华夏成长证券投资基金
2016 年 半 年度 报 告
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年八月二十七日
华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
1
§ 1 重要提 示及目 录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8
月 25 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
2
1.2 目录
§ 1 重 要提 示及 目录 .................................................................................................................. 1
§ 2 基 金简 介 .............................................................................................................................. 3
§ 3 主 要财 务指 标和 基金 净 值表现 .......................................................................................... 4
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ......................................................................................... 4
3.2 基 金净 值表 现 ............................................................................................................. 4
§ 4 管 理人 报告 .......................................................................................................................... 5
§ 5 托 管人 报告 ........................................................................................................................ 10
§ 6 半 年度 财务 会计 报告 （ 未经审 计） ................................................................................ 10
6.1 资 产负 债表 ............................................................................................................... 10
6.2 利 润表 ....................................................................................................................... 12
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ........................................................................... 13
6.4 报 表附 注 ................................................................................................................... 14
§ 7 投 资组 合报 告 .................................................................................................................... 31
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ........................................................................................... 31
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ........................................................................... 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ............... 32
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ....................................................................... 39
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ................................................................... 40
7.6 期 末按 公允 价值 占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ........... 41
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 41
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 41
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ........... 41
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ................................................. 41
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ................................................. 41
7.12 投资 组合 报告 附注 ................................................................................................. 42
§ 8 基 金份 额持 有人 信息 ........................................................................................................ 43
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ............................................................... 43
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................................... 43
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间情 况 ................... 43
§ 9 开 放式 基金 份额 变动 ........................................................................................................ 43
§ 10 重 大事 件揭 示 .................................................................................................................. 43
§ 11 备查 文件 目录 .................................................................................................................. 47
华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
3
§ 2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华夏成 长证 券投 资基 金
基金简 称 华夏成 长混 合
基金主 代码 000001
交易代 码 000001 000002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2001年12月18 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,603,270,168.04 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金属 成长 型 基金 ，主要 通 过投 资于 具 有良 好成
长 性 的上 市公 司 的股 票，在 保 持基 金资 产 安全 性和
流动性 的前 提下 ，实 现基 金的长 期资 本增 值。
投资策 略 “ 追求 成长 性 ” 和 “ 研究 创造 价值 ” 。
业绩比 较基 准 本基金 无业 绩比 较基 准。
风险收 益特 征
本 基 金在 证券 投 资基 金中属 于 中高 风险 的 品种 ，其
长 期 平均 的预 期 收益 和风险 高 于债 券基 金 和货 币市
场基金 。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限
公司
信息披 露
负责人
姓名 张静 田青
联系电 话 400-818-6666 010-67595096
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-818-6666 010-67595096
传真 010-63136700 010-66275853
注册地 址
北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区
A 区
北 京 市 西 城 区 金 融 大 街
25 号
办公地 址
北京市 西城 区金 融大 街 33 号通
泰大 厦 B 座 8 层
北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大
街 1 号院 1 号楼
邮政编 码 100033 100033
法定代 表人 杨明辉 王洪章
2.4 信息披露方式 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
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本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、 《 证券
时报》
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 华夏基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区金 融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层
§ 3 主要财 务指标 和 基金净值 表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期 （2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 6 月 30 日 ）
本期已 实现 收益 -759,398,924.68
本期利 润 -1,180,194,078.43
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2595
本期加 权平 均净 值利 润率 -23.38%
本期基 金份 额净 值增 长率 -19.39%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末 （2016 年 6 月 30 日）
期末可 供分 配利 润 524,110,635.42
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1139
期末基 金资 产净 值 5,127,380,803.46
期末基 金份 额净 值 1.114
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末 （2016 年 6 月 30 日）
基金份 额累 计净 值增 长率 477.00%
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入 （ 不含 公允 价值 变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
③ 期末可供分配利润为期 末资产负债表中未分配利 润与未分配利润中已实现 部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额 净
值增长
率①
份额净值 增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.01% 0.85% - - - - 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
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过去三 个月 -0.98% 1.01% - - - -
过去六 个月 -19.39% 1.65% - - - -
过去一 年 -30.15% 1.82% - - - -
过去三 年 28.50% 1.44% - - - -
自 基 金 合 同 生
效起至 今
477.00% 1.30% - - - -
注：本 基金 未规 定业 绩比 较基准 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
华夏成 长证 券投 资基 金
份额累 计净 值增长 率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2001 年 12 月 18 日至 2016 年 6 月 30 日 ）
注：本 基金 未规 定业 绩比 较基准 。
§ 4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。 公司总部设在北京， 在北京、 上海 、 深圳、 成华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
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都、 南京、 杭州、 广州 和青岛设有分公司， 在香港、 深圳、 上海设有子公司。 公
司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金
管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首 只沪港通 ETF 基金管 理人、首批内
地与香港基金互认基金管理人， 以及特定客户资产管理人、 保险资金投资管理人，
香港子公司是首批 RQFII 基 金管理人。 华夏基 金是业务领域最广泛的基金管理公
司之一。
华夏基金以深入的投资研究为基础， 尽力捕捉市场 机会， 为投资人谋求良好
的回报。 根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告， 在基金分类排名中 （截
至 2016 年 6 月 30 日数据），华夏策略混合在 75 只灵活配置混合型基金（股票
上限 80% ）中排名第 8，华夏沪深 300 指数增强 A 在 39 只增强指数股票型基金
中排名第 11；固定收益类产品中，华夏理财 30 天债券在 41 只短期理财债券型
基金中排名第 9，华夏薪金宝货币在 194 只货币型基金中排名第 13。
在 《中国证券报》 主办的第十三届中国基金业金牛奖的评选中， 华夏基金获
得 “2015 年度被动投资金牛基金公司 ”奖。在《上海证券报》主办的第十 三届
中国 “金基金”奖评选中，华夏基金获得 “2015 年度金基金·债券投资回报基
金管理公司 ”奖。
在客户服务方面， 华夏基金继续以客户需求为导向， 努力提高客户使用的便
利性和服务体验：（1）实现资产证明和对账单自动获取，客户可以自助提交申
请并查询办理进度，业务处理更加高效；（2）网上交易平台上线交通银行、招
商银行、 民生银行、 邮政储蓄银行等快捷支付方式和华夏财富系统， 并与滴滴出
行合作推出滴滴金桔宝理财，拓宽客户交易通道，增加交易便利性；（3）开展
“130 万人定投的华夏红利 ”、 “客户个性化白皮书 ”、 “你定， 我投 ”、 “书
写华夏印象，见证一个行业 ”等活动，为客户提供多样化的关怀服务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李铧汶
本 基 金 的
基金经
理 、 股 票
投 资 部 总
监
2014-03-17 - 9 年
清 华 大 学 管 理 学 硕
士 。 曾任 易 方达 基金
研究员 等。2010 年 3
月 加 入华 夏 基金 管理
有 限 公司 ， 曾任 投资
研 究 部研 究 员、 基金华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
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经理助 理等 。
董阳阳
本 基 金 的
基金经
理 、 股 票
投 资 部 总
监
2015-01-07 - 8 年
美 国 波士 顿 学院 金融
学 硕 士、 工 商管 理学
硕 士 。曾 任 中国 国际
金 融 有限 公 司投 行业
务部经 理。2009 年 8
月 加 入华 夏 基金 管理
有 限 公司 ， 曾任 研究
员 、 基金 经 理助 理、
投资经 理等 。
许利明
本 基 金 的
基金经
理 、 股 票
投 资 部 总
监
2015-09-01 - 18 年
北 京 工商 大 学产 业经
济 学 硕士 。 曾任 北京
国 际 信托 投 资公 司投
资 银 行 总 部 项 目 经
理 ， 湘财 证 券有 限责
任 公 司资 产 管理 总部
总 经 理助 理 等， 北京
鹿 苑 天闻 投 资顾 问有
限 责 任公 司 首席 投资
顾 问 ，天 弘 基金 管理
有 限 公司 投 资部 副总
经 理 、天 弘 精选 混合
型 证 券投 资 基金 基金
经理 （2007 年 7 月 27
日至 2009 年 3 月 30
日 期 间） 等 ，中 国国
际 金 融有 限 公司 投资
经理 。 2011 年 6 月加
入 华 夏基 金 管理 有限
公 司 ，曾 任 机构 投资
部投资 经理 等。
孙萌
本 基 金 的
基金经
理 、 股 票
投 资 部 高
级副总 裁
2015-11-19 - 9 年
北 京 邮电 大 学工 学硕
士 。 曾任 长 盛基 金管
理 有 限公 司 研究 员。
2009 年 4 月加 入华 夏
基 金 管理 有 限公 司，
曾 任 研究 员 、基 金经
理助理 等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
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报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》 、 《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、 基金
合同和其他有关法律法规， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运
用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告
期内， 本公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年， 国际方面， 英国脱欧、 土耳其军事政变未遂、 法国频繁发生恐怖袭
击， 欧洲金融市场不确定性增加； 以美国为代表的成熟市场屡创新高， 主要原因
在于全球流动性泛滥且有愈演愈烈的趋势。 国内方面， 地产的强势复苏和基建的
拉动作用是上半年 GDP 保持 6.7% 增速底线的主要动力，另外接近 10 万亿的社
会融资总量为资本市场提供了宽裕的流动性。
A 股市场方面，上证综指上半年收跌 17% ，创业板指数收跌 18% 。具体而
言， 经历了 1 月份的股灾后， 市场在 3 月份开始活跃，4 月份后弱势震荡并呈现
存量博弈的典型特征， 新能源汽车、OLED 、半导体、 物联网等主题阶段性产生
了赚钱效应，消费股、有色等周期股和银行等价值股也有较好表现。
报告期内， 本基金大部分时间维持了中性偏低的仓位， 主要布局在稳定成长
类和价值类个股上， 对热点主题的参与度有限。 具体行业配置上， 主要增加了对华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
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黄金、 饲料、 食品饮料 、 生物医药板块的配置， 并取得了较好的收益， 但由于对
传媒、通信等成长类板块中的个股减持不够及时，基金净值受到一定拖累。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2016 年 6 月 30 日， 本基金份额净值为 1.114 元， 本报告期份额净值增
长率为-19.39% ，同期 上证综指下跌 17.22% ，深证成指下跌 17.17% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年， 我们对未来的经济走势有些许迷茫： 我国经济是继续推进供给
侧改革？还是延续上半年的强刺激？中国的杠杆率和债务问题如何化解？在这
些问题的答案明朗之前， 市场恐怕无法出现系统性机会， 我们仍执着地期待改革
的破冰。 市场风格方面， 预计将延续存量博弈的格局， 风险偏好可能会继续下降，
基于此，我们倾向于增加对价值股和稳定成长股的配置。
投资策略方面， 一方面， 我们将采取“自下而上 ”的选股原则， 提高甄选标
准， 去伪存真， 努力寻找真成长股并长期持有； 另一方面， 我们将继续关注宏观
经济和政策的走向，寻找市场的预期差，关注由此带来的潜在投资机会或风险。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司 “为信任奉献回报 ”的经营理念， 规范运作， 审慎投资， 勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持有的投资品种
进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25% 以上时对所采用的相
关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。 其中， 本基金管理 人为了确保估值工作的合规开展，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构， 组成人员包括主管基金运营的公司
领导或其授权人、 督察长、 投资风控工作负责人、 证券研究工作负责人、 合规负
责人及基金会计工作负责人等， 以上人员具有丰富的风控、 证券研究、 合规、 会
计方面的专业经验。 同时， 根据基金管理公司制定的相关制度， 估值工作决策机
构的成员中不包括基金经理。 本报告期内， 参 与估值流程各方之间无重大利益冲华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
10
突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内， 本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人
或者基 金资产净值低于五千万元的情形。
§ 5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了
《证券投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分 配等情况的
说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规
定， 对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对
本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务
会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。
§ 6 半年度 财务会 计 报告（未 经审计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 华夏成长证券投资基金
报告截止日：2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产：
华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
11
银行存 款 6.4.7.1 782,757,481.95 398,719,112.87
结算备 付金
11,299,096.99 38,087,267.39
存出保 证金
2,353,680.08 4,051,656.03
交易性 金融 资产 6.4.7.2 4,356,333,711.16 5,629,636,840.16
其中： 股票 投资
2,939,439,248.66 4,218,386,276.86
基金投 资
- -
债券投 资
1,416,894,462.50 1,411,250,563.30
资产支 持证 券投 资
- -
贵金 属投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 298,981,107.15 220,000,230.00
应收证 券清 算款
139,325,607.83 21,126,045.76
应收利 息 6.4.7.5 21,830,822.57 24,849,509.37
应收股 利
- -
应收申 购款
921,777.22 3,194,232.74
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
5,613,803,284.95 6,339,664,894.32
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
393,000,000.00 -
应付证 券清 算款
40,582,674.76 163,936,395.17
应付赎 回款
13,124,846.09 10,554,237.84
应付管 理人 报酬
6,213,750.72 7,712,886.26
应付托 管费
1,035,625.10 1,285,481.03
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 28,884,009.04 60,539,487.04
应交税 费
2,773,127.11 2,773,127.11
应付利 息
89,913.80 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 718,534.87 879,776.43
负债合 计
486,422,481.49 247,681,390.88 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
12
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 4,603,270,168.04 4,407,555,959.08
未分配 利润 6.4.7.10 524,110,635.42 1,684,427,544.36
所有者 权益 合计
5,127,380,803.46 6,091,983,503.44
负债和 所有 者权 益总 计
5,613,803,284.95 6,339,664,894.32
注： 报 告截 止日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.114 元， 基 金份 额总额 4,603,270,168.04
份。
6.2 利润表
会计主体： 华夏成长证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民币元
项目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日 至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-1,106,167,868.25 3,528,331,083.00
1.利息 收入
32,918,001.08 51,182,572.59
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 2,152,595.58 3,438,350.43
债券利 息收 入
30,513,466.48 43,713,138.37
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
251,939.02 4,031,083.79
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
-718,765,919.28 2,587,462,362.21
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -737,809,245.67 2,556,433,498.92
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 3,425,123.44 3,771,673.42
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.14 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.15 - -
衍生 工具 收益 6.4.7.16 - -
股利收 益 6.4.7.17 15,618,202.95 27,257,189.87
3. 公 允 价 值 变动 收 益 （损失 以 “- ” 号填
列）
6.4.7.18 -420,795,153.75 882,056,401.77
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.19 475,203.70 7,629,746.43
减：二、费用
74,026,210.18 116,019,389.04
1.管理 人报 酬
37,696,422.11 66,515,251.42
2.托管 费
6,282,737.01 11,085,875.20 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
13
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用 6.4.7.20 29,115,171.38 25,945,091.07
5.利息 支出
723,372.59 12,257,342.16
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
723,372.59 12,257,342.16
6.其他 费用 6.4.7.21 208,507.09 215,829.19
三、 利润总额 （亏损总 额以 “- ” 号填列）
-1,180,194,078.43 3,412,311,693.96
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列 ）
-1,180,194,078.43 3,412,311,693.96
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体： 华夏成长证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
4,407,555,959.08 1,684,427,544.36 6,091,983,503.44
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -1,180,194,078.43 -1,180,194,078.43
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
195,714,208.96 19,877,169.49 215,591,378.45
其中：1.基 金申 购款 534,549,115.65 61,170,565.45 595,719,681.10
2.基金 赎回 款 -338,834,906.69 -41,293,395.96 -380,128,302.65
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
4,603,270,168.04 524,110,635.42 5,127,380,803.46
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
6,559,142,348.23 1,165,208,775.93 7,724,351,124.16
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 3,412,311,693.96 3,412,311,693.96 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
14
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-1,962,074,173.98 -1,308,782,071.25 -3,270,856,245.23
其中：1.基 金申 购款 1,696,807,437.23 1,135,886,685.90 2,832,694,123.13
2.基金 赎回 款 -3,658,881,611.21 -2,444,668,757.15 -6,103,550,368.36
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
4,597,068,174.25 3,268,738,398.64 7,865,806,572.89
报表附注为财务报表的组成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
杨明辉
汪贵华
汪贵华
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华夏成长证券投资基金 （以下简称 “本基金 ”） 经中国证券监督管理委员会
（以下简称 “中国证监会 ”） 证监基金字[2001]49 号 《关于同意华夏 成长证券投
资基金设立的批复》 核准， 由基金发起人华夏基金管理有限公司依照 《证券投资
基金管理暂行办法》 （于 2004 年 9 月 16 日废止， 由 《中华人民共和国证券投资
基金法》 取代） 、 《开放式证券投资基金试点办法》 （已废止） 等有关规定和 《华
夏成长证券投资基金基金契约》（于 2004 年 10 月 15 日改为《华夏成长证券投
资基金基金合同》）发起，于 2001 年 12 月 18 日募集成立。本基金为契约型开
放式基金，存续期限不定。首次设立募集不包括认购资金利息共募集
3,236,830,105.93 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道验字
（2001）第 109 号验资报告予以验证。 有关基金设立等文件已按规定向中国证监
会备案。 本基金的基金管理人为华夏基金管理有限公司， 基金托管人为中国建设
银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《华夏成长证券投资基金基金合
同》 等有关规定， 本基金的投资范围限于具有 良好流动性的金融工具， 包括国内
依法公开发行上市的股票、 债券、 权证、 资产 支持证券及中国证监会允许基金投
资的其他金融工具。 其中投资的重点是预期利润或收入具有良好增长潜力的成长华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
15
型上市公司所发行的股票，该部分投资比例不低于本基金股票资产的 80% 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及其后颁布和修订的 《企
业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及其他相关规定( 以下合称 “企业
会计准则 ”) 、中国证券投资基金业协会( 以下简称 “中国基金业协会 ”) 于 2012
年 11 月 16 日颁布的 《证 券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会发布的 《证
券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告和半年度报告> 》和中国证监
会、中国基金业协会允许的如财务报表附注 6.4.4 所列示的基金行业实务操作的
有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016 年
6 月 30 日的财务状况以及 2016 年 1 月 1 日至 6 月 30 日期间的经营成果和基金
净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度会计
报表所采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于 证券投资基金税收政策的通知》、
财税[2005]103 号《关 于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税
[2008]1 号《关于企业 所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实
施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
16
号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36 号 《关于全面 推开营业税改增值税试点的通知》 、 财税[2016]46 号 《财
政部、国家税务总局关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通
知》及其他相关财 税法规和实务操作，主要税项列示如下：
1、以发行基金方式募集资金不属于营业税或增值税征收范围，不征收营业
税或增值税。
2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
3、存款利息收入不征收增值税。
4、国债、地方政府债及政策性金融债券利息收入、质押式买入返售金融商
品利息收入、基金买卖股票、债券的差价收入免征增值税。
5、对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入，由上市公司、
债券发行企业在向基金派发股息、 红利收入、 利息收入时代扣代缴 20% 的个人所
得税， 暂不征收企业所得税。 基金从上市公司分配取得的股息红利所得， 持股期
限在 1 个月以内 （含 1 个月） 的， 全额计入应纳税所得额， 持股期限在 1 个月以
上至 1 年 （含 1 年） 的， 减按 50% 计入应纳税所得额， 持股期限超过 1 年的， 自
2015 年 9 月 8 日起暂免征收个人所得税。
6、 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票
交易印花税。
7、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的
股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
活期存 款 782,757,481.95
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 782,757,481.95
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
17
项目
本期末
2016 年6 月30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,960,842,623.58 2,939,439,248.66 -21,403,374.92
贵 金 属 投 资- 金交
所黄金 合约
- - -
债券
交易所 市场 632,644,581.29 661,147,462.50 28,502,881.21
银行间 市场 753,582,542.14 755,747,000.00 2,164,457.86
合计 1,386,227,123.43 1,416,894,462.50 30,667,339.07
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 4,347,069,747.01 4,356,333,711.16 9,263,964.15
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/ 负债余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
账面余 额 其中 ： 买断 式逆 回购
银行间 同业 市场 买入 返售 金融资 产 298,981,107.15 298,981,107.15
合计 298,981,107.15 298,981,107.15
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
债券
代码
债券
名称
约定返 售
日
估值
单价
数量 （ 张） 估值总 额
其中 ：
已出
售或
再质
押总
额
银行间 101355011
13 赣州
发展
MTN001
2016-07-01 118.40 1,233,000 145,987,200.00 -
银行间 041654031
16 陕煤
化
2016-07-01 98.24 1,000,000 98,240,000.00 - 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
18
CP002
银行间 011699366
16 陕煤
化
SCP002
2016-07-01 99.04 500,000 49,520,000.00 -
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 132,156.60
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 5,084.60
应收债 券利 息 21,676,729.86
应收买 入返 售证 券利 息 15,792.31
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 1,059.20
合计 21,830,822.57
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 28,878,587.89
银行间 市场 应付 交易 费用 5,421.15
合计 28,884,009.04
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 500,000.00
应付赎 回费 49,464.15
预提费 用 169,070.72
合计 718,534.87
6.4.7.9 实收基金
华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
19
金额单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 4,407,555,959.08 4,407,555,959.08
本期申 购 534,549,115.65 534,549,115.65
本期赎 回（ 以 “- ” 号填 列） -338,834,906.69 -338,834,906.69
本期末 4,603,270,168.04 4,603,270,168.04
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 2,170,445,156.64 -486,017,612.28 1,684,427,544.36
本期利 润 -759,398,924.68 -420,795,153.75 -1,180,194,078.43
本期基金 份额交 易产生 的 变
动数
74,961,565.86 -55,084,396.37 19,877,169.49
其中： 基金 申购 款 195,830,335.34 -134,659,769.89 61,170,565.45
基金 赎回 款 -120,868,769.48 79,575,373.52 -41,293,395.96
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,486,007,797.82 -961,897,162.40 524,110,635.42
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 1,956,329.06
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 171,546.37
其他 24,720.15
合计 2,152,595.58
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 10,384,531,742.50
减：卖 出股 票成 本总 额 11,122,340,988.17
买卖股 票差 价收 入 -737,809,245.67 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
20
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
卖出债 券 （ 、 债 转股 及债 券
到期兑 付） 成交 总额
997,907,215.86
减： 卖出 债券 （ 、 债 转股 及
债券到 期兑 付） 成本 总额
975,645,953.01
减：应 收利 息总 额 18,836,139.41
买卖债 券差 价收 入 3,425,123.44
6.4.7.14 资产支持证券投资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.15 贵金属投资收益
6.4.7.15.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.15.2 贵金属投资 ——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.15.3 贵金属投资 ——赎回差价收入
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.15.4 贵金属投资 ——申购差价收入
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.16 衍生工具收益
6.4.7.16.1 衍生工具收益 ——买卖权证差价收入
本基金本报告期无买卖权证差价收入。
6.4.7.16.2 衍生工具收益 ——其他衍生工具收益
本基金本报告期无其他衍生工具收益。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 15,618,202.95
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 15,618,202.95 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
21
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -420,795,153.75
—— 股 票投 资 -412,003,409.42
—— 债 券投 资 -8,791,744.33
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -420,795,153.75
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 475,203.70
合计 475,203.70
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 29,106,946.38
银行间 市场 交易 费用 8,225.00
合计 29,115,171.38
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 49,726.04
信息披 露费 119,344.68
银行费 用 20,636.37
银行间 账户 维护 费 18,000.00 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
22
其他 800.00
合计 208,507.09
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的
情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司
基金发起人、基金管理人 、基金注册登记
机构、 基金 销售 机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 （ “ 中国 建设 银行 ” ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中信证 券股 份有 限公 司（ “ 中信证 券 ” ） 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
成交金 额
占当期 股票 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 股票 成交
总额的 比例
中信证 券 8,052,320,706.45 39.02% 3,440,140,674.51 19.58%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
关联方 名称 本期 上年度 可比 期间 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
23
2016 年 1 月 1 日 至
2016 年 6 月 30 日
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
成交金 额
占当期 债券 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 债券 成交
总额的 比例
中信证 券 18,281,696.00 100.00% - -
6.4.10.1.4 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
中信证 券 1,993,000,000.00 72.13% 500,000,000.00 3.37%
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 6 月 30 日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券 6,637,881.03 39.30% 5,448,116.05 18.87%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券 2,460,674.88 17.90% 2,460,674.88 5.12%
注： 上述 佣金 按市 场佣 金率 计算 ， 以 扣除 由中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 收取 证管费 、
经手费 和由 券商 承担 的证 券结算 风险 基金 后的 净额 列示。
该类佣金协议的服务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研究成 果和市场
信息服 务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
24
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 37,696,422.11 66,515,251.42
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 4,672,672.79 8,002,382.73
注：① 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5% 的 年费 率计提 ，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。
②基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值 ×1.5%/ 当年
天数。
③客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服
务及销 售活 动中 产生 的相 关费用 ， 该 费用 按照 代销 机 构所代 销基 金的 份额 保有 量作为 基数 进
行计算 ，从 基金 管理 人收 取的基 金管 理费 中列 支， 不属于 从基 金资 产中 列支 的费用 项目 。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
托管费
6,282,737.01 11,085,875.20
注： ①支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 0.25% 的年 费率 计提 ， 逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
②基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值 ×0.25%/ 当 年天数 。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债
券( 含回购) 交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基
金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本
基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
25
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 建 设 银 行
活期存 款
782,757,481.95 1,956,329.06 778,439,855.01 2,986,467.36
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 建设 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期无利润分配事项。
6.4.12 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量（ 单
位：股 ）
期末成 本
总额
期末
估值总 额
备
注
601966 玲珑轮 胎 2016-06-24 2016-07-06
新发流
通受限
12.98 12.98 15,341 199,126.18 199,126.18 -
603016 新宏泰 2016-06-23 2016-07-01
新发流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520 科大国 创 2016-06-30 2016-07-08
新发流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805 丰元股 份 2016-06-29 2016-07-07
新发流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量 （ 股）
期末成 本
总额
期末估 值
总额
备
注
002175 东方网 络 2016-05-09
重大事
项
54.54 - - 1,660,657 82,492,685.01 90,572,232.78 -
300362 天翔环 境 2016-01-11
重大事
项
57.40 2016-07-28 17.60 399,948 20,316,486.88 22,957,015.20 -
002313 日海通 讯 2016-06-20
重大事
项
13.59 2016-07-04 14.95 1,113,468 17,821,190.77 15,132,030.12 -
002266 浙富控 股 2016-05-25 重大事 5.35 - - 2,700,000 16,841,242.00 14,445,000.00 - 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
26
项
000401 冀东水 泥 2016-04-06
重大事
项
10.60 2016-07-14 11.32 1,101,100 12,082,295.89 11,671,660.00 -
300166 东方国 信 2016-06-08
重大事
项
27.47 - - 400,000 9,537,212.79 10,988,000.00 -
603398 邦宝益 智 2016-06-28
重大事
项
36.94 2016-07-08 39.00 259,200 10,019,722.99 9,574,848.00 -
002447 壹桥海 参 2016-03-09
重大事
项
7.19 - - 1,313,106 13,382,331.79 9,441,232.14 -
000948 南天信 息 2016-06-28
重大事
项
19.31 2016-07-12 21.00 400,000 8,080,774.00 7,724,000.00 -
600455 博通股 份 2016-05-05
重大事
项
49.14 - - 145,400 6,672,834.57 7,144,956.00 -
300035 中科电 气 2016-05-23
重大事
项
13.76 - - 500,000 6,596,450.28 6,880,000.00 -
000524 岭南控 股 2016-04-05
重大事
项
13.08 - - 499,927 5,815,146.26 6,539,045.16 -
600636 三爱富 2016-05-09
重大事
项
13.86 - - 447,800 6,378,807.16 6,206,508.00 -
600385 山东金 泰 2016-04-26
重大事
项
22.84 2016-08-05 20.56 250,900 6,162,344.69 5,730,556.00 -
300061 康耐特 2016-05-05
重大事
项
28.84 2016-07-21 31.56 187,800 4,123,256.78 5,416,152.00 -
000004 国农科 技 2016-03-24
重大事
项
36.83 - - 133,200 4,248,138.95 4,905,756.00 -
002212 南洋股 份 2016-05-03
重大事
项
11.28 2016-08-17 12.41 264,676 2,210,324.11 2,985,545.28 -
002492 恒基达 鑫 2016-02-24
重大事
项
12.66 - - 200,000 2,431,849.00 2,532,000.00 -
600121 郑州煤 电 2016-06-17
重大事
项
4.80 2016-07-01 5.05 500,000 2,518,012.00 2,400,000.00 -
600173 卧龙地 产 2016-04-25
重大事
项
8.28 - - 281,700 1,885,081.00 2,332,476.00 -
601611 中国核 建 2016-06-30
重大事
项
20.92 2016-07-01 23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -
002101 广东鸿 图 2016-05-03
重大事
项
21.62 - - 26,390 530,544.40 570,551.80 -
000803 金宇车 城 2016-06-23
重大事
项
21.24 - - 10,000 209,764.68 212,400.00 -
000920 南方汇 通 2016-02-17
重大事
项
17.80 2016-07-12 18.10 3,400 56,866.00 60,520.00 -
300508 维宏股 份 2016-06-30
重大事
项
254.50 2016-07-06 242.00 143 20,047.34 36,393.50 - 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
27
300038 梅泰诺 2015-12-16
重大事
项
56.68 - - 442 16,614.64 25,052.56 -
600759 洲际油 气 2016-06-27
重大事
项
7.58 2016-07-11 8.10 10 87.66 75.80 -
注：上 述股 票的 复牌 日期 及复牌 开盘 单价 更新 截至 本财务 报表 批准 日。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止， 本基金没有因从事银行间市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止， 基金从事证券交易所债券正回购交易
形成的卖出回购证券款余额 393,000,000 元， 于 2016 年 7 月 4 日到期。 该类交易
要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/ 或在新质押式回购下转
入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折算为标准券后， 不低于债券回购交
易的余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金一贯的风险管理政策是使基金投资风险可测、 可控、 可承担。 本基金
管理人建立了由风险管理委员会、 督察长、 法 律部、 合规部、 稽核部 、 风险管理
部和相关业务部门构成的多层次风险管理架构体系。 风险管理团队在识别、 衡量
投资风险后， 通过正式报告的方式， 将分析结果及时传达给基金经理、 投资总监、
投资决策委员会和风险管理委员会， 协助制定风险控制决策， 实现风险管理目标。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法， 估测各种金融工具风险
可能产生的损失。 本基金管理人从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严重性；
从定量分析的角度出发， 根据本基金的投资目标， 结合基金资产所运用的金融工
具特征， 通过特定的风险量化指标、 模型和日常的量化报告， 确定风险损失的限
度和相应置信程度，及时对各种风险进行监督、检查和评估，并制定相应决策，
将风险控制在预期可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，
债券发行人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
28
约，而造成基金资产损失的可能性。
本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系和交易对手库， 对发行
人及债券投资进行内部评级， 对交易对手的资信状况进行充分评估、 设定授信额
度，以控制可能出现的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下， 基金管理人可能无法
迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。
本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。 本基
金所投资的证券在证券交易所或银行间市场交易， 除在 “6.4.12 期末本基金持有
的流通受限证券 ”中列示的部分基金资产流通暂时 受限制的情况外， 其余均能及
时变现。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指由于市场变化或波动所引起的资产损失的可能性， 本基金管理
人通过监测组合久期、Beta 值等指标来衡量市 场风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动， 从
而影响基金投资收益的风险。
本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控， 并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016 年 6 月 30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 合计
银行存 款 782,757,481.95 - - 782,757,481.95
结算备 付金 11,299,096.99 - - 11,299,096.99
结算保 证金 2,353,680.08 - - 2,353,680.08
债券投 资 802,822,536.80 573,967,925.70 40,104,000.00 1,416,894,462.50
资产支 持证 券 - - - -
买入返 售金 融资 产 298,981,107.15 - - 298,981,107.15
应收直 销申 购款 34,810.68 - - 34,810.68
卖出回 购金 融资 产款 393,000,000.00 - - 393,000,000.00
上年度 末 1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 合计 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
29
2015 年 12 月 31 日
银行存 款 398,719,112.87 - - 398,719,112.87
结算备 付金 38,087,267.39 - - 38,087,267.39
结算保 证金 4,051,656.03 - - 4,051,656.03
债券投 资 518,113,527.50 777,615,035.80 115,522,000.00 1,411,250,563.30
资产支 持证 券 - - - -
买入返 售金 融资 产 220,000,230.00 - - 220,000,230.00
应收直 销申 购款 26,346.34 - - 26,346.34
卖出回 购金 融资 产款 - - - -
注： 本表 所示 为本 基金 生 息资产 及负 债的 公允 价值 ， 并 按照 合约 规定 的利 率 重新定 价日
或到期 日孰 早者 予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
1 、 该利率 敏感 性分析 数据结 果为 基于 本基金 报表 日组 合持 有固 定收益 类资 产的 利
率风险 状况 测算 的理 论变 动值对 基金 资产 净值 的影 响金额 。
2、 假定 所有 期限 的利 率均 以相同 幅度 变 动 25 个基 点 ， 其他 市场 变量 均不 发生 变 化。
3、此 项影 响并 未考 虑基 金 经理为 降低 利率 风险 而可 能采取 的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
（2016 年 6 月 30 日 ）
上年度 末
（2015 年 12 月 31 日 ）
利率下 降 25 个 基点
4,344,617.29 7,113,099.75
利率上 升 25 个 基点
-4,298,438.93 -7,089,725.92
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的
价格波动风险。 本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或波动所引起的股票
资产损失的可能性。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。 此外， 本基金管理 人对本
基金所持有的股票价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，
以对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
30
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
交易性 金融 资产- 股票 投资 2,939,439,248.66 57.33 4,218,386,276.86 69.24
交 易 性 金 融资 产-贵金属投
资
- - - -
衍生金 融资 产- 权证投 资 - - - -
合计 2,939,439,248.66 57.33 4,218,386,276.86 69.24
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设
1、 估测 组合 市场 价格 风险 的数据 为沪 深 300 指 数变 动时 ， 股 票资 产相 应的 理 论变
动值对 基金 资产 净值 的影 响金额 。
2、假 定沪 深 300 指 数变 化 5% ， 其他 市场 变量 均不 发生变 化。
3、Beta 系 数是 根据 组合 在 报表日 股票 持仓 资产 在过 去 100 个交 易日 与其 对应 的指
数数据 回归 加权 得出 ，对 于交易 少于 100 个 交易 日 的资产 ，默 认其 波动 与市 场同
步。
分析
相关风 险变 量的
变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额 （ 单位 ：人 民币 元）
本期末
（2016 年 6 月 30 日 ）
上年度 末
（2015 年 12 月 31 日）
+5%
202,306,906.29 245,320,253.93
-5%
-202,306,906.29 -245,320,253.93
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定， 以公允价值计量的金融工具， 其公允价值的
计量可分为三个层次：
第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/ 负债在活跃市
场上的报价确定公允价值。
第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/ 负债在活
跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值； 对估值日不存在活跃市场的金
融工具，可以相同或类似资产/ 负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确
定公允价值。
第三层次： 对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具， 可以
其他反映市场参与者对资产/ 负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
6.4.14.2 各层次金融工具公允价值
截至 2016 年 6 月 30 日止， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
31
次的余额为 2,837,195,355.88 元， 第二层次的余额为 1,519,138,355.28 元， 第三层
次的余额为 0 元。 （截至 2015 年 12 月 31 日止： 第一层次的余额为 3,757,067,810.02
元，第二层次的余额为 1,872,569,030.14 元，第三层次 的余额为 0 元。）
6.4.14.3 公允价值所属层次间的重大变动
对于特殊事项停牌的股票、 收盘价异常的债券， 本基金将相关股票和债券公
允价值所属层次于其进行估值调整之日起从第一层次转入第二层次或第三层次，
于股票复牌、 债券收盘价能体现公允价值并恢复市价估值之日起从第二层次或第
三层次转入第一层次。 对于持有的非公开发行股票， 本基金于限售期内将相关股
票公允价值所属层次列入第二层次， 于限售期满并恢复市价估值之日起从第二层
次转入第一层次。对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债
券、资产支持证券和私募债券除外) ，本基金于 2015 年 3 月 20 日起改为采用中
证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年
1 季度固定收益品种的估值处理标准》 所独立提供的估值结果确定公允价值， 并
将其公允价值从第一层次调整至第二层次。
6.4.14.4 第三层次公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变
动。
§ 7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 2,939,439,248.66 52.36
其中： 股票 2,939,439,248.66 52.36
2 固定收 益投 资 1,416,894,462.50 25.24
其中： 债券 1,416,894,462.50 25.24
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 298,981,107.15 5.33
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 298,981,107.15 5.33
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 794,056,578.94 14.14 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
32
7 其他各 项资 产 164,431,887.70 2.93
8 合计 5,613,803,284.95 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 30,572,876.94 0.60
B 采矿业 118,954,815.24 2.32
C 制造业 1,660,601,254.81 32.39
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 125,891,931.05 2.46
E 建筑业 232,151,592.07 4.53
F 批发和 零售 业 155,454,196.26 3.03
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 38,066,648.64 0.74
H 住宿和 餐饮 业 6,539,045.16 0.13
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 242,525,256.30 4.73
J 金融业 49,716,052.84 0.97
K 房地产 业 128,494,436.85 2.51
L 租赁和 商务 服务 业 4,398,000.00 0.09
M 科学研 究和 技术 服务 业 28,244,726.71 0.55
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,223,200.00 0.06
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 33,186,218.60 0.65
R 文化、 体育 和娱 乐业 74,274,041.19 1.45
S 综合 7,144,956.00 0.14
合计 2,939,439,248.66 57.33
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002051 中工国 际 8,658,444 170,311,593.48 3.32
2 000876 新希望 12,344,708 102,707,970.56 2.00
3 002175 东方网 络 1,660,657 90,572,232.78 1.77
4 600804 鹏博士 4,100,000 74,743,000.00 1.46
5 600887 伊利股 份 3,499,950 58,344,166.50 1.14
6 600521 华海药 业 2,375,488 57,771,868.16 1.13
7 000963 华东医 药 806,706 54,371,984.40 1.06 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
33
8 300156 神雾环 保 2,400,000 49,392,000.00 0.96
9 002311 海大集 团 2,983,921 47,056,434.17 0.92
10 600056 中国医 药 2,909,813 46,149,634.18 0.90
11 600519 贵州茅 台 149,700 43,700,424.00 0.85
12 300059 东方财 富 1,799,908 39,957,957.60 0.78
13 600993 马应龙 1,699,974 35,410,458.42 0.69
14 300145 中金环 境 1,617,880 35,399,214.40 0.69
15 600711 盛屯矿 业 4,500,000 33,300,000.00 0.65
16 600510 黑牡丹 3,649,048 31,819,698.56 0.62
17 600622 嘉宝集 团 2,280,172 31,352,365.00 0.61
18 000820 金城股 份 1,642,800 29,570,400.00 0.58
19 002055 得润电 子 899,942 27,556,224.04 0.54
20 300015 爱尔眼 科 749,820 27,390,924.60 0.53
21 601515 东风股 份 2,416,058 27,301,455.40 0.53
22 002475 立讯精 密 1,349,802 26,523,609.30 0.52
23 002385 大北农 3,264,933 26,315,359.98 0.51
24 300264 佳创视 讯 1,980,000 25,957,800.00 0.51
25 300031 宝通科 技 1,000,000 25,520,000.00 0.50
26 002279 久其软 件 1,148,060 25,463,970.80 0.50
27 300336 新文化 1,000,000 24,980,000.00 0.49
28 000581 威孚高 科 1,215,822 24,510,971.52 0.48
29 000488 晨鸣纸 业 3,000,000 23,820,000.00 0.46
30 300362 天翔环 境 399,948 22,957,015.20 0.45
31 600477 杭萧钢 构 3,300,145 22,506,988.90 0.44
32 600373 中文传 媒 1,072,451 22,253,358.25 0.43
33 002366 台海核 电 399,941 21,320,854.71 0.42
34 603959 百利科 技 501,517 20,787,879.65 0.41
35 300233 金城医 药 799,978 20,711,430.42 0.40
36 600886 国投电 力 3,000,000 19,800,000.00 0.39
37 000593 大通燃 气 1,568,697 19,702,834.32 0.38
38 002792 通宇通 讯 319,821 19,125,295.80 0.37
39 002267 陕天然 气 1,800,000 18,900,000.00 0.37
40 000055 方大集 团 999,944 18,818,946.08 0.37
41 600794 保税科 技 3,492,672 18,755,648.64 0.37
42 600122 宏图高 科 1,400,000 18,732,000.00 0.37
43 002494 华斯股 份 1,199,930 18,538,918.50 0.36
44 300133 华策影 视 1,190,242 18,532,067.94 0.36 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
34
45 000958 东方能 源 1,332,700 18,457,895.00 0.36
46 600158 中体产 业 1,000,000 17,750,000.00 0.35
47 300147 香雪制 药 1,199,928 17,674,939.44 0.34
48 000591 太阳能 1,161,469 17,526,567.21 0.34
49 002421 达实智 能 1,000,000 17,470,000.00 0.34
50 002155 湖南黄 金 1,300,000 17,121,000.00 0.33
51 000838 财信发 展 1,499,975 17,054,715.75 0.33
52 601021 春秋航 空 350,000 16,779,000.00 0.33
53 000656 金科股 份 4,363,732 16,669,456.24 0.33
54 002303 美盈森 1,351,000 16,603,790.00 0.32
55 600820 隧道股 份 1,975,200 16,571,928.00 0.32
56 002099 海翔药 业 1,700,000 16,184,000.00 0.32
57 300506 名家汇 300,727 15,887,407.41 0.31
58 000915 山大华 特 448,390 15,859,554.30 0.31
59 600008 首创股 份 4,022,602 15,647,921.78 0.31
60 002327 富安娜 1,838,209 15,643,158.59 0.31
61 000786 北新建 材 1,719,800 15,615,784.00 0.30
62 600171 上海贝 岭 898,300 15,603,471.00 0.30
63 002662 京威股 份 1,030,600 15,572,366.00 0.30
64 600547 山东黄 金 398,920 15,521,977.20 0.30
65 600776 东方通 信 1,848,900 15,512,271.00 0.30
66 002500 山西证 券 935,500 15,491,880.00 0.30
67 002649 博彦科 技 389,800 15,424,386.00 0.30
68 601233 桐昆股 份 1,412,800 15,343,008.00 0.30
69 002736 国信证 券 886,700 15,295,575.00 0.30
70 002313 日海通 讯 1,113,468 15,132,030.12 0.30
71 002266 浙富控 股 2,700,000 14,445,000.00 0.28
72 603898 好莱客 463,500 14,410,215.00 0.28
73 600073 上海梅 林 1,199,941 13,739,324.45 0.27
74 002795 永和智 控 200,203 13,629,820.24 0.27
75 000716 黑芝麻 1,999,998 13,519,986.48 0.26
76 000657 中钨高 新 866,700 13,130,505.00 0.26
77 000333 美的集 团 546,600 12,965,352.00 0.25
78 002299 圣农发 展 499,937 12,948,368.30 0.25
79 601388 怡球资 源 600,000 12,882,000.00 0.25
80 002454 松芝股 份 699,982 12,725,672.76 0.25
81 000902 新洋丰 997,800 12,482,478.00 0.24 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
35
82 000910 大亚科 技 800,000 12,360,000.00 0.24
83 002444 巨星科 技 588,148 11,951,167.36 0.23
84 002286 保龄宝 795,025 11,909,474.50 0.23
85 600688 上海石 化 1,948,100 11,883,410.00 0.23
86 600549 厦门钨 业 398,500 11,839,435.00 0.23
87 000401 冀东水 泥 1,101,100 11,671,660.00 0.23
88 002078 太阳纸 业 2,383,400 11,630,992.00 0.23
89 600871 石化油 服 3,000,000 11,520,000.00 0.22
90 600835 上海机 电 600,000 11,514,000.00 0.22
91 000858 五粮液 353,500 11,499,355.00 0.22
92 002007 华兰生 物 366,144 11,496,921.60 0.22
93 002048 宁波华 翔 499,910 11,432,941.70 0.22
94 600489 中金黄 金 979,000 11,003,960.00 0.21
95 300166 东方国 信 400,000 10,988,000.00 0.21
96 300484 蓝海华 腾 92,270 10,767,909.00 0.21
97 600028 中国石 化 2,220,776 10,482,062.72 0.20
98 002551 尚荣医 疗 445,690 10,420,232.20 0.20
99 000028 国药一 致 158,304 10,305,590.40 0.20
100 002260 德奥通 航 393,800 10,219,110.00 0.20
101 300510 金冠电 气 150,191 10,146,903.96 0.20
102 600452 涪陵电 力 300,000 10,023,000.00 0.20
103 600219 南山铝 业 1,338,400 9,904,160.00 0.19
104 603398 邦宝益 智 259,200 9,574,848.00 0.19
105 600196 复星医 药 500,000 9,510,000.00 0.19
106 002447 壹桥海 参 1,313,106 9,441,232.14 0.18
107 000513 丽珠集 团 202,900 9,355,719.00 0.18
108 600063 皖维高 新 2,100,000 9,303,000.00 0.18
109 002536 西泵股 份 600,000 9,054,000.00 0.18
110 002517 恺英网 络 204,875 9,030,890.00 0.18
111 002456 欧菲光 300,000 8,850,000.00 0.17
112 002584 西陇科 学 645,750 8,594,932.50 0.17
113 000705 浙江震 元 608,758 8,577,400.22 0.17
114 300230 永利股 份 290,180 8,438,434.40 0.16
115 600161 天坛生 物 300,000 8,337,000.00 0.16
116 002322 理工环 科 437,100 8,278,674.00 0.16
117 300136 信维通 信 393,000 8,237,280.00 0.16
118 300027 华谊兄 弟 599,750 8,120,615.00 0.16 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
36
119 600108 亚盛集 团 1,600,000 8,080,000.00 0.16
120 002043 兔宝宝 800,000 8,024,000.00 0.16
121 600098 广州发 展 1,000,000 7,820,000.00 0.15
122 000948 南天信 息 400,000 7,724,000.00 0.15
123 002045 国光电 器 529,500 7,561,260.00 0.15
124 601727 上海电 气 1,000,000 7,560,000.00 0.15
125 600031 三一重 工 1,500,000 7,530,000.00 0.15
126 002020 京新药 业 600,000 7,422,000.00 0.14
127 300335 迪森股 份 440,700 7,320,027.00 0.14
128 002179 中航光 电 168,900 7,316,748.00 0.14
129 300309 吉艾科 技 550,900 7,315,952.00 0.14
130 600455 博通股 份 145,400 7,144,956.00 0.14
131 000667 美好集 团 2,000,000 7,140,000.00 0.14
132 300116 坚瑞消 防 291,040 7,130,480.00 0.14
133 300039 上海凯 宝 700,000 7,119,000.00 0.14
134 002022 科华生 物 330,100 7,034,431.00 0.14
135 600566 济川药 业 270,000 6,949,800.00 0.14
136 000655 金岭矿 业 900,000 6,948,000.00 0.14
137 002498 汉缆股 份 1,599,960 6,943,826.40 0.14
138 300035 中科电 气 500,000 6,880,000.00 0.13
139 000524 岭南控 股 499,927 6,539,045.16 0.13
140 300150 世纪瑞 尔 600,000 6,498,000.00 0.13
141 002398 建研集 团 484,000 6,359,760.00 0.12
142 600636 三爱富 447,800 6,206,508.00 0.12
143 300197 铁汉生 态 440,000 6,098,400.00 0.12
144 601988 中国银 行 1,837,300 5,897,733.00 0.12
145 603528 多伦科 技 60,000 5,879,400.00 0.11
146 600826 兰生股 份 224,300 5,872,174.00 0.11
147 300347 泰格医 药 199,700 5,795,294.00 0.11
148 600385 山东金 泰 250,900 5,730,556.00 0.11
149 000883 湖北能 源 1,204,464 5,576,668.32 0.11
150 000807 云铝股 份 846,100 5,541,955.00 0.11
151 600501 航天晨 光 300,039 5,520,717.60 0.11
152 002262 恩华药 业 272,610 5,493,091.50 0.11
153 300061 康耐特 187,800 5,416,152.00 0.11
154 600343 航天动 力 227,500 5,409,950.00 0.11
155 002122 天马股 份 799,901 4,975,384.22 0.10 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
37
156 601238 广汽集 团 211,600 4,970,484.00 0.10
157 601398 工商银 行 1,118,500 4,966,140.00 0.10
158 300363 博腾股 份 200,000 4,964,000.00 0.10
159 000004 国农科 技 133,200 4,905,756.00 0.10
160 000021 深科技 404,100 4,449,141.00 0.09
161 002653 海思科 276,900 4,435,938.00 0.09
162 002090 金智科 技 150,000 4,405,500.00 0.09
163 601888 中国国 旅 100,000 4,398,000.00 0.09
164 300424 航新科 技 62,174 4,210,423.28 0.08
165 601628 中国人 寿 199,012 4,143,429.84 0.08
166 601328 交通银 行 696,500 3,921,295.00 0.08
167 601929 吉视传 媒 972,000 3,917,160.00 0.08
168 600197 伊力特 257,900 3,878,816.00 0.08
169 300191 潜能恒 信 83,004 3,795,772.92 0.07
170 300103 达刚路 机 199,910 3,738,317.00 0.07
171 000620 新华联 399,911 3,659,185.65 0.07
172 600395 盘江股 份 432,910 3,575,836.60 0.07
173 002479 富春环 保 300,000 3,369,000.00 0.07
174 600988 赤峰黄 金 176,200 3,286,130.00 0.06
175 603199 九华旅 游 68,000 3,223,200.00 0.06
176 002212 南洋股 份 264,676 2,985,545.28 0.06
177 300285 国瓷材 料 70,000 2,792,300.00 0.05
178 600579 天华院 200,000 2,724,000.00 0.05
179 600406 国电南 瑞 197,200 2,636,564.00 0.05
180 002492 恒基达 鑫 200,000 2,532,000.00 0.05
181 000554 泰山石 油 283,635 2,439,261.00 0.05
182 600121 郑州煤 电 500,000 2,400,000.00 0.05
183 600173 卧龙地 产 281,700 2,332,476.00 0.05
184 300096 易联众 111,300 2,041,242.00 0.04
185 600844 丹化科 技 260,700 1,684,122.00 0.03
186 600690 青岛海 尔 186,544 1,656,510.72 0.03
187 002094 青岛金 王 60,800 1,623,968.00 0.03
188 002053 云南盐 化 55,400 1,572,806.00 0.03
189 600855 航天长 峰 48,500 1,518,050.00 0.03
190 600856 中天能 源 74,902 1,450,851.74 0.03
191 300049 福瑞股 份 56,055 1,332,427.35 0.03
192 300012 华测检 测 86,992 1,076,960.96 0.02 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
38
193 002428 云南锗 业 57,581 989,241.58 0.02
194 600333 长春燃 气 99,400 916,468.00 0.02
195 002328 新朋股 份 81,864 817,002.72 0.02
196 601611 中国核 建 37,059 775,274.28 0.02
197 600303 曙光股 份 50,000 742,500.00 0.01
198 600486 扬农化 工 27,038 740,841.20 0.01
199 002208 合肥城 建 36,861 715,840.62 0.01
200 000779 三毛派 神 27,339 613,760.55 0.01
201 002101 广东鸿 图 26,390 570,551.80 0.01
202 300418 昆仑万 维 20,000 565,400.00 0.01
203 002343 慈文传 媒 8,000 388,000.00 0.01
204 300516 久之洋 1,236 216,510.12 0.00
205 000803 金宇车 城 10,000 212,400.00 0.00
206 601127 小康股 份 8,662 206,761.94 0.00
207 601966 玲珑轮 胎 15,341 199,126.18 0.00
208 600079 人福医 药 9,995 167,616.15 0.00
209 002339 积成电 子 7,200 131,328.00 0.00
210 300511 雪榕生 物 1,550 103,276.50 0.00
211 603131 上海沪 工 1,263 76,664.10 0.00
212 300512 中亚股 份 757 75,639.44 0.00
213 300515 三德科 技 1,354 63,461.98 0.00
214 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.00
215 603339 四方冷 链 1,117 60,787.14 0.00
216 000920 南方汇 通 3,400 60,520.00 0.00
217 603779 威龙股 份 1,125 47,205.00 0.00
218 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.00
219 603101 汇嘉时 代 1,425 42,493.50 0.00
220 603798 康普顿 636 40,634.04 0.00
221 603029 天鹅股 份 874 39,006.62 0.00
222 603028 赛福天 1,324 38,938.84 0.00
223 603726 朗迪集 团 735 37,154.25 0.00
224 002793 东音股 份 565 36,730.65 0.00
225 300508 维宏股 份 143 36,393.50 0.00
226 603958 哈森股 份 2,372 34,394.00 0.00
227 300038 梅泰诺 442 25,052.56 0.00
228 002802 洪汇新 材 1,629 24,565.32 0.00
229 603909 合诚股 份 1,095 20,126.10 0.00 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
39
230 603016 新宏泰 1,602 13,600.98 0.00
231 300520 科大国 创 926 9,306.30 0.00
232 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
233 600048 保利地 产 81 699.03 0.00
234 600759 洲际油 气 10 75.80 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ）
1 601988 中国银 行 230,736,971.51 3.79
2 601288 农业银 行 188,753,276.95 3.10
3 601398 工商银 行 166,558,336.31 2.73
4 002051 中工国 际 166,235,448.41 2.73
5 601857 中国石 油 152,588,253.84 2.50
6 600804 鹏博士 143,327,747.35 2.35
7 000876 新希望 128,303,322.38 2.11
8 002007 华兰生 物 120,999,629.99 1.99
9 000858 五粮液 112,558,109.63 1.85
10 300133 华策影 视 103,801,665.83 1.70
11 600521 华海药 业 98,022,067.93 1.61
12 300336 新文化 97,827,439.89 1.61
13 000709 河钢股 份 88,355,263.91 1.45
14 000898 鞍钢股 份 86,349,292.44 1.42
15 002175 东方网 络 82,492,685.01 1.35
16 600519 贵州茅 台 79,986,491.64 1.31
17 002092 中泰化 学 79,795,694.42 1.31
18 000963 华东医 药 75,809,503.92 1.24
19 000333 美的集 团 73,639,567.45 1.21
20 600036 招商银 行 73,371,565.04 1.20
注： “买 入金 额 ” 按买 入 成交金 额 （成 交单 价乘 以 成交数 量 ） 填 列， 不考 虑 相关交 易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖出 金额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ） 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
40
1 601988 中国银 行 227,368,793.56 3.73
2 601398 工商银 行 209,936,457.21 3.45
3 601857 中国石 油 193,982,197.37 3.18
4 601288 农业银 行 190,349,959.28 3.12
5 002007 华兰生 物 128,006,732.73 2.10
6 600728 佳都科 技 123,993,172.89 2.04
7 600978 宜华生 活 119,778,518.83 1.97
8 000858 五粮液 108,097,142.83 1.77
9 002668 奥马电 器 89,952,003.27 1.48
10 300133 华策影 视 87,415,596.62 1.43
11 002092 中泰化 学 83,498,188.41 1.37
12 600036 招商银 行 80,348,783.87 1.32
13 600900 长江电 力 79,229,100.08 1.30
14 600735 新华锦 78,202,302.64 1.28
15 000709 河钢股 份 75,834,321.69 1.24
16 000898 鞍钢股 份 71,662,978.60 1.18
17 600804 鹏博士 71,315,793.07 1.17
18 300336 新文化 70,288,783.58 1.15
19 600271 航天信 息 69,385,290.81 1.14
20 002299 圣农发 展 68,418,006.82 1.12
注： “卖 出金 额 ” 按卖 出 成交金 额 （成 交单 价乘 以 成交数 量 ） 填 列， 不考 虑 相关交 易费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 10,255,397,369.39
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 10,384,531,742.50
注： “ 买入 股票 成本 ” 、 “ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交 金额 （成 交单 价乘 以成 交 数量 ） 填
列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 323,069,400.00 6.30 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
41
其中： 政策 性金 融债 323,069,400.00 6.30
4 企业债 券 713,063,062.50 13.91
5 企业短 期融 资券 380,762,000.00 7.43
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,416,894,462.50 27.63
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 011605001 16 联通 SCP001 1,500,000 150,165,000.00 2.93
2 122149 12 石化 01 1,100,000 111,595,000.00 2.18
3 126018 08 江 铜债 1,023,960 101,965,936.80 1.99
4 011699175 16 华电 SCP002 900,000 90,189,000.00 1.76
5 122049 10 营 口港 779,930 81,401,294.10 1.59
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
42
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 2015 年 11 月 30 日东方网络收到了深圳证券交易所 《关于对东方时代网络
传媒股 份有限 公司 及相 关当事 人给予 通报 批评 处分的 决定》 。本 基金 投资该 股票
的投资决策程序符合相关法律法规的要求。
7.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,353,680.08
2 应收证 券清 算款 139,325,607.83
3 应收股 利 -
4 应收利 息 21,830,822.57
5 应收申 购款 921,777.22
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 164,431,887.70
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
占基金 资产 净
值比例 （ ％ ）
流通受 限情 况说 明
1 002175 东方网 络 90,572,232.78 1.77 重大事 项
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
43
§ 8 基金份 额持有 人 信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人 户
数 （ 户 ）
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
275,773 16,692.24 16,191,003.39 0.35% 4,587,079,164.65 99.65%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基金
1,187,699.21 0.03%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
50~100
§ 9 开放式 基金份 额 变动
单位：份
基金合 同生 效日 （2001 年12 月18 日） 基金 份额 总额 3,236,830,105.93
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,407,555,959.08
本报告 期基 金总 申购 份额 534,549,115.65
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 338,834,906.69
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,603,270,168.04
§ 10 重 大事件 揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
根据本基金管理人发布的相关公告，孙毅先生自 2016 年 1 月 1 日起任华夏
基金管理有限公司副总经理， 自 2016 年 6 月 30 日起不再担任华夏基金管理有限
公司副总经理。 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
44
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告
期内未受到任何处分。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证 券 2 8,052,320,706.45 39.02% 6,637,881.03 39.30% -
招商证 券 2 3,409,594,936.81 16.52% 3,175,354.77 18.80% -
申万宏 源证 券 2 2,273,987,289.27 11.02% 2,117,756.56 12.54% -
东方证 券 1 1,813,900,901.70 8.79% 1,326,505.80 7.85% -
华创证 券 1 1,305,931,922.22 6.33% 563,243.77 3.33% -
长江证 券 1 824,988,763.82 4.00% 603,314.04 3.57% -
民生证 券 1 800,496,920.35 3.88% 585,403.57 3.47% -
国海证 券 1 634,236,777.42 3.07% 463,817.35 2.75% -
国信证 券 1 608,618,957.52 2.95% 566,807.06 3.36% -
万联证 券 1 418,491,922.21 2.03% 389,741.33 2.31% -
国泰君 安证 券 1 318,250,166.61 1.54% 296,386.81 1.75% -
高华证 券 1 177,518,204.52 0.86% 165,323.66 0.98% -
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
45
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有较 强的 研究 能力 ， 能 及时 、 全 面 、 定 期提 供质 量较高 的宏 观 、 行 业 、 公 司和证 券市
场研究 报告 ，并 能根 据基 金投资 的特 殊要 求， 提供 专门的 研究 报告 。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务 质量 和
研究实 力进 行评 估， 确定 选用交 易单 元的 券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③除本 表列 示外 ， 本基 金 还选择 了东 莞证 券 、 方 正 证券 、 广 州证 券 、 海 通证 券、 华泰 证
券、 民 族证 券、 平 安证 券 、 天风 证券、 西部 证券、 信达证 券、 中国 银河 证券 、 长城 证券、 中
金公司 、中 信建 投证 券交 易单元 作为 本基 金交 易单 元，本 报告 期无 股票 交易 及应付 佣金 。
④在上 述租 用的 券商 交易 单元中 ， 国海 证券 的部 分 交易单 元 、 长 江证 券的 部 分交易 单元
为本基 金本 期新 增的 交易 单元。 本期 没有 剔除 的券 商交易 单元 。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债券 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 回购 成交
总额 的 比例
中信证 券 18,281,696.00 100.00% 1,993,000,000.00 72.13%
申万宏 源证 券 - - 420,000,000.00 15.20%
华创证 券 - - 300,000,000.00 10.86%
高华证 券 - - 50,000,000.00 1.81%
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 指 数 熔 断 当
日旗下 基金 申购 、 赎 回等 业务安 排的 提示
性公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-01-04
2 华夏基 金管 理有 限公 司公 告 中 国 证 监 会 指 2016-01-04 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
46
定报刊 及网 站
3
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 指 数 熔 断 当
日旗下 基金 申购 、 赎 回等 业务安 排的 提示
性公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-01-07
4
华夏基 金管 理有 限公 司关 于公司 董事 、 监
事、 高 级管 理人 员及 其他 从业人 员在 子公
司兼职 等情 况的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-01-13
5
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 中 国 建
设 银 行 储 蓄 卡 基 金 电 子 交 易 优 惠 费 率 的
公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-01-21
6
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 设 立 上 海 华
夏财富 投资 管理 有限 公司 的公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-01-30
7
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 新 增 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 为
代销机 构的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-02-18
8
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 新 增 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股
份有限 公司 为代 销机 构的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-03-03
9
华夏基 金管 理有 限公 司关 于公司 董事 、 监
事、 高 级管 理人 员及 其他 从业人 员在 子公
司兼职 等情 况的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-03-04
10
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 新 增 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有
限公司 为代 销机 构的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-03-04
11
关 于 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 在 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司 开 通
定期定 额申 购业 务的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-03-08
12
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放式基 金新 增代 销机 构的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-04-15
13
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 新 增 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有
限公司 为代 销机 构的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-05-10
14
关 于 停 止 支 付 宝 基 金 专 户 电 子 交 易 开 户
及认购 、 申 购、 定期 定额 申购等 业务 的公
告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-05-13
15
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 新 增 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有
限公司 、 北 京汇 成基 金销 售有限 公司 为代
销机构 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-05-24
16
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 在 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
调整申 购、 赎回 数额 限制 的公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2016-05-26 华夏成长证券投资基金 2016 年 半年度报告
47
§ 11 备查文 件目录
11.1 备查文件目录
11.1.1 中国证监会核准基金募集的文件；
11.1.2 《华夏成长证券投资基金基金合同》；
11.1.3 《华夏成长证券投资基金托管协议》；
11.1.4 法律意见书；
11.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照；
11.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。
11.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/ 或基金托管人的住所。
11.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/ 或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付
工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一六年八月二十七日
