天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
天弘 稳利 定 期开 放 债券 型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 (更 新 )摘要
基金管 理人: 天弘基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国工商银行 股份 有限公司
日
期:二〇 一 六年 九月天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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重要提 示
天弘 稳利定期开放 债券型证券投资基金 ( 以下简称 “本基金” ) 于 2013 年6
月 19 日经中国证监会 证监许可[2013]799 号文核准募集。 中国证监会对本基金
募 集 的 核 准 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 , 也 不
表明投资于本基金没有风险。 本基金的基金合同于 2013 年7 月19 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
投资有风险,投资 者认购(或申购)本 基金时应认真阅读招募说明书 。
风险提示:
证 券 投 资 基 金 是 一 种 长 期 投 资 工 具 , 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资 , 降 低 投 资 单
一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 。 基 金 投 资 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收
益 预 期 的 金 融 工 具 , 投 资 者 购 买 基 金 , 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产
生 的 收 益 , 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 。 本 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 : 因
整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 市 场 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风
险 , 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 , 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产
生 的 流 动 性 风 险 , 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基金 管 理 风 险 , 本
基金的特定风险等。
本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 低 风 险 的 基 金 品 种 , 其 风 险
收 益 预 期 高 于 货 币 市 场 基 金 , 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 。 本 基 金 可 投 资 中
小 企 业 私 募 债 券 , 当 基 金 所 投 资 的 中 小 企 业 私 募 债 券 之 债 务 人 出 现 违 约 , 或 在
交 易 过 程 中 发 生 交 收 违 约 , 或 由 于 中 小 企 业 私 募 债 券 信 用 质 量 降 低 导 致 价 格 下
降 等 , 可 能 造 成 基 金 财 产 损 失 。 此 外 , 受 市 场 规 模 及 交 易 活 跃 程 度 的 影 响 , 中
小 企 业 私 募 债 券 可 能 无 法 在 同 一 价 格 水 平 上 进 行 较 大 数 量 的 买 入 或 卖 出 , 存 在
一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。
本 基 金 以 定 期 开 放 的 方 式 运 作 , 每 封 闭 运 作 到 次 一 年 度 六 月 份 的 倒 数 第 八
个工作日 结束后 开 放 一 次 申 购 和 赎 回 , 每个 封 闭 期 与 开 放 期 间 隔 运 作 , 每 个 封
闭期结束后进入一个开放期。
投 资 者 应 当 认 真 阅 读 《 基 金 合 同 》 、 《 招 募 说 明 书 》 等 基 金 法 律 文 件 , 了 解
基 金 的 风 险 收 益 特 征 , 根 据 自 身 的 投 资 目 的 、 投 资 经 验 、 资 产 状 况 等 判 断 基 金天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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是 否 和 自 身 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 , 并 通 过 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 委 托 的 具
有基金代销业务资格的其他机构购买基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不
保 证 本 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “买
者 自 负 ” 原 则 , 在 做 出 投 资 决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资
风险,由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并按监管要求履行相关程序 。
基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金
合 同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基
金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 , 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运
作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金招募说明书自基金合同生效之日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个
月结束之日后的 45 日 内公告。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 7 月 19
日 , 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年6 月30 日 (财务数据未经审计) 。
一 、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:天弘基金管理有限公司
住所: 天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址: 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
成立日期:2004 年 11 月 8 日
法定代表人: 井贤栋
联系电话: (022 )83310208
组织形式:有限责任公司 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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注册资本及股权结构
天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 “ 公 司 ” 或 “ 本 公 司 ” ) 经 中 国 证 券 监
督管理委员会批准(证监基金字[2004]164 号) ,于 2004 年 11 月 8 日成立。公
司注册资本为人民币 5.143 亿元,股权结构为:
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司
5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业 (有限合伙)
3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业 (有限合伙)
2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业 (有限合伙)
2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业 (有限合伙) 3.5%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员基本情况
井贤栋 先 生 , 董 事 长 , 硕 士 研 究 生 。 历 任 太 古 饮 料 有 限 公 司 财 务 总 监 、 广
州 百 事 可 乐 有 限 公 司 首 席 财 务 官 、 阿 里 巴 巴 ( 中 国 ) 信 息 技 术 有 限 公 司 财 务 副
总 裁 、 支 付 宝 ( 中 国 ) 网 络 技 术 有 限 公 司 首 席 财 务 官 , 浙 江 蚂 蚁 小 微 金 融 服 务
集团有限公司首席运营官,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司总裁。
卢 信 群 先 生 , 副 董 事 长 , 硕 士 研 究 生 。 历 任 内 蒙 古 君 正 能 源 化 工 集 团 股 份
有 限 公 司 董 事 、 副 总 经 理 、 财 务 总 监 、 董 事 会 秘 书 , 北 京 博 晖 创 新 光 电 技 术 股
份有限公司监事。 现任北京博晖创新光电技术股份有限公司副董事长、 总经理,
君正 国际投资(北京)有限公司董事 。
黄浩 先生, 董事, 大 学 本科。 历任中国建设银 行总行计财部副处长, 处长,
部门副总经理、 中德住房储蓄银行行长、 中国建设银行总行网络金融部总经理。
现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司副总裁。
屠剑威 先 生 , 董 事 , 硕 士 研 究 生 。 历 任 中 国 工 商 银 行 浙 江 省 分 行 营 业 部 法
律 事 务 处 案 件 管 理 科 副 科 长 、 香 港 永 亨 银 行 有 限 公 司 上 海 分 行 法 律 合 规 监 察 部天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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经 理 、 花 旗 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 合 规 部 助 理 总 裁 、 永 亨 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公
司 法 律 合 规 部 主 管 , 现 任 浙 江 蚂 蚁 小 微 金 融 服 务 集 团 有 限 公 司 法 务 及 合 规 部 资
深总监 。
付岩先生, 董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部
交易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地
产有限公司资产管理部高级经理、 天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。
现任天津信托有限责任公司自营业务部总经理。
郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交
易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投
资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理 ,
天弘创新资产管理有限公司董事 长、总经理。
魏新顺 先生,独立董事,大学本科。历 任天津市政府法制办执法监督处副
处长,天津市政府法制办经济法规 处处长,天津达天律师事务所律师。现任天
津英联律师事务所主任律师 。
张军先生, 独立董事,博士。现任复旦大学经济学院院长,中国经济研究
中心主任。
贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情况
李琦 先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书
记,天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限
责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。
张杰先生,监事, 注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集
团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限
责任公司董事长,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理,
内蒙古君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,内蒙
古中鑫能源有限公司董事,内蒙古坤德物流股份有限公司监事。
方隽 先生,监事,硕士研究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经
理、福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、立信会 计师事务所厦门分所副
主任会计师,现任芜湖高新投资有限公司总经理 。 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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韩海潮先生, 监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭
道营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司
运营总监、信息技术总监 。
张牡霞女士, 监事, 硕 士研究生。 历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
天 弘 基 金 市 场 部 电 子 商 务 专 员 、 电 子 商 务 部 业 务 拓 展 主 管 、 总 经 理 助 理 , 现 任
本公司互联网金融业务部副总经理 。
付颖 女士, 监事, 硕 士 研 究 生 。 历任 天弘 基 金 监 察 稽 核 部信 息披 露 专 员 、
法 务 专 员 、 合 规 专 员 、 高 级 合 规 经 理 、 部 门 主 管 。 现 任 本 公 司 监 察 稽 核 部 副 总
经理 。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生,董事,总经 理,简历参见董事会成员基本情况。
陈 钢 先 生 , 副 总 经 理 , 硕 士 研 究 生 。 历 任 华 龙 证 券 公 司 固 定 收 益 部 高 级 经
理 , 北 京 宸 星 投 资 管 理 公 司 投 资 经 理 , 兴 业 证 券 公 司 债 券 总 部 研 究 部 经 理 , 银
华 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 高 级 经 理 , 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 固 定 收
益部高级投资经理。 2011 年7 月份加盟本公司, 现任 本公司副总经理、 资深基
金经理、固定收益总监兼固定收益部总经理,分管 本公司固定收益投资业务 。
周 晓 明 先 生 , 副 总 经 理 , 硕 士 研 究 生 。 历 任 中 国 证 券 市 场 研 究 院 设 计 中 心
及 其 下 属 北 京 标 准 股 份 制 咨 询 公 司 经 理 , 万 通 企 业 集 团 总 裁 助 理 , 中 工 信 托 有
限 公 司 投 资 部 副 总 , 国 信 证 券 北 京 投 资 银 行 一 部 经 理 , 北 京 证 券 投 资 银 行 部 副
总 , 嘉 实 基 金 市 场 部 副 总 监 、 渠 道 部 总 监 , 香 港 汇 富 集 团 高 级 副 总 裁 , 工 银 瑞
信 基 金 市 场 部 副 总 监 , 嘉 实 基 金 产 品 和 营 销 总 监 , 盛 世 基 金 拟 任 总 经 理 。2011
年 8 月加盟本公司,同月被任命为本公司首席市场官,现任本公司副总经理,
分管本公司电子商务业务。
童 建 林 先 生 , 督 察 长 , 大 学 本 科 , 高 级 会 计 师 。 历 任 当 阳 市 产 权 证 券 交 易
中 心 财 务 部 经 理 、 副 总 经 理 , 亚 洲 证 券 有 限 责 任 公 司 宜 昌 总 部 财 务 主 管 、 宜 昌
营 业 部 财 务 部 经 理 、 公 司 财 务 会 计 总 部 财 务 主 管 , 华 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海
总 部 财 务 项 目 主 管 , 本 公 司 基 金 会 计 、 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经
理 。现任本公司督察长。
4、本基金基金经理 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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陈钢先生,工商管理硕士,14年证券从业经验。历任华龙证券公司固定收
益部高级经理,北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究
部经理,银华基金管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限
公司固定收益部高级投资经理。2011 年7月加盟本公司, 历任天弘永利债券型证
券投资基金基金经理 (2011年11 月至2015年4 月期间) 、 天弘债券型发起式证券投
资基金基金经理 (2013 年8月8日-2016年5月25 日期间) 。现任本公司副总经理、
固定收益总监兼固定收益部总经理, 天弘添利债券型证券投资基金 (LOF ) 基金
经理、 天弘丰利债券型证券投资基金 (LOF ) 基金经理、 天弘同利分级债券型证
券投资基金基金经理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘
弘利债券型证券投资基金基金经理、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基
金经理、天弘鑫安宝保本混合型证券投资基金基金经理、天弘乐享保本混合型
证券投资基金基金经理。
姜 晓 丽 女 士 , 经 济 学 硕 士 ,7 年 证 券 从 业 经 验 。 历 任 本 公 司 债 券 研 究 员 兼
债 券 交 易 员 , 光 大 永 明 人 寿 保 险 有 限 公 司 债 券 研 究 员 兼 交 易 员 , 本 公 司 固 定 收
益 研 究 员 , 天 弘 永 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 。 现 任 天 弘 永 利 债 券 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 天 弘 安 康 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 天 弘 稳
利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 天 弘 通 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 、 天 弘 瑞 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 天 弘 新 活 力 灵 活 配 置 混 合
型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 天 弘 惠 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 、 天 弘 鑫 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 天 弘 新 价 值 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 天 弘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基金 经理、 天
弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
2016 年 4 月 18 日, 姜晓丽女士已结束休假, 并正式恢复履行本基金基金经
理 职 务 。 关 于 姜 晓 丽 女 士 休 假 期 间 的 职 务 授 权 安 排 事 宜 , 敬 请 投 资 者 关 注 本 公
司于 2015 年 11 月 6 日在官方网站上披露的相关公告。
5、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
陈 钢 先 生 , 本 公 司 副 总 经 理 , 投 资 决 策 委 员 会 联 席 主 席 、 固 定 收 益 总 监 兼
固定收益部总经理,基金经理。
陈 勤 先 生 , 本 公 司 总 经 理 助 理 , 投 资 决 策 委 员 会 联 席 主 席 、 股 票 投 资 总 监天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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兼机构投资总监。
姜文涛先生,本公司投资管理事业二部总监,基金经理。
钱文成先生,基金经理。
刘冬先生,基金经理。
肖志刚先生,基金经理。
陈国光先生,基金经理。
王登峰先生,基金经理。
姜晓丽女士,基金经理。
王林先生,基金经理。
黄颖女士 ,研究总监 。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基 金托管人
基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京西城区复兴门内大街55 号
法定代表人:姜建清
成立时间:1984 年1月1日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币349,018,545,827 元
存续期间:持续经营
批准设立机关及批准设立文号: 国务院 《关于中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》 (国发[1983]146号)
基金托管业务批准文号: 中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号
联系人:洪渊
联系电话:(010 )66105799 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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2、主要人员情况
截至 2015 年3 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 203 人, 平均年龄
30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托 管 服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管
理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严
格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户
提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国
内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、
保险资产、 社会保障基金、 安心账户资金、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、
商业银行信 贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW
等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值
服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2015 年3 月, 中国工商银
行共托管证券投资基金 428 只。 自 2003 年以来, 本行连续十一年获得香港 《亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券
时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖;
是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续
认可和广泛好评 。
三、相 关服务机构
(一)基金销售机构
1、直销机构:
(1 )天弘基金管理有限公司直销中心
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人:井贤栋
电话: (022)83865560
传真: (022)83865563
联系人:司媛
客服电话:400-710-9999 (免长途话费)
(2 )天弘基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座20 层
电话: (010)83571789
传真: (010)83571900
联系人:申向阳
(3 )天弘基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号30 层E-F 单元
电话: (021)50128808
传真: (021)50128801
联系人:涂远宏
(4 )天弘基金管理有限公司广州分公司
办公地址: 广州市天河区华夏路 26 号12 楼V16 房
电话: (020)38927920
传真: (020)38927985
联系人:袁宇鹏
(5 )天弘基金管理有限公司网上交易系统
本 公 司 网 上 交 易 系 统 包 括 官 方 网 上 交 易 系 统 、 移 动 客 户 端 等 。 投 资 者 可 以
通 过 上 述 系 统 办 理 基 金 账 户 开 立 、 认 购 、 申 购 等 业 务 , 具 体 业 务 办 理 情 况 及 业
务规则请登录本公司官方网站 www.thfund.com.cn 查询。
2、 其他销售机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
住所: 北京西城区复兴门内大街 55 号 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人: 姜建清
电话:010-66105799
传真:010-66107914
联系人: 李鸿岩
客户服务热线 :95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021- 58408483
联系人:胡迪峰
客户服务热线:95559
网址:www.bankcomm.com
(3 )中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号东方文华大厦
法定代表人:常振明
电话:010-65557046
传真:010-65550827
联系人: 迟卓
客户服务热线:95558
网址:www.bank.ecitic.com
(4 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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电话:010-68858095
传真:010-68858117
联系人: 文彦娜
客户服务热线:95580
网址:www.psbc.com
(5 )平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南东路 5047 号
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦9 楼
法定代表人:孙建一
电话:021-38637673
传真:021-50979507
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
网址:bank.pingan.com
(6 )宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人:胡技勋
客户服务热线:96528、962528
网址:www.nbcb.com.cn
(7 )江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:常州市延陵路 668 号
办公地址:常州市延陵路 668 号
法定代表人:陆向阳
电话:0519-89995066
传真:0519-89995170 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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联系人:包静
客户服务热线:0519-96005
网址:www.jnbank.cc
(8 )北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人:闫冰竹
电话:010-66223587
传真:010-66225309
联系人:谢晓华
客户服务热线:95526
网址: www.bankofbeijing.com.cn
(9 )威海市商业银行股份有限公司
住所:山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦
办公地址:山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦
法定代表人:谭先国
电话:0631-5211651
传真:0631-5215726
联系人:李智颖
客户服务热线:0631-96636
网址: www.whccb.com
(10 )渤海银行股份有限公司
住所:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58314846
传真: 022-58316569
联系人: 陈玮
客户服务热线:400-888-8811 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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网址:www.cbhb.com.cn
(11 )南京银行股份有限公司
住所:南京市中山路 288 号
办公地址:南京市中山路 288 号
法定代表人:林复
电话:025-86775335
联系人:刘晔
客户服务热线:40088-96400
网址:www.njcb.com.cn
(12 )富滇银行股份有限公司
住所:云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址:云南省昆明市拓东路 109 号
法定代表人:夏蜀
电话:0871-63140324
传真:0871-63140324
联系人:戴秋娟
客户服务热线:400-88-96533
网址:www.fudian-bank.com
(13 )浙商银行股份有限公司
住所:浙江杭州庆春路 288 号
办公地址:浙江杭州庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
电话:0571-87659546
联系人: 唐燕
客户服务热线:95527
网址:www.czbank.com
(14 )浙江稠州商业银行股份有限公司
住所:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号耀江广厦 1-125 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
14
法定代表人:金子军
电话:0571-87117604
传真:0571-87117607
联系人:陈旭英
客户服务热线:4008096527、0571-96527
网址:www.sdns.czcb.com.cn
(15 )长安银行股份有限公司
住所:陕西省西安市高新四路 13 号1 栋 1 单元10101 室
办公地址:陕西省西安市高新四路 朗臣大厦 1101
法定代表人:孙宗宽
电话:029-88609563
传真:029-88609566
联系人:闫石
客户服务热线:029-96669、40005-96669
网址:www.ccabchina.com
(16 )晋商银行股份有限公司
住所:山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座
办公地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座
法定代表人:上官永清
联系人:董嘉文
客户服务热线:95105588
网址:www.jshbank.com
(17 )东莞农村商业银行股份有限公司
住所:广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人:何沛良
电话:0769-961122
传真:0769-22320896
联系人:杨亢 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
15
客户服务热线:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(18 )江苏吴江农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人:陆玉根
电话:0512-63969063
联系人:王健
客户服务热线:400-86-96068
网址:www.wjrcb.com
(19 )哈尔滨银行股份有限公司
住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区西八道街 2 号1003 室
法定代表人:郭志文
电话:0451-86779018
传真:0451-86779218
联系人:遇玺
客户服务热线:95537
网址:www.hrbb.com.cn
(20 )浙江泰隆商业银行股份有限公司
住所:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
办公地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
法定代表人:王钧
电话:0571-87219677
传真:0576-82453522
联系人:陈妍宇
客户服务热线:400-88-96575
网址:www.zjtlcb.com
(21 )潍坊银行股份有限公司 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
16
住所:潍坊市奎文区胜利东街 5139 号
办公地址:潍坊市奎文区胜利东街 5139 号
法定代表人:史跃峰
电话:0536-8051906
联系人:张永财
客户服务热线:400-61-96588
网址:www.wfccb.com
(22)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人: 李芳芳
客户服务热线:400-888-8788、10108998
网址:www.ebscn.com
(23)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41
楼
办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A
座
法定代表人:杜航
电话:010-64818301
传真:0791-86770178
联系人:戴蕾
客户服务热线:400-886-6567
网址:www.avicsec.com
(24)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
17
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
法定代表人:卢长才
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
联系人:袁媛
客户服务热线:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
(25)中银国际证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:许刚
电话:021-20328704
传真:021-50372474
联系人:王炜哲
客户服务热线:400-620-8888
网址:www. bocichina.com.cn
(26)新时代证券有限责任公司
住所: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人:刘汝军
电话:010-83561146
传真:010-83561094
联系人: 田芳芳
客户服务热线:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(27)中信建投证券 股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人: 王常青 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
18
电话:010-65183880
传真:010-65182261
联系人: 张颢、许 梦园
客户服务 热线:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(28)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人: 付研、 陈杨
客户服务热线:400-888-8999
网址:www.95579.com
(29)申万宏源 证券有限公司
住所: 上海市常熟路 171 号
办公地址: 上海市长乐路 989 号40F
法定代表人: 储晓明
电话:021-54041654
传真:021-33388217
联系人: 王叔胤
客户服务 热线:95523 或400-889-5523
网址:www.sywg.com.cn
(30 )国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人:万建华
电话:021-38676666
传真:021-38670666 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
19
联系人:芮敏祺
客户服务热线:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(31)广州证券有限责任公司
住所:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址: 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5 楼法
定代表人:吴志明
电话:(8620)88836999-5408
传真:(8620)88836999-5408
联系人: 梁微
客户服务热线:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(32)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人:高冠江
电话:010-63081493
联系人: 尹旭航
客户服务热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(33)华安证券有限责任公司
住所:安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座24-32 层
法定代表人:李工
电话: 0551-5161666
传真:0551-5161600
联系人:汪燕
客户服务热线:96518、400-809-6518
网址:www.hazq.com 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
20
(34)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真:010-66045500
联系人:林爽
客户服务热线:010-66045678
网址:www.txsec.com
(35)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦6-8 楼
法定代表人:雷建辉
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
客户服务热线:95570
网址:www.glsc.com.cn
(36)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690126
传真:028-86690126
联系人: 刘婧漪
客户服务热线:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(37)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
21
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人: 赵俊
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
联系人:王一彦
客户服务热线:400-888-8588、95531
网址:www.longone.com.cn
(38)华宝证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人:陈林
电话:021-68777222
传真:021-68777723
联系人:刘闻川
客户服务热线:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(39)西藏同信证券有限责任公司
住所:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人:贾绍君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人: 周艳琼
客户服务热线:400-881-1177
网址:www.xzsec.com
(40 )爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人: 钱华 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
22
电话:021-32229888
传真:021-62878783
联系人: 王薇
客户服务热线:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(41)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人:王东明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:侯艳红
客户服务热线:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(42)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼 第 20 层
(266061 )
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人: 孙秋月
客户服务热线:0532-95548
网址:www.zxwt.com.cn
(43)中邮证券有限责任公司
住所:西安市碑林区太白北路 320 号
办公地址:西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11 层
法定代表人:李春太
电话:029-88602147 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
23
传真:029-88602138
联系人:杨壹淋
客户服务热线:4008-888-005
网址:www.cnpsec.com.cn
(44)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号23 层
法定代表人:李玮
电话:021-20315255
传真:021-20315137
联系人: 许曼华
客户服务热线:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(45)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦
法定代表人:李晓安
电话:0931-8784656
传真:0931-4890118
联系人:邓鹏怡
客户服务热线:400-689-8888
网址:www.hlzqgs.com
(46)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:宋德清
电话:010-58568235
传真:010-58568062
联系人:李慧灵 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
24
客户服务热线:010-58568118
网址:www.hrsec.com.cn
(47)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
电话:0755-83709350
传真:0755-83700205
联系人: 牛孟宇
客户服务热线:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(48)联讯证券有限责任公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、
四楼
法定代表人:徐刚
电话:0752-2119397
传真:0752-2119396
联系人:郭晴
客户服务热线:400-8888-929
网址:www.lxzq.com.cn
(49)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
客户服务热线:400-600-0686 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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网址:www.nesc.cn
(50 )兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 16F
法定代表人:兰荣
电话:0591-38162212
传真:0591-38507538
联系人: 黄英
客户服务热线:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(51)大同证券经纪有限责任公司
住所:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12 层
法定代表人:董祥
电话:0351-7219303
联系人:张冠
客户服务热线:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
(52 )东莞证券有限责任公司
住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
电话:0769-22116557
传真:0769-22119423
联系人:柯天池
客户服务热线:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(53)德邦证券股份有限公司
注册地址 :上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
26
办公地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人: 姚文平
联系人: 刘熠
客服电话:95353
网站:www.tebon.com.cn
(54)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人:丁学东
电话:010-65051166
联系人:杨涵宇
客户服务热线:400-910-1166
网址:www.rtfund.com
(55 )东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
电话:0512-62938521
联系人:陆晓
客户服务热线:400-860-1555
网址: www.dwjq.com.cn
(56)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼
法定代表人: 其实
电话:021-54509988
传真: 021-65980408-8000
联系人: 丁姗姗
客户服务热线:400-181-8188 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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网址:www.1234567.com.cn
(57)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人:陈柏青
电话:0571-26888888
传真: 0571-26698533
联系人: 韩爱彬
客户服务热线:400-0766-123
网址:www.fund123.cn
(58)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
联系人:童彩平
客户服务热线:400-6788-887
网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(59)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:021-20835785
联系人:于 刘洋
客户服务热线:400-920-0022
网址:www.licaike.com
(60 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人: 刘宁
电话:0571-88911818-8554
客服服务热线:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(61 )珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠 区 琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人: 肖雯
联系人: 李孟军
电话:18500050725
客服服务热线:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(62)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 程晨
电话: 15921301165
客服服务热线:4008 6666 18
网址:www.lu.com
(63)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人: 张跃伟
联系人: 苗明
电话:021-20691923 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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客服: 400-820-2899
客服热线:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(64)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心B 座46 层06-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人:赵学军
联系人: 余永健
电话:010-85097570
客服联系热线:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(65)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座6 层
法定代表人:梁越
电话:010-58845311
联系人:王海烨
客服电话:4008-980-618
网站:www.chtfund.com
(66)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:彭运年
联系人:孙雯
电话:010-59336519
客户服务热线: 010-59336512
网站:www.jnlc.com
(67)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
30
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:车倩倩
电话:010-56183769
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(68)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场一层109-1
法定代表人:徐福星
联系人:徐娜
电话:010-68292940
客户服务热线 :400 600 0030
网址:www.bzfunds.com
(69)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址:北京朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 16 号
法定代表人:张冠宇
联系人:刘美薇
电话:010-53570573
客户服务热线 :400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(70 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
电话:400-166-1188
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31
网址:8.jrj.com.cn
(71 )深圳富济财富管理有限公司
注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418
室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:黄晶龙
电话:0755-83999907-806
客户 服务热线:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
(72)上海汇付金融服务有限公司
注册地址: 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址: 上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人: 冯修敏
联系人: 李栋
电话:021-33323999-8048
客户服务热线 :400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
(73)上海中正达广投资管理有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人: 黄欣
联系人: 戴珉微
电话:13774232592
客户服务热线 :400-6767-523
网址:www.zzwealth.cn
(74)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室
办公地址: 浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
32
法定代表人: 徐黎云
联系人: 孙成岩
电话:0571-88337717
客户服务热线 :400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
(75)大泰金石投资管理有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室
办公地址: 南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园
法定代表人: 袁顾明
联系人: 朱海涛
电话:021-22267994
客户服务热线 :400-928-2266
网址:http://www.dtfortune.com/
(76)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址 :北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址 :北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京SOHO 塔3 19 层
法定代表人 : 钟斐斐
联系人:袁永姣
电话 :4000-618-518
客户服务热线 :4000-618-518
网址 :www.ncfjj.com
(77)泰信财富投资管理有限公司
注册地址 :北京市石景山区实兴大街 30 号院3 号楼8 层8995 房间
办公地址 :北京市石景山区实兴大街 30 号院3 号楼8 层8995 房间
法定代表人 : 李静
联系人:周栋
电话 :15510736555
客户服务热线 :400-168-7575
网址 :www.taixincf.com 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
33
(78)上海利得基金销售有限公司
注册地址 :上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦10 楼
办公地址 :上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼
法定代表人 : 沈继伟
联系人:徐鹏
电话 :18601735759
客户服务热线 :400-067-6266
网址 :www.leadbank.com.cn
(79)上海联泰资产管理有限公司
注册地址 :中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址 :上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 层
法定代表人 : 燕斌
联系人: 陈东
电话 :021-52822063
客户服务热线 :021-52822063
网址 :www.66zichan.com
(80 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址 :北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦906 室
办公地址 :北京海淀区中关村海淀北 2 街10 号泰鹏大厦12 楼
法定代表人 : 张琪
联系人: 付文红
电话 :18501046366
客户服务热线 :86-10-62675369
网址 :www.xincai.com
(81 )北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址 :北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场3 号楼 1119 号
办公地址 :北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人 : 许现良
联系人: 李雪 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
34
电话 :010-56050820
客户服务热线 :010-57649619
网址 :www.lanmao.com/mymoney/
(82)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址 :北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室
办公地址 :北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座19 层
法定代表人 :齐剑辉
联系人:王英俊
电话 :13911468997
客户服务热线 :400-623-6060
网址 :www.niuniufund.com
(83)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588-605
客户服务热线 :400-804-8688
网址:www.foreseakeynes.com
(84)泰诚财富 基金销售(大连)有限公司
注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人: 张晓辉
电话:18640818930
客户服务热线 :0411-88891212
网址:www.taichengziben.com
3 、 基金 管 理人 可根 据有 关 法律 法 规的 要求 ,选 择 其他 符 合要 求的 机构 新 增
为本基金的 代销机构,并及时公告。 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
35
(二)注册登记机构
名称:天弘基金管理有限公司
住所: 天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人: 井贤栋
电话: (022)83865560
传真: (022)83865563
联系人:薄贺龙
(三)律师事务所和经办律师
名称:天津嘉德恒时律师事务所
住所:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座1009-1010
办公地址: 天津市河西区马场道59 号天津国际经济贸易中心A 座1009-1010
法定代表人:孟卫民
电话: (022)83865255
传真: (022)83865266
经办律师: 韩刚、 续宏帆
联系人:续宏帆
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话: (021)23238888
传真: (021)23238800
经办注册会计师:薛竞、周祎
联系人:周祎
四、基 金的名称
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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本基金名称 :天弘稳利定期开放债券型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型:债券型基金
六、基 金的投资 目标
在追求本金安全的基础上,力求获取较高的当期收益。
七、基 金的投资方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市
的债券 、 货 币 市 场 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工
具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
本 基 金 主 要 投 资 于 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 次 级 债 、
地 方 政 府 债 券 、 中 期 票 据 、 中 小 企 业 私募 债 券 、 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 可 转
债) 、 短 期 融 资 券 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 等 以 及 法 律 、 法 规 或
监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 的 其 它 固 定 收 益 类 金 融 工 具 及 其 衍 生 工 具 。 本 基金不直
接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证 等 权 益 类 资 产 , 也不参 与 一 级 市 场 新 股 申 购 或 增
发 。 本 基 金 持 有 因 可 转 换 债 券 或 可 交 换 债 券 转 股 所 形 成 的 股 票 以 及 股 票 派 发 或
可分离交易可转债分离交易 的权证等资产, 本基金将在其可交易之日起的 3 个
月内卖出。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
八、基 金的投资策略 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 、 利 率 走 势 、 资 金 供 求 、 信 用 风 险 状 况 、 证 券 市 场
走 势 等 方 面 的 分 析 和 预 测 , 采 取 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 投 资 策 略 , 构建
和调整固定收益 证券 投资组合,力求获得稳健的 投资收益。
1、 资产配置策略
本 基 金 将 在 控 制 市 场 风 险 与 流 动 性 风 险 的 前 提 下 , 根 据 交 易 所 市 场 和 银 行
间市场等不同市场上债券类金融工具的到期收益率、 流动性和市场规模等情况,
并结合 各 债 券 品 种 之 间 的 信 用 利 差 水 平 变 化 特 征 、 宏 观 经 济 变化 以 及 税 收 因 素
等 的 预 测 分 析 , 动 态 调 整 固 定 收 益 类 证 券 组 合 久 期 和 类 属 结 构 , 对 各 类 债券金
融工具 及现金 进行优化配置 。
2、 久期选择
本 基 金 根 据 中 长 期 的 宏 观 经 济 走 势 和 经 济 周 期 波 动 趋 势 , 判断 债 券 市 场 的
未来 走 势 , 并 形 成 对 未 来 市 场 利 率 变 动 方 向 的 预 期 , 动 态 调 整 组 合 的 久 期 。 当
预 期 收 益 率 曲 线 下 移 时 , 适 当 提 高 组 合 久 期 , 以 分 享 债 券 市 场 上 涨 的 收 益 ; 当
预期收益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。
3、 收益率曲线 分析
本 基 金 除 考 虑 系 统 性 的 利 率 风 险 对 收益率 曲 线 形 状 的 影 响 之 外 , 还 将 考虑
债 券 市 场 微 观 因 素 对 收 益 率 曲 线 的 影 响 , 如 历 史 期 限 结 构 、 新 债 发 行 、 回 购 及
市 场 拆 借 利 率 等 , 形 成 一 定 阶 段 内 的 收 益 率 曲 线 变 动 趋 势 的 预 期 , 并 适 时 调 整
基金的债券投资组合 。
4、 债券类属选择
本基金根据对金融债、 企业债 (公司债) 、 可转债等债券品 种与同期限国债
之 间 利 差 ( 可 转 债 为 期 权 调 整 利 差 (OAS ) ) 变 化 分 析 与 预 测 , 确 定 不 同 类 属 债
券的投资比例及其调整策略。
5、 个债选择
本基金根据债券市场收益率数据, 运用利率模型对单个债券进行估值分析,
并 结 合 债 券 的 信 用 评 级 、 流 动 性 、 息 票 率 、 税 赋 等 因 素 , 选 择 具 有 良 好 投 资 价
值 的 债 券 品 种 进 行 投 资 。 对 于 含 权 类 债 券 品 种 , 如 可 转 债 等 , 本 基 金 还 将 结 合
公司基本面分析,综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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6、 信用风险分析
本 基 金 通 过 对 信 用 债 券 发 行 人 基 本 面 的 深 入 调 研 分 析 , 结 合 流 动 性 、 信 用
利 差 、 信 用 评 级 、 违 约 风 险 等 的 综 合 评 估 结 果 , 选 取 具 有 价 格 优 势 和 套 利 机 会
的优质信用债券产品进行投 资。
7、中小企业私募债券投资策略
中 小 企 业 私 募 债 券 采 取 非 公 开 方 式 发 行 和 交 易 , 并 限 制 投 资 者 数 量 上 限 ,
整 体 流 动 性 相 对 较 差 。 同 时 , 受 到 发 债 主 体 资 产 规 模 较 小 、 经 营 波 动 性 较 高 、
信 用 基 本 面 稳 定 性 较 差 的 影 响 , 整 体 的 信 用 风 险 相 对 较 高 。 本 基 金 将 采 取 谨 慎
投资策略 进 行 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 , 在 重 点 分 析 和 跟 踪 发 债 主 体 的 信 用 基
本面 基 础 上 , 综 合 考 虑 信 用 基 本 面 、 债 券 收 益 率 和 流 动 性 等 要 素 , 确 定 具体个
券的投资策略。
九、业 绩比较基准
本基金的业绩比较 基准为:一年期银行定期存款利率 (税后)×1.4
本基金 在 经 过 每 个 封 闭 期 运 作 后 将 定 期 开 放 申 购 赎 回 , 同 时 , 本 基 金 主 要
投 资 于 债 券 等 固 定 收 益 类 金 融 工 具 , 力 求 实 现 基 金 资 产 持 续 稳 定 增 值 。 上 述 业
绩 比 较 基 准 能 够 较 好 地 衡 量 本 基 金 的 投 资 策 略 及 其 投 资 业 绩 , 也 较 好 地 体 现 了
本基金的投资目标与产品定位,并易于被投资者理解与接受。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业
绩 比 较 基 准 推 出 , 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 股 票 指
数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、风 险收益特征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 低 风 险 的 基 金 品 种 , 其 风 险
收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
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十一、基金投资 组合报告
基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保证 所 载资 料 不存在 虚 假记 载 、误 导 性陈述 或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定 , 于 2016 年8
月16 日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报 告等内容, 保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据
未经审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 240,504,334.10 86.65
其中:债券 240,504,334.10 86.65
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 13,750,246.96 4.95
8 其他资产 23,289,122.52 8.39
9 合计 277,543,703.58 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
本基金本报告期末未持有股票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
40
例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 177,744,069.80 101.64
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 61,174,000.00 34.98
7 可转债(可交换债) 1,586,264.30 0.91
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 240,504,334.10 137.52
注:可转债项下包含可交换债671,320.90 元。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 1380296 13鄂供销 400,000 42,708,000.00 24.42
2 1480381 14南宁绿港债 200,000 21,666,000.00 12.39
3 101565006
15连云港
MTN001
200,000 20,794,000.00 11.89
4 1180054 11三门债 200,000 20,624,000.00 11.79
5 122420 15奥园债 200,000 20,356,000.00 11.64
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 本 报 告 期 内 未 发 现 本 基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案
调查, 未发现 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 本基金本报告期 末未持有股票,故不存在所投资的前十名股票中超出基金
合同规定之备选股票库的情况。
11.3 其 他资产 构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,772.20
2 应收证券清算款 14,000,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 6,307,826.19
5 应收申购款 2,978,524.13
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 23,289,122.52
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单位:人民币元
序号
债券代
码
债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 113008 电气转债 460,548.60 0.26
2 110031 航信转债 454,394.80 0.26
3 132002 15 天集EB 671,320.90 0.38
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末未持有股票。
11.6 投 资组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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42
十二、 基金的业绩
基 金 管理 人 依照 恪 尽职守 、 诚实 信 用、 谨 慎勤勉 的 原则 管 理和 运 用基金 财
产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 期
未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说
明书。
本基金合同生效日 2013 年 7 月 19 日,基金 业绩数据截止至 2016 年 6 月
30 日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
天弘 稳利定期开放A
阶段
净值收
益率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2013/07/19-2
013/12/31
1.20% 0.05% 1.93% 0.01% -0.73% 0.04%
2014/01/01-2
014/12/31
10.01% 0.16% 4.14% 0.01% 5.87% 0.15%
2015/01/01-2
015/12/31
13.62% 0.11% 2.83% 0.01% 10.79% 0.10%
2016/01/01-2
016/6/30
2.22% 0.09% 0.97% 0.01% 1.25% 0.08%
自基金 合同 生
效日
(2013/07/19
-2016/6/30 )
29.30% 0.12% 10.22% 0.01% 19.08% 0.11%
天弘 稳利定期开放B
阶段
净值收
益率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2013/07/19-2
013/12/31
1.00% 0.04% 1.93% 0.01% -0.93% 0.03%
2014/01/01-2
014/12/31
9.61% 0.16% 4.14% 0.01% 5.47% 0.15%
2015/01/01-2
015/12/31
13.19% 0.11% 2.83% 0.01% 10.36% 0.10%
2016/01/01-2
016/6/30
1.98% 0.09% 0.97% 0.01% 1.01% 0.08% 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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自基金 合同 生
效日
(2013/07/19
-2016/6/30 )
27.79% 0.12% 10.22% 0.01% 17.57% 0.11%
十三、 基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、 基金销售服务费 ;
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、 证券账户开户费用和银行账户维护费;
10、中债曲线与估值服务费;
11 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其
他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。 管理费的计算
方法如下:
H= E×0.70%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 , 支付天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下:
H= E×0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺延。
3、 基金销售服务 费
基 金 销 售 服 务 费 用 于 支 付 销 售 机 构 佣 金 、 基 金 的 营 销 费 用 以 及 基 金 份 额 持
有人服务费等。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, B 类基金份额的销售服务费年费率
为0.40%。计算方法如下:
H= E×0.40%÷ 当年天数
H 为 B 类基金份额 每日应计提的基金销售服务 费
E 为 B 类基金份额 前一日的基金资产净值
基金销 售 服 务 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理
人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2
个 工 作 日 内 从 基 金 财产 中 划 出 , 由 基 金 管 理 人 按 相 关 合 同 规 定 支 付 给 基 金 销 售
机构。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
上述 “ (一) 、 基金费用的种类中 第4-10 项费用”, 根据有关法规及相 应
协 议 规 定 , 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 , 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支
付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失; 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、 《基金合同》生效前的相关费用;
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四 )基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 , 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规
执行。 基 金 财 产 投 资 的 相 关 税 收 , 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 , 基 金 管 理 人 或 者 其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十 四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《基 金法》 、 《运作办法》 、 《 销售办法》 、 《信息披露 办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,
对本基金管理人于 2016 年 3 月 3 日公告的 《 天弘稳利定期开放债券型证券投资
基金 招募说明书 (更新) 》进行了更新,主要更新的内容如下:
1、更新了 “ 三、基金管理人 ” 中相关内容。
2、更新了 “ 五、相关服务机构 ” 中相关内容。
3、更新了 “ 八、基金份额的申购与赎回 ” 中相关内容。
4、更新了 “ 十一、基金投资组合报告 ” 相关内容,该部分内容均按有关规定
编制 ,并经托管人复核 。
5、 更新了 “ 十二、 基金的业绩 ” 的相关内 容, 该部分内容均按有关规定编制,
并经托管人复核。
6、 更新了“ 二十 四、其 他应披露的事项 ” ,披 露了自 上次内容更新截 止日 至
本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。
天弘基金管理有限公司
二〇一六年 九月一日