汇添富中证精准医指数（LOF ）2016 年半年度报告
汇 添 富 中 证精 准 医 疗 主题 指 数 型 发起 式 证
券 投 资 基 金（LOF）2016 年 半 年 度报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月27 日
第 2 页 共 55 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 25 日 复核 了
本报告中的财 务指标、 净 值表现、利润 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等内容 ，保证复
核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月21 日 起至6 月30 日止 。 第 3 页 共 55 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信 、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 15
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 15
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 15
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 16
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 17
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 40
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 40
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 40
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 41
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 42
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 44
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 44
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 44
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 44
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 44
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 45 第 4 页 共 55 页
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 45
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 46
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 46
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 .................................................................................................... 46
8.3 期末 基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 47
8.4 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 47
8.5 发 起式 基金 发起 资金 持有份 额情 况 ........................................................................................ 47
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 48
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 48
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 48
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 49
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 50
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 50
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 50
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 50
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 53
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 55
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 55
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 55
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 55
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 55
第 5 页 共 55 页
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 汇添 富中证精 准医疗主 题指数 型发起式 证券投资 基金
（LOF ）
基金简 称 汇添富 中证 精准 医指 数（LOF ）
场内简 称 -
基金主 代码 501005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 1 月21 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,391,287,712.05 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上市 的 证券 交易 所 上海证 券交 易所
上市日期 2016-03-21
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 汇添富 中证 精准 医指 数 A 汇添富 中证 精准 医指 数 C
下属分 级基 金场 内简 称: 精准医 疗 -
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 501005 501006
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 1,233,754,502.85 份 157,533,209.20 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 进行 被动 式指 数化 投资 ， 紧 密跟 踪中 证精 准 医疗主 题指 数 ， 追 求跟 踪 偏
离度和 跟踪 误差 的最 小化 ，以便 为投 资者 带来 长期 收益。
投资策 略 本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ， 进行 被动 指 数化投 资 。 股 票投 资组 合 的
构建主 要按 照标 的指 数的 成份股 组成 及其 权重 来拟 合复制 标的 指数 ， 并 根 据 标
的指数 成份 股及 其权 重的 变动进 行相 应调 整 。 在 正 常市场 情况 下 ， 日 均跟 踪 偏
离度的 绝对 值不 超 过 0.35% ，年 化跟 踪误 差不 超过4% 。
业绩比 较基 准 中证精 准医 疗主 题指 数收 益率×95%+ 银行 人民 币活 期存款 利率(税后 )× 5%
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 的风 险与 收益 高于 混合型 基金 、 债券 型基 金 与
货币市 场基 金， 为证 券投 资基金 中较 高风 险、 较高 预期收 益的 品种 。 同 时 本 基
金为指 数基 金 ， 通 过跟 踪 标的指 数表 现 ， 具 有与 标 的指数 以及 标的 指数 所代 表
的公司 相似 的风 险收 益特 征。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限
公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 李鹏 洪渊 第 6 页 共 55 页
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
注册地 址 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288
号6 栋538 室
北京市西城区复兴门内大 街 55
号
办公地 址 上海市 富城 路 99 号 震旦 国
际大 楼21 层
北京市西城区复兴门内大 街 55
号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 李文 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、《 上海 证券报 》和 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市富 城路 99 号 震旦 国际大 楼 21 层汇添 富基
金管理 股份 有限 公司
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 汇添富 中证 精准 医指 数 A 汇添富 中证 精准 医指 数 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月21 日 - 2016
年 6 月 30 日)
报告期(2016 年1 月21 日 -
2016 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 7,144,248.85 565,843.82
本期利 润 28,869,732.85 3,354,636.26
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0197 0.0190
本期加 权平 均净 值利 润率 1.99% 1.92%
本期基 金份 额净 值增 长率 2.15% 1.96%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 6,362,282.29 527,332.47
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0052 0.0033
期末基 金资 产净 值 1,260,223,055.17 160,620,603.13 第 7 页 共 55 页
期末基 金份 额净 值 1.0215 1.0196
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 2.15% 1.96%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
汇添富 中证 精准 医指 数 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.86% 1.39% 4.00% 1.66% -0.14% -0.27%
过去三 个月 1.49% 1.21% 0.30% 2.01% 1.19% -0.80%
自基金 合同
生效起 至今
2.15% 1.06% -4.00% 2.41% 6.15% -1.35%
汇添富 中证 精准 医指 数 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.83% 1.39% 4.00% 1.66% -0.17% -0.27%
过去三 个月 1.38% 1.21% 0.30% 2.01% 1.08% -0.80%
自基金 合同
生效起 至今
1.96% 1.06% -4.00% 2.41% 5.96% -1.35%
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2016 年1 月21 日 ，至 本报 告期 末未 满 一年。 第 8 页 共 55 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
第 9 页 共 55 页
3.3 其 他指 标
-
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添 富基金管 理股份 有限公司由东 方证券股 份 有限公司、文 汇新民联 合 报业集团、东 航金控
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号文 批准 ， 于 2005 年2 月3 日
正式成 立 ， 注 册资 本金 为 11762.2978 万元 人民 币 。 截 止到 2016 年 6 月 30 日 ， 公司管 理证 券投 资
基金规 模 约2857 亿 元， 有 效客户 数 约 1200 万 户， 资 产管理 规模 在行 业内 名列 前茅。 公司 管 理 63
只开放式证券 投资基金 ， 形成了覆盖高 、中、低 各 类风险收益特 征，较为 完 善、有效的 产品线，
包括汇添富优 势精选混 合 型证券投资基 金、汇添 富 货币市场基金 、汇添富 均 衡增长混合 型证券投
资基金、汇添 富成长焦 点 混合型证券投 资基金、 汇 添富增强收益 债券型证 券 投资基金、 汇添富蓝第 10 页 共 55 页
筹稳健灵活配 置混合型 证 券投资基金、 汇添富价 值 精选混合型证 券投 资基 金 、汇添富上 证综合指
数证券投资基 金、汇添 富 策略回报混合 型证券投 资 基金、汇添富 民营活力 混 合型证券投 资基金、
汇添富香港优 势混合型 证 券投资基金、 汇添富医 药 保健混合型证 券投资基 金 、汇添富双 利债券型
证券投资基金 、汇添富 社 会责任混合型 证券投资 基 金、汇添富可 转换债券 债 券型证券投 资基金、
汇添富 黄金 及贵 金属 证券 投资基 金（LOF） 、深 证 300 交易 型开 放式 指数 证 券 投资基 金、 汇添 富深
证 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 汇添富 6 月 红添 利定 期开 放债券 型证 券投 资 基
金、汇添富逆 向投资混 合 型证券投资基 金、汇添 富 理财 30 天 债券型 证 券投 资基金、汇添 富理财
60 天 债券 型证 券投 资基 金 、汇添 富理 财 14 天债 券 型证券 投资 基金 、汇 添富 季季红 定期 开放 债券
型证券投资基 金、汇添 富 多元收益债券 型证券投 资 基金、汇添富 收益快线 货 币市场基金 、汇添富
优选回 报混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富消 费行 业混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财 7 天 债券 型 证
券投资 基金 、 汇添 富实 业 债债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 美 丽30 混合 型证 券 投资基 金 、 汇 添富 高
息债债券型证 券投资基 金 、汇添富中证 主要消费 交 易型开放式指 数证券投 资 基金、汇添 富中证医
药卫生交易型 开放式指 数 证券投资基金 、中证能 源 交易型开放式 指数证券 投 资基金、中 证金融地
产交易型开放 式指数证 券 投资基金、汇 添富年年 利 定期开放债券 型证券投 资 基金、汇添 富现金宝
货币市 场基 金、 汇添 富沪 深 300 安中 动态 策略 指数 型证券 投资 基金 、汇 添富 互利分 级债 券型 证 券
投资基金、汇 添富安心 中 国债券型证券 投资基金 、 汇添富双利增 强债券型 证 券投资基金 、汇添富
添富通货币市 场基金、 汇 添富全额宝货 币市场基 金 、汇添富恒生 指数分级 证 券 投资基金 、汇添富
和聚宝货币市 场基金、 汇 添富移动互联 股票型证 券 投资基金、汇 添富环保 行 业股票型证 券投资基
金、汇添富外 延增长主 题 股票型证券投 资基金、 汇 添富收益快钱 货币市场 基 金、 汇添富 成长多因
子量化策略股 票基金、 汇 添富中证主要 消费交易 型 开放式指数证 券投资基 金 联接基金、 汇添富医
疗服务混合型 证券投资 基 金、汇添富国 企创新增 长 股票型证券投 资基金、 汇 添富民营新 动力股票
型证券投资基 金、汇添 富 安鑫智选灵活 配置混合 型 证券投资基金 、汇添富 新 兴消费股票 型证券投
资基金、汇添 富达欣灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、汇添富中证 精准医疗 主 题指数型发 起式证券
投资基金（LOF ） 、汇添 富 盈鑫保本混合 型证券投 资 基金、汇添富 稳健添利 定 期开放债券 型证券投
资基金、汇添 富盈安保 本 混合型证券投 资基金、 汇 添富多策略定 期开放灵 活 配置混合 型 发起式证
券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴振翔 汇添富 2016 年1 月21 - 10 年 国籍： 中国 。学 历： 中国第 11 页 共 55 页
上证综
合指数 、
汇添富
沪深300
安中指
数基金 、
汇添富
成长多
因子股
票基金 、
汇添富
主要消
费ETF
联接基
金、 汇 添
富中证
精准医
指数基
金的基
金经理 ，
指数与
量化投
资部副
总监。
日 科学技 术大 学管 理学 博
士。相 关业 务资 格： 证券
投资基 金从 业资 格。 从业
经历： 曾任 长盛 基金 管理
有限公 司金 融工 程研 究
员、上 投 摩 根基 金管 理有
限公司 产品 开发 高级 经
理。2008 年 3 月加 入汇 添
富基金 管理 股份 有限 公
司，历 任产 品开 发高 级经
理、 数 量投 资高 级分 析师 、
基金经 理助 理， 现任 指数
与量化 投资 部副 总监 。
2010 年2 月5 日至 今任 汇
添富上 证综 合指 数基 金的
基金经 理， 2011 年9 月 16
日至 2013 年 11 月 7 日任
汇添富 深 证 300ETF 基金
的基金 经理 ，2011 年 9 月
28 日至2013 年11 月7 日
任汇添 富深 证 300ETF 基
金联接 基金 的基 金经 理，
2013 年8 月23 日至2015
年11 月2 日任 中证 主要 消
费 ETF 基金 、中 证医 药卫
生ETF 基 金、 中证 能源ETF
基金、 中 证 金融 地 产ETF
基金的 基金 经理 ，2013 年
11 月6 日 至今 任汇 添富 沪
深 300 安中 指数 基金 的基
金经理 ，2015 年2 月16
日至今 任汇 添富 成长 多因
子股票 基金 的基 金经 理，
2015 年3 月24 日至 今任
汇添富 主要 消 费 ETF 联接
基金的 基金 经理 ，2016 年
1 月21 日 至今 任汇 添富 中
证精准 医指 数基 金的 基金
经理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期； 第 12 页 共 55 页
3、证 券从 业的 含义 遵 从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益 保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖各开
放式基金、特 定客户资 产 管理组合和社 保组合全 部 投资组合，交 易所市场 、 银行间市场 等各投资
市场，债券、 股票、回 购 等各投资标的 ，并贯穿 分 工授权、研究 分析、投 资 决策、交易 执行、业
绩评估 、监 督检 查各 环节 的公平 交易 机制 。
本报告期内， 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 ，
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告期内， 通过投资 交 易监控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查，本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 1 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分
析未发 现异 常情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年经济运 行整体平 稳 但依然存在一 定的下行 压 力，制造业及 出口仍较 为 低迷。继一季 度
刺激政策之后 ，政策重 心 从稳增长转向 调结构， 受 此影响，短期 内部分周 期 行业出现了 一定程度
的回调，随后 ，市场的 专 注点逐步从安 全性转向 了 盈利和成长性 ，医疗服 务 板块具有较 为确定性
的成长 性， 精准 医疗 作为 医药行 业的 未来 性领 域， 越来越 多的 受到 市场 的关 注。 第 13 页 共 55 页
一月份 暴跌 后 ，A 股市 场信 心仍较 为脆 弱但 在逐 步恢 复， MSCI 投 票 、 英 国脱 欧 、 汇 率波 动等
事件虽然导致 了一些市 场 起伏，但整体 影响有限 。 精准医疗板块 二季度整 体 出于盘整状 态。基因
测序领域的商 业化空间 正 在逐步打开， 相关在医 疗 领域的应用， 也随着测 序 技术的提升 和 对大数
据分析 的接 入， 有了 更好 的市场 基础 。
报告期内，本 基金尚处 于 建仓期，遵循 着谨慎建 仓 的原则，逐步 在市场回 调 的时候按指数 结
构买入 相关 成分 股， 截止 到本季 度末 ，基 金已 经完 成了组 合的 指数 化配 置。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内精 准医 疗基 准下 跌-4.00% ， 本基 金 A 级份 额在报 告期 内累 计收 益率 为 2.15% ，收 益
率超越 业绩 比较 基 准6.15% 。B 级份 额在 报告 期内累 计收益 率 为1.96% ， 收益 率 超越业 绩比 较基 准
5.96% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
下半年宏观经 济大概率 仍 将保持稳态， 经济“倒 逼 ”政策 重回宽 松和刺激 的 可能性不大， 促
转型和控杠杆 可能仍是 主 基调。随着供 给侧改革 的 逐步落地，经 济结构的 转 变将会逐步 显现。改
革是一个长期 的过程， 虽 然短期内仍较 难看到经 济 数据的好转， 但创新和 改 革有可能推 高风险偏
好，从 而给 股票 市场 带来 正面影 响。
股票市场，虽 然市场信 心 有所恢复但仍 需警惕可 能 的反复，宏观 经济环境 及 上市公司盈利 情
况仍较难支撑 全面反转 ， 市场整体可能 仍维持震 荡 格局。行业层 面，震荡 市 中投资者一 般更关注
业绩和成长的 可持续性 。 精准医疗领域 是当今科 技 前沿，在未来 将不断有 新 的技术出现 ，并不断
获得国 家政 策支 持， 这些 将对精 准医 疗板 块的 股票 价格表 现形 成长 期支 持。
在当前市场格 局下，精 准 医疗行业长期 成长性确 定 ，符合国家政 策支持方 向 ，企业市场空 间
有序打开，对 股票投资 而 言，汇添富中 证精准医 疗 指数基金将是 较好的选 择 。作为被动 投资的指
数型基金，汇 添富中证 精 准医疗指数基 金将严格 遵 守基金合同， 坚持既定 的 指数化投资 策略，积
极采取 有效 方法 去严 格控 制基金 相对 业绩 比较 基准 的跟踪 误差 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和第 14 页 共 55 页
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完 成估 值后 ，经 本基 金托管 人复 核无 误后 由本 基金管 理人 对外 公布 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 基
金营运部和稽 核监察部 人 员组成了估值 委员会， 负 责研究、指导 基金估值 业 务。估值委 员会成员
具有丰富的证 券基金行 业 从业经验，能 够胜任估 值 决策工作，且 之间不存 在 任何重大 利 益冲突。
基金经理不介 入基金日 常 估值业务，但 可以参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资 品种的估
值调整影响， 并有权表 决 有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限 制，保证
基金估 值的 公平 、合 理， 保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 及中证指数有 限公司签 署 服务协议，由 其
按约定 分别 提供 银行 间同 业市场 及交 易所 交易 的债 券品种 的估 值数 据。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 止 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 以 实 现 的 孰 低
数。本 报告 期内 汇添 富 中 证精准 医疗 指数 （LOF ）A 可分配 利润 为 6,362,282.29 元 ，中 证精 准医
疗指数 （LOF ）B 可 分配 利 润为 527,332.47 元 。本 基 金本报 告期 内未 进行 利润 分配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 本基 金托 管 人在汇 添富 中证 精准 医疗 主题指 数型 发起 式证 券投 资基金 （LOF）的
托管过程中， 严格遵守 《 证券投资基金 法》及其 他 法律法规和基 金合同的 有 关规定，不 存在任何
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告 期内 ， 汇添 富中 证 精准医 疗主 题指 数型 发起 式证券 投资 基金 （LOF ） 的 管理人 —— 汇添
富基金 管理 股份 有限 公司 在汇添 富中 证精 准医 疗主 题指数 型发 起式 证券 投资 基金 （LOF ） 的投 资 运
作、基金资产 净值计算 、 基金份额申购 赎回价格 计 算、基金费用 开支等问 题 上，不存在 任何损害
基金份额持有 人利益的 行 为，在各重要 方面的运 作 严格按照基金 合同的规 定 进行。本报 告期内，
汇添富 中证 精准 医疗 主题 指数型 发起 式证 券投 资基 金（LOF ） 未进 行利 润分 配 。 第 15 页 共 55 页
5.3 托 管人 对本半 年 度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富中证精 准 医疗主题指数 型
发起式证券投 资基金（LOF ）2016 年 半年度报 告中财 务指标、净值 表现、利 润 分配情况、财 务会
计报告 、投 资组 合报 告等 内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 汇添 富中 证精 准医疗 主题 指数 型发 起式 证券投 资基 金（LOF ）
报告截 止日 ： 2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 125,442,417.81
结算备 付金
3,185,186.53
存出保 证金
368,947.48
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,314,446,091.90
其中： 股票 投资
1,314,446,091.90
基金投 资
-
债券投 资
-
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 6.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 -
应收证 券清 算款
-
应收利 息 6.4.7.5 49,942.33
应收股 利
-
应收申 购款
869,068.42
递延所 得税 资产
-
其他资 产 6.4.7.6 -
资产总 计
1,444,361,654.47
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 6.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
- 第 16 页 共 55 页
应付赎 回款
21,465,143.57
应付管 理人 报酬
889,888.62
应付托 管费
118,651.79
应付销 售服 务费
52,909.57
应付交 易费 用 6.4.7.7 785,949.67
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 6.4.7.8 205,452.95
负债合 计
23,517,996.17
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,391,287,712.05
未分配 利润 6.4.7.10 29,555,946.25
所有者 权益 合计
1,420,843,658.30
负债和 所有 者权 益总 计
1,444,361,654.47
注： 1、 报告 截止 日2016 年6 月30 日， 基 金份 额净 值1.0212 元， 基金 份额 总 额1,391,287,712.05
份 。 其 中 A 类 基 金 份 额 总 额 1,233,754,502.85 份 ， 份 额 净 值 1.0215 元；C 类 基 金 份 额 总 额
157,533,209.20 份 ，份 额 净值 1.0196 元。
2、后 附会 计报 表附 注为 本 会计报 表的 组成 部分 。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 汇添 富中 证精 准医疗 主题 指数 型发 起式 证券投 资基 金（LOF ）
本报告 期：2016 年1 月 21 日( 基金 合同 生效 日)至2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2016 年 1 月 21 日(基金合同 生效日)
至2016 年 6 月 30 日
一、收入
40,613,617.61
1. 利息 收入
5,508,773.34
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 2,151,269.91
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
3,357,503.43
其他利 息收 入
-
2. 投资 收益 （损 失以 “- ”填列 ）
10,366,335.38
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 6,955,429.46
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -
资产支 持 证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 3,410,905.92 第 17 页 共 55 页
3. 公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 24,514,276.44
4. 汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列 ）
-
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列 ） 6.4.7.18 224,232.45
减： 二、费用
8,389,248.50
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 5,386,854.99
2．托 管费 6.4.10.2.2 718,247.32
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 308,454.92
4．交 易费 用 6.4.7.19 1,700,714.84
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 6.4.7.20 274,976.43
三、 利润总额 （ 亏损总额 以 “-”
号填列）
32,224,369.11
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 汇添 富中 证精 准医疗 主题 指数 型发 起式 证券投 资基 金（LOF ）
本报告 期：2016 年1 月 21 日( 基金 合同 生效 日)至2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 21 日(基金合同生效日)至2016 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
1,846,142,280.25 - 1,846,142,280.25
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 32,224,369.11 32,224,369.11
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-454,854,568.20 -2,668,422.86 -457,522,991.06
其中：1.基 金申 购款 209,770,502.63 2,104,533.49 211,875,036.12
2. 基金 赎回 款 -664,625,070.83 -4,772,956.35 -669,398,027.18
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
1,391,287,712.05 29,555,946.25 1,420,843,658.30 第 18 页 共 55 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 - 至 - 财务 报表 由下列 负责 人签 署：
______ 张晖______
______ 张晖______
____ 韩从 慧____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇添富中证精 准医疗主 题 指数型发起式 证券投资 基 金（LOF） (以 下简称 “ 本 基金 ”)，系 经
中国证 券监 督管 理委 员会 （以 下简 称 “ 中国 证监 会 ” ） 证监 许可[2015]2740 号文 《关 于准 予汇 添
富中证 精准 医疗 主题 指数 型发起 式证 券投 资基 金 （LOF ） 注册 的批 复 》 的 核准 ， 由 基金 管理 人汇 添
富基金 管理 有限 公司 （现 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司） 向社 会公 开发 行募 集， 基 金合 同 于 2016
年1 月21 日正 式生 效， 首次设 立募 集规 模 为 1,846,142,280.25 份基 金份 额 。 本基 金为 契约 型开
放式，存续期 限不定。 本 基金的基金管 理人为汇 添 富基 金管理股 份有限公 司 ，注册登记 机构为中
国证券 登记 结算 有限 责任 公司， 基金 托管 人为 中国 工商银 行股 份有 限公 司。
本基 金采用完 全复制 标的指数的方 法，进行被 动指数化投资 。股票投资 组合的构建主 要
按照标的指数 的成份股 组 成及其权重来 拟合复制 标 的指数，并根 据标的指 数 成份股及其 权重的变
动进行 相应 调整 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括中证精准 医疗主题 指 数的成份股、 备
选成份 股 、 其 他股 票 （包 括 中小板 、 创业 板及 其他 中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 固 定收 益资 产( 国
债、金融债、 企业债、 公 司债、次级债 、可转换 债 券、分离 交易 可转债、 央 行票据、中 期票据、
短期融资券( 含超短期 融资 券)、资产支 持证券、 质押 及买断式回 购、银行 存款 等)、衍生工 具(股
指期货、权 证、股票 期权 等)及法律法 规或中国 证监 会允许基金 投资的其 他金 融工具(但须 符合中
国 证 监 会 的 相 关 规 定) 。 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数收益率 ×9 5 ％ ＋ 银 行 人 民 币 活 期 存 款 利 率( 税
后)×5 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《企业 会计 准则 — 基 本准 则》 和 38 项具
体会计准则、 其后颁布 的 应用指南、解 释以及其 他 相关规定(以下 合称 “企 业 会计准则 ”) 编制，
同时，在具体 会计核算 和 信息披露方面 ，也参考 了 中国证券投资 基金业协 会 制的《证券 投资基金
会 计 核 算 业 务 指引》 、 中 国证 监 会 制 定 的 《关 于 进 一步 规 范 证 券 投 资基 金 估 值业 务 的 指 导 意 见》 、第 19 页 共 55 页
《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关事 项的 通知》 、 《证券 投资
基金信 息披 露管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 内容与 格式 准则 》 第 2 号 《年度 报 告 的内 容与
格式》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 编报 规则 》 第3 号 《会计 报表 附注 的编 制及 披露》 、 《证 券投 资基
金信息 披 露XBRL 模 板第3 号<年 度报 告和 半年 度报 告>》 及其 他中 国证 监会 颁 布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 1 月 21 日( 基
金合同 生效 日) 至2016 年6 月30 日 止期 间的 经营 成 果和净 值变 动情 况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日 止。 本期 财 务报表 的实 际
编制期 间 系2016 年1 月21 日 （基 金合 同生 效日 ） 起至2016 年6 月 30 日 止。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公 允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金 目前 持有 的以 公允 价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融资 产主 要系 股票投 资；
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 、债券等 ， 以及不作为有 效第 20 页 共 55 页
套期工具的衍 生工具， 按 照取得时的公 允价值作 为 初始确认金额 ，相关的 交 易费用在发 生时计入
当期损 益；
在持有以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产期间取 得的利息 或 现金股利，应 当
确认为当期收 益。每日 ， 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债
的公允 价值 变动 计入 当期 损益；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益；
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认， 即从 本基 金账户 和资 产 负 债表 内予 以转销 ；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
金融资产转移，是指本基 金将金融资产让与或交付 给该金融资产发行方以外 的另一方( 转入
方) ； 本 基金 已将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 的， 终 止确认 该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有 转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按 照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债；
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股 票投 资
买入股票于成 交日确认 为 股票投资，股 票投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ；
(2) 债 券投 资
买入债券于成 交日确认 为 债券投资。债 券投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ，其 中所 包含 的债 券应收 利息 单独 核算 ，不 构成债 券投 资成 本；
买入零息债券 视同到期 一 次性还本付息 的附息债 券 ，根据 其发行 价、到期 价 和发行期限按 直
线法推 算内 含票 面利 率后 ，按上 述会 计处 理方 法核 算；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ，卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均 法结 转；
(3) 权 证投 资
买入权证于成 交日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
后入账 ； 第 21 页 共 55 页
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ， 卖 出权 证 的成本 按移 动加 权平 均法 于成交 日结 转 ；
(4) 分 离交 易可 转债
申购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ，按可分 离 权证公允价值 占分离交 易 可转债全部公 允
价值的比例将 购买分离 交 易可转债实际 支付全部 价 款的一部分确 认为权证 投 资 成本，按 实际支付
的全部 价款 扣减 可分 离权 证确定 的成 本确 认债 券成 本；
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算；
(5) 回 购协 议
基金持 有的 回购 协议 （ 封 闭式回 购） ， 以成 本列 示 ， 按实际 利率 （ 当实 际利 率 与合同 利率 差异
较小时 ，也 可以 用合 同利 率）在 实际 持有 期间 内逐 日计提 利息 。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值是指 在公平交 易 中熟悉情况的 交易双方 自 愿进行资产交 换或者债 务 清偿的金额。 本
基金的公允价 值的计量 分 为三个层次， 第一层次 是 本基金在计量 日能获得 相 同资产或负 债在活跃
市场上报价的 ，以该报 价 为依据确定公 允价值； 第 二层次是本基 金在计量 日 能获得类似 资产或负
债在活跃市场 上的报价 ， 或相同或类似 资产或负 债 在非活跃市场 上的报价 的 ，以该报价 为依据做
必要调整确定 公允价值 ； 第三层次是本 基金无法 获 得相同或类似 资产可比 市 场交易价格 的，以其
他反映市场参 与者对资 产 或负债定价时 所使用的 参 数为依据确定 公允价值 。 本基金主要 金融工具
的估值 方法 如下 ：
1) 股票 投资
(1) 上 市流 通的 股票 的估 值
上市流通的股 票按估值 日 该股票在证券 交易所的 收 盘价估值。估 值日无交 易 的但最近交易 日
后经济环境未 发生重大 变 化且证券发行 机构未发 生 影响证券价格 的 重大事 件 的，按最近 交易日的
收盘价 估值 ；
如最近交易日 后经济环 境 发生了重大变 化或证券 发 行机构发生了 影响证券 价 格的重大事件 ，
可参考类似投 资品种的 现 行市价及重大 变化因素 ， 调整最近交易 市价，确 定 公允价值。 如有充足
证据表 明最 近交 易市 价不 能真实 反映 公允 价值 ，调 整最近 交易 市价 ，确 定公 允价值 ；
(2) 未 上市 的股 票的 估值
A. 送股、转增 股 、公开 增 发新股或配股 的股票， 以 其在证券交易 所挂牌的 同 一证券估值日 的
估值方 法估 值；
B. 首次公开发 行的股票 ， 采用估值技术 确定公允 价 值，在估值技 术难以可 靠 计量公允价值 的
情况下 ，按 其成 本价 计算 ； 第 22 页 共 55 页
首次公开发行 有明确锁 定 期的股票，同 一股票在 交 易所上市后， 以其在证 券 交易所挂牌的 同
一证券 估值 日的 估值 方法 估值；
C. 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票的 估值
本基金 投资 的非 公开 发行 的股票 按以 下方 法估 值：
a. 估值日在证 券交易所 上 市交易的同一 股票的市 价 低于非公开发 行股票的 初 始取得成本时 ，
采用在 证券 交易 所的 同一 股票的 市价 作为 估值 日 该 非公开 发行 股票 的价 值；
b. 估值日在证 券交易所 上 市交易的同一 股票的市 价 高于非公开发 行股票的 初 始取得成本时 ，
按中国 证监 会相 关规 定处 理；
2) 债券 投资
(1) 证 券交 易所 市场 实行 净 价交易 的债 券按 估 值 日收 盘价估 值。 估值 日无 交易 的 但最近 交易 日
后经济环境未 发生重大 变 化且证券发行 机构未发 生 影响证券价格 的重大事 件 的，按最近 交易日的
收盘价 估值 ；
如最近交易日 后经济环 境 发生了重大变 化或证券 发 行机构发生了 影响证券 价 格的重大事件 ，
可参考类似投 资品种的 现 行市价及重大 变化因素 ， 调整最近交易 市价，确 定 公允价值。 如有充足
证据表 明最 近交 易市 价不 能真实 反映 公允 价值 ，调 整最近 交易 市价 ，确 定公 允价值 ；
(2) 证券交易所市场未实行 净价交易的债券按估值日 收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应
收利息得到的 净价进行 估 值。估值日无 交易的但 最 近交易 日后经 济环境未 发 生重大变化 且证券发
行机构未发生 影响证券 价 格的重大事件 的，按最 近 交易日债券收 盘净价估 值 ；如最近交 易日后经
济环境发生了 重大变化 或 证券发行机构 发生了影 响 证券价格的重 大事件， 可 参考类似投 资品种的
现行市价及重 大变化因 素 ，调整最近交 易市价， 确 定公允价值。 如有充足 证 据表明最近 交易市价
不能真 实反 映公 允价 值， 调整最 近 交 易市 价， 确定 公允价 值；
(3) 未 上市 债券 、交 易所 以 大宗交 易方 式转 让的 资产 支持证 券， 采用 估值 技术 确定公 允价 值，
在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况 下， 按成 本进行 后续 计量 ；
(4) 在 全国 银行 间债 券市 场 交易的 债券 、 资 产支 持证 券等固 定收 益品 种， 采用 估值技 术确 定公
允价值 ；
3) 权证 投资
(1) 上 市流 通的 权证 按估 值 日该权 证在 证券 交易 所的 收盘价 估值 。 估 值日 无交 易 的但最 近交 易
日后经济环境 未发生重 大 变化且证券发 行机构未 发 生影响证券价 格的重大 事 件的，按最 近交易日
的收盘价估值 ；如最近 交 易日后经济环 境发生了 重 大变化或证券 发行机 构 发 生了影响证 券价格的
重大事 件 ， 可 参考 类似 投 资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素 ， 调 整最 近交 易 市价 ， 确 定公 允价 值。第 23 页 共 55 页
如有充 足证 据表 明最 近交 易市价 不能 真实 反映 公允 价值， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价值 ；
(2) 未 上市 流通 的权 证， 采 用估值 技术 确定 公允 价值 ， 在估 值技 术难 以可 靠计 量公允 价值 的情
况下， 按成 本计 量；
(3) 因 持有 股票 而享 有的 配 股权证 ，采 用估 值技 术确 定公允 价值 进行 估值 ；
4) 分离 交易 可转 债
分离交易可转 债，上市 日 前，采用估值 技术分别 对 债券和权证进 行估值； 自 上市日起，上 市
流通的 债券 和权 证分 别按 上述 2) 、3) 中 的相 关 原 则 进行估 值；
5) 其他
(1) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映金 融资 产公 允价 值的 ， 基金管 理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的方 法估 值；
(2) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别 于基 金申 购确 认日 及基金 赎回 确认 日确 认。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已 实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存款利 息收入按 存款 的本金与适用 的利率逐 日 计提的金额入 账。若提 前 支取定期存款 ，
按协议规定的 利率及持 有 期重新计算存 款利息收 入 ，并根据提前 支取所实 际 收到的利息 收入与账第 24 页 共 55 页
面已确 认的 利息 收入 的差 额确认 利息 损失 ，列 入利 息收入 减项 ，存 款利 息收 入以净 额列 示；
(2) 债券利 息收入按 债券 票面价值与票 面利率或 内 含票面利率计 算的金额 扣 除应由债券发 行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资产支 持证券利 息收 入按证券票面 价值与票 面 利率计算的金 额，扣除 应 由资产支持证 券
发行企 业代 扣代 缴的 个人 所 得税 后的 净额 确认 ，在 证券实 际持 有期 内逐 日计 提；
(4) 买入返 售金融资 产收 入，按买入返 售金融资 产 的摊余成本及 实际利率 （ 当实际利率与 合
同利率 差异 较小 时， 也可 以用合 同利 率） ，在 回购 期 内逐日 计提 ；
(5) 股 票投 资收 益/( 损失) 于卖出 股票 成交 日确 认， 并 按卖出 股票 成交 金额 与其 成本的 差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 资 产支 持证 券投 资收 益/(损失) 于成 交日 确认 ， 并按成 交总 额与 其成 本、 应收利 息的 差额
入账；
(8) 衍 生工 具收 益/( 损失) 于卖出 权证 成交 日确 认， 并 按卖出 权证 成交 金额 与其 成本的 差额 入
账；
(9) 股利收 益于除息 日确 认，并按 上市 公司宣告 的 分红派息比例 计算的金 额 扣除应由上市 公
司代扣 代缴 的个 人所 得税 后的净 额入 账；
(10) 公允 价值变动 收益/( 损失)系本基金 持有的采 用 公允价值模式 计量的交 易 性金融资产 、
交易性 金融 负债 等公 允价 值变动 形成 的应 计入 当期 损益的 利得 或损 失；
(11) 其他 收入 在主 要风 险 和报酬 已经 转移 给对 方， 经 济利益 很可 能流 入且 金额 可以可 靠计 量
的时候 确认 。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.75% 的年 费率逐 日计 提；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.10% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖出回购 证券 支出 ，按 卖出回购金融 资产的摊 余 成本及实际利 率(当实际 利 率与合同利 率
差异较 小时 ，也 可以 用合 同利率)在 回购 期内 逐日 计 提；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 ； 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
6.4.4.11 分 部报 告
无 第 25 页 共 55 页
6.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
无
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
6.4.6.2 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金 ，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入免 征增 值税 ；存 款利息 收入 不征 收增 值税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业第 26 页 共 55 页
有关政策的通 知》的规 定 ，质押式买入 返售金融 商 品及持有政策 性金融债 券 的利息收入 免征增值
税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》 的规 定， 买断 式买 入返售 金融 商品 、同 业存 单以及 持有 金融 债券 的利 息收入 免征 增值 税。
6.4.6.3 企 业所 得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于 企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
6.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入，债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于 股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额第 27 页 共 55 页
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收 个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 125,442,417.81
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 125,442,417.81
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,289,931,815.46 1,314,446,091.90 24,514,276.44
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,289,931,815.46 1,314,446,091.90 24,514,276.44
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产或 负债 。 第 28 页 共 55 页
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 48,502.87
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,290.06
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 149.40
合计 49,942.33
注： “ 其他 ”指 结算 保证 金 利息。
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末未 持有其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 785,949.67
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 785,949.67
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 21.84
预提费 用 131,096.88
指数使 用费 74,334.23 第 29 页 共 55 页
合计 205,452.95
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
汇添富 中证 精准 医指 数 A
项目
本期
2016 年1 月21 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 1,656,693,007.83 1,656,693,007.83
本期申 购 178,650,666.83 178,650,666.83
本期赎 回( 以"-" 号填列) -601,589,171.81 -601,589,171.81
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 1,233,754,502.85 1,233,754,502.85
金额单 位： 人民 币元
汇添富 中证 精准 医指 数 C
项目
本期
2016 年1 月21 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 189,449,272.42 189,449,272.42
本期申 购 31,119,835.80 31,119,835.80
本期赎 回( 以"-" 号填列) -63,035,899.02 -63,035,899.02
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 157,533,209.20 157,533,209.20
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
汇添富 中证 精准 医指 数 A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 7,144,248.85 21,725,484.00 28,869,732.85
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-781,966.56 -1,619,213.97 -2,401,180.53
其中： 基金 申购 款 591,775.26 2,024,379.00 2,616,154.26
基金赎 回款 -1,373,741.82 -3,643,592.97 -5,017,334.79 第 30 页 共 55 页
本期已 分配 利润 - - -
本期末 6,362,282.29 20,106,270.03 26,468,552.32
单位： 人民 币元
汇添富 中证 精准 医指 数 C
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 565,843.82 2,788,792.44 3,354,636.26
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-38,511.35 -228,730.98 -267,242.33
其中： 基金 申购 款 69,126.92 -580,747.69 -511,620.77
基金赎 回款 -107,638.27 352,016.71 244,378.44
本期已 分配 利润 - - -
本期末 527,332.47 2,560,061.46 3,087,393.93
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 21 日( 基 金合 同生效 日) 至 2016 年 6
月 30 日
活期存 款利 息收 入 2,048,160.46
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 100,408.54
其他 2,700.91
合计 2,151,269.91
注：其 他包 含保 证金 利息 收入以 及申 购款 利息 收入
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月21 日(基 金合 同生效 日) 至2016 年
6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 137,182,826.78
减：卖 出股 票成 本总 额 130,227,397.32
买卖股 票差 价收 入 6,955,429.46
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
注：本 基金 本报 告期 未有 债券投 资收 益。 第 31 页 共 55 页
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
注：本 基金 本报 告期 未有 债券投 资收 益。
6.4.7.13.3 债券 投 资收益 —— 赎回差 价收 入
注：本 基金 本报 告期 未有 债券投 资收 益。
6.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
注：本 基金 本报 告期 未有 债券投 资收 益。
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 未有 资产支 持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 本报 告期 未持 有贵金 属投 资。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 本期 无衍 生工 具投资 收益 —买 卖权 证差 价收入 。
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
注：本 基金 本期 无衍 生工 具投资 收益 —其 他投 资收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月21 日( 基金 合 同生效 日) 至2016 年6
月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 3,410,905.92
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 3,410,905.92
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月21 日( 基金 合 同生效 日) 至2016
年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 24,514,276.44
—— 股 票投 资 24,514,276.44 第 32 页 共 55 页
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 24,514,276.44
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 21 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年
6 月 30 日
基金赎 回费 收入 224,232.45
合计 224,232.45
注：基 金赎 回费 收入 含赎 回费收 入和 转换 费收 入。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 21 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年
6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
1,700,714.84
银行间 市场 交易 费用 -
合计
1,700,714.84
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月21 日( 基金 合 同生效 日) 至2016
年6 月30 日
审计费 用 37,456.02
信息披 露费 93,640.86
银行划 款费 用 230.00
指数使 用费 143,649.55
合计 274,976.43
6.4.7.21 分 部报 告
- 第 33 页 共 55 页
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 说明 的日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未发 生 与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 戎控 股有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理(香港)有 限公司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 施加 重大 影响 的联营 企业
上海汇 添富 公 益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
注：1 、经 本公 司 2016 年 第二次 股东 大会 审议 通过 ，并经 中国 证券 监督 管理 委员会 批复 核准 ， 本
公司的股东文 汇新民联 合 报业集团已变 更为上海 上 报资产管理有 限公司。 本 公司已于 2016 年 8
月13 日就 上述 股东 变更 事 项进行 公告 。
2、以 上关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.9.3 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.9.3.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月 21 日( 基金 合 同生效 日) 至2016 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东方证券 658,198,115.50 42.29%
6.4.9.3.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券交易 。 第 34 页 共 55 页
6.4.9.3.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券回购 交易 。
6.4.9.3.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
6.4.9.3.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1月21 日( 基金 合同 生效日)至2016 年6月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东方证券 601,486.44 2.54% 227,551.06 28.95%
6.4.9.4 关 联方 报酬
6.4.9.4.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 21 日( 基金 合 同生效 日) 至2016 年 6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
5,386,854.99
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,420,545.64
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.75% 年费 率计 提。 管理 费的 计 算方法 如下 ：
H＝ E× 0.75 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划款指令，基金托 管 人复核后于次月前 2 个 工作 日 内 从 基 金 财 产 中一 次性 支 付 给 基 金 管理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
6.4.9.4.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 21 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 718,247.32 第 35 页 共 55 页
的托管 费
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.1% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.1% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个 工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。 若 遇法 定节
假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
6.4.9.4.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2016 年 1 月 21 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添富 中证 精准 医
指数A
汇添富 中证 精准 医
指数C
合计
汇添富 基金 管理 股份 有
限公司
- 298,597.83 298,597.83
合计 - 298,597.83 298,597.83
6.4.9.5 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场债券 （回 购） 交易 。
6.4.9.6 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.9.6.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月21 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 6 月30 日
汇添富 中证 精准 医指 数 A 汇添富 中证 精准 医指 数 C
基 金合 同生效 日（ 2016
年1 月21 日 ） 持有 的基 金
份额
9,999,900.00 0.00
期初持 有的 基金 份额 9,999,900.00 0.00
期间申 购/ 买 入总 份额 0.00 0.00
期间因 拆分 变动 份额 0.00 0.00
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 0.00 0.00
期末持 有的 基金 份额 9,999,900.00 0.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.8105% 0.0000%
注： 本 公司 于2016 年1 月18 日 用固 有资 金10,000,000.00 元认 购本 基金 份 额9,999,900.00 份 （含第 36 页 共 55 页
募集期 利息 结 转 的份 额） ， 认购费 用 1,000.00 元。 符 合招募 说明 书规 定的 认购 费率。
6.4.9.6.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额 单位 ：份
关联方 名称
本期末
2016 年 6 月 30 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
东方证券股份有
限公司
35,000,575.00 2.8369%
注：关 联方 东方 证券 股份 有限公 司 于2016 年1 月19 日运 用35,000,000.00 元认购 本基 金份 额
35,000,575.00 份（ 含募 集期利 息结 转的 份额 ） ， 认 购费 用 1,000.00 元 ，符 合 招募 说 明书 规定 的
认购费 率。
6.4.9.7 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月21 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行股份有限公
司
125,442,417.81 2,048,160.46
注：除上表列 示的金额 外 ，本基金的证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司，2016 年 1 月 21 日至 2016 年 6 月 30 日 止期 间获 得的 利息收 入为 人民 币
100,408.54 元（ 上年 度可 比期间 ：人 民币 0.00 元） ，2016 年 6 月 30 日 结算 备付金 余额 为人 民币
3,185,186.53 元（ 上年 度 可比期 间： 人民 币 0.00 元 ） 。
6.4.9.8 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本期 和上 年度 可比期 间在 承销 期内 未参 与关联 方承 销证 券。
6.4.9.9 其 他关 联交易 事项 的说明
无
6.4.10 利 润分 配情况
6.4.10.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
注：本 基金 在本 期内 未进 行利润 分配 。
6.4.11 期 末（2016 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.11.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元 第 37 页 共 55 页
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年 6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 11,725 152,190.50 152,190.50 -
300520
科大
国创
2016 年 6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年 6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.11.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 的股票 。
6.4.11.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.11.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注：本 基金 本期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.11.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.12 金 融工 具风险 及管 理
6.4.12.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了董 事 会、经营管理 层、风险 管 理部门、各职 能部门四 级 风险管理组织 架
构，并 明确 了相 应的 风险 管理职 能。
6.4.12.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等 级的 证券 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
本基金的银行 存款均存 放 于信用良好的 银行，申 购 交易均通过具 有基金销 售 资格的金融机 构
进行。另外， 本基金在 交 易所进行的交 易均与中 国 证券登记结算 有限责任 公 司完成证券 交收和款第 38 页 共 55 页
项清算，因此 违约风险 发 生的可能性很 小；基金 在 进行银行间同 业市场交 易 前均对交易 对手进行
信用评 估， 以控 制相 应的 信用风 险。
6.4.12.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6.4.12.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6.4.12.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自 于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持证 券在证券交 易所上市，因 此，除在附 注 6.4.12 列示 的本基金 于期末持有的 流
通受限证券外 ，本报告 期 末本基金的其 他资产均 能 及时变现。此 外，本基 金 可通过卖出 回购金融
资产方 式借 入短 期资 金应 对流动 性需 求， 其上 限一 般不超 过基 金持 有的 债券 资产的 公允 价值 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
6.4.12.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素 的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.12.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主 要为 银行 存款 、结 算备付 金、 结算 保证 金等 。
6.4.12.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年6 月 30 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 125,442,417.81 - - - - - 125,442,417.81
结算备 付金 3,185,186.53 - - - - - 3,185,186.53
存出保 证金 368,947.48 - - - - - 368,947.48
交易性 金融 资产 - - - - - 1,314,446,091.90 1,314,446,091.90
应收利 息 - - - - - 49,942.33 49,942.33 第 39 页 共 55 页
应收申 购款 193,811.00 - - - - 675,257.42 869,068.42
资产总 计 129,190,362.82 - - - - 1,315,171,291.65 1,444,361,654.47
负债
应付赎 回款 - - - - - 21,465,143.57 21,465,143.57
应付管 理人 报酬 - - - - - 889,888.62 889,888.62
应付托 管费 - - - - - 118,651.79 118,651.79
应付销 售服 务费 - - - - - 52,909.57 52,909.57
应付交 易费 用 - - - - - 785,949.67 785,949.67
其他负 债 - - - - - 205,452.95 205,452.95
负债总 计 - - - - - 23,517,996.17 23,517,996.17
利率敏 感度 缺口 129,190,362.82 - - - - 1,291,653,295.48 1,420,843,658.30
注： 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.12.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.12.4.3 其 他价 格风险
本基金所面临 的其他价 格 风险主要系市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工具 的
公允价 值 或 未来 现金 流量 因除市 场利 率和 外汇 汇率 以外的 市场 价格 因素 变动 而发生 波动 的风 险。
本基金主要投 资于标的 指 数成份股、备 选成份股 ， 所面临的最大 市场价格 风 险由所持有的 金
融工具的公允 价值决定 。 本基金通过投 资组合的 分 散化降低市场 价格风险 ， 并且本基金 管理人每
日对本 基金 所持 有的 证券 价格实 施监 控。
6.4.12.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,314,446,091.90 92.51
交易性 金融 资产 －基金 投资 - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
其他 - -
合计 1,314,446,091.90 92.51
注：本基金的 投资范围 为 具有良好流动 性的金融 工 具，包括中证 精准医疗 主 题指数的成 份股、备
选成份 股 、 其 他股 票 （包 括 中小板 、 创业 板及 其他 中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 固 定收 益资 产( 国
债、金融债、 企业债、 公 司债、次级债 、可转换 债 券、分离交易 可转债、 央 行票据、中 期票据、
短期融资券( 含超短期 融资 券)、资产支 持证券、 质押 及买断式回 购、银行 存款 等)、衍生工 具(股第 40 页 共 55 页
指期货、权 证、股票 期权 等)及法律法 规或中国 证监 会允许基金 投资的其 他金 融工具(但须 符合中
国证监 会的 相关 规定)。 于 资产负 债表 日， 本基 金面 临的整 体市 场价 格风 险列 示如上 表所 示 。
6.4.13 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 1,314,446,091.90 91.01
其中： 股票 1,314,446,091.90 91.01
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 128,627,604.34 8.91
7 其他各 项资 产 1,287,958.23 0.09
8 合计 1,444,361,654.47 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,071,841,763.58 75.44
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 54,007,492.50 3.80
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - - 第 41 页 共 55 页
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
45,317,904.20 3.19
J
金融业 - -
K
房地产 业 22,062,475.52 1.55
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 55,231,391.30 3.89
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 65,985,064.80 4.64
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,314,446,091.90 92.51
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300244 迪安诊 断 2,000,760 65,985,064.80 4.64
2 002030 达安基 因 2,354,595 65,457,741.00 4.61
3 600276 恒瑞医 药 1,626,800 65,250,948.00 4.59
4 300009 安科生 物 2,151,232 64,278,812.16 4.52
5 300003 乐普医 疗 3,435,963 62,671,965.12 4.41
6 600851 海欣股 份 4,555,027 60,627,409.37 4.27
7 002022 科华生 物 2,830,986 60,328,311.66 4.25
8 600645 中源协 和 1,571,180 55,211,265.20 3.89
9 300216 千山药 机 1,709,580 54,074,015.40 3.81
10 000516 国际医 学 9,232,050 54,007,492.50 3.80
11 300238 冠昊生 物 1,196,938 52,521,639.44 3.70
12 600572 康恩贝 7,877,237 51,044,495.76 3.59
13 300147 香雪制 药 3,302,188 48,641,229.24 3.42
14 000518 四环生 物 6,963,299 46,932,635.26 3.30
15 002642 荣之联 1,719,780 45,247,411.80 3.18
16 000513 丽珠集 团 844,625 38,945,658.75 2.74
17 600165 新日恒 力 2,775,213 36,688,315.86 2.58
18 300171 东 富龙 1,809,821 34,169,420.48 2.40 第 42 页 共 55 页
19 300006 莱美药 业 3,841,944 33,271,235.04 2.34
20 300016 北陆药 业 1,340,278 30,625,352.30 2.16
21 600568 中珠医 疗 1,722,424 29,970,177.60 2.11
22 002118 紫鑫药 业 2,008,664 29,527,360.80 2.08
23 300109 新开源 460,000 29,210,000.00 2.06
24 002332 仙琚制 药 2,478,100 27,754,720.00 1.95
25 002675 东诚药 业 559,139 26,016,737.67 1.83
26 300086 康芝药 业 2,129,200 24,485,800.00 1.72
27 002172 澳洋科 技 2,180,367 23,395,337.91 1.65
28 600466 蓝光发 展 2,577,392 22,062,475.52 1.55
29 600127 金健米 业 3,472,500 21,564,225.00 1.52
30 300181 佐力药 业 2,266,178 20,939,484.72 1.47
31 002584 西陇科 学 1,479,722 19,695,099.82 1.39
32 002605 姚记扑 克 767,353 12,515,527.43 0.88
33 300516 久之洋 1,473 258,025.41 0.02
34 601127 小康股 份 8,662 206,761.94 0.01
35 300512 中亚股 份 1,873 187,150.16 0.01
36 603737 三棵树 1,327 154,038.16 0.01
37 601966 玲珑轮 胎 11,725 152,190.50 0.01
38 002798 帝王洁 具 1,056 91,555.20 0.01
39 603131 上海沪 工 1,263 76,664.10 0.01
40 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.00
41 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.00
42 603958 哈森股 份 2,372 34,394.00 0.00
43 002802 洪汇新 材 1,629 24,565.32 0.00
44 603909 合诚股 份 1,095 20,126.10 0.00
45 300520 科大国 创 926 9,306.30 0.00
46 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000516 国际医 学 80,941,995.54 5.70
2 300244 迪安诊 断 77,688,635.43 5.47
3 600645 中源协 和 68,214,009.53 4.80 第 43 页 共 55 页
4 002030 达安基 因 64,549,537.85 4.54
5 600276 恒瑞医 药 63,148,003.71 4.44
6 600851 海欣股 份 61,891,002.80 4.36
7 300003 乐普医 疗 59,636,851.54 4.20
8 002022 科华生 物 56,205,584.61 3.96
9 300006 莱美药 业 55,225,951.90 3.89
10 300216 千山药 机 55,093,506.40 3.88
11 300009 安科生 物 53,157,297.86 3.74
12 600572 康恩贝 51,853,705.16 3.65
13 300147 香雪制 药 51,351,515.78 3.61
14 300016 北陆药 业 49,051,950.43 3.45
15 000518 四环生 物 49,027,555.91 3.45
16 300238 冠 昊生 物 48,994,459.57 3.45
17 002642 荣之联 45,724,436.48 3.22
18 600165 新日恒 力 38,312,253.97 2.70
19 300109 新开源 38,107,360.80 2.68
20 000513 丽珠集 团 36,370,263.64 2.56
21 300171 东富龙 34,543,718.90 2.43
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000516 国际医 学 26,957,632.70 1.90
2 300006 莱美药 业 21,099,250.16 1.48
3 300244 迪安诊 断 17,889,485.86 1.26
4 300016 北陆药 业 16,900,407.00 1.19
5 300109 新开源 13,267,442.24 0.93
6 300272 开能环 保 12,603,206.22 0.89
7 300254 仟源医 药 10,157,606.95 0.71
8 600645 中源协 和 10,136,939.42 0.71
9 300216 千山药 机 2,966,557.00 0.21
10 300151 昌红科 技 2,602,238.00 0.18
11 603528 多伦科 技 261,131.80 0.02
12 002792 通宇通 讯 259,758.62 0.02
13 002791 坚朗五 金 208,979.80 0.01 第 44 页 共 55 页
14 603868 飞科电 器 189,562.15 0.01
15 002790 瑞尔特 136,594.40 0.01
16 603339 四方冷 链 127,312.15 0.01
17 603861 白云电 器 116,749.68 0.01
18 601020 华钰矿 业 112,192.51 0.01
19 603779 威龙股 份 110,674.60 0.01
20 002789 建艺集 团 94,557.00 0.01
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,420,159,212.78
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 137,182,826.78
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 期末 未持有 贵金 属投 资。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指 期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。 第 45 页 共 55 页
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 368,947.48
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 49,942.33
5 应收申 购款 869,068.42
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,287,958.23
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在 流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
- 第 46 页 共 55 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
汇添
富中
证精
准医
指数A
18,417 66,989.98 229,089,611.66 18.57% 1,004,664,891.19 81.43%
汇添
富中
证精
准医
指数C
4,327 36,407.03 0.00 0.00% 157,533,209.20 100.00%
合计 22,744 61,171.64 229,089,611.66 16.47% 1,162,198,100.39 83.53%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
汇添富 中证 精准 医指 数 A
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 上海证 券有 限责 任公 司 19,999,900.00 19.90%
2 成尧妹 2,115,663.00 2.11%
3 罗方鹏 1,999,090.00 1.99%
4 刘明忠 1,245,805.00 1.24%
5 张洪琴 1,049,047.00 1.04%
6 刘可英 1,042,081.00 1.04%
7 谢东鸿 999,405.00 0.99%
8 张顺保 999,135.00 0.99%
9 孙振中 996,848.00 0.99%
10 程凤玲 787,567.00 0.78%
汇添富 中证 精准 医指 数 C
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 张杰辉 1,000,045.00 22.53%
2 成楚桓 300,027.00 6.76%
3 郑玉珍 300,027.00 6.76%
4 朱宁 300,013.00 6.76% 第 47 页 共 55 页
5 郑义忠 200,063.00 4.51%
6 时培肖 200,018.00 4.51%
7 臧海敏 200,018.00 4.51%
8 顾江山 200,000.00 4.51%
9 林守杰 100,045.00 2.25%
10 王金霞 100,034.00 2.25%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
汇添富 中
证精准 医
指数 A
0.00 0.0000%
汇添富 中
证精准 医
指数 C
780,206.59 0.4953%
合计
780,206.59 0.0561%
8.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
汇添富 中证 精准 医指
数A
0
汇添富 中证 精准 医指
数C
0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
汇添富 中证 精准 医指
数A
0
汇添富 中证 精准 医指
数C
0
合计 0
8.5 发 起式 基金发 起资 金持有 份额 情况
项目
持有份 额总
数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总
数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有 资
金
9,999,900.00 0.72 9,999,900.00 0.72 3 年
基金管 理人 高级 管
理人员
- - - - - 第 48 页 共 55 页
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 35,000,575.00 2.52 35,000,575.00 2.52 3 年
其他 780,206.59 0.06 - - -
合计 45,780,681.59 3.29 45,000,475.00 3.23 -
注：本 公司 于 2016 年 1 月 18 日运 用固 有资 金 10,000,000.00 元认 购本 基金 份额 9,999,900.00
份（含 募集 期利 息结 转的 份额） ，认 购费 用 1,000.00 元， 符合 招募 说明 书规 定的认 购费 率。 管理
人 股 东 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 于 2016 年 1 月 19 日运用 35,000,000.00 元 认 购 本 基 金 份 额
35,000,575.00 份 （含 募 集期利 息结 转的 份额 ） ， 认 购费 用 1,000.00 元， 符 合招募 说明 书规 定的
认 购 费 率 。 截 至 本 期 末 ， 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 9,999,900.00 份 ， 管 理 人 股 东 持 有 本 基 金
35,000,575.00 份， 从业 人员持 有 780,206.59 份。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
汇添富 中证 精准
医指 数A
汇添富 中证 精准
医指 数 C
基金合 同生 效日 （2016 年1 月 21 日 ） 基 金份
额总额
1,656,693,007.83 189,449,272.42
本报告 期期 初基 金份 额总 额 - -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
178,650,666.83 31,119,835.80
减: 基金 合 同生 效日 起至 报告 期 期末 基金 总赎
回份额
601,589,171.81 63,035,899.02
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额 （份 额减 少以"-" 填 列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,233,754,502.85 157,533,209.20
注： 其中 “总 申购 份额 ” 含红利 再投 、转 换入 份额 ； “总赎 回份 额” 含转 换出 份额
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 2016 年 1 月 14 日公 告， 陈晓 翔先 生 不再担 任汇 添富 价值 精选 混合型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 由劳 杰男先 生单 独管 理该 基金 。
2 、 《汇 添富 中证 精准 医疗 主题指 数型 发起 式证 券投 资基金 （LOF） 基金 合同 》 于 2016 年1 月第 49 页 共 55 页
21 日 正式 生效 ，吴 振翔 先 生任该 基金 的基 金经 理。
3 、 《汇 添富 盈鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年3 月11 日正 式生效 ， 何 旻 先
生和李 怀定 先生 任该 基金 的基金 经理 。
4 、基 金管 理人 2016 年 3 月 12 日公 告， 增聘 马翔 先 生担任 汇添 富民 营活 力混 合型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，同 时， 朱晓亮 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
5 、 《 汇添 富稳 健添 利定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2016 年 3 月16 日 正式 生效，
曾刚先 生 和 李怀 定先 生 任 该基金 的基 金经 理。
6 、基 金管 理人2016 年4 月2 日 公告 ，陈 灿辉 先生 不再担 任副 总经 理。
7 、 基 金管 理 人2016 年4 月 9 日 公告 ， 增聘 胡昕 炜 先生担 任汇 添富 消费 行业 混合型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，同 时， 朱晓亮 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
8 、 《汇 添富 盈安 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年4 月19 日正 式生效 ， 曾 刚 先
生和吴 江宏 先生 任该 基金 的基金 经理 。
9 、 《 汇添 富多 策略 定期 开 放灵 活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同 》 于 2016 年6 月3
日正式 生效 ，赵 鹏飞 先生 任该基 金的 基金 经理 。
10 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富全 额宝 货币市 场基 金的
基金经 理， 同时 ，汤 丛珊 女士不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
11 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富实 业债 债券型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，与 曾刚 先生共 同管 理该 基金 。
12 、 基金 管理 人2016 年 6 月 8 日 公告 ， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财60 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 同时 ，汤丛 珊女 士不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
13 、 基金 管理 人2016 年 6 月 8 日 公告 ， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财30 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 同时 ，汤丛 珊女 士不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
14 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富添 富通 货币市 场基 金的
基金经 理， 同时 ，汤 丛珊 女士不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
15 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富货 币市 场基金 的基 金经
理，同 时， 汤丛 珊女 士不 再担任 该基 金的 基金 经理 。
16 、本 报告 期， 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基 金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
第 50 页 共 55 页
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 自本 基金 合同生 效日 （2016 年 1 月 21 日 ）起 至 本
报告期 末， 为本 基金 进行 审计。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 针 对中 国证 监会出 具的 责令 改正 措施 ， 以及 对相 关负 责人 的警 示， 公 司高 度 重
视， 逐 一落 实各 项整 改要 求， 针 对性 的制 定、 实 施 整改措 施， 进一 步提 升了 公司内 部控 制和 风险
管理的 能力 。目 前公 司已 完成相 关整 改工 作。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券 2 658,198,115.50 42.29% 601,486.44 42.19% -
中信证券 2 124,376,664.28 7.99% 113,344.60 7.95% -
国泰君安 1 116,631,776.19 7.49% 106,287.02 7.46% -
国金证券 2 97,780,757.60 6.28% 89,107.33 6.25% -
国海证券 2 89,943,961.78 5.78% 81,965.45 5.75% -
银河证券 1 89,299,818.70 5.74% 83,165.29 5.83% -
中金公司 2 86,983,884.81 5.59% 79,268.75 5.56% -
中信建投 1 53,116,327.75 3.41% 49,468.01 3.47% -
齐鲁证券 1 45,568,913.85 2.93% 41,527.02 2.91% -
长城证券 2 39,754,371.47 2.55% 37,023.48 2.60% -
长江证券 1 37,461,342.20 2.41% 34,887.65 2.45% -
联合证券 1 32,168,525.34 2.07% 29,958.33 2.10% -
东北证券 2 27,956,729.15 1.80% 25,601.29 1.80% -
瑞银证券 2 24,261,193.99 1.56% 22,109.07 1.55% -
东吴证券 1 12,902,044.78 0.83% 12,016.00 0.84% -
海通证券 1 10,252,351.87 0.66% 9,548.15 0.67% - 第 51 页 共 55 页
国信证券 2 9,578,191.07 0.62% 8,728.67 0.61% -
江海证券 1 - - - - -
民族证券 2 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣 金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券 - - 4,500,000,000.00 42.92% - -
中信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
银河证券 - - 3,735,800,000.00 35.63% - -
中金公司 - - - - - -
中信建投 - - 700,000,000.00 6.68% - -
齐鲁证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
联合证券 - - - - - - 第 52 页 共 55 页
东北证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
海通证券 - - 1,250,000,000.00 11.92% - -
国信证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
中投证券 - - 300,000,000.00 2.86% - -
恒泰证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元
的依据 。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个第 53 页 共 55 页
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况：
此交易单元与 汇添富上 证 综合指 数证券 投资基金 、 汇添富可转换 债券债券 型 证券投资基 金、汇添
富医药保健股 票型证券 投 资基金、中证 金融地产 交 易型开放式指 数证券投 资 基金、中证 能源交易
型开放式指数 证券投资 基 金、中证医药 卫生交易 型 开放式指数证 券投资基 金 、汇添富中 证主要消
费交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 深 证 300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、汇 添富 沪 深 300
安中动态策略 指数型证 券 投资基金、汇 添富移动 互 联股票型证券 投资基金 、 汇添富收益 快钱货币
市场基金、汇 添富优势 精 选混合型证券 投资基金 共 用。本基金为 本本报告 期 内成立，所 有席位均
为新增 席位 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 汇添富 基金 管理 股份 有限 公
司关于 调整 指数 熔断 机制 下
的基金 申购 与赎 回开 放时 间
的公告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站, 上交 所,
深交所
2016 年 1 月 4 日
2 关于汇 添富 中证 精准 医疗 主
题指数 型发 起式 证券 投资 基
金（LOF ）A 类 份额 增加 华 泰
证券为 场外 销售 机构 的公 告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站
2016 年 1 月 5 日
3 汇添富 基金 管理 股份 有限 公
司关于 指数 熔断 期间 旗下 场
内基金 申购 赎回 业务 安排 的
提示性 公告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网站, 深交 所
2016 年 1 月 6 日
4 关于汇 添富 中证 精准 医疗 主
题指数 型发 起式 证券 投资 基
金（LOF ）A 类 份额 增加 华 融
证券为 场外 销售 机构 的公 告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站
2016 年 1 月 8 日
5 汇添富 中证 精准 医疗 主题 指
数型发 起式 证券 投资 基金
（LOF ）基 金合 同生 效公 告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站, 上交 所
2016 年 1 月 22 日
6 汇添富 基金 管理 股份 有限 公
司关于 旗下 部分 基金 调整 停
牌股票 估值 方法 的公 告 （ 泰格
医药、 中源 协和 、南 方汇 通 ）
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网站
2016 年 3 月 1 日
7 汇添富 基金 管理 股份 有限 公
司关于 人员 在子 公司 兼职 情
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
2016 年 3 月 16 日 第 54 页 共 55 页
况变更 的公 告 理人网 站
8 关于汇 添富 中证 精准 医疗 主
题指数 型发 起式 证券 投资 基
金（LOF ） 基金 开放 日常 申 购、
赎回 、 转 换、 定期 定额 投 资业
务公告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站, 上交 所
2016 年 3 月 16 日
9 汇添富 中证 精准 医疗 主题 指
数型发 起式 证券 投资 基金
（LOF ）A 类基 金份 额上 市 交
易公告 书
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站, 上交 所
2016 年 3 月 16 日
10 汇添富 基金 管理 股份 有限 公
司关于 旗下 部分 基金 继续 参
与中国 工商 银行 个人 电子 银
行申购 基金 费率 优惠 活动 的
公告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站
2016 年 3 月 28 日
11 关于汇 添富 中证 精准 医疗 主
题指数 型发 起式 证券 投资 基
金（LOF ） 参加 华泰 证券 开 展
的申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站
2016 年 3 月 31 日
12 汇添富 基金 管理 股份 有限 公
司关于 旗下 部分 基金 参加 好
买基金 开展 的申 购基 金费 率
优惠活 动的 公告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站
2016 年 3 月 31 日
13 汇添富 基金 管理 股份 有限 公
司关于 高级 管理 人员 变更 的
公告（ 副总 经理 ）
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站
2016 年 4 月 2 日
14 关于汇 添富 中证 精准 医疗 主
题指数 型证 券投 资基 金 （LOF ）
调整场 外最 低赎 回限 额的 公
告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站
2016 年 4 月 15 日
15 汇添富 基金 管理 股份 有限 公
司关于 旗下 部分 基金 参加 中
信证券 开展 的申 购费 率优 惠
活动的 公告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站
2016 年 5 月 3 日
16 汇添富 基金 管理 股份 有限 公
司关于 旗下 部分 基金 增加 首
创证券 为销 售机 构的 公告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站
2016 年 5 月 12 日
17 汇添富 基金 管理 股份 有限 公
司关于 旗下 部分 基金 参加 民
生银行 开展 的申 购基 金费 率
优惠活 动的 公告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站
2016 年 5 月 13 日
18 汇添富 基金 管理 股份 有限 公
司关于 旗下 部分 基金 参加 农
业银行 开展 的申 购基 金费 率
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站
2016 年 5 月 26 日 第 55 页 共 55 页
优惠活 动的 公告
19 汇添富 基金 管理 股份 有限 公
司关于 旗下 部分 基金 参加 联
泰资产 开展 的申 购费 率优 惠
活动的 公告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站
2016 年 6 月 17 日
20 汇添富 基金 管理 股份 有限 公
司关于 旗下 部分 基金 增加 云
湾投资 为销 售机 构的 公告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站
2016 年 6 月 24 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
-
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、 中 国证 监会 批准 汇添 富 中证精 准医 疗主 题指 数型 发起式 证券 投资 基金 （LOF ） 募 集的 文件 ；
2 、 《汇 添富 中证 精准 医疗 主题指 数型 发起 式证 券投 资基金 （LOF ） 基金 合同》 ；
3 、 《汇 添富 中证 精准 医疗 主题指 数 型 发起 式证 券投 资基金 （LOF ） 托管 协议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、报告期内汇 添富中证 精 准医疗主题指 数型发起 式 证券投资基金 （LOF） 在指 定报刊上披 露
的各项 公告 ；
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
12.2 存 放地 点
上海市 富城 路99 号 震旦 国际大 楼 21 楼 汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司
12.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站 www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年8 月27 日
