上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
1
上 证 综 指 交 易 型开 放 式 指 数 证 券投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更新 ）
（摘要）
（ 二〇 一 六年 第 二 号）
上证综指交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称“ 本基金”）由 中 国证监
会 2010 年 10 月 11 日证监许可 【2010】1379 号文批准发起设立。 本基金的基金
合同于 2011 年 1 月 30 日正式生效。
【重要提示】
本基金投资 于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投 资者 在 投资本基金前 ， 需充分了解本基金的产品特性 ， 并承担基金投资中出现
的各类风险 ， 包括： 因 整体政治 、 经济、 社会 等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险 ， 个 别证 券 特 有 的 非 系 统 性风险 ， 基金管理人在基金 管理实施过
程中产生的基金管理风险 ， 本基金的特定风险 等等 。 本基金为股票基 金 ， 其风险和
预期收益均 高于货 币市 场基金 、 债券型基 金和 混合基金 。 本基金在 股 票基金中属
于 指 数 基金 ， 紧密 跟 踪标 的 指 数 ， 属 于股 票 基金 中 风 险较 高 、 收 益 与标 的 指 数所
代表的股票市场水平大致相近的产品。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的 业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益 。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
2
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、基金 合同 及其 他有关 规定享 有权 利、 承担义 务。基 金投 资人 欲了解 基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至 2016 年 7 月 30 日， 基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2016 年 6 月 30 日（财务数据未经审计） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2016 年 7 月 30 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责 公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
3
公司目前下设二十三个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益投资
部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益研究部、 量化投资部、 海
外权益投资部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集中 交易部、 董
事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售 业务部、 营销管理部、 客户服务部、
电子商务部、 战略与产品部、 监察稽核部、 计 划财务部、 人力资源部、 信息技术
部、 运营部、 北京分公司、 成都分公司、 广州分公司、 富国资产管理 （香港） 有
限公司、 富国资产管理 （上海） 有限公司。 权 益投资部： 负责权益类基金产品的
投资管理； 固定收益投资部： 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品
的债券部分 （包括公司自有资金等） 的投资管理； 固定收益专户投资部： 负责一
对一、 一对多等非公募固定收益类专户的投资管理； 固定收益研究部： 负责固定
收益类公募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 的 研 究 管 理 等 ； 量 化 投 资
部： 负责公司有关量化投资管理业务； 海外权益投资部： 负责公司在中国境外 （含
香港） 的权益投资管理； 权益专户投资部： 负 责社保、 保险、QFII 、 一对一、 一
对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、
职业年金、 基本养老金、 社保等） 及类养老金专户等产品的投资管理； 权益研究
部： 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负责投资交易和
风险控制； 董事会办公室： 履行公司章程规定的工作职责， 暂与综合管理部合署
办公； 综合管理部： 负责公司董 事会日常事务、 公司文秘管理、 公司 （内部） 宣
传、 信息调研、 行政后勤管理等工作； 机构业务部： 负责年金、 专户、 社保以及
共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华东营销中心、 华中营销中心、
华南营销中心 （广州分公司） 、 北方营销中心 （北京分公司） 、 西部 营销中心 （成
都分公 司） 、 华北 营销 中心， 负责共 同基 金的 零售业 务；营 销管 理部 ：负责 营销
计划的拟定和落实、品 牌建设和媒体关系管理, 为零售和机构业务团 队、子公司
等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，
建设客户服务团队， 提高客户满意度， 收集客户信息 ， 分析客户需求， 支持公司
决策； 电子商务部： 负责基金电子商务发展趋势分析， 拟定并落实公司电子商务
发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、
维护公募和非公募产品， 协助管理层研究、 制 定、 落实、 调整公司发 展战略， 建
立数据搜集、 分析平台， 为公司投资决策、 销 售决策、 业务发展、 绩 效分析等提
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
4
供整合的数据支持； 监察稽核部： 负责监察、 风控、 法务和信息披露； 信息技术
部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：
负责公司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规划与管理； 富国资产 管
理 （香港） 有限公司： 证券交易、 就证券提供意见和提供资产管理； 富国资产管
理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2016 年 6 月 30 日， 公司有员工 340 人， 其中 63.5% 以上具有硕士以
上学历。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
薛爱东先生， 董事长， 研究生学历， 高级经济师。 历任交通银行扬州分行监
察室副主任、 办公室主任、 会计部经理、 证券部经理， 海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理， 兴安证券有限责任公司托管组组长， 海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生， 董事， 总经理， 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员， 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理
助理、 副总经理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值混合型证券投资 基
金基金经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak ） ， 董事， 文学 及商学学士， 加拿大注册会计
师。现任 BMO 金融集 团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group ） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马 威 (KPMG) 会计事务 所的合伙人。
方荣义先生， 董事， 研究生学历， 高级会计师。 现任申万宏源证券有限公司
副总经理、 财务总监。 历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主
任，厦门大学工商管理 教育中心副教授，中国 人民银行深圳经济特区 分行( 深圳
市中心支行) 会 计 处 副处 长 ， 中 国 人 民 银 行 深圳 市 中 心 支 行 非 银 行 金融 机 构 处 处
长， 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处
长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生， 董事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
5
任上海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、 总经理， 申银万国
证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理， 华宝
信托投资有限责任公司投资总 监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任
BMO 金融集团国际业 务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group）。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计 工作；1984
年加入加拿大 BMO 银 行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生， 董事， 本科学历， 中级审计师。 现任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部副总经理。历任山东正源 和信会计师事务所审计部、评估部员工，
山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理， 山东省国际信托有限公司计财部业务
经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张克均先生， 董事， 研究生学历。 现任申万宏源证券有限公司战略规划总部
总经理。 历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、 计划部副经理、 证券部副经
理、 杏林支行副行长； 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄平先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海盛源实业 （集团） 有限 公司董
事局主席。 历任 上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及 财务金融科教授。 1976 年加入加拿
大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作， 有 30 余年财务管
理 及 信 息 系 统 项 目 管 理 经 验 ， 曾 任 职 在 Neo Materials Technologies Inc. 前身
AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com
Inc. 等国际性公司为首 席财务总监(CFO) 及财 务副总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生， 监事长， 本科学历， 高级会计师。 现任山东省国际信托股份有
限公司纪委书记、 风控总监。 历任山东省济南市经济发展总公司会计， 山东正源
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
6
和信有限责任会计师事务所室主任， 山东鲁信实业集团公司财务， 山东省鲁信投
资控股集团有限 公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈寅先生， 监事， 本科学历。 现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总
部总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
历任上海大学外语系教师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇夏萍女士， 监事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司计划财务部总
经理。 历任中国工商银行上海分 行杨浦支行所任职； 在华夏证券有限公司东方路
营业部任职。
孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监 。历任
杭州恒生电子股份公司职员， 东吴证券有限公司职员， 富国基金管理有限公司系
统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士， 监事， 本科 学历， CFA 。 现任富国 基金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、 助理
研究员。
王旭辉先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司华东营销中心
总经理。 历任职于郏县政府办公室职员， 郏县国营一厂厂长， 富国基金管 理有限
公司客户经理、高级客户经理。
陆运天先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司电子商务部电
子商务总监助理。 历任汇添富基金任电子商务经理， 富国基金管理有限公司资深
电子商务经理。
3、督察长
范伟隽先生， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司督察长。 历任毕马威
华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，本科学历，20 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
7
限公司副总经理。 历任漳州进出口商品检验局秘书、 办事处负责人， 厦门证券公
司业务经理， 富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 部门副经理、 经理、 督
察长。
陆文佳女士，研究生学历，14 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理
有限公司副总经理。 历任中国建设银行上海市分支行职员、 经理， 华安基金管理
有限公司上海营销总部投资顾问、 总监助理、 市场部总监助理、 上海分公司总经
理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士，研究生学历，高级经济师，14 年证券、基金从业经验。现任
富 国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 历任国家教委外资贷款办公室项目
官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部
高级研究员， 巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大 中华主动股
票投资总监、 高级基金经理及高级研究员， 富国基金管理有限公司量化与海外投
资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，17 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理
有限公司副总经理兼基金经理。 历任富国基金管理有限公司 产品开发主管、 基金
经理助理、 基金经理、 研究部总经理兼基金经理、 总经理助理兼研究部总经理兼
基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理 小组
（1）现任基金经理：
1）王 保合 先生 ， 博士 ，曾任 富国 基金 管理有 限公司 研究 员、富 国沪 深 300
增强证券投资基金基金经理助理；2011 年 3 月起任上证综指交易型开放式指数
证券投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经
理，2013 年 9 月起任 富国创业板指数分级证券投资基金基金经理，2014 年 4 月
起任富国中证军工指数分级证券投资基金基金经理，2015 年 4 月起 任富国中证
移动互联网指数分级证券投资基金、 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基
金基金经理,2015 年 5 月起任富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金、富
国中证银行指数分级证券投资基金基金经理； 兼任量化投资总监。 具有基金从业
资格 。
2） 方旻先生， 硕士， 自 2010 年 2 月至 2014 年 4 月任富国基金管理有限公
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
8
司定量研究员；2014 年 4 月至 2014 年 11 月任富国中证红利指数增强型证券投
资基金、 富国沪深 300 增强证券投资基金、 富国中证 500 指数增强型证 券投资基
金(LOF)基金经理助理 ，2014 年 11 月起任富 国中证红利指数增强型证券投资基
金、 富国沪深 300 增强证券投资基金、 上证综指交易型开放式指数证券投资基金
和富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF) 基金经理， 2015 年 5 月起任富国
创业板指数分级证券投资基金、 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金及
富国中证银行指数分级证券投资基金的基金经理，2015 年 10 月起任富国上证综
指交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理；兼任量化投资副总监。
具有基金从业资格 。
（2） 历任基金经理： 本基金第一任基金经理 为李笑薇女士， 任职时间为 2011
年 1 月至 2012 年 5 月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下： 公司总经理陈戈先生、 主动权益及固定收益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
9
截至 2016 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 198 人，平均
年龄 30 岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提 供 托 管 服 务 以 来 ， 秉 承“ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风
险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团
队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和
企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资 产 、QDII 资
产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计
划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 QDII 专户资产、
ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险
管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 3
月，中国工商银行共托管证券投资基金 555 只。自 2003 年以来，本行连续
十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环
球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的
49 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质
获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额 销售机构
1、申购赎回代理券商（一级交易券商）
( 1 ) 海通证券股份有限 公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
10
联系电话: （021 ）23219000
传真电话： （021）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 2 ) 中信建投证券股份 有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010 ）65183888
传真电话： （010）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 3 ) 招商证券股份有限 公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: （0755 ）82943666
传真电话： （0755）82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565 、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 4 ) 广发证券股份有限 公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43楼（ 4301-4316 房）
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、41 和 42
楼
法人代表: 孙树明
联系电话: （020 ）87555305
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
11
传真电话： （020）87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 5 ) 国泰君安证券股份 有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: （021 ）38676666
传真电话： （021）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 6 ) 申万宏源证券有限 公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （021 ）33389888
传真电话： （021）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或 4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 7 ) 兴业证券股份有限 公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话： 0591-38281963
联系人员： 夏中苏
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
12
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
( 8 ) 长江证券股份有限 公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: （027 ）65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或 4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 9 ) 安信证券股份有限 公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: （0755 ）82558305
传真电话： （0755）82558002
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 10 ) 国元证券股份有限 公司
注册地址: 合肥市寿春路 179 号
办公地址: 合肥市寿春路 179 号
法人代表: 蔡咏
联系电话: （0551 ）62207935
传真电话： （0551）62207935
联系人员： 李蔡
客服电话： 95578
公司网站： www.gyzq.com.cn
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
13
( 11 ) 华泰证券股份有限 公司
注册地址: 南京市江东中路 228 号大厦
办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法人代表: 周易
联系电话: 0755-82492193
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 庞晓 芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 12 ) 山西证券股份有限 公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系电话: 0351 －8686659
传真电话： 0351 －8686659
联系人员： 郭熠
客服电话： 400-666-1618 、95573
公司网站： www.i618.com.cn
( 13 ) 信达证券股份有限 公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 14 ) 东方证券股份有限 公司
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
14
注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
( 15 ) 东北证券股份有限 公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话： 0431-85096517
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
( 16 ) 平安证券有限责任 公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 17 ) 国海证券股份有限 公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
15
法人代表: 张雅锋
联系电话: （0755 ）83709350
传真电话： （0755）83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 18 ) 中原证券股份有限 公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371—69099882
传真电话： 0371--65585899
联系人员： 程月艳
客服电话： 95377
公司网站： www.ccnew.com
( 19 ) 东海证券股份有限 公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表: 刘化军
联系电话: 021-20333910
传真电话： 021-50498825
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531 ；400-8888-588
公司网站： www.longone.com.cn
( 20 ) 中银国际证券有限 责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法人代表: 许刚
联系电话: 021-20328309
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
16
传真电话： 021-50372474
联系人员： 王炜哲
客服电话： 400-620-8888
公司网站： www.bocichina.com
( 21 ) 中泰证券股份有限 公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531 －68889155
传真电话： 0531 －68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 22 ) 华福证券有限责任 公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ）
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 23 ) 华龙证券股份有限 公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931）4890628
联系人员： 李昕田
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
17
客服电话： （0931）96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
( 24 ) 江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn__
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、基 金管 理人可 根据 有关法 律法 规，选 择其 他符合 要求 的机构 代理 销售本
基金，并及时公告。
（二）注册登记机构名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：中国北京西城区金融大街 27 号投资广场 22 层
法定代表人：陈耀先
联系人：刘永卫
联系电话：021-58872625
（三）律师事务所和经办律师（基金募集时）
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
18
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明 会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16
层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
上证综指交易型开放式指数证券投资基金
五、基金的类型
股票型
六 、 基 金 的 投 资目 标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金以标的指数成份股、 备选成份股为主要投资对象， 指数化投资比例即
投资于 指数成 份股 、备 选成份 股的资 产比 例不 低于基 金资产 净值 的 95 ％， 如因
标的指数成份股调整、 基金份额申购、 赎回清单内现金替代、 现金差额、 基金规
模或市 场变化 等因 素导 致基金 投资比 例不 符合 上述标 准的， 基金 管理 人将在 10
个交易日内进行调整。 同时为更好地实现投资目标， 本基金也可少量投资于新股、
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
19
债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 该部分资产比例不高于基金资
产净值的 5％。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具， 基金管理人在履行
适当程序后， 可以将其纳入投资范围。
八 、 基 金 的 投 资策 略
本基金采用最优化抽样复制标的指数。最优化抽样依托富国量化投资平台，
利用长期稳定的风险模型，使用“ 跟踪误差最小化” 的最优化方式创建 目标组合，
从而实现对标的指数的紧密跟踪。
在正常市场情况下 ，本 基金日均跟踪偏离 度的 绝对值不超过 0.1% ， 年化跟
踪误差不超过 2% 。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误
差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、 跟踪误差进一步
扩大。
1、最优化目标组合的构建
（1）股票预筛选
由于上证指数包含在上海证券交易所上市交易的所有 A 股和 B 股股 票，本
基金在 最优化抽样前， 根据所有股票可投资性、 流动性、 行业代表性等进行预筛
选。
（2）最优化抽样
结合指数的特点， 综合考虑跟踪效果、 操作风险等因素， 在长期稳定的风险
模型的基础上进行最优化抽样，得到目标组合。
（3）调整频率
本基金采用最优化抽样复制方法跟踪标的指数， 基金所构建的目标组合将根
据标的指数成分股及其权重进行相应的调整， 以保证基金跟踪偏离和跟踪误差的
最小化。
【1】定期半年度调整
本基金构建的目标组合为根据最优化抽样方法得到的 最优化抽样组合 ， 将每
半年根据上述 最优化 抽样复制方法对目标组合进行定期调整。
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
20
【2】不定期调整
根据上证综合指数编制规则， 因指数成份股新股发行、 增发、 送配等股权变
动需要进行成份股权重调整。 本基金将紧密跟踪标的指数和 最优化目标组合之间
的差异， 如果由于标的指数自身的较大变化或者其他原因引起的较大幅度的偏差
时，需要及时根据 最优化 抽样复制方法调整目标组合。
2、其他金融工具投资策略
本基金基于流动性管理的需要， 可以 少量投资于新股、 期限在一年期以下的
国家债券、 央行票据和政策性金融债以及 中国证监会允许基金投资的其他金融工
具 ， 目的是保证 基金资产的流动性， 有效利用基金资产， 提高基金资产的投资收
益。 该部分资产比例不高于基金资产净值的 5% 。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金的标的指数为上证综合指数。
本基金标的指数变更的，业绩比较基准随之变更并公告。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本 基 金 属 股 票 型基 金 ，预 期 风 险 与 预 期收 益 高于 混 合 型 基 金 、债 券 型基 金
和货币市场基金。 同时本基金为指数型基金， 跟踪上证综合指数， 具有与标的指
数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1
权益投 资 134,799,990.86 97.16
其中： 股票 134,799,990.86 97.16
2
固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持 证券 － －
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
21
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其中：买 断式回 购的买 入 返售金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,931,302.68 2.83
7
其他资 产 1,792.19 －
8
合计 138,733,085.73 100.00
注： 上表中的股票投资项的金额包含可退替代款估值增值， 而“3 、 报告期末指数
投资按行业分类的股票投资组合” 的合计项不含可退替代款估值增值。
2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票 。
3、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 1,162,060.00 0.84
B 采矿业 16,167,368.84 11.67
C 制造业 41,191,096.69 29.74
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应
业
7,352,581.29 5.31
E 建筑业 5,720,002.57 4.13
F 批发和 零售 业 4,074,515.60 2.94
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,166,932.58 5.17
H 住宿和 餐饮 业 438,228.00 0.32
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,838,714.36 2.05
J 金融业 38,789,301.94 28.01
K 房地产 业 6,226,919.45 4.50
L 租赁和 商务 服务 业 316,656.00 0.23
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 825,729.54 0.60
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,918,532.00 1.39
S 综合 611,352.00 0.44
合计 134,799,990.86 97.33
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1） 报告期 末指 数投 资按公 允价值 占基 金资 产净值 比例大 小排 序的 前十名 股票
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
22
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 601857 中国石 油 987,658 7,140,767.34 5.16
2 601288 农业银 行 1,598,439 5,115,004.80 3.69
3 601988 中国银 行 1,224,500 3,930,645.00 2.84
4 601628 中国人 寿 129,743 2,701,249.26 1.95
5 600028 中国石 化 564,888 2,666,271.36 1.93
6 601166 兴业银 行 144,670 2,204,770.80 1.59
7 600036 招商银 行 118,422 2,072,385.00 1.50
8 600000 浦发银 行 130,284 2,028,521.88 1.46
9 600519 贵州茅 台 6,893 2,012,204.56 1.45
10 600016 民生银 行 206,180 1,841,187.40 1.33
（2） 报告期 末积 极投 资按公 允价值 占基 金资 产净值 比例大 小排 序的 前五名 股票
投资明细
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票 。
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券 。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券 。
7、报 告期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大小排 序的前 十名 资产 支持证 券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券 。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资 。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证 。
10 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) －
股指期 货投 资本 期收 益( 元) －
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动( 元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
23
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货 。
11 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货 。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计（ 元） －
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） －
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货 。
12 、投资组合报告附注
（1） 申明本 基金 投资 的前十 名证券 的发 行主 体本期 是否出 现被 监管 部门立 案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告编制日前一年内， 本基金持有的“ 中国人寿” 的发行主体中国人寿保险
股份有限公司 （以下简称“ 公司”）于 2016 年 6 月 23 日公告称公司收到 《中国保
险监督 管理委 员会 行政 处罚决 定书》 （保 监罚 【2016】13 号） ，因 公 司采取 退保
金直接冲减退保年度保费收入的方式处理长期险非正常退保业务， 违反 《保险法》
相关规定，被罚款 40 万元。
中国人寿为本基金跟踪标的指数的成份股。
基金管理人将密切跟踪相关进展， 遵循价值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余 9 名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票 。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 1,055.23
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
24
4 应收利 息 736.96
5 应收申 购款 －
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 1,792.19
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中未持有流通受限股票 。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差 。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代 表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、上 证综指 交易 型开 放式指 数证券 投资 基金 历史各 时间段 份额 净值 增长率 与
同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2011.1.30-2011.12.31 -23.92% 1.08% -20.10% 1.13% -3.82% -0.05%
2012.1.1-2012.12.31 6.03% 1.09% 3.17% 1.09% 2.86% 0.00%
2013.1.1-2013.12.31 -3.73% 1.19% -6.75% 1.15% 3.02% 0.04%
2014.1.1-2014.12.31 56.72% 1.10% 52.87% 1.09% 3.85% 0.01%
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
25
2015.1.1-2015.12.31 8.52% 2.40% 9.41% 2.45% -0.89% -0.05%
2016.1.1-2016.6.30 -15.83% 1.84% -17.22% 1.93% 1.39% -0.09%
2011.1.30-2016.6.30 11.16% 1.51% 6.42% 1.53% 4.74% -0.02%
2、自 基金合 同生 效以 来 上证 综指交 易型 开放 式指数 证券投 资基 金 累 计份额 净值
增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：1、截止日期为 2016 年 6 月 30 日。
2、本基金于 2011 年 1 月 30 日成立，建仓 期 3 个月，从 2011 年 1 月 30 日起至
2011 年 4 月 29 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十三、费用概览
（ 一） 与 基金 运作有 关的 费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）标的指数许可使用费；
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
26
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）基金收益分配中发生的费用；
（10）基金上市费及年费；
（11 ） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其
他费用。
2、本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按 前一 日基金资产净值的 0.5% 年费率计提 。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一 日基金资产净值的 0.1% 的年费率计 提。托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复 核后于次月前 2 个工作日内从
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
27
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（3）标的指数许可使用费
本基金作为指数基金， 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议
的约定向中证指数有限公司支付标的指数使用费。 指数使用费按前一日的基金资
产净值的 0.03% 的年费率计提。指数使用费每日计算，逐日累计。
计算方法如下：
H=E*0.03%/ 当年天数
H 为每日应付的指数使用费，E 为前一日的基金资产净值。
指数使用费的收取下限为每季度人民币 5 万元。
上述“ 一、 基金费用的 种类” 中第 4－11 项费 用， 根据有 关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
4、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1） 基金 管理人 和基 金托管 人因 未履行 或未 完全履 行义 务导致 的费 用支出
或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师
费、信息披露费用等费用；
（4） 其他 根据相 关法 律法规 及中 国证监 会的 有关规 定不 得列入 基金 费用的
项目。
5、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据 基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管 理人 必须 最迟于 新的费 率实 施日 前 2 日在至 少一 种指定 媒体 和基金
管理人网站上公告。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购、赎回的对价和费用
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
28
（1） 申购 对价、 赎回 对价根 据申 购赎回 清单 和投资 者申 购、赎 回的 基金份
额数额确定。 申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、 现金替代、
现金差额及其他对价。 赎回对价是指投资者赎回基金份额时， 基金管理人应交付
给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
（2）申购赎回清单由 基金管理人编制。T 日 的申购赎回清单在当日 上海证
券交易所开市前公告。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日公告，
计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。 如遇特殊
情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备 案。
（3） 投资 者在申 购或 赎回基 金份 额时， 申购 赎回代 理券 商可按 照不 超过申
购或赎回份额 0.5% 的 标准收取佣金，其中 包 含证券交易所、注册 登 记机构等 收
取的相关费用。
（ 三） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更新内容如
下：
1 、“ 重要提示” 部分 对招 募 说 明 书 内容 的 截 止日 期 及 有 关 财务 数 据 的截 止日
期进行了更新。
2 、“ 三 、 基 金管 理 人” 部 分 对 基 金 管理 人 概 况、 主 要 人 员 情况 等 内 容进 行了
更新。
3、对“ 四、基金托管人” 部分进行了更新。
4、“ 五、相关服务机构” 部分对申购赎回代理券商名单进行了更新。
5、“ 十、 基金份额的申购与赎回” 部分对本基金 申购、 赎回清单进行 了更新。
6、 “ 十一、 基金的投资” 部分对本基金的投资组合报告 更新至 2016 年第 2 季
上证 综指 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书摘 要
29
度 。
7、“ 十二、基金的业绩” 部分对基金业绩更新至 2016 年 6 月 30 日 ，并更新
了历史走势对比图 。
8 、“ 二 十 三 、对 基 金 份额 持 有 人 的 服务” 部 分对 基 金 份 额 持有 人 服 务的 主要
内容进行了更新。
9 、“ 二十四 、其 它 应 披露 事 项” 部 分 对报 告 期内 应 披 露 的 本基 金 相 关事 项进
行了更新 。
富国基金管理有限公司
二〇一六年八 月三十一日
