南方绩优成长混合型证券投资基金2016年
半年度报告摘要
2016年6 月30日
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2016年8 月29日
南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 25 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1 月1日起至6月 30日止。
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 南方绩优成长混合
基金主代码 202003
前端交易代码 202003
后端交易代码 202004
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年 11月 16 日
基金管理人 南方基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 4,864,407,540.85份
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方绩优” 。
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金为混合型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，根据对上南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
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市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡与精选，力争为投资者寻求超越
基准的投资回报与长期稳健的资产增值。
投资策略 本基金的股票投资主要采用“自下而上”的策略，通过对上市公司基本面的深
入研究，基于对上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡，不仅重视公
司的业绩与成长性，更注重公司的业绩与成长性的质量，精选中长期持续增长
或未来阶段性高速增长、业绩质量优秀、且价值被低估的绩优成长股票作为主
要投资对象。本基金的股票投资同时结合“自上而下”的行业分析，根据宏观
经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业，以
最低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。
本基金将优先选择具有良好的行业增长空间，所处行业结构相对稳定，在产业
链中处于优势地位或上下游运行态势好转，具有一定的垄断竞争优势，公司治
理结构透明完善，管理水平领先的上市公司。
业绩比较基准 80%×沪深300指数 + 20%×上证国债指数
风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于
债券型基金、货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 南方基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 鲍文革 洪渊
联系电话 0755-82763888 010-66105799
电子邮箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
注册地址 深圳市福田区福田街道福华
一路六号免税商务大厦
31-33层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址 深圳市福田区福田街道福华
一路六号免税商务大厦
31-33层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 518048 100140
法定代表人 吴万善 易会满
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.nffund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址
南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年1月1日 - 2016年6 月 30 日 )
本期已实现收益 -435,657,052.25
本期利润 -668,700,391.37
加权平均基金份额本期利润 -0.1455
本期加权平均净值利润率 -16.26%
本期基金份额净值增长率 -11.13%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 -394,827,753.80
期末可供分配基金份额利润 -0.0812
期末基金资产净值 4,469,579,787.05
期末基金份额净值 0.9188
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 276.08%
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为
期末余额，不是当期发生数） 。
3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 6.40% 1.33% -0.32% 0.78% 6.72% 0.55%
过去三个月 8.59% 1.49% -1.42% 0.81% 10.01% 0.68%
过去六个月 -11.13% 2.23% -11.93% 1.47% 0.80% 0.76%
过去一年 -14.78% 2.71% -22.77% 1.84% 7.99% 0.87%
过去三年 71.93% 2.02% 39.74% 1.47% 32.19% 0.55%
自基金合同
生效起至今
276.08% 1.76% 105.23% 1.56% 170.85% 0.20%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管理
公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。
南方基金总部设在深圳， 注册资本 3亿元人民币。 股东结构为： 华泰证券股份有限公司 （45% ）；
深圳市投资控股有限公司（30%） ；厦门国际信托有限公司（15%） ；兴业证券股份有限公司（10% ）。
目前，公司在北京、上海、合肥、成都、深圳等地设有分公司，在香港和深圳前海设有子公司——
南方东英资产管理有限公司（香港子公司）和南方资本管理有限公司（深圳子公司） 。其中，南方
东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。 南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
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截至报告期末，南方基金管理有限公司（不含子公司）管理资产规模超过 5,600 亿元，旗下
管理 96 只开放式基金，多个全国社保、企业年金和专户理财投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的
基金经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职
日期
离任
日期
史博
本基
金基
金经
理、
总裁
助
理兼
权益
投资
总监
2011
年 2
月 17
日
- 18年
特许金融分析师（CFA） ，硕士学历，具有基金从业资格。
曾任职于博时基金管理有限公司、中国人寿资产管理有
限公司、 泰达宏利基金管理有限公司。 2004 年7月-2005
年 2 月，任泰达周期基金经理；2007年7 月-2009年5
月任泰达首选基金经理；2008年8 月-2009 年9 月任泰
达市值基金经理；2009年4 月-2009年 9月任泰达品质
基金经理。2009年 10 月加入南方基金，现任南方基金
总裁助理兼首席投资官（权益） 、境内权益投资决策委
员会主席、年金投资决策委员会主席、国际投资决策委
员会委员。 2011 年2月至今， 任南方绩优基金经理； 2014
年 2 月至今， 任南方新优享基金经理； 2015 年9月至今，
任南方消费活力基金经理。
张原
本基
金基
金经
理
2010
年 2
月 12
日
- 10年
美国密歇根大学经济学硕士学位，具有基金从业资格。
2006年 4月加入南方基金， 曾担任南方基金研究部机械
及电力设备行业高级研究员，南方高增及南方隆元基金
经理助理；2015年4月至今，任投资部副总监；2016
年 2 月至今，任境内权益投资决策委员会委员；2009年
9 月至2013 年4月，任南方500基金经理；2010年2
月至今，任南方绩优基金经理；2011年 2月至今，任南
方高增基金经理；2015年12月至今，任南方成份基金
经理。
熊琳
本基
金基
金经
理助
理
2012
年 3
月 15
日
- 10年
上海财经大学财务管理硕士，具有基金从业资格；曾担
任中投证券研究所资深分析师，并获得新财富排名第
六；2010年 5月加入南方基金，担任研究部电子设备及
新能源行业高级研究员；2012年3月至今，任南方绩优
基金经理助理。
注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决
定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决
定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
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中国证监会和《南方绩优成长混合型证券投资基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原
则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期
内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资
组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，完善
相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易次数
为1 次，是由于指数型基金根据标的指数成份股结构被动调仓所致。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾上半年，得益于前期国家稳增长政策的支撑，经济运行保持了总体平稳、稳中有进的发
展态势。上半年GDP增长 6.7%，比去年同期回落了0.3 个百分点，阶段性企稳。供给侧结构性改
革和转型升级稳步推进，力度加大。新经济发展态势良好，新的动力在增长。经济运行的质量有
所改善，好的因素在累积。国内宽松货币政策、积极财政政策的力度有所加大，房地产和基建投
资增速加快。但经济运行仍是企稳阶段，基础薄弱，民间投资大幅放缓、旧经济转型困难、外贸
增速低于预期、资金空转等问题和风险因素不容忽视。
资本市场上，年初受到人民币汇率贬值及熔断制度的影响，一月全球股市普跌。随后美联储
鸽派信号加强，美元升值步伐放缓，大宗商品和新兴市场资本市场触底反弹，指数最大涨幅超过
16%。二季度宏观政策重心由刺激政策转向供给侧改革和新常态转型，经济指标回暖趋势放缓，二
季度行情以震荡和存量博弈格局为主。
行业表现上，食品饮料行业、有色金属、电子设备和家电行业表现较好，交通运输、文化传
媒和建筑行业表现较弱。从整个半年情况看，市场对新股与次新股概念追捧，涉及资产重组、涨
价等主题投资表现较好。
上半年，我们秉承了较好的自下而上优选个股操作风格，并灵活调整仓位，业绩不断改善。 南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
2016年上半年，南方绩优成长基金净值增长-11.13%，同期业绩比较基准增长-11.93%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，国际环境仍然复杂严峻，我国作为全球第二大经济体，与全球经济整体周期波动
的联系将愈加紧密。我国经济正处在结构调整、转型升级的关键阶段，经济运行将稳中有忧，稳
中有难。经济新常态下经济转型的方向是基本趋势，但力度和成效既受转型难度的影响，更受改
革力度的影响，这些影响因素的复杂性将不断冲击市场预期。
下半年，既有积极财政政策、宽松货币政策对稳增长的调控红利，又有流动性边际宽松空间
有限的约束。对供给侧结构性改革共识的增强和国企国资改革力度的加大，将为市场偏好提供有
利支撑，并带来主题投资热点。但着眼于相对有限的半年时间，我国经济调整的阵痛还将持续，
实体经济运行仍将比较困难，主要经济指标回升难度较大，宏观调控的两难和多难的问题有所增
加，预计经济增速将呈平稳的低速增长态势。
证券市场上，预计市场将继续处于震荡整理行情，运行区间可能有所扩大。鉴于宏观政策、
企业盈利等影响因素的相对平稳，风险偏好将成为影响市场的最重要指标，成为市场的主要波动
因子。风险偏好既有存量资金在区间波动环境下的自我调整，也有美元加息等外部复杂环境的联
动，及经济改革力度、资本市场监管力度、主题投资所带来的影响。
鉴于此，下半年我们将继续自下而上精选有盈利支持的成长企业,并敏锐捕捉市场主题，
力争为持有人创造超额收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相
关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律
法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在
0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务
机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立
了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括副总经理、研究部总监、数量化投资部总
监、风险管理部总监及运作保障部总监等等。其中，超过三分之二以上的人员具有 10年以上的基
金从业经验，且具有风控、合规、会计方面的专业经验。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，
但不参与估值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。 南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定，本基金的收益分配原则为：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每
类基金份额的每年收益分配次数最多为 12 次， 各基金份额类别全年分配比例不得低于该类基金份
额年度可供分配收益的 90%，若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配；本基金 A 类基金份
额收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除权日
的该类基金份额净值自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金 A 类基
金份额默认的收益分配方式是现金分红；目前本基金 H 类基金份额收益分配方式仅为现金分红；
如未来条件允许，本基金 H 类基金份额可增加红利再投资的收益分配方式供 H 类基金份额持有人
选择，该项调整须经基金管理人与基金托管人协商一致并报中国证监会备案并公告后实施，无需
召开基金份额持有人大会审议；增加红利再投资的收益分配后，如 H 类基金份额持有人未选择，
本基金 H 类基金份额默认的收益分配方式是现金分红；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益
分配；基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；基金收益分配后基金份
额净值不能低于面值；同一类别每一基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规定的，
从其规定。
根据上述分配原则以及基金的实际运作情况，本报告期内 2016年1月20日已分配数（每 10
份基金份额合计派发红利8.46元）为以往年度收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对南方绩优成长混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利
益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，南方绩优成长混合型证券投资基金的管理人——南方基金管理有限公司在南方
绩优成长混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基
金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按
照基金合同的规定进行。本报告期内，南方绩优成长混合型证券投资基金对基金份额持有人进行南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
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了1 次上一年度的利润分配，分配金额为2,331,750,401.63元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对南方基金管理有限公司编制和披露的南方绩优成长混合型证券投资基金
2016年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：南方绩优成长混合型证券投资基金
报告截止日： 2016年6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016年 6月 30日
上年度末
2015年 12 月31 日
资 产：
银行存款 379,002,214.27 144,184,230.72
结算备付金 2,983,863.37 19,322,101.09
存出保证金 2,530,795.39 5,253,180.22
交易性金融资产 3,997,349,597.98 5,467,412,275.68
其中：股票投资 3,758,016,519.38 5,178,538,076.88
基金投资 - -
债券投资 239,333,078.60 288,874,198.80
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - 150,000,345.00
应收证券清算款 99,379,882.79 -
应收利息 2,693,805.30 7,147,999.19
应收股利 28,000.00 28,000.00
应收申购款 1,975,762.02 2,685,530.72
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 4,485,943,921.12 5,796,033,662.62
负债和所有者权益
本期末
2016年 6月 30日
上年度末
2015年 12 月31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - - 南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
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卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 94,107,126.66
应付赎回款 5,064,688.61 7,079,742.23
应付管理人报酬 5,367,433.22 7,155,835.29
应付托管费 894,572.23 1,192,639.21
应付销售服务费 - -
应付交易费用 4,803,297.75 9,829,588.89
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 234,142.26 236,688.48
负债合计 16,364,134.07 119,601,620.76
所有者权益：
实收基金 4,864,407,540.85 2,746,071,199.03
未分配利润 -394,827,753.80 2,930,360,842.83
所有者权益合计 4,469,579,787.05 5,676,432,041.86
负债和所有者权益总计 4,485,943,921.12 5,796,033,662.62
注：报告截止日 2016 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.9188 元，基金份额总额 4,864,407,540.85
份。
6.2 利润表
会计主体：南方绩优成长混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年 1月 1 日至
2016年 6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6月 30日
一、收入 -616,299,171.57 4,017,460,239.08
1.利息收入 5,204,345.40 9,657,745.58
其中：存款利息收入 1,907,519.27 1,548,547.01
债券利息收入 2,871,570.89 8,009,775.45
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 425,255.24 99,423.12
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -388,696,604.33 4,367,936,424.42
其中：股票投资收益 -409,144,105.30 4,335,451,223.78
基金投资收益 - -
债券投资收益 240,724.72 19,706,021.34
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - - 南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
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股利收益 20,206,776.25 12,779,179.30
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
-233,043,339.12 -361,189,212.68
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 236,426.48 1,055,281.76
减：二、费用 52,401,219.80 116,358,155.58
1．管理人报酬 30,737,371.00 56,513,747.14
2．托管费 5,122,895.19 9,418,957.85
3．销售服务费 - -
4．交易费用 16,306,666.20 49,367,913.64
5．利息支出 - 843,423.82
其中：卖出回购金融资产支出 - 843,423.82
6．其他费用 234,287.41 214,113.13
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-668,700,391.37 3,901,102,083.50
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-668,700,391.37 3,901,102,083.50
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：南方绩优成长混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月 1日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
2,746,071,199.03 2,930,360,842.83 5,676,432,041.86
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -668,700,391.37 -668,700,391.37
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
2,118,336,341.82 -324,737,803.63 1,793,598,538.19
其中：1.基金申购款 2,386,595,204.90 -347,851,213.63 2,038,743,991.27
2.基金赎回款 -268,258,863.08 23,113,410.00 -245,145,453.08
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
- -2,331,750,401.63 -2,331,750,401.63 南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
第 13 页 共 29 页
以“-”号填列）
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
4,864,407,540.85 -394,827,753.80 4,469,579,787.05
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
4,532,876,069.91 1,945,359,970.81 6,478,236,040.72
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 3,901,102,083.50 3,901,102,083.50
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-1,445,325,792.09 -1,656,850,757.04 -3,102,176,549.13
其中：1.基金申购款 721,039,436.55 631,371,373.70 1,352,410,810.25
2.基金赎回款 -2,166,365,228.64 -2,288,222,130.74 -4,454,587,359.38
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -621,543,190.71 -621,543,190.71
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
3,087,550,277.82 3,568,068,106.56 6,655,618,384.38
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______杨小松______
______徐超______
____徐超____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.1.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.1.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。 南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
第 14 页 共 29 页
6.4.1.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.2 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、 财税[2004]78号 《财政部、 国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》 、 财税 [2008]1
号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所
得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财
税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、财税[2016]70 号
《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项
列示如下：
(1)于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税 。自 2016 年 5 月 1 日起，金融业由缴纳
营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，
对金融同业往来利息收入 亦免征增值税 。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，于2015年 9月8 日前暂减按25%计入应纳税所得额，
自2015年9月8日起， 暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、
红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继
续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
第 15 页 共 29 页
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理有限公司(“南方基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司("中国工商银
行")
基金托管人、基金销售机构
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
兴业证券股份有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
兴业证券 1,742,476,587.06 16.49% 685,459,040.69 2.18%
华泰证券 - - 1,141,508,344.76 3.63%
6.4.4.1.2 债券交易
注：无.
6.4.4.1.3 债券回购交易
注：无.
6.4.4.1.4 权证交易
注：无。
6.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华泰证券 - - - -
兴业证券 1,587,921.98 16.38% 1,351,546.17 28.14%
关联方名称
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日 南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
第 16 页 共 29 页
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华泰证券 1,010,121.21 3.59% 1,010,121.21 3.59%
兴业证券 606,563.28 2.16% 606,563.28 2.16%
注：1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结
算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。权证交易不计佣金。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服
务等。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月
30 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
30,737,371.00 56,513,747.14
其中： 支付销售机构的客
户维护费
3,651,650.95 6,938,129.40
注：支付基金管理人南方基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值X 1.5% / 当年天数。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
5,122,895.19 9,418,957.85
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.4.2.3 销售服务费
南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
第 17 页 共 29 页
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至 2016年 6月 30日
银行间市场交易
的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银行 - - - - - -
上年度可比期间
2015年1月1日至 2015年 6月 30日
银行间市场交易
的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银行 30,464,562.74 - - - - -
注：本基金本报告期内无与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金本报告期内无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 379,002,214.27 1,795,487.28 670,861,852.53 1,336,954.45
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：无。
6.4.4.7 其他关联交易事项的说明
注：无。
6.4.5 利润分配情况
6.4.5.1 利润分配情况——非货币市场基金
金额单位：人民币元 南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
第 18 页 共 29 页
序
号
权益
登记日
除息日 每 10份
基金份额分
红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备注
场内 场外
1 2016 年1
月20 日
2016 年1
月20 日
2016 年
1 月 20
日
8.4600 703,735,373.27 1,628,015,028.36 2,331,750,401.63
合
计
- - 8.4600 703,735,373.27 1,628,015,028.36 2,331,750,401.63
注：本基金的本次利润分配为上一年度的利润分配，本报告期内未进行利润分配。
6.4.6 期末（ 2016 年 6 月30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.6.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
002538
司尔
特
2015 年
9 月 15
日
2016
年 9 月
17 日
非公开
发行
8.48 9.16 11,792,498 100,000,383.04 108,019,281.68 -
603456
九洲
药业
2015 年
12 月7
日
2016
年12
月 6 日
非公开
发行
58.00 25.82 1,720,000 99,760,000.00 44,410,400.00 -
603456
九洲
药业
2016 年
5 月 26
日
2016
年12
月 6 日
非公开
发行-
转增
- 25.82 1,720,000 - 44,410,400.00 -
601966
玲珑
轮胎
2016 年
6 月 24
日
2016
年 7 月
6 日
新股流
通受限
12.98 12.98 15,341 199,126.18 199,126.18 -
603016
新宏
泰
2016 年
6 月 23
日
2016
年 7 月
1 日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年
6 月 30
日
2016
年 7 月
8 日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年
6 月 29
日
2016
年 7 月
7 日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基
金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
第 19 页 共 29 页
上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配
日至新股上市日之间不能自由转让。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市
公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起 12个月内不得
转让。
6.4.6.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
000651
格力
电器
2016
年2月
22 日
重大
事项
停牌
22.07 - - 13,065,532 285,066,818.43 288,356,291.24 -
000638
万方
发展
2016
年1月
5 日
重大
事项
停牌
23.65
2016
年7月
25 日
24.75 5,477,780 120,998,308.46 129,549,497.00 -
002089
新海
宜
2016
年1月
8 日
重大
事项
停牌
17.71
2016
年7月
18 日
18.55 5,900,862 139,628,907.36 104,504,266.02 -
300299
富春
通信
2016
年2月
29 日
重大
事项
停牌
31.50 - - 3,209,900 123,145,760.10 101,111,850.00 -
600146
商赢
环球
2016
年6月
15 日
重大
事项
停牌
24.42 - - 1,078,094 31,135,550.51 26,327,055.48 -
6.4.6.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.6.3.1 银行间市场债券正回购
注：无。
6.4.6.3.2 交易所市场债券正回购
注：无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元 南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
第 20 页 共 29 页
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 3,758,016,519.38 83.77
其中：股票 3,758,016,519.38 83.77
2 固定收益投资 239,333,078.60 5.34
其中：债券 239,333,078.60 5.34
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 381,986,077.64 8.52
7 其他各项资产 106,608,245.50 2.38
8 合计 4,485,943,921.12 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 110,230,507.45 2.47
B
采矿业 - -
C
制造业 2,749,972,104.84 61.53
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
46,612,357.72 1.04
E
建筑业 17,447,777.98 0.39
F
批发和零售业 289,853,757.60 6.49
G
交通运输、仓储和邮政业 47,941,150.56 1.07
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
455,381,190.24 10.19
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 20,126.10 0.00
N
水利、环境和公共设施管理业 11,524,802.87 0.26
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - - 南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
第 21 页 共 29 页
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 29,032,744.02 0.65
S
综合 - -
合计 3,758,016,519.38 84.08
7.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000651 格力电器 13,065,532 288,356,291.24 6.45
2 300340 科恒股份 2,620,776 207,644,082.48 4.65
3 300302 同有科技 5,155,315 167,393,078.05 3.75
4 000957 中通客车 3,004,600 136,408,840.00 3.05
5 600122 宏图高科 10,019,870 134,065,860.60 3.00
6 000638 万方发展 5,477,780 129,549,497.00 2.90
7 002035 华帝股份 5,000,001 122,400,024.48 2.74
8 300331 苏大维格 3,999,906 114,037,320.06 2.55
9 002538 司尔特 11,792,498 108,019,281.68 2.42
10 002089 新海宜 5,900,862 104,504,266.02 2.34
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于http://www.nffund.com
的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002477 雏鹰农牧 164,026,794.65 2.89
2 002643 万润股份 136,626,646.89 2.41
3 000957 中通客车 119,475,762.19 2.10
4 002594 比亚迪 117,079,474.89 2.06
5 002597 金禾实业 114,103,990.18 2.01 南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
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6 300078 思创医惠 113,410,799.47 2.00
7 300340 科恒股份 105,750,155.42 1.86
8 000651 格力电器 101,230,211.46 1.78
9 600872 中炬高新 98,565,457.56 1.74
10 600777 新潮能源 97,566,260.56 1.72
11 002714 牧原股份 94,367,138.22 1.66
12 300059 东方财富 91,565,900.03 1.61
13 002464 金利科技 85,056,435.58 1.50
14 002078 太阳纸业 83,699,440.43 1.47
15 300033 同花顺 80,155,049.19 1.41
16 600406 国电南瑞 79,909,921.77 1.41
17 002117 东港股份 79,012,185.99 1.39
18 000158 常山股份 78,520,829.00 1.38
19 300352 北信源 78,076,148.67 1.38
20 300161 华中数控 76,379,226.81 1.35
注：买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入金
额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600303 曙光股份 207,338,118.55 3.65
2 002466 天齐锂业 194,310,700.42 3.42
3 000815 美利纸业 176,221,062.65 3.10
4 601021 春秋航空 165,703,840.00 2.92
5 002047 宝鹰股份 139,378,495.94 2.46
6 300271 华宇软件 137,308,267.53 2.42
7 600777 新潮能源 120,473,714.49 2.12
8 600135 乐凯胶片 118,788,517.84 2.09
9 002594 比亚迪 118,169,210.42 2.08
10 600146 商赢环球 103,929,345.46 1.83
11 300059 东方财富 102,756,543.35 1.81
12 002474 榕基软件 99,414,390.51 1.75
13 002477 雏鹰农牧 98,883,448.48 1.74
14 300458 全志科技 90,034,156.41 1.59
15 601336 新华保险 85,825,348.24 1.51 南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
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16 300033 同花顺 81,797,041.91 1.44
17 002494 华斯股份 81,210,022.08 1.43
18 600645 中源协和 81,171,076.73 1.43
19 002117 东港股份 80,305,107.88 1.41
20 000158 常山股份 79,408,657.85 1.40
注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出
金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 4,895,202,747.65
卖出股票收入（成交）总额 5,674,240,200.93
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 229,824,000.00 5.14
其中：政策性金融债 229,824,000.00 5.14
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 9,509,078.60 0.21
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 239,333,078.60 5.35
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 160304 16 进出 04 1,000,000 99,920,000.00 2.24
2 160204 16 国开 04 800,000 79,904,000.00 1.79
3 150215 15 国开 15 500,000 50,000,000.00 1.12
4 132004 15 国盛 EB 58,690 5,681,778.90 0.13 南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
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5 127003 海印转债 19,491 1,949,100.00 0.04
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,530,795.39
2 应收证券清算款 99,379,882.79
3 应收股利 28,000.00
4 应收利息 2,693,805.30
5 应收申购款 1,975,762.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 106,608,245.50 南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
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7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 000651 格力电器 288,356,291.24 6.45 重大事项
2 000638 万方发展 129,549,497.00 2.90 重大事项
3 002538 司尔特 108,019,281.68 2.42 重大事项
4 002089 新海宜 104,504,266.02 2.34 重大事项
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
130,049 37,404.42 106,927,381.24 2.20% 4,757,480,159.61 97.80%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
723,003.95 0.0149%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
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本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2006 年 11 月16 日 ）基金份额总额
12,477,494,128.02
本报告期期初基金份额总额 2,746,071,199.03
本报告期基金总申购份额 2,386,595,204.90
减:本报告期基金总赎回份额 268,258,863.08
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 4,864,407,540.85
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人没有发生重大人事变动。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门没有发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
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10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未更换会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴业证券 1 1,742,476,587.06 16.49% 1,587,921.98 16.38% -
华西证券 1 1,707,034,445.37 16.15% 1,589,755.46 16.40% -
华创证券 1 1,508,739,495.95 14.28% 1,374,914.12 14.18% -
平安证券 1 941,323,117.37 8.91% 857,829.13 8.85% -
爱建证券 1 770,364,862.86 7.29% 702,035.97 7.24% -
东北证券 1 737,978,180.91 6.98% 672,520.43 6.94% -
国信证券 2 616,288,356.98 5.83% 561,624.78 5.79% -
广发证券 1 562,751,230.66 5.32% 524,088.24 5.41% -
海通证券 2 432,027,906.32 4.09% 393,706.99 4.06% -
瑞银证券 1 334,122,231.99 3.16% 311,168.37 3.21% -
方正证券 1 322,817,123.77 3.05% 300,638.64 3.10% -
招商证券 2 255,260,734.93 2.42% 232,619.46 2.40% -
东吴证券 1 154,260,840.35 1.46% 143,661.98 1.48% -
中信证券 2 88,200,127.77 0.83% 82,140.06 0.85% -
申万宏源 2 28,208,929.15 0.27% 25,706.82 0.27% -
联讯证券 1 294,878.33 0.00% 274.60 0.00% -
银河证券 1 - - - - -
华宝经纪 1 - - - - -
红塔证券 1 - - - - -
齐鲁证券 2 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - - 南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
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南京证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
国泰君安 2 - - - - -
华鑫证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
大同证券 1 - - - - -
华融证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
注：交易单元的选择标准和程序
根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字[2007]48
号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序：
A：选择标准
1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市
场走向、个股分析报告和专门研究报告；
3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程
公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果选择席位：
1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有关
专题提供研究报告和讲座；
2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的渠
道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
兴业证券 - - - - - - 南方绩优成长混合 2016 年半年度报告摘要
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华西证券 2,692,156.10 83.45% - - - -
华创证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
爱建证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
方正证券 533,866.50 16.55% - - - -
招商证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
华宝经纪 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
南京证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
华鑫证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
大同证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
