 基金 托 管人 发送 的 ， 基金管理 人 应责 成期 货 公司 在 发送 新 的期 货数 据 后立 即 通知
基金 托 管人 ，并 电话 确认 数据接 收状 况。
（3） 基 金管 理人 应责 成其 选择的 期货 公司 对发 送的 数据的 准确 性、 完整 性、 真 实性负责。
由 于 交 易结 算 报告 的 记载事 项 出 现与 实 际交 易 结果和 权 益 不符 造 成本 产 品估值 计 算 错误
的，应 由基 金管 理人 负责 向数据 发送 方追 偿， 基金 托管人 不承 担责 任。
（二） 基金 投资 证券 后的 清算交 收安 排
基 金 管 理人 和 基金 托 管人 在 委 托 财产 场 内 清 算 交收及 相 关 风险 控 制方 面 的职责 按 照 附件富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
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《托管 银行 证券 资金 结算 规定》 的要 求 执 行。
（三） 基金 申购 、赎回 和 转换 业 务处 理的 基本 规定
1.基金 份额 申购 、赎 回 、 转换 的 确认 、清 算由 基金 管理人 或其 委托 的登 记机 构负责 。
2.基金 管理 人应 将每 个开 放日的 申购 、赎 回、 转换 开放式 基金 的数 据传 送给 基金托 管 人 。
基金 管理 人 应对 传 递的 申购 、 赎回 、 转换 开 放式 基金 的 数据 真 实性 和 准确 性 负 责 。基 金 托管
人应及 时查 收申 购及 转入 资金的 到账 情况 并根 据基 金管理 人指 令及 时划 付赎 回及转 出款 项。
3.基金 管理 人应 保证 本基 金 （ 或本 基金 管理 人委 托 ） 的 登记 机构 每个 工作 日 15:00 前 向基
金托管 人发 送前 一开 放日 上述有 关数 据， 并保 证相 关数据 的准 确、 完整 。
4.登记 机构 应通 过与 基金 管理人 建立 的系 统发 送有 关数据 ， 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发
送 有 关数 据 ， 如 因 各种 原因 ， 该系 统 无法 正 常发 送， 双 方可 协 商解 决 处理 方式 。 基金 管 理人
向基金 托管 人发 送的 数据 ，双方 各自 按有 关规 定保 存。
5.如基 金管 理人 委托 其他 机构办 理本 基金 的登 记业 务， 应保 证上 述相 关事 宜 按时进 行 。 否
则，由 基金 管理 人承 担相 应的责 任。
6.关于 清算 专用 账户 的设 立和管 理
为 满 足 申购 、 赎回 、 转换 及 分 红 资金 汇 划的 需 要，由 基 金 管理 人 开立 资 金清算 的 专 用账
户，该 账户 由登 记机 构管 理。
7.对于 基金 申购 、 转 换 过 程 中产生 的应 收款 ， 应由 基 金管理 人负 责与 有关 当事 人确定 到账
日 期 并通 知 基金 托 管人 ，到 账 日应 收 款没 有 到达 基金 资 金账 户 的， 基 金托 管人 应 及时 通 知基
金 管 理人 采 取措 施 进行 催收 ， 由此 造 成基 金 损失 的， 基 金管 理 人应 负 责向 有关 当 事人 追 偿基
金的损 失。
8.赎回 、转 换资金 划付 规定
划付赎 回款 、 转换 转 出款 时 ， 如 基金 资 金账 户 有足够 的 资 金， 基 金托 管 人应按 时 划付 ；
因 基 金资 金 账户 没 有足 够的 资 金， 导 致基 金 托管 人不 能 按时 划付 ， 基金 托 管人 不 承担 责 任 ，
责任由 基金 管理 人承 担， 基金托 管人 不承 担垫 款义 务。
9.资金 指令
除 申 购 款项 到 达基 金 资金账 户 需 双方 按 约定 方 式对账 外 ， 与投 资 有关 的 付款、 赎 回 和分
红资金 划拨 时， 基金 管理 人需向 基金 托管 人下 达指 令。
资金指 令的 格式 、内 容、 发送、 接收 和确 认方 式等 与投资 指令 相同 。
（四） 资金 净额 结算
基金资金 账 户 与“ 基 金清算 账 户 ”间 的 资金 结 算遵循 “ 全额 清算、 净 额 交收” 的 原 则，富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
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每 日 按照 资金 账 户 应收 资金 与 应付 资 金的 差 额来 确定 资金 账 户 净应 收 额或 净应 付 额， 以 此确
定 资 金交 收 额 ， 基 金托 管人 应 当为 基 金管 理 人提 供适 当 方式 ， 便于 基 金管 理人 进 行查 询 和账
务管理 。 当存 在资金 账 户 净应收 额时 ， 基金 管理 人 应在交收日 15:00 时之 前 从基金 清算 账户 划
往 基金 资金账户 ， 基金 管理 人 通过 基 金托 管 人提 供的 方 式查 询 结果 ； 当存 在资金 账户 净 应付
额时， 基 金 托管 人 按照 基金 管 理人 的 划款 指 令将 托管 账 户净 应 付额 在 交收 日及时 划往 基 金清
算账户 ，基 金管 理人 通过 基金托 管人 提供 的方 式查 询结果 。
当存在资金 账 户净 应 付额时 ， 如 基金 银 行账 户 有足够 的 资 金， 基 金托 管 人应按 时 划付 ；
因基金 资金账户 没 有足 够的 资 金， 导 致基 金 托管 人不 能 按时 划付 ， 基 金托 管人 应 及时 通 知基
金 管 理人 ， 基金 托 管人 不承 担 责任 ； 如系 基 金管 理人 的 原因 造 成， 责 任由 基金 管 理人 承 担，
基金托 管人 不承 担垫 款义 务。
（ 五） 基金 现金 分红
1.基金 管理 人确 定分 红方 案通知 基金 托管 人 ， 双 方 核定后 依照 《 信息 披露 办 法》 的有 关规
定在中 国证 监会 指定 媒介 上公告 并 报 中国 证监 会备 案 。
2.基金 托管 人和 基金 管理 人对基 金分 红进 行账 务处 理并核 对后 ， 基金 管理 人 向基金 托管 人
发送现 金红 利的 划款 指令 ，基金 托管 人应 根据 指令 及时将 分红款 划 往基 金清 算账户 。
3.基金 管理 人在 下达 指令 时，应 给基 金托 管人 留出 必需的 划款 时间 。
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八、基金资产净值计 算 、 估值 和会计核算
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序
1.基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值 。
基 金 份 额净 值 是指 估值 日基 金 资 产净 值 除以 估 值日 日 基 金 份额 总 数， 基 金份额 净 值 的计
算，精 确 到 0.001 元 ，小 数点后 第 四 位四 舍五 入， 国家另 有规 定的 ，从 其规 定。
基 金 管 理人 每 个工 作 日计算 基 金 资产 净 值 、 基 金份额 净 值 ，经 基 金托 管 人复核 ， 按 规定
公告。
2.复核 程序
基 金 管 理人 每 工作 日 对基金 资 产 进行 估 值后 ， 将基金 资产净值 、 基金 份 额净值 发 送 基金
托管人 ，经 基金 托管 人复 核无误 后， 由基 金管 理人 按规定 对外 公布 。
3.根据 有关 法律 法规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金 的 基金 会 计责 任 方由 基金 管 理人 担 任， 因 此， 就与 本 基金 有 关的 会 计问 题， 如 经相 关 各方
在 平 等基 础 上充 分 讨论 后， 仍 无法 达 成一 致 意见 的， 按 照基 金 管理 人 对基 金资 产 净值 的 计算
结果对 外予 以公 布。
（二） 基金 资产 的估值
基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定进 行估 值。
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式
基金管 理 人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定处 理份 额净 值错 误。
（ 四） 基金 会计 制度
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。
（ 五） 基金 账册 的建 立
基 金 管 理人 和 基金 托 管人在 基 金 合同 生 效后 ， 应按照 双 方 约定 的 同一 记 账方法 和 会 计处
理 原 则， 分 别独 立 地设 置、 记录 和 保 管本 基 金的 全套 账 册， 对 相关 各 方各 自的 账 册定 期 进行
核对， 互相 监督 ，以 保证 基金资 产的 安全 。
（ 六） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核
1.财务 报表 的编 制
基金财 务报 表由 基金 管理 人 编制 ，基 金托 管人 复核 。
2.报表 复核 富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
托管协议
基 金 托 管人 在 收到 基 金管理 人 编 制的 基 金财 务 报表后 ， 进 行独 立 的 复 核 。核对 不 符 时，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。
3.财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 每月 结束 后 5 个工 作日内 完成 月度 报表 的编 制 及复 核 ；
在每个 季度 结束 之日 起 15 个工作 日内 完成 基金 季度 报告的 编制 及复 核 ；在 上 半年结 束之 日起
60 日 内完 成基 金半 年度 报 告的编 制 及 复核 ； 在每 年 结束之 日 起 90 日内 完成 基 金年度 报告 的编
制 及 复核 。 基金 托 管人 在复 核 过程 中 ，发 现 双方 的报 表 存在 不 符时 ， 基金 管理 人 和基 金 托管
人 应 共同 查 明原 因 ，进 行调 整 ，调 整 以国 家 有关 规定 为 准。 基 金年 度 报告 的财 务 会计 报 告应
当 经 过审 计 。基 金 合同 生效 不 足两 个 月的 ， 基金 管理 人 可以 不 编制 当 期季 度报 告 、半 年 度报
告或者 年度 报告 。
（ 七 ） 在有 需 要时 ， 基金管 理 人 应每 季 度向 基 金托管 人 提 供基 金 业绩 比 较基准 的 基 础数
据和编 制结 果。
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九、基金收益分配
基金管 理人 与基 金托 管人 按照《 基金 合同 》的 约定 处理基 金收 益分 配。
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十、基金信息披露
（一） 保密 义务
基 金 托 管人 和 基金 管 理人应 按 法 律法 规 、基 金 合同的 有 关 规定 进 行信 息 披露， 拟 公 开披
露 的 信息 在 公开 披露 之 前应 予 保密 。 除按 《基 金法 》 、 基 金合 同 、 《 信 息披 露办法 》 及其 他有
关 规 定进 行 信息 披 露外 ，基 金 管 理 人 和基 金 托管 人对 基 金运 作 中产 生 的信 息以 及 从对 方 获得
的业务 信息 应予 保密 。但 是，如 下情 况不 应视 为基 金管理 人或 基金 托管 人违 反保密 义务 ：
1.非因 基金 管理 人和 基金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开；
2.基金 管理 人和 基金 托管 人为遵 守和 服从 法院 判决 或裁定 、 仲裁 裁决 或中 国 证监会 等监 管
机构的 命令 、决 定所 做出 的信息 披露 或公 开。
（二） 信息 披露 的内 容
基 金 的 信息 披 露内 容 主要包 括 基 金招 募 说明 书 、基金 合 同 、托 管 协议 、 基金份 额 发 售公
告、 基金 募集 情况 、基 金 合同生 效公 告 、基 金资 产 净值 、基 金份 额净 值、 基 金份额 累计 净值 、
基 金 份额 申 购、 赎 回价 格、 基 金定 期 报告 （ 包括 基金 年 度报 告 、基 金 半年 度报 告 和基 金 季度
报告 ） 、临 时报 告、 澄清 公 告、 基金 份额 持有 人大 会 决议 、中 国证 监会 规定 的 其他信 息 。基 金
年度报 告需 经具 有从 事证 券相关 业务 资格 的会 计师 事务所 审计 后， 方可 披露 。
基 金 管 理人 应 当在 基 金投资 中 小 企业 私 募债 券 后两个 交 易 日内 ， 在中 国 证监会 指 定 媒介
披 露 所投 资 中小 企 业私 募债 券 的名 称 、数 量 、期 限、 收 益率 等 信息 ， 在季 度报 告 、半 年 度报
告、 年度 报告 等定 期报 告 和招募 说明 书 （更 新） 等 文件中 披露 中小 企业 私募 债券的 投资 情况 。
基 金 管 理人 应 当在 季 度报告 、 半 年度 报 告、 年 度报 告 等 定 期报 告 和招 募 说明书 （ 更 新）
等 文 件中 披 露 股 指 期货 交易 情 况， 包 括投 资 政策 、持 仓 情况 、 损益 情 况、 风险 指 标等 ， 并充
分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的投 资政 策和 投资目 标。
基 金 管 理人 应 在基 金 年报及 半 年 报中 披 露其 持 有的资 产 支 持证 券 总额 、 资产支 持 证 券市
值 占 基金 净 资产 的 比例 和报 告 期内 所 有的 资 产支 持证 券 明细 。 基金 管 理人 应在 基 金季 度 报告
中 披 露其 持 有的 资 产支 持证 券 总额 、 资产 支 持证 券市 值 占基 金 净资 产 的比 例和 报 告期 末 按市
值占基 金净 资产 比例 大小 排序的 前 10 名 资产 支持 证 券明细 。
基 金 合 同生 效 公告 中 将说明 基 金 募 集 情 况及 基 金管理 人 、 基金 管 理人 高 级管理 人 员 、基
金 经 理等 人 员以 及 基金 管理 人 股东 持 有的 基 金份 额、 承 诺持 有 的期 限 等情 况。 基 金管 理 人应
在 年 度报 告 、半 年 度报 告、 季 度报 告 中分 别 披露 基金 管 理人 、 基金 管 理人 高级 管 理人 员 、基
金经理 等人 员以 及基 金管 理人股 东持 有本 基金 份额 的情况 。 富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
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（三） 基金 托管 人和 基金 管理人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
1.职责
基 金 托 管人 和 基金 管 理人在 信 息 披露 过 程中 应 以保护 基 金 份额 持 有人 利 益为宗 旨 ， 诚实
信 用 ，严 守 秘密 。 基金 管理 人 负责 办 理与 基 金有 关的 信 息披 露 事宜 ， 对于 根据 相 关法 律 法规
和 基 金合 同 规定 的 需要 由基 金 托管 人 复核 的 信息 披露 文 件， 在 经 基 金 托管 人复 核 无误 后 ，由
基金管 理人 予以 公布 。
基 金 管 理人 和 基金 托 管人应 积 极 配合 、 互相 监 督，保 证 其 履行 按 照法 定 方式和 限 时 披露
的义务 。
基 金 管 理人 应 当在 中 国证监 会 规 定的 时 间内 ， 将应予 披 露 的基 金 信息 通 过中国 证 监 会指
定 的 媒介 披 露。 根 据法 律法 规 应由 基 金托 管 人公 开披 露 的信 息 ，基 金 托管 人 在 指 定媒 介 公开
披露。
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金相 关信 息：
（1） 因不 可抗 力 或 其他 情 形 致使 基金 管理 人 、 基 金 托管人 无法 准确 评估 基金 资产价 值时 ；
（2） 基金 投资 所涉 及的 证 券 、期 货交 易市 场遇 法定 节假日 或因 其他 原因 暂停 营业时 ；
（3） 占基 金相 当比 例的 投 资品种 的估 值出 现重 大转 变， 而基 金管 理人 为保 障 基金份 额持
有人 的 利益 ，决 定延 迟估 值；
（4 ）出 现基 金管 理人 认为 属于会 导致 基金 管理 人不 能出售 或评 估基 金资 产的 紧急事 故 的
任何情 况；
（5） 法律 法规 、基 金合 同 或中国 证监 会规 定的 情况 。
2.程序
按 有 关 规定 须 经基 金 托管人 复 核 的信 息 披露 文 件，由 基 金 管理 人 起草 、 并经基 金 托 管人
复核后 由基 金管 理人 公告 。发生 基金 合同 中规 定需 要披露 的事 项时 ，按 基金 合同规 定公 布。
3.信息 文本 的存 放
予以披露的信息文本，存放在基金 管理人/ 基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支 付
工 本 费后 可 在合 理 时间 获得 上 述文 件 的复 制 件或 复印 件 。基 金 管理 人 和基 金托 管 人应 保 证文
本的内 容与 所公 告的 内容 完全一 致。
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十一、基金费用
基金费 用按 照《 基金 合同 》的约 定计 提和 支付 。 富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
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十二、基金份额持有 人名 册的保管
基 金 份 额持 有 人名 册 至少应 包 括 基金 份 额持 有 人的名 称 、 证件 号 码 和 持 有的基 金 份 额。
基 金 份额 持 有人 名 册由 基金 登 记机 构 根据 基 金管 理人 的 指令 编 制和 保 管 。 基金 管 理人 和 基金
托管人 应分 别保 管基 金份 额持有 人名 册 ，保 存期 不 少于 15 年 。如 不能 妥善 保 管， 则按 相关 法
律 法规 承担 责任 。
在 基 金 托管 人 要求 或 编制半 年 报 和年 报 前， 基 金管理 人 应 将有 关 资料 送 交基金 托 管 人，
不 得 无故 拒 绝或 延 误提 供， 并 保证 其 的真 实 性、 准确 性 和完 整 性。 基 金 管 理人 和 托管 人 不得
将所保 管的 基金 份额 持有 人名册 用于 基金 托管 业务 以外的 其他 用途 ，并 应遵 守保密 义务 。 富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
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十三、基金有关文件 档案 的保存
（一） 档案 保存
基 金 管 理人 应 保存 基 金财产 管 理 业务 活 动的 记 录、账 册 、 报表 和 其他 相 关资料 。 基 金托
管 人 应保 存 基金 托 管业 务活 动 的记 录 、账 册 、报 表和 其 他相 关 资料 。 基金 管理 人 和基 金 托管
人都应 当按 规定 的期 限保 管。保 存期 限不 少 于 15 年。
（二） 合同 档案 的建 立
1.基金 管理 人签 署重 大合 同文本 后， 应及 时将 合同 文本正 本送 达基 金托 管人 处。
2.基金 管理 人应 及时 将与 本基金 账务 处理 、 资金 划 拨等有 关的 合同 、 协议 传 真 至基 金托 管
人。
（三） 变更 与协 助
若基金管理人/ 基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相 应
文件。
（四 ）基 金管 理人 和基 金 托管人 应按 各自 职责 完整 保存原 始凭 证 、记 账凭 证 、基 金账 册、
交易记 录和 重要 合同 等， 承担保 密义 务并 保存 至少 十五年 以上 。
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十四、基金管理人和 基金 托管人的更换
（一）基金 管 理人 职 责终止 后 ， 仍应 妥 善保 管 基金管 理 业 务资 料 ， 保 证 不做出 对 基 金份
额 持 有人 的 利益 造 成损 害的 行 为， 并 与新 任 基金 管理 人 或临 时 基金 管 理人 及时 办 理基 金 管理
业 务 的移 交 手续 。 基金 托管 人 应给 予 积极 配 合， 并与 新 任基 金 管理 人 或临 时基 金 管理 人 核对
基金资 产总 值。
（二）基金 托 管人 职 责终止 后 ， 仍应 妥 善保 管 基金财 产 和 基金 托 管业 务 资料， 保 证 不做
出 对 基金 份 额持 有 人的 利益 造 成损 害 的行 为 ， 并 与新 任 基金 托 管人 或 临时 基金 托 管人 及 时办
理 基 金财 产 和基 金 托管 业务 的 移交 手 续。 基 金管 理人 应 给予 积 极配 合 ，并 与新 任 基金 托 管人
或临时 基金 托管 人核 对基 金资产 总值 。
（三） 其他 事宜 见基 金合 同的相 关约 定。
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十五、禁止行为
本协议 当事 人禁 止从 事的 行为， 包括 但不 限于 ：
（ 一 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 将其 固 有财 产 或者他 人 财 产混 同 于基 金 财产从 事 证 券投
资。
（ 二 ） 基金 管 理人 不 公平地 对 待 其管 理 的不 同 基金财 产 ， 基金 托 管人 不 公平地 对 待 其托
管的不 同基 金财 产。
（三 ）基 金管 理人 、基 金 托管人 利用 基金 财产 为基 金份额 持有 人以 外的 第三 人牟取 利 益 。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 向基 金份 额持 有人 违规承 诺收 益或 者承 担损 失。
（ 五 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 对他 人 泄漏 基 金运作 和 管 理过 程 中任 何 尚未按 法 律 法规
规定的 方式 公开 披露 的信 息。
（ 六 ） 基金 管 理人 在 没有充 足 资 金的 情 况下 向 基金托 管 人 发出 投 资指 令 和 付款 指 令 ，或
违规向 基金 托管 人发 出指 令。
（ 七 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 在行 政 上、 财 务上不 独 立 ，其 高 级管 理 人员和 其 他 从业
人员相 互兼 职。
（ 八 ） 基金 托 管人 私 自动用 或 处 分基 金 财产 ， 根据基 金 管 理人 的 合法 指 令、基 金 合 同或
托管协 议的 规定 进行 处分 的除外 。
（ 九 ） 法律 法 规和 基 金合同 禁 止 的其 他 行为 ， 以及法 律 、 行政 法 规 和 中 国证监 会 规 定禁
止基金 管理 人、 基金 托管 人从事 的其 他行 为。 富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
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十六、托管协议的变 更、 终止与基金财产的清 算
（一） 托管 协议 的变 更程 序
本 协 议 双方 当 事人 经 协商一 致 ， 可以 对 协议 进 行修改 。 修 改后 的 新协 议 ，其内 容 不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 应报中 国证 监会 备案 。
（二） 基金 托管 协议 终止 的情形
1、 《基 金合 同》 终止 ；
2、基 金托 管人 因解 散、 破 产、 撤销 等事 由， 不能 继 续担任 基金 托管 人的 职务 ，而 在 6 个
月内无 其他 适当 的托 管机 构承接 其原 有权 利义 务；
3、基 金管 理人 因解 散、 破 产、 撤销 等事 由， 不能 继 续担任 基金 管理 人的 职务 ，而 在 6 个
月内无 其他 适当 的基 金管 理公司 承接 其原 有权 利义 务；
4、发 生法 律法 规或 《基 金 合同》 规定 的其他 终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
基金管 理人 与基 金托 管人 按照《 基金 合同 》的 约定 处理基 金财 产 的 清算 。
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十七、违约责任
（一）基金 管 理人 、 基金托 管 人 不履行 本协 议 或履行 本 协 议不 符 合约 定 的，应 当 承 担违
约责任 。
（二 ） 基 金管 理人 、基 金 托管人 在履 行各 自职 责的 过程中 ， 违反 《基 金法》 、《 基 金合 同 》
和 本 托管 协 议 约 定 ，给 基金 财 产或 者 基金 份 额持 有人 造 成损 害 的， 应 当分 别对 各 自的 行 为依
法 承 担赔 偿 责任 ； 因共 同行 为 给基 金 财产 或 者基 金份 额 持有 人 造成 损 害的 ，应 当 根据 各 自的
过错程 度 对 由此 造成 的直 接损失 分别 承担 相应 的 责 任。
（ 三 ） 一方 当 事人 违 约，给 另 一 方当 事 人 或 基 金财产 造 成 损失 的 ，应 就 直接损 失 进 行赔
偿 ， 另一 方 当事 人 有权 利及 义 务代 表 基金 向 违约 方追 偿 。但 是 如发 生 下列 情况 ， 当事 人 可以
免责：
1、 基金 管理 人及 基金 托管 人按照 当时 有效 的法 律法 规或中 国证 监会 的规 定作 为或不 作 为
而造成 的损 失等 ；
2、 基金 管理 人由 于按 照本 《基金 合同》 规定 的投 资原 则 投资 或不 投资 造成 的直 接损 失 等；
3、 计 算机 系统 故障 、网 络 故障 、通 讯故 障、 电力 故 障、 计算 机病 毒攻 击及 其 它非基 金管
理人、 基金 托管 人原 因造 成的意 外事 故 ；
4、不 可抗 力 。
（ 四 ） 一方 当 事人 违 约，另 一 方 当事 人 在职 责 范围内 有 义 务及 时 采取 必 要的措 施 ， 尽力
防止损 失的 扩大 。
（ 五 ） 违约 行 为虽 已 发生， 但 本 托管 协 议能 够 继续履 行 的 ，在 最 大限 度 地保护 基 金 份额
持 有 人利 益 的前 提 下， 基金 管 理人 和 基金 托 管人 应当 继 续履 行 本协 议 。若 基金 管 理人 或 基金
托管人 因履 行本 协议 而被 起诉， 另一 方应 提供 合理 的必要 支持 。
（ 六 ） 由于 基 金管 理 人、基 金 托 管人 不 可控 制 的因素 导 致 业务 出 现差 错 ，基金 管 理 人和
基 金 托管 人 虽然 已 经采 取必 要 、适 当 、合 理 的措 施进 行 检查 ， 但是 未 能发 现错 误 的， 由 此造
成 基 金财 产 或投 资 人损 失， 基 金管 理 人和 基 金托 管人 免 除赔 偿 责任 。 但是 基金 管 理人 和 基金
托管人 应积 极采 取必 要的 措施 减 轻或 消除 由此 造成 的影响 。 富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
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十八、争议解决方式
各 方 当 事人 同 意， 因 本 协议 而 产 生的 或 与本协议 有关 的 一 切争 议 ，如 经 友好协 商 未 能解
决 的 ，任 何 一方 均 有权 将争 议 提交 中国 国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会 ，按照 中国 国 际 经济 贸 易仲
裁 委 员会 届 时有 效 的仲 裁规 则 进行 仲 裁。 仲 裁地 点为 北京 市 。 仲裁 裁 决是 终局 的 ，对 各 方当
事人均 有约 束力 ，仲 裁费 用由败 诉方 承担 。
争议处 理期 间 ，双 方当 事 人应恪 守基 金管 理人 和基 金托管 人职 责 ，各 自继 续 忠实 、勤 勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
本协议 受 中 华人 民共 和国 法律（ 不含 港澳 台立 法） 管辖。
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十九、托管协议的效 力
双方对 托管 协议 的效 力约 定如下：
（ 一 ） 基金 管 理人 在 向中国 证 监 会申 请 发售 基 金份额 时 提 交的 托 管协 议 草案， 应 经 托管
协 议 当事 人 双方 盖 章以 及双 方 法定 代 表人 或 授权 代表 签 字， 协 议当 事 人双 方根 据 中国 证 监会
的意见 修改 并正 式签 署 托 管协议 。托 管协 议以 中国 证监会 注册 的文 本为 正式 文本。
（ 二 ） 托管 协 议自 基 金合同 成 立 之日 起 成立 ， 自基金 合 同 生效 之 日起 生 效。托 管 协 议的
有效期 自其 生效 之日 起至 基金财 产清 算结 果报 中国 证监会 备案 并公 告之 日止 。
（三） 托管 协议 自生 效之 日起对 托管 协议 当事 人具 有同等 的法 律约 束力 。
（ 四 ） 本协 议 一式 六 份 ，协 议 双 方各 持 二份， 由基金 管 理 人根 据 需要 上报 监管 机 构 一式
二 份 ， 每份 具有 同等 法律 效力。
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二十、其他事项
如 发 生 有权 司 法机 关 依法冻 结 基 金份 额 持有 人 的基金 份 额 时， 基 金管 理 人应予 以 配 合，
承担司 法协 助义 务。
除 本 协 议有 明 确定 义 外，本 协 议 的用 语 定义 适 用基金 合 同 的约 定 。本 协 议未尽 事 宜 ，当
事人依 据基 金合 同、 有关 法律法 规等 规定 协商 办理 。
本协议 附件 构成 本协 议不 可分割 的组 成部 分。 富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
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二十一、托管协议的 签订
本协议 双方 法定 代表 人或 授权代 表人 签章 、签 订地 、签订 日 富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
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附件：托管银行证券 资金 结算规定
资 产 托 管人 和 资产 管 理人为 确 保 证券 交 易资 金 结算业 务 安 全、 高 效运 行 ，有效 防 范 结算
风 险 ，规 范 结算 行 为， 进一 步 明确 资 产托 管 人与 其代 理 结算 客 户在 证 券交 易资 金 结算 业 务中
的 责 任， 根据 《 中华 人民共 和 国证 券法 》 、 《中 华人民 共 和国 证券 投 资基 金法 》 、 《 证券 登 记结
算 管 理办 法 》 、 《 中国 证 券登 记 结算 有 限责 任公 司结算 参 与人 管 理规 则》 等有关 法 律法 规 、部
门规章 及相 关业 务规 则 ， 资产管 理人 和资 产托 管人 就参与 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 （以
下简称 “结 算公 司” ）多 边 净额结 算业 务相 关事 宜规 定如下 ：
第一条
资 产 托管 人 系经中 国 银 监会 、 中国 证监 会、 中 国 保监 会 及其 他相 关部 门 核 准具
备 证 券投 资 基金 、 保险 资产 、 企业 年 金基 金 以及 其他 与 结算 公 司结 算 业务 相关 的 托管 业 务资
格 的 商业 银 行； 资 产管 理人 系 经中 国 证监 会 、中 国保 监 会批 准 设立 的 证券 公司 、 基金 管 理公
司、保 险公 司、 保险 资产 管理公 司等 投资 管理 机构 。
第二条
资 产 管理 人 管理并 由 资 产托 管 人托 管的 资产 在 证 券交 易 所市 场达 成的 符 合 多边
净额结 算要 求的 证券 交易 ，采 取托 管银 行结 算模 式 的（ 包括 公募 基金 、专 户 账户 、企 业年 金、
社保基 金等 ） ， 应由 资产 托 管人与 结算 公司 办理 证券 资金结 算业 务 ；资 产托 管 人负责 参与 结算
公 司 多边 净 额结 算 业务 ，资 产 管理 人 应当 按 照资 产托 管 人提 供 的清 算 结果 ，按 时 履行 交 收义
务，并 承担 对资 产托 管人 的最终 交收 责任 。
第三条
资 产管 理人 和资 产托管 人同 意遵 守结 算公 司制定 的业 务规 则。
第四条
多 边 净额 结 算方式 下 ， 证券 和 资金 结算 实行 分 级 结算 原 则。 资产 托管 人 负 责办
理 与 结算 公 司之 间 证券 和资 金 的一 级 清算 交 收； 同时 负 责办 理 与资 产 管理 人之 间 证券 和 资金
的二级 清算 交收 。
第五条
资 产托 管人 依据 交易清 算日 （T 日 ） 清 算结 果， 按 照结 算业 务规 则， 与结算 公 司
完 成 最终 不 可撤 销 的证 券与 资 金交 收 处理 ； 同时 在规 定 时限 内 ，与 资 产管 理人 完 成不 可 撤销
的证券 、资 金交 收处 理。
第六条
资 产管 理人 管理 资产交 收违 约应 遵循 谁过 错谁赔 偿的 原则 。
（ 一 ） 因资 产 管理 人 头寸匡 算 错 误等 资 产管 理 人原因 导 致 的交 收 违约 实 际损失 ， 由 资产
管理人 承担 。
（ 二 ） 因资 产 托管 人 操作失 误 等 资产 托 管人 原 因导致 的 交 收违 约 实际 损 失，由 资 产 托管
人承担 。 富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
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（ 三 ） 由第 三 方过 错 导致的 交 收 违约 损 失， 按 照最大 程 度 保护 资 产管 理 人管理 托 管 资产
持有人 合法 权益 的原 则， 由双方 协商 处理 ，并 由双 方共同 承担 向第 三方 追偿 的责任 。
除 依 据 相关 法 律法 规 和本规 定 约 定外 ， 资产 托 管人不 得 擅 自动 用 资产 管 理人管 理 托 管资
产 的 证券 和 资金 从 事证 券交 易 。资 产 托管 人 擅自 动用 资 产管 理 人管 理 托管 资产 的 证券 和 资金
造 成 损失 的 ，应 当 对资 产管 理 人管 理 资产 及 资产 管理 人 遭受 的 实际 损 失承 担赔 偿 责任 。 资产
托 管 人擅 自 动用 资 产管 理人 管 理托 管 资产 的 证券 和资 金 得到 盈 利的 ， 所有 因此 而 取得 的 收益
归于托 管资 产， 且资 产管 理人不 承担 任何 相关 费用 。
若 资 产 管理 人 过错 且 利用自 有 资 金或 按 照中 国 证监会 规 定 使用 风 险准 备 金垫付 资 金 交收
透支， 由此 产生 的收 益归 托管资 产， 由此 产生 的实 际损失 由资 产管 理人 承担 。
第七条
资 产 托管 人 按照结 算 公 司的 规 定， 以资 产托 管 人 自身 名 义向 结算 公司 申 请 开立
相关结 算备 付金 账户 、 证 券交收 账户 以及 按照 结算 公司相 关业 务规 定应 开立 的其他 结算 账户 ，
用 于 办理 资 产托 管 人所 托管 资 产在 证 券交 易 所市 场的 证 券交 易 及非 交 易涉 及的 资 金和 证 券交
收业务 。
第八条
根 据 结算 公 司业务 规 则 ，资 产 托管 人依 法向 资 产 管理 人 管理 资产 收取 存 入 结算
公 司 的最 低 结算 备 付金 、交 收 价差 保 证金 及 结算 保证 金 等担 保 资金 ， 该类 资金 的 收取 金 额及
其额度 调整 按照 结算 公司 规则以 及资 产管 理人 和资 产托管 人的 其他 书面 协议 或约定 执行 。
若 资 产 管理 人 管理 资 产结算 备 付 金账 户 日末 余 额低于 其 最 低结 算 备付 金 限额的 ， 资 产管
理人应 于规 定时 间内 补足 款项。
第九条
资 产 托管 人 收到结 算 公 司按 照 与结 算银 行商 定 利 率计 付 的结 算备 付金 （ 含 最低
备付金 ） 、 结算 保证 金等 资 金利息 后， 于 收 息当 日向 资产管 理人 管理 资产 支付 。
第十条
资 产托 管人 于交 易清算 日（T 日） ，根 据结 算公司 按照 证券 交易 成交 结果计 算 的
资 金 清算 数 据和 证 券清 算数 据 以及 非 交易 清 算数 据， 分 别用 以 计算 资 产管 理人 管 理资 产 资金
和 证 券的 应 收或 应 付净 额， 形 成资 产 管理 人 当日 交易 清 算结 果 。资 产 托管 人应 及 时、 高 效、
安 全 地完 成 托管 资 产的 证券 交 易资 金 清算 交 收， 对于 结 算公 司 已退 还 各托 管资 产 的交 收 资金
应及时 计入 各托 管资 产的 银行账 户。
第十一 条 资产 托管 人完 成 托管资 产清 算后 ， 对于 交 收日可 能发 生透 支的 情况 ，应 及时 与
资产管 理人 沟通 。
资产托 管人 于交 收日 （T+1 日）根 据交 易所 或结 算 公司数 据计 算的 资产 管理 人 T 日交 易
清算结 果， 完成 资产 管理 人管理 资产 资金 、证 券的 交收。
第十二条
资 产管 理 人对资 产 托 管人 提 供的 清算 数据 存 有 异议 ， 应及 时与 资产 托 管 人沟富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
托管协议
通 ， 但资 产 管理 人 不得 因此 拒 绝履 行 或延 迟 履行 当日 的 交收 义 务。 经 双方 核实 ， 确属 资 产托
管人清 算差 错的 ， 资产 托 管人应 予以 更正 并赔 偿托 管资产 及资 产管 理人 实际 损失 ；若 经核 实，
确 属 结算 公 司清 算 差错 的， 资 产管 理 人应 配 合资 产托 管 人与 结 算公 司 沟通 。若 因 资产 管 理人
在托管 交易 单元 上进 行非 托管资 产交 易等 事宜 ， 致 使资产 托管 人接 收清 算数 据不完 整不 正确 ，
造成清 算差 错的 ，责 任由 资产管 理人 承担 。
第十三条 为 确保 资 产托管 人 与 结算 公 司的 正 常交收 ， 不 影响 资 产托 管 人所有 托 管 资产
的正常 运作 ， 正 常情 况下 ， 交易 日 （T 日） 日终 资产 管理人 应保 证其 管理 的各 托管资 产资 金 账
户有足 够的 资金 可完 成与 结算公 司于 交收 日（T+1 日）的 资金 交收 。
第十四 条
若资 产管 理人 管理资 产资 金账户 T 日 余 额无法 满足 T+1 日 交收 要 求时， 资产
管理人 应按 照《 托管 协议 》或 操 作备 忘录 中约 定的 时点补 足金 额， 未有 约定 的，应 于 T+1 日
12 ：00 前补 足金 额， 确保 资产托 管人 及时 完成 清算 交收。 对于 创新 产品 ，补 足金额 的时 点 可
在托管 协议 或其 他文 件中 约定。
第十五条
资 产管 理 人未按 本 规 定第 十 四条 约定 时限 补 足 透支 金 额， 其行 为构 成 资 产管
理人资 金交 收违 约， 资产 托管人 依法 按以 下方 式处 理，且 资产 管理 人应 予以 配合：
（ 一 ） 资产 管 理人 应 在不晚 于 结 算公 司 规定 的 时点前 两 个 小时 向 资产 托 管人书 面 指 定托
管资产 证券 账户 内相 当于 透支金 额价 值 120% 的 证券 （按照 前一 交易 日的 收盘 价计算 ） 作 为 交
收 履 约担 保 物。 资 产管 理人 未 能按 时 指定 的 ，资 产托 管 人依 法 自行 确 定相 关证 券 作为 交 收履
约担保 物 ，并 及时 书面 通 知资产 管理 人 。资 产管 理 人未及 时向 资产 托管 人指 定或指 定错 误的 ，
相关责 任由 资产 管理 人承 担。
资 产 托 管人 可 向结 算 公司申 请 ， 由结 算 公司 协 助将相 关 交 收履 约 担保 物 予以冻 结 ， 资产
管 理 人应 向 资产 托 管人 出具 同 意结 算 公司 协 助资 产托 管 人冻 结 其证 券 账户 内相 应 证券 的 书面
文 件 （对 于 企业 年 金基 金等 涉 及资 产 托管 人 、资 产管 理 人及 委 托人 或 受托 人的 托 管资 产 ，资
产 管 理人 向 资产 托 管人 出具 的 书面 文 件应 经 资产 管理 人 委托 人 或受 托 人确 认。 委 托人 或 受托
人 与 资产 托 管人 、 资产 管理 人 签署 的 合同 、 操作 备忘 录 等法 律 文件 中 有相 关内 容 的， 视 为确
认） 。
（二） 资产 管理 人 于 T+2 日在结 算公 司规 定时 间前 补足相 应资 金的 ，资 产托 管人可 向 结
算 公 司申 请 解除 对 相关 证券 的 冻结 ； 否则 ， 资产 管理 人 应配 合 资产 托 管人 对冻 结 证券 予 以处
置 ， 如资 产 管理 人 不配 合， 资 产托 管 人依 法 对冻 结证 券 进行 处 置， 但 须及 时书 面 通知 资 产管
理人。
（ 三 ） 证券 处 置产 生 的资金 ， 如 相关 交 易尚 未 完成交 收 的 ，应 首 先用 于 完成交 收 ， 不足富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
托管协议
部分资 产管 理人 及时 补足 。
第十六条
资 产管 理 人知晓 并 确 认， 资 产管 理人 管理 资 产 中用 于 融资 回购 的债 券 将 作为
资 产 托管 人 相关 结 算备 付金 账 户偿 还 融资 回 购到 期购 回 款的 质 押券 ， 若资 产管 理 人债 券 回购
交 收 违约 ， 结算 公 司依 法对 质 押券 进 行处 置 ，但 须及 时 书面 通 知资 产 管理 人。 资 产管 理 人应
就 债 券回 购 交收 违 约后 结算 公 司对 质 押券 的 处置 以及 资 产管 理 人委 托 人或 受托 人 所应 承 担的
委 托 债券 投 资风 险 ，预 先书 面 告知 资 产管 理 人委 托人 或 受托 人 ，并 由 资产 管理 人 委托 人 或受
托 人 签字 确 认。 委 托人 或受 托 人与 资 产托 管 人、 资产 管 理人 签 署的 合 同、 操作 备 忘录 等 法律
文件中 有相 关内 容的 ，视 为确认 。
第十七条 由 于资 产 管理人 原 因 ，其 管 理资 产 发生证 券 超 额卖 出 或卖 出 回购质 押 债 券而
导 致 证券 交 收违 约 行为 的， 资 产托 管 人暂 不 交付 其相 应 的应 收 资金 ， 并依 法按 照 结算 公 司有
关 违 约金 的 标准 向 资产 管理 人 收取 违 约金 。 资产 管理 人 须在 两 个交 易 日内 补足 相 关证 券 及其
权 益 。资 产 管理 人 未能 补足 的 ， 资 产 托管 人 依法 根据 结 算公 司 相关 业 务规 则进 行 处理 ， 由此
产生的 实际 损失 由资 产管 理人承 担， 收益 归托 管资 产所有 。
第十八条
因 资产 管 理人原 因 发 生资 金 交收 违约 时， 资 产 托管 人 依法 采取 以下 风 险 管理
措施， 但须 提前 书面 通知 资产管 理人 ：
（一） 按照结 算公 司标 准计 收违 约资金 的利 息和 违约 金；
（二） 按结算 公司 标准 调高 资产 管理人 管理 资产 的最 低备 付金或 结算 保证 金比 例；
（三） 报告监 管部 门及 结算 公司 ；
（四） 按照结 算公 司业 务规 则向 结算公 司申 报暂 停资 产管 理人的 相关 结算 业务 ；
（五） 根据监 管部 门或 结算 公司 要求采 取的 其他 措施 。
第十九条 如 因资 产 管理人 原 因 造成 资 产托 管 人对结 算 公 司出 现 违约 情 形时， 结 算 公司
实 施 相关 风 险管 理 措施 引发 的 后果 由 资产 管 理人 自行 承 担， 由 此造 成 资产 管理 人 管理 资 产及
资产托 管人 实际 损失 ，资 产管理 人应 负责 赔偿 。
如 因 资 产托 管 人原 因 造成未 及 时 将资 产 管理 人 应收资 金 支 付给 资 产管 理 人或未 及 时 委托
证 券 登记 结 算机 构 将资 产管 理 人应 收 证券 划 付到 资产 管 理人 证 券账 户 的， 资产 托 管人 应 当对
资 产 管理 人 承担 违 约责 任； 如 因资 产 托管 人 原因 造成 对 结算 公 司交 收 违约 的， 相 应后 果 由资
产托管 人承 担。 以上 造成 的托管 资产 及资 产管 理人 的实际 损失 ，资 产托 管人 应负责 赔偿 。
第二十条
本 规定 任 何一方 未 能 按本 规 定的 约定 履行 各 项 义务 均 将被 视为 违约 ， 除 法律
法 规 或结 算 公司 业 务规 则另 有 规定 ， 或本 规 定另 有约 定 外， 违 约方 应 承担 因其 违 约行 为 给对
方 和 托管 资 产造 成 的实 际损 失 。如 双 方均 有 违约 情形 ， 则根 据 实际 情 况由 双方 分 别承 担 各自富国睿利定期开放混合型发起式 证券投资基金
托管协议
应负的 违约 责任 。
第 二 十 一条
如果 协 议的一 方 或 双方 因 不可 抗力 不能 履 行 本规 定 时， 可根 据不 可 抗 力的
影 响 部分 或 全部 免 除责 任。 不 可抗 力 是指 资 产托 管人 或 资产 管 理人 不 能预 见、 不 可避 免 、不
能 克 服的 客 观情 况 。任 何一 方 因不 可 抗力 不 能履 行本 规 定时 ， 应及 时 通知 对方 并 在合 理 期限
内提供 受到 不可 抗力 影响 的证明 ，并 采取 适当 措施 防止损 失的 扩大 。
第二十二条
本规 定 适用于 现 在 及以 后 由资 产管 理人 管 理 、资 产 托管 人托 管的 所 有 业务
品种。
第二十三条
本规 定 有效期 间 ， 若因 法 律法 规、 结算 公 司 业务 规 则发 生变 化导 致 本 规定
的 内 容与 届 时有 效 的法 律法 规 、业 务 规则 的 规定 不一 致 的， 应 当以 届 时有 效的 法 律法 规 、业
务 规 则的 规 定和 上 述协 议的 约 定为 准 ，协 议 双方 应根 据 最新 的 法律 法 规、 业务 规 则和 上 述协
议对本 规定 进行 相应 的修 改和补 充。
