南 方 新 优 享灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金
2016 年 半年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告 正 文。 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 南方新 优享 灵活 配置 混合
基金主 代码 000527
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 2 月 26 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 114,429,682.84 份
基金合 同存 续期 不定期
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方新 优享 ” 。
2.2 基金产品说明
投资目 标 在 严 格控 制风 险的 前提 下， 追 求超 越业 绩比 较基 准的
投资回 报， 力 争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
投资策 略 本 基 金通 过定 性与 定量 相结 合 的方 法分 析宏 观经 济和
证 券 市场 发展 趋势 ，评 估市 场 的系 统性 风险 和各 类资
产 的 预期 收益 与风 险， 据此 合 理制 定和 调整 股票 、债
券 等 各类 资产 的比 例， 在保 持 总体 风险 水平 相对 稳定
的 基 础上 ，力 争投 资组 合的 稳 定增 值。 此外 ，本 基金
将 持 续地 进行 定期 与不 定期 的 资产 配置 风险 监控 ，适
时地做 出相 应的 调整 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 × 6 0% ＋ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
×40%
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其长 期 平均 风险 和预 期收 益率
低于股 票型 基金 ，高 于债 券型基 金、 货 币 市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 洪渊
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -9,788,314.53
本期利 润 -12,252,474.61
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1039
本期基 金份 额净 值增 长率 -5.73%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.7773
期末基 金资 产净 值 203,380,487.38
期末基 金份 额净 值 1.777
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配 利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 5.33% 1.14% -0.15% 0.59% 5.48% 0.55%
过去三 个月 8.88% 1.30% -0.87% 0.61% 9.75% 0.69%
过去六 个月 -5.73% 2.01% -8.40% 1.10% 2.67% 0.91%
过去一 年 2.07% 2.49% -15.87% 1.38% 17.94% 1.11% 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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自基金 合同
生效起 至今
77.70% 1.93% 35.19% 1.18% 42.51% 0.75%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×60 % ＋ 上证 国债 指数 收 益率 × 40% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基 金总 部设 在深 圳 ， 注 册资 本 3 亿 元人 民币 。 股东 结构为 ： 华泰 证券 股份 有限 公司 （45%）；
深圳市 投资 控股 有限 公司 （30%） ； 厦门 国际 信托 有 限公司 （15% ） ； 兴 业证 券 股份有 限公 司 （10%）。
目前， 公司 在北 京、 上海 、 合肥、 成都 、 深 圳等 地设 有分公 司， 在香 港和 深圳 前海设 有子 公司 ——南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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南方东 英资 产管 理有 限公 司 （香 港子 公司） 和南 方 资本管 理有 限公 司 （ 深圳 子公司 ） 。 其 中， 南方
东英是 境内 基金 公司 获批 成立的 第一 家境 外分 支机 构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模超 过 5,600 亿 元， 旗下
管理 96 只 开放 式基 金， 多 个全国 社保 、企 业年 金和 专户理 财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（ 或基 金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
史博
本基金
基金经
理、 总 裁
助 理兼
权益投
资总监
2014 年2 月26 日 - 18 年
特许金 融分 析师 （CFA ） ， 硕
士学历 ，具 有基 金从 业资
格。 曾任 职于 博时 基金 管 理
有限公 司、 中 国人 寿资 产 管
理有限 公司、 泰达 宏利 基 金
管理有 限公 司。2004 年7
月-2005 年2 月 ，任 泰达 周
期基金 经理 ；2007 年 7 月
-2009 年 5 月任 泰达 首选 基
金经理 ；2008 年 8 月-2009
年 9 月 任泰 达市 值基 金经
理；2009 年 4 月-2009 年9
月任泰 达品 质基 金经 理。
2009 年 10 月加 入南 方基
金， 现任 南方 基金 总裁 助 理
兼首席 投资 官（ 权益 ） 、 境
内权益 投资 决策 委员 会主
席、 年金 投资 决策 委员 会 主
席、 国际 投资 决策 委员 会 委
员。2011 年2 月 至今， 任 南
方绩优 基金 经理；2014 年2
月至今， 任南 方新 优享 基 金
经理；2015 年 9 月至 今， 任
南方消 费活 力基 金经 理。
章晖
本基金
基金经
理
2015 年5 月28 日 - 7 年
北京大 学西 方经 济学 硕士,
具有基 金从 业资 格、 金 融 分
析师（CFA ）资 格，2009 年
7 月加 入南 方基 金， 担任 研
究部研 究员 、高 级研 究员 ；
2014 年2 月至2015 年5 月，
任南方 新优 享基 金经 理助
理；2015 年5 月 至今， 任 南
方新优 享基 金经 理；2015
年6 月 至今， 任南 方创 新 经南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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济基金 经理 。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券 投资 基金法》 等 有关法律法规 、
中国证监会和 《南方新 优 享混合型证券 投资基金 基 金合同》的规 定，本着 诚 实信用、勤 勉尽责的
原则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 严格 控制 风险 的基 础 上， 为基 金持 有人 谋求 最 大利益 。 本报 告期 内，
基金运作整体 合法合规 ， 没有损害基金 持有人利 益 。基金的投资 范围、投 资 比例符合有 关法律法
规及基 金合 同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
公司每季度对 旗下组合 进 行股票和债券 的同向交 易 价差专项分析 。本报告 期 内，两两组合 间
单日、 3 日、 5 日 时间 窗口 内 同向交 易买 入溢 价率 均值 或卖出 溢价 率均 值显 著不 为0 的 情况 不存 在，
并且交 易占 优比 也没 有明 显异常 ，未 发现 不公 平对 待各组 合或 组合 间相 互利 益输送 的情 况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为1 次 ，是 由于 指数 型基 金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上 半 年 A 股 市 场 经 历 了 较 大 幅 度 的 调 整 ， 其 中 沪 深 300 指 数 下 跌 15.47% ， 创 业 板 指 下 跌
17.92% ， 行业方面 ，食品 饮料取得了正 收益、煤 炭 、银行也有不 错表现， 传 媒、计算机、 旅游等南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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行业跌幅较大 。回顾上 半 年的操作，我 们通过对 政 策和基本面的 跟踪逐渐 确 定了脱虚向 实，根据
行业景气投资 的大方向 ， 但由于年初市 场下跌过 快 的客观因素及 择时操作 不 佳的主观原 因，并 没
有取得 正收 益。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
2016 年上 半年 ，南 方新 优 享基金 净值 增长-5.73% ， 同期业 绩比 较基 准增 长-8.40% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望三季度经 济，预计 在 政策压力下地 产的需求 仍 然比较低迷， 而低基数 下 乘用车销量增 速
不错，预计整 个制造业 还 是比较平稳， 我们认为 在 整体需求疲弱 的背景下 ， 加大基础设 施建设和
PPP 可 能是 平衡 稳增 长和 调结构 的一 个很 好的 出路 。 市场 方面 ， 高 估值 和资 产荒的 矛盾 依然 存在 ，
我们认为与其 参与存量 博 弈，不如与优 秀的公司 共 同成长。三季 度我 们的 持 仓会更加向 估值合理
的高景 气行 业集 中， 力争 为投资 者创 造绝 对和 相对 收益。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管 理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总经理 、研究部 总 监、数量化 投资部总
监、 风险 管理 部总 监及 运 作保障 部总 监等 等 。 其 中 ， 超 过三 分之 二以 上的 人 员具 有 10 年以 上的 基
金从业 经验 ， 且具 有风 控 、 合 规 、 会 计方 面的 专业 经验 。 基 金经 理可 参与 估 值原则 和方 法的 讨论 ，
但不参 与估 值价 格的 最终 决策。 本报 告期 内， 参与 估值流 程各 方之 间无 重大 利益冲 突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金合同约定，在符合 有关基金分红条件的前提 下，本基金每年收益分配 次数最多为 12
次，每份基金 份 额每次 基 金收益分配比 例不得低 于 基金收益分配 基准日每 份 基金份额可 供分配利
润的 10% ，若 《基 金合 同 》生效 不 满 3 个 月可 不进 行收益 分配 ；本 基金 收益 分配方 式分 两种 ：现
金分红与红利 再投资， 投 资人可选择现 金红利或 将 现金红利自动 转为基金 份 额进行再投 资；若投
资人不选择， 本基金默 认 的收益分配方 式是现金 分 红；基金收益 分配后基 金 份额净值不 能低于面南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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值；即基金收 益分配基 准 日的基金份额 净值减去 每 单位基金份额 收益分配 金 额后不能低 于面值。
每一基 金 份 额享 有同 等分 配权； 法律 法规 或监 管机 关另有 规定 的， 从其 规定 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作 情 况， 本报 告期本 基金 未有 分配 事项 。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 本基金托 管 人在对南方新 优享灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 托管过程中， 严
格遵守《证券 投资基金 法 》及其他法律 法规和基 金 合同的有关规 定，不存 在 任何损害基 金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 南方新优 享 灵活配置混合 型 证券投 资 基金的管理人 ——南方 基 金管理有限公 司
在南方新优享 灵活配置 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ，南方新优享 灵活配置 混 合型证券投 资基金未
进行利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法 对南方基 金 管理有限公司 编制和披 露 的南方新优享 灵活配置 混 合型证券投资 基
金2016 年 半年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 南方 新优 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 26,044,956.46 36,576,445.47
结算备 付金 618,623.59 1,213,370.23
存出保 证金 215,667.12 384,014.61
交易性 金融 资产 134,720,261.95 184,885,771.38
其中： 股票 投资 123,531,846.15 172,664,194.78
基金投 资 - -
债券投 资 11,188,415.80 12,221,576.60
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 40,000,000.00 -
应收证 券清 算款 3,356,052.25 -
应收利 息 161,793.62 368,714.04
应收股 利 - -
应收申 购款 182,306.55 554,625.96
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 205,299,661.54 223,982,941.69
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 3,742,729.73
应付赎 回款 916,243.62 985,579.64
应付管 理人 报酬 248,663.70 271,663.38
应付托 管费 41,443.92 45,277.23
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 532,458.36 710,199.10
应交税 费 - - 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 180,364.56 156,584.11
负债合 计 1,919,174.16 5,912,033.19
所有者权益：
实收基 金 114,429,682.84 115,675,085.72
未分配 利润 88,950,804.54 102,395,822.78
所有者 权益 合计 203,380,487.38 218,070,908.50
负债和 所有 者权 益总 计 205,299,661.54 223,982,941.69
注：报 告截 止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.777 元， 基金 份额 总额114,429,682.84 份。
6.2 利润表
会计主 体： 南方 新优 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年 1 月1 日至 2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6
月30 日
一、收入 -8,362,121.39 246,171,093.82
1.利息 收入 357,556.61 892,074.58
其中： 存款 利息 收入 201,448.83 225,909.23
债券利 息收 入 128,585.57 666,165.35
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 27,522.21 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -6,371,209.73 252,294,541.27
其中： 股票 投资 收益 -6,976,253.33 249,418,072.77
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -41,880.00 2,136,014.23
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 646,923.60 740,454.27
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”
号填列 ）
-2,464,160.08 -8,475,330.53
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 115,691.81 1,459,808.50
减： 二、费用 3,890,353.22 11,741,658.87
1．管 理人 报酬 1,424,530.82 3,736,320.18
2．托 管费 237,421.79 622,720.09
3．销 售服 务费 - - 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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4．交 易费 用 2,030,497.41 7,179,192.16
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 197,903.20 203,426.44
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
-12,252,474.61 234,429,434.95
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净亏损以 “-” 号填列） -12,252,474.61 234,429,434.95
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 南方 新优 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
115,675,085.72 102,395,822.78 218,070,908.50
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- -12,252,474.61 -12,252,474.61
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-1,245,402.88 -1,192,543.63 -2,437,946.51
其中：1.基 金申 购款 18,046,057.05 11,184,354.37 29,230,411.42
2. 基金 赎回 款 -19,291,459.93 -12,376,898.00 -31,668,357.93
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
114,429,682.84 88,950,804.54 203,380,487.38
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 13 页 共 28 页
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
654,580,239.27 65,212,959.49 719,793,198.76
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- 234,429,434.95 234,429,434.95
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-502,357,038.72 -186,780,241.74 -689,137,280.46
其中：1.基 金申 购款 86,770,257.65 65,155,622.34 151,925,879.99
2. 基金 赎回 款 -589,127,296.37 -251,935,864.08 -841,063,160.45
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
152,223,200.55 112,862,152.70 265,085,353.25
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______徐超______
____徐超____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 重 要会 计政 策和会 计估 计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
6.4.2 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的 说明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 14 页 共 28 页
知》 、 财税[2004]78 号 《财 政部、 国家 税务 总局 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财 税 [2008]1
号《关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2012]85 号《关于 实施上市 公司股息红利 差别
化个人所得税 政策有关 问 题的通知 》 、 财税[2015]101 号《关于 上市公司 股息 红利差别化个 人所
得税政 策有 关问 题的 通知 》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全面推 开营 业税 改征 增值 税试点 的通 知》 、 财
税[2016]46 号 《关 于进 一 步明确 全 面 推开 营改 增试 点金融 业有 关政 策的 通知 》 、财税[2016]70 号
《关于金融机 构同业往 来 等增值税补充 政策的通 知 》及其他相关 财税法规 和 实务操作， 主要税项
列示如 下：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
管理人 运用 基金 买卖 股票 、债券 的差 价收 入免 征营 业税 。自 2016 年 5 月 1 日起， 金融 业由 缴 纳
营业税 改为 缴纳 增值 税。 对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债 券的 转让收 入免 征增 值税 ，
对金融 同业 往来 利息 收入 亦免征 增值 税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖 股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上 市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ， 于2015 年 9 月8 日 前暂 减 按25% 计入应 纳税 所得 额，
自2015 年9 月8 日 起， 暂 免征收 个人 所得 税。 对基 金持有 的上 市公 司限 售股 ， 解禁 后取 得的 股息 、
红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算； 解禁前取 得 的股息、红 利收入继
续暂减 按50% 计 入应 纳税 所得额 。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.4.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东 、 基金 销售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司(“ 兴业证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 15 页 共 28 页
6.4.5 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.5.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.5.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华泰证券 184,900,807.70 13.84% 317,536,291.29 6.88%
兴业证券 160,779,004.93 12.03% 508,437,526.36 11.01%
6.4.5.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
兴业证券 - - 619.60 0.01%
6.4.5.1.3 债 券回 购交 易
注：无 。
6.4.5.1.4
权 证 交易
注：无 。
6.4.5.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金 总
额的比 例
华泰证券 168,499.82 13.77% 9,689.80 1.82%
兴业证券 146,518.20 11.97% 30,878.19 5.80%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金 总
额的比 例
华泰证券 280,988.56 6.83% - -
兴业证券 449,917.22 10.93% - - 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 16 页 共 28 页
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.5.2 关 联方 报酬
6.4.9.5.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,424,530.82 3,736,320.18
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
372,076.45 754,976.91
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当 年天 数。
6.4.5.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016
年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6
月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
237,421.79 622,720.09
注： 支 付基 金托 管人 中 国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.25% / 当 年天 数。
6.4.5.2.3 销 售服 务费
注：无 。
6.4.5.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：无 。
6.4.5.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.5.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 17 页 共 28 页
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2014 年
2 月 26 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 6,635,036.49 -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 6,635,036.49 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
5.7984% -
6.4.5.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：于 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人以 外的 其他关 联方 未投 资本 基金 。
6.4.5.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 26,044,956.46 189,839.70 68,243,838.69 193,594.65
6.4.5.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：无 。
6.4.5.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
注：无 。
6.4.6 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
新股流
通受限
12.98 12.98 1,501 19,482.98 19,482.98 - 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 18 页 共 28 页
日
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,487 12,624.63 12,624.63 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户，选 择 网上或者网下 一种方式 进 行新股申购 。其中基
金作为一般法 人或战略 投 资者认购的新 股，根据 基 金与上市公司 所签订申 购 协议的规定 ，在新股
上市后的约定 期限内不 能 自由转让；基 金作为个 人 投资者参与网 上认购获 配 的新股，从 新股获配
日至新股上市 日之间不 能 自由转让。此 外，基金 还 可作为特定投 资者，认 购 由中国证 监 会《上市
公司证 券发 行管 理办 法》 规范的 非公 开发 行股 票， 所认购 的股 票自 发行 结束 之日 起 12 个月 内不 得
转让。
6.4.6.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300038
梅泰
诺
2015
年12
月16
日
重大
事项
停牌
50.58 - - 72,500 3,066,673.00 3,667,050.00 -
000638
万方
发展
2016
年 1 月
5 日
重大
事项
停牌
23.65
2016
年 7 月
25 日
24.75 144,700 3,006,680.62 3,422,155.00 -
300427
红相
电力
2016
年 6 月
13 日
重大
事项
停牌
21.89 - - 125,400 2,224,015.20 2,745,006.00 -
002127
南极
电商
2016
年 5 月
16 日
重大
资产
重组
停牌
9.63 - - 224,800 1,827,242.00 2,164,824.00 -
300351
永贵
电器
2016
年 6 月
29 日
重大
事项
停牌
33.93
2016
年 7 月
4 日
33.30 33,100 1,035,269.40 1,123,083.00 -
南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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6.4.6.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.6.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
无。
6.4.6.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 123,531,846.15 60.17
其中： 股票 123,531,846.15 60.17
2 固定收 益投 资 11,188,415.80 5.45
其中： 债券 11,188,415.80 5.45
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 40,000,000.00 19.48
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 26,663,580.05 12.99
7 其他各 项资 产 3,915,819.54 1.91
8 合计 205,299,661.54 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 1,105,044.00 0.54
C
制造业 97,571,470.08 47.97
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
1,558,848.50 0.77 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 20 页 共 28 页
E
建筑业 4,512,576.00 2.22
F
批发和 零售 业 4,455,445.00 2.19
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,069,299.00 0.53
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
6,949,934.35 3.42
J
金融业 3,033,029.12 1.49
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 2,164,824.00 1.06
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 1,091,250.00 0.54
S
综合 - -
合计 123,531,846.15 60.74
7.2.2 报 告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
注:无。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300072 三聚环 保 349,478 9,659,571.92 4.75
2 300296 利亚德 265,273 8,398,543.18 4.13
3 300252 金信诺 187,100 6,198,623.00 3.05
4 000858 五粮液 135,900 4,420,827.00 2.17
5 300258 精锻科 技 269,250 4,351,080.00 2.14
6 300219 鸿利光 电 274,500 4,276,710.00 2.10
7 300038 梅泰诺 72,500 3,667,050.00 1.80
8 000065 北方国 际 108,800 3,517,504.00 1.73 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 21 页 共 28 页
9 000638 万方发 展 144,700 3,422,155.00 1.68
10 300017 网宿科 技 49,300 3,312,960.00 1.63
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002643 万润股 份 11,452,649.17 5.25
2 300100 双林股 份 8,097,651.50 3.71
3 300219 鸿利光 电 7,626,181.32 3.50
4 300072 三聚环 保 7,438,943.97 3.41
5 002196 方正电 机 7,436,657.00 3.41
6 300119 瑞普生 物 6,848,810.90 3.14
7 002709 天赐材 料 6,469,280.37 2.97
8 601689 拓普集 团 6,128,081.43 2.81
9 000750 国海证 券 6,054,062.00 2.78
10 300296 利亚德 5,785,651.26 2.65
11 600576 万家文 化 5,762,061.00 2.64
12 300350 华鹏飞 5,669,558.76 2.60
13 600136 当代明 诚 5,446,322.00 2.50
14 002111 威海广 泰 5,315,531.90 2.44
15 002138 顺络电 子 5,181,617.00 2.38
16 600075 新疆天 业 5,113,822.54 2.35
17 300017 网宿科 技 4,848,500.00 2.22
18 002191 劲嘉股 份 4,805,541.00 2.20
19 002169 智光电 气 4,734,818.04 2.17
20 002236 大华股 份 4,682,321.00 2.15
21 300269 联建光 电 4,595,193.00 2.11
22 002304 洋河股 份 4,579,320.08 2.10
23 600386 北巴传 媒 4,446,363.18 2.04
24 600303 曙光股 份 4,415,435.00 2.02
25 002001 新和成 4,381,780.00 2.01
26 002234 民和股 份 4,364,134.00 2.00 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 22 页 共 28 页
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002643 万润股 份 12,699,079.18 5.82
2 300100 双林股 份 10,626,375.50 4.87
3 600576 万家文 化 8,799,379.71 4.04
4 300078 思创医 惠 8,455,923.93 3.88
5 002709 天赐材 料 8,083,215.01 3.71
6 002196 方正电 机 7,614,408.86 3.49
7 600136 当代明 诚 7,574,054.64 3.47
8 002138 顺络电 子 7,546,196.61 3.46
9 002137 麦达数 字 7,311,152.20 3.35
10 300450 先导智 能 6,955,021.00 3.19
11 300119 瑞普生 物 6,807,705.16 3.12
12 000018 神州长 城 6,140,041.00 2.82
13 002111 威海广 泰 6,073,763.00 2.79
14 000750 国海证 券 6,017,585.93 2.76
15 002123 荣信股 份 5,992,887.79 2.75
16 300350 华鹏飞 5,709,635.18 2.62
17 002191 劲嘉股 份 5,281,022.87 2.42
18 600386 北巴传 媒 5,270,365.22 2.42
19 600303 曙光股 份 5,237,057.63 2.40
20 002169 智光电 气 4,919,979.20 2.26
21 002508 老板电 器 4,663,640.32 2.14
22 002001 新和成 4,639,500.80 2.13
23 002234 民和股 份 4,605,156.88 2.11
24 002458 益生股 份 4,596,762.42 2.11
25 601198 东兴证 券 4,539,067.00 2.08
26 002236 大华股 份 4,532,188.57 2.08
27 600075 新疆天 业 4,513,273.20 2.07
28 600419 天润乳 业 4,497,089.56 2.06
29 002245 澳洋顺 昌 4,474,578.22 2.05
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 23 页 共 28 页
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 648,567,644.42
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 688,272,060.44
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 11,188,415.80 5.50
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 11,188,415.80 5.50
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019533 16 国债 05 90,000 8,994,600.00 4.42
2 019419 14 国债 19 21,890 2,193,815.80 1.08
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
金额单 位： 人民 币元 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 24 页 共 28 页
注：本 基 金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 215,667.12
2 应收证 券清 算款 3,356,052.25
3 应收股 利 -
4 应收利 息 161,793.62
5 应收申 购款 182,306.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 25 页 共 28 页
8 其他 -
9 合计 3,915,819.54
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300038 梅泰诺 3,667,050.00 1.80 重大资 产重 组停 牌
2 000638 万方发 展 3,422,155.00 1.68 重大资 产重 组停 牌
§8 基金份 额持有 人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,506 25,394.96 7,105,064.81 6.21% 107,324,618.03 93.79%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,047,140.73 0.9151%
8.3 期末 基 金管理人的从业 人员持有本开放式 基金份额总量区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 26 页 共 28 页
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
50~100
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 2 月 26 日 ） 基金 份额 总额
2,143,062,806.56
本报告 期期 初基 金份 额总 额 115,675,085.72
本报告 期基 金总 申购 份额 18,046,057.05
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 19,291,459.93
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 114,429,682.84
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 没有发 生重 大人 事变 动。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 没有 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 27 页 共 28 页
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证券 2 562,624,593.36 42.10% 514,214.69 42.02% -
华泰证券 1 184,900,807.70 13.84% 168,499.82 13.77% -
兴业证券 1 160,779,004.93 12.03% 146,518.20 11.97% -
东方证券 1 136,651,234.07 10.23% 127,261.77 10.40% -
西南证券 1 116,186,719.45 8.69% 105,881.53 8.65% -
国海证券 1 97,776,844.31 7.32% 89,104.54 7.28% -
招商证券 1 41,745,275.17 3.12% 38,932.67 3.18% -
中信证券 1 35,696,864.34 2.67% 33,244.68 2.72% -
长城证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
注：交 易单 元的 选择 标准 和 程序 ：
根据中国证监会《关于完 善证券投资基金交易席位 制度有关问题的通知 》 （证 监基金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 租用 证券 公司 交易 单元的 选择 标准 和程 序：
A：选 择标 准
a、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
b、公司具有 较强的研 究能 力,能及时、 全面地为 基金 提供高质量 的宏观经 济研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
c、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 28 页 共 28 页
d、建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ， 并 根据 评比 的 结果选 择交 易单 元 ：
a、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
b、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
c、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
海通证券 9,021,200.00 100.00% - - - -
华泰证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中信证券 - - 80,000,000.00 100.00% - -
长城证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
