南 方 高 端 装备 灵 活 配 置混 合 型
证 券 投 资 基金 2016 年半 年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 南方高 端装 备灵 活配 置混 合
基金主 代码 202027
前端交 易代 码 202027
后端交 易代 码 202028
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 7 月 24 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 376,138,270.97 份
基金合 同存 续期 不定期
注：1. 本基 金在 交易 所行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 高端 装备 ”。
2.本基 金转 型日 期为2014 年7 月24 日, 该日 起原 南 方金粮 油股 票型 证券 投资 基金正 式变 更为 南方
高端装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 主要 投资 高端 装备 证券， 在严 格控 制风 险的 前提下 追求 超越 业绩 比较
基准的 投资 回报 。
投资策 略
在大类 资产 配置 中， 本基 金将主 要考 虑：
（1） 宏观 经济 指标 ，包 括 GDP 增 长率 、工 业增 加 值、PPI 、CPI 、 市场 利率
变化、 进出 口数 据变 化等 ；
（2） 微观 经济 指标 ，包 括 各行业 主要 企业 的盈 利变 化情况 及盈 利预 期等 ；
（3） 市场 指标 ， 包 括股 票 市场与 债券 市场 的涨 跌及 预期收 益率 、 市场 整体 估
值水平 及 与 国外 市场 的比 较、市 场资 金的 供求 关系 及其变 化等 ；
（4 ） 政 策因 素， 包括 财政 政策 、 货 币政 策 、 产 业政 策及其 它与 证券 市场 密切
相关的 各种 政策 。
本基金 根据 上述 研究 ，分 析市场 风险 相对 变化 趋势 ，及时 确定 基金 资产 在股
票、债 券以 及货 币市 场工 具等类 别资 产间 的分 配比 例，有 效管 理市 场风 险，
提高基 金收 益率 。
业绩比 较基 准 中证装 备产 业指 数×80% + 上证 国债 指数 ×20%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 型基 金， 高于
债券型 基金 、货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 洪渊
联系电 话 0755-82763888 010-66105799 南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -17,739,858.76
本期利 润 -55,514,303.36
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1444
本期基 金份 额净 值增 长率 -9.59%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0818
期末基 金资 产净 值 514,236,746.80
期末基 金份 额净 值 1.367
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2. 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于
所列数 字。
3.本基 金转 型日 期 为2014 年7 月24 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去一 个月 5.89% 1.23% 1.30% 1.08% 4.59% 0.15%
过去三 个月 5.80% 1.29% -4.15% 1.23% 9.95% 0.06%
过去六 个月 -9.59% 2.07% -19.87% 2.05% 10.28% 0.02% 南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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过去一 年 -9.95% 2.66% -34.22% 2.56% 24.27% 0.10%
自基金 合同
生效起 至今
71.44% 2.15% 26.89% 2.19% 44.55% -0.04%
3.2.2 自 基金 转型以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 转型 日期 为2014 年7 月 24 日。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基 金总 部设 在深 圳 ， 注 册资 本 3 亿 元人 民币 。 股东 结构为 ： 华泰 证券 股份 有限 公司 （45%）；
深圳市 投资 控股 有限 公司 （30%） ； 厦门 国际 信托 有 限公司 （15% ） ； 兴 业证 券 股份有 限公 司 （10%）。南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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目前， 公司 在北 京、 上海 、 合肥、 成都 、 深 圳等 地设 有分公 司， 在香 港和 深圳 前海设 有子 公司 ——
南方东 英资 产管 理有 限公 司 （香 港子 公司） 和南 方 资本管 理有 限公 司 （ 深圳 子公司 ） 。 其 中， 南方
东英是 境内 基金 公司 获批 成立的 第一 家境 外分 支机 构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模超 过 5,600 亿 元， 旗下
管理 96 只 开放 式基 金， 多 个全国 社保 、企 业年 金和 专户理 财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓
名
职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
骆
帅
本基金
基金经
理
2015 年
5 月 28 日
- 7 年
清华大 学管 理科 学与 工程 专业
硕士， 具有 基金 从业 资格 ，2009
年7 月 加入 南方 基金 ， 担 任研究
部研究 员、 高级 研究 员；2014
年3 月至 2015 年 5 月， 任 南方
成份、 南方 安心 基金 经理 助理 ；
2015 年 5 月至 今， 任南 方 高端装
备基金 经理 ；2015 年 6 月 至今 ，
任南方 价值 、南 方成 长基 金经
理。
杜
冬
松
本基金
基金经
理
2014 年
7 月 24 日
2016 年
3 月 30 日
14 年
第三军 医大 学医 学硕 士 ， 具有基
金从业 资格 。 曾担 任天 津 272 医
院外科 主治 医师 、 深圳 健 安医药
市场部 部长 、 中新 药业 成 药分公
司学术 推广 部部 长；2002 年 4
月至2008 年8 月， 历任 平 安证
券研究 所研 究员 、 医药 行 业首席
研究员 、 行 业部 副总 经理 。2008
年9 月 加入 南方 基金 ， 任 研究 部
医药行 业首 席研 究员 和消 费组
组长；2012 年3 月至 2015 年4
月， 任 南方 消费 基金 经理 ；2013
年7 月至 2016 年 3 月， 任 南方
高端装 备 （ 原金 粮油） 基金 经理；
2014 年 1 月至 2016 年 3 月，任
南方医 保基 金经 理；2015 年 3
月至2016 年3 月， 任南 方 创新
经济的 基金 经理 。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，除 首 任基金经理外 ， “任职 日 期 ”和“离任 日期 ”分 别 指根据公司 决定确定
的聘任 日期 和解 聘日 期。
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2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人 员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 、
中国证监会和 《南方高 端 装备灵活配置 混合型证 券 投资基金基金 合同》的 规 定，本着诚 实信用、
勤勉尽责的原 则管理和 运 用基金资产， 在严格控 制 风险的基础上 ，为基金 持 有人谋求最 大利益。
本报告期内， 基金运作 整 体合法合规， 没有损害 基 金持有人利益 。基金的 投 资范围、投 资比例符
合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为1 次 ，是 由于 指数 型基 金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运 作 分析
2016 年上 半年 ， 国 内宏 观 经济有 一定 触底 回升 的迹 象。 其 中， 受益 于一 二线 城市地 产价 格回
升， 房地 产投 资增 长拉 动 明显 。 与 此同 时 ， 大 宗商 品价格 出现 了不 同程 度的 上涨 ， 通 胀有 所抬 头。
市场方面，A 股在年初 的 大跌之后，展 开了结构 性 行情，业绩增 速较好的 板 块，以及受 益于通胀
预期的 板块 取得 了明 显的 超额收 益。
报告期内，本 基金在仓 位 上采取较为灵 活的方式 ， 表现好于业绩 基准。配 置 方面，本基金 更
偏重成长性行 业，以云 计 算、物联网、 新能源、 军 工电子信息化 等为主线 ， 对行业地位 优秀、潜
在成长 空间 大的 企业 进行 了重点 配置 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年上 半年 ，南 方高 端 装备基 金期 间净 值增 长率 为-9.59% ， 业绩 基准 增长 率为-19.87% 。 南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们认 为目 前市 场的 震荡 格局很 可能 会持 续到 年底 ， 但 投资 机会 仍然 丰富。 “ 转型 ” 是 这一 时
期的最重要特 点，一方 面 旧的经济模式 要经历“ 供 给侧改革”去 产能的阵 痛 ，势必会导 致累积的
风险有所释放 ，另一方 面 新经济和消费 需求如火 如 荼，在总体经 济中的比 重 越来越大。 市场在这
两种力 量的 均衡 下震 荡， 但目前 已经 是底 部区 间， 因为 自 1996 年 以来 ， A 股 指数的 斜率 几乎 与 GDP
增速持平，而 我们 所处 的 位置，正是在 这个上升 通 道的下限。短 期来看， 人 民币汇率贬 值压力压
制了国 内风 险偏 好， 但向 下空间 已经 不大 ，而 且合 理的人 民币 汇率 将带 动出 口重新 复苏 。
中国高端装备 升级的步 伐 从未止步，尤 其是以半 导 体产业、军工 电子化、 信 息化产业为代 表
的高精尖领域 ，在国际 形 势异常复杂的 今天，实 现 关键领域的自 主自立， 至 关重要，预 计下半年
这两个 领域 仍将 不断 出现 催化剂 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的 投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总裁、 总裁助理 兼 权益投资总 监、数量
化投资部总监、风险管 理 部总监及运作保障部总 监 等。其中，超过三分 之二 以上的人员具有 10
年以上的基金 从业经验 ， 且具有风控、 合规、会 计 方面 的专业经 验。基金 经 理可参与估 值原则和
方法的讨论， 但不参与 估 值价格的最终 决策。本 报 告期内，参与 估值流程 各 方之间无重 大利益冲
突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约定，在符合 有关基金分红条件的前提 下，本基金每年收益分配 次数最多为 12
次，每份基金 份额每次 基 金收益分配比 例不得低 于 基金收益分配 基准日每 份 基金份额可 供分配利
润的 10% ，若 《基 金合 同 》生效 不 满 3 个 月可 不进 行收益 分配 ；本 基金 收益 分配方 式分 两种 ：现
金分红与红利 再投资， 投 资者可选择现 金红利或 将 现金红利自动 转为基金 份 额进行再投 资；若投
资者不选择， 本基金默 认 的收益分配方 式是现金 分 红；基金收益 分配后基 金 份额净值不 能低于面
值；即基金收 益分配基 准 日的基金份额 净值减去 每 单位基金份额 收益分配 金 额后不能低 于面值；
每一基 金 份 额享 有同 等分 配权； 法律 法规 或监 管机 关另有 规定 的， 从其 规定 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期本 基金 未有 收益 分配 事项。 南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对南方高 端装备灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的托管过程中 ，
严格遵守《证 券投 资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 南方高端 装 备灵活配置混 合型证券 投 资基金的管理 人 ——南 方 基金管理有限 公
司在南方高端 装备灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 投资运作、基 金资产净 值 计算、基金 份额申购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ，不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为， 在各重要
方面的运作严 格按照基 金 合同的规定进 行。本报 告 期内，南方高 端装备 灵 活 配置混合型 证券投资
基金未 有收 益分 配事 项。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对南方基 金 管理有限公司 编制和披 露 的南方高端装 备灵活配 置 混合型证券投 资
基金2016 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 高端 装备 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度 末
2015 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 196,125,313.47 144,688,721.37
结算备 付金 388,639.13 640,371.10
存出保 证金 157,177.94 974,143.04
交易性 金融 资产 320,667,640.48 439,126,844.37 南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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其中： 股票 投资 320,667,640.48 439,126,844.37
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售 金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 34,627.33 31,565.56
应收股 利 - -
应收申 购款 165,348.30 194,194.54
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 517,538,746.65 585,655,839.98
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 2,120,857.15 2,253,579.86
应付管 理人 报酬 618,914.61 754,778.84
应付托 管费 103,152.45 125,796.48
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 269,780.67 413,093.17
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 189,294.97 185,788.70
负债合 计 3,301,999.85 3,733,037.05
所有者权益：
实收基 金 376,138,270.97 384,959,739.11
未分配 利润 138,098,475.83 196,963,063.82
所有者 权益 合计 514,236,746.80 581,922,802.93
负债和 所有 者权 益总 计 517,538,746.65 585,655,839.98
注：报 告截 止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.367 元， 基金 份额 总额376,138,270.97 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 南方 高端 装备 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至
2015 年 6 月30 日
一、收入 -49,995,796.01 384,446,218.96
1.利息 收入 634,481.82 1,361,463.58
其中： 存款 利息 收入 634,481.82 975,800.19
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 385,663.39
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -12,920,213.49 427,305,173.63
其中： 股票 投资 收益 -13,684,570.97 424,372,974.36
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 764,357.48 2,932,199.27
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”
号填列 ）
-37,774,444.60 -48,043,196.13
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 64,380.26 3,822,777.88
减： 二、费用 5,518,507.35 21,483,274.08
1．管 理人 报酬 3,645,699.37 7,132,034.46
2．托 管费 607,616.57 1,188,672.50
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 1,075,612.67 12,979,015.84
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 189,578.74 183,551.28
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
-55,514,303.36 362,962,944.88
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净亏损以 “-” 号填列） -55,514,303.36 362,962,944.88
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 高端 装备 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期初 所有者 权益（ 基金
净值）
384,959,739.11 196,963,063.82 581,922,802.93
二 、本期 经营活 动产生 的基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- -55,514,303.36 -55,514,303.36
三 、本期 基金份 额交易 产生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
-8,821,468.14 -3,350,284.63 -12,171,752.77
其中：1.基 金申 购款 35,027,450.10 9,384,972.03 44,412,422.13
2.基金 赎回 款 -43,848,918.24 -12,735,256.66 -56,584,174.90
四 、本期 向基金 份额持 有人
分 配利润 产生的 基金净 值变
动 （ 净值 减少 以 “- ” 号填 列 ）
- - -
五 、期末 所有者 权益（ 基金
净值）
376,138,270.97 138,098,475.83 514,236,746.80
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期初 所有者 权益（ 基金
净值）
128,966,547.06 25,036,571.23 154,003,118.29
二 、本期 经营活 动产生 的基
金净值 变动 数 （ 本期 利润 ）
- 362,962,944.88 362,962,944.88
三 、本期 基金份 额交易 产生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
395,988,748.28 127,093,581.06 523,082,329.34
其中：1.基 金申 购款 2,362,090,134.52 1,229,598,978.99 3,591,689,113.51
2.基金 赎回 款 -1,966,101,386.24 -1,102,505,397.93 -3,068,606,784.17
四 、本期 向基金 份额 持 有人
分 配利润 产生的 基金净 值变
动 （ 净值 减少 以 “- ” 号填 列 ）
- -243,065,758.08 -243,065,758.08
五 、期末 所有者 权益（ 基金
净值）
524,955,295.34 272,027,339.09 796,982,634.43
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______徐超______
____徐超____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期无 会计 政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号 《财 政部 、 国家 税务 总局 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财 税 [2008]1
号《关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2012]85 号《关于 实施上市 公司股息红利 差别
化个人所得税 政策有关 问 题的通知 》 、 财税[2015]101 号《关于 上市公司 股息 红利差别化个 人所
得税政 策有 关问 题的 通知 》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全面推 开营 业税 改征 增值 税试点 的通 知》 、 财
税[2016]46 号 《关 于进 一 步明确 全面 推开 营改 增试 点金融 业有 关政 策的 通知 》 、财税[2016]70 号
《关于金融机 构同业往 来 等增 值税补充 政策的通 知 》及其他相关 财税法规 和 实务操作， 主要税项
列示如 下：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
管理人 运用 基金 买卖 股票 、债券 的差 价收 入免 征营 业税 。自 2016 年 5 月 1 日起， 金融 业由 缴 纳
营业税 改为 缴纳 增值 税。 对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债 券的 转让收 入免 征增 值税 ，
对金融 同业 往来 利息 收入 亦免征 增值 税 。
(2)对基金从 证券市场 中取 得的收入，包 括买卖股 票 、债券的差价 收入，股 权 的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超过 1 年 的，于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计入 应纳 税所 得南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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额， 自2015 年9 月8 日起 ， 暂 免征 收个 人所 得税 。 对基金 持有 的上 市公 司限 售股 ， 解 禁后 取得 的
股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股 息、红利
收入继 续暂 减 按50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.4.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.5 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.5.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.5.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华泰证券 166,833,163.67 24.11% 2,080,481,940.79 24.03%
6.4.5.1.2 权 证交 易
无。
6.4.5.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华泰证券 152,035.61 23.96% 65,722.32 24.36%
关联方 名称 上年度 可比 期间 南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华泰证券 1,841,021.16 23.79% 1,841,021.16 23.79%
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。权证 交易 不计 佣金 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.5.2 关 联方 报酬
6.4.5.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日
至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日
至2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,645,699.37 7,132,034.46
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,326,503.41 2,913,369.34
注：支付基金 管理人南 方 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.50% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
6.4.5.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
607,616.57 1,188,672.50
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.5.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.5.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.5.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
项目
本期
2016 年 1 月1 日至
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至 南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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2016 年 6 月 30 日 2015 年 6 月 30 日
基金转 型日 （ 2014 年 7 月 24 日 ）持
有的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额 8,018,444.26 -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 8,018,444.26 -
期末持 有的 基金 份额 占基 金总份 额比 例 2.1318% -
6.4.5.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
6.4.5.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 196,125,313.47 627,518.49 331,793,117.67 913,795.79
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.5.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
6.4.5.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.6 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证 券
6.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
无。
6.4.6.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
300038
梅泰
诺
2015 年12
月16 日
重大
事项
50.58 - - 323,000 8,359,480.00 16,337,340.00 -
002347
泰尔
重工
2016 年4 月
5 日
重大
事项
19.45
2016 年7
月18 日
18.88 291,300 4,770,055.50 5,665,785.00 -
300284 苏交 2016 年5 月 重大 19.49 2016 年8 21.44 75 1,795.46 1,461.75 - 南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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科 20 日 资产
重组
月10 日
002297
博云
新材
2016 年6 月
20 日
重大
资产
重组
13.09 - - 14 291.59 183.26 -
600295
鄂尔
多斯
2016 年6 月
30 日
重大
事项
7.89
2016 年7
月14 日
8.35 16 168.46 126.24 -
注：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.6.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
无。
6.4.7 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 320,667,640.48 61.96
其中： 股票 320,667,640.48 61.96
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 196,513,952.60 37.97
7 其他各 项资 产 357,153.57 0.07
8 合计 517,538,746.65 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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A
农、林 、牧 、渔 业 129.50 0.00
B
采矿业 - -
C
制造业 247,171,924.40 48.07
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 1,416.45 0.00
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 545.89 0.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 72,539,836.80 14.11
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 205.45 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 1,461.75 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 903.24 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 951,217.00 0.18
合计 320,667,640.48 62.36
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 002179 中航光 电 572,500 24,800,700.00 4.82
2 002405 四维图 新 676,671 16,646,106.60 3.24
3 300232 洲明科 技 1,031,398 16,347,658.30 3.18
4 300038 梅泰诺 323,000 16,337,340.00 3.18
5 300302 同有科 技 495,180 16,078,494.60 3.13
6 600480 凌云股 份 1,024,400 14,444,040.00 2.81
7 300271 华宇软 件 735,836 13,922,017.12 2.71
8 300017 网宿科 技 204,247 13,725,398.40 2.67 南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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9 002097 山河智 能 1,201,800 12,366,522.00 2.40
10 002383 合众思 壮 309,500 11,089,385.00 2.16
注：投资者欲了解 本报告 期末基金投资的所 有股票 明细，应阅读登载 于 http://www.nffund.com
的半年 度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超 出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 300302 同有科 技 29,028,098.39 4.99
2 600602 云赛智 联 17,020,256.91 2.92
3 002137 麦达数 字 16,705,032.03 2.87
4 600756 浪潮软 件 13,265,134.00 2.28
5 300245 天玑科 技 10,753,019.20 1.85
6 000901 航天科 技 9,926,772.88 1.71
7 002097 山河智 能 9,797,236.99 1.68
8 002643 万润股 份 9,753,944.27 1.68
9 600172 黄河旋 风 9,660,998.00 1.66
10 601766 中国中 车 8,905,952.00 1.53
11 300342 天银机 电 8,761,120.00 1.51
12 300352 北信源 8,503,170.96 1.46
13 600855 航天长 峰 8,202,923.65 1.41
14 300269 联建光 电 8,164,088.00 1.40
15 600038 中直股 份 7,737,250.36 1.33
16 002609 捷顺科 技 7,712,413.28 1.33
17 002279 久其软 件 7,457,646.00 1.28
18 600118 中国卫 星 7,435,286.98 1.28
19 002405 四维图 新 7,294,479.35 1.25
20 002690 美亚光 电 7,090,020.00 1.22
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、 债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％ ） 南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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1 300207 欣旺达 26,042,576.89 4.48
2 600172 黄河旋 风 25,841,741.34 4.44
3 600118 中国卫 星 16,114,384.00 2.77
4 300017 网宿科 技 15,578,647.11 2.68
5 002101 广东鸿 图 14,635,889.94 2.52
6 300302 同有科 技 13,820,206.87 2.37
7 300068 南都电 源 12,013,888.24 2.06
8 002137 麦达数 字 10,154,351.42 1.74
9 600756 浪潮软 件 10,080,981.00 1.73
10 002184 海得控 制 9,882,069.00 1.70
11 600498 烽火通 信 9,739,481.79 1.67
12 600522 中天科 技 9,451,453.00 1.62
13 002472 双环传 动 8,781,533.40 1.51
14 002112 三变科 技 8,633,694.18 1.48
15 601766 中国中 车 8,475,678.00 1.46
16 300269 联建光 电 8,417,854.77 1.45
17 300136 信维通 信 8,345,101.57 1.43
18 002532 新界泵 业 7,896,256.92 1.36
19 300245 天玑科 技 7,893,816.50 1.36
20 000547 航天发 展 7,869,060.93 1.35
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 312,562,559.59
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 379,562,747.91
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种 分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将根 据风 险管 理原 则，以 套期 保值 为主 要目 的，采 用流 动性
好、交 易活 跃的 期货 合约 ，通过 对证 券市 场和 期货 市场运 行趋 势的 研究 ，结 合股指 期货 的定 价模
型寻求 其合 理的 估值 水平 ，与现 货资 产进 行匹 配， 通过多 头或 空头 套期 保值 等策略 进行 套期 保值
操作。 基金 管理 人将 充分 考虑股 指期 货的 收益 性、 流动性 及风 险性 特征 ，运 用股指 期货 对冲 系统
性风险 、对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险， 如大 额申 购赎回 等； 利用 金融 衍生 品的杠 杆作 用， 以达
到降低 投资 组合 的整 体风 险的目 的。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 157,177.94
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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4 应收利 息 34,627.33
5 应收申 购款 165,348.30
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 357,153.57
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300038 梅泰诺 16,337,340.00 3.18 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
18,871 19,932.08 8,227,591.04 2.19% 367,910,679.93 97.81%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 38,063.43 0.0101%
南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
本公司 的高 级管 理人 员、 基 金投资 和研 究部 门负 责人 和本基 金基 金经 理均 未持 有本基 金份 额 。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 7 月 24 日 ） 基金 份额 总额 43,537,420.45
本报告 期期 初基 金份 额总 额 384,959,739.11
本报告 期基 金总 申购 份额 35,027,450.10
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 43,848,918.24
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 376,138,270.97
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人 大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期基 金管 理人 、基 金托管 人无 重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
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10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证券 2 266,605,187.84 38.52% 244,150.22 38.47% -
华泰证券 1 166,833,163.67 24.11% 152,035.61 23.96% -
方正证券 1 132,551,587.39 19.15% 123,444.10 19.45% -
国泰君安 1 120,780,959.22 17.45% 110,067.54 17.34% -
中信证券 1 5,317,754.15 0.77% 4,952.32 0.78% -
安信证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
注：1 、 为 节约 交易 单元 资 源， 我公 司在 交易 所交 易 系统升 级的 基础 上 ， 对 同 一银行 托管 基金 进行
了席位 整合 。
2、 根 据中 国证 监会 《 关于 完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 租用 证券 公司 交易 单元的 选择 标准 和程 序：
A：选 择标 准
a、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
b、公司具有 较强的研 究能 力,能及时、 全面地为 基金 提供高质量 的宏观经 济研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
c、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
d、建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ， 并 根据 评比 的 结果选 择交 易单 元：
a、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
b、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
c、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯 的渠南方高端装备灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券 成
交总额 的比 例
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 权证 成
交总额 的比 例
海通证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
