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国金众赢货币(001234)

国金众赢货币:2016年半年度报告查看PDF公告

国 金 众赢 货 币 市场 证 券 投 资基 金 2 0 1 6 年 半
年 度 报告
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
基 金 管 理 人 : 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 : 2 0 1 6 年 8 月 2 7 日国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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§ 1 重 要 提 示 及 目 录
1 . 1 重要 提 示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 、 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ,
并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 的 法 律 责 任 。 本 半 年 度 报 告 已 经 三 分 之 二
以 上 独 立 董 事 签 字 同 意 , 并 由 董 事 长 签 发 。
基 金 托 管 人 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 于 2 0 1 6 年 8 月 2 6 日 复 核 了 本 报 告
中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 利 润 分 配 情 况 、 财 务 会 计 报 告 、 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容
不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说 明 书 及 其 更 新 。
本 报 告 中 的 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 6 年 1 月 1 日 起 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 止 。国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 页 共 4 1 页
1 . 2 目录
§ 1 重 要 提 示 及 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
1 . 1 重 要 提 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
1 . 2 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
§ 2 基 金 简 介 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 1 基 金 基 本 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 2 基 金 产 品 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 3 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 4 信 息 披 露 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
2 . 5 其 他 相 关 资 料 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
3 . 1 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
3 . 2 基 金 净 值 表 现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
3 . 3 其 他 指 标 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
§ 4 管 理 人 报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
4 . 1 基 金 管 理 人 及 基 金 经 理 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
4 . 2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
4 . 3 管 理 人 对 报 告 期 内 公 平 交 易 情 况 的 专 项 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
4 . 4 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0
4 . 5 管 理 人 对 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0
4 . 6 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 估 值 程 序 等 事 项 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0
4 . 7 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 利 润 分 配 情 况 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
4 . 8 报 告 期 内 管 理 人 对 本 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 情 形 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
§ 5 托 管 人 报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
5 . 1 报 告 期 内 本 基 金 托 管 人 遵 规 守 信 情 况 声 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
5 . 2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情 况 的 说 明 . . . . . . . . . 1 1
5 . 3 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意 见 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
§ 6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 ( 未 经 审 计 ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
6 . 1 资 产 负 债 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
6 . 2 利 润 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3
6 . 3 所 有 者 权 益 ( 基 金 净 值 ) 变 动 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4
6 . 4 报 表 附 注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5
§ 7 投 资 组 合 报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3
7 . 1 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3
7 . 2 债 券 回 购 融 资 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3
7 . 3 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 4
7 . 4 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 存 续 期 超 过 2 4 0 天 情 况 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 4
7 . 5 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 4
7 . 6 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 5
7 . 7 “ 影 子 定 价 ” 与 “ 摊 余 成 本 法 ” 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 5
7 . 8 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6
7 . 9 投 资 组 合 报 告 附 注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6
§ 8 基 金 份 额 持 有 人 信 息 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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8 . 1 期 末 基 金 份 额 持 有 人 户 数 及 持 有 人 结 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
8 . 2 期 末 上 市 基 金 前 十 名 持 有 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
8 . 3 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 基 金 的 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
8 . 4 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 开 放 式 基 金 份 额 总 量 区 间 的 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
§ 9 开 放 式 基 金 份 额 变 动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
§ 1 0 重 大 事 件 揭 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
1 0 . 1 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
1 0 . 2 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 的 重 大 人 事 变 动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
1 0 . 3 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
1 0 . 4 基 金 投 资 策 略 的 改 变 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
1 0 . 5 为 基 金 进 行 审 计 的 会 计 师 事 务 所 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
1 0 . 6 管 理 人 、 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 受 稽 查 或 处 罚 等 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
1 0 . 7 基 金 租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 的 有 关 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
1 0 . 8 偏 离 度 绝 对 值 超 过 0 . 5 % 的 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0
1 0 . 9 其 他 重 大 事 件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0
§ 1 1 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 1
§ 1 2 备 查 文 件 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 1
1 2 . 1 备 查 文 件 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 1
1 2 . 2 存 放 地 点 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 1
1 2 . 3 查 阅 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 1国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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§ 2 基 金 简 介
2 . 1 基金 基 本 情况
基 金 名 称 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金
基 金 简 称 国 金 众 赢 货 币
场 内 简 称 -
基 金 主 代 码 0 0 1 2 3 4
前 端 交 易 代 码 -
后 端 交 易 代 码 -
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式
基 金 合 同 生 效 日 2 0 1 5 年 6 月 2 5 日
基 金 管 理 人 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 8 , 0 5 9 , 4 0 5 , 8 9 4 . 5 9 份
基 金 合 同 存 续 期 不 定 期
基 金 份 额 上 市 的 证 券 交 易 所 -
上 市 日 期 -
注 : 无
2 . 2 基金 产 品 说明
投 资 目 标 在 综 合 考 虑 基 金 资 产 收 益 性 、 安 全 性 和 流 动 性 的 基 础
上 , 通 过 积 极 主 动 的 投 资 管 理 , 力 争 为 投 资 人 创 造 稳 定
的 收 益 。
投 资 策 略 本 基 金 在 确 保 资 产 安 全 性 和 流 动 性 的 基 础 上 , 对 短 期 货
币 市 场 利 率 的 走 势 进 行 预 测 和 判 断 , 采 取 积 极 主 动 的 投
资 策 略 , 综 合 利 用 定 性 分 析 和 定 量 分 析 方 法 , 力 争 获 取
超 越 比 较 基 准 的 投 资 回 报 。
业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 人 民 币 七 天 通 知 存 款 利 率
( 税 后 ) 。
风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 高 流 动
性 、 低 风 险 品 种 , 其 预 期 收 益 和 预 期 风 险 均 低 于 债 券 型
基 金 、 混 合 型 基 金 及 股 票 型 基 金 。
注 : 无
2 . 3 基金 管 理 人和基 金托 管人
项 目 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人
名 称 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
信 息 披 露 负 责
人
姓 名 徐 炜 瑜 张 燕
联 系 电 话 0 1 0 - 8 8 0 0 5 6 0 1 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 0 8 4
电 子 邮 箱 x u w e i y u @ g f u n d . c o m y a n _ z h a n g @ c m b c h i n a . c o m
客 户 服 务 电 话 4 0 0 0 - 2 0 0 0 - 1 8 9 5 5 5 5国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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传 真 0 1 0 - 8 8 0 0 5 6 6 6 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 2 0 1
注 册 地 址 北 京 市 怀 柔 区 府 前 街 三 号
楼 3 - 6
深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银
行 大 厦
办 公 地 址 北 京 市 海 淀 区 西 三 环 北 路
8 7 号 国 际 财 经 中 心 D 座 1 4
层
深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银
行 大 厦
邮 政 编 码 1 0 0 0 8 9 5 1 8 0 4 0
法 定 代 表 人 尹 庆 军 李 建 红
2 . 4 信息 披 露 方式
本 基 金 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、
《 证 券 时 报 》 。
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网 址 w w w . g f u n d . c o m
基 金 半 年 度 报 告 备 置 地 点 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公
场 所
2 . 5 其他 相 关 资料
项 目 名 称 办 公 地 址
注 册 登 记 机 构 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 市 海 淀 区 西 三 环 北 路 8 7 号 国 际
财 经 中 心 D 座 1 4 层
§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3 . 1 主要 会 计 数据和 财务 指标
金 额 单 位 : 人 民 币 元
3 . 1 . 1 期 间 数 据 和 指 标 报 告 期 ( 2 0 1 6 年 1 月 1 日 - 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 )
本 期 已 实 现 收 益 1 2 2 , 9 6 5 , 8 5 7 . 6 2
本 期 利 润 1 2 2 , 9 6 5 , 8 5 7 . 6 2
本 期 净 值 收 益 率 1 . 5 1 8 9 %
3 . 1 . 2 期 末 数 据 和 指 标 报 告 期 末 ( 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 )
期 末 基 金 资 产 净 值 8 , 0 5 9 , 4 0 5 , 8 9 4 . 5 9
期 末 基 金 份 额 净 值 1 . 0 0 0 0
3 . 1 . 3 累 计 期 末 指 标 报 告 期 末 ( 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 )
累 计 净 值 收 益 率 3 . 7 7 5 2 %
注 : 1 . 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣
除 相 关 费 用 后 的 余 额 , 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 , 由 于 货 币 市 场 基
金 采 用 摊 余 成 本 法 核 算 , 因 此 , 公 允 价 值 变 动 收 益 为 零 , 本 期 已 实 现 收 益 和 本 期 利 润 的 金 额 相 等 。国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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2 . 本 基 金 收 益 分 配 为 按 日 结 转 份 额 。
3 . 2 基金 净 值 表现
3 . 2 . 1 基金 份额 净值收 益率 及其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶 段
份 额 净 值
收 益 率 ①
份 额 净 值
收 益 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① - ③ ② - ④
过 去 一 个 月 0 . 2 2 6 6 % 0 . 0 0 1 0 % 0 . 1 1 1 0 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 1 1 5 6 % 0 . 0 0 1 0 %
过 去 三 个 月 0 . 6 9 8 2 % 0 . 0 0 1 6 % 0 . 3 3 6 6 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 3 6 1 6 % 0 . 0 0 1 6 %
过 去 六 个 月 1 . 5 1 8 9 % 0 . 0 0 1 8 % 0 . 6 7 3 2 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 8 4 5 7 % 0 . 0 0 1 8 %
过 去 一 年 3 . 6 8 9 5 % 0 . 0 0 2 7 % 1 . 3 5 3 7 % 0 . 0 0 0 0 % 2 . 3 3 5 8 % 0 . 0 0 2 7 %
自 基 金 合 同
生 效 起 至 今
3 . 7 7 5 2 % 0 . 0 0 2 8 % 1 . 3 7 5 9 % 0 . 0 0 0 0 % 2 . 3 9 9 3 % 0 . 0 0 2 8 %
注 : 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 人 民 币 七 天 通 知 存 款 利 率 ( 税 后 )
3 . 2 . 2 自基 金合 同生效 以来 基金累 计净值 收益 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收益
率变 动的 比较
注 : 1 、 图 示 日 期 为 2 0 1 5 年 6 月 2 5 日 至 2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日 。
2 、 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2 0 1 5 年 6 月 2 5 日 。国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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3 . 3 其他 指 标
注 : 无
§ 4 管 理 人 报 告
4 . 1 基金 管 理 人及基 金经 理情况
4 . 1 . 1 基金 管理 人及其 管理 基金的 经验
国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 原 名 称 为 “ 国 金 通 用 基 金 管 理 有 限 公 司 ” ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员
会 ( 证 监 许 可 [ 2 0 1 1 ] 1 6 6 1 号 ) 批 准 , 于 2 0 1 1 年 1 1 月 2 日 成 立 , 总 部 设 在 北 京 。 2 0 1 2 年 9 月 , 公
司 的 注 册 资 本 由 1 . 6 亿 元 人 民 币 增 加 至 2 . 8 亿 元 人 民 币 。 2 0 1 5 年 7 月 , 公 司 名 称 由 “ 国 金 通 用 基
金 管 理 有 限 公 司 ” 变 更 为 “ 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 ” 。 公 司 股 东 为 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 、 苏 州
工 业 园 区 兆 润 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 、 广 东 宝 丽 华 新 能 源 股 份 有 限 公 司 、 涌 金 投 资 控 股 有 限 公 司 ,
股 权 比 例 分 别 为 4 9 % 、 1 9 . 5 % 、 1 9 . 5 % 和 1 2 % 。 截 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 , 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 共
管 理 8 只 开 放 式 基 金 — — 国 金 国 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 国 金 沪 深 3 0 0 指 数 分 级
证 券 投 资 基 金 、 国 金 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 国 金 金 腾 通 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 国 金 鑫 安
保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 金 上 证 5 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、
国 金 鑫 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 。
4 . 1 . 2 基金 经理 (或基 金经 理小组 )及基 金经 理助理 简介
姓 名 职 务
任 本 基 金 的 基 金 经 理 ( 助 理 ) 期 限
证 券 从
业 年 限
说 明
任 职 日 期 离 任 日 期
徐 艳 芳
基 金 经
理
2 0 1 5 年 6 月 2 5
日
- 7
徐 艳 芳 女 士 , 清 华 大 学 硕 士 。
2 0 0 5 年 1 0 月 至 2 0 1 2 年 6 月 历 任
皓 天 财 经 公 关 公 司 财 经 咨 询 师 、
英 大 泰 和 财 产 保 险 股 份 有 限 公
司 投 资 经 理 。 2 0 1 2 年 6 月 加 入 国
金 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 投 资
研 究 部 基 金 经 理 、 固 定 收 益 投 资
部 基 金 经 理 ; 自 2 0 1 6 年 4 月 起
任 固 定 收 益 投 资 部 总 经 理 兼 基
金 经 理 , 截 至 本 季 度 末 , 徐 艳 芳
女 士 同 时 兼 任 国 金 国 鑫 灵 活 配
置 混 合 型 发 起 式 基 金 、 国 金 鑫 盈
货 币 市 场 基 金 、 国 金 金 腾 通 货 币
市 场 基 金 的 基 金 经 理 。国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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4 . 2 管理 人 对 报告期 内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明
本 基 金 管 理 人 在 本 报 告 期 内 严 格 遵 守 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 、 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资
基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 , 本 着 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 在 严 格 控 制
风 险 的 基 础 上 , 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 利 益 , 无 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 。 本 基 金 无 违 法 、
违 规 行 为 。 本 基 金 投 资 组 合 符 合 有 关 法 规 及 基 金 合 同 的 约 定 。
4 . 3 管理 人 对 报告期 内公 平交易 情况的 专项 说明
4 . 3 . 1 公平 交易 制度的 执行 情况
报 告 期 内 , 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 了 《 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 》 和 《 国
金 基 金 管 理 有 限 公 司 公 平 交 易 管 理 办 法 》 的 规 定 , 通 过 制 度 、 流 程 和 系 统 等 方 式 在 各 业 务 环 节 严
格 控 制 交 易 公 平 执 行 , 公 平 对 待 旗 下 所 有 投 资 组 合 。
在 投 资 决 策 内 部 控 制 方 面 , 本 基 金 管 理 人 建 立 了 统 一 的 投 资 研 究 管 理 平 台 和 全 公 司 适 用 的 投
资 对 象 备 选 库 和 交 易 对 象 备 选 库 , 确 保 各 投 资 组 合 在 获 取 研 究 信 息 、 投 资 建 议 及 实 施 投 资 决 策 方
面 享 有 平 等 的 机 会 。 健 全 投 资 授 权 制 度 , 明 确 各 投 资 决 策 主 体 的 职 责 和 权 限 划 分 , 投 资 组 合 经 理
在 授 权 范 围 内 自 主 决 策 。 建 立 投 资 组 合 投 资 信 息 的 管 理 及 保 密 制 度 , 通 过 岗 位 设 置 、 制 度 约 束 、
技 术 手 段 相 结 合 的 方 式 , 对 持 仓 和 交 易 等 重 大 非 公 开 投 资 信 息 采 取 保 密 措 施 。
在 交 易 执 行 控 制 方 面 , 本 基 金 管 理 人 实 行 集 中 交 易 制 度 , 基 金 交 易 部 运 用 交 易 系 统 中 设 置 的
公 平 交 易 功 能 并 按 照 时 间 优 先 、 价 格 优 先 的 原 则 严 格 执 行 所 有 指 令 。 对 于 一 级 市 场 申 购 等 场 外 交
易 , 按 照 公 平 交 易 原 则 建 立 和 完 善 了 相 关 分 配 机 制 。
本 基 金 管 理 人 管 理 有 8 只 基 金 产 品 , 分 别 为 3 只 混 合 型 基 金 、 2 只 指 数 基 金 和 3 只 货 币 基 金 ,
通 过 交 易 系 统 中 的 公 平 交 易 程 序 , 对 于 不 同 投 资 组 合 同 日 同 向 买 卖 同 一 证 券 的 指 令 自 动 进 行 比 例
分 配 , 报 告 期 内 , 系 统 的 公 平 交 易 程 序 运 作 良 好 , 未 出 现 异 常 情 况 。 针 对 场 外 网 下 交 易 业 务 , 公
司 依 照 《 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 》 和 公 司 内 部 场 外 、 网 下 交 易 业 务 的 相 关
规 定 , 确 保 各 投 资 组 合 享 有 公 平 的 交 易 执 行 机 会 。 对 于 以 公 司 名 义 进 行 的 交 易 严 格 按 照 发 行 分 配
的 原 则 或 价 格 优 先 、 比 例 分 配 的 原 则 在 各 投 资 组 合 间 进 行 分 配 。 本 报 告 期 内 , 场 外 、 网 下 业 务 公
平 交 易 制 度 执 行 情 况 良 好 , 未 出 现 异 常 情 况 。
公 司 对 旗 下 各 投 资 组 合 的 交 易 行 为 进 行 监 控 和 分 析 , 对 各 投 资 组 合 不 同 时 间 窗 口 ( 1 日 、 3
日 、 5 日 ) 内 的 同 向 交 易 的 溢 价 金 额 与 溢 价 率 进 行 了 检 验 , 统 计 了 溢 价 率 占 优 比 例 。 本 报 告 期 内 ,
未 出 现 违 反 公 平 交 易 制 度 的 情 况 , 公 司 旗 下 各 基 金 不 存 在 利 益 输 送 的 行 为 。国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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4 . 3 . 2 异常 交易 行为的 专项 说明
本 基 金 管 理 人 建 立 了 对 异 常 交 易 的 监 控 制 度 , 报 告 期 内 严 格 执 行 公 司 相 关 制 度 , 严 格 控 制 旗
下 非 指 数 型 投 资 组 合 参 与 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 , 未 发 现 存 在 异 常 交 易 行 为 。
4 . 4 管理 人 对 报告期 内基 金的投 资策略 和业 绩表现 的说 明
4 . 4 . 1 报告 期内 基金投 资策 略和运 作分析
报 告 期 内 , 经 济 增 速 仍 处 中 长 期 下 台 阶 的 过 程 中 , 通 胀 低 位 运 行 , 资 金 面 整 体 平 稳 , 资 金 成
本 低 位 , 但 仍 有 阶 段 性 脉 冲 式 上 行 的 风 险 。 中 短 期 的 资 金 成 本 窄 幅 波 动 , 现 金 管 理 工 具 收 益 稳 中
有 降 , 中 长 端 利 率 品 收 益 率 震 荡 下 行 。 在 配 置 资 金 的 推 动 下 , 信 用 利 差 整 体 下 行 。 本 基 金 在 维 持
良 好 流 动 性 和 安 全 性 的 前 提 下 , 稳 健 运 作 , 精 选 品 种 和 个 券 , 为 投 资 者 提 供 稳 健 的 现 金 管 理 收 益 。
4 . 4 . 2 报告 期内 基金的 业绩 表现
本 报 告 期 内 , 本 基 金 的 净 值 收 益 率 为 1 . 5 1 8 9 % , 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 0 . 6 7 3 2 % 。
4 . 5 管理 人 对 宏观经 济、 证券市 场及行 业走 势的简 要展 望
上 半 年 经 济 增 速 继 续 下 台 阶 , 投 资 增 速 下 行 , 基 建 和 地 产 投 资 托 底 , 消 费 表 现 平 稳 , 进 出 口
表 现 疲 弱 , 资 金 面 继 续 宽 松 , 资 金 成 本 低 位 运 行 , 大 量 资 金 囤 积 在 金 融 市 场 和 房 地 产 市 场 , 难 以
下 沉 到 实 体 经 济 , 由 于 政 府 财 政 收 入 增 速 缓 慢 , 基 建 增 速 后 续 乏 力 , 随 着 房 价 大 涨 和 抑 制 性 政 策
出 炉 , 地 产 新 开 工 面 积 有 下 滑 风 险 , 内 需 不 旺 , 消 费 动 力 预 计 会 有 所 走 弱 , 下 半 年 经 济 增 速 较 上
半 年 进 一 步 下 行 , 通 胀 维 持 低 位 。 基 本 面 和 资 金 面 对 债 券 市 场 构 成 较 强 支 撑 , 叠 加 理 财 资 金 配 置
需 求 , 债 券 收 益 率 有 进 一 步 下 行 动 力 。
4 . 6 管理 人 对 报告期 内基 金估值 程序等 事项 的说明
报 告 期 内 , 本 基 金 管 理 人 按 照 《 企 业 会 计 准 则 》 、 《 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 》 、 中 国 证
监 会 相 关 规 定 及 基 金 合 同 关 于 估 值 的 约 定 , 严 格 执 行 内 部 估 值 控 制 程 序 , 对 基 金 所 持 有 的 投 资 品
种 进 行 估 值 。
公 司 设 立 的 基 金 估 值 委 员 会 为 公 司 基 金 估 值 决 策 机 构 , 由 具 备 丰 富 专 业 知 识 、 两 年 以 上 基 金
行 业 相 关 领 域 工 作 经 历 、 熟 悉 基 金 投 资 品 种 定 价 及 基 金 估 值 法 律 法 规 、 具 备 较 强 专 业 胜 任 能 力 的
基 金 经 理 、 数 量 研 究 员 、 风 险 管 理 人 员 、 监 察 稽 核 人 员 及 基 金 清 算 人 员 组 成 。 运 营 支 持 部 根 据 估
值 委 员 会 的 估 值 意 见 进 行 相 关 具 体 的 估 值 调 整 或 处 理 , 并 负 责 与 托 管 行 进 行 估 值 结 果 的 核 对 。 涉
及 模 型 定 价 的 , 由 数 量 研 究 员 或 风 险 控 制 人 员 向 运 营 支 持 部 提 供 模 型 定 价 的 结 果 , 运 营 支 持 部 业
务 人 员 复 核 后 使 用 。 基 金 经 理 作 为 估 值 委 员 会 的 成 员 之 一 , 在 基 金 估 值 定 价 过 程 中 , 充 分 表 达 对
相 关 问 题 及 定 价 方 案 的 意 见 或 建 议 , 参 与 估 值 方 案 提 议 的 制 定 , 但 对 估 值 政 策 和 估 值 方 案 不 具 备国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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最 终 表 决 权 。 本 基 金 管 理 人 参 与 估 值 流 程 的 各 方 之 间 不 存 在 任 何 的 重 大 利 益 冲 突 。
公 司 与 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 签 署 了 《 中 债 收 益 率 曲 线 和 中 债 估 值 最 终 用 户 服 务 协
议 》 , 并 依 据 其 提 供 的 中 债 收 益 率 曲 线 及 估 值 价 格 对 公 司 旗 下 基 金 持 有 的 银 行 间 固 定 收 益 品 种 进 行
估 值 。
4 . 7 管理 人 对 报告期 内基 金利润 分配情 况的 说明
本 基 金 收 益 分 配 方 式 为 红 利 再 投 资 , 免 收 再 投 资 的 费 用 ; 本 基 金 根 据 每 日 基 金 收 益 情 况 , 以
每 万 份 基 金 已 实 现 收 为 基 础 , 为 投 资 人 每 日 计 算 收 益 并 分 配 , 并 每 日 进 行 支 付 。
4 . 8 报告 期内 管理人 对本 基金持 有 人数 或基 金资产 净值 预警情 形的 说明
本 报 告 期 内 , 本 基 金 无 连 续 二 十 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产
净 值 低 于 五 千 万 元 的 情 形 。
§ 5 托 管 人 报 告
5 . 1 报告 期 内 本基金 托管 人遵规 守信情 况声 明
托 管 人 声 明 , 在 本 报 告 期 内 , 基 金 托 管 人 — — 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 不 存 在 任 何 损 害 基 金 份
额 持 有 人 利 益 的 行 为 , 严 格 遵 守 了 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 、 基
金 合 同 , 完 全 尽 职 尽 责 地 履 行 了 应 尽 的 义 务 。
5 . 2 托管 人 对 报告期 内本 基金投 资运作 遵规 守信 、 净值 计算 、 利润 分配 等情况 的说 明
本 报 告 期 内 基 金 管 理 人 在 投 资 运 作 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 利 润 分 配 、 基 金 份 额 申 购 赎 回 价
格 的 计 算 、 基 金 费 用 开 支 等 问 题 上 , 不 存 在 任 何 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 , 严 格 遵 守 了 《 中
华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 等 有 关 法 律 法 规 , 在 各 重 要 方 面 的 运 作 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定
进 行 。
5 . 3 托管 人 对 本半年 度报 告中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本 年 度 报 告 中 财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 财 务 会 计 报 告 、 利 润 分 配 、 投 资 组 合 报 告 等 内 容 真 实 、
准 确 和 完 整 , 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
§ 6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 ( 未 经 审 计 )
6 . 1 资产 负 债 表
会 计 主 体 : 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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报 告 截 止 日 : 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
单 位 : 人 民 币 元
资 产 附 注 号
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
资 产 :
银 行 存 款 6 . 4 . 7 . 1 1 , 0 2 0 , 0 3 4 , 4 4 1 . 3 6 3 , 4 1 4 , 7 2 3 , 7 5 2 . 2 7
结 算 备 付 金 - -
存 出 保 证 金 - -
交 易 性 金 融 资 产 6 . 4 . 7 . 2 5 , 2 3 0 , 4 6 2 , 9 9 2 . 8 6 2 , 7 9 9 , 2 7 8 , 4 2 7 . 2 3
其 中 : 股 票 投 资 - -
基 金 投 资 - -
债 券 投 资 5 , 2 3 0 , 4 6 2 , 9 9 2 . 8 6 2 , 7 9 9 , 2 7 8 , 4 2 7 . 2 3
资 产 支 持 证 券 投 资 - -
贵 金 属 投 资 - -
衍 生 金 融 资 产 6 . 4 . 7 . 3 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 6 . 4 . 7 . 4 1 , 7 5 2 , 2 4 6 , 8 4 8 . 3 7 9 0 0 , 0 0 1 , 9 9 0 . 0 0
应 收 证 券 清 算 款 - -
应 收 利 息 6 . 4 . 7 . 5 2 8 , 3 7 4 , 3 0 7 . 3 5 6 1 , 9 8 6 , 7 2 8 . 9 6
应 收 股 利 - -
应 收 申 购 款 - -
递 延 所 得 税 资 产 - -
其 他 资 产 6 . 4 . 7 . 6 3 1 , 3 7 3 , 3 2 6 . 4 5 -
资 产 总 计 8 , 0 6 2 , 4 9 1 , 9 1 6 . 3 9 7 , 1 7 5 , 9 9 0 , 8 9 8 . 4 6
负 债 和 所 有 者 权 益 附 注 号
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
负 债 :
短 期 借 款 - -
交 易 性 金 融 负 债 - -
衍 生 金 融 负 债 6 . 4 . 7 . 3 - -
卖 出 回 购 金 融 资 产 款 - 1 9 , 9 9 9 , 8 7 0 . 0 0
应 付 证 券 清 算 款 - -
应 付 赎 回 款 - -
应 付 管 理 人 报 酬 1 , 8 1 2 , 1 7 2 . 6 1 1 , 7 2 6 , 5 6 3 . 4 3
应 付 托 管 费 3 3 5 , 5 8 7 . 5 0 3 1 9 , 7 3 3 . 9 8
应 付 销 售 服 务 费 - -
应 付 交 易 费 用 6 . 4 . 7 . 7 1 0 5 , 4 2 1 . 4 1 8 0 , 7 6 9 . 1 4
应 交 税 费 - -
应 付 利 息 - 1 , 3 0 3 . 7 3
应 付 利 润 5 9 9 , 6 0 8 . 3 6 6 3 2 , 3 7 1 . 3 7
递 延 所 得 税 负 债 - -
其 他 负 债 6 . 4 . 7 . 8 2 3 3 , 2 3 1 . 9 2 1 4 2 , 3 0 0 . 0 0
负 债 合 计 3 , 0 8 6 , 0 2 1 . 8 0 2 2 , 9 0 2 , 9 1 1 . 6 5
所 有 者 权 益 :国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 3 页 共 4 1 页
实 收 基 金 6 . 4 . 7 . 9 8 , 0 5 9 , 4 0 5 , 8 9 4 . 5 9 7 , 1 5 3 , 0 8 7 , 9 8 6 . 8 1
未 分 配 利 润 6 . 4 . 7 . 1 0 - -
所 有 者 权 益 合 计 8 , 0 5 9 , 4 0 5 , 8 9 4 . 5 9 7 , 1 5 3 , 0 8 7 , 9 8 6 . 8 1
负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 8 , 0 6 2 , 4 9 1 , 9 1 6 . 3 9 7 , 1 7 5 , 9 9 0 , 8 9 8 . 4 6
注 : 报 告 截 止 日 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 , 基 金 份 额 净 值 人 民 币 1 . 0 0 0 0 元 , 基 金 份 额 总 额
8 , 0 5 9 , 4 0 5 , 8 9 4 . 5 9 份 。
6 . 2 利润 表
会 计 主 体 : 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金
本 报 告 期 : 2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
单 位 : 人 民 币 元
项 目 附 注 号
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 6 月 2 5 日 ( 基
金 合 同 生 效 日 ) 至
2 0 1 5 年 6 月 3 0 日
一 、 收 入 1 3 8 , 0 3 7 , 2 6 1 . 6 8 1 8 5 , 4 4 4 . 5 5
1 . 利 息 收 入 1 3 6 , 1 4 7 , 0 6 9 . 7 6 1 8 5 , 4 4 4 . 5 5
其 中 : 存 款 利 息 收 入 6 . 4 . 7 . 1 1 3 1 , 6 0 1 , 9 8 8 . 5 3 1 8 5 , 4 4 4 . 5 5
债 券 利 息 收 入 7 8 , 2 5 8 , 4 3 1 . 7 0 -
资 产 支 持 证 券 利 息 收 入 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 收 入 2 6 , 2 8 6 , 6 4 9 . 5 3 -
其 他 利 息 收 入 - -
2 . 投 资 收 益 ( 损 失 以 “ - ” 填 列 ) 1 , 8 1 1 , 7 4 1 . 0 7 -
其 中 : 股 票 投 资 收 益 6 . 4 . 7 . 1 2 - -
基 金 投 资 收 益 - -
债 券 投 资 收 益 6 . 4 . 7 . 1 3 1 , 8 1 1 , 7 4 1 . 0 7 -
资 产 支 持 证 券 投 资 收 益 6 . 4 . 7 . 1 3 . 5 - -
贵 金 属 投 资 收 益 6 . 4 . 7 . 1 4 - -
衍 生 工 具 收 益 6 . 4 . 7 . 1 5 - -
股 利 收 益 6 . 4 . 7 . 1 6 - -
3 . 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 “ - ”
号 填 列 )
6 . 4 . 7 . 1 7 0 . 0 0 -
4 . 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 “ - ” 号 填 列 ) - -
5 . 其 他 收 入 ( 损 失 以 “ - ” 号 填 列 ) 6 . 4 . 7 . 1 8 7 8 , 4 5 0 . 8 5 -
减 : 二 、 费 用 1 5 , 0 7 1 , 4 0 4 . 0 6 1 9 , 9 4 3 . 2 9
1 . 管 理 人 报 酬 6 . 4 . 1 0 . 2 . 1 1 0 , 9 5 6 , 0 7 8 . 1 5 7 , 4 0 7 . 5 3
2 . 托 管 费 6 . 4 . 1 0 . 2 . 2 2 , 0 2 8 , 9 0 3 . 3 0 1 , 3 7 1 . 7 6
3 . 销 售 服 务 费 6 . 4 . 1 0 . 2 . 3 - 6 , 8 5 8 . 8 0
4 . 交 易 费 用 6 . 4 . 7 . 1 9 4 7 3 . 5 5 -
5 . 利 息 支 出 1 , 8 3 4 , 1 8 6 . 5 7 -
其 中 : 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出 1 , 8 3 4 , 1 8 6 . 5 7 -国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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6 . 其 他 费 用 6 . 4 . 7 . 2 0 2 5 1 , 7 6 2 . 4 9 4 , 3 0 5 . 2 0
三 、 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 “ - ”
号 填 列 )
1 2 2 , 9 6 5 , 8 5 7 . 6 2 1 6 5 , 5 0 1 . 2 6
减 : 所 得 税 费 用 - -
四 、 净 利 润 ( 净 亏 损 以 “ - ” 号 填
列 )
1 2 2 , 9 6 5 , 8 5 7 . 6 2 1 6 5 , 5 0 1 . 2 6
6 . 3 所有 者 权 益(基 金净 值)变 动表
会 计 主 体 : 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金
本 报 告 期 : 2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基
金 净 值 )
7 , 1 5 3 , 0 8 7 , 9 8 6 . 8 1 - 7 , 1 5 3 , 0 8 7 , 9 8 6 . 8 1
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期 利
润 )
- 1 2 2 , 9 6 5 , 8 5 7 . 6 2 1 2 2 , 9 6 5 , 8 5 7 . 6 2
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数
( 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填 列 )
9 0 6 , 3 1 7 , 9 0 7 . 7 8 - 9 0 6 , 3 1 7 , 9 0 7 . 7 8
其 中 : 1 . 基 金 申 购 款 5 0 , 4 6 5 , 6 1 8 , 9 1 1 . 5 4 - 5 0 , 4 6 5 , 6 1 8 , 9 1 1 . 5 4
2 . 基 金 赎 回 款 - 4 9 , 5 5 9 , 3 0 1 , 0 0 3 . 7 6 - - 4 9 , 5 5 9 , 3 0 1 , 0 0 3 . 7 6
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值 变 动 ( 净 值 减 少 以 “ - ”
号 填 列 )
- - 1 2 2 , 9 6 5 , 8 5 7 . 6 2 - 1 2 2 , 9 6 5 , 8 5 7 . 6 2
五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基
金 净 值 )
8 , 0 5 9 , 4 0 5 , 8 9 4 . 5 9 - 8 , 0 5 9 , 4 0 5 , 8 9 4 . 5 9
项 目
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 6 月 2 5 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日
实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基
金 净 值 )
2 0 0 , 2 5 6 , 8 6 0 . 0 6 - 2 0 0 , 2 5 6 , 8 6 0 . 0 6
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期 利
润 )
- 1 6 5 , 5 0 1 . 2 6 1 6 5 , 5 0 1 . 2 6
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 1 3 6 , 5 6 4 . 2 0 - 1 3 6 , 5 6 4 . 2 0国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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生 的 基 金 净 值 变 动 数
( 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填 列 )
其 中 : 1 . 基 金 申 购 款 1 3 6 , 5 6 4 . 2 0 - 1 3 6 , 5 6 4 . 2 0
2 . 基 金 赎 回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值 变 动 ( 净 值 减 少 以 “ - ”
号 填 列 )
- - 1 6 5 , 5 0 1 . 2 6 - 1 6 5 , 5 0 1 . 2 6
五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基
金 净 值 )
2 0 0 , 3 9 3 , 4 2 4 . 2 6 - 2 0 0 , 3 9 3 , 4 2 4 . 2 6
报 表 附 注 为 财 务 报 表 的 组 成 部 分 。
本 报 告 6 . 1 至 6 . 4 财 务 报 表 由 下 列 负 责 人 签 署 :
_ _ _ _ _ _ 尹 庆 军 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 聂 武 鹏 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 于 晓 莲 _ _ _ _
基 金 管 理 人 负 责 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人
6 . 4 报表 附 注
6 . 4 . 1 基金 基本 情况
国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) , 系 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以
下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ) 证 监 许 可 [ 2 0 1 5 ] 5 8 0 号 文 的 核 准 , 由 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 于 2 0 1 5 年 6
月 5 日 至 2 0 1 5 年 6 月 1 9 日 向 社 会 公 开 募 集 , 募 集 期 结 束 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合
伙 ) 验 证 并 出 具 ( 2 0 1 5 ) 验 字 第 6 1 0 0 4 8 2 3 _ A 0 3 验 资 报 告 后 , 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 备 案 材 料 。 基
金 合 同 于 2 0 1 5 年 6 月 2 5 日 正 式 生 效 , 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 , 存 续 期 限 不 定 。 本 基 金 设 立 时 ,
首 次 募 集 ( 不 含 认 购 费 ) 的 有 效 净 认 购 金 额 为 为 人 民 币 2 0 0 , 2 5 6 , 8 2 1 . 0 0 元 , 折 合 2 0 0 , 2 5 6 , 8 2 1 . 0 0
份 基 金 份 额 ; 有 效 认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 为 人 民 币 3 9 . 0 6 元 , 折 合 3 9 . 0 6 份 基 金 份 额 ;
以 上 收 到 的 实 收 基 金 共 计 人 民 币 2 0 0 , 2 5 6 , 8 6 0 . 0 6 元 , 折 合 2 0 0 , 2 5 6 , 8 6 0 . 0 6 份 基 金 份 额 。 本 基 金
的 基 金 管 理 人 和 注 册 登 记 机 构 均 为 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 , 基 金 托 管 人 为 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 。
本 基 金 投 资 于 法 律 法 规 及 监 管 机 构 允 许 投 资 的 金 融 工 具 , 包 括 现 金 , 通 知 存 款 , 短 期 融 资 券 ,
一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 银 行 定 期 存 款 和 大 额 存 单 , 剩 余 期 限 ( 或 回 售 期 限 ) 在 3 9 7 天 以 内 ( 含 3 9 7
天 ) 的 债 券 、 剩 余 期 限 在 3 9 7 天 以 内 ( 含 3 9 7 天 ) 的 中 期 票 据 、 剩 余 期 限 在 3 9 7 天 以 内 ( 含 3 9 7
天 ) 的 资 产 支 持 证 券 , 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 债 券 回 购 , 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 中
央 银 行 票 据 , 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 类 金 融 工 具 。 本 基 金 的
业 绩 比 较 基 准 为 : 人 民 币 七 天 通 知 存 款 利 率 ( 税 后 ) 。国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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6 . 4 . 2 会计 报表 的编制 基础
本 财 务 报 表 系 按 照 财 政 部 颁 布 的 《 企 业 会 计 准 则 — 基 本 准 则 》 以 及 其 后 颁 布 及 修 订 的 具 体 会
计 准 则 、 应 用 指 南 、 解 释 以 及 其 他 相 关 规 定 ( 以 下 统 称 “ 企 业 会 计 准 则 ” ) 编 制 , 同 时 , 对 于 在 具
体 会 计 核 算 和 信 息 披 露 方 面 , 也 参 考 了 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 修 订 并 发 布 的 《 证 券 投 资 基 金 会
计 核 算 业 务 指 引 》 、 中 国 证 监 会 制 定 的 《 关 于 进 一 步 规 范 证 券 投 资 基 金 估 值 业 务 的 指 导 意 见 》 、 《 关
于 证 券 投 资 基 金 执 行 < 企 业 会 计 准 则 > 估 值 业 务 及 份 额 净 值 计 价 有 关 事 项 的 通 知 》 、 《 证 券 投 资 基 金
信 息 披 露 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 》 第 2 号 《 年 度 报 告 的 内 容 与 格 式 》 、
《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 编 报 规 则 》 第 3 号 《 会 计 报 表 附 注 的 编 制 及 披 露 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息
披 露 编 报 规 则 》 第 5 号 《 货 币 市 场 基 金 信 息 披 露 特 别 规 定 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 X B R L 模 板 第
3 号 < 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 > 》 及 其 他 中 国 证 监 会 及 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 颁 布 的 相 关 规 定 。
本 财 务 报 表 以 本 基 金 持 续 经 营 为 基 础 列 报 。
6 . 4 . 3 遵循 企业 会计准 则及 其他有 关规定 的声 明
本 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求 , 真 实 、 完 整 地 反 映 了 本 基 金 于 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 的 财
务 状 况 以 及 2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 止 期 间 的 经 营 成 果 和 净 值 变 动 情 况 。
6 .4 .4 重要 会计 政策和 会计 估计
本 报 告 期 所 采 用 的 会 计 政 策 、 会 计 估 计 与 最 近 一 期 年 度 报 告 相 一 致 。
本 基 金 本 报 告 期 无 其 他 重 要 的 会 计 政 策 和 会 计 估 计 。
6 . 4 . 4 . 1 会计 年度
-
6 . 4 . 4 . 2 记账 本位 币
-
6 . 4 . 4 . 3 金融 资产 和金融 负债 的分类
-
6 . 4 . 4 . 4 金融 资产 和金融 负债 的初始 确认、 后续 计量和 终止 确认
-
6 . 4 . 4 . 5 金融 资产 和金融 负债 的估值 原则
-国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 7 页 共 4 1 页
6 . 4 . 4 . 6 金融 资产 和金融 负债 的抵销
-
6 . 4 . 4 . 7 实收 基金
-
6 . 4 . 4 . 8 损益 平准 金
-
6 . 4 . 4 . 9 收入 / ( 损失 ) 的确 认和 计量
-
6 . 4 . 4 . 1 0 费用 的确 认和计 量
-
6 . 4 . 4 . 1 1 基金 的收 益分配 政策
-
6 . 4 . 4 . 1 2 分部 报告
-
6 . 4 . 4 . 1 3 其他 重要 的会计 政策 和会计 估计
-
6 . 4 . 5 会计 政策 和会计 估计 变更以 及差错 更正 的说明
6 . 4 . 5 . 1 会计 政策 变更的 说明
本 基 金 本 报 告 期 未 发 生 会 计 政 策 变 更 。
6 . 4 . 5 . 2 会计 估计 变更的 说明
本 基 金 本 报 告 期 无 会 计 估 计 变 更 。
6 . 4 . 5 . 3 差错 更正 的说明
本 基 金 本 报 告 期 无 重 大 会 计 差 错 的 内 容 和 更 正 金 额 。
6 . 4 . 6 税项
1 . 营 业 税 、 增 值 税
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 [ 2 0 0 4 ] 7 8 号 文 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 政 策 的 通 知 》 的 规 定 ,
自 2 0 0 4 年 1 月 1 日 起 , 对 证 券 投 资 基 金 ( 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 , 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ) 管 理 人 运国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 8 页 共 4 1 页
用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 , 继 续 免 征 营 业 税 ;
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 [ 2 0 1 6 ] 3 6 号 文 《 关 于 全 面 推 开 营 业 税 改 增 值 税 试 点 的 通 知 》
的 规 定 , 经 国 务 院 批 准 , 自 2 0 1 6 年 5 月 1 日 起 在 全 国 范 围 内 全 面 推 开 营 业 税 改 征 增 值 税 试 点 , 金
融 业 纳 入 试 点 范 围 , 由 缴 纳 营 业 税 改 为 缴 纳 增 值 税 。 对 证 券 投 资 基 金 ( 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 , 开
放 式 证 券 投 资 基 金 ) 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 转 让 收 入 免 征 增 值 税 ; 国 债 、 地 方 政 府 债
利 息 收 入 免 征 增 值 税 ; 存 款 利 息 收 入 不 征 收 增 值 税 ;
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 [ 2 0 1 6 ] 4 6 号 文 《 关 于 进 一 步 明 确 全 面 推 开 营 改 增 试 点 金 融 业
有 关 政 策 的 通 知 》 的 规 定 , 质 押 式 买 入 返 售 金 融 商 品 及 持 有 政 策 性 金 融 债 券 的 利 息 收 入 免 征 增 值
税 ;
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 [ 2 0 1 6 ] 7 0 号 文 《 关 于 金 融 机 构 同 业 往 来 等 增 值 税 政 策 的 补 充
通 知 》 的 规 定 , 买 断 式 买 入 返 售 金 融 商 品 、 同 业 存 单 以 及 持 有 金 融 债 券 的 利 息 收 入 免 征 增 值 税 。
2 . 企 业 所 得 税
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 [ 2 0 0 4 ] 7 8 号 文 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 政 策 的 通 知 》 的 规 定 ,
自 2 0 0 4 年 1 月 1 日 起 , 对 证 券 投 资 基 金 ( 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 , 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ) 管 理 人 运
用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 , 继 续 免 征 企 业 所 得 税 ;
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 [ 2 0 0 8 ] 1 号 文 《 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 的 规
定 , 对 证 券 投 资 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入 , 包 括 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 , 股 权 的 股 息 、
红 利 收 入 , 债 券 的 利 息 收 入 及 其 他 收 入 , 暂 不 征 收 企 业 所 得 税 。
3 . 个 人 所 得 税
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 [ 2 0 0 2 ] 1 2 8 号 文 《 关 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 有 关 税 收 问 题 的
通 知 》 的 规 定 , 对 基 金 取 得 的 股 票 的 股 息 、 红 利 收 入 , 债 券 的 利 息 收 入 、 储 蓄 存 款 利 息 收 入 , 由
上 市 公 司 、 发 行 债 券 的 企 业 和 银 行 在 向 基 金 支 付 上 述 收 入 时 代 扣 代 缴 2 0 % 的 个 人 所 得 税 ;
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 [ 2 0 0 8 ] 1 3 2 号 文 《 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 储 蓄 存 款 利 息 所
得 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 通 知 》 的 规 定 , 自 2 0 0 8 年 1 0 月 9 日 起 , 对 储 蓄 存 款 利 息 所 得 暂 免 征 收
个 人 所 得 税 。
6 . 4 . 7 重要 财务 报表项 目的 说明
6 . 4 . 7 . 1 银行 存款
单 位 : 人 民 币 元国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 9 页 共 4 1 页
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
活 期 存 款 2 0 , 0 3 4 , 4 4 1 . 3 6
定 期 存 款 1 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
其 中 : 存 款 期 限 1 - 3 个 月 1 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
其 他 存 款 0 . 0 0
合 计 : 1 , 0 2 0 , 0 3 4 , 4 4 1 . 3 6
6 . 4 . 7 . 2 交易 性金 融资产
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
摊 余 成 本 影 子 定 价 偏 离 金 额 偏 离 度
债
券
交 易 所 市 场 - - - -
银 行 间 市 场 5 , 2 3 0 , 4 6 2 , 9 9 2 . 8 6 5 , 2 3 3 , 3 2 5 , 0 0 0 . 0 0 2 , 8 6 2 , 0 0 7 . 1 4 0 . 0 3 5 5 %
合 计 5 , 2 3 0 , 4 6 2 , 9 9 2 . 8 6 5 , 2 3 3 , 3 2 5 , 0 0 0 . 0 0 2 , 8 6 2 , 0 0 7 . 1 4 0 . 0 3 5 5 %
注 : 偏 离 金 额 = 影 子 定 价 - 摊 余 成 本 ; 偏 离 度 = 偏 离 金 额 / 摊 余 成 本 法 确 认 的 基 金 资 产 净 值 。
6 . 4 . 7 . 3 衍生 金融 资产 / 负债
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 衍 生 金 融 资 产 或 负 债 。
6 . 4 . 7 . 4 买入 返售 金融资 产
6 . 4 . 7 . 4 . 1 各项 买入 返售金 融资 产期 末 余额
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
账 面 余 额 其 中 ; 买 断 式 逆 回 购
买 入 返 售 证 券 _ 银 行
间
1 , 7 5 2 , 2 4 6 , 8 4 8 . 3 7 -
合 计 1 , 7 5 2 , 2 4 6 , 8 4 8 . 3 7 -
6 . 4 . 7 . 4 . 2 期末 买断 式逆回 购交 易中 取 得的债 券
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 买 断 式 逆 回 购 交 易 中 取 得 的 债 券 。
6 . 4 . 7 . 5 应收 利息
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
应 收 活 期 存 款 利 息 2 1 , 3 8 1 . 5 9国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 0 页 共 4 1 页
应 收 定 期 存 款 利 息 4 1 4 , 0 7 1 . 1 2
应 收 其 他 存 款 利 息 -
应 收 结 算 备 付 金 利 息 -
应 收 债 券 利 息 2 5 , 1 6 9 , 8 2 1 . 9 0
应 收 买 入 返 售 证 券 利 息 2 , 7 6 9 , 0 3 2 . 7 4
应 收 申 购 款 利 息 -
应 收 黄 金 合 约 拆 借 孳 息 -
其 他 -
合 计 2 8 , 3 7 4 , 3 0 7 . 3 5
6 . 4 . 7 . 6 其他 资产
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
其 他 应 收 款 3 1 , 3 7 2 , 8 0 0 . 0 0
待 摊 费 用 5 2 6 . 4 5
合 计 3 1 , 3 7 3 , 3 2 6 . 4 5
6 . 4 . 7 . 7 应付 交易 费用
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
交 易 所 市 场 应 付 交 易 费 用 -
银 行 间 市 场 应 付 交 易 费 用 1 0 5 , 4 2 1 . 4 1
合 计 1 0 5 , 4 2 1 . 4 1
6 . 4 . 7 . 8 其他 负债
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
应 付 券 商 交 易 单 元 保 证 金 -
应 付 赎 回 费 -
预 提 费 用 2 3 3 , 2 3 1 . 9 2
合 计 2 3 3 , 2 3 1 . 9 2
6 . 4 . 7 . 9 实收 基金
金 额 单 位 : 人 民 币 元国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 1 页 共 4 1 页
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
基 金 份 额 ( 份 ) 账 面 金 额
上 年 度 末 7 , 1 5 3 , 0 8 7 , 9 8 6 . 8 1 7 , 1 5 3 , 0 8 7 , 9 8 6 . 8 1
本 期 申 购 5 0 , 4 6 5 , 6 1 8 , 9 1 1 . 5 4 5 0 , 4 6 5 , 6 1 8 , 9 1 1 . 5 4
本 期 赎 回 ( 以 " - " 号 填 列 ) - 4 9 , 5 5 9 , 3 0 1 , 0 0 3 . 7 6 - 4 9 , 5 5 9 , 3 0 1 , 0 0 3 . 7 6
- 基 金 拆 分 / 份 额 折 算 前 - -
基 金 拆 分 / 份 额 折 算 变 动 份 额 - -
本 期 申 购 - -
本 期 赎 回 ( 以 " - " 号 填 列 ) - -
本 期 末 8 , 0 5 9 , 4 0 5 , 8 9 4 . 5 9 8 , 0 5 9 , 4 0 5 , 8 9 4 . 5 9
注 : 申 购 含 红 利 再 投 、 转 换 入 份 额 ; 赎 回 含 转 换 出 份 额 。
6 . 4 . 7 . 1 0 未分 配利 润
单 位 : 人 民 币 元
项 目 已 实 现 部 分 未 实 现 部 分 未 分 配 利 润 合 计
上 年 度 末 - - -
本 期 利 润 1 2 2 , 9 6 5 , 8 5 7 . 6 2 - 1 2 2 , 9 6 5 , 8 5 7 . 6 2
本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 变 动 数
- - -
其 中 : 基 金 申 购 款 - - -
基 金 赎 回 款 - - -
本 期 已 分 配 利 润 - 1 2 2 , 9 6 5 , 8 5 7 . 6 2 - - 1 2 2 , 9 6 5 , 8 5 7 . 6 2
本 期 末 - - -
6 . 4 . 7 . 1 1 存款 利息 收入
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
活 期 存 款 利 息 收 入 1 , 1 7 2 , 3 6 2 . 4 2
定 期 存 款 利 息 收 入 3 0 , 4 2 9 , 6 2 6 . 1 1
其 他 存 款 利 息 收 入 -
结 算 备 付 金 利 息 收 入 -
其 他 -
合 计 3 1 , 6 0 1 , 9 8 8 . 5 3
6 . 4 . 7 . 1 2 股票 投资 收益
6 . 4 . 7 . 1 2 . 1 股票 投资 收益 —— 买卖 股票 差价收 入
注 : 本 基 金 本 报 告 期 无 买 卖 股 票 差 价 收 入 。国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 2 页 共 4 1 页
6 . 4 . 7 . 1 3 债券 投资 收益
6 . 4 . 7 . 1 3 . 1 债券 投资 收益项 目构 成
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
债 券 投 资 收 益 — — 买 卖 债 券 ( 、 债 转 股
及 债 券 到 期 兑 付 ) 差 价 收 入
1 , 8 1 1 , 7 4 1 . 0 7
债 券 投 资 收 益 — — 赎 回 差 价 收 入 -
债 券 投 资 收 益 — — 申 购 差 价 收 入
-
合 计
1 , 8 1 1 , 7 4 1 . 0 7
6 . 4 . 7 . 1 3 . 2 债券 投资 收益 —— 买卖 债券 差价收 入
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
卖 出 债 券 ( 、 债 转 股 及 债 券 到 期 兑 付 ) 成 交
总 额
8 , 5 9 7 , 7 6 7 , 2 7 9 . 4 2
减 : 卖 出 债 券 ( 、 债 转 股 及 债 券 到 期 兑 付 )
成 本 总 额
8 , 5 2 4 , 3 2 0 , 6 4 8 . 0 2
减 : 应 收 利 息 总 额 7 1 , 6 3 4 , 8 9 0 . 3 3
买 卖 债 券 差 价 收 入 1 , 8 1 1 , 7 4 1 . 0 7
6 . 4 . 7 . 1 3 . 3 债券 投资 收益 —— 赎回 差价 收入
注 : 本 基 金 本 报 告 期 无 债 券 赎 回 差 价 收 入 。
6 . 4 . 7 . 1 3 . 4 债券 投资 收益 —— 申购 差价 收入
注 : 本 基 金 本 报 告 期 无 债 券 申 购 差 价 收 入 。
6 . 4 . 7 . 1 3 . 5 资产 支持 证券投 资收 益
注 : 本 基 金 本 报 告 期 无 资 产 支 持 证 券 投 资 收 益 。
6 . 4 . 7 . 1 4 贵金 属投 资收益
6 . 4 . 7 . 1 4 . 1 贵金 属投 资收益 项目 构成
注 : 本 基 金 本 报 告 期 无 贵 金 属 投 资 收 益 。国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 3 页 共 4 1 页
6 . 4 . 7 . 1 4 . 2 贵金 属投 资收益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注 : 本 基 金 本 报 告 期 无 贵 金 属 投 资 收 益 。
6 . 4 . 7 . 1 4 . 3 贵金 属投 资收益 —— 赎回 差价 收入
注 : 本 基 金 本 报 告 期 无 贵 金 属 投 资 收 益 。
6 . 4 . 7 . 1 4 . 4 贵金 属投 资收益 —— 申购 差价 收入
注 : 本 基 金 本 报 告 期 无 贵 金 属 投 资 收 益 。
6 . 4 . 7 . 1 5 衍生 工具 收益
6 . 4 . 7 . 1 5 . 1 衍生 工具 收益 —— 买卖 权证 差价收 入
注 : 本 基 金 本 报 告 期 无 衍 生 工 具 收 益 。
6 . 4 . 7 . 1 5 . 2 衍生 工具 收益 —— 其他 投资 收益
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期 收 益 金 额
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
权 证 投 资 收 益 -
股 指 期 货 - 投 资 收 益 -
注 : 本 基 金 本 报 告 期 期 间 无 衍 生 工 具 收 益 。
6 . 4 . 7 . 1 6 股利 收益
注 : 本 基 金 本 报 告 期 无 股 利 收 益 。
6 . 4 . 7 . 1 7 公允 价值 变动收 益
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 不 存 在 公 允 价 值 变 动 收 益 。
6 . 4 . 7 . 1 8 其他 收入
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
基 金 赎 回 费 收 入 -
其 他 7 8 , 4 5 0 . 8 5
合 计 7 8 , 4 5 0 . 8 5
6 . 4 . 7 . 1 9 交易 费用
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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交 易 所 市 场 交 易 费 用 -
银 行 间 市 场 交 易 费 用 4 7 3 . 5 5
合 计
4 7 3 . 5 5
6 . 4 . 7 . 2 0 其他 费用
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
审 计 费 用 4 4 , 7 5 3 . 8 0
信 息 披 露 费 1 4 9 , 1 7 8 . 1 2
上 清 所 账 户 维 护 费 9 , 0 0 0 . 0 0
上 清 所 查 询 服 务 费 6 0 0 . 0 0
中 债 债 券 账 户 维 护 费 9 , 0 0 0 . 0 0
银 行 费 用 3 9 , 2 3 0 . 5 7
合 计 2 5 1 , 7 6 2 . 4 9
6 . 4 . 7 . 2 1 分部 报告
无
6 . 4 . 8 或有 事项 、资产 负债 表日后 事项的 说明
6 . 4 . 8 . 1 或有 事项
截 至 资 产 负 债 表 日 , 本 基 金 无 需 要 说 明 的 重 大 或 有 事 项 。
6 . 4 . 8 . 2 资产 负债 表日后 事项
截 至 财 务 报 表 批 准 日 , 本 基 金 并 无 须 作 披 露 的 重 大 资 产 负 债 表 日 后 事 项 。
6 . 4 . 9 关联 方关 系
6 . 4 . 9 . 1 本报 告期 存在控 制关 系或其 他重大 利害 关系的 关联 方发生 变化 的情况
本 报 告 期 未 发 生 变 化 。
6 . 4 . 9 . 2 本报 告期 与基金 发生 关联交 易的各 关联 方
关 联 方 名 称 与 本 基 金 的 关 系
上 海 国 金 通 用 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 人 的 子 公 司
国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 人 、 基 金 销 售 机 构 、 基 金 注 册 登 记 机 构
国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 管 理 人 股 东 、 基 金 代 销 机 构
广 东 宝 丽 华 新 能 源 股 份 有 限 公 司 基 金 管 理 人 股 东
北 京 千 石 创 富 资 本 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 人 的 子 公 司
苏 州 工 业 园 区 兆 润 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 基 金 管 理 人 股 东国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 5 页 共 4 1 页
涌 金 投 资 控 股 有 限 公 司 基 金 管 理 人 股 东
招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 人 、 基 金 代 销 机 构
注 : 下 述 关 联 交 易 均 在 正 常 业 务 范 围 内 按 一 般 商 业 条 款 订 立 。
6 . 4 . 1 0 本 报 告期 及上年 度可 比期间 的关联 方交 易
本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 可 比 期 间 均 未 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 交 易 。
6 . 4 . 1 0 . 1 通过 关联 方交易 单元 进行的 交易
6 . 4 . 1 0 . 1 . 1 股票 交易
注 : 本 基 金 本 报 告 期 未 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 股 票 交 易 。
6 . 4 . 1 0 . 1 . 2 债券 交易
注 : 本 基 金 本 报 告 期 未 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 债 券 交 易 。
6 . 4 . 1 0 . 1 . 3 债券 回购 交易
注 : 本 基 金 本 报 告 期 未 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 债 券 回 购 交 易 。
6 . 4 . 1 0 . 1 . 4 权证 交易
注 : 本 基 金 本 报 告 期 未 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 权 证 交 易 。
6 . 4 . 1 0 . 1 . 5 应支 付关 联方的 佣金
注 : 本 基 金 本 报 告 期 无 应 支 付 关 联 方 的 佣 金 。
6 . 4 . 1 0 . 2 关联 方报 酬
6 . 4 . 1 0 . 2 . 1 基金 管理 费
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6
月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 6 月 2 5 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 )
至 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的 管 理 费
1 0 , 9 5 6 , 0 7 8 . 1 5 7 , 4 0 7 . 5 3
其 中 : 支 付 销 售 机 构 的
客 户 维 护 费
8 , 5 8 6 , 0 2 6 . 6 6 -
注 : 1 . 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 7 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 2 7 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 双 方 核 对 无国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 6 页 共 4 1 页
误 后 , 基 金 托 管 人 按 照 与 基 金 管 理 人 协 商 一 致 的 方 式 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性
支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
2 . 客 户 维 护 费 是 指 基 金 管 理 人 与 基 金 销 售 机 构 约 定 的 用 以 向 基 金 销 售 机 构 支 付 客 户 服 务 及 销 售 活
动 中 产 生 的 相 关 费 用 , 该 费 用 从 基 金 管 理 人 收 取 的 基 金 管 理 费 中 列 支 , 不 属 于 从 基 金 资 产 中 列 支
的 费 用 项 目 。
6 . 4 . 1 0 . 2 . 2 基金 托管 费
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6
月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 6 月 2 5 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 )
至 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的 托 管 费
2 , 0 2 8 , 9 0 3 . 3 0 1 , 3 7 1 . 7 6
注 : 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 0 5 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 0 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 双 方 核 对 无
误 后 , 基 金 托 管 人 按 照 与 基 金 管 理 人 协 商 一 致 的 方 式 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性
支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
6 . 4 . 1 0 . 2 . 3 销售 服务 费
金 额 单 位 : 人 民 币 元
获 得 销 售 服 务 费
各 关 联 方 名 称
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 销 售 服 务 费
合 计 -
获 得 销 售 服 务 费
各 关 联 方 名 称
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 6 月 2 5 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2 0 1 5 年 6
月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 销 售 服 务 费
国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 6 , 8 5 8 . 8 0
合 计 6 , 8 5 8 . 8 0
注 : 1 . 本 基 金 的 销 售 服 务 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 。 销 售 服 务 费 的 计 算 方
法 如 下 :
H = E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 销 售 服 务 费国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 双 方 核
对 无 误 后 , 基 金 托 管 人 按 照 与 基 金 管 理 人 协 商 一 致 的 方 式 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一
次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
2 . 2 0 1 5 年 9 月 2 2 日 披 露 了 《 关 于 国 金 通 用 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 取 消 销 售 服 务 费 并 修 改 基
金 合 同 的 公 告 》 , 决 定 自 2 0 1 5 年 9 月 2 2 日 起 , 将 本 基 金 销 售 服 务 费 的 费 率 调 整 为 零 , 即 本 基 金 将
不 再 收 取 销 售 服 务 费 , 并 将 基 金 合 同 中 其 他 有 关 销 售 服 务 费 的 相 关 内 容 予 以 删 除 。
6 . 4 . 1 0 . 3 与关 联方 进行银 行间 同业市 场的债 券 ( 含回 购 ) 交易
注 : 本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 均 未 发 生 与 关 联 方 进 行 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 ( 回 购 ) 交
易 。
6 . 4 . 1 0 . 4 各关 联方 投资本 基金 的情况
6 . 4 . 1 0 . 4 . 1 报告 期内 基金管 理人 运用固 有资金 投资 本基金 的情 况
份 额 单 位 : 份
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6
月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 6 月 2 5 日 ( 基 金 合 同 生 效
日 ) 至 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日
基 金 合 同 生 效 日 ( 2 0 1 5 年
6 月 2 5 日 ) 持 有 的 基 金 份
额
- -
期 初 持 有 的 基 金 份 额 6 8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 -
期 间 申 购 / 买 入 总 份 额 1 4 9 , 3 2 7 , 2 7 6 . 4 3 -
期 间 因 拆 分 变 动 份 额 - -
减 : 期 间 赎 回 / 卖 出 总 份 额 1 6 2 , 3 7 8 , 0 9 5 . 4 5 -
期 末 持 有 的 基 金 份 额 5 4 , 9 4 9 , 1 8 0 . 9 8 -
期 末 持 有 的 基 金 份 额
占 基 金 总 份 额 比 例
0 . 6 8 1 8 % -
注 : 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 交 易 费 用 按 市 场 公 开 的 交 易 费 率 计 算 并 支 付 。
6 . 4 . 1 0 . 4 . 2 报告 期末 除基金 管理 人之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
份 额 单 位 : 份
关 联 方 名 称
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
持 有 的
基 金 份 额
持 有 的 基 金 份 额
占 基 金 总 份 额 的
比 例
持 有 的
基 金 份 额
持 有 的 基 金 份 额
占 基 金 总 份 额 的
比 例
北 京 千 石 创 富 资 本 4 2 , 1 5 4 , 3 2 1 . 5 4 0 . 5 2 3 0 % 2 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 3 0 7 6 %国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 8 页 共 4 1 页
管理有限公司
注 : 除 基 金 管 理 人 之 外 的 其 他 关 联 方 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 交 易 费 用 按 市 场 公 开 的 交 易 费 率 计 算
并 支 付 。
6 . 4 . 1 0 . 5 由关 联方 保管的 银行 存款余 额及当 期产 生的利 息收 入
单 位 : 人 民 币 元
关 联 方
名 称
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 6 月 2 5 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至
2 0 1 5 年 6 月 3 0 日
期 末 余 额 当 期 利 息 收 入 期 末 余 额 当 期 利 息 收 入
招商银行 2 0 , 0 3 4 , 4 4 1 . 3 6 1 , 1 7 2 , 3 6 2 . 4 2 1 0 , 2 5 6 , 6 6 0 . 0 6 2 4 , 4 7 2 . 3 5
注 : 本 基 金 的 银 行 存 款 由 基 金 托 管 人 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 保 管 , 按 银 行 同 业 利 率 或 约 定 利 率 计
息 。
6 . 4 . 1 0 . 6 本基 金在 承销期 内参 与关联 方承销 证券 的情况
注 : 本 基 金 于 本 报 告 期 未 在 承 销 期 内 参 与 关 联 方 承 销 证 券 。
6 . 4 . 1 0 . 7 其他 关联 交易事 项的 说明
无
6 . 4 . 1 1 利 润 分配 情况
6 . 4 . 1 1 . 1 利润 分配 情况 —— 货币 市 场 基金
金 额 单 位 : 人 民 币 元
已 按 再 投 资 形 式 转 实 收
基 金
直 接 通 过 应 付
赎 回 款 转 出 金 额
应 付 利 润
本 年 变 动
本 期 利 润 分 配
合 计
备 注
1 1 7 , 4 7 7 , 6 8 7 . 8 2 5 , 5 2 0 , 9 3 2 . 8 1 - 3 2 , 7 6 3 . 0 1 1 2 2 , 9 6 5 , 8 5 7 . 6 2 -
6 . 4 . 1 2 期 末 ( 2 016 年 6 月 30 日 )本 基金 持有的 流通 受限证 券
6 . 4 . 1 2 . 1 因认 购新 发 / 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受限 证券
注 : 本 基 金 本 期 末 未 持 有 认 购 新 发 或 增 发 证 券 。
6 . 4 . 1 2 . 2 期末 持有 的暂时 停牌 等流通 受限股 票
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 暂 时 停 牌 等 流 通 受 限 股 票 。
6 . 4 . 1 2 . 3 期末 债券 正回购 交易 中作为 抵押的 债券国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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6 . 4 . 1 2 . 3 . 1 银行 间市 场债券 正回 购
本 基 金 本 期 末 未 持 有 银 行 间 市 场 正 回 购 抵 押 债 券 。
6 . 4 . 1 2 . 3 . 2 交易 所市 场债券 正回 购
本 基 金 本 期 末 未 持 有 债 券 正 回 购 交 易 中 作 为 抵 押 的 债 券 。
6 . 4 . 1 3 金 融 工具 风险及 管理
-
6 . 4 . 1 3 . 1 风险 管理 政策和 组织 架构
本 基 金 管 理 人 的 风 险 管 理 政 策 是 通 过 事 前 充 分 到 位 的 防 范 、 事 中 实 时 有 效 的 过 程 控 制 、 事 后
完 备 可 追 踪 的 检 查 和 反 馈 , 将 风 险 管 理 贯 穿 于 投 研 运 作 的 整 个 流 程 , 从 而 使 基 金 投 资 风 险 可 测 、
可 控 、 可 承 担 , 有 效 防 范 和 化 解 投 研 业 务 的 市 场 风 险 、 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 及 操 作 风 险 。
本 基 金 管 理 人 建 立 了 董 事 会 领 导 下 的 架 构 清 晰 、 控 制 有 效 、 系 统 全 面 、 切 实 可 行 的 风 险 管 理
组 织 体 系 , 合 规 风 控 部 风 险 管 理 团 队 在 识 别 、 衡 量 投 资 风 险 后 , 通 过 正 式 报 告 的 方 式 , 将 分 析 结
果 及 时 传 达 给 基 金 经 理 、 投 资 总 监 、 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 , 协 助 制 定 风 险 控 制 决 策 ,
实 现 风 险 管 理 目 标 。
董 事 会 负 责 公 司 整 体 风 险 的 预 防 和 控 制 , 审 核 、 监 督 公 司 风 险 控 制 制 度 的 有 效 执 行 。 董 事 会
下 设 风 险 管 理 委 员 会 , 并 制 定 《 风 险 管 理 委 员 会 议 事 规 则 》 , 规 范 其 组 成 人 员 、 职 责 、 议 事 规 则 等
事 宜 。
督 察 长 负 责 公 司 及 其 投 资 组 合 运 作 的 监 察 稽 核 工 作 , 向 董 事 会 汇 报 。
总 经 理 负 责 公 司 日 常 经 营 管 理 中 的 风 险 控 制 工 作 。 总 经 理 下 设 风 险 控 制 委 员 会 , 负 责 对 公 司
经 营 及 投 资 组 合 运 作 中 的 风 险 进 行 识 别 、 评 估 和 防 控 , 负 责 对 投 资 组 合 风 险 评 估 报 告 中 提 出 的 重
大 问 题 进 行 讨 论 和 决 定 应 对 措 施 。 公 司 制 定 《 风 险 控 制 委 员 会 议 事 规 则 》 , 规 范 其 组 成 人 员 、 职 责 、
议 事 规 则 等 事 宜 。
本 基 金 管 理 人 推 行 全 员 风 险 管 理 理 念 , 公 司 各 部 门 是 风 险 管 理 的 一 线 部 门 , 公 司 各 部 门 负 责
人 是 其 部 门 风 险 管 理 的 第 一 责 任 人 , 根 据 公 司 制 度 规 定 的 各 项 作 业 流 程 和 规 范 , 加 强 对 风 险 的 控
制 。
本 基 金 管 理 人 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 负 责 制 , 基 金 经 理 是 本 基 金 风 险 管 理 的
第 一 责 任 人 。
合 规 风 控 部 监 察 稽 核 团 队 负 责 对 风 险 控 制 制 度 的 建 立 和 落 实 情 况 进 行 监 督 , 在 职 权 范 围 内 独
立 履 行 检 查 、 评 价 、 报 告 、 建 议 职 能 ; 合 规 风 控 部 风 险 管 理 团 队 独 立 于 投 资 研 究 体 系 , 负 责 落 实国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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具 体 的 风 险 管 理 政 策 , 对 投 资 进 行 事 前 、 事 中 及 事 后 的 风 险 管 理 。
6 . 4 . 1 3 . 2 信用 风险
信 用 风 险 是 指 基 金 在 交 易 过 程 中 因 交 易 对 手 未 履 行 合 约 责 任 , 或 者 基 金 所 投 资 证 券 之 发 行 人
出 现 违 约 、 到 期 未 能 及 时 足 额 兑 付 本 息 , 导 致 基 金 资 产 损 失 和 收 益 变 化 的 风 险 。
本 基 金 的 基 金 管 理 人 建 立 了 信 用 风 险 管 理 流 程 , 通 过 对 投 资 品 种 信 用 等 级 评 估 来 控 制 证 券 发
行 人 的 信 用 风 险 , 且 通 过 分 散 化 投 资 以 分 散 信 用 风 险 。 本 基 金 在 交 易 所 进 行 的 交 易 均 与 中 国 证 券
登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 完 成 证 券 交 收 和 款 项 清 算 , 因 此 违 约 风 险 发 生 的 可 能 性 很 小 ; 本 基 金 在 进
行 银 行 间 同 业 市 场 交 易 前 均 对 交 易 对 手 进 行 信 用 评 估 , 并 对 证 券 交 割 方 式 进 行 限 制 , 以 控 制 相 应
的 信 用 风 险 。
6 . 4 . 1 3 . 2 . 1 按短 期信 用评级 列示 的债券 投资
单 位 : 人 民 币 元
短 期 信 用 评 级
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
A - 1 7 3 4 , 9 9 0 , 4 4 6 . 6 3 1 , 9 8 3 , 4 8 5 , 3 1 1 . 6 3
A - 1 以 下 - -
未 评 级 4 , 1 0 5 , 6 4 3 , 8 7 7 . 7 3 5 2 5 , 9 0 7 , 9 5 6 . 3 7
合 计 4 , 8 4 0 , 6 3 4 , 3 2 4 . 3 6 2 , 5 0 9 , 3 9 3 , 2 6 8 . 0 0
注 : 表 中 所 列 示 的 债 券 投 资 为 短 期 融 资 券 、 超 短 期 融 资 券 、 同 业 存 单 及 其 他 按 短 期 信 用 评 级 的 债
券 投 资 , 其 中 超 短 期 融 资 券 和 同 业 存 单 无 信 用 评 级 。
6 . 4 . 1 3 . 2 . 2 按长 期信 用评级 列示 的债券 投资
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 长 期 信 用 评 级 的 债 券 。
6 . 4 . 1 3 . 3 流动 性风 险
流 动 性 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 变 现 的 难 易 程 度 。 本 基 金 的 流 动 性 风 险 一 方 面 来 自 于 基 金
份 额 持 有 人 可 于 开 放 日 要 求 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 , 另 一 方 面 来 自 于 投 资 品 种 所 处 的 交 易 市 场 不
活 跃 而 带 来 的 变 现 困 难 或 因 投 资 集 中 而 无 法 在 市 场 出 现 剧 烈 波 动 的 情 况 下 以 合 理 的 价 格 变 现 。
针 对 兑 付 赎 回 资 金 的 流 动 性 风 险 , 本 基 金 的 基 金 管 理 人 每 日 对 本 基 金 的 申 购 赎 回 情 况 进 行 严
密 监 控 并 预 测 流 动 性 需 求 , 保 持 基 金 投 资 组 合 中 的 可 用 现 金 头 寸 与 之 相 匹 配 。 本 基 金 的 基 金 管 理
人 在 基 金 合 同 中 设 计 了 巨 额 赎 回 条 款 , 约 定 在 非 常 情 况 下 赎 回 申 请 的 处 理 方 式 , 控 制 因 开 放 申 购
赎 回 模 式 带 来 的 流 动 性 风 险 , 有 效 保 障 基 金 持 有 人 利 益 。
针 对 投 资 品 种 变 现 的 流 动 性 风 险 , 本 基 金 的 基 金 管 理 人 主 要 通 过 限 制 、 跟 踪 和 控 制 基 金 投 资
交 易 的 不 活 跃 品 种 ( 企 业 债 或 短 期 融 资 券 ) 来 实 现 。 本 基 金 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 在 每 个 交 易 日国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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均 不 得 超 过 1 2 0 天 , 且 能 够 通 过 出 售 所 持 有 的 债 券 应 对 流 动 性 需 求 。 此 外 本 基 金 还 可 通 过 卖 出 回
购 金 融 资 产 方 式 借 入 短 期 资 金 应 对 流 动 性 需 求 , 除 发 生 巨 额 赎 回 情 形 外 , 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额
在 每 个 交 易 日 均 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % 。
6 . 4 . 1 3 . 3 . 1 金融 资产 和金融 负债 的到期 期限分 析
6 . 4 . 1 3 . 4 市场 风险
市 场 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 所 处 市 场 各 类 价 格 因 素 的 变 动
而 发 生 波 动 的 风 险 , 包 括 利 率 风 险 、 外 汇 风 险 和 其 他 价 格 风 险 等 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 利率 风险
利 率 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 受 市 场 利 率 变 动 而 发 生 波 动 的 风
险 。 利 率 敏 感 性 金 融 工 具 均 面 临 由 于 市 场 利 率 上 升 而 导 致 公 允 价 值 下 降 的 风 险 , 其 中 浮 动 利 率 类
金 融 工 具 还 面 临 每 个 付 息 期 间 结 束 根 据 市 场 利 率 重 新 定 价 时 对 于 未 来 现 金 流 影 响 的 风 险 。
本 基 金 的 基 金 管 理 人 定 期 对 本 基 金 面 临 的 利 率 敏 感 性 缺 口 进 行 监 控 , 并 通 过 调 整 投 资 组 合 的
久 期 等 方 法 对 上 述 利 率 风 险 进 行 管 理 。
本 基 金 主 要 投 资 于 银 行 间 同 业 市 场 交 易 的 固 定 收 益 品 种 , 因 此 存 在 相 应 的 利 率 风 险 。 本 基 金
的 基 金 管 理 人 每 日 通 过 “ 影 子 定 价 ” 对 本 基 金 面 临 的 市 场 风 险 进 行 监 控 , 定 期 对 本 基 金 面 临 的 利
率 敏 感 性 缺 口 进 行 监 控 , 并 通 过 调 整 投 资 组 合 的 久 期 等 方 法 对 上 述 利 率 风 险 进 行 管 理 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 . 1 利率 风险 敞口
单 位 : 人 民 币 元
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
1 个 月 以 内 1 - 3 个 月 3 个 月 - 1 年 1 - 5 年
5 年 以
上
不 计 息 合 计
资 产
银 行 存 款 5 2 0 , 0 3 4 , 4 4 1 . 3 6 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 - - - - 1 , 0 2 0 , 0 3 4 , 4 4 1 . 3 6
交 易 性 金 融 资 产 1 , 4 4 8 , 8 2 6 , 0 4 9 . 7 8 3 , 0 6 1 , 9 6 3 , 9 8 7 . 6 1 7 1 9 , 6 7 2 , 9 5 5 . 4 7 - - - 5 , 2 3 0 , 4 6 2 , 9 9 2 . 8 6
买 入 返 售 金 融 资 产 1 , 5 5 2 , 2 4 6 , 3 0 8 . 3 7 2 0 0 , 0 0 0 , 5 4 0 . 0 0 - - - - 1 , 7 5 2 , 2 4 6 , 8 4 8 . 3 7
应 收 利 息 - - - - - 2 8 , 3 7 4 , 3 0 7 . 3 5 2 8 , 3 7 4 , 3 0 7 . 3 5
其 他 资 产 - - - - - 3 1 , 3 7 3 , 3 2 6 . 4 5 3 1 , 3 7 3 , 3 2 6 . 4 5
资 产 合 计 3 , 5 2 1 , 1 0 6 , 7 9 9 . 5 1 3 , 7 6 1 , 9 6 4 , 5 2 7 . 6 1 7 1 9 , 6 7 2 , 9 5 5 . 4 7 - - 5 9 , 7 4 7 , 6 3 3 . 8 0 8 , 0 6 2 , 4 9 1 , 9 1 6 . 3 9
负 债
应 付 管 理 人 报 酬 - - - - - 1 , 8 1 2 , 1 7 2 . 6 1 1 , 8 1 2 , 1 7 2 . 6 1
应 付 托 管 费 - - - - - 3 3 5 , 5 8 7 . 5 0 3 3 5 , 5 8 7 . 5 0
应 付 交 易 费 用 - - - - - 1 0 5 , 4 2 1 . 4 1 1 0 5 , 4 2 1 . 4 1国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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应 付 利 润 - - - - - 5 9 9 , 6 0 8 . 3 6 5 9 9 , 6 0 8 . 3 6
其 他 负 债 - - - - - 2 3 3 , 2 3 1 . 9 2 2 3 3 , 2 3 1 . 9 2
负 债 合 计 - - - - - 3 , 0 8 6 , 0 2 1 . 8 0 3 , 0 8 6 , 0 2 1 . 8 0
利 率 敏 感 度 缺 口 3 , 5 2 1 , 1 0 6 , 7 9 9 . 5 1 3 , 7 6 1 , 9 6 4 , 5 2 7 . 6 1 7 1 9 , 6 7 2 , 9 5 5 . 4 7 - - 5 6 , 6 6 1 , 6 1 2 . 0 0 8 , 0 5 9 , 4 0 5 , 8 9 4 . 5 9
本 期 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
1 个 月 以 内 1 - 3 个 月 3 个 月 - 1 年 1 - 5 年
5 年 以
上
不 计 息 合 计
资 产
银 行 存 款 4 0 4 , 7 2 3 , 7 5 2 . 2 7 3 , 0 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 - - - - 3 , 4 1 4 , 7 2 3 , 7 5 2 . 2 7
交 易 性 金 融 资 产 1 4 9 , 9 6 9 , 2 6 2 . 1 5 4 5 3 , 3 7 9 , 5 0 1 . 9 5 2 , 1 9 5 , 9 2 9 , 6 6 3 . 1 3 - - - 2 , 7 9 9 , 2 7 8 , 4 2 7 . 2 3
买 入 返 售 金 融 资 产 - 9 0 0 , 0 0 1 , 9 9 0 . 0 0 - - - - 9 0 0 , 0 0 1 , 9 9 0 . 0 0
应 收 利 息 - - - - - 6 1 , 9 8 6 , 7 2 8 . 9 6 6 1 , 9 8 6 , 7 2 8 . 9 6
资 产 总 计 5 5 4 , 6 9 3 , 0 1 4 . 4 2 4 , 3 6 3 , 3 8 1 , 4 9 1 . 9 5 2 , 1 9 5 , 9 2 9 , 6 6 3 . 1 3 - - 6 1 , 9 8 6 , 7 2 8 . 9 6 7 , 1 7 5 , 9 9 0 , 8 9 8 . 4 6
负 债 -
卖 出 回 购 金 融 资 产
款
1 9 , 9 9 9 , 8 7 0 . 0 0 - - - - - 1 9 , 9 9 9 , 8 7 0 . 0 0
应 付 管 理 人 报 酬 - - - - - 1 , 7 2 6 , 5 6 3 . 4 3 1 , 7 2 6 , 5 6 3 . 4 3
应 付 托 管 费 - - - - - 3 1 9 , 7 3 3 . 9 8 3 1 9 , 7 3 3 . 9 8
应 付 交 易 费 用 - - - - - 8 0 , 7 6 9 . 1 4 8 0 , 7 6 9 . 1 4
应 付 利 息 - - - - - 1 , 3 0 3 . 7 3 1 , 3 0 3 . 7 3
应 付 利 润 - - - - - 6 3 2 , 3 7 1 . 3 7 6 3 2 , 3 7 1 . 3 7
其 他 负 债 - - - - - 1 4 2 , 3 0 0 . 0 0 1 4 2 , 3 0 0 . 0 0
负 债 总 计 1 9 , 9 9 9 , 8 7 0 . 0 0 - - - - 2 , 9 0 3 , 0 4 1 . 6 5 2 2 , 9 0 2 , 9 1 1 . 6 5
利 率 敏 感 度 缺 口 5 3 4 , 6 9 3 , 1 4 4 . 4 2 4 , 3 6 3 , 3 8 1 , 4 9 1 . 9 5 2 , 1 9 5 , 9 2 9 , 6 6 3 . 1 3 - - 5 9 , 0 8 3 , 6 8 7 . 3 1 7 , 1 5 3 , 0 8 7 , 9 8 6 . 8 1
注 : 各 期 限 分 类 的 标 准 为 按 金 融 资 产 或 金 融 负 债 的 重 新 定 价 日 、 行 权 日 或 到 期 日 孰 早 者 进 行 分 类 。
6 .4 .13 .4 . 1. 2 利率 风险 的敏感 性分 析
假 设
该 利 率 敏 感 性 分 析 基 于 本 基 金 报 表 日 的 利 率 风 险 状 况 ;
假 定 所 有 期 限 的 利 率 均 以 相 同 幅 度 变 动 2 5 个 基 点 , 其 他 变 量 不 变 ;
此 项 影 响 并 未 考 虑 管 理 层 为 减 低 利 率 风 险 而 可 能 采 取 的 风 险 管 理 活 动 。
分 析
相 关 风 险 变 量 的 变 动
对 资 产 负 债 表 日 基 金 资 产 净 值 的
影 响 金 额 ( 单 位 : 人 民 币 元 )
本 期 末 ( 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 )
上 年 度 末 ( 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1
日 )
+ 2 5 个 基 准 点 - 2 , 3 7 0 , 4 2 7 . 7 6 - 3 , 3 2 1 , 7 6 5 . 9 4
- 2 5 个 基 准 点 2 , 3 7 8 , 2 6 8 . 2 9 3 , 3 3 4 , 3 2 8 . 4 4
6 . 4 . 1 3 . 4 . 2 外汇 风险
外 汇 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 外 汇 汇 率 变 动 而 发 生 波 动 的 风
险 。 本 基 金 的 所 有 资 产 及 负 债 以 人 民 币 计 价 , 因 此 无 重 大 外 汇 风 险 。国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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6 . 4 . 1 3 . 4 . 3 其他 价格 风险
其 他 价 格 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和 外 汇 汇 率 以
外 的 市 场 价 格 因 素 变 动 而 发 生 波 动 的 风 险 。
本 基 金 主 要 投 资 于 银 行 间 同 业 市 场 交 易 的 固 定 收 益 品 种 , 且 以 摊 余 成 本 进 行 后 续 计 量 , 因 此
无 重 大 其 他 价 格 风 险 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 4 采用 风险 价值法 管理 风险
本 基 金 未 采 用 风 险 价 值 法 或 类 似 方 法 进 行 分 析 、 管 理 市 场 风 险 。
6 . 4 . 1 4 有 助 于理 解和分 析会 计报表 需要说 明的 其他事 项
无
§ 7 投 资 组 合 报 告
7 . 1 期末 基 金 资产组 合情 况
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 项 目 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例
( % )
1 固 定 收 益 投 资 5 , 2 3 0 , 4 6 2 , 9 9 2 . 8 6 6 4 . 8 7
其 中 : 债 券 5 , 2 3 0 , 4 6 2 , 9 9 2 . 8 6 6 4 . 8 7
资 产 支 持 证 券 - -
2 买 入 返 售 金 融 资 产 1 , 7 5 2 , 2 4 6 , 8 4 8 . 3 7 2 1 . 7 3
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
3 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 , 0 2 0 , 0 3 4 , 4 4 1 . 3 6 1 2 . 6 5
4 其 他 各 项 资 产 5 9 , 7 4 7 , 6 3 3 . 8 0 0 . 7 4
5 合 计 8 , 0 6 2 , 4 9 1 , 9 1 6 . 3 9 1 0 0 . 0 0
7 . 2 债券 回 购 融资情 况
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 ( % )
1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 2 . 6 2
其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 -
序 号 项 目 金 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 ( % )
2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - -国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
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债券 正回 购 的资 金余 额超过 基金资 产净 值的 20% 的说 明
7 . 3 基金 投 资 组合平 均剩 余期限
7 . 3 . 1 投资 组合 平均剩 余期 限基本 情况
项 目 天 数
报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 5 5
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 1 0 9
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 4 1
报告 期内 投 资组 合平 均剩余 期限超 过 120 天情 况说 明
注 : 报 告 期 内 本 基 金 无 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 1 2 0 天 的 情 况 。
7 . 3 . 2 期末 投资 组合平 均剩 余期限 分布比 例
序 号 平 均 剩 余 期 限
各 期 限 资 产 占 基 金 资 产 净
值 的 比 例 ( % )
各 期 限 负 债 占 基 金 资 产 净
值 的 比 例 ( % )
1 3 0 天 以 内 4 3 . 6 9 -
其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7
天 的 浮 动 利 率 债
- -
2 3 0 天 ( 含 ) — 6 0 天 1 8 . 9 1 -
其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7
天 的 浮 动 利 率 债
- -
3 6 0 天 ( 含 ) — 9 0 天 2 7 . 1 4 -
其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7
天 的 浮 动 利 率 债
- -
4 9 0 天 ( 含 ) — 1 2 0 天 3 . 3 5 -
其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7
天 的 浮 动 利 率 债
- -
5 1 2 0 天 ( 含 ) — 3 9 7 天 ( 含 ) 6 . 2 0 -
其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7
天 的 浮 动 利 率 债
- -
合 计 9 9 . 3 0 -
7 . 4 报告 期 内 投资组 合平 均剩余 存续期 超过 2 4 0 天情 况说 明
注 : 本 报 告 期 未 发 生 投 资 组 合 平 均 剩 余 存 续 期 超 过 2 4 0 天 的 情 况 。
7 . 5 期末 按 债 券品种 分类 的债券 投资组 合
金 额 单 位 : 人 民 币 元国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 5 页 共 4 1 页
序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 4 8 9 , 8 2 4 , 8 2 8 . 1 8 6 . 0 8
其 中 : 政 策 性 金 融 债 3 8 9 , 8 2 8 , 6 6 8 . 5 0 4 . 8 4
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 8 7 4 , 9 2 0 , 8 8 4 . 4 6 1 0 . 8 6
6 中 期 票 据 - -
7 同 业 存 单 3 , 8 6 5 , 7 1 7 , 2 8 0 . 2 2 4 7 . 9 7
8 其 他 - -
9 合 计 5 , 2 3 0 , 4 6 2 , 9 9 2 . 8 6 6 4 . 9 0
1 0 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7 天 的 浮 动 利 率 债 券 - -
7 . 6 期末 按 摊 余成本 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 十名债 券投 资明细
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 债 券 数 量 ( 张 ) 摊 余 成 本
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 1 1 1 6 1 7 0 2 1 1 6 光 大 C D 0 2 1 4 , 5 0 0 , 0 0 0 4 4 8 , 2 4 5 , 4 2 2 . 4 9 5 . 5 6
2 1 1 1 6 9 3 4 9 0 1 6 江 西 银 行
C D 0 2 0
3 , 0 0 0 , 0 0 0 2 9 8 , 8 0 3 , 7 0 9 . 0 0 3 . 7 1
3 1 1 1 6 9 4 1 6 3 1 6 包 商 银 行
C D 0 3 0
3 , 0 0 0 , 0 0 0 2 9 8 , 3 0 6 , 8 6 7 . 3 5 3 . 7 0
4 1 1 1 6 9 2 6 4 8 1 6 江 苏 紫 金
农 村 商 业 银
行 C D 0 2 3
2 , 8 0 0 , 0 0 0 2 7 9 , 5 5 4 , 5 8 5 . 6 0 3 . 4 7
5 1 1 1 6 9 3 9 8 6 1 6 桂 林 银 行
C D 0 2 3
2 , 5 0 0 , 0 0 0 2 4 8 , 7 2 1 , 4 8 1 . 2 3 3 . 0 9
6 1 6 0 4 1 4 1 6 农 发 1 4 2 , 3 0 0 , 0 0 0 2 2 9 , 8 2 8 , 7 6 3 . 5 3 2 . 8 5
7 1 1 1 6 2 1 0 2 4 1 6 渤 海 银 行
C D 0 2 4
2 , 0 0 0 , 0 0 0 1 9 9 , 9 0 6 , 9 7 7 . 6 9 2 . 4 8
8 1 1 1 6 9 2 2 0 2 1 6 长 沙 银 行
C D 0 3 7
2 , 0 0 0 , 0 0 0 1 9 9 , 9 0 5 , 0 1 3 . 0 0 2 . 4 8
9 1 1 1 6 9 2 5 8 4 1 6 湖 北 银 行
C D 0 2 2
2 , 0 0 0 , 0 0 0 1 9 9 , 7 0 5 , 4 2 4 . 8 2 2 . 4 8
1 0 1 1 1 6 9 3 8 0 1 1 6 杭 州 联 合
银 行 C D 0 7 5
2 , 0 0 0 , 0 0 0 1 9 9 , 0 7 4 , 4 3 8 . 9 5 2 . 4 7
7 . 7 “影子 定价 ”与 “摊余 成本 法 ” 确定 的基 金资产 净值 的偏离
项 目 偏 离 情 况国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 6 页 共 4 1 页
报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0 . 2 5 ( 含 ) - 0 . 5 % 间 的 次 数 -
报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 0 . 1 2 4 8 %
报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 0 . 0 2 2 3 %
报 告 期 内 每 个 交 易 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 0 . 0 6 6 3 %
报告 期内 负 偏离 度的 绝对值 达到 0 . 2 5 % 情况 说明
注 : 本 报 告 期 未 发 生 负 偏 离 度 绝 对 值 达 到 0 . 2 5 % 的 情 况 。
报告 期内 正 偏离 度的 绝对值 达到 0 . 5 % 情况 说明
注 : 本 报 告 期 未 发 生 正 偏 离 度 绝 对 值 达 到 0 . 5 % 的 情 况 。
7 . 8 期末 按 公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所 有资产 支持 证券投 资明细
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 . 9 投资 组 合 报告附 注
7 . 9 . 1
本 基 金 估 值 采 用 “ 摊 余 成 本 法 ” , 即 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示 , 按 照 票 面 利 率 或 协 议 利 率 并 考
虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价 , 在 剩 余 存 续 期 内 平 均 摊 销 , 每 日 计 提 损 益 。 本 基 金 不 采 用 市 场 利 率 和
上 市 交 易 的 债 券 和 票 据 的 市 价 计 算 基 金 资 产 净 值 。
为 了 避 免 采 用 “ 摊 余 成 本 法 ” 计 算 的 基 金 资 产 净 值 与 按 市 场 利 率 和 交 易 市 价 计 算 的 基 金 资 产
净 值 发 生 重 大 偏 离 , 从 而 对 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 产 生 稀 释 和 不 公 平 的 结 果 , 基 金 管 理 人 于 每 一
估 值 日 , 采 用 估 值 技 术 , 对 基 金 持 有 的 估 值 对 象 进 行 重 新 评 估 , 即 “ 影 子 定 价 ” 。 当 “ 摊 余 成 本 法 ”
计 算 的 基 金 资 产 净 值 与 “ 影 子 定 价 ” 确 定 的 基 金 资 产 净 值 偏 离 达 到 或 超 过 0 . 2 5 % 时 , 基 金 管 理 人
应 根 据 风 险 控 制 的 需 要 调 整 组 合 , 其 中 , 对 于 偏 离 程 度 达 到 或 超 过 0 . 5 % 的 情 形 , 基 金 管 理 人 应 与
基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 , 参 考 成 交 价 、 市 场 利 率 等 信 息 对 投 资 组 合 进 行 价 值 重 估 , 使 基 金 资 产 净
值 更 能 公 允 地 反 映 基 金 资 产 价 值 。
7.9.2
本 期 基 金 投 资 组 合 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 中 , 未 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 或 在 报 告 编 制 日 前
一 年 内 收 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
7 . 9 . 3 期末 其他 各项资 产构 成
单 位 : 人 民 币 元
序 号 名 称 金 额
1 存 出 保 证 金 -国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 7 页 共 4 1 页
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 利 息 2 8 , 3 7 4 , 3 0 7 . 3 5
4 应 收 申 购 款 -
5 其 他 应 收 款 3 1 , 3 7 2 , 8 0 0 . 0 0
6 待 摊 费 用 5 2 6 . 4 5
7 其 他 -
8 合 计 5 9 , 7 4 7 , 6 3 3 . 8 0
7 . 9 . 4 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描述 部分
无
§ 8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8 . 1 期末 基 金 份额持 有人 户数及 持有人 结构
份 额 单 位 : 份
持 有 人 户
数 ( 户 )
户 均 持 有
的 基 金 份
额
持 有 人 结 构
机 构 投 资 者 个 人 投 资 者
持 有 份 额
占 总 份 额 比
例
持 有 份 额 占 总 份 额 比 例
2 7 4 , 7 1 3 2 9 , 3 3 7 . 5 5 5 5 0 , 1 6 2 , 3 0 2 . 0 4 6 . 8 3 % 7 , 5 0 9 , 2 4 3 , 5 9 2 . 5 5 9 3 . 1 7 %
8 . 2 期末 上 市 基金前 十名 持有人
8 . 3 期末 基 金 管理人 的从 业人员 持有本 基金 的情况
项 目 持 有 份 额 总 数 ( 份 ) 占 基 金 总 份 额 比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有 本 基 金
4 , 0 6 8 , 1 2 1 . 1 1 0 . 0 5 0 5 %
8 . 4 期末 基 金 管理人 的从 业人员 持有本 开放 式基金 份额 总量区 间的 情况
项 目 持 有 基 金 份 额 总 量 的 数 量 区 间 ( 万 份 )
本 公 司 高 级 管 理 人 员 、 基 金 投 资 和 研 究 部
门 负 责 人 持 有 本 开 放 式 基 金
5 0 ~ 1 0 0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开 放 式 基 金
0 ~ 1 0国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 8 页 共 4 1 页
§ 9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 : 份
基 金 合 同 生 效 日 ( 2 0 1 5 年 6 月 2 5 日 ) 基 金 份 额 总 额 2 0 0 , 2 5 6 , 8 6 0 . 0 6
本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 7 , 1 5 3 , 0 8 7 , 9 8 6 . 8 1
本 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 5 0 , 4 6 5 , 6 1 8 , 9 1 1 . 5 4
减 : 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 4 9 , 5 5 9 , 3 0 1 , 0 0 3 . 7 6
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 " - " 填 列 ) -
本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 8 , 0 5 9 , 4 0 5 , 8 9 4 . 5 9
注 : 1 . 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 、 转 换 入 份 额 , 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 。
2 . 本 报 告 期 末 , 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 的 份 额 为 5 4 , 9 4 9 , 1 8 0 . 9 8 份 , 基 金 管 理 人 的 子 公 司 北 京 千
石 创 富 资 本 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 “ 千 石 资 本 ” ) 持 有 本 基 金 的 份 额 为 4 2 , 1 5 4 , 3 2 1 . 5 4 份 , 基
金 管 理 人 和 千 石 资 本 按 照 本 基 金 《 基 金 合 同 》 及 《 招 募 说 明 书 》 规 定 的 申 购 规 则 及 申 购 费 率 办 理
申 购 业 务 , 并 已 按 照 法 规 规 定 向 中 国 证 监 会 进 行 了 报 告 。
§ 1 0 重 大 事 件 揭 示
1 0 . 1 基金 份额 持有人 大会 决议
本 报 告 期 内 无 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 。
1 0 . 2 基金 管理 人、基 金托 管人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
本 报 告 期 内 , 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 无 重 大 人 事 变 动 。
1 0 . 3 涉及 基金 管理人 、基 金财产 、基金 托管 业务的 诉讼
本 报 告 期 内 , 无 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 。
1 0 . 4 基金 投资 策略的 改变
本 期 基 金 投 资 策 略 无 重 大 变 动 。国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 9 页 共 4 1 页
1 0 . 5 为基 金进 行审计 的会 计师事 务所情 况
本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 日 起 聘 请 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 本 基 金 提 供 审 计
服 务 至 今 , 本 报 告 期 内 会 计 师 事 务 所 未 发 生 改 变 。
1 0 . 6 管理 人、 托管人 及其 高级管 理人员 受稽 查或处 罚等 情况
本 报 告 期 内 , 基 金 管 理 人 、 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 无 受 稽 查 或 处 罚 等 情 况 。
1 0 . 7 基金 租用 证券公 司交 易单元 的有关 情况
1 0 . 7 . 1 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行股 票投 资及佣 金支 付情况
金 额 单 位 : 人 民 币 元
券 商 名 称
交 易 单 元
数 量
股 票 交 易 应 支 付 该 券 商 的 佣 金
备 注
成 交 金 额
占 当 期 股 票
成 交 总 额 的 比
例
佣 金
占 当 期 佣 金
总 量 的 比 例
中信证券 1 - - - - -
注 : 本 基 金 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 《 关 于 完 善 证 券 投 资 基 金 交 易 席 位 制 度 有 关 问 题 的 通 知 》
( 证 监 基 字 [ 2 0 0 7 ] 4 8 号 ) 的 有 关 规 定 要 求 , 本 基 金 管 理 人 在 比 较 了 多 家 证 券 经 营 机 构 的 财 务 状 况 、
经 营 状 况 、 研 究 水 平 后 , 向 多 家 券 商 租 用 了 基 金 专 用 交 易 席 位 。
( 1 ) 基 金 专 用 交 易 席 位 的 选 择 标 准 如 下 :
① 经 营 行 为 规 范 , 在 近 一 年 内 未 出 现 重 大 违 规 行 为 ;
② 财 务 状 况 良 好 , 各 项 财 务 指 标 显 示 公 司 经 营 状 况 稳 定 ;
③ 具 备 基 金 运 作 所 需 的 高 效 、 安 全 的 通 讯 条 件 , 交 易 设 施 满 足 基 金 进 行 证 券 交 易 需 要 ;
④ 具 有 较 强 的 研 究 能 力 , 能 及 时 、 全 面 地 提 供 高 质 量 的 宏 观 、 策 略 、 行 业 、 上 市 公 司 、 证 券 市 场
研 究 、 固 定 收 益 研 究 、 数 量 研 究 等 报 告 及 信 息 资 讯 服 务 ;
⑤ 交 易 佣 金 收 取 标 准 合 理 。
( 2 ) 基 金 专 用 交 易 席 位 的 选 择 程 序 如 下 :
① 本 基 金 管 理 人 根 据 上 述 标 准 考 察 后 确 定 选 用 交 易 席 位 的 证 券 经 营 机 构 ;
② 本 基 金 管 理 人 和 被 选 中 的 证 券 经 营 机 构 签 订 席 位 租 用 协 议 。
1 0 . 7 . 2 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行其 他证 券投资 的情 况
金 额 单 位 : 人 民 币 元
券 商 名 称
债 券 交 易 债 券 回 购 交 易 权 证 交 易
成 交 金 额
占 当 期 债 券
成 交 总 额 的 比
例
成 交 金 额
占 当 期 债
券 回 购
成 交 总 额
成 交 金 额
占 当 期 权 证
成 交 总 额 的
比 例国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 0 页 共 4 1 页
的 比 例
中信证券 - - - - - -
1 0 . 8 偏离 度绝 对值超 过 0 . 5 % 的情 况
注 : 本 基 金 本 报 告 期 内 不 存 在 偏 离 度 绝 对 值 超 过 0 . 5 % 的 情 况 。
1 0 . 9 其他 重大 事件
序 号 公 告 事 项 法 定 披 露 方 式 法 定 披 露 日 期
1
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
直 销 系 统 、 电 子 交 易 系 统 升 级 的
公 告 》
指 定 披 露 媒 体 和 本 基 金 基 金
管 理 人 网 站
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
2
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资 基
金 2 0 1 6 年 第 1 季 度 报 告 》
指 定 披 露 媒 体 和 本 基 金 基 金
管 理 人 网 站
2 0 1 6 年 4 月 2 2 日
3
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 》
指 定 披 露 媒 体 和 本 基 金 基 金
管 理 人 网 站
2 0 1 6 年 3 月 2 8 日
4
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要 》
指 定 披 露 媒 体 和 本 基 金 基 金
管 理 人 网 站
2 0 1 6 年 3 月 2 8 日
5
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
电 子 直 销 业 务 增 加 通 联 支 付 第
三 方 支 付 业 务 的 公 告 》
指 定 披 露 媒 体 和 本 基 金 基 金
管 理 人 网 站
2 0 1 6 年 3 月 9 日
6
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
直 销 系 统 、 订 单 系 统 升 级 的 公
告 》
指 定 披 露 媒 体 和 本 基 金 基 金
管 理 人 网 站
2 0 1 6 年 2 月 2 6 日
7
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基 金 招 募 说 明 书 更 新 》
指 定 披 露 媒 体 和 本 基 金 基 金
管 理 人 网 站
2 0 1 6 年 2 月 6 日
8
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基 金 招 募 说 明 书 更 新 摘 要 》
指 定 披 露 媒 体 和 本 基 金 基 金
管 理 人 网 站
2 0 1 6 年 2 月 6 日
9
《 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资
基 金 2 0 1 5 年 第 4 季 度 报 告 》
指 定 披 露 媒 体 和 本 基 金 基 金
管 理 人 网 站
2 0 1 6 年 1 月 2 0 日
1 0
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资 基
金 限 制 大 额 申 购 业 务 的 公 告 》
指 定 披 露 媒 体 和 本 基 金 基 金
管 理 人 网 站
2 0 1 6 年 1 月 1 6 日
1 1
《 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
国 金 基 金 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 旗
下 基 金 净 值 公 告 》
指 定 披 露 媒 体 和 本 基 金 基 金
管 理 人 网 站
2 0 1 6 年 1 月 4 日国金众赢货币 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 1 页 共 4 1 页
§ 1 1 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无
§ 1 2 备 查 文 件 目 录
1 2 . 1 备查 文件 目录
1 、 中 国 证 监 会 核 准 基 金 募 集 的 文 件 ;
2 、 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ;
3 、 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ;
4 、 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ;
5 、 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 ;
6 、 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 ;
7 、 报 告 期 内 披 露 的 各 项 公 告 。
1 2 . 2 存放 地点
本 基 金 基 金 管 理 人 的 办 公 场 所 : 北 京 海 淀 区 西 三 环 北 路 8 7 号 国 际 财 经 中 心 8 7 号 D 座 1 4 层 。
1 2 . 3 查阅 方式
投 资 者 可 到 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 或 基 金 管 理 人 网 站 免 费 查 阅 备 查 文 件 。 在 支
付 工 本 费 后 , 投 资 者 可 在 合 理 时 间 内 取 得 备 查 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 。
投 资 者 对 本 报 告 如 有 疑 问 , 可 咨 询 本 管 理 人 。
咨 询 电 话 : 4 0 0 0 - 2 0 0 0 - 1 8
公 司 网 址 : w w w . g f u n d . c o m
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2016 年 8 月 27 日