华夏全球精选股票型证券投资基金
2016 年 半 年度 报 告
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年八月二十七日
华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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§ 1 重要提 示及目 录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8
月 25 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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1.2 目录
§ 1 重 要提 示及 目录 .................................................................................................................. 1
§ 2 基 金简 介 .............................................................................................................................. 3
§ 3 主 要财 务指 标和 基金 净 值表现 .......................................................................................... 4
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ......................................................................................... 4
3.2 基 金净 值表 现 ............................................................................................................. 5
§ 4 管 理人 报告 .......................................................................................................................... 6
§ 5 托 管人 报告 ........................................................................................................................ 11
§ 6 半 年度 财务 会计 报告 （ 未经审 计） ................................................................................ 11
6.1 资 产负 债表 ............................................................................................................... 11
6.2 利 润表 ....................................................................................................................... 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ........................................................................... 14
6.4 报 表附 注 ................................................................................................................... 15
§ 7 投 资组 合报 告 .................................................................................................................... 30
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ........................................................................................... 30
7.2 期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 权益 投资 分布 ........................................... 31
7.3 期 末按 行业 分类 的权 益投资 组合 ........................................................................... 31
7.4 期 末按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大小 排序 的所有 权益 投资 明细 ............... 32
7.5 报 告期 内权 益投 资组 合的重 大变 动 ....................................................................... 55
7.6 期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 ........................................................... 58
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ........... 58
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 58
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 58
7.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 ......... 58
7.11 投资 组合 报告 附注 ................................................................................................. 59
§ 8 基 金份 额持 有人 信息 ........................................................................................................ 60
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ............................................................... 60
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................................... 60
8.3 期 末基 金 管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间情 况 ................... 60
§ 9 开 放式 基金 份额 变动 ........................................................................................................ 60
§ 10 重 大事 件揭 示 .................................................................................................................. 61
§ 11 备查 文件 目录 .................................................................................................................. 66
华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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§ 2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华夏全 球精 选股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 华夏全 球股 票(QDII)
基金主 代码 000041
交易代 码 000041
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007年10月9 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 6,571,279,432.30 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
主 要 通过 在全 球 范围 内进行 积 极的 股票 投 资， 追求
在 有 效控 制风 险 的前 提下实 现 基金 资产 的 稳健 、持
续增值 。
投资策 略
一 般 情况 下， 本 基金 主要在 全 球范 围内 进 行积 极的
股票投 资。 但在 特殊 情况 下 （如 基金 遭遇 巨额 赎回、
基 金 主 要 投 资 市 场 临 时 发 生 重 大 变 故 、 不 可 抗 力
等 ） ，基 金可 将 部分 资产临 时 性地 投资 于 低风 险资
产 ， 如债 券、 债 券基 金、货 币 市场 基金 、 银行 存款
等 。 基金 临时 性 投资 的主要 目 标是 保持 基 金资 产的
安全性 和流 动性 。
业绩比 较基 准
摩根士丹利资本国际全球 指数（MSCI All Country
World Index ）。
风险收 益特 征
本 基 金为 股票 型 基金 ，风险 和 收益 高于 货 币基 金、
债 券 基金 和混 合 型基 金。同 时 ，本 基金 为 全球 证券
投 资 基金 ，除 了 需要 承担与 国 内证 券投 资 基金 类似
的 市 场波 动风 险 之外 ，本基 金 还面 临汇 率 风险 、国
别 风 险、 新兴 市 场风 险等海 外 市场 投资 所 面临 的特
别投资 风险 。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限
公司
信息披 露
负责人
姓名 张静 田青
联系电 话 400-818-6666 010-67595096
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-818-6666 010-67595096 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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传真 010-63136700 010-66275853
注册地 址
北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区
A 区
北 京 市 西 城 区 金 融 大 街
25 号
办公地 址
北京市 西城 区金 融大 街 33 号通
泰大 厦 B 座 8 层
北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大
街 1 号院 1 号楼
邮政编 码 100033 100033
法定代 表人 杨明辉 王洪章
2.4 境外资产托管人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 JPMorgan Chase Bank, National Association
中文 摩根大 通银 行
注册地 址 1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地 址 270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
邮政编 码 10017
2.5 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《上海 证券 报》
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 华夏基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区金 融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层
§ 3 主要财 务指标 和 基金净值 表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期 （2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 6 月 30 日 ）
本期已 实现 收益 -275,360,116.94
本期利 润 -337,425,342.57
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0508
本期加 权平 均净 值利 润率 -7.12%
本期基 金份 额净 值增 长率 -6.41%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末 （2016 年 6 月 30 日）
期末可 供分 配利 润 -1,774,239,627.96
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2700
期末基 金资 产净 值 4,797,039,804.34
期末基 金份 额净 值 0.730
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末 （2016 年 6 月 30 日）
基金份 额累 计净 值增 长率 -27.00% 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入 （ 不含 公允 价值 变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
③ 期末可供分配利润为期 末资产负债表中未分配利 润与未分配利润中已实现 部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额 净
值增长
率①
份额净值 增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.53% 1.15% -0.81% 1.69% 2.34% -0.54%
过去三 个月 -0.14% 0.89% 0.26% 1.09% -0.40% -0.20%
过去六 个月 -6.41% 0.96% -0.02% 1.07% -6.39% -0.11%
过去一 年 -16.67% 1.35% -5.72% 1.07% -10.95% 0.28%
过去三 年 -2.67% 0.99% 12.22% 0.79% -14.89% 0.20%
自 基 金 合 同 生
效起至 今
-27.00% 1.29% -4.56% 1.23% -22.44% 0.06%
注：同 期业 绩比 较基 准以 美元计 价， 不包 含人 民币 汇率变 动等 因素 产生 的效 应。
3.2.2 自 基 金 合同 生 效以 来 基金 份 额累 计 净值增 长 率变 动 及其 与 同期业 绩 比较 基
准收益率变动的比较
华夏全 球精 选股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增长 率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2007 年 10 月 9 日 至 2016 年 6 月 30 日 ） 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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注：同 期业 绩比 较基 准以 美元计 价， 不包 含人 民币 汇率变 动等 因素 产生 的效 应。
§ 4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。 公司总部设在北京， 在北京、 上海 、 深圳、 成
都、 南京、 杭州、 广州 和青岛设有分公司， 在香港、 深圳、 上海设有子公司。 公
司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金
管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首 只沪港通 ETF 基金管 理人、首批内
地与香港基金互认基金管理人， 以及特定客户资产管理人、 保险资金投资管理人，
香港子公司是首批 RQFII 基 金管理人。 华夏基 金是业务领域最广泛的基金管理公
司之一。
华夏基金以深入的投资研究为基础， 尽力捕捉市场机会， 为投资人谋求良好
的回报。 根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告， 在基金分类排名中 （截
至 2016 年 6 月 30 日数据），华夏策略混合在 75 只灵活配置混合型基金（股票
上限 80% ）中排名第 8，华夏沪深 300 指数增强 A 在 39 只增强指数股票型基金
中排名第 11；固定收益类产品中，华夏理财 30 天债券在 41 只短期理财债券型
基金中排名第 9，华夏薪金宝货币在 194 只货币型基金中排名第 13。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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在 《中国证券报》 主办 的第十三届中国基金业金牛奖的评选中， 华夏基金获
得 “2015 年度被动投资金牛基金公司 ”奖。在《上海证券报》主办的第十三届
中国 “金基金”奖评选中，华夏基金获得 “2015 年度金基金·债券投资回报基
金管理公司 ”奖。
在客户服务方面， 华夏基金继续以客户需求为导向， 努力提高客户使用的便
利性和服务体验：（1）实现资产证明和对账单自动获取，客户可以自助提交申
请并查询办理进度，业务处理更加高效；（2）网上交易平台上线交通银行、招
商银行、 民生银行、 邮政储蓄银行等快捷支付方式和华夏财富系统， 并与滴滴出
行合作推出滴滴金桔宝理财，拓 宽客户交易通道，增加交易便利性；（3）开展
“130 万人定投的华夏红利 ”、 “客户个性化白皮书 ”、 “你定， 我投 ”、 “书
写华夏印象，见证一个行业 ”等活动，为客户提供多样化的关怀服务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李湘杰
本 基 金 的
基金经
理 、 国 际
投 资 部 董
事总经 理
2016-05-25 - 14 年
国 立 台湾 大 学商 学硕
士。 曾任 台 湾 ING 投
信 基 金经 理 、台 湾元
大 投 信基 金 经理 、华
润 元 大基 金 投资 管理
部 总 经理 、 华润 元大
安 鑫 灵活 配 置混 合型
证 券 投资 基 金基 金经
理（2013 年 9 月 11
日至 2014 年 9 月 18
日 期 间） 、 华润 元大
医 疗 保健 量 化混 合型
证 券 投资 基 金基 金经
理（2014 年 8 月 18
日至 2015 年 9 月 23
日期间 ） 等。2015 年
9 月 加入 华 夏基 金管
理有限 公司 。
杨昌桁
本 基 金 的
基金经
理 、 国 际
投 资 部 总
监 、 国 际
投 资 首 席
2007-10-09 2016-06-01 26 年
中 国 台湾 籍 ，美 国田
纳 西 州立 大 学财 务金
融专业 硕士 。 自 1990
年 开 始从 事 台湾 证券
市 场 的 投 资 管 理 工
作 ， 曾在 国 票投 信投华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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策略顾 问 资 本 部、 荷 银投 信、
怡 富 证券 投 研部 、京
华 证 券研 究 部、 元富
证券等 任职 ， 具有 10
年 以 上的 台 湾证 券市
场 投 资 管 理 经 验 。
2005 年 1 月加 入华 夏
基 金 管理 有 限公 司，
曾 任 公 司 研 究 主 管
等。
陈永强
本 基 金 的
基金经
理 、 国 际
投 资 部 高
级副总 裁
2015-04-01 - 10 年
荷 兰 代尔 夫 特工 业大
学 工 学硕 士 。曾 任中
邮 基 金研 究 员、 嘉实
基 金 研究 员 、华 安资
产 管 理（ 香 港） 有限
公 司 投资 经 理、 中信
证 券 国际 资 产管 理公
司 投 资 经 理 等。2013
年 7 月加 入华 夏基 金
管 理 有限 公 司， 曾任
基金经 理助 理等 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
③根据 本基 金管 理人 发布 的 《华 夏基 金管 理有 限公 司 关于调 整华 夏全 球精 选股 票型证 券
投资基 金基 金经 理的 公告 》 ， 自 2016 年 7 月 25 日 起 ， 陈永强 先生 不再 担任 本基 金基金 经理 。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》 、 《基 金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、 基金
合同和其他有关法律法规， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运
用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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期内， 本公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年,全球各大类资本市场均经历了大幅波动。 1 月， 中国股市的 短期快速
下跌以及人民币贬值导致了全球市场动荡。 油价、 港币等资产类别持续下跌继而
引发市场恐慌情绪的蔓延和升级。2 月， 春节期间欧洲的银行危机再次引发全球
市场又一轮快速下跌。 进入 2 月下旬， 随着中国财政政策的积极指引以及货币政
策的清晰导向， 全球市场信心得到逐步恢复。 美联储对加息的鸽派表态进一步提
升了全球的市场偏好。 新兴市场国家受惠于中国经济企稳预期以及弱势美元， 更
是取得了大幅反弹。4 月，美元走弱，全球主要股市普遍上涨，巴西涨 幅领先。
5 月， 市场呈现阶段性特征， 前半段全球主要股市普遍下跌， 中国香港、 中国台
湾领跌，日元欧元走强；后半段出现翻转，除巴西、中国外主要市场普遍上涨；
美国多项经济数据超预期令市场对美联储加息预期大增， 美元强势回归， 日元欧
元走软， 原油突破 50 美元大关。 6 月， 美国 未加息， 月末英国公投退欧成为 “黑
天鹅 ”事件， 超出市场预期， 英镑、 欧元大幅 贬值， 日元大幅升值， 除中国外的
全球股市急挫。
报告期内， 本基金持续跟踪分析全球宏观政策和经济态势， 采取中性仓位策
略， 主要投资于业绩确定性强、 跨越周期保持成长的优质白马股， 以及在全球宽
松货币环境下受益的上游周期类公司（如黄金）。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2016 年 6 月 30 日， 本基金份额净值为 0.730 元， 本报告期份额净值增
长率为-6.41% ， 同期业 绩比较基准增长率以美元计为-0.02% （不包含 人民币汇率
变动等因素产生的效应）。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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展望下半年， 在中国经济下行压力下政府的不定期刺激， 叠加众多国际政治
事件扰动， 将成为影响市场的波动因素。 人民币贬值压力较大， 带来持续资金外
流压力。本基金将在以下几方面做好投资：
国家及行业配置方 面， 相对看好美国及新兴市场， 以及受益于本轮全球科技
浪潮以及中国消费升级需求的行业。
中资股方面， 本基金将在不明确的市场趋势中保持中性仓位， 通过精选个股
战胜基准， 核心配置教育、 游戏、 消费、 信息 技术等子板块中经营趋势向好、 业
绩增长确定的龙头公司。 同时， 密切关注人民币贬值、 外部政治事件带来的冲击
性风险， 适当配置黄金等避险品种及稳健的出口型公司对冲负面事件风险、 人民
币贬值风险。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司 “为信任奉献回报 ”的经营理念， 规范运作， 审慎投资， 勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持有的投资品种
进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25% 以上时对所采用的相
关估值 模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。 其中， 本基金管理 人为了确保估值工作的合规开展，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构， 组成人员包括主管基金运营的公司
领导或其授权人、 督察长、 投资风控工作负责人、 证券研究工作负责人、 合规负
责人及基金会计工作负责人等， 以上人员具有丰富的风控、 证券研究、 合规、 会
计方面的专业经验。 同时， 根据基金管理公司制定的相关制度， 估值工作决策机
构的成员中不包括基金经理。 本报告期内， 参 与估值流程各方之间无重大利益冲
突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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报告期内， 本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人
或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§ 5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了
《证券投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分 配等情况的
说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规
定， 对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对
本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务
会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。
§ 6 半年度 财务会 计 报告（未 经审计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 华夏全球精选股票型证券投资基金
报告截止日：2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 705,730,428.37 960,791,900.49
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 4,076,605,320.27 4,633,394,332.97
其中： 股票 投资
3,646,329,284.27 4,257,276,309.93 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
12
基金投 资
430,276,036.00 376,118,023.04
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - 86,816.89
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
30,428,457.69 8,541,688.05
应收利 息 6.4.7.5 15,387.21 28,889.19
应收股 利
30,482,505.17 354,678.70
应收申 购款
847,029.94 236,072.68
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 64,767,476.27 46,350,071.77
资产总 计
4,908,876,604.92 5,649,784,450.74
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
55,837,005.20 350,750,746.53
应付赎 回款
5,768,021.25 6,404,893.82
应付管 理人 报酬
7,154,141.57 8,234,446.03
应付托 管费
1,353,486.23 1,557,868.14
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 - -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 41,724,146.33 46,843,088.98
负债合 计
111,836,800.58 413,791,043.50
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 6,571,279,432.30 6,712,477,058.84
未分配 利润 6.4.7.10 -1,774,239,627.96 -1,476,483,651.60
所有者 权益 合计
4,797,039,804.34 5,235,993,407.24
负债和 所有 者权 益总 计
4,908,876,604.92 5,649,784,450.74
注： 报 告截 止日 2016 年 6 月 30 日， 基 金份 额净 值 0.730 元， 基金 份额 总额 6,571,279,432.30华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
13
份。
6.2 利润表
会计主体： 华夏全球精选股票型证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民币元
项目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日 至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-273,066,285.73 869,531,061.82
1.利息 收入
396,869.08 976,195.49
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 396,869.08 976,195.49
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
-219,593,793.87 398,225,411.85
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -250,446,322.93 350,184,296.76
基金投 资收 益 6.4.7.13 -18,213,782.42 -217,501.12
债券投 资收 益 6.4.7.14 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.15 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.16 56,222.17 -
股利收 益 6.4.7.17 49,010,089.31 48,258,616.21
3. 公 允 价 值 变动 收 益 （损失 以 “- ” 号填
列）
6.4.7.18 -62,065,225.63 414,829,494.61
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列）
8,018,709.85 50,502,289.59
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.19 177,154.84 4,997,670.28
减：二、费用
64,359,056.84 130,986,344.32
1.管理 人报 酬
43,537,040.16 77,432,284.68
2.托管 费
8,236,737.30 14,649,351.17
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用 6.4.7.20 10,959,532.11 36,817,442.49
5.利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其他 费用 6.4.7.21 1,625,747.27 2,087,265.98
三、 利润总额 （亏损总 额以 “- ” 号填列）
-337,425,342.57 738,544,717.50
减：所 得税 费用
- - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
14
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列 ）
-337,425,342.57 738,544,717.50
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体： 华夏全球精选股票型证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
6,712,477,058.84 -1,476,483,651.60 5,235,993,407.24
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -337,425,342.57 -337,425,342.57
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-141,197,626.54 39,669,366.21 -101,528,260.33
其中：1.基 金申 购款 56,519,602.94 -16,338,600.70 40,181,002.24
2.基金 赎回 款 -197,717,229.48 56,007,966.91 -141,709,262.57
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
6,571,279,432.30 -1,774,239,627.96 4,797,039,804.34
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
11,584,766,523.94 -2,128,571,836.91 9,456,194,687.03
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 738,544,717.50 738,544,717.50
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-4,453,407,411.49 502,398,853.80 -3,951,008,557.69
其中：1.基 金申 购款 56,141,839.86 -9,108,938.99 47,032,900.87
2.基金 赎回 款 -4,509,549,251.35 511,507,792.79 -3,998,041,458.56
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
- - - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
15
填列）
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
7,131,359,112.45 -887,628,265.61 6,243,730,846.84
报表附注为财务报表的组成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
杨明辉
汪贵华
汪贵华
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华夏全球精选股票型证券投资基金 （以下简称 “本基金”） 经中国证券监督
管理委员会（以下简称 “中国证监会”）证监基金字[2007]258 号《 关于同意华
夏全球精选股票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由华夏基金管理有限公司依
照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证 券投资基金销售管理办法》 、 《证
券投资基金运作管理办法》 、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
和 《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》 及其他有关法律法规负责公开
募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利
息共募集 30,048,564,114.29 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永
道中天验字 （2007）第 131 号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《华夏
全球精选股票型证券投资基金基金合同》 于 2007 年 10 月 9 日正式生效， 基金合
同生效日的基金份额总额为 30,055,638,128.26 份基金份额。 本基金的基金管理人
为华夏基金管理有限公司， 基金托管人为中国建设银行股份有限公司， 境外资产
托管人为摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, National Association ）。
根据 《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《合格境内机构投资者境外证券
投资管理试行办法》 和 《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》 等有关规
定， 本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具， 包括银行存
款、 短期政府债券等货币市场工具， 政府债券、 公司债券、 可转换债 券、 住房按
揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券，在证券市场挂牌交易的普通股、
优先股、 全球存托凭证和美国存托凭证、 房地产信托凭证等权益类证券， 以及基
金、 结构性投资产品、 金 融衍生产品和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
6.4.2 会计报表的编制基础 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
16
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及其后颁布和修订的 《企
业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及其他相关规定( 以下合称 “企业
会计准则 ”) 、中国证券投资基金业协会( 以下简称 “中国基金业协会 ”) 于 2012
年 11 月 16 日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会发布的 《证
券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告和半年度报告> 》和中国证监
会、中国基金业协会允许的如财务报表附注 6.4.4 所列示的基金行业实务操作的
有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016 年
6 月 30 日的财务状况以及 2016 年 1 月 1 日至 6 月 30 日期间的经营成果和基金
净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度会计
报表所采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于 证券投资基金税收政策的通知》、
财税[2008]1 号《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关
于全面推开营业税改增值税试点的通知》 、 财税[2016]46 号 《财政部 、 国家税务
总局关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 及其他相关境
内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1、以发行基金方式募集资金不属于营业税或增值税征收范围，不征收营业华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
17
税或增值税。
2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
3、存款利息收入不征收增值税。
4、基金在境外证券交易所进行交易或取得的源自境外证券市场的收益，其
涉及的税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
活期存 款 705,730,428.37
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 705,730,428.37
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 3,869,011,293.23 3,646,329,284.27 -222,682,008.96
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
OTC 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 409,840,804.58 430,276,036.00 20,435,231.42
其他 - - -
合计 4,278,852,097.81 4,076,605,320.27 -202,246,777.54
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/ 负债余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
18
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 15,387.21
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 -
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
其他 -
合计 15,387.21
6.4.7.6 其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
其他应 收款 64,767,476.27
待摊费 用 -
合计 64,767,476.27
6.4.7.7 应付交易费用
本基金本报告期末无应付交易费用余额。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 21,738.01
预提费 用 119,344.68
其他应 付款 41,575,755.64
其他 7,308.00
合计 41,724,146.33
6.4.7.9 实收基金
华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
19
金额单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 6,712,477,058.84 6,712,477,058.84
本期申 购 56,519,602.94 56,519,602.94
本期赎 回（ 以 “- ” 号填 列） -197,717,229.48 -197,717,229.48
本期末 6,571,279,432.30 6,571,279,432.30
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -1,209,182,909.16 -267,300,742.44 -1,476,483,651.60
本期利 润 -275,360,116.94 -62,065,225.63 -337,425,342.57
本期基金 份额交 易产生 的 变
动数
29,774,675.02 9,894,691.19 39,669,366.21
其中： 基金 申购 款 -11,826,749.20 -4,511,851.50 -16,338,600.70
基金 赎回 款 41,601,424.22 14,406,542.69 56,007,966.91
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -1,454,768,351.08 -319,471,276.88 -1,774,239,627.96
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 396,834.06
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 -
其他 35.02
合计 396,869.08
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 3,582,595,204.53
减：卖 出股 票成 本总 额 3,833,041,527.46
买卖股 票差 价收 入 -250,446,322.93 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
20
6.4.7.13 基金投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
卖出/ 赎 回基 金成 交总 额 248,327,853.13
减：卖 出/ 赎 回基 金成 本总 额 266,541,635.55
基金投 资收 益 -18,213,782.42
6.4.7.14 债券投资收益
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.15 资产支持证券投资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.16 衍生工具收益
6.4.7.16.1 衍生工具收益 ——买卖权证差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
卖出权 证成 交总 额 56,222.17
减：卖 出权 证成 本总 额 -
买卖权 证差 价收 入 56,222.17
注：本 项包 含权 证行 权产 生的差 价收 入。
6.4.7.16.2 衍生工具收益 ——其他衍生工具收益
本基金本报告期无其他衍生工具收益。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 45,419,290.04
基金投 资产 生的 股利 收益 3,590,799.27
合计 49,010,089.31
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 6 月 30 日 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
21
1.交易 性金 融资 产 -61,978,408.74
—— 股 票投 资 -91,730,087.49
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 29,751,678.75
2.衍生 工具 -86,816.89
—— 权 证投 资 -86,816.89
—— 远 期投 资 -
3.其他 -
合计
-62,065,225.63
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 177,154.84
合计 177,154.84
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 10,959,532.11
银行间 市场 交易 费用 -
合计 10,959,532.11
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 79,563.12
信息披 露费 39,781.56
银行费 用 4,000.29
税务顾 问费 7,000.00
其他 1,495,402.30
合计 1,625,747.27
注：“ 其他 ”主 要包 含支 付给存 托凭 证托 管机 构的 存托服 务费 用。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
22
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的
情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司
基金管理人、基金注册登 记机构、基金销
售机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 （ “ 中国 建设 银行 ” ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
摩根大 通银 行 基金境 外资 产托 管人
中信证 券国 际有 限公 司 基金管 理人 股东 控股 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
成交金 额
占当期 股票 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 股票 成交
总额的 比例
中信证券国
际有限 公司
464,629,873.96 6.74% 85,558,164.55 0.49%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4 债券回购交易 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
23
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 6 月 30 日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中 信 证 券 国
际有限 公司
371,703.88 5.80% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中 信 证 券 国
际有限 公司
102,669.79 0.49% - -
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 43,537,040.16 77,432,284.68
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 6,328,817.57 11,268,918.71
注：① 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.85% 的年 费率计 提 ，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。
②基金 管理 人报 酬计 算公 式为 ： 日 基金 管理 人报 酬 ＝前一 日基 金资 产净 值 ×1.85%/ 当年
天数。
③客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服
务及销 售活 动中 产生 的相 关费用 ， 该 费用 按照 代销 机 构所代 销基 金的 份额 保有 量作为 基数 进
行计算 ，从 基金 管理 人收 取的基 金管 理费 中列 支， 不属于 从基 金资 产中 列支 的费用 项目 。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
24
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
托管费
8,236,737.30 14,649,351.17
注： ①支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 0.35% 的年 费率 计提 ， 逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
②基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值 ×0.35%/ 当 年天数 。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债
券( 含回购) 交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基
金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本
基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 建 设 银 行
活期存 款
72,547,035.54 396,721.08 280,486,559.37 935,157.99
摩 根 大 通 银 行
活期存 款
633,183,392.83 112.98 1,185,684,273.19 40,974.49
注： 本 基金 的活 期银 行存 款 分别由 基金 托管 人中 国建 设银行 和基 金境 外资 产托 管人摩 根
大通银 行保 管， 按适 用利 率或约 定利 率计 息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期无利润分配事项。
6.4.12 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
25
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有需披露的暂时停牌股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止， 本基金没有因从事银行间市场债券
正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止， 本基金没有因从事交易所市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金一贯的风险管理政策是使基金投资风险可测、 可控、 可承担。 本基金
管理人建立了由风险管理委员会、 督察长、 法 律部、 合规部、 稽核部 、 风险管理
部和相关业务部门构成的多层次风险管理架构体系。 风险管理团队在识别、 衡量
投资风险后， 通过正式报告的方式， 将分析结果及时传达给基金经理、 投资总监、
投资决策委员会和风险管理委员会， 协助制定风险控制决策， 实现风险管理目标。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法， 估测各种金融工具风险
可能产生的损失。 本基金管理人从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严重性；
从定量分析的角度出发， 根据本基金的投资目标， 结合基金资产所运用的金融工
具特征， 通过特定的风险量化指标、 模型和日常的量化报告， 确定风险损失的限
度和相应置信程度，及时对各种风险进行监督、检查和评估，并制定相应决策，
将风险控制在预期可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，
债券发行人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违
约，而造成基金资产损失的可能性。
本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系和交易对手库， 对发行华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
26
人及债券投资进行内部评级， 对交易对手的资信状况进行充分评估、 设定授信额
度，以控制可能出现的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下， 基金管理人可能无法
迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。
本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。 本基
金所投资的证券在证券交易所或 OTC 市场交易，除在 “6.4.12 期末本基金持有
的流通受限证券 ”中列示的部分基金资产流通暂时 受限制的情况外， 其余均能及
时变现。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指由于市场变化或波动所引起的资产损失的可能性， 本基金管理
人通过监测组合 Beta 值等指标来衡量市场风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动， 从
而影响基金投资收益的风险。 截至本期末， 本基金未持有债券资产， 因此市场利
率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控， 并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016 年 6 月 30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 合计
银行存 款 705,730,428.37 - - 705,730,428.37
结算备 付金 - - - -
结算保 证金 - - - -
债券投 资 - - - -
资产支 持证 券 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收直 销申 购款 185,504.29 - - 185,504.29
卖出回 购金 融资 产款 - - - -
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 合计 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
27
银行存 款 960,791,900.49 - - 960,791,900.49
结算备 付金 - - - -
结算保 证金 - - - -
债券投 资 - - - -
资产支 持证 券 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收直 销申 购款 16,513.17 - - 16,513.17
卖出回 购金 融资 产款 - - - -
注： 本表 所示 为本 基金 生 息资产 及负 债的 公允 价值 ， 并 按照 合约 规定 的利 率 重新定 价日
或到期 日孰 早者 予以 分类 。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生
波动的风险。 本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债， 因此存在相
应的外汇风险。 本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控， 并通过外汇远
期投资交易对上述外汇风险进行管理。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产 - - - -
银行存 款 344,930,899.02 255,891,792.17 32,362,101.53 633,184,792.72
交易性 金融 资产 1,484,141,280.67 1,752,574,966.91 839,889,072.69 4,076,605,320.27
衍生金 融资 产 - - - -
应收证 券清 算款 26,819,507.22 - 3,608,950.47 30,428,457.69
应收利 息 - - - -
应收股 利 1,375,822.54 7,642,973.67 2,224,631.53 11,243,427.74
应收在 途资 金 32,205,131.27 - 32,562,345.00 64,767,476.27
其他资 产 - - - -
资产合 计 1,889,472,640.72 2,016,109,732.75 910,647,101.22 4,816,229,474.69
以外币 计价 的负 债 - - - -
应付在 途资 金 32,548,253.03 - 9,027,502.61 41,575,755.64
应付证 券清 算款 7,748,893.92 11,773,152.15 36,314,959.13 55,837,005.20
负债合 计 40,297,146.95 11,773,152.15 45,342,461.74 97,412,760.84 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
28
项目
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产 - - - -
银行存 款 462,534,810.63 303,420,645.84 71,366,060.34 837,321,516.81
交易性 金融 资产 1,462,144,203.58 2,196,977,974.22 974,272,155.17 4,633,394,332.97
衍生金 融资 产 - - 86,816.89 86,816.89
应收证 券清 算款 - - 8,541,688.05 8,541,688.05
应收利 息 - 13.77 - 13.77
应收股 利 237,612.19 - 9,016.51 246,628.70
应收在 途资 金 8,509,232.01 - 37,840,839.76 46,350,071.77
其他资 产 - - - -
资产合 计 1,933,425,858.41 2,500,398,633.83 1,092,116,576.72 5,525,941,068.96
以外币 计价 的负 债 - - - -
应付在 途资 金 38,031,970.52 - 8,541,688.05 46,573,658.57
应付证 券清 算款 259,178,774.71 34,150,762.90 57,421,208.92 350,750,746.53
负债合 计 297,210,745.23 34,150,762.90 65,962,896.97 397,324,405.10
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设
除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额 （ 单位 ：人 民币 元 ）
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
所有 外币相对 人民币
升值 5%
235,940,835.69 256,430,833.19
所有 外币相对 人民币
贬值 5%
-235,940,835.69 -256,430,833.19
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的
价格波动风险。 本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或波动所引起的股票
资产损失的可能性。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。 此外， 本基金管理 人对本
基金所持有的股票价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，
以对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
29
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
交易性 金融 资产- 股票 投资 3,646,329,284.27 76.01 4,257,276,309.93 81.31
交易性 金融 资产- 基金 投资 430,276,036.00 8.97 376,118,023.04 7.18
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - 86,816.89 0.00
合计 4,076,605,320.27 84.98 4,633,481,149.86 88.49
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设
1 、 估 测 组 合 市 场 价 格 风 险 的 数 据 为 摩 根 士 丹 利 资 本 国 际 全 球 指 数 （MSCI All
Country World Index ） 变 动 时， 股 票资 产相 应的 理论 变动值 对基 金资 产净 值的 影响
金额。
2、假 定摩 根士 丹利 资本 国 际全球 指数 （MSCI All Country World Index ）变 化 5% ，
其他市 场变 量均 不发 生变 化。
3、Beta 系 数是 根据 组合 在 报表日 股票 持仓 资产 在过 去 100 个交 易日 与其 对应 的指
数数据 回归 加权 得出 ，对 于交易 少于 100 个 交易 日 的资产 ，默 认其 波动 与市 场同
步。
分析
相关风 险变 量的
变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额 （ 单位 ：人 民币 元）
本期末
（2016 年 6 月 30 日 ）
上年度 末
（2015 年 12 月 31 日）
+5%
162,845,065.84 145,620,136.18
-5%
-162,845,065.84 -145,620,136.18
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定， 以公允价值计量的金融工具， 其公允价值的
计量可分为三个层次：
第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/ 负债在活跃市
场上的报价确定公允价值。
第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/ 负债在活
跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值； 对估值日不存在活跃市场的金
融工具，可以相同或类似资产/ 负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确
定公允价值。
第三层次： 对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具， 可以华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
30
其他反映市场参与者对资产/ 负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
6.4.14.2 各层次金融工具公允价值
截至 2016 年 6 月 30 日止， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层
次的余额为 4,076,605,320.27 元，第二层次的余额为 0 元，第三层次的余额为 0
元。 （截至 2015 年 12 月 31 日止： 第一层次的余额为 4,633,394,332.97 元， 第二
层次的余额为 86,816.89 元，第三层次的余额为 0 元。）
6.4.14.3 公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价
值所属层次未发生重大变动。
6.4.14.4 第三层次公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变
动。
§ 7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 3,646,329,284.27 74.28
其中： 普通 股 3,265,120,093.97 66.51
存托凭 证 378,536,221.75 7.71
2 基金投 资 430,276,036.00 8.77
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 705,730,428.37 14.38 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
31
8 其他各 项资 产 126,540,856.28 2.58
9 合计 4,908,876,604.92 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（ 地区 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
中国香 港 1,637,248,792.74 34.13
美国 1,197,061,100.44 24.95
中国台 湾 196,756,542.43 4.10
泰国 124,967,043.75 2.61
韩国 101,245,083.12 2.11
印度尼 西亚 95,344,520.63 1.99
新加坡 89,163,322.75 1.86
印度 81,630,400.45 1.70
丹麦 33,992,754.08 0.71
日本 25,340,477.02 0.53
德国 22,830,308.87 0.48
澳大利 亚 14,064,259.91 0.29
墨西哥 7,260,376.12 0.15
巴西 5,546,075.18 0.12
英国 3,528,188.31 0.07
菲律宾 3,406,918.64 0.07
土耳其 3,012,602.44 0.06
南非 2,118,105.39 0.04
马来西 亚 1,812,412.00 0.04
总计 3,646,329,284.27 76.01
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
信息技 术 1,009,217,278.75 21.04
非必需 消费 品 919,776,193.05 19.17
金融 697,774,816.51 14.55
工业 285,356,703.60 5.95
能源 177,419,695.61 3.70
必需消 费品 152,539,612.99 3.18
电信服 务 133,712,422.02 2.79 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
32
保健 133,183,336.54 2.78
材料 131,401,298.19 2.74
公用事 业 5,947,927.01 0.12
合计 3,646,329,284.27 76.01
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名 称
（英文 ）
公司名 称
（中文 ）
证券代 码
所在证
券市场
所属国
家（地
区)
数量
（股）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
TENCENT
HOLDING
S LTD
腾讯控 股
有限公 司
00700 香港
中国香
港
1,171,900 176,384,842.02 3.68
2
INDUSTRI
AL &
COMMER
CIAL
BANK OF
CHINA
LTD
中国工 商
银行股 份
有限公 司
01398 香港
中国香
港
32,119,000 117,768,910.62 2.46
3
CHINA
MOBILE
LTD
中国移 动
有限公 司
00941 香港
中国香
港
1,383,500 104,826,057.82 2.19
4
NATIONA
L
AGRICUL
TURAL
HOLDING
S LTD
国农控 股
有限公 司
01236 香港
中国香
港
70,706,000 100,921,591.43 2.10
5
TAL
EDUCATI
ON
GROUP
- XRS 纽约 美国 199,400 82,059,535.02 1.71
6
BANYAN
TREE
HOLDING
S LTD
- BTH 新加坡 新加坡 30,157,500 73,520,099.45 1.53
7
BANK OF
CHINA
LTD
中国银 行
股份有 限
公司
03988 香港
中国香
港
27,702,000 73,161,222.63 1.53 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
33
8
APPLE
INC
- AAPL 纳斯达 克 美国 114,200 72,396,258.61 1.51
9
ALPHABE
T INC
- GOOG 纳斯达 克 美国 14,750 67,694,439.40 1.41
10
MICROSO
FT CORP
- MSFT 纳斯达 克 美国 169,200 57,412,690.86 1.20
11
TAIWAN
SEMICON
DUCTOR
MANUFA
CTURING
CO LTD
台湾积 体
电路制 造
股份有 限
公司
2330 台湾
中国台
湾
1,654,000 55,228,154.26 1.15
12
CHINA
HIGH
SPEED
TRANSMI
SSION
EQUIPME
NT
GROUP
CO LTD
中国高 速
传动设 备
集团有 限
公司
00658 香港
中国香
港
8,946,000 47,482,310.56 0.99
13
CHINA
OVERSEA
S LAND &
INVESTM
ENT LTD
中国海 外
发展有 限
公司
00688 香港
中国香
港
2,231,000 46,717,221.46 0.97
14
GUANGZ
HOU
AUTOMO
BILE
GROUP
CO LTD
广州汽 车
集团股 份
有限公 司
02238 香港
中国香
港
5,694,000 45,016,377.67 0.94
15
HONG
KONG
EXCHANG
ES AND
CLEARIN
G LTD
香港交 易
及结算 所
有限公 司
00388 香港
中国香
港
277,800 44,542,688.41 0.93
16
ALIBABA
GROUP
HOLDING
LTD
- BABA 纽约 美国 83,000 43,772,484.88 0.91
17
NETFLIX
INC
- NFLX 纳斯达 克 美国 71,100 43,130,836.70 0.90 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
34
18
JD.COM
INC
- JD 纳斯达 克 美国 303,700 42,755,000.18 0.89
19
PING AN
INSURAN
CE GROUP
CO OF
CHINA
LTD
中国平 安
保险(集团)
股份有 限
公司
02318 香港
中国香
港
1,457,000 42,526,692.80 0.89
20
AMAZON.
COM INC
- AMZN 纳斯达 克 美国 8,800 41,759,690.22 0.87
21
CNOOC
LTD
中国海 洋
石油有 限
公司
00883 香港
中国香
港
5,030,000 41,357,512.27 0.86
22
TAIWAN
SEMICON
DUCTOR
MANUFA
CTURING
CO LTD
- TSM 纽约 美国 217,100 37,761,587.22 0.79
23
SAMSUNG
ELECTRO
NICS CO
LTD
- 5930 韩国 韩国 4,352 35,708,012.54 0.74
24
FACEBOO
K INC
- FB 纳斯达 克 美国 45,300 34,328,953.17 0.72
25
PANDORA
A/S
- PNDORA 丹麦 丹麦 37,830 33,992,754.08 0.71
26
CRCC
HIGH-TEC
H
EQUIPME
NT CORP
LTD
中国铁 建
高新装 备
股份有 限
公司
01786 香港
中国香
港
11,120,500 32,030,636.25 0.67
27
PETROCHI
NA CO
LTD
中国石 油
天然气 股
份有限 公
司
00857 香港
中国香
港
7,018,000 31,730,753.56 0.66
28
CHINA
CHUANGL
IAN
EDUCATI
ON
GROUP
LTD
中国创 联
教育集 团
有限公 司
02371 香港
中国香
港
165,928,000 31,058,118.56 0.65 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
35
29
SHENZHE
N
INTERNA
TIONAL
HOLDING
S LTD
深圳国 际
控股有 限
公司
00152 香港
中国香
港
3,193,500 30,570,060.16 0.64
30
NEW
CHINA
LIFE
INSURAN
CE CO
LTD
新华人 寿
保险股 份
有限公 司
01336 香港
中国香
港
1,249,000 29,410,024.87 0.61
31
BERKSHI
RE
HATHAW
AY INC
- BRK/B 纽约 美国 30,400 29,187,996.01 0.61
32
MAJOR
CINEPLEX
GROUP
PCL
- MAJOR 泰国 泰国 4,517,600 28,145,992.17 0.59
33
ASTRA
INTERNA
TIONAL
TBK PT
- ASII
印度尼 西
亚
印度尼
西亚
7,535,700 27,992,605.68 0.58
34
MCDONA
LD'S CORP
- MCD 纽约 美国 34,900 27,850,151.41 0.58
35
STARBUC
KS CORP
- SBUX 纳斯达 克 美国 70,800 26,817,209.39 0.56
36
TESLA
MOTORS
INC
- TSLA 纳斯达 克 美国 18,800 26,464,217.35 0.55
37
HOME
DEPOT
INC/THE
- HD 纽约 美国 30,900 26,164,201.97 0.55
38 VISA INC - V 纽约 美国 53,100 26,116,497.12 0.54
39
CHINA
LIFE
INSURAN
CE CO
LTD
中国人 寿
保险股 份
有限公 司
02628 香港
中国香
港
1,837,000 26,094,652.99 0.54
40
CHINA
RESOURC
ES LAND
LTD
华润置 地
有限公 司
01109 香港
中国香
港
1,618,800 25,042,813.59 0.52 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
36
41
CHINA
INTERNA
TIONAL
CAPITAL
CORP LTD
中国国 际
金融股 份
有限公 司
03908 香港
中国香
港
2,458,800 24,755,964.15 0.52
42
BAIDU
INC
- BIDU 纳斯达 克 美国 22,600 24,750,224.56 0.52
43
CTRIP.CO
M
INTERNA
TIONAL
LTD
- CTRP 纳斯达 克 美国 86,100 23,522,988.38 0.49
44
WYNN
RESORTS
LTD
- WYNN 纳斯达 克 美国 35,700 21,457,555.25 0.45
45
SUNFOND
A GROUP
HOLDING
S LTD
新丰泰 集
团控股 有
限公司
01771 香港
中国香
港
10,273,000 21,423,896.65 0.45
46
SUNNY
OPTICAL
TECHNOL
OGY
GROUP
CO LTD
舜宇光 学
科技(集团)
有限公 司
02382 香港
中国香
港
898,000 20,838,071.35 0.43
47
CIA
BRASILEI
RA DE
DISTRIBU
ICAO
- CBD 纽约 美国 214,800 20,724,754.60 0.43
48
HUATAI
SECURITI
ES CO
LTD
华泰证 券
股份有 限
公司
06886 香港
中国香
港
1,469,800 20,702,691.03 0.43
49
CHINA
PETROLE
UM &
CHEMICA
L CORP
中国石 油
化工股 份
有限公 司
00386 香港
中国香
港
4,322,000 20,686,362.93 0.43
50
HYUNDAI
HEAVY
INDUSTRI
ES CO
LTD
- 9540 韩国 韩国 33,900 20,592,737.59 0.43 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
37
51 NIKE INC - NKE 纽约 美国 55,000 20,132,323.20 0.42
52
AAC
TECHNOL
OGIES
HOLDING
S INC
瑞声科 技
控股有 限
公司
02018 香港
中国香
港
347,000 19,529,746.42 0.41
53
EXXON
MOBIL
CORP
- XOM 纽约 美国 30,000 18,648,260.64 0.39
54
GEELY
AUTOMO
BILE
HOLDING
S LTD
吉利汽 车
控股有 限
公司
00175 香港
中国香
港
5,130,000 18,371,420.52 0.38
55
CHAROEN
POKPHAN
D FOODS
PCL
- CPF 泰国 泰国 3,253,800 17,661,335.95 0.37
56
YES
BANK
LTD
- YES 印度 印度 154,800 16,835,354.82 0.35
57
BYD CO
LTD
比亚迪 股
份有限 公
司
01211 香港
中国香
港
418,500 16,614,701.03 0.35
58
TELEKOM
UNIKASI
INDONESI
A
PERSERO
TBK PT
- TLKM
印度尼 西
亚
印度尼
西亚
8,041,000 16,065,015.18 0.33
59
ADIDAS
AG
- ADS 德国 德国 16,700 15,848,896.63 0.33
60
SILICON
MOTION
TECHNOL
OGY
CORP
- SIMO 纳斯达 克 美国 49,800 15,785,173.72 0.33
61
EQUIFAX
INC
- EFX 纽约 美国 18,400 15,666,607.87 0.33
62
INDUSIND
BANK
LTD
- IIB 印度 印度 140,600 15,353,179.44 0.32
63
JOHNSON
&
- JNJ 纽约 美国 19,000 15,282,926.64 0.32 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
38
JOHNSON
64
BANK
RAKYAT
INDONESI
A
PERSERO
TBK PT
- BBRI
印度尼 西
亚
印度尼
西亚
2,818,600 15,280,768.95 0.32
65
PETROLE
O
BRASILEI
RO SA
- PBR 纽约 美国 321,400 15,259,876.59 0.32
66
VIBHAVA
DI
MEDICAL
CENTER
PCL
- VIBHA 泰国 泰国 26,560,600 15,043,676.44 0.31
67
KOTAK
MAHINDR
A BANK
LTD
- KMB 印度 印度 199,825 14,984,353.10 0.31
68
WAL-MAR
T STORES
INC
- WMT 纽约 美国 30,600 14,816,832.85 0.31
69
ZHAOJIN
MINING
INDUSTR
Y CO LTD
招金矿 业
股份有 限
公司
01818 香港
中国香
港
2,109,000 14,762,905.23 0.31
70
JARDINE
CYCLE &
CARRIAG
E LTD
- JCNC 新加坡 新加坡 80,600 14,488,834.67 0.30
71
GALAXY
ENTERTAI
NMENT
GROUP
LTD
银河娱 乐
集团有 限
公司
00027 香港
中国香
港
731,000 14,369,993.22 0.30
72
BROADCO
M LTD
- AVGO 纳斯达 克 美国 13,900 14,323,789.87 0.30
73
FOSUN
INTERNA
TIONAL
LTD
复星国 际
有限公 司
00656 香港
中国香
港
1,671,000 14,281,959.60 0.30
74
CHINA
PACIFIC
中国太 平
洋保险( 集
02601 香港
中国香
港
637,300 14,216,601.04 0.30 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
39
INSURAN
CE GROUP
CO LTD
团) 股份 有
限公司
75
ACE
HARDWA
RE
INDONESI
A TBK PT
- ACES
印度尼 西
亚
印度尼
西亚
30,567,600 14,193,551.58 0.30
76
BHP
BILLITON
LTD
- BHP 澳大利 亚
澳大利
亚
152,750 14,064,259.91 0.29
77
CONCORD
NEW
ENERGY
GROUP
LTD
协合新 能
源集团 有
限公司
00182 香港
中国香
港
37,650,000 13,837,090.66 0.29
78
COSTCO
WHOLESA
LE CORP
- COST 纳斯达 克 美国 13,200 13,746,000.15 0.29
79 VALE SA - VALE 纽约 美国 397,100 13,324,242.57 0.28
80
AGRICUL
TURAL
BANK OF
CHINA
LTD
中国农 业
银行股 份
有限公 司
01288 香港
中国香
港
5,503,000 13,310,589.76 0.28
81
SHENZHO
U
INTERNA
TIONAL
GROUP
HOLDING
S LTD
申洲国 际
集团控 股
有限公 司
02313 香港
中国香
港
409,000 13,091,411.68 0.27
82
SKYWOR
KS
SOLUTIO
NS INC
- SWKS 纳斯达 克 美国 31,100 13,050,254.65 0.27
83
WALT
DISNEY
CO/THE
- DIS 纽约 美国 20,000 12,973,279.68 0.27
84
HON HAI
PRECISIO
N
INDUSTR
Y CO LTD
鸿海精 密
工业股 份
有限公 司
2317 台湾
中国台
湾
760,698 12,895,490.97 0.27 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
40
85 POSCO - 5490 韩国 韩国 11,000 12,762,320.98 0.27
86
IMAX
CHINA
HOLDING
INC
- 01970 香港
中国香
港
391,700 12,755,277.09 0.27
87
AVICHIN
A
INDUSTR
Y &
TECHNOL
OGY CO
LTD
中国航 空
科技工 业
股份有 限
公司
02357 香港
中国香
港
2,765,000 12,690,559.56 0.26
88
CENTRAL
PATTANA
PCL
- CPN 泰国 泰国 1,103,500 12,448,158.08 0.26
89
CHINA
TAIPING
INSURAN
CE
HOLDING
S CO LTD
中国太 平
保险控 股
有限公 司
00966 香港
中国香
港
1,000,000 12,341,801.11 0.26
90
W-SCOPE
CORP
- 6619 东京 日本 79,400 12,296,269.29 0.26
91
ZHONG
AO HOME
GROUP
LTD
中奥到 家
集团有 限
公司
01538 香港
中国香
港
11,312,000 12,278,758.78 0.26
92
BYD
ELECTRO
NIC
INTERNA
TIONAL
CO LTD
比亚迪 电
子( 国际) 有
限公司
00285 香港
中国香
港
3,229,000 12,032,777.45 0.25
93
HYUNDAI
ENGINEE
RING &
CONSTRU
CTION CO
LTD
- 720 韩国 韩国 61,900 11,886,347.28 0.25
94
REGINA
MIRACLE
INTERNA
TIONAL
HOLDING
维珍妮 国
际( 控股) 有
限公司
02199 香港
中国香
港
1,272,000 11,132,646.48 0.23 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
41
S LTD
95
BANK OF
AMERICA
CORP
- BAC 纽约 美国 124,400 10,946,705.38 0.23
96
SINOPHA
RM
GROUP
CO LTD
国药控 股
股份有 限
公司
01099 香港
中国香
港
345,600 10,914,391.47 0.23
97
BEAUTY
COMMUN
ITY PCL
- BEAUTY 泰国 泰国 6,974,000 10,862,523.76 0.23
98
XINYI
GLASS
HOLDING
S LTD
信义玻 璃
控股有 限
公司
00868 香港
中国香
港
2,198,000 10,708,136.39 0.22
99
OURGAM
E
INTERNA
TIONAL
HOLDING
S LTD
联众国 际
控股有 限
公司
06899 香港
中国香
港
3,595,000 10,662,025.57 0.22
100
DELTA
ELECTRO
NICS INC
台达电 子
工业股 份
有限公 司
2308 台湾
中国台
湾
325,000 10,417,886.41 0.22
101
CHINA
TRADITIO
NAL
CHINESE
MEDICINE
CO LTD
中国中 药
有限公 司
00570 香港
中国香
港
3,947,000 10,322,856.81 0.22
102
CHINA
COMMUN
ICATIONS
CONSTRU
CTION CO
LTD
中国交 通
建设股 份
有限公 司
01800 香港
中国香
港
1,452,000 10,300,446.69 0.21
103
CHINA
INTERNA
TIONAL
MARINE
CONTAIN
ERS
GROUP
CO LTD
中国国 际
海运集 装
箱( 集团) 股
份有限 公
司
02039 香港
中国香
港
1,249,000 10,184,088.47 0.21 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
42
104
CELGENE
CORP
- CELG 纳斯达 克 美国 15,500 10,137,546.47 0.21
105
CHINA
ELECTRO
NICS
CORP
HOLDING
S CO LTD
中国电 子
集团控 股
有限公 司
00085 香港
中国香
港
6,362,000 10,113,883.79 0.21
106
ORANGE
SKY
GOLDEN
HARVEST
ENTERTAI
NMENT
HOLDING
S LTD
橙天嘉 禾
娱乐(集团)
有限公 司
01132 香港
中国香
港
25,950,000 9,980,705.16 0.21
107
ILLUMIN
A INC
- ILMN 纳斯达 克 美国 10,700 9,960,500.06 0.21
108
PIONEER
NATURAL
RESOURC
ES CO
- PXD 纽约 美国 9,900 9,926,767.14 0.21
109
NETEASE
INC
- NTES 纳斯达 克 美国 7,600 9,737,731.52 0.20
110
BHP
BILLITON
LTD
- BHP 纽约 美国 51,400 9,734,495.50 0.20
111
APOLLO
TYRES
LTD
- APTY 印度 印度 651,900 9,701,928.75 0.20
112
FORMOSA
CHEMICA
LS &
FIBRE
CORP
台湾化 学
纤维股 份
有限公 司
1326 台湾
中国台
湾
580,000 9,653,497.11 0.20
113
PERUSAH
AAN
PERKEBU
NAN
LONDON
SUMATRA
INDONESI
A TBK PT
- LSIP
印度尼 西
亚
印度尼
西亚
13,708,000 9,496,010.54 0.20
114 WELLS - WFC 纽约 美国 30,000 9,415,640.88 0.20 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
43
FARGO &
CO
115
JIANGNA
N GROUP
LTD
江南集 团
有限公 司
01366 香港
中国香
港
8,862,000 9,392,144.83 0.20
116
CHINA
MENGNIU
DAIRY CO
LTD
中国蒙 牛
乳业有 限
公司
02319 香港
中国香
港
798,000 9,193,992.26 0.19
117
CHINA
RAILWAY
GROUP
LTD
中国中 铁
股份有 限
公司
00390 香港
中国香
港
1,815,000 8,935,327.25 0.19
118
SIAM
GLOBAL
HOUSE
PCL
- GLOBAL 泰国 泰国 3,456,000 8,873,756.15 0.18
119
GILEAD
SCIENCES
INC
- GILD 纳斯达 克 美国 15,800 8,740,160.32 0.18
120
ANHUI
CONCH
CEMENT
CO LTD
安徽海 螺
水泥股 份
有限公 司
00914 香港
中国香
港
536,000 8,530,133.27 0.18
121
UNITEDH
EALTH
GROUP
INC
- UNH 纽约 美国 9,000 8,426,928.96 0.18
122
CVS
HEALTH
CORP
- CVS 纽约 美国 13,000 8,253,324.14 0.17
123
CARABAO
GROUP
PCL
- CBG 泰国 泰国 809,000 8,056,860.30 0.17
124
MINOR
INTERNA
TIONAL
PCL
- MINT 泰国 泰国 1,031,000 7,834,646.36 0.16
125
ELDORAD
O
RESORTS
INC
- ERI 纳斯达 克 美国 76,000 7,657,842.38 0.16
126
MERCK &
CO INC
- MRK 纽约 美国 20,000 7,640,468.64 0.16 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
44
127
KRAFT
HEINZ
CO/THE
- KHC 纳斯达 克 美国 13,000 7,627,471.49 0.16
128
FORMOSA
PLASTICS
CORP
台湾塑 料
工业股 份
有限公 司
1301 台湾
中国台
湾
470,000 7,513,618.04 0.16
129
COMPEQ
MANUFA
CTURING
CO LTD
华通电 脑
股份有 限
公司
2313 台湾
中国台
湾
2,135,000 7,501,802.88 0.16
130
FISERV
INC
- FISV 纳斯达 克 美国 10,400 7,498,507.91 0.16
131
NEW
ORIENTA
L
EDUCATI
ON &
TECHNOL
OGY
GROUP
INC
- EDU 纽约 美国 27,000 7,498,295.71 0.16
132
THAI
UNION
GROUP
PCL
- TU 泰国 泰国 1,793,000 7,447,282.33 0.16
133
GUDANG
GARAM
TBK PT
- GGRM
印度尼 西
亚
印度尼
西亚
212,200 7,349,917.70 0.15
134
SOUFUN
HOLDING
S LTD
- SFUN 纽约 美国 220,300 7,348,092.40 0.15
135
ALSEA
SAB DE
CV
- ALSEA* 墨西哥 墨西哥 290,200 7,260,376.12 0.15
136
NUTRIBIO
TECH CO
LTD
- 222040 韩国 韩国 17,030 7,216,961.52 0.15
137
EOG
RESOURC
ES INC
- EOG 纽约 美国 13,000 7,191,271.15 0.15
138
SINO
BIOPHAR
MACEUTI
CAL LTD
中国生 物
制药有 限
公司
01177 香港
中国香
港
1,651,000 7,126,065.36 0.15 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
45
139
PICC
PROPERT
Y &
CASUALT
Y CO LTD
中国人 民
财产保 险
股份有 限
公司
02328 香港
中国香
港
678,000 7,023,339.53 0.15
140
QUANTA
COMPUTE
R INC
广达电 脑
股份有 限
公司
2382 台湾
中国台
湾
560,000 7,019,230.77 0.15
141
REYNOLD
S
AMERICA
N INC
- RAI 纽约 美国 19,600 7,009,364.07 0.15
142
NORDEX
SE
- NDX1 德国 德国 37,000 6,981,412.24 0.15
143
CHEVRON
CORP
- CVX 纽约 美国 10,000 6,951,486.96 0.14
144
ONO
PHARMA
CEUTICA
L CO LTD
- 4528 东京 日本 23,700 6,786,298.01 0.14
145
CRRC
CORP LTD
中国中 车
股份有 限
公司
01766 香港
中国香
港
1,145,000 6,762,307.02 0.14
146
AMERICA
MOVIL
SAB DE
CV
- AMX 纽约 美国 83,000 6,747,776.49 0.14
147
LINCOLN
NATIONA
L CORP
- LNC 纽约 美国 26,000 6,684,382.22 0.14
148
ADVANCE
D
SEMICON
DUCTOR
ENGINEE
RING INC
日月光 半
导体制 造
股份有 限
公司
2311 台湾
中国台
湾
835,000 6,288,283.50 0.13
149
CHINA
SHENHUA
ENERGY
CO LTD
中国神 华
能源股 份
有限公 司
01088 香港
中国香
港
514,000 6,264,609.36 0.13
150
GMO
PAYMENT
GATEWA
Y INC
- 3769 东京 日本 16,700 6,257,909.72 0.13 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
46
151
MASTERC
ARD INC
- MA 纽约 美国 10,600 6,189,800.80 0.13
152
SSY
GROUP
LTD
石四药 集
团有限 公
司
02005 香港
中国香
港
2,856,000 6,102,524.93 0.13
153
LARGAN
PRECISIO
N CO LTD
大立光 电
股份有 限
公司
3008 台湾
中国台
湾
10,000 6,051,415.28 0.13
154
SYNAPTIC
S INC
- SYNA 纳斯达 克 美国 16,100 5,738,474.70 0.12
155
NXP
SEMICON
DUCTORS
NV
- NXPI 纳斯达 克 美国 11,000 5,714,370.29 0.12
156
E.SUN
FINANCIA
L
HOLDING
CO LTD
玉山金 融
控股股 份
有限公 司
2884 台湾
中国台
湾
1,445,000 5,641,480.70 0.12
157
CHINA
SHIPPING
DEVELOP
MENT CO
LTD
中海发 展
股份有 限
公司
01138 香港
中国香
港
1,504,000 5,617,468.21 0.12
158
SYNCHRO
NY
FINANCIA
L
- SYF 纽约 美国 33,000 5,532,012.29 0.12
159
OCCIDEN
TAL
PETROLE
UM CORP
- OXY 纽约 美国 11,000 5,511,588.19 0.11
160
POLY
PROPERT
Y GROUP
CO LTD
保利置 业
集团有 限
公司
00119 香港
中国香
港
3,223,000 5,454,272.68 0.11
161
XINGDA
INTERNA
TIONAL
HOLDING
S LTD
兴达国 际
控股有 限
公司
01899 香港
中国香
港
3,569,000 5,429,725.83 0.11
162
GOODBA
BY
INTERNA
好孩子 国
际控股 有
限公司
01086 香港
中国香
港
1,774,000 5,412,939.61 0.11 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
47
TIONAL
HOLDING
S LTD
163
CATCHER
TECHNOL
OGY CO
LTD
可成科 技
股份有 限
公司
2474 台湾
中国台
湾
105,000 5,124,182.30 0.11
164
PCHOME
ONLINE
INC
网络家 庭
国际信 息
股份有 限
公司
8044 台湾
中国台
湾
70,000 5,091,819.04 0.11
165
HOTA
INDUSTRI
AL
MANUFA
CTURING
CO LTD
和大工 业
股份有 限
公司
1536 台湾
中国台
湾
164,000 5,054,832.46 0.11
166
FORMOSA
PETROCH
EMICAL
CORP
台塑石 化
股份有 限
公司
6505 台湾
中国台
湾
280,000 5,034,284.36 0.10
167
SOCIEDA
D
QUIMICA
Y MINERA
DE CHILE
SA
- SQM 纽约 美国 30,200 4,950,482.57 0.10
168
CTBC
FINANCIA
L
HOLDING
CO LTD
中国信 托
金融控 股
股份有 限
公司
2891 台湾
中国台
湾
1,420,400 4,917,928.69 0.10
169
LG
ELECTRO
NICS INC
- 66570 韩国 韩国 15,672 4,863,793.36 0.10
170
CP ALL
PCL
- CPALL 泰国 泰国 510,500 4,843,135.95 0.10
171 ITC LTD - ITC 印度 印度 131,518 4,759,587.16 0.10
172
ZHEN
DING
TECHNOL
OGY
HOLDING
LTD
臻鼎科 技
控股股 份
有限公 司
4958 台湾
中国台
湾
400,000 4,742,501.35 0.10 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
48
173
FUBON
FINANCIA
L
HOLDING
CO LTD
富邦金 融
控股股 份
有限公 司
2881 台湾
中国台
湾
600,000 4,641,815.66 0.10
174
WAN HAI
LINES
LTD
万海航 运
股份有 限
公司
2615 台湾
中国台
湾
1,255,000 4,590,239.93 0.10
175
CATHAY
FINANCIA
L
HOLDING
CO LTD
国泰金 融
控股股 份
有限公 司
2882 台湾
中国台
湾
630,000 4,530,855.93 0.09
176
WENZHO
U
KANGNIN
G
HOSPITAL
CO LTD
温州康 宁
医院股 份
有限公 司
02120 香港
中国香
港
128,000 4,518,261.59 0.09
177
CHINA
HARMON
Y NEW
ENERGY
AUTO
HOLDING
LTD
中国和 谐
新能源 汽
车控股 有
限公司
03836 香港
中国香
港
1,225,500 4,336,356.78 0.09
178
MOBILEY
E NV
- MBLY 纽约 美国 14,000 4,283,489.95 0.09
179
TATA
CONSULT
ANCY
SERVICES
LTD
- TCS 印度 印度 16,977 4,257,878.27 0.09
180
CHINA
NATIONA
L
BUILDING
MATERIA
L CO LTD
中国建 材
股份有 限
公司
03323 香港
中国香
港
1,470,000 4,246,639.40 0.09
181
SEMICON
DUCTOR
MANUFA
CTURING
INTERNA
中芯国 际
集成电 路
制造有 限
公司
00981 香港
中国香
港
7,752,000 4,107,871.06 0.09 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
49
TIONAL
CORP
182
ZOOMLIO
N HEAVY
INDUSTR
Y
SCIENCE
AND
TECHNOL
OGY CO
LTD
中联重 科
股份有 限
公司
01157 香港
中国香
港
1,780,000 4,046,811.63 0.08
183
ADLINK
TECHNOL
OGY INC
凌华科 技
股份有 限
公司
6166 台湾
中国台
湾
290,133 3,964,518.35 0.08
184
BAJAJ
FINANCE
LTD
- BAF 印度 印度 5,000 3,927,763.00 0.08
185
SANDS
CHINA
LTD
金沙中 国
有限公 司
01928 香港
中国香
港
172,000 3,814,847.30 0.08
186
WELSPUN
INDIA
LTD
- WLSI 印度 印度 356,000 3,808,398.14 0.08
187
SUN
PHARMA
CEUTICA
L
INDUSTRI
ES LTD
- SUNP 印度 印度 50,116 3,756,836.73 0.08
188
CHIPBON
D
TECHNOL
OGY
CORP
颀邦科 技
股份有 限
公司
6147 台湾
中国台
湾
445,000 3,753,572.69 0.08
189
BANGKO
K DUSIT
MEDICAL
SERVICES
PCL
- BDMS 泰国 泰国 831,000 3,749,676.26 0.08
190
EMBRAER
SA
- ERJ 纽约 美国 25,100 3,615,144.57 0.08
191
SINOPEC
ENGINEE
RING
中石化 炼
化工程( 集
团) 股份 有
02386 香港
中国香
港
600,000 3,589,720.54 0.07 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
50
GROUP
CO LTD
限公司
192
NINE
DRAGONS
PAPER
HOLDING
S LTD
玖龙纸 业
( 控股)有限
公司
02689 香港
中国香
港
707,000 3,559,148.09 0.07
193
CHINA NT
PHARMA
GROUP
CO LTD
中国泰 凌
医药集 团
有限公 司
01011 香港
中国香
港
2,169,000 3,540,823.42 0.07
194
MAIL.RU
GROUP
LTD
- MAIL
伦敦国 际
金融期 货
期权
英国 29,234 3,528,188.31 0.07
195
SAMSUNG
HEAVY
INDUSTRI
ES CO
LTD
- 10140 韩国 韩国 65,663 3,463,204.38 0.07
196
JOLLIBEE
FOODS
CORP
- JFC 菲律宾 菲律宾 100,100 3,406,918.64 0.07
197
CHINA
MERCHA
NTS
BANK CO
LTD
招商银 行
股份有 限
公司
03968 香港
中国香
港
222,500 3,297,542.93 0.07
198
COWELL
E
HOLDING
S INC
高伟电 子
控股有 限
公司
01415 香港
中国香
港
1,431,000 3,290,055.80 0.07
199
MEDIATE
K INC
联发科 技
股份有 限
公司
2454 台湾
中国台
湾
65,000 3,258,928.57 0.07
200
TIMAH
PERSERO
TBK PT
- TINS
印度尼 西
亚
印度尼
西亚
9,115,300 3,203,000.55 0.07
201
CHINA
GALAXY
SECURITI
ES CO
LTD
中国银 河
证券股 份
有限公 司
06881 香港
中国香
港
536,000 3,174,748.85 0.07
202
SUNAC
CHINA
融创中 国
控股有 限
01918 香港
中国香
港
731,000 2,998,955.11 0.06 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
51
HOLDING
S LTD
公司
203
COSMO
LADY
CHINA
HOLDING
S CO LTD
都市丽 人
( 中国)控股
有限公 司
02298 香港
中国香
港
882,000 2,992,750.02 0.06
204
SCHLUMB
ERGER
LTD
- SLB 纽约 美国 5,700 2,989,053.19 0.06
205
CHINA
RESOURC
ES GAS
GROUP
LTD
华润燃 气
控股有 限
公司
01193 香港
中国香
港
146,000 2,932,459.81 0.06
206
TIME
WARNER
INC
- TWX 纽约 美国 6,000 2,925,950.69 0.06
207
SMILES
SA
- SMLE3 巴西 巴西 28,900 2,873,106.63 0.06
208
3D
SYSTEMS
CORP
- DDD 纽约 美国 31,000 2,814,214.97 0.06
209
ZHUZHOU
CRRC
TIMES
ELECTRIC
CO LTD
株洲中 车
时代电 气
股份有 限
公司
03898 香港
中国香
港
74,000 2,694,341.68 0.06
210
SUL
AMERICA
SA
- SULA11 巴西 巴西 82,500 2,672,968.55 0.06
211
HESS
CORP
- HES 纽约 美国 6,700 2,670,185.30 0.06
212
REALTEK
SEMICON
DUCTOR
CORP
瑞昱半 导
体股份 有
限公司
2379 台湾
中国台
湾
130,000 2,668,581.67 0.06
213
ZIJIN
MINING
GROUP
CO LTD
紫金矿 业
集团股 份
有限公 司
02899 香港
中国香
港
1,202,000 2,660,820.53 0.06
214
CASETEK
HOLDING
S LTD
铠胜控 股
有限公 司
5264 台湾
中国台
湾
115,000 2,658,410.36 0.06 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
52
215
EVERGRE
EN
MARINE
CORP
TAIWAN
LTD
长荣海 运
股份有 限
公司
2603 台湾
中国台
湾
999,000 2,453,042.38 0.05
216
SINO-AME
RICAN
SILICON
PRODUCT
S INC
中美矽 晶
制品股 份
有限公 司
5483 台湾
中国台
湾
328,000 2,429,689.47 0.05
217
KOREA
ELECTRIC
POWER
CORP
- 15760 韩国 韩国 6,916 2,405,214.71 0.05
218
LUKOIL
PJSC
- LUKOY 美国OTC 美国 8,600 2,379,791.79 0.05
219
CHINA
NATIONA
L
MATERIA
LS CO
LTD
中国中 材
股份有 限
公司
01893 香港
中国香
港
1,661,000 2,370,813.84 0.05
220
SAMSUNG
LIFE
INSURAN
CE CO
LTD
- 32830 韩国 韩国 4,055 2,346,490.76 0.05
221
ULTRATE
CH
CEMENT
LTD
- UTCEM 印度 印度 6,801 2,278,866.90 0.05
222
GENERAL
INTERFAC
E
SOLUTIO
N
HOLDING
LTD
业成控 股
股份有 限
公司
6456 台湾
中国台
湾
140,000 2,258,236.13 0.05
223
SQUARE
INC
- SQ 纽约 美国 35,700 2,142,441.25 0.04
224
BARCLAY
S AFRICA
GROUP
- BGA 南非 南非 32,434 2,118,105.39 0.04 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
53
LTD
225
CHINA
UNICOM
HONG
KONG
LTD
中国联 合
网络通 信
( 香港)股份
有限公 司
00762 香港
中国香
港
306,000 2,097,525.00 0.04
226
ESTEE
LAUDER
COS
INC/THE
- EL 纽约 美国 3,400 2,052,144.20 0.04
227
CHINA
TELECOM
CORP LTD
中国电 信
股份有 限
公司
00728 香港
中国香
港
690,000 2,040,499.72 0.04
228
HACI
OMER
SABANCI
HOLDING
AS
- SAHOL 土耳其 土耳其 93,806 2,036,296.21 0.04
229 PVR LTD - PVRL 印度 印度 19,804 1,966,254.14 0.04
230
TURKCEL
L
ILETISIM
HIZMETL
ERI AS
- TKC 纽约 美国 31,900 1,935,547.81 0.04
231
CHINA
MACHINE
RY
ENGINEE
RING
CORP
中国机 械
设备工 程
股份有 限
公司
01829 香港
中国香
港
436,000 1,874,415.32 0.04
232
INTIME
RETAIL
GROUP
CO LTD
银泰商 业
( 集团)有限
公司
01833 香港
中国香
港
339,000 1,860,141.90 0.04
233
CHINA
RAILWAY
CONSTRU
CTION
CORP LTD
中国铁 建
股份有 限
公司
01186 香港
中国香
港
220,000 1,818,278.93 0.04
234
GENTING
BHD
- GENT 马来西 亚
马来西
亚
134,400 1,812,412.00 0.04
235
CHINA
MINSHEN
G
中国民 生
银行股 份
有限公 司
01988 香港
中国香
港
280,000 1,790,073.98 0.04 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
54
BANKING
CORP LTD
236
INDOCEM
ENT
TUNGGAL
PRAKARS
A TBK PT
- INTP
印度尼 西
亚
印度尼
西亚
208,200 1,763,650.45 0.04
237
MAN
WAH
HOLDING
S LTD
敏华控 股
有限公 司
01999 香港
中国香
港
182,000 1,735,988.86 0.04
238
BBMG
CORP
北京金 隅
股份有 限
公司
02009 香港
中国香
港
687,000 1,356,375.91 0.03
239
FIBRIA
CELULOS
E SA
- FBR 纽约 美国 30,000 1,344,807.36 0.03
240
GIGASOL
AR
MATERIA
LS CORP
硕禾电 子
材料股 份
有限公 司
3691 台湾
中国台
湾
12,000 1,221,789.99 0.03
241
WILMAR
INTERNA
TIONAL
LTD
- WIL 新加坡 新加坡 71,900 1,154,388.63 0.02
242
DAWNRA
YS
PHARMA
CEUTICA
L
HOLDING
S LTD
东瑞制 药
( 控股)有限
公司
02348 香港
中国香
港
224,000 1,133,394.43 0.02
243
TURKIYE
GARANTI
BANKASI
AS
- GARAN 土耳其 土耳其 55,893 976,306.23 0.02
244
CHINA
RESOURC
ES BEER
HOLDING
S CO LTD
华润啤 酒
( 控股)有限
公司
00291 香港
中国香
港
60,000 866,661.10 0.02
245
VALUE
PARTNER
S GROUP
惠理集 团
有限公 司
00806 香港
中国香
港
113,000 686,687.90 0.01 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
55
LTD
246
CGN NEW
ENERGY
HOLDING
S CO LTD
中国广 核
新能源 控
股有限 公
司
01811 香港
中国香
港
680,000 610,252.49 0.01
247
ALUMINU
M CORP
OF CHINA
LTD
中国铝 业
股份有 限
公司
02600 香港
中国香
港
252,000 523,381.26 0.01
248
JIANGXI
COPPER
CO LTD
江西铜 业
股份有 限
公司
00358 香港
中国香
港
68,000 501,569.43 0.01
249
CHINA
COAL
ENERGY
CO LTD
中国中 煤
能源股 份
有限公 司
01898 香港
中国香
港
138,000 475,330.28 0.01
250
YANZHO
U COAL
MINING
CO LTD
兖州煤 业
股份有 限
公司
01171 香港
中国香
港
80,000 342,561.90 0.01
251
CHINA
FOODS
LTD
中国食 品
有限公 司
00506 香港
中国香
港
120,000 263,588.05 0.01
252
EVERLIG
HT
ELECTRO
NICS CO
LTD
亿光电 子
工业股 份
有限公 司
2393 台湾
中国台
湾
14,000 150,453.18 0.00
253
XINYI
AUTOMO
BILE
GLASS
HONG
KONG
ENTERPRI
SES LTD
信义汽 车
玻璃香 港
企业有 限
公司
08328 香港
中国香
港
244,250 0.00 0.00
注：所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2％或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （% ） 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
56
1 SYNAPTICS INC SYNA 173,543,805.76 3.31
2
INDUSTRIAL &
COMMERCIAL BANK OF
CHINA LTD
01398 58,602,382.96 1.12
3 APPLE INC AAPL 54,197,180.69 1.04
4 CHINA MOBILE LTD 00941 53,759,741.22 1.03
5
HONG KONG
EXCHANGES AND
CLEARING LTD
00388 49,847,333.00 0.95
6 BANK OF CHINA LTD 03988 44,736,099.57 0.85
7 ANGANG STEEL CO LTD 00347 41,443,992.94 0.79
8
TAIWAN
SEMICONDUCTOR
MANUFACTURING CO
LTD
TSM 35,687,123.66 0.68
9
CRCC HIGH-TECH
EQUIPMENT CORP LTD
01786 35,588,079.47 0.68
10 CNOOC LTD 00883 33,464,083.62 0.64
11
LEXMARK
INTERNATIONAL INC
LXK 32,648,077.99 0.62
12 JD.COM INC JD 31,477,320.74 0.60
13
SAMSUNG
ELECTRONICS CO LTD
005930 31,303,580.70 0.60
14
CHINA EVERGRANDE
GROUP
03333 29,814,295.47 0.57
15
CHINA LIFE INSURANCE
CO LTD
02628 28,718,966.27 0.55
16 CATERPILLAR INC CAT 28,497,511.57 0.54
17
BERKSHIRE HATHAWAY
INC
BRK/B 28,058,724.40 0.54
18
CHINA
COMMUNICATIONS
CONSTRUCTION CO LTD
01800 28,020,005.46 0.54
19
TENCENT HOLDINGS
LTD
00700 28,019,478.09 0.54
20
ASTRA INTERNATIONAL
TBK PT
ASII 26,788,899.68 0.51
注： “买 入金 额 ” 按买 入 成交金 额 （成 交单 价乘 以 成交数 量 ） 填 列， 不考 虑 相关交 易费
用。
7.5.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2％或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
57
序
号
公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计卖出 金额
占期初 基金 资产 净
值比例 （% ）
1 SYNAPTICS INC SYNA 147,664,654.04 2.82
2
ALIBABA GROUP
HOLDING LTD
BABA 86,170,615.83 1.65
3 JD.COM INC JD 75,282,652.13 1.44
4 BYD CO LTD 01211 48,027,197.57 0.92
5 AMAZON.COM INC AMZN 43,187,095.00 0.82
6
TAIWAN
SEMICONDUCTOR
MANUFACTURING CO
LTD
2330 39,707,680.90 0.76
7 ANGANG STEEL CO LTD 00347 39,395,023.90 0.75
8
ONO PHARMACEUTICAL
CO LTD
4528 38,296,056.87 0.73
9
LEXMARK
INTERNATIONAL INC
LXK 36,647,814.85 0.70
10 BANK OF CHINA LTD 03988 36,152,207.93 0.69
11
INDUSTRIAL &
COMMERCIAL BANK OF
CHINA LTD
01398 35,562,790.87 0.68
12
INTIME RETAIL GROUP
CO LTD
01833 34,729,492.63 0.66
13
CHINA HIGH SPEED
TRANSMISSION
EQUIPMENT GROUP CO
LTD
00658 33,673,991.31 0.64
14 TOYOTA MOTOR CORP 7203 33,590,150.21 0.64
15 KOSE CORP 4922 32,679,333.40 0.62
16 SINA CORP/CHINA SINA 32,093,081.58 0.61
17 TEMP HOLDINGS CO LTD 2181 31,920,810.54 0.61
18 CNOOC LTD 00883 31,516,851.38 0.60
19 TAL EDUCATION GROUP XRS 31,363,482.60 0.60
20
CTRIP.COM
INTERNATIONAL LTD
CTRP 30,421,485.66 0.58
注： “卖 出金 额 ” 按卖 出 成交金 额 （成 交单 价乘 以 成交数 量 ） 填 列， 不考 虑 相关交 易费
用。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
58
买入成 本（ 成交 ）总 额 3,313,824,589.29
卖出收 入（ 成交 ）总 额 3,582,595,204.53
注： “ 买 入成 本 ” 、 “ 卖 出收 入 ” 均 按买 卖成 交金 额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ） 填 列， 不考
虑相关 交易 费用 。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 金 融 衍 生 品 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
占基金
资产净
值比例
( ％)
1
DIREXION
ETFS/USA
指数型 ETF 基金
Rafferty Asset
Management
LLC
122,604,538.60 2.56
2
HANG
SENG
INVESTME
NT
MANAGEM
ENT
指数型 ETF 基金
Hang Seng
Investment
Management
Ltd
115,326,174.17 2.40
3
ISHARES
ETFS/USA
指数型 ETF 基金
BlackRock
Fund Advisors
89,541,033.92 1.87
4
YUANTA
SECURITIE
S
INVESTME
NT TRUST
指数型 ETF 基金
Yuanta
Securities
Investment
Trust Co
Ltd/Taiwan
31,397,869.91 0.65 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
59
5
VANECK
VECTORS
ETFS/USA
指数型 ETF 基金
Van Eck
Associates Corp
23,137,755.45 0.48
6
WISDOMTR
EE
ETFS/USA
指数型 ETF 基金
WisdomTree
Asset
Management
Inc
14,740,620.47 0.31
7
POWERSHA
RES
ETFS/USA
指数型 ETF 基金
Invesco
PowerShares
Capital
Management
LLC
10,696,788.72 0.22
8
VANGUAR
D ETF/USA
指数型 ETF 基金
Wellington
Management
Group LLP
8,830,039.61 0.18
9
STATE
STREET
ETF/USA
指数型 ETF 基金
SSgA Funds
Management
Inc
7,208,167.45 0.15
10
STATE
STREET
ETF/USA
指数型 ETF 基金
World Gold
Trust Services
LLC/USA
6,793,047.70 0.14
7.11 投资组合报告附 注
7.11.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 30,428,457.69
3 应收股 利 30,482,505.17
4 应收利 息 15,387.21
5 应收申 购款 847,029.94
6 其他应 收款 64,767,476.27
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 126,540,856.28 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
60
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6 投资组合报告附注的其他需要说明的事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 8 基金份 额持有 人 信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人 户
数 （ 户 ）
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
518,601 12,671.17 26,023,482.62 0.40% 6,545,255,949.68 99.60%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基金
901,854.08 0.01%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间 情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§ 9 开放式 基金份 额 变动
单位：份
基金合 同生 效日 （2007 年10 月9日 ）基 金份 额总 额 30,055,638,128.26
本报告 期期 初基 金份 额总 额 6,712,477,058.84
本报告 期基 金总 申购 份额 56,519,602.94
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 197,717,229.48
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 6,571,279,432.30 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
61
§ 10 重 大事件 揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
根据本基金管理人发布的相关公告，孙毅先生自 2016 年 1 月 1 日起任华夏
基金管理有限公司副总经理， 自 2016 年 6 月 30 日起不再担任华夏基金管理有限
公司副总经理。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告
期内未受到任何处分。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
MERRILL
LYNCH
- 972,338,491.78 14.10% 829,152.08 12.93% -
MORGAN
STANLEY
- 872,586,483.42 12.65% 499,326.62 7.79% -
CLSA - 781,300,422.21 11.33% 681,143.63 10.62% -
NOMURA - 529,526,972.58 7.68% 280,442.26 4.37% -
GOLDMAN - 506,195,441.94 7.34% 292,942.92 4.57% - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
62
SACHS
CITIC
SECURITIES
INTERNATIO
NAL
- 464,629,873.96 6.74% 371,703.88 5.80% -
CREDIT
SUISSE
- 447,509,859.17 6.49% 358,072.06 5.59% -
DEUTSCHE
BANK
- 347,936,856.26 5.05% 325,937.65 5.08% -
J.P.MORGAN - 344,381,166.19 4.99% 206,942.26 3.23% -
CICC - 205,858,907.12 2.99% 306,021.66 4.77% -
BOCI
SECURITIES
- 173,328,531.95 2.51% 284,977.42 4.45% -
MIZUHO - 158,601,068.53 2.30% 247,753.50 3.86% -
JEFFERIES - 150,306,727.30 2.18% 252,916.21 3.95% -
KGI - 149,799,910.56 2.17% 251,009.04 3.92% -
CAPITAL
SECURITIES
CORP
- 142,493,149.14 2.07% 250,147.13 3.90% -
SHENYIN
WANGUO
SECURITIES
- 103,717,099.29 1.50% 124,460.51 1.94% -
BOCOM
INTERNATIO
NAL
HOLDINGS
- 78,181,738.31 1.13% 93,818.11 1.46% -
FIRST
SECURITIES
- 76,996,824.91 1.12% 99,501.37 1.55% -
UBS - 62,580,504.64 0.91% 135,296.08 2.11% - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
63
FIRST
SHANGHAI
SECURITIES
- 58,052,762.92 0.84% 69,663.55 1.09% -
SINOPAC
SECURITIES
- 53,574,088.83 0.78% 74,738.23 1.17% -
MASTERLIN
K
- 53,355,855.29 0.77% 71,160.44 1.11% -
SANFORD
BERNSTEIN
- 45,668,247.06 0.66% 143,057.31 2.23% -
HSBC - 43,597,174.64 0.63% 53,246.87 0.83% -
CATHAY
SECURITIES
- 32,111,713.50 0.47% 45,484.51 0.71% -
ICBC
INTERNATIO
NAL
SECURITIES
- 20,775,306.98 0.30% 24,930.37 0.39% -
MACQUARIE
SECURITIES
- 18,096,597.24 0.26% 34,066.40 0.53% -
CITIGROUP - 1,207,415.02 0.02% 1,207.42 0.02% -
SCOTIA
CAPITAL
- 1,193,070.57 0.02% 1,789.62 0.03% -
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有较 强的 研究 能力 ， 能 及时 、 全 面 、 定 期提 供质 量较高 的宏 观 、 行 业 、 公 司和证 券市
场研究 报告 ，并 能根 据基 金投资 的特 殊要 求， 提供 专门的 研究 报告 。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序： 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
64
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和
研究实 力进 行评 估， 确定 选用交 易单 元的 券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③除本 表列 示外 ， 本基 金 还选择 了安 信证 券 、 上 海 华信证 券 、 方 正证 券 、 高 华证券 、 广
发证券 、 广州 证券 、 国联 证券 、 国 泰君 安证 券 、 华 福证券 、 华融 证券 、 华鑫 证券 、 上 海证 券 、
申万宏 源证 券、 太平 洋证 券、信 达证 券、 西南 证券 、西部 证券 、中 信建 投证 券、中 金公司、
中投证 券 、 中 国银 河证 券 、 中 信证 券的 交易 单元 作 为本基 金交 易单 元 ， 本 报 告期无 股票 交易
及应付 佣金 。
④在上 述租 用的 券商 交易 单元中 ，华 福证 券的 交易 单元为 本基 金本 期新 增的 交易单 元 。
本期没 有剔 除的 券商 交易 单元。
⑤此处 股票 交易 含股 票 、 存 托凭证 及信 托凭 证交 易 ， 佣 金指基 金通 过单 一券 商进 行股票 、
基金等 交易 而合 计支 付该 券商的 佣金 合计 。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 基金交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成 交 总
额 的比 例
成交金 额
占当期 基
金成交 总
额的比 例
MERRILL LYNCH - - - - 93,442,072.65 17.33%
MORGAN STANLEY - - - - 35,652,478.15 6.61%
GOLDMAN SACHS - - - - 26,314,498.59 4.88%
CREDIT SUISSE - - - - 90,051,497.95 16.70%
DEUTSCHE BANK - - - - 17,760,808.66 3.29%
CICC - - - - 8,040,691.26 1.49%
BOCI SECURITIES - - - - 16,656,344.32 3.09%
MIZUHO - - - - 13,676,537.61 2.54%
JEFFERIES - - - - 18,304,046.10 3.39%
KGI - - - - 39,647,793.98 7.35% 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
65
CAPITAL SECURITIES
CORP
- - - - 49,936,426.14 9.26%
FIRST SECURITIES - - - - 5,942,787.27 1.10%
UBS - - - - 27,616,875.71 5.12%
SINOPAC SECURITIES - - - - 8,710,723.61 1.62%
MASTERLINK - - - - 6,084,795.87 1.13%
SANFORD
BERNSTEIN
- - - - 49,703,255.63 9.22%
HSBC - - - - 27,119,805.24 5.03%
MACQUARIE
SECURITIES
- - - - 4,614,384.11 0.86%
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-01-04
2
华夏基 金管 理有 限公 司关 于公司 董事 、 监
事、 高 级管 理人 员及 其他 从业人 员在 子公
司兼职 等情 况的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-01-13
3
关 于 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
暂停申 购、 赎回 、 定 期定 额等业 务的 公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-01-13
4
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 中 国 建
设 银 行 储 蓄 卡 基 金 电 子 交 易 优 惠 费 率 的
公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-01-21
5
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 设 立 上 海 华
夏财富 投资 管理 有限 公司 的公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-01-30
6
关 于 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
暂停申 购、 赎回 、 定 期定 额等业 务的 公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-02-03
7
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 新 增 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 为
代销机 构的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-02-18
8
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 新 增 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股
份有限 公司 为代 销机 构的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-03-03
9
华夏基 金管 理有 限公 司关 于公司 董事 、 监
事、 高 级管 理人 员及 其他 从业人 员在 子公
司兼职 等情 况的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-03-04 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
66
10
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 新 增 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有
限公司 为代 销机 构的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-03-04
11
关 于 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 在 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司 开 通
定期定 额申 购业 务的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-03-08
12
关 于 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
暂停申 购、 赎回 、 定 期定 额等业 务的 公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-03-22
13
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放式基 金新 增代 销机 构的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-04-15
14
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 新 增 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有
限公司 为代 销机 构的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-05-10
15
关 于 停 止 支 付 宝 基 金 专 户 电 子 交 易 开 户
及认购 、 申 购、 定期 定额 申购等 业务 的公
告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-05-13
16
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 新 增 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有
限公司 、 北 京汇 成基 金销 售有限 公司 为代
销机构 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-05-24
17
关 于 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
暂停申 购、 赎回 、 定 期定 额等业 务的 公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-05-25
18
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 在 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
调整申 购、 赎回 数额 限制 的公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-05-26
19
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 聘 华 夏 全
球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 的
公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-05-27
20
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 华 夏 全
球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 的
公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-06-03
21
关 于 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
暂停申 购、 赎回 、 定 期定 额等业 务的 公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-06-28
§ 11 备查文 件目录
11.1 备查文件目录
11.1.1 中国证监会核准基金募集的文件；
11.1.2 《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》；
11.1.3 《华夏全球精选股票型证券投资基金托管协议》；
11.1.4 法律意见书；
11.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照； 华夏全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
67
11.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。
11.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/ 或基金托管人的住所。
11.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/ 或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付
工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一六年八月二十七日
