南 方 稳 健 成长 证 券 投 资基 金2016 年半年度
报 告摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本 半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 南方稳 健成 长证 券投 资基 金
基金简 称 南方稳 健成 长混 合
基金主 代码 202001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2001 年 9 月 28 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,711,826,074.81 份
基金合 同存 续期 不定期
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方稳 健” 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 为稳 健成 长型 基金 ，在控 制风 险并 保持 基金 投
资组合 良好 流动 性的 前 提 下，力 求为 投资 者提 供长 期
稳定的 资本 利得 。
投资策 略 本基金 秉承 价值 投资 和稳 健投资 的理 念， 通过 深入 的
调查研 究， 挖掘 上市 公司 的价值 ，寻 求价 值被 低估 的
证券， 采取 低风 险适 度收 益的配 比原 则， 通过 科学 的
组合投 资， 降低 投资 风险 ，以中 长期 投资 为主 ，追 求
基金资 产的 长期 稳定 增值 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 洪渊
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -276,095,920.65
本期利 润 -304,809,249.76
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1761
本期基 金份 额净 值增 长率 -12.30%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 401,843,880.70
期末基 金资 产净 值 2,113,669,955.51
期末基 金份 额净 值 1.2347
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.45% 1.09% 0.00% 0.00% 4.45% 1.09%
过去三 个月 2.99% 1.14% 0.00% 0.00% 2.99% 1.14%
过去六 个月 -12.30% 1.91% 0.00% 0.00% -12.30% 1.91%
自基金 合同
生效起 至今
344.52% 1.34% 0.00% 0.00% 344.52% 1.34%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基 金总 部设 在深 圳 ， 注 册资 本 3 亿 元人 民币 。 股东 结构为 ： 华泰 证券 股份 有限 公司 （45%）；
深圳市 投资 控股 有限 公司 （30%） ； 厦门 国际 信托 有 限公司 （15% ） ； 兴 业证 券 股份有 限公 司 （10%）。
目前， 公司 在北 京、 上海 、 合肥、 成都 、 深 圳等 地设 有分公 司， 在香 港和 深圳 前海设 有子 公司 ——
南方东 英资 产管 理有 限公 司 （香 港子 公司） 和南 方 资本管 理有 限公 司 （ 深圳 子公司 ） 。 其 中， 南方
东英是 境内 基金 公司 获批 成立的 第一 家境 外分 支机 构。 南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
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截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模超 过 5,600 亿 元， 旗下
管理 96 只 开放 式基 金， 多 个全国 社保 、企 业年 金和 专户理 财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经 理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
应帅
本基金
基金经
理
2012 年11 月23
日
- 15 年
北大光 华管 理学 院管 理学
硕士， 具有 基金 从业 资格 。
曾担任 长城 基金 管理 公司
行业研 究员 ，2007 年加 入
南方基 金 ，2007 年5 月至
2009 年2 月， 任南 方宝 元
基金经 理 ；2007 年5 月至
2012 年 11 月， 任南 方成
份基金 经理 ；2010 年12
月至 2016 年 3 月， 任南 方
宝元基 金经 理； 2012 年 11
月至今 ，任 南方 稳健 基金
经理 ；2012 年 11 月 至今 ，
任南稳 贰号 基金 经理 ；
2016 年3 月至 今， 任南 方
驱动基 金经 理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，除 首 任基金经理外 ， “任职 日 期 ”和“离任 日期 ”分 别 指根据公司 决定确定
的聘任 日期 和解 聘日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 、
中国证监会和 《南方稳 健 成长证券投资 基金 基金 合 同》的规定， 本着诚实 信 用、勤勉尽 责的原则
管理和运用基 金资产， 在 严格控制风险 的基础上 ， 为基金持有人 谋求最大 利 益。本报告 期内，基
金运作整体合 法合规， 没 有损害基金持 有人利益 。 基金的投资范 围、投资 比 例符合有关 法律法规
及基金 合同 的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
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相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
公司每季度对 旗下组合 进 行股票和债券 的同向交 易 价 差专项分析 。本报告 期 内，两两组合 间
单日、 3 日、 5 日 时间 窗口 内 同向交 易买 入溢 价率 均值 或卖出 溢价 率均 值显 著不 为0 的 情况 不存 在，
并且交 易占 优比 也没 有明 显异常 ，未 发现 不公 平对 待各组 合或 组合 间相 互利 益输送 的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为1 次 ，是 由于 指数 型基 金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金 投资 策略和 运作 分析
2016 年上 半年 国内 宏观 经 济平稳 运行 ， 人 民币 汇率 震荡下 行； 英国 脱欧 超出 预期导 致全 球资
本市场 、外 汇市 场出 现较 大波动 。国 内资 本市 场经 历了年 初熔 断机 制运 行下 的暴跌 ， 在 3 月份终
于企稳反弹， 之后市场 整 体进入了窄幅 震荡整理 区 间，但是主题 以及某些 行 业出现了明 显的获利
机会， 尤其 是OLED 、 新 能 源汽车 、 白 酒、 有色 等行 业涨幅 巨大 。 本 基金 上半 年少量 减仓 ， 注 重行
业和个股配置 。主要是 增 加了食品饮料 、电力、 金 融行业，而在 新能源汽 车 上则进行了 个股的调
整，但整体配 置比重依 然 保持较高水平 。本基金 将 继续采取自下 而上的选 股 策略，争取 获得较好
的绝对 收益 和相 对收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年上 半年 沪深300 指 数增长 率为-15.47% ，基 金 净值增 长率 为-12.30%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
尽管经济还处 于转型和 调 整期，但政府 不断的通 过 一些“微刺激 ”政策， 来 维持经济的稳 定
增长， 普遍 共识 是经 济处 于 L 型 走势 。展 望下 半年 ，预计 宏观 经济 企稳 ，CPI 回 落， 政策 处于 相
对稳定 期。 经 过 3 月 份的 反弹以 及后 续的 震荡 走高 ，目前 市场 处于 一个 相对 均衡的 位置 ，预 计 未
来市场 震荡 为主 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
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法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总经理 、研究部 总 监、数量化 投资部总
监、 风 险 管理 部总 监及 运 作保障 部总 监等 等 。 其 中 ， 超 过三 分之 二以 上的 人 员具 有 10 年以 上的 基
金从业 经验 ， 且具 有风 控 、 合 规 、 会 计方 面的 专业 经验 。 基 金经 理可 参与 估 值原则 和方 法的 讨论 ，
但不参 与估 值 价 格的 最终 决策。 本报 告期 内， 参与 估值流 程各 方之 间无 重大 利益冲 突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：基 金 收益分配比例 按有关规 定 制定；投资者 可
以选择现金分 红方式或 分 红再投资的分 红方式， 以 投资者在分红 权益登记 日 前的最后一 次选择的
方式为准，投 资者选择 分 红的默认方式 为现金分 红 ；基金投资当 年亏损， 则 不进行收益 分配；基
金当年收益应 先弥补上 一 年度亏损后， 才可进行 当 年收益分配； 在符合有 关 基金分红条 件的前提
下，本 基金 收益 每年 至少 分配一 次， 但若 成立 不 满 3 个月 则不 进行 收益 分配 ，年度 分配 在基 金会
计年度 结束 后 的 4 个 月内 完成； 基金 收益 分配 后基 金单位 资产 净值 不能 低于 面值； 每一 基金 单 位
享有同 等分 配权 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期本 基金 未有 收益 分配 事项。
本报告 期 内 2016 年1 月 19 日已 分配 数（ 每 10 份 基 金份额 派发 红 利 0.20 元 ） 为以往 年度 收
益分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情 形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对南方稳 健成长证 券 投资基金的托 管过程中 ， 严格遵守《证 券
投资基金法》 及其他法 律 法规和基金合 同的有关 规 定，不存在任 何损害基 金 份额持有人 利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。 南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 南方稳健 成 长证券投资基 金的管理 人 ——南方基金 管理有限 公 司在南方稳健 成
长证券投资基 金的投资 运 作、基金资产 净值计算 、 基金份额申购 赎回价格 计 算、基金费 用开 支等
问题上，不存 在任何损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，在各重要 方面的运 作 严格按照基 金合同的
规定进 行 。 本 报告 期内 ， 南方稳 健成 长 证 券投 资基 金对基 金份 额持 有人 进行 了1 次 利润 分配 ， 分 配
金额为34,397,353.69 元。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对南方基金 管理有限公司 编制和披露 的南方稳健成 长证券投资 基金 2016 年半
年度报告中财 务指标、 净 值表现、利润 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等内容 进行了核
查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资产 负 债表
会计主 体： 南方 稳健 成长 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 45,832,641.81 78,461,551.08
结算备 付金 2,499,418.70 9,640,454.86
存出保 证金 975,172.99 1,766,265.95
交易性 金融 资产 1,862,758,834.97 2,385,171,906.05
其中： 股票 投资 1,404,472,906.75 1,880,279,848.35
基金投 资 - -
债券投 资 458,285,928.22 504,892,057.70
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 200,000,000.00 -
应收证 券清 算款 27,083.38 39,039,487.49
应收利 息 9,698,475.18 10,376,419.72
应收股 利 - -
应收申 购款 68,598.03 302,777.81
递延所 得税 资产 - - 南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
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其他资 产 - -
资产总 计 2,121,860,225.06 2,524,758,862.96
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 48,228,792.73
应付赎 回款 1,873,385.39 3,360,291.12
应付管 理人 报酬 2,562,368.40 3,092,810.18
应付托 管费 427,061.40 515,468.35
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 3,072,511.31 5,274,686.31
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 254,943.05 240,634.61
负债合 计 8,190,269.55 60,712,683.30
所有者权益：
实收基 金 1,711,826,074.81 1,720,307,609.31
未分配 利润 401,843,880.70 743,738,570.35
所有者 权益 合计 2,113,669,955.51 2,464,046,179.66
负债和 所有 者权 益总 计 2,121,860,225.06 2,524,758,862.96
注： 1、 报告 截止 日2016 年6 月 30 日， 基金 份额 净 值1.2347 元， 基金 份额 总 额1,711,826,074.81
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 南方 稳健 成长 证券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6
月30 日
一、收 入 -278,751,365.76 1,456,482,765.98
1.利息 收入 9,527,469.62 15,795,533.83
其中： 存款 利息 收入 704,359.22 422,078.35
债券利 息收 入 8,593,507.84 15,264,488.83
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 229,602.56 108,966.65 南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
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其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -259,670,481.62 1,721,770,804.26
其中： 股 票 投资 收益 -269,689,095.63 1,712,747,978.64
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -1,200,249.93 196,943.76
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 11,218,863.94 8,825,881.86
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-28,713,329.11 -283,963,768.72
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 104,975.35 2,880,196.61
减： 二、费用 26,057,884.00 58,836,117.15
1．管 理人 报酬 15,154,608.49 26,662,004.78
2．托 管费 2,525,768.13 4,443,667.40
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 8,151,795.01 27,515,307.59
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 225,712.37 215,137.38
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列 ）
-304,809,249.76 1,397,646,648.83
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-304,809,249.76 1,397,646,648.83
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 稳健 成长 证券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,720,307,609.31 743,738,570.35 2,464,046,179.66
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -304,809,249.76 -304,809,249.76
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 -8,481,534.50 -2,688,086.20 -11,169,620.70 南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
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产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
其中：1. 基 金申 购款 62,121,505.32 10,680,165.21 72,801,670.53
2. 基金 赎回 款 -70,603,039.82 -13,368,251.41 -83,971,291.23
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -34,397,353.69 -34,397,353.69
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,711,826,074.81 401,843,880.70 2,113,669,955.51
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,411,486,966.21 77,605,253.34 3,489,092,219.55
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,397,646,648.83 1,397,646,648.83
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-1,481,098,467.53 -586,104,381.24 -2,067,202,848.77
其中：1. 基 金申 购款 182,392,903.21 54,459,371.02 236,852,274.23
2. 基金 赎回 款 -1,663,491,370.74 -640,563,752.26 -2,304,055,123.00
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -66,413,619.87 -66,413,619.87
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,930,388,498.68 822,733,901.06 2,753,122,399.74
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______徐超______
____徐超____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。 南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 13 页 共 26 页
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期无 会计 政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关 税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号 《财 政部、 国家 税务 总局 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财 税 [2008]1
号《关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2012]85 号《关于 实施上市 公司股息红利 差别
化个人所得税 政策有关 问 题的通知 》 、 财税[2015]101 号《关于 上市公司 股息 红利差别化个 人所
得税政 策有 关问 题的 通知 》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全面推 开营 业税 改征 增值 税试点 的通 知》 、 财
税[2016]46 号 《关 于进 一 步明确 全 面 推开 营改 增试 点金融 业有 关政 策的 通知 》 、财税[2016]70 号
《关于金融机 构同 业往 来 等增值税补充 政策的通 知 》及其他相关 财税法规 和 实务操作， 主要税项
列示如 下：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
管理人 运用 基金 买卖 股票 、债券 的差 价收 入免 征营 业税 。自 2016 年 5 月 1 日起， 金融 业由 缴 纳
营业税 改为 缴纳 增值 税。 对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债 券的 转让收 入免 征增 值税 ，
对金融 同业 往来 利息 收入 亦免征 增值 税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ， 于2015 年 9 月8 日 前暂 减 按25% 计入应 纳税 所得 额，
自2015 年9 月8 日 起， 暂 免征收 个人 所得 税。 对基 金持有 的上 市公 司限 售股 ， 解禁 后取 得的 股息 、
红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算； 解禁前取 得 的股息、红 利收入继
续暂减 按50% 计 入应 纳税 所得额 。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税。 南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 14 页 共 26 页
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.4.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金公
司”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.5 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.5.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.5.1.1 股 票交 易
注：无 。
6.4.5.1.2 债 券交 易
注：无 。
6.4.5.1.3 债 券回 购交易
注：无 。
6.4.5.1.4 权 证交 易
注：无 。
6.4.5.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
注：无 。
6.4.5.2 关 联方 报酬
6.4.5.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日 南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 15 页 共 26 页
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
15,154,608.49 26,662,004.78
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
176,811.04 412,062.10
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为： 日 管理 人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当 年天
数。
6.4.5.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,525,768.13 4,443,667.40
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每月月底 ，按月支 付 。其计算公式 为： 日托 管 费＝前一日基 金资产净 值 X 0.25% / 当年 天
数。
6.4.5.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：无 。
6.4.5.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.5.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：无 。
6.4.5.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：无 。
6.4.5.5 由 关联 方保管 的银 行 存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 45,832,641.81 649,434.48 58,519,256.02 304,283.76
6.4.5.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：无 。 南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 16 页 共 26 页
6.4.5.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.6 利 润分 配情况
6.4.6.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分
配
合计
备注
场内 场外
1 2016 年1
月19 日
- 2016 年
1 月 19
日
0.2000 11,263,487.57 23,133,866.12 34,397,353.69
合
计
- - 0.2000 11,263,487.57 23,133,866.12 34,397,353.69
注：该 利润 分配 为上 一年 度的利 润分 配， 非本 报告 期的利 润分 配。
6.4.7 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的 流 通受 限证券
6.4.7.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 15,341 199,126.18 199,126.18 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
6.4.7.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000638
万方
发展
2016
年 1 月
5 日
重大
事项
停牌
23.65
2016
年7 月
25 日
24.75 2,587,243 51,713,125.63 61,188,296.95 -
300038
梅泰
诺
2015
年 12
重大
事项
50.58 - - 580,924 23,224,272.17 29,383,135.92 - 南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 17 页 共 26 页
月 16
日
停牌
002445
中南
文化
2016
年 6 月
14 日
重大
事项
停牌
24.65 - - 1,094,899 21,366,170.68 26,989,260.35 -
300508
维宏
股份
2016
年 6 月
30 日
重大
事项
停牌
254.50
2016
年7 月
6 日
242.00 10,383 208,490.64 2,642,473.50 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
20.92
2016
年7 月
1 日
23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -
注：注 ：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布的 重大 事项 可能 产生 重大影 响而 被暂 时
停牌的 股票 ，该 类股 票将 在所公 布事 项的 重大 影响 消除后 ，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.7.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.7.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
无。
6.4.7.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,404,472,906.75 66.19
其中： 股票 1,404,472,906.75 66.19
2 固定收 益投 资 458,285,928.22 21.60
其中： 债券 458,285,928.22 21.60
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 200,000,000.00 9.43
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 48,332,060.51 2.28
7 其他各 项资 产 10,769,329.58 0.51 南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 18 页 共 26 页
8 合计 2,121,860,225.06 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 18,267,341.83 0.86
C
制造业 945,112,098.82 44.71
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
75,990,949.14 3.60
E
建筑业 775,274.28 0.04
F
批发和 零售 业 61,188,296.95 2.89
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 47,390,770.62 2.24
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
81,341,475.90 3.85
J
金融业 121,437,849.00 5.75
K
房地产 业 21,232,862.61 1.00
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 31,735,987.60 1.50
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,404,472,906.75 66.45
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603008 喜临门 5,086,123 87,430,454.37 4.14 南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
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2 002304 洋河股 份 1,075,670 77,362,186.40 3.66
3 000638 万方发 展 2,587,243 61,188,296.95 2.89
4 601166 兴业银 行 4,000,000 60,960,000.00 2.88
5 600030 中信证 券 3,726,300 60,477,849.00 2.86
6 601689 拓普集 团 1,679,965 55,354,846.75 2.62
7 600886 国投电 力 8,017,505 52,915,533.00 2.50
8 000568 泸州老 窖 1,550,000 46,035,000.00 2.18
9 000333 美的集 团 1,901,395 45,101,089.40 2.13
10 600519 贵州茅 台 151,709 44,286,891.28 2.10
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于http://www.nffund.com
的半年 度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600030 中信证 券 82,084,633.52 3.33
2 002304 洋河股 份 73,145,117.65 2.97
3 601166 兴业银 行 63,544,820.21 2.58
4 300014 亿纬锂 能 56,003,612.70 2.27
5 603008 喜临门 53,659,077.32 2.18
6 600886 国投电 力 51,449,957.28 2.09
7 000333 美的集 团 44,077,572.56 1.79
8 601689 拓普集 团 43,855,471.43 1.78
9 000568 泸州老 窖 43,290,272.80 1.76
10 000887 中鼎股 份 40,031,391.38 1.62
11 600837 海通证 券 39,006,711.16 1.58
12 601699 潞安环 能 37,751,589.30 1.53
13 600273 嘉化能 源 37,497,732.47 1.52
14 000533 万家乐 36,624,067.21 1.49
15 600519 贵州茅 台 36,313,886.82 1.47
16 600019 宝钢股 份 31,674,691.00 1.29
17 000815 美利纸 业 31,615,523.32 1.28
18 300017 网宿科 技 31,462,445.78 1.28
19 002456 欧菲光 31,356,890.59 1.27 南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
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20 300185 通裕重 工 30,855,979.36 1.25
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600563 法拉电 子 102,964,681.36 4.18
2 002094 青岛金 王 85,720,450.95 3.48
3 600185 格力地 产 84,664,093.54 3.44
4 600303 曙光股 份 78,032,375.55 3.17
5 601166 兴业银 行 63,790,165.81 2.59
6 002466 天齐锂 业 61,391,590.71 2.49
7 601988 中国银 行 56,929,011.72 2.31
8 600837 海通证 券 54,092,275.79 2.20
9 600884 杉杉股 份 51,078,943.73 2.07
10 002124 天邦股 份 50,298,482.05 2.04
11 300128 锦富新 材 45,977,476.07 1.87
12 600030 中信证 券 45,043,741.97 1.83
13 603308 应流股 份 43,534,461.94 1.77
14 002429 兆驰股 份 39,142,601.83 1.59
15 601699 潞安环 能 37,501,703.42 1.52
16 600576 万家文 化 37,474,630.88 1.52
17 002456 欧菲光 35,933,876.90 1.46
18 600406 国电南 瑞 32,491,545.87 1.32
19 002407 多氟多 31,239,365.95 1.27
20 002474 榕基软 件 30,949,151.43 1.26
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及 行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,584,036,111.50
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,764,141,290.41
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。 南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
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7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 77,909,608.22 3.69
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 380,376,320.00 18.00
其中： 政策 性金 融债 380,376,320.00 18.00
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 458,285,928.22 21.68
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 080220 08 国开 20 2,100,000 212,772,000.00 10.07
2 018002 国开 1302 708,000 76,492,320.00 3.62
3 110412 11 农发 12 400,000 40,020,000.00 1.89
4 019539 16 国债 11 400,000 39,976,000.00 1.89
5 110322 11 进出 22 300,000 30,138,000.00 1.43
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
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7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部 门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 975,172.99
2 应收证 券清 算款 27,083.38
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,698,475.18
5 应收申 购款 68,598.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,769,329.58
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000638 万方发 展 61,188,296.95 2.89 重大事 项停 牌
南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
106,373 16,092.67 11,566,433.18 0.68% 1,700,259,641.63 99.32%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
896,953.65
0.0524%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
50~100
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2001 年 9 月 28 日 ） 基金 份额 总额
3,488,938,200.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,720,307,609.31
本报告 期基 金总 申购 份额 62,121,505.32
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 70,603,039.82
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,711,826,074.81
南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 没有发 生重 大人 事变 动。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 没有 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期 内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中泰 证券 1 1,218,366,882.41 22.80% 1,110,300.43 22.60% -
招商证券 1 1,136,672,893.57 21.27% 1,035,851.55 21.08% -
东方证券 1 684,817,070.72 12.81% 637,747.85 12.98% -
财达证券 1 653,666,179.69 12.23% 608,757.35 12.39% -
方正证券 2 518,655,374.00 9.70% 477,102.87 9.71% - 南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
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东海证券 1 423,772,263.28 7.93% 394,658.58 8.03% -
平安证券 1 344,213,163.48 6.44% 313,682.24 6.39% -
东兴证券 1 156,334,120.15 2.93% 142,467.65 2.90% -
国金证券 1 122,609,334.76 2.29% 114,154.91 2.32% -
申银万国 1 85,637,892.72 1.60% 78,042.08 1.59% -
海通证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
华林证券 1 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
齐鲁证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
东方证券 19,998,000.00 40.01% - - - -
财达证券 - - 280,000,000.00 23.73% - -
方正证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
国金证券 29,984,000.00 59.99% 900,000,000.00 76.27% - -
申银万国 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - - 南方稳健成长混合 2016 年半年 度报告 摘要
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西部证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
注：交 易单 元的 选择 标准 和程序
根据中国证监会《关于完 善证券投资基金交易席位 制度有关问题的通知 》 （证 监基金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 租用 证券 公司 专用 交易席 位的 选择 标准 和程 序：
A：选 择标 准
(a) 公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
(b) 公司具有 较强的研 究能 力,能及时、全 面地为基 金 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
(c) 公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
(d) 建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ，并 根据 评比 的结果 选择 席位 ：
(a) 服 务的 主动 性。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
(b) 研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
(c) 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性。 主要 是指 证券 公司 提供资 讯的 时效 性、 及时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
