上投安鑫：开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告查看PDF公告
上投摩 根安鑫回报混合型 证券投资基金 开放 日常申购、 赎回、 转换 及
定期定 额投资业务公告
公 告送 出日期 ： 2016 年 9 月 1 日
1.公 告基 本信息
基金名称 上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金
基金简称 上投摩根安鑫回报混合
基金主代码 001947
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 8 月 5 日
基金管理人名称
上投摩根基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 上投摩根基金管理有限公司
公告依据 《 上 投 摩 根 安 鑫 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 上
投摩根安 鑫 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 等的有
关规定
申购起始日 2016 年 9 月 5 日
赎回起始日 2016 年 9 月 5 日
转换转入起始日 2016 年 9 月 5 日
转换转出起始日 2016 年 9 月 5 日
定期定额投资起始日 2016 年 9 月 5 日
下属分级基金的基金简称 上投摩根安鑫回报混合 A 上投摩根安鑫回报混合 C
下属分级基金的交易代码 001947 002845
该分级基金是否开放申购、
赎回 （ 转换、 定期定额投资 ）
是 是
2.日 常申 购、赎 回（ 转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间
1
本基金 办理 日常申 购（ 含定投 ） 、 赎回的 开放 日为上 海证 券交易 所 、 深圳证
券交易所 以及相关期货交易所的 的交易日 （本公司公告暂停申购、 赎回时除外） 。
由于各基金销售机构系统及业务安排等原因， 开放日的具体交易时间可能有所不
同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。
3.日 常申 购业务
3.1 申 购金 额限 制
首次申购的单笔最低金额为 10,000 元人民币( 含申购费) 、 追加申购的单笔最
低金额为 1,000 元人民币。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，
不受最低申购金额的限制。 基金管理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情
况下， 调整上述规定申购金额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《证券
投资基金信息披露管理办法》 的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国
证监会备案。
3.2 申 购费 率
本基金的申购费按申购金额采用比例费率， 投资人在一天之内如果有多笔申
购， 适用费率按单笔分别计算。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费
率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《证券投资基金信
息披露管理办法》 的有关规定在指定媒体上公告。
3.2.1 前 端收 费
A 类基金份
申购金额区间 费率
人民币 100 万以下 1.0％
人民币 100 万以上（含） ，500 万以下 0.6％
人民币 500 万以上（含） 每笔人民币 1,000 元
C 类基金份额不收取申购费。
注：
申购费用 =
( 申购金 额× 申购费率) / （1 ＋申 购费率）
净申购金额 =
申购金额- 申购费用
申购份额 = 净申购金额/ T 日基金份额净值
3.3 其 他与 申购 相关的事 项
无。
2
4.日 常赎 回业务
4.1 赎 回份 额限 制
基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。 本基金按照份额进行赎回， 申
请赎回份额精确到小数点后两位， 每次赎回份额不得低于 1,000 份，基金账户
余额不得低于 1,000 份， 如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 1,000
份， 应一次性赎回。 如因分红再投资、 非交易过户、 转托管、 巨额赎回、 基金转
换等原因导致的账户余额少于 1,000 份之情况， 不受此限， 但再次赎回时必须一
次性全部赎回。
基金管理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述规定赎
回份额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《证券投资基金信息披露 管理
办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。
4.2 赎 回费 率
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照 《证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规
定在指定媒体上公告。
A 类基金份额：
持有期限 费率
7 日以内 1.5%
7 日以上（含） ，30 日以内 0.75%
30 日以上（含） ，一年以内 0.50%
一年以上( 含) ，两年以 内 0.35%
两年以上( 含) ，三年以 内 0.2％
三年以上( 含)
0 %
C 类基金份额：
持有 期限 费率
30 日以内 0.5%
30日以上（含） 0%
3
注：赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额× 赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
4.3 其 他与 赎回 相关的事 项
无。
5.日 常转 换业务
5.1 转 换费 率
基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的
标准收取。当转出基金 申购费率低于转入基金 申购费率时, 费 用 补 差 为 按 照 转 出
基金金额( 不含转出基金赎回费) 计算的申购费用差额； 当转出基金申购费率高于
转入基 金申购 费率 时, 不收取 费用补 差 。基 金 转换费 的计算 采取未 知 价法, 以申请
当日基金份额净值为基础计算,具体公式如下 ：
转出金额= 转出基金份额× 转出基金 T 日基金 份额净值
转出基金赎回费用= 转出金额× 转出基金赎回费率
转入金额= 转出金额- 转 出基金赎回费用
补差费用= 转入基金申购费- 转出基金申购费 ，如计算所得补差费用小于 0,
则补差费用为 0 。
转入基金申购费= 转入金额/(1+ 转入基金申购 费率)× 转入基金申购费 率，
如 转 入 基 金 申 购 费 适 用 固 定 费 用 时, 则 转 入 基 金 申 购 费= 转 入 基 金 固 定 申 购
费。
转出基金申购费= 转入金额/(1+ 转出基金申购 费率)× 转出基金申购费 率，
如 转 出 基 金 申 购 费 适 用 固 定 费 用 时, 则 转 出 基 金 申 购 费= 转 出 基 金 固 定 申 购
费。
净转入金额= 转入金额- 补差费用
转入份额= 净转入金额÷ 转入基金 T 日基金份额净值
转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失
由基金资产承担 。
举例：
某投资者将其持有的上投摩根纯债丰利基金 A 类 10,000 份转换为上投摩根
4
安鑫回报 基金 A 类， 上 投摩根纯债丰利基金 A 类份额持有期限为 30 天， 适用赎
回费率为 0.1% 。假设转换申请受理当日上投摩根纯债丰利基金 A 类的单位资产
净值为 1.028 元， 上投摩根 安鑫回报基金 A 类的单位资产净值为 1.031 元。 上投
摩根纯债丰利基金 A 类对应的申购费率为 0.8% ， 上投摩根安鑫回报基金 A 类对
应的申购费率为 1% 。则
转出金额 ＝ 10,000.00× 1.028 ＝ 10,280 元
转出基金赎回费用 ＝ 10,280× 0.1% ＝ 10.28 元
转入金额 ＝ 10,280-10.28 ＝ 10,269.72 元
转入基金申购费=10,269.72/(1+1%)× 1%=101.68 元
转出基金申购费=10,269.72 /(1+0.8%)× 0.8%=81.51 元
补差费=101.68-81.51=20.17 元
净转入金额=10,269.72-20.17=10,249.55 元
转入份额 ＝10249.55÷ 1.031＝9941.37 份
5.2 其 他与 转换 相关的事 项
关于基金转换的其他规则， 适用本基金管理人 的相关公告及相关基金招募说
明书及其更新。
6.定 期定 额投资 业务
本基金定期定额投资业务的申请办理程序及交易规则遵循各销售机构的相
关规定。
7. 基 金销 售机 构
7.1 场 外销 售机 构
7.1.1 直 销机 构
上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心
地址： 中国 （上海） 自由 贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 （200120）
理财中心电话： 400 889 4888， (021)38794888
传真：(021)68887990
上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心
地址：北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心 19 层 1925 室 （100033）
电话：010-58369199
5
传真：010-58369138
上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心
地址: 深圳市罗湖区深南东路 5001 号华润大厦 2705-07 室（518001 ）
电话: 0755-82690060
传真:0755-82690104
上投摩根基金管理有限公司电子交易系统
www.cifm.com
全国统一客服热线：400 889 4888
7.1.2 场 外非 直销 机构
(1) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
(2) 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566
法定代表人：田国立
网址：www.boc.cn
(3) 招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表：李建红
客户服务中心电话：95555
网址： www.cmbchina.com
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
6
法定代表人：牛锡明
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
(5) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云
联系电话：021-61618888
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(6) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
电话： （021）52629999
传真： （021）62569070 客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(7) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人：黄莹
(8) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
7
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
(9) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：(021 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918 （全国） 、021-962518
网址：www.962518.com
(10) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服务咨询电话：95521
网址：www.gtja.com
(11) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
(12) 光大证券股份有限公司
8
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰
客户服务电话：95525 联系人: 刘晨
网址：www.ebscn.com
(13) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
联系人：田薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(14) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人：魏明
客户服务咨询电话：400-8888-108；
网址：www.csc108.com
(15) 兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
联系人：谢高得
客户服务热线：95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
9
(16) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
(17) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人: 何如
电话: 0755-82130833
传真:
0755-82133952
联系人: 周杨
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(18) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
联系人：李航
客户服务电话：4008188118
网址：www.guodu.com
(19) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务热线：010-95558
10
(20) 中信证券（山东）有限责任公司
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
(21) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金 田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
公司网址：www.essence.com.cn
(22) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
(23) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
(24) 上海好买基金销售有限公司
11
注册地 址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
(25) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(26) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 单丙烨
联系电话：021-20691832
传真：021—20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
(27) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
(28) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
12
客服电话：400-0766-123
公司网站：www.fund123.cn
(29) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海 市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(30) 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
客服电话：4009200022 ，021-20835588
网站：licaike.hexun.com
(31) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人： 吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网站： www.yilucaifu.com
(32)
北京展恒基金销售有限公司
注册 地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-62020088
传真：010-62020035
客服电话: 4008886661
公司网址：www.myfund.com
(33) 上海利得基金销售有限公司
13
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人： 沈继伟
客服电话：4000676266
网站：www.leadbank.com.cn
(34) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
网站：fund.bundtrade.com
(35) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 郭坚
客服电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
(36) 北京恒天明泽基金 销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
客服电话：400-898-0618
网站：www.chtfund.com
(37) 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层
法定代表人：董浩
客服电话：400-628-1176
网站：www.jimufund.com
14
(38) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(39) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
网站：http://8.jrj.com.cn/
投资者可以通过本基金销售机构办理本基金日常申购 （含定投） 、 赎回 业务( 销
售机构办理基金的业务 范围不同，具体请咨询 各销售机构) 。 若 增 加新 的 直 销 网
点或者新的代销机构，本基金管理人将及时公告，敬请投资者留意。
7.2 场 内销 售机 构
无。
8． 基金 份额净 值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排
本公司将通过中国证监会指定的信息披露媒体、本公司网站及客户服务电
话、基金份额发售网点等公布本基金的基金份额净值，敬请投资者留意。
9.其 他需 要提示 的事 项
1、本 公告 仅对本 基金 上述业 务的 有关事 项予 以说明 。投 资者欲 了解 本基金
的详细情况， 请仔细阅读在 《中国证券报》 、 《 上海证券报》 、 《证券时报》 上刊登
的 《 上 投 摩 根 安 鑫 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 ， 亦 可 到 本 公 司 网 站
（www.cifm.com ）等处 查询。
2、对 未开 设销售 网点 地区的 投资 者及希 望了 解本基 金其 它有关 信息 的投资
者，可拨打本公司的客户服务电话垂询相关事宜。
3、风 险提 示：本 公司 承诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理和 运用 基金资
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金前时应认
15
真阅读本基金的基金 合同、招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
上投摩根基金管理有限公司
2016 年 9 月 1 日
