汇丰晋信 新动 力 混 合 型证 券 投 资 基金 2016
年 半 年 度 报告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 汇丰晋信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月27 日
汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 .................................................................................... Error! Bookmark not defined.
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 34
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................ Error! Bookmark not defined.
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 36
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 38
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 39
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 39
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 39
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 39
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 40
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 40
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 41
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 41
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 .................................................... Error! Bookmark not defined.
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 41
8.4 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 41
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 42
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 42
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 42
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 42
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 42
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 42
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 42
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 43
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 43
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 45
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 49
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 49
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 49
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 50
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 50
汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 汇丰晋 信 新 动力 混合 型证 券投资 基金
基金简 称 汇丰晋 信新 动力 混合
基金主 代码 000965
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 2 月 11 日
基金管 理人 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 588,659,629.78 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 新动 力主 题的优 质上 市公 司， 在合 理控制 风险 的前 提下 ，
追求中 长期 资本 利得 ，实 现基金 净值 增长 持续 地超 越业绩 比较 基准 。
投资策 略 1、大 类资 产配 置策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、国家 政策 等可 能影 响证 券市场 的重 要因 素的 研
究和预 测， 根据 精选 的各 类证券 的风 险收 益特 征的 相对变 化， 适度 调整 基
金资产 在股 票、 债券 及现 金等类 别资 产间 的分 配比 例。
2、股 票投 资策 略
（1） 新动 力主 题的 界 定
本基金 在股 票投 资比 例中 必须有 不少 于 80% 的 比例 需投资 于新 动力 主题 的
股票。 本基 金所 指的 新动 力主题 ，是 指依 据十 八届 三中全 会的 经济 发展 精
神，完 善社 会主 义市 场经 济体制 为目 标，
（2） 新动 力主 题的 子行 业 配置
本基金 以十 八届 三中 全会 的经济 发展 精神 ，完 善社 会主义 市场 经济 体制 为
目标， 主要 投资 于驱 动未 来中国 经济 发展 ，具 有持 续成长 潜力 的行 业， 在
子行业 的配 置上 ，本 基金 将综合 考虑 多方 面的 因素 。
（3） 个股 精选 策略
本基金 对所 涵盖 上市 公司 的 “成长 性- 估值 指标 ”二 维的概 念、 公 司治 理结
构等方 面进 行综 合评 价。
3、债 券投 资策 略：
本基 金 投资 固定 收益 类资 产的主 要目 的是 在股 票市 场风险 显著 增大 时， 充
分利用 固定 收益 类资 产的 投资机 会， 提高 基金 投资 收益， 并有 效降 低基 金
的整体 投资 风险 。本 基金 在固定 收益 类资 产的 投资 上，将 采用 自上 而下 的
投资策 略， 通过 对未 来利 率趋势 预期 、收 益率 曲线 变动、 收益 率利 差和 公
司基本 面的 分析 ，积 极投 资，获 取超 额收 益。
4.权证 投资 策略
本基金 在控 制投 资风 险和 保障基 金财 产安 全的 前提 下，对 权证 进行 主动 投
资。 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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5. 资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将在 严格 遵守 相关 法律法 规和 基金 合同 的前 提下， 秉持 稳健 投资 原
则，综 合运 用久 期管 理、 收益率 曲线 变动 分 析 、收 益率利 差分 析和 公司 基
本面分 析等 积极 策略 ，在 严格控 制风 险的 情况 下， 通过信 用研 究和 流动 性
管理， 选择 风险 调整 后收 益较高 的品 种进 行投 资， 以期获 得基 金资 产的 长
期稳健 回报 。
6、其 他基 金份 额的 投资 策 略
本基金 可以 投资 其他 基金 份额， 管理 人将 根据 其他 基金的 投资 目标 、投 资
策略、 投资 绩效 、风 险收 益特征 等因 素， 精选 适宜 的基金 品种 进行 投资 ，
例如持 有货 币市 场基 金进 行流动 性管 理等 。
业绩比 较基 准 中证 800 指 数（CSI 800 ）*80%+ 银行 同业 存款 利率*20%
风险收 益特 征 本基金 是一 只混 合型 基金 ，其预 期收 益及 风险 水平 低于 股 票型 基金 ，高 于
债券型 基金 及货 币市 场基 金，属 于中 高风 险收 益特 征的基 金品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇丰晋 信基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 古韵 田青
联系电 话 021-20376868 010-67595096
电子邮 箱 compliance@hsbcjt.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
021-20376888 010-67595096
传真 021-20376999 010-66275853
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8
号上海 国金 中心 汇丰 银行
大楼 17 楼
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8
号上海 国金 中心 汇丰 银行
大楼 17 楼
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院 1 号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 杨小勇 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.hsbcjt.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司：上 海市 浦东 新区 世纪
大道 8 号上 海国 金中 心汇 丰银行 大 楼 17 楼；
中国建 设银 行股 份有 限公 司：北 京市 西城 区闹 市口
大街 1 号院 1 号 楼。
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2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海
国金中 心汇 丰银 行大 楼 17 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -80,997,774.04
本期利 润 -155,987,325.56
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2622
本期加 权平 均净 值利 润率 -30.93%
本期基 金份 额净 值增 长率 -19.99%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -70,407,485.18
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1196
期末基 金资 产净 值 518,252,144.60
期末基 金份 额净 值 0.8804
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -11.96%
注：①本期已 实现收益 是 指基金本期利 息收入、 投 资收益、其他 收入（不 含 公允价值变 动收益）
扣除相 关费 用后 的余 额； 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
②期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） ；
③上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费、
红利再 投资 费、 基金 转换 费等） ，计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.40% 1.77% 0.43% 0.91% 3.97% 0.86%
过去三 个月 3.35% 1.90% -1.20% 0.94% 4.55% 0.96% 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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过去六 个月 -19.99% 2.78% -13.30% 1.62% -6.69% 1.16%
过去一 年 -26.88% 3.37% -23.86% 1.93% -3.02% 1.44%
自基金 合同
生效起 至今
-11.96% 3.24% -2.07% 1.90% -9.89% 1.34%
注：
过去一 个月 指2016 年6 月 1 日－2016 年 6 月 30 日
过去三 个月 指2016 年4 月 1 日 —2016 年 6 月 30 日
过去六 个月 指2016 年1 月 1 日 —2016 年 6 月 30 日
过去一 年 指2015 年7 月1 日－2016 年6 月 30 日
自基金 合同 生效 至今 指2015 年2 月 11 日－2016 年6 月 30 日
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
汇丰晋 信新 动力 混合 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2015 年2 月 11 日至 2016 年6 月 30 日）
注：
1.按照基金合 同的约定 ， 本基金的投资 组合比例 为 ：股票资产占 基金资产 的 50%-95% ，其中投 资
于新动 力主 题的 股票 比例 不低于 非现 金基 金资 产 的 80% ， 权证 投资 占基 金资 产 的 0-3% ； 现金 、债
券资产 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 证券 品种 占基金 资产 比例 不低 于 5% （其中 现金 或者 到期
日在一年以内 的政府债 券 不低于基金资 产净值 5%） 。本基金自基 金合同生 效 日起不超过 六个月内
完成建 仓。 截 止2015 年8 月11 日， 本基 金的 各项 投 资比例 已达 到基 金合 同约 定的比 例。 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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2.报告 期内 本基 金的 业绩 比较基 准 = 中证 800 指数 （CSI800 ）*80%+ 银 行同 业 存款利 率 *20% 。
3.上述基金净 值增长率 的 计算已包含本 基金所投 资 股票在报告期 产生的股 票 红利收益。 同期业绩
比较基 准收 益率 的计 算未 包含中 证 800 指 数成 份股 在报告 期产 生的 股票 红利 收益。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 准， 于2005 年11 月16 日正 式成 立。
公司由 山西 信托 股份 有限 公司与 汇丰 环球 投资 管理 （英国 ）有 限公 司合 资设 立，注 册资 本 为 2 亿
元人民 币， 注册 地在 上海 。 截止 2016 年 6 月 30 日， 公司共 管 理 16 只开 放式 基 金： 汇 丰晋 信 2016
生命周 期开 放式 证券 投资 基金 （2006 年5 月 23 日 成 立） 、 汇丰 晋信 龙腾 混合 型 开放式 证券 投资 基
金（2006 年 9 月 27 日成 立） 、 汇丰 晋信 动态 策略 混 合型证 券投 资基 金（2007 年 4 月 9 日 成立 ） 、
汇丰晋 信 2026 生命 周期 证 券投资 基金 （2008 年 7 月 23 日成 立） 、 汇丰 晋信 平稳增 利债 券型 证券
投资基 金 （2008 年 12 月3 日成立 ） 、 汇丰 晋信 大盘 股 票型证 券投 资基 金 （2009 年 6 月 24 日成 立） 、
汇丰晋 信中 小盘 股票 型证 券投资 基金 （2009 年 12 月 11 日成 立） 、汇 丰晋 信 低碳先 锋股 票型 证券
投资基 金 （2010 年6 月8 日成立 ） 、 汇丰 晋信 消费 红 利股票 型证 券投 资基 金 （2010 年12 月 8 日成
立） 、 汇丰 晋信 科技 先锋 股 票型证 券投 资基 金（2011 年 7 月 27 日 成立） 、汇 丰 晋信货 币市 场基 金
（2011 年11 月2 日 成立 ） 、 汇丰晋 信恒 生A 股行 业龙 头指数 证券 投资 基金 （2012 年8 月1 日成 立） 、
汇丰晋 信 双 核策 略混 合型 证券投 资基 金（2014 年 11 月 26 日成 立） 、汇 丰晋 信新动 力混 合型 证券
投资基 金（2015 年 2 月 11 日成 立） 、汇 丰晋 信智 造 先锋股 票型 证券 投资 基金 （2015 年 9 月 30 日
成立） 和汇 丰晋 信大 盘波 动精选 股票 型证 券投 资基 金（2016 年3 月11 日成 立） 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
曹庆
投 资 部 总 监 、
汇 丰 晋 信 龙 腾
混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 汇 丰
晋 信 智 造 先 锋
股 票 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经
2015 年2 月11
日
2016 年 4 月
30 日
13
曹 庆 先生 ， 伦敦 政治 经济
学 院 硕士 。 曾任 东方 基金
管 理 有限 公 司研 究员 、法
国 巴 黎银 行 证券 上海 代 表
处 研 究员 、 汇丰 晋信 基金
管 理 有 限 公 司 高 级 研 究
员 、 研究 副 总监 、研 究总汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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理 监 、 汇丰 晋 信低 碳先 锋股
票 型 证券 投 资基 金、 汇丰
晋 信 新动 力 混合 型证 券投
资 基 金、 汇 丰晋 信科 技先
锋 股 票型 证 券投 资基 金和
汇 丰 晋信 双 核策 略混 合型
证 券 投资 基 金基 金经 理。
现 任 汇丰 晋 信基 金管 理有
限 公 司投 资 部总 监、 汇丰
晋 信 龙腾 混 合型 证券 投资
基 金 、汇 丰 晋信 智造 先锋
股 票 型证 券 投资 基金 基金
经理。
郑屹
本 基 金 、 汇 丰
晋信2016 生命
周 期 开 放 式 证
券 投 资 基 金 、
汇丰晋 信 2026
生 命 周 期 证 券
投 资 基 金 基 金
经理
2015 年2 月11
日
- 9
郑 屹 先生 ， 工学 硕士 。曾
任 广 发证 券 有限 公 司 研究
员 、 国泰 基 金管 理有 限公
司 研 究员 、 汇丰 晋信 基金
管 理 有限 公 司研 究员 。现
任本基 金 、 汇丰 晋 信 2016
生 命 周期 开 放式 证券 投资
基金、 汇丰 晋信2026 生命
周 期 证券 投 资基 金基 金经
理。
注：1. 曹 庆先 生、 郑屹 先 生任职 日期 为本 基金 基金 合同生 效日 期；
2.离任 日期 为基 金管 理人 公告曹 庆先 生不 再担 任本 基金基 金经 理的 日期 ；
3.证券 从业 年限 为证 券投 资相关 的工 作经 历年 限。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法规 、 中国证监会的 规
定和基金合同 的约定， 本 着诚实信 用、 勤勉尽责 的 原则管理和运 用基金资 产 ，在严格控 制风险的
前提下 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。报 告期 内未有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了保护公司 所管理的 不 同投资组合得 到公平对 待 ，充分保护基 金份额持 有 人的合法权益 ，
汇丰晋信基 金管理有 限公 司根据《中 华人民共 和国 证券投资基 金法》 、 《公 开 募集证券投 资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金管理公 司公平交 易制 度指导意见 》等法律 法规 ，制定了《 汇丰晋 信
基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》 。
《汇丰晋信基 金管理有 限 公司 公平交易 制度》规 定 ：在投资管理 活动中应 公 平对待不同投 资汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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组合， 严禁 直接 或者 通过 与 第三方 的交 易安 排在 不同 投资组 合之 间进 行利 益输 送。 《公 平交 易制 度》
适用于 投资 的全 过程 ， 用 以规范 基金 投资 相关 工作 ， 包括 授权、 研究 分析 、 投资决 策、 交易 执行、
以及投 资管 理过 程中 涉及 的行为 监控 和业 绩评 估等 投资管 理活 动相 关的 各个 环节。
报告期内，公 司各相关 部 门均按照公平 交易制度 的 规定进行投资 管理活动 、 研究分析活动 以
及交易活动。 同时，我 公 司切实履行了 各项公平 交 易行为监控、 分析评估 及 报告义务， 并建立了
相关记 录。
报告期内，未 发现本基 金 管理人存在不 公平对待 不 同投资组合， 或直接或 者 通过与第三方 的
交易安 排在 不同 投资 组合 之间进 行利 益输 送的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司制 定了 《汇 丰晋 信基 金管理 有限 公司 异常 交易 监控与 报告 制度 》 ， 加强 防 范不同 投资 组合
之间可 能发 生的 利益 输送 ，密切 监控 可能 会损 害基 金份额 持有 人利 益的 异常 交易行 为。
本报告期内， 公司按照 《 证券投资基金 管理公司 公 平交易制度指 导意见》 、 《 汇丰晋信基金 管
理有限公司异 常交易监 控 与报告制度》 的规定， 对 同一投资组合 以及不同 投 资组合中的 交易行为
进行了 监控 分析 ，未 发现 异常交 易行 为。
报告期内未发 生各投资 组 合参与的 交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 的 情形。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年上 半年 沪深300 指 数下 跌15.47% ， 指 数跌 幅 主要是 在 1 月份 完成 的 ， 从 2 月 之后 ， 市
场基本 在 2700-3100 点之 间振荡 。按 照中 信行 业指 数分类 ，上 半年 表现 较好 的行业 是食 品饮 料 、
有色金属、银 行和家电 ， 而表现较差的 行业是传 媒 、餐饮旅游、 交通运输 和 计算机，其 中食品饮
料上涨 约 2.38%，也是 29 个中信 行业 中唯 一实 现上 涨的行 业 。 从国 内经 济的 上半年 表现 来看 ，1
季度信 贷数 据大 增， 经济 数据在 1-3 月小 幅回 升， 但从 4 月开 始经 济数 据再 次回落 ，表 明经 济 仍
是L 型 。 上半 年央 行没 有 降息降 准来 刺激 经济 ， 但 投资数 据持 续下 滑 ， 特 别 是民间 投资 下滑 明显 ，
导致货 币流 动性 仍较 宽松 ，经济 增速 基本 可以 维持 在 6.7%-6.8%的 水平 。
从上半年股市 表现来看 ， 行情基本分为 两个 个阶 段 ，一是春节前 市场因实 行 熔断政策，同 时
人民币 汇率 贬值 导致 市场 风险偏 好大 幅下 降，1 月 份 上证指 数跌 幅超 过 22% ； 二 是从 2 月开 始市 场
进入振 荡行 情， 上证 指数 基本 在 2700-3100 点 之间 振荡运 行。 股市 表现 出了 结构性 行情 ，部 分 景
气上升的行业 表现突出 ， 比如新能源汽 车产业链 、 白酒、贵金属 、家电、 农 业养殖等行 业涨幅居汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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前。
投资操 作上 ，1 季 度仓 位 有一定 程度 下降 ， 在 2 季 度时仓 位又 逐渐 上升 ，行 业配置 上主 要以
电力设 备、 军工 、医 药、 化工和 计算 机为 主。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金报告期内 基金净值 增长率为-19.99% ， 同期业 绩比较基准为-13.30% ，本 基金落后业绩
比较基 准6.69% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
预计下 半年 经济 仍会 维 持 L 型运 行， 民间 投资 的下 滑需要 宽松 货币 和基 建投 资来对 冲， 因此
货币政 策不 会收 紧。 在经 历了 1 月 份 的系 统下 跌后 ，市场 的估 值泡 沫得 到抑 制，预 计下 半年 市 场
风险偏 好难 以提 升， 有望 延续上 半年 振荡 行情 。
下半年的投资 机会主要 还 是来自于行业 景气上升 和 公司业绩提升 ，估值提 升 的空间较小， 重
点关注 景气 有望 提升 的周 期行业 和业 绩高 增长 的中 小创公 司， 自上 而下 选行 业 和自下 而上 选公 司 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金的基金 管理人为 确 保及时、准确 、公正、 合 理地进行基金 份额净值 计 价，更好地保 护
基金份额持有 人的合法 权 益，根据中国 证券业协 会 2007 年颁 布的《证 券投资 基金会计核算 业务
指引》 、 《关 于证 券投 资基 金执行<企业 会 计准 则>估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事项 的通 知》 （证 监
会计字[2007]21 号） 、 《关 于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的指 导意 见》 （ 证监会 公告[2008]38
号）的相关规 定，结合 本 基金基金合同 关于估值 的 约定，针对基 金估值流 程 制订《汇丰 晋信基金
管理有 限公 司投 资品 种估 值小组 议事 规则 》 ， 经公 司 管理层 批准 后正 式 实 施。
根据《 汇丰 晋信 基金 管理 有限公 司投 资品 种估 值小 组议事 规则 》 ：
1. 公 司特 设投 资品 种估 值 小组作 为公 司基 金估 值的 主要决 策机 关。 投资 品种 估 值小组 负责 提
出估值意见、 提供和评 估 估值技术、执 行估值决 策 等工作。投 资 品种估值 小 组的组成人 员包括：
公司总经理、 督察长、 首 席运营官、基 金投资总 监 、基金运营总 监、产品 开 发总监、特 别项目部
总监和风险控 制经理以 及 列席投资品种 估值小组 会 议的公司其他 相关人员 。 上述成员均 持有中国
基金业从业资 格，在各 自 专业领域具有 较为丰富 的 行业经历和专 业经验， 成 员之间不存 在任何重
大利益 冲突 。
2. 投 资品 种估 值小 组工 作 主要在 以下 公司 相关 职能 部门 — 基金 投资 部、 基金 运营部 、 产 品开
发部和 风险 控制 部以 及其 他相关 部门 的配 合下 展开 工作， 其中 ：
一、基 金运 营部 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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1. 及 时发 现和 报告 估值 被 歪曲、 有失 公允 情况 ，并 召集相 关人 员进 行讨 论， 提出调 整方 法、
改进措 施， 报经 投资 品种 估值小 组审 批同 意后 ，执 行投资 品种 估值 小组 的决 定。
2. 除 非产 生需 要更 新估 值 政策或 程序 情形 并经 投资 品种估 值小 组同 意， 应严 格 执行已 确定 的
估值政 策和 程序 。
3. 公 司管 理的 基金 采用 新 投资策 略或 投资 新品 种时 ， 提请投 资品 种估 值小 组对 现有估 值政 策
和程序 的适 用性 进行 评价 ，并依 据评 价结 果进 行估 值。
二、基 金投 资部
基金经理及时 发现和报 告 估值被歪曲、 有失公允 情 况，向投资品 种估值小 组 提出相关意见 和
建议， 但基 金经 理不 参与 最终的 估值 决策 。
三、产 品开 发部
产品开 发部 在估 值模 型发 生重 大 变更 时， 向投 资品 种估值 小组 提出 相关 意见 和建议 。
四、风 险控 制部
根据规定组织 相关部门 及 时披露与基金 估值有关 的 信息；检查和 监督公司 关 于估值各项工 作
的贯彻和落实 ，定期不 定 期向投资品种 估值小组 报 告公司相关部 门执行估 值 政策和程序 情况（包
括但不 限于 公司 对投 资品 种估值 时应 保持 估值 政策 和程序 的一 贯性 ） ， 并 对进 一步完 善估 值内 控 工
作提出 意见 和建 议。
五、督 察长
监督和检查公 司关于估 值 各项工作的贯 彻和落实 ， 向投资品种估 值小组提 交 对估值议案的 合
法合规 性审 核意 见。
1. 投 资品 种估 值小 组定 期 会议每 三个 月召 开一 次； 对估值 模型 进行 评 价 ， 在 发生了 影响 估值
政策和程序的 有效性及 适 用性的情况下 ，应及时 修 订本估值方法 ，以保证 其 持续适用。 估值政策
和程序 的修 订须 经过 本公 司管理 委员 会的 批准 后方 可实施 。
2. 如果基金准备采用新投 资策略或投资新品种或者 有其他重大或突发性相关 估值事项发生
时，应召开临 时会议， 或 者投资品种估 值小组成 员 列席参加公司 风 控委员 会 会议，通过 公司风控
委员会 会议 讨论 并通 过上 述估值 事项 。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司根据《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服 务协 议》 而取 得中 债估值 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据基金相关 法律法规 和 基金合同的要 求，结合 本 基金实际运作 情况，本 报 告期内，本基 金
暂不进 行利 润分 配。 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内未 发生连续 二 十个工作日出 现基金份 额 持有人数量不 满二百人 或 者基金资产净 值
低于五 千万 元的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇丰 晋信 新动 力混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 38,968,602.35 93,873,388.87
结算备 付金
1,471,714.62 1,300,077.48
存出保 证金
263,748.23 288,413.19
交易性 金融 资产 6.4.7.2 488,990,952.92 652,009,956.47
其中： 股票 投资
488,990,952.92 652,009,956.47
基金投 资
- - 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 6,980.51 16,317.10
应收股 利
- -
应收申 购款
98,731.62 472,288.79
递延所 得税 资 产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
529,800,730.25 747,960,441.90
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
8,412,096.89 21,463,605.67
应付赎 回款
1,284,912.33 3,876,603.98
应付管 理人 报 酬
631,381.92 708,399.53
应付托 管费
105,230.30 118,066.60
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 924,639.26 625,279.68
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 190,324.95 374,411.54
负债合 计
11,548,585.65 27,166,367.00
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 588,659,629.78 655,084,562.02
未分配 利润 6.4.7.10 -70,407,485.18 65,709,512.88
所有者 权益 合计
518,252,144.60 720,794,074.90
负债和 所有 者权 益总 计
529,800,730.25 747,960,441.90
注： 报 告截 止 日2016 年6 月30 日 ， 基 金份 额净 值 0.8804 元 ， 基 金份 额总 额 588,659,629.78
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 汇丰 晋信 新动 力混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年2 月11 日(基
金合同生效日)至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-149,168,985.98 304,744,143.56
1.利息 收入
205,068.07 5,843,003.86
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 205,068.07 477,635.57
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 5,365,368.29
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-75,497,920.69 207,589,326.50
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -76,764,410.90 206,813,085.03
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 1,266,490.21 776,241.47
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -74,989,551.52 83,169,755.47
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 1,113,418.16 8,142,057.73
减： 二、费用
6,818,339.58 12,204,613.90
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 3,761,006.28 7,344,673.38
2．托 管费 6.4.10.2.2 626,834.28 1,224,112.21
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 2,225,991.78 3,468,675.52
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 204,507.24 167,152.79
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-155,987,325.56 292,539,529.66
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-155,987,325.56 292,539,529.66
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇丰 晋信 新动 力混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
655,084,562.02 65,709,512.88 720,794,074.90
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -155,987,325.56 -155,987,325.56
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-66,424,932.24 19,870,327.50 -46,554,604.74
其中：1. 基 金申 购款 228,637,243.82 -24,852,656.09 203,784,587.73
2. 基金 赎回 款 -295,062,176.06 44,722,983.59 -250,339,192.47
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
588,659,629.78 -70,407,485.18 518,252,144.60
项目
上年度可比期间
2015 年2 月 11 日(基金合同生效日)至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 292,539,529.66 292,539,529.66
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
550,332,202.29 -180,189,791.38 370,142,410.91
其中：1. 基 金申 购款 2,211,420,761.18 164,506,397.34 2,375,927,158.52
2. 基金 赎回 款 -1,661,088,558.89 -344,696,188.72 -2,005,784,747.61
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
550,332,202.29 112,349,738.28 662,681,940.57 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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报表附 注为 财务 报 表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王栋______
______ 赵琳______
____ 杨洋____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇丰晋信新动力混合型证 券投资基金( 以下简称“ 本基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督管理 委 员 会( 以
下简称 “中 国证 监会 ”) 证 监许可[2014] 第 733 号 《 关 于准予 汇丰 晋信 新动 力混 合型证 券投 资基 金
注册的 批复》 核准， 由汇 丰 晋信基 金 管 理有 限公 司依 照 《中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法》 和 《汇
丰晋信新动力 混合型证 券 投资基金基金 合同》负 责 公开募集。本 基金为契 约 型开放式基 金，存续
期限不 定， 首次 设立 募集 不包括 认购 资金 利息 共募 集 1,698,374,107.30 元 ， 业经毕 马威 华振 会计
师事务 所( 特殊 普通 合伙) 毕马威 华振 验字 第1500179 号验 资报 告 予 以验 证。 经 向中国 证监 会备 案，
《汇丰 晋信 新动 力混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 于 2015 年 2 月 11 日 正式 生效， 基金 合同 生 效
日的基 金份 额总 额为 1,698,577,882.36 份 基金 份额 ，其中 认购 资金 利息 折合 203,775.06 份基 金
份额。本基金 的基金管 理 人为汇丰晋信 基金管理 有 限公司，基金 托管人为 中 国建设银行 股份有限
公司。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《汇 丰 晋信新 动力 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 的投 资范围 包括 国内 依法 发行 上市的 股票(含 中小 板， 创 业板及 其他 经中 国证
监会核 准上 市的 股票)、国 债、金 融债 、企 业债 、央 行票据 、可 转换 债券 、权 证、资 产支 持证 券、
其他基金份额 以及国家 证 券监管机构允 许基金投 资 的其它金融工 具，但须 符 合中国证监 会的相关
规定。如法律 法规或监 管 机构以后允许 基金投资 其 他品种，基金 管理人在 履 行适当程序 后，可以
将其纳入投资 范围。基 金 的投资组合比 例为：股 票 资产占基金资 产的 50%-95% ，其中投资于 新动
力主题 的股 票比 例不 低于 非现金 基金 资产 的80% ， 权 证投资 占基 金资 产 的 0%-3% ； 现 金 、 债 券资 产
及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他证 券品 种占 基金 资产比 例不 低 于5% （ 其中 现金或 者到 期日 在 一
年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% ） 。 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 中 证 800 指数
(CSI80 0)× 80%+ 银行 同业 存款利 率 × 20% 。
根据 《证 券投 资基 金信 息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日 ， 报 中
国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场所 所在 地中 国证 监会派 出机 构备 案。 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 汇丰 晋信 新动力 混合 型证 券投
资基金基金合 同》和在 财 务报表附注所 列示的中 国 证监会、中国 基金业协 会 发布的有关 规定及允
许的基 金行 业实 务操 作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2016 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2016
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2016 年 半年 度的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 财务 报告 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与上 年度财 务报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 差 错更 正的说 明
本报告 期内 ，本 基金 无重 大会计 差错 发生 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财 税[2008]1
号《关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2012]85 号《关于 实施上市 公司股息红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 、 财 税[2015]101 号 《 关于 上市 公司 股息 红 利差别 化个 人所 得
税政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全 面推开 营业 税改 征增 值税 试点的 通知 》 、 财税
[2016]46 号 《关 于进 一步 明确全 面推 开营 改增 试点 金融业 有关 政策 的通 知》 、 财税[2016]70 号 《关
于金融机构同 业往来等 增 值税补充政策 的通知》 及 其他相关财税 法规和实 务 操作，主要 税项列示
如下：
(1) 2016 年5 月1 日前 ， 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
基金买 卖股 票 、 债 券的 差 价收入 不予 征收 营业 税 。 自2016 年5 月1 日 起， 金 融业由 缴纳 营业 税改
为缴纳增值税 。对证券 投 资基金管理人 运用基金 买 卖股票、债券 的转让收 入 免征增值税 ，对金融
同业往 来利 息收 入亦 免征 增值税 。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收 入， 股 权的股息、红 利汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 20 页 共 50 页
收入， 债券 的利 息收 入及 其他 收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金取得的企业债 券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超过 1 年 的，于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计入 应纳 税所 得
额， 自2015 年9 月8 日起 ， 暂 免征 收个 人所 得税 。 对基金 持有 的上 市公 司限 售股 ， 解 禁后 取得 的
股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间 自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股 息、红利
收入继 续暂 减 按50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 38,968,602.35
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 38,968,602.35
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 516,030,108.27 488,990,952.92 -27,039,155.35
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 516,030,108.27 488,990,952.92 -27,039,155.35
汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 21 页 共 50 页
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 6,277.70
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 595.98
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 106.83
合计 6,980.51
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本 报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 924,639.26
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 924,639.26
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 22 页 共 50 页
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 1,365.27
预提费 用 188,959.68
合计 190,324.95
注：此 处应 付赎 回费 含应 付转出 费。
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 655,084,562.02 655,084,562.02
本期申 购 228,637,243.82 228,637,243.82
本期赎 回( 以"-" 号填列) -295,062,176.06 -295,062,176.06
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 588,659,629.78 588,659,629.78
注：此 处申 购含 红利 再投 入、转 换入 份额 ，赎 回含 转换出 份额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 139,059,913.74 -73,350,400.86 65,709,512.88
本期利 润 -80,997,774.04 -74,989,551.52 -155,987,325.56
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-17,031,976.66 36,902,304.16 19,870,327.50
其中： 基金 申购 款 25,516,250.24 -50,368,906.33 -24,852,656.09
基金赎 回款 -42,548,226.90 87,271,210.49 44,722,983.59
本期已 分配 利润 - - -
本期末 41,030,163.04 -111,437,648.22 -70,407,485.18
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 194,042.43
定期存 款利 息收 入 - 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 23 页 共 50 页
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 9,274.27
其他 1,751.37
合计 205,068.07
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 736,493,933.15
减：卖 出股 票成 本总 额 813,258,344.05
买卖股 票差 价收 入 -76,764,410.90
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
本基金 本报 告期 无相 关债 券投资 收益 。
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
本基金 本报 告期 无相 关债 券投资 收益 。
6.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
本基金 本报 告期 无相 关债 券投资 收益 。
6.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
本基金 本报 告期 无相 关债 券投资 收益 。
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 24 页 共 50 页
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.15.2 衍 生工 具 收益 —— 其他投 资收 益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,266,490.21
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,266,490.21
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -74,989,551.52
—— 股 票投 资 -74,989,551.52
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -74,989,551.52
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 893,167.36
转出基 金补 偿收 入 220,250.80
合计 1,113,418.16
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，对 于持 有期少 于 30 日 的基 金份 额 所收取 的赎 回费 ，
全额计 入基 金财 产； 对于 持有期 不少 于 30 日 但少 于3 个 月的 基金 份额 所收 取的赎 回费 ， 其 75% 计
入基金 财产 ；对 于 持 有期 不少 于 3 个 月但 少 于6 个 月的基 金份 额所 收取 的赎 回费， 其 50% 计 入基
金财产 ；对 于持 有期 长 于6 个月 的基 金份 额所 收取 的赎回 费， 其25% 计 入基 金财产 。
2. 本 基金 的转 换费 由申 购 补差费 和转 出基 金的 赎回 费两部 分构 成， 其中 不低 于 转出基 金的 赎回 费
的25% 归入 转出 基金 的基 金资产 。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
2,225,991.78
银行间 市场 交易 费用
-
合计
2,225,991.78
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 39,781.56
信息披 露费 149,178.12
银行汇 款费 用 6,547.56
银行间 市场 债券 账户 维护 费 9,000.00
合计 204,507.24
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无其 它需 作披 露的资 产负 债表 日后 事项 。 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 26 页 共 50 页
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害 关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 建设 银行 ”) 基金托 管人
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行过 股票 交易 。
6.4.10.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行过 债券 交易 。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行过 债券 回购 交易。
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行过 权证 交易 。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年2月11 日( 基金 合同 生效日)
至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
3,761,006.28 7,344,673.38
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,479,793.85 4,038,020.43
注： 支 付基 金 管 理人 汇丰 晋信基 金管 理有 限公 司的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5% 的汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 27 页 共 50 页
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。
计算公 式为 ：日 基金 管理 费=前 一日 基金 资产 净值 × 1.5%/ 当年 天数
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年2月11 日( 基金 合同 生效
日)至2015 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
626,834.28 1,224,112.21
注：支付基金 托管人建 设 银行的基金托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。
计算公 式为 ：日 基金 托管 费=前 一日 基金 资产 净值 × 0.25%/ 当年 天数
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方通 过银行 间同 业市 场进 行过 债券( 含回 购)交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 管理 人未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间，除 本基 金管 理人 外的 其他关 联方 均未 投资 本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年2 月11 日(基 金合 同生效 日)至2015 年
6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
建设银行 38,968,602.35 194,042.43 57,581,612.72 312,715.37
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 建设 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本报告 期间 与上 年度 可比 期间， 本基 金在 承销 期 内 未参与 关联 方承 销的 证券 。 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 28 页 共 50 页
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
2016 年上 半年 度， 本基 金 未进行 过利 润分 配。
6.4.12 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月28 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 3,890 50,492.20 50,492.20 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月27 日
2016 年
7 月 1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年7
月 4 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年7
月 1 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300292
吴通
控股
2016
年 1 月
25 日
重大
事项
33.26
2016
年 7 月
20 日
36.48 200,014 7,336,970.91 6,652,465.64 -
300353
东土
科技
2016
年 6 月
23 日
重大
事项
22.09 - - 189,918 3,942,527.60 4,195,288.62 -
600318
新力
金融
2016
年 3 月
24 日
重大
事项
26.84 - - 121,818 3,382,178.98 3,269,595.12 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 13,815 47,938.05 289,009.80 - 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 29 页 共 50 页
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场 债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 面临的与这些 金融工具 相 关的风险主要 包括信用 风 险、流动性风 险
及市场风险。 本基金管 理 人制定了政策 和程序来 识 别及分析这些 风险，并 设 定适当的风 险限额及
内部控 制流 程， 通过 可靠 的管理 及信 息系 统持 续监 控上述 各类 风险 。
本基金管理人 奉行全面 风 险管理体系的 建设，在 董 事会下设立风 险控制与 审 计委员会，负 责
制定风险管理 的宏观政 策 ，设定最高风 险承受度 以 及审议批准防 范风险和 内 部控制的政 策等；在
管理层层面设 立风险控 制 委员会，实施 董事会风 险 控制与审计委 员会制定 的 各项风险管 理和内部
控制政策；在 业务操作 层 面风险管理职 责主要由 监 察稽核部和风 险管理部 负 责，协调并 与各部门
合作完成运作 风险管理 以 及进行投资风 险分析与 绩 效评估。风险 管理部对 公 司首席执行 官负责，
监察稽 核部 向督 察长 报告 工作。
本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 、 由督察 长 、 风 险控 制委 员 会、 监察 稽核 部、
风险管 理部 和相 关业 务部 门构成 的风 险管 理架 构体 系。
本 基金 的基 金管 理人 对 于金融 工具 的风 险管 理方 法是通 过结 合定 性分 析和 定量分 析方 法，
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现风险损
失的频度。而 从定量分 析 的角度出发， 根据本基 金 的投 资目标， 结合基金 资 产所运用金 融工具的
特征 ， 通 过特 定的 风险 量 化指标 、 模型 、 日常 的量 化报告 ， 确定 相应 置信 程 度和风 险损 失的 限度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息， 导致 基金 资产 损失 和收益 变化 的风 险。
本 基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 建 设银行，因而 与银行存 款 相关的信用风 险不重大 。 本基金在交 易所进行
的交易均与中 国证券登 记 结算有限责任 公司完成 证 券交收和款项 清算，因 此 违约风险发 生的可能
性很小；本基 金在进行 银 行间同业市场 交易前均 对 交易对手进行 信用评估 并 采用券款对 付交割方
式以控 制相 应的 信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 的信用等 级 评估来控制证 券
发行人 的信 用风 险， 且通 过分散 化投 资以 分散 信用 风险。
本报告 期末 ，本 基金 未持 有 债券 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的证券市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ， 其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易， 因此 除附 注 6.4.12 中列示 的部 分基 金资
产流通暂时受 限制不能 自 由转让的情况 外，其余 均 能以合理价格 适时变现 。 此外，本基 金可通过
卖出回购金融 资产方式 借 入短期资金应 对流动性 需 求，其上限一 般不超过 基 金持有的债 券投资的
公允价 值。
本报告期末， 本基金所 承 担的全部金融 负债的合 约 约定到期日均 为一个月 以 内且不计息， 可
赎回基金份 额净值(所 有者 权益)无固定 到期日且 不计 息，因此账 面余额即 为未 折现的合约 到期现
金流量 。 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 31 页 共 50 页
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因 素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在 很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 及存 出保 证金 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 38,968,602.35 - - - 38,968,602.35
结算备 付金 1,471,714.62 - - - 1,471,714.62
存出保 证金 263,748.23 - - - 263,748.23
交易性 金融 资产 - - - 488,990,952.92 488,990,952.92
应收利 息 - - - 6,980.51 6,980.51
应收申 购款 - - - 98,731.62 98,731.62
资产总 计 40,704,065.20 - - 489,096,665.05 529,800,730.25
负债
应付证 券清 算款 - - - 8,412,096.89 8,412,096.89
应付赎 回款 - - - 1,284,912.33 1,284,912.33
应付管 理人 报酬 - - - 631,381.92 631,381.92
应付托 管费 - - - 105,230.30 105,230.30
应付交 易费 用 - - - 924,639.26 924,639.26
其他负 债 - - - 190,324.95 190,324.95
负债总 计 - - - 11,548,585.65 11,548,585.65
利率敏 感度 缺口 40,704,065.20 - - 477,548,079.40 518,252,144.60
上年度 末
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 32 页 共 50 页
2015 年12 月31 日
资产
银行存 款 93,873,388.87 - - - 93,873,388.87
结算备 付金 1,300,077.48 - - - 1,300,077.48
存出保 证金 288,413.19 - - - 288,413.19
交易性 金融 资产 - - - 652,009,956.47 652,009,956.47
应收利 息 - - - 16,317.10 16,317.10
应收申 购款 - - - 472,288.79 472,288.79
资产总 计 95,461,879.54 - - 652,498,562.36 747,960,441.90
负债
应付证 券清 算款 - - - 21,463,605.67 21,463,605.67
应付赎 回款 - - - 3,876,603.98 3,876,603.98
应付管 理人 报酬 - - - 708,399.53 708,399.53
应付托 管费 - - - 118,066.60 118,066.60
应付交 易费 用 - - - 625,279.68 625,279.68
其他负 债 - - - 374,411.54 374,411.54
负债总 计 - - - 27,166,367.00 27,166,367.00
利率敏 感度 缺口 95,461,879.54 - - 625,332,195.36 720,794,074.90
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 交易 性债 券(2015 年 12 月 31 日 ：本 基金 未持有 交易 性
债券) ，因 此市 场利 率的 变 动对于 本基 金资 产净 值无 重大影 响。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市 场价 格因 素变 动而 发生波 动的 风险 。 本 基金 主 要投资 于证 券交 易所 上市 交易的 股票 和债 券，
所面临的其他 价格风险 来 源于单个证券 发行主体 自 身经营情况或 特殊事项 的 影响，也可 能来源于
证券市 场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，本基金通 过投资组 合 的分散化降低 其
他价格 风险 ，并 且本 基金 管理人 每日 对本 基金 所持 有的 证 券价 格实 施监 控。
本基金通过投 资组合的分 散化降低其他 价格风险。 本基金股票资 产占基金资 产的 50%-95% ，
其中投 资于 新动 力主 题的 股票比 例不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ， 权证 投资 占基金 资产 的 0%-3% ；汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 33 页 共 50 页
现金、债券资 产及中国 证 监会允许基金 投资的其 他 证券品种占基 金资产比 例 不低于 5%( 其中现 金
或者到期日在 一年以内 的 政府债券不低 于基金资 产 净值 5%)。 此外，本 基金 的基金管理人 每日对
本基金 所持 有的 证券 价格 实施监 控， 定期 运用 多种 定 量方法 对基 金进 行风 险度 量， 包 括 VaR(Value
at Risk) 指 标等 来测 试本 基金面 临的 潜在 价 格 风险 ，及时 可靠 地对 风险 进行 跟踪和 控制 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 488,990,952.92 94.35 652,009,956.47 90.46
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 488,990,952.92 94.35 652,009,956.47 90.46
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准 （见 附 注6.4.1 ）以 外的 其他 市场 变 量保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 39,889,015.35 -
业绩比 较基 准下 降 5% -39,889,015.35 -
注： 于2015 年12 月 31 日 ， 本 基金 成立 尚未 满一 年 ， 无 足够 历史 经验 数据 计 算其他 价格 风险 对基
金资产 净值 的影 响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量的方 法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ： 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 34 页 共 50 页
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量的 金 融工 具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为474,505,562.46 元， 属于 第二 层次的 余额 为 14,485,390.46 元 ， 无 第三 层次
(2015 年 12 月 31 日： 第一层 次 605,122,058.75 元， 第二 层次 26,569,980.96 元， 第三 层次
20,317,916.76 元) 。
(ii) 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计量的 金融 工具
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2015 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差 很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 488,990,952.92 92.30
其中： 股票 488,990,952.92 92.30
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - - 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 40,440,316.97 7.63
7 其他各 项资 产 369,460.36 0.07
8 合计 529,800,730.25 100.00
7.2 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 9,062,299.00 1.75
C
制造业 344,070,424.65 66.39
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 289,009.80 0.06
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
88,663,227.24 17.11
J
金融业 19,389,321.92 3.74
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 8,833,467.68 1.70
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 18,663,076.53 3.60
S
综合 - -
合计 488,990,952.92 94.35
汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600172 黄河旋 风 1,207,730 22,258,463.90 4.29
2 300031 宝通科 技 827,872 21,127,293.44 4.08
3 002102 冠福股 份 1,500,272 18,783,405.44 3.62
4 300078 思创医 惠 516,967 17,287,376.48 3.34
5 000971 高升控 股 597,700 14,894,684.00 2.87
6 300182 捷成股 份 865,100 14,801,861.00 2.86
7 300113 顺网科 技 389,402 14,781,699.92 2.85
8 002413 雷科防 务 1,048,410 14,394,669.30 2.78
9 002131 利欧股 份 822,412 14,055,021.08 2.71
10 002366 台海核 电 260,300 13,876,593.00 2.68
11 002545 东方铁 塔 1,501,500 13,393,380.00 2.58
12 002604 龙力生 物 1,225,963 13,228,140.77 2.55
13 002123 荣信股 份 632,917 13,158,344.43 2.54
14 002103 广博股 份 641,759 12,969,949.39 2.50
15 002231 奥维通 信 823,024 12,723,951.04 2.46
16 300016 北陆药 业 505,500 11,550,675.00 2.23
17 002168 深圳惠 程 800,000 11,264,000.00 2.17
18 300291 华录百 纳 418,601 9,849,681.53 1.90
19 600579 天华院 700,000 9,534,000.00 1.84
20 002668 奥马电 器 150,000 9,130,500.00 1.76
21 600711 盛屯矿 业 1,224,635 9,062,299.00 1.75
22 002180 艾派克 307,825 8,782,247.25 1.69
23 601555 东吴证 券 612,400 8,206,160.00 1.58
24 002139 拓邦股 份 496,050 7,172,883.00 1.38
25 300287 飞利信 528,591 7,083,119.40 1.37
26 601126 四方股 份 669,533 7,050,182.49 1.36
27 300292 吴通控 股 200,014 6,652,465.64 1.28
28 002667 鞍重股 份 202,897 6,186,329.53 1.19
29 300018 中元股 份 481,766 6,123,245.86 1.18
30 000796 凯撒旅 游 344,776 6,026,684.48 1.16
31 601688 华泰证 券 309,600 5,857,632.00 1.13
32 002425 凯撒股 份 258,600 5,689,200.00 1.10
33 002235 安妮股 份 302,800 5,513,988.00 1.06
34 300007 汉威电 子 192,900 5,385,768.00 1.04
35 000686 东北证 券 412,512 5,325,529.92 1.03 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
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36 002655 共达电 声 328,600 5,306,890.00 1.02
37 300379 东方通 66,678 5,299,567.44 1.02
38 601311 骆驼股 份 265,103 5,262,294.55 1.02
39 002329 皇氏集 团 350,450 5,253,245.50 1.01
40 300339 润和软 件 145,300 5,207,552.00 1.00
41 002311 海大集 团 325,400 5,131,558.00 0.99
42 600499 科达洁 能 301,032 5,090,451.12 0.98
43 600728 佳都科 技 523,400 5,087,448.00 0.98
44 002157 正邦科 技 216,300 5,074,398.00 0.98
45 603308 应流股 份 198,400 4,987,776.00 0.96
46 002026 山东威 达 390,700 4,911,099.00 0.95
47 002082 栋梁新 材 300,000 4,764,000.00 0.92
48 600373 中文传 媒 224,300 4,654,225.00 0.90
49 300147 香雪制 药 294,700 4,340,931.00 0.84
50 300353 东土科 技 189,918 4,195,288.62 0.81
51 300336 新文化 166,500 4,159,170.00 0.80
52 600318 新力金 融 121,818 3,269,595.12 0.63
53 002318 久立特 材 269,788 3,121,447.16 0.60
54 002400 省广股 份 198,640 2,806,783.20 0.54
55 300290 荣科科 技 146,400 2,689,368.00 0.52
56 300342 天银机 电 86,200 2,625,652.00 0.51
57 002548 金新农 146,200 2,567,272.00 0.50
58 300256 星星科 技 141,300 2,560,356.00 0.49
59 300465 高伟达 32,100 2,411,994.00 0.47
60 002405 四维图 新 92,700 2,280,420.00 0.44
61 300171 东富龙 105,500 1,991,840.00 0.38
62 601611 中国核 建 13,815 289,009.80 0.06
63 300169 天晟新 材 8,246 87,902.36 0.02
64 603131 上海沪 工 1,263 76,664.10 0.01
65 300515 三德科 技 1,354 63,461.98 0.01
66 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.01
67 601966 玲珑轮 胎 3,890 50,492.20 0.01
68 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.01
69 603958 哈森股 份 2,372 34,394.00 0.01
70 603909 合诚股 份 1,095 20,126.10 0.00
71 603016 新宏泰 1,602 13,600.98 0.00
72 300520 科大国 创 926 9,306.30 0.00
73 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 38 页 共 50 页
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002231 奥维通 信 18,071,900.91 2.51
2 002103 广博股 份 17,293,502.94 2.40
3 600579 天华院 15,544,521.61 2.16
4 300379 东方通 15,449,521.86 2.14
5 000983 西山煤 电 14,886,072.15 2.07
6 002168 深圳惠 程 14,776,722.58 2.05
7 002667 鞍重股 份 13,210,108.11 1.83
8 002545 东方铁 塔 13,108,895.71 1.82
9 600711 盛屯矿 业 12,583,399.15 1.75
10 002622 永大集 团 11,967,757.98 1.66
11 300016 北陆药 业 11,501,531.07 1.60
12 600192 长城电 工 11,115,837.29 1.54
13 002299 圣农发 展 11,058,489.18 1.53
14 300169 天晟新 材 10,983,514.00 1.52
15 600782 新钢股 份 10,876,180.56 1.51
16 300287 飞利信 10,514,375.56 1.46
17 601126 四方股 份 9,884,916.65 1.37
18 300291 华录百 纳 9,594,571.09 1.33
19 002123 荣信股 份 9,505,899.77 1.32
20 002366 台海核 电 9,340,508.36 1.30
注：本表“本 期累计买 入 金额”按买入 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300028 金亚科 技 37,258,187.03 5.17
2 300169 天晟新 材 28,630,946.03 3.97
3 300100 双林股 份 15,252,394.88 2.12
4 300113 顺网科 技 15,198,764.84 2.11 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 39 页 共 50 页
5 000983 西山煤 电 14,976,228.15 2.08
6 002622 永大集 团 13,707,526.09 1.90
7 002221 东华能 源 12,992,462.87 1.80
8 000606 *ST 易桥 12,685,119.90 1.76
9 600192 长城电 工 11,873,800.63 1.65
10 603799 华友钴 业 11,508,275.00 1.60
11 300291 华录百 纳 11,329,023.35 1.57
12 002299 圣农发 展 11,263,252.73 1.56
13 600782 新钢股 份 10,999,469.77 1.53
14 300379 东方通 10,885,601.50 1.51
15 002421 达实智 能 10,047,618.10 1.39
16 002668 奥马电 器 9,899,895.00 1.37
17 300018 中元股 份 9,346,082.92 1.30
18 002502 骅威文 化 9,331,594.16 1.29
19 600172 黄河旋 风 9,294,698.00 1.29
20 002123 荣信股 份 8,940,185.04 1.24
注：本表“本 期累计卖 出 金额”按卖出 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 725,228,892.02
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 736,493,933.15
注： 本表 “买 入股 票成 本 （成 交） 总额 ” ， “卖 出股 票收入 （ 成交 ） 总 额” 均 按买卖 成交 金额 （成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 40 页 共 50 页
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体本 期 没有出现被监 管部门立 案 调查，或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 263,748.23
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,980.51
5 应收申 购款 98,731.62
6 其他应 收款 - 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 41 页 共 50 页
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 369,460.36
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 投资 组合报 告中 ，市 值占 净值 比例的 分项 之和 与合 计可 能存在 尾差 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
7,483 78,666.26 146,492,608.02 24.89% 442,167,021.76 75.11%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
120,903.42 0.0205%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 42 页 共 50 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 2 月 11 日 ） 基金 份额 总额
1,698,577,882.36
本报告 期期 初基 金份 额总 额 655,084,562.02
本报告 期基 金总 申购 份额 228,637,243.82
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 295,062,176.06
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 588,659,629.78
注：此 处申 购含 红利 再投 、转换 入份 额， 赎回 含转 换出份 额。
§10 重大 事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 内未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
2016 年4 月30 日， 基金 管理人 发布 公告 ，曹 庆先 生不再 担任 本基 金基 金经 理 。
本报告 期内 ，本 公司 高级 管理人 员未 发生 不能 正常 履行职 责的 情况 。
报告期 内， 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本基金 本报 告期 内无 涉及 本基金 管理 人和 基金 财产 的诉讼 事项 。
本报告 期内 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 本报 告期 内未 发生 基金投 资策 略的 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
经汇丰 晋信 基金 管理 有限 公司董 事会 审议 通过 ，并 经基金 托管 人同 意， 本基 金于 2015 年 4
月 18 日 将为 其审 计的 会 计师事 务所 由毕 马威 华振 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙） 更换 为普 华 永
道 中 天会 计师 事务 所（ 特殊 普 通合 伙） ，并 报中 国证券 监 督管 理委 员会 备案 。 本 基 金本 报告 期内汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 43 页 共 50 页
未有改 聘为 其审 计的 会计 师事务 所的 情况 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 本报 告期 内， 基金 管理人 及其 高级 管理 人员 未有受 监管 部门 稽查 或处 罚 的情 形 发 生 。
本报告 期内 托管 人托 管业 务部门 及其 相关 高级 管理 人员未 受到 任何 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君安 1 890,607,858.23 60.99% 829,424.58 60.99% -
方正证券 1 227,949,545.69 15.61% 212,289.65 15.61% -
安信证券 2 164,193,097.45 11.24% 152,914.06 11.24% -
申万宏源 1 69,758,165.42 4.78% 64,965.64 4.78% -
中信证券 2 65,509,085.37 4.49% 61,008.96 4.49% -
中金公司 2 31,979,999.47 2.19% 29,782.96 2.19% -
国信证券 2 7,246,862.76 0.50% 6,749.02 0.50% -
海通证券 1 3,036,236.00 0.21% 2,827.72 0.21% -
中信建投 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
合计 19 1,460,280,850.39 100.00% 1,359,962.59 100.00% -
1、报 告期 内增 加的 交易 单 元为： 东北 证券
2、上 述交 易单 元均 与汇 丰 晋信科 技先 锋股 票型 证券 投资基 金合 并使 用。
3、专 用交 易单 元的 选择 标 准和程 序
1) 选 择使 用基 金专 用交 易 单元的 证券 经营 机构 的选 择标准
a.实力 雄厚 ，信 誉良 好；
b.公司 经营 行为 规范 ，财 务状况 和经 营状 况良 好, 过 去三年 未有 任何 违规 经营 记录； 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 44 页 共 50 页
c.公司 具有 较强 的研 究能 力,能 及时 、全 面地 为基 金 提供研 究服 务支 持；
d.公司 内部 管理 规范 ，研 究流程 严谨 清晰,能 满足 基 金操作 的高 度保 密要 求；
e.具备 基金 运作 所需 的高 效、安 全的 通讯 条件 ，能 及时为 本基 金提 供准 确全 面 的信 息资 讯服 务。
2) 选 择使 用基 金专 用交 易 单元的 证券 经营 机构 的程 序
基金管 理人 定期 对证 券公 司服务 质量 从以 下几 方面 进行考 核， 并根 据考 核结 果选择 交易 单元 ：
a.研究 报告 的数 量和 质量 ；
b.提供 研究 服务 的主 动性 ；
c.资讯 提供 的及 时性 及便 利性；
d.其他 可评 价的 考核 标准 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君安 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
合计 - - - - - -
汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 45 页 共 50 页
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 汇丰晋 信旗 下开 放式 基金 净值公 告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年1 月4
日
2
关 于 汇 丰 晋 信 旗 下 基 金 持 有 的 复 牌 股 票 继
续采用 指数 收益 法进 行估 值的提 示性 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年1 月4
日
3
有 关 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 及
中国金 融期 货交 易所2016 年1 月4 日指 数
发生不 可恢 复熔 断的 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年1 月4
日
4
有 关 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 及
中国金 融期 货交 易所2016 年1 月7 日指 数
发生不 可恢 复熔 断的 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年1 月7
日
5
关 于 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
参 与 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 费 率
优惠活 动的 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 1 月
11 日
6
关 于 汇 丰 晋 信 旗 下 基 金 持 有 的 停 牌 股 票 采
用指数 收益 法进 行估 值的 提示性 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 1 月
12 日
7 汇丰晋 信基 金2015 年4 季报
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 1 月
21 日
8
关 于 汇 丰 晋 信 旗 下 基 金 持 有 的 停 牌 股 票 采
用指数 收益 法进 行估 值的 提示性 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 1 月
28 日
9
关 于 汇 丰 晋 信 旗 下 基 金 持 有 的 复 牌 股 票 继
续采用 指数 收益 法进 行估 值的提 示性 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 1 月
29 日
10 关 于 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 本基 金选定的 信息 2016 年 2 月汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 46 页 共 50 页
持 有 的 停 牌 股 票 调 整 估 值 方 法 的 提 示 性 公
告
披露 报纸、管 理人
网站
23 日
11
关 于 汇 丰 晋 信 旗 下 基 金 持 有 的 停 牌 股 票 采
用指数 收益 法进 行估 值的 提示性 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 2 月
26 日
12
关 于 汇 丰 晋 信 旗 下 基 金 持 有 的 停 牌 股 票 采
用指数 收益 法进 行估 值的 提示性 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年3 月1
日
13
关 于 汇 丰 晋 信 旗 下 基 金 持 有 的 停 牌 股 票 采
用指数 收益 法进 行估 值的 提示性 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 3 月
22 日
14
汇 丰 晋 信 新 动 力 混 合 型 投 资 基 金 更 新 招 募
说明书 （2016 年第1 号）
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 3 月
26 日
15 汇丰晋 信基 金2015 年年 报
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 3 月
29 日
16
关 于 汇 丰 晋 信 旗 下 基 金 持 有 的 复 牌 股 票 继
续调整 估值 方法 的提 示性 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 3 月
31 日
17
汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 同 花
顺基金 网费 率优 惠的 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年4 月1
日
18
关 于 旗 下 基 金 通 过 汇 丰 银 行 （ 中 国 ） 有 限
公司开 展定 期定 额申 购费 率优惠 的公 告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 4 月
13 日
19 汇丰晋 信基 金2016 年1 季报
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 4 月
20 日 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 47 页 共 50 页
20
关于汇丰 晋信旗下基金持有的停牌股 票采
用指数 收益 法进 行估 值的 提示性 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 4 月
21 日
21
汇 丰 晋 信 新 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理变 更公 告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 4 月
30 日
22
汇 丰 晋 信 关 于 新 增 中 信 期 货 为 旗 下 开 放 式
基金代 销机 构的 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 5 月
10 日
23
汇 丰 晋 信 关 于 在 中 信 期 货 开 通 汇 丰 晋 信 旗
下开放 式基 金转 换业 务的 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 5 月
10 日
24
关于通过 中信期货开办汇丰晋信旗下 开放
式基金 定期 定额 投资 业务 的公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 5 月
10 日
25
关 于 汇 丰 晋 信 旗 下 基 金 持 有 的 复 牌 股 票 继
续调整 估值 方法 的提 示性 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 5 月
10 日
26
关 于 汇 丰 晋 信 旗 下 基 金 持 有 的 停 牌 股 票 采
用指数 收益 法进 行估 值的 提示性 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 5 月
10 日
27
关 于 汇 丰 晋 信 基 金 旗 下 基 金 持 有 的 停 牌 股
票采用 指数 收益 法进 行估 值的提 示性 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 5 月
12 日
28
汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
参 加 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 费 率 优 惠
活动的 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 5 月
17 日
29
关 于 通 过 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
开 办 汇 丰 晋 信 旗 下 开 放 式 基 金 定 期 定 额 投
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
2016 年 5 月
18 日 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 48 页 共 50 页
资业务 的公 告 网站
30
汇 丰 晋 信 关 于 旗 下 基 金 参 加 北 京 钱 景 财 富
投 资 管 理 有 限 公 司 基 金 申 购 和 定 期 定 额 申
购费率 优惠 活动 的公 告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 5 月
18 日
31
汇 丰 晋 信 关 于 新 增 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理
有 限 公 司 为 旗 下 开 放 式 基 金 代 销 机 构 的 公
告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 5 月
18 日
32
汇 丰 晋 信 关 于 在 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有
限 公 司 开 通 汇 丰 晋 信 旗 下 开 放 式 基 金 转 换
业务的 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 5 月
18 日
33
关 于 通 过 宁 波 银 行 开 办 汇 丰 晋 信 旗 下 开 放
式基金 定期 定额 投资 业务 的公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 5 月
30 日
34
汇 丰 晋 信 关 于 新 增 宁 波 银 行 为 旗 下 开 放 式
基金代 销机 构的 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 5 月
30 日
35
汇 丰 晋 信 关 于 在 宁 波 银 行 开 通 汇 丰 晋 信 旗
下开放 式基 金转 换业 务的 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 5 月
30 日
36
关 于 汇 丰 晋 信 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 持 有
的 停 牌 股 票 采 用 指 数 收 益 法 进 行 估 值 的 提
示性公 告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年6 月3
日
37
关 于 汇 丰 晋 信 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 持 有
的 停 牌 股 票 采 用 指 数 收 益 法 进 行 估 值 的 提
示性公 告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 6 月
14 日
38
汇 丰 晋 信 关 于 新 增 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有
限公司 为旗 下开 放式 基金 代销机 构的 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 6 月
21 日
39 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 上 海 本基 金选定的 信息 2016 年 6 月汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 49 页 共 50 页
陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 网 上 费 率 优 惠 的
公告
披露 报纸、管 理人
网站
21 日
40
关 于 通 过 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 开
办 汇 丰 晋 信 旗 下 开 放 式 基 金 定 期 定 额 投 资
业务的 公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 6 月
24 日
41
汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
参 加 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 定 期 定
额投资 费率 优惠 活动 的公 告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 6 月
30 日
42
汇 丰 晋 信 关 于 旗 下 基 金 参 加 交 通 银 行 网 上
银 行 、 手 机 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的
公告
本基 金选定的 信息
披露 报纸、管 理人
网站
2016 年 6 月
30 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 ）中 国证 监会 注册 汇丰 晋 信新动 力混 合型 证券 投资 基金募 集的 文件 ；
2 ） 《汇 丰晋 信新 动力 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
3 ） 《汇 丰晋 信新 动力 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
4 ）法 律意 见书 ；
5 ）基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 ）基 金托 管人 业务 资格 批 件、 营 业执 照；
7 ） 《汇 丰晋 信基 金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》 ；
8 ）中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 汇丰晋信新动力混合 2016 年半 年度报告
第 50 页 共 50 页
12.2 存 放地 点
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心汇 丰银 行大 楼17 楼本 基金 管理 人 办公地 址。
12.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 。
客户服 务中 心电 话：021-20376888
公司网 址：http://www.hsbcjt.cn
汇丰晋信基金管理有限公司
2016 年8 月27 日
