汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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汇 添 富 优 势精 选 混 合 型证 券 投 资 基金
2016 年 半年 度 报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月27 日
汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的真 实性 、 准 确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律 责任 。 本 半年度 报告 已 经
三分之 二以 上独 立董 事签 字同意 ，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2016 年8 月25 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录......................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ............................................................................................................................ 2
1.2 目录 .................................................................................................................................... 3
§2 基金简介 .................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................... 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................... 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ................................................................................................ 5
2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................... 6
2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现................................................................................................. 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ................................................................................................ 6
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................... 7
§4 管理人报告 ................................................................................................................................ 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ............................................................................................ 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .................................................. 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .............................................................. 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 .............................................. 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 .............................................. 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .......................................................... 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 .............................................................. 13
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ...................... 13
§5 托管人报告 .............................................................................................................................. 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 .................................................................. 13
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情 况 的 说 明
................................................................................................................................................ 14
5.3 托 管人 对本 半年 度 报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 .............. 14
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ....................................................................................... 14
6.1 资 产负 债表 ...................................................................................................................... 14
6.2 利 润表 .............................................................................................................................. 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 .................................................................................. 16
6.4 报 表附 注 .......................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 .......................................................................................................................... 14
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 .................................................................................................. 14
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 .................................................................................. 15
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明 细 ...................... 15
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 .............................................................................. 17
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .......................................................................... 19
7.6 期 末按 公允 价值 占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 .................. 19
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ...... 19
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ...... 19
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 .................. 19
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ........................................................ 19 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ........................................................ 19
7.12 投资 组合 报告 附注 ........................................................................................................ 19
§8 基金份额持有人信息............................................................................................................... 20
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结构 ...................................................................... 20
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .......................................................... 21
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ...................... 21
§9 开放式基金份额变动............................................................................................................... 21
§ 10 重大事件揭示......................................................................................................................... 21
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ............................................................................................ 21
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ............................ 21
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................................ 22
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................... 23
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ........................................................................ 23
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ........................................ 23
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................................... 23
10.8 其他 重大 事件 ................................................................................................................ 26
§ 11 备查文件目录 ......................................................................................................................... 30
11.1 备查 文件 目录 ................................................................................................................ 30
11.2 存放 地点 ........................................................................................................................ 30
11.3 查阅 方式 ........................................................................................................................ 30
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 汇添富 优势 精选 混合 型证 券投资 基金
基金简 称 汇添富 优势 精选 混合
基金主 代码 519008
前端交 易代 码 519008
后端交 易代 码 519009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年8 月 25 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 769,328,506.18 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 投资具 有持 续竞 争优 势的 企业， 分享 其在 中国 经济
持续高 速成 长背 景下 的长 期优异 业绩 ，为 基金 份额
持有人 谋求 长期 稳定 的投 资回报 。
投资策 略 本基金 采用 适度 动态 资产 配置策 略， 同时 运用 汇添
富持续 竞争 优势 企业 评估 系统自 下而 上精 选个 股，
并对投 资组 合进 行积 极而 有效的 风险 管理 。
业绩比 较基 准 70%× 沪深300 指数 收益 率 +30%× 上证 国债 指数 收
益率。
风险收 益特 征 本基金 是精 选股 票、 并且 进行积 极风 险控 制的 混合
型基金 ，本 基金 的风 险和 预期收 益比 较均 衡， 在证
券投资 基金 中属 于风 险适 中的基 金品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 李鹏 洪渊
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
注册地 址 上海市 黄浦 区大 沽 路 288 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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号6 栋538 室 号
办公地 址 上海市 富城 路99 号震 旦国
际大 楼21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 李文 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 和《 证券 时报 》
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联
网网址
www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼21 层汇 添富 基
金管理 股份 有限 公司
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 155,576,347.62
本期利 润 -416,567,248.22
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.5801
本期加 权平 均净 值利 润率 -21.21%
本期基 金份 额净 值增 长率 -15.75%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 998,661,194.33
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.2981
期末基 金资 产净 值 1,819,055,097.25
期末基 金份 额净 值 2.3645
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 804.41%
注：1、 本期已 实现 收益指 基金本 期利息 收入、 投资 收益、 其他收 入（不 含公 允价值 变动收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额；本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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2 、 上 述 基 金业 绩 指 标不 包括 持 有 人 认购 或 交 易基 金的 各 项 费 用( 例 如 ： 基金 的申 购 赎 回费
等)， 计入 费用 后实 际收 益 水平要 低于 所列 数字 。
3、期末 可供分 配利 润采用 期末资 产负债 表中未 分配 利润与 未分配 利润中 已实 现部分 的孰低
数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
2.86% 1.10% -0.25% 0.69% 3.11% 0.41%
过去三 个
月
-1.08% 1.23% -1.20% 0.71% 0.12% 0.52%
过去六 个
月
-15.75% 2.00% -10.22% 1.29% -5.53% 0.71%
过去一 年 -19.32% 2.93% -19.03% 1.61% -0.29% 1.32%
过去三 年 77.60% 2.06% 34.57% 1.29% 43.03% 0.77%
自基金 合
同生效 日
起至今
804.41% 1.63% 181.23% 1.32% 623.18% 0.31%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较
基 准收 益率变 动的 比较
注： 本 基金 建仓 期为 本基 金的 《 基金 合同 》 生 效之 日 （2005 年8 月25 日） 起 6 个 月， 建仓
期结束 时各 项资 产配 置比 例符合 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司由 东方 证券 股份 有限 公司、 文汇 新民 联合 报业 集团、 东航
金控有限 责任 公司共 同发 起设立， 经中 国证监 会证 监基金字 （2005 ）5 号文 批准， 于 2005
年2 月3 日正 式成 立， 注 册资本 金为 11762.2978 万 元人民 币。 截止 到2016 年 6 月30 日，
公司管 理证 券投 资基 金规 模约 2857 亿元， 有效 客户 数约 1200 万户， 资产 管理 规模在 行业 内
名列前 茅。 公司 管理63 只 开放式 证券 投资 基 金 ， 形 成了覆 盖高 、 中 、 低 各类 风险收 益特 征，
较为完 善、 有效 的产 品线， 包括汇 添富 优势 精选 混合 型证券 投资 基金 、 汇 添富 货 币市场 基金 、汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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汇添富 均衡 增长 混合 型证 券投资 基金 、 汇 添富 成长 焦点混 合型 证券 投资 基金 、 汇添 富增 强收
益债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 蓝筹 稳健 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 汇 添富价 值精 选混
合型证 券投 资基 金、 汇添 富上证 综合 指数 证券 投资 基金、 汇添 富策 略回 报混 合型证 券投 资基
金、 汇添 富民 营活力 混合 型证券 投资 基金 、 汇 添富 香港优 势混 合型 证券 投资 基金 、 汇 添富 医
药保健 混合 型证 券投 资基 金、 汇 添富 双利 债券 型证 券投资 基金 、 汇 添富 社会 责 任混 合型 证券
投 资 基 金 、 汇 添 富 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基 金
（LOF） 、 深 证300 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 汇添 富深 证 300 交 易型 开放式 指数 证券
投资基 金联 接基 金、 汇添 富 6 月 红添 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 汇添 富逆向 投资 混合
型证券 投资 基金 、 汇 添富 理财 30 天 债券 型证 券投 资 基金、 汇添 富理 财60 天债 券型证 券投 资
基金、 汇添 富理 财14 天债 券型证 券投 资基 金、 汇添 富季季 红定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、
汇添富 多元 收益 债券 型证 券投资 基金 、 汇 添富 收益 快线货 币市 场基 金、 汇添 富优选 回报 混合
型证券 投资 基 金 、 汇 添富 消费行 业混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富理 财 7 天债 券型证 券投 资基
金、汇 添富 实业 债债 券型 证券投 资基 金、 汇添 富美 丽 30 混 合型 证券 投资 基金 、汇添 富高 息
债债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 中证 主要 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 汇 添富 中证
医药卫 生交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 中 证能 源交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 中证
金融地 产交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 汇 添富 年年利 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 汇
添富现 金宝 货币 市场 基金 、 汇添 富沪 深300 安 中动 态策略 指数 型证 券投 资基 金、 汇 添富 互利
分级债 券型 证券 投资 基金 、 汇添 富安 心中 国债 券 型 证券投 资基 金、 汇添 富双 利增强 债券 型证
券投资 基金 、 汇添富 添富 通货币 市场 基金 、 汇 添富 全额宝 货币 市场 基金 、 汇 添富恒 生指 数 分
级证券 投资 基金 、 汇 添富 和聚宝 货币 市场 基金 、 汇 添富移 动互 联股 票型 证券 投资基 金 、 汇 添
富环保 行业 股票 型证 券投 资基金 、 汇 添富 外延 增长 主题股 票型 证券 投资 基金 、 汇添 富收 益快
钱货币 市场 基金 、 汇 添富 成长多 因子 量化 策略 股票 基金、 汇添 富中 证主 要消 费交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金联 接基 金、 汇 添富 医疗 服务 混合 型证券 投资 基金 、 汇 添富 国企创 新增 长股
票型证 券投 资基 金、 汇添 富民营 新动 力股 票型 证券 投资基 金、 汇添 富安 鑫智 选灵活 配 置 混合
型证券 投资 基金 、 汇 添富 新兴消 费股 票型 证券 投资 基金、 汇添 富达 欣灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、 汇添 富中证 精准 医疗主 题指 数型 发起 式证 券投资 基金 （LOF ） 、 汇 添 富盈鑫 保本 混合
型证券 投资 基金 、 汇 添富 稳健添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 汇添 富盈 安保本 混合 型证
券投资 基金 、汇 添富 多策 略定期 开放 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金。 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期
限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王栩
汇添富
优势精
选混合
基金、 汇
添富美
丽30 混
合基金
的基金
经理， 权
益投资
总监。
2010 年2 月5
日
- 14 年
国籍： 中国 。学 历： 同
济大学 管理 学硕 士。 相
关业务 资格 ：证 券投 资
基金从 业资 格。 从业 经
历：曾 任上 海永 嘉投 资
管理有 限公 司研 究员 。
2004 年11 月加 入汇 添
富基金 管理 股份 有限 公
司， 现任 权益 投资 总监。
2010 年2 月5 日至 今任
汇添富 优势 精选 混合 基
金的基 金经 理，2010 年
9 月 21 日至 2013 年5
月10 日任 汇添 富医 药保
健混合 基金 的基 金经
理， 2012 年 7 月10 日至
2015 年3 月31 日任 汇添
富理财14 天债 券基 金的
基金经 理，2013 年6 月
25 日 至今 任汇 添富 美丽
30 混 合基 金的 基金 经
理。
注：1、 基金的 首任 基金经 理，其 “任职 日期” 为基 金合同 生效日 ，其“ 离职 日期” 为根据
公司决 议确 定的 解聘 日期 ；
2、非首 任基金 经理 ，其“ 任职日 期”和 “离任 日期 ”分别 指根据 公司决 议确 定的聘 任日期
和解聘 日期 ；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其他相 关法
律法规 、 证监 会规定 和本 基金合 同的 约定 ， 本 着诚 实信用 、 勤勉 尽责的 原则 管理和 运用 基 金
资产 ， 在 严格 控制风 险的 基础上 ， 为基 金份额 持有 人谋求 最大 利益 ， 无 损害 基金持 有人 利 益
的行为 。本 基金 无重 大违 法、违 规行 为， 本基 金投 资组合 符合 有关 法规 及基 金合同 的 约 定 。 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平
交易制 度指 导意 见》 等法 规， 借 鉴国 际经 验， 建立 了健全 、 有 效的 公平 交易 制度体 系， 形成
涵盖各 开放 式基 金、 特定 客户资 产管 理组 合和 社保 组合全 部投 资组 合， 交易 所市场 、 银行 间
市场等 各投 资市 场， 债 券 、 股票、 回购 等各投 资标 的， 并贯 穿分 工授 权、 研 究分析 、 投资 决
策、交 易执 行、 业绩 评估 、监督 检查 各环 节的 公平 交易机 制。
本报告 期内 ， 基金 管理 人对 公平交 易制 度和 公平 交易 机制实 现了 流程 优化 和进 一步系 统
化， 确 保全 程嵌 入式 风险 控制体 系的 有效 运行 ， 包 括投资 独立 决策 、 研 究公 平分享 、 集 中交
易公平 执行 、交 易严 密监 控和报 告及 时分 析等 在内 的公平 交易 各环 节执 行情 况良好 。
本报告 期内 ， 通过投 资交 易监控 、 交易 数据分 析以 及专项 稽核 检查 ， 本 基金 管理人 未 发
现任何 违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内基金管理 人管 理的所有投资组合参 与的 交易所公开竞价同日 反向 交易成交
较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日总 成交 量 5% 的 交 易次数 为 1 次 ， 由 于组 合 投资策 略导 致。
经检查 和分 析未 发现 异常 情况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年 上半 年国内 经济仍 比较低迷 ，在 二季度 一度 出现阶段 性反 弹之后 再度 下滑。 主
要宏观 数据 在上 半年 总体 处于下 滑趋 势， 房地 产行 业是难 得的 亮点 ， 受 益于 去库存 政策 以及
宽松的 信贷 环境 今年 前五 个月全 国商 品房 销售 额增 长超 过 50% 。 但企 业家 的投 资信心 仍然 不
足， 包 括房 地产 行业 在内 的固定 资产 投资 总体 比较 低迷， 而出 口延 续了 去年 以来的 负增 长态
势， 总需 求不 足 制约 了国 内经济 的反 弹空 间。 政策 方面 ， 政 府已 经确定 以供 给侧改 革作 为 宏
观调控 的主 线， 因此 在房 地产去 库存 之外 并未 采取 大力刺 激需 求的 政策 措施 ， 仅仅 在三 月份
为了对 冲外 汇占 款的 减少 将存款 准备 金率 下调 了 0.5 个百 分点。 国际 方面， 美 联储迟 迟未 能
再度加 息， 但由 于二 季度 英 国脱欧 公投 意外 获得 通过 ， 市场的 避险 需求 上升 ， 美 元 先跌后 涨，
上半年 总体 下跌 了2.79% 。 值得注 意的 是， 黄金、 原 油以及 部分 工业 金属 等商 品价格 表现 强
劲， 全 球持 续性 的货 币宽 松使得 资产 荒成 为普 遍现 象。A 股 市场 在年 初受 人民 币快速 贬值 的
影响大 幅下 跌， 随后 略有 反 弹， 上 半年 沪 深300 指数 下跌 15.47% ， 中 小板 指数 下跌 17.88% ，汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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创业板指 数下 跌 17.92% 。 分行业来 看， 仅食品 饮料 行业在上 半年 小幅上 涨， 有色金属 、银
行、 电 子、 家 用电 器等 行 业跌幅 相对 较小 ； 传 媒、 交通运 输、 商业 贸易、 休 闲服务 、 公 用事
业等行 业表 现相 对较 差， 跌幅均 超 过20% 。
本基金 在上 半年 根据 产业 和市场 环境 的变 化对 资产 配置结 构做 出调 整 。 期 末股 票资产 比
例为82.8% ，较 年初 下降 了约 6.5 个 百分 点。 行业 配置方 面， 主要 增持 了农 林牧渔 、环 保 、
医药生 物、 有色 金属 等行 业， 主 要减 持了 化工 、 计 算机、 传媒 等行 业。 个股 投资上 加大 了对
于低估 值价 值股 、 稳 健成 长股和 资源 股的 投资 力度 ， 系 统性 减持 了商业 模式 不够清 晰 、 估 值
过高的 成长 股。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年上 半年 本基 金的 收 益率为-15.75% ，比 业绩 比 较基准 低 5.53 个百 分点 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下 一阶 段， 本基 金认 为市场 整体 仍然 相对 平衡 ， 部分 领域 存在 比较 明显 的结构 性投
资机会 。 第一 ， 下 半年 国 内经济 预计 不会 出现 超预 期的下 滑 ， 主 要的支 撑因 素是房 地产 行业
的投资 将见 底回 升。 今年 前五个 月房 地产 行业 处于 持续景 气的 状态 ， 销 售面 积、 销售 金额 同
比分别 增长 33.2% 、50.7% ，但房 地产 投资 的增 速仅 增长 7.0% ， 远远 滞后 于销 售。在 上半 年
去库存 之后 ， 预 计房 地产 企业在 下半 年将 加大 投资 力度， 近期 土地 市场 的火 爆即是 清晰 的征
兆。 第 二， 国内 货币 政策 应该不 会受 到人 民币 汇率 小幅波 动的 影响 ， 预 计仍 将保持 宽松 ， 这
是国内 资产 价格 的重 要支 撑。 从国 际环 境看 ， 全 球 经济整 体仍 然比 较低 迷， 宽松货 币政 策对
于经济 的刺 激作 用逐 步减 弱， 美 联储 也迟 迟未 能启 动第二 次加 息， 这一 状况 在较长 时间 内还
看不到 变化 的可 能性 。 国 内货币 政策 此前 受制 于人 民币贬 值的 压力 ， 但 近期 的资本 流动 状况
表明人 民币 的小 幅波 动已 在市场 的预 期之 内， 对货 币政策 的影 响也 在减 弱。 第三 ， 尽 管国 内
经济整 体景 气度 较差 ， 但 随着结 构转 型的 进行 部分 传统产 业正 在经 历深 刻的 变化， 新兴 产业
也在涌 现 ， 提 供了结 构性 的投资 机会 。 市场目 前的 主要风 险还 是大 量成 长股 估值偏 高 ， 股 票
供给压 力大 。 二 季度 我们 对 于上市 公司 再融 资、 大小 非 减持的 担忧 正在 成为 现实 。 总体而 言，
下一阶 段我 们的 策略 重点 还是追 求确 定性 的投 资机 会， 重点 关注 以下领 域 。 第一 ， 在 全球 货
币泛滥 的大 环境 下确 定性 回报类 的资 产缺 失是 全球 投资者 面临 的共 同困 境 ， 而 在 A 股 市场 中
传统行 业的 价值 股在 大部 分时间 都受 到忽 视， 这一 状况有 望逐 步改 变； 第二 ， 医疗 服务 、 教
育、 新兴 消费 、 环 保等 行 业在国 内仍 然具 有非 常长 的成长 期 ， 可 以选择 其中 的优质 个股 做中
长期布 局 ； 第 三， 资源 品 行业在 过去 几年 大都 经历 了大规 模的 产能 收缩 ， 全 球货币 泛滥 使得汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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资源品 的投 资吸 引力 在上 升。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严 格遵守 《企 业会 计准 则》 、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》
以及中 国证 券监 督管 理委 员会颁 布的 《 关于证 券投 资基金 执行 〈 企业会 计准 则〉 估值 业务 及
份额净 值计 价有 关事 项的 通知 》 与 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 等
相关规 定和 基金 合同 的约 定， 日 常估 值由 本基 金 管 理人同 本基 金托 管人 一同 进行， 基金 份额
净值由 本基 金管 理人 完成 估值后 ，经 本基 金托 管人 复核无 误后 由本 基金 管理 人对外 公布 。
报告期 内， 公司 制定 了证 券 投资基 金的 估值 政策 和程 序， 并 由投 资研 究部、 固定 收益部 、
基金营 运部 和稽 核监 察部 人员组 成了 估值 委员 会， 负责研 究 、 指 导基金 估值 业务 。 估 值委 员
会成员 具有 丰富 的证 券基 金行业 从业 经验 ， 能 够胜 任估值 决策 工作 ， 且 之间 不存在 任何 重大
利益冲 突 。 基 金经理 不介 入基金 日常 估值 业务 ， 但 可以参 加估 值小 组会 议， 可以提 议测 算 某
一投资 品种 的估 值调 整影 响， 并 有权 表决 有关 议案 但仅享 有一 票表 决权 ， 从 而将其 影响 程度
进行适 当限 制， 保证 基金 估值的 公平 、合 理， 保持 估值政 策和 程序 的一 贯性 。
本基金 管理 人已 与中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 及中证 指数 有限 公司 签署 服务协 议 ，
由其按 约定 分别 提供 银行 间同业 市场 及交 易所 交易 的债券 品种 的估 值数 据。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 《基 金合 同》 约定： 在符合 有关 基金 分红 条件 的前提 下， 本基 金每 年收 益分配 次
数最少 一次 ， 最多 为6 次 ， 年 度收 益分 配比例 不低 于基金 年度 已实 现收 益 的80% ， 若基 金合
同生效 不 满3 个月 可不 进 行收益 分配 。
本基金 于2016 年 3 月4 日 实施利 润分 配， 每份 基金 份额派 发红利 1.50 元人 民 币 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 汇添 富优 势精 选混 合型证 券投 资基 金的 托管 过程中 ， 严
格遵守 《 证券 投资基 金法 》 及 其他 法律 法规和 基金 合同的 有关 规定 ， 不 存在 任何损 害基 金 份
额持有 人利 益的 行为 ，完 全尽职 尽责 地履 行了 基金 托管人 应尽 的义 务。 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况
的 说明
本报告 期内 ， 汇添 富优 势精 选混合 型证 券投 资基 金的 管理人 —— 汇添 富基 金管 理股份 有
限公 司 在汇 添富 优势 精选 混合型 证券 投资 基金 的投 资运作 、 基 金资 产净 值计 算、 基 金份 额申
购赎回 价格 计算 、 基 金费 用开支 等问 题上 ， 不 存在 任何损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 ， 在
各重要 方面 的运 作严 格按 照基金 合同 的规 定进 行。 本报告 期内 ， 汇 添富 优势 精选混 合型 证券
投资基 金对 基金 份额 持有 人进行 了 1 次利 润分 配， 分配金 额 为 1,132,902,629.61 元。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法对汇添 富基 金管理股份有限公司 编制 和披露的汇添富优势 精选 混合型证
券投资 基金 2016 年半 年度 报告中 财务 指标 、净 值 表 现、利 润分 配情 况、 财务 会计报 告、 投
资组合 报告 等内 容进 行了 核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富优 势精 选混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 295,040,464.72 247,117,969.94
结算备 付金
867,105.43 1,380,883.35
存出保 证金
508,015.67 731,878.99
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,527,704,025.17 2,202,995,239.86
其中： 股票 投资
1,527,704,025.17 2,202,995,239.86
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投
资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 13,661,668.64
应收利 息 6.4.7.5 57,234.04 55,684.78
应收股 利
- -
应收申 购款
1,105,580.49 1,402,710.67 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,825,282,425.52 2,467,346,036.23
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付 赎 回款
1,561,823.26 1,718,670.17
应付管 理人 报酬
2,190,285.89 3,090,000.42
应付托 管费
365,047.67 515,000.08
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 800,883.63 1,200,487.20
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 1,309,287.82 1,413,442.38
负债合 计
6,227,328.27 7,937,600.25
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 769,328,506.18 524,454,195.77
未分配 利润 6.4.7.10 1,049,726,591.07 1,934,954,240.21
所有者 权益 合计
1,819,055,097.25 2,459,408,435.98
负债和 所有 者权 益总 计
1,825,282,425.52 2,467,346,036.23
注： 1、 报告 截止 日2016 年6 月30 日 ， 基 金份 额净值2.3645 元， 基金 份额 总额769,328,506.18
份。
2、后 附会 计报 表附 注为 本 会计报 表的 组成 部分 。
6.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富优 势精 选混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-396,391,099.60 2,028,416,492.90
1. 利息 收入
1,791,435.34 2,495,436.86
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,628,897.28 541,724.53 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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债券利 息收 入
- 1,953,712.33
资产支 持证 券利 息收
入
- -
买入返 售金 融资 产收
入
162,538.06 -
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
172,893,908.03 1,464,013,460.85
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 163,888,287.50 1,456,116,194.79
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - 66,430.00
资产支 持证 券投 资收
益
6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 9,005,620.53 7,830,836.06
3. 公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.17 -572,143,595.84 560,055,687.74
4. 汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
6.4.7.18 1,067,152.87 1,851,907.45
减： 二、费用
20,176,148.62 38,200,577.43
1 ．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 14,650,194.60 26,283,600.69
2 ．托 管费 6.4.10.2.2 2,441,699.11 4,380,600.04
3 ．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4 ．交 易费 用 6.4.7.19 2,870,947.69 7,323,564.21
5 ．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6 ．其 他费 用 6.4.7.20 213,307.22 212,812.49
三 、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
-416,567,248.22 1,990,215,915.47
注：后 附会 计报 表附 注为 本会计 报表 的组 成部 分。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富优 势精 选混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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一、 期 初所 有者 权益
（基金 净值 ）
524,454,195.77 1,934,954,240.21 2,459,408,435.98
二、 本 期经 营活 动产
生 的 基 金 净 值 变 动
数（本 期利 润）
- -416,567,248.22 -416,567,248.22
三、 本 期基 金份 额交
易 产 生 的 基 金 净 值
变动数
（净值 减少 以 “-”号
填列）
244,874,310.41 664,242,228.69 909,116,539.10
其中：1.基 金申 购款 591,534,177.00 1,204,992,448.19 1,796,526,625.19
2. 基 金 赎 回
款
-346,659,866.59 -540,750,219.50 -887,410,086.09
四、 本 期向 基金 份额
持 有 人 分 配 利 润 产
生 的 基 金 净 值 变 动
（净值 减少 以 “-”号
填列）
- -1,132,902,629.61 -1,132,902,629.61
五、 期 末所 有者 权益
（基金 净值 ）
769,328,506.18 1,049,726,591.07 1,819,055,097.25
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益
（基金 净值 ）
952,996,597.28 1,933,833,729.12 2,886,830,326.40
二、 本 期经 营活 动产
生 的 基 金 净 值 变 动
数（本 期利 润）
- 1,990,215,915.47 1,990,215,915.47
三、 本 期基 金份 额交
易 产 生 的 基 金 净 值
变动数
（净值 减少 以 “-”号
填列）
-405,225,215.69 -1,708,389,502.33 -2,113,614,718.02
其中：1.基 金申 购款 198,467,496.33 726,607,065.52 925,074,561.85
2. 基 金 赎 回
款
-603,692,712.02 -2,434,996,567.85 -3,038,689,279.87
四、 本 期向 基金 份额
持 有 人 分 配 利 润 产
生 的 基 金 净 值 变 动
（净值 减少 以 “-”号
填列）
- -80,920,104.72 -80,920,104.72 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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五、 期 末所 有者 权益
（基金 净值 ）
547,771,381.59 2,134,740,037.54 2,682,511,419.13
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张晖______
______ 张晖______
____ 韩从 慧____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇添富优 势精 选混合 型证 券投资基 金（ 以下简 称“ 本基金”)，系 经中国 证券 监督管 理
委员会 （以 下简 称 “ 中国 证监会 ”） 证监 许可[2005]105 号文 《 关于 核准 汇添 富优势 精选 混
合型证 券投 资基 金募 集的 批复 》 的 核准 ， 由 基金 管 理人汇 添富 基金 管理 有限 公司 （现 汇添 富
基金管 理股 份有 限公 司） 向社会 公开 发行 募集 ， 基 金合同 于 2005 年8 月25 日正式 生效 ， 首
次设立 募集 规模 为1,025,106,827.47 份 基金 份额。 本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定。
本基金 的基 金管 理人 为汇 添富基 金管 理股 份有 限公 司， 注册 登记 机构 为中 国证 券登记 结算 有
限责任 公司 ，基 金托 管人 为中国 工商 银行 股份 有限 公司。
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，主 要包括 国内 依法 发行 、上 市的股 票 、
债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 。 本 基金 采用 适度 动态资 产配 置
策略， 同时 运用 汇添 富持 续竞争 优势 企业 评估 系统 自下而 上精 选个 股， 并对 投资组 合进 行积
极而有 效的 风险 管理 。 本 基金的 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指 数收 益率 ×70 % + 上证 国 债 指数
收益率 ×30 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部颁 布的 《企 业会 计准 则 —基 本准 则》 以及 其后 颁布及 修订
的具体 会计准 则、应 用指 南、解 释以及 其他相 关规 定（以 下合称 “企业 会计 准则” ） 编制 ，
同时， 对于 在具 体会 计核 算和信 息披 露方 面， 也参 考了中 国证 券投 资基 金业 协会修 订并 发布
的《证 券投资 基金会 计核 算业务 指引》 、 中国 证监会 制定的 《关于 进一步 规范 证券投 资基金
估值业 务的 指导 意见 》 、 《关 于证券 投资 基金 执行<企 业 会计准 则> 估值 业务 及份 额 净值计 价有
关事项 的通 知》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 内容与 格式 准
则》 第2 号 《年 度报 告的 内容 与 格式 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露编 报规 则》 第 3 号 《会 计报
表附注 的编 制及 披露 》 、 《证 券投资 基金 信息 披 露XBRL 模板 第3 号<年 度报 告和 半 年度报 告>》汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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及其他 中国 证监 会及 中国 证券投 资基 金业 协会 颁布 的相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30
日的财 务状 况以 及2016 年 上半年 的经 营成 果和 净值 变动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策和 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说
明
本报告 期所 采用 的其 他会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相 一致 。
6.4.4.1 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.5 税项
1. 印 花税
经国务 院批 准 ， 财 政部 、 国 家税务 总局 研究 决定 ， 自 2008 年4 月24 日起 ， 调 整 证券 （股
票）交 易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为1 ‰；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年9 月19 日 起， 调整由 出让
方按证 券（ 股票 ）交 易印 花税税 率缴 纳印 花税 ，受 让方不 再征 收， 税率 不变 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号 文 《关 于股权 分置 试点 改 革 有关 税收政 策
问题的 通知 》 的 规定， 股权 分置改 革过 程中 因非 流通 股股东 向流 通股 股东 支付 对价而 发生 的
股权转 让， 暂免 征收 印花 税。
2. 营 业税 、增 值税
根据财政 部、国 家税 务总 局财税[2004]78 号文《 关 于证券投 资基金 税收 政策 的通知 》
的规定 ， 自 2004 年1 月1 日起， 对证 券投 资基 金（ 封闭式 证券 投资 基金 ，开 放式证 券投 资
基金） 管理 人运 用基 金买 卖股票 、债 券的 差价 收入 ，继续 免征 营业 税；
根据财政 部、国 家税 务总 局财税[2016]36 号文《 关 于全面推 开营业 税改 增值 税试点 的
通知》 的规 定， 经国 务院 批准， 自 2016 年 5 月 1 日 起在全 国范 围内 全面 推开 营业税 改征 增
值税试 点， 金融 业纳 入试 点范围 ， 由 缴纳 营业 税改 为缴纳 增值 税。 对证 券投 资基金 （封 闭式
证券投 资基 金 ， 开放 式证 券投资 基金 ） 管理人 运用 基金买 卖股 票 、 债券 的转 让收入 免征 增 值
税；国 债、 地方 政府 债利 息收入 免征 增值 税； 存款 利息收 入不 征收 增值 税；
根据财政 部、国 家税 务总 局财税[2016]46 号文《 关 于进一步 明确全 面推 开营 改增试 点汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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金融业 有关 政策 的通 知》 的规定 ， 质 押式 买入 返售 金融商 品及 持有 政策 性金 融债券 的利 息收
入免征 增值 税；
根据财政 部、国 家税 务总 局财税[2016]70 号文《 关 于金融机 构同业 往来 等增 值税政 策
的补充 通知 》 的规定 ， 买 断式买 入返 售金 融商 品、 同业存 单以 及持 有金 融债 券 的利 息收 入免
征增值 税。
3. 企 业所 得税
根据财政 部、国 家税 务总 局财税[2004]78 号文《 关 于证券投 资基金 税收 政策 的通知 》
的规定 ， 自 2004 年1 月1 日起， 对证 券投 资基 金（ 封闭式 证券 投资 基金 ，开 放式证 券投 资
基金） 管理 人运 用基 金买 卖股票 、债 券的 差价 收入 ，继续 免征 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号 文 《关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策
问题的 通知 》 的规 定 ， 股 权 分置改 革中 非流 通股 股东 通过对 价方 式向 流通 股股 东支付 的股 份、
现金 等 收入 ，暂 免征 收流 通股股 东应 缴纳 的企 业所 得税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2008]1 号文 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知 》
的规定 ， 对 证券 投资 基金 从证券 市场 中取 得的 收入 ， 包括 买卖 股票 、 债 券的 差价收 入， 股权
的股息 、红 利收 入， 债券 的利息 收入 及其 他收 入， 暂不征 收企 业所 得税 。
4. 个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2002]128 号 文 《关 于开放 式证 券投 资基 金有 关税收 问
题的通 知》 的规 定， 对基 金取得 的股 票的 股息 、 红 利收入 ， 债 券的 利息 收入 、 储蓄 存款 利息
收入， 由上 市公 司、 发 行 债券的 企业 和银 行在 向基 金支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所
得税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号 文 《关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策
问题的 通知 》 的规 定 ， 股 权 分置改 革中 非流 通股 股东 通过对 价方 式向 流通 股股 东支付 的股 份、
现金等 收入 ，暂 免征 收流 通股股 东应 缴纳 的个 人所 得税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号 文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款
利息所 得有 关个 人所 得税 政策的 通知 》 的规定 ， 自 2008 年10 月9 日起 ， 对 储 蓄存款 利息 所
得暂免 征收 个人 所得 税；
根据财政 部、国 家税 务总 局、中国 证监会 财税[2012]85 号 文《关 于 实施 上市 公司股 息
红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月1 日起 ，证券 投资 基
金从公 开发 行和 转让 市场 取得的 上市 公司 股票 ， 持 股期限 在 1 个月 以内 （含1 个月 ） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月 以上 至1 年 （ 含1 年 ） 的， 暂减 按汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号文 《 关于 上市 公司 股息红 利
差别化 个人 所得 税政 策有 关问题 的通 知》 的规 定， 自 2015 年 9 月 8 日起 ，证 券投资 基金 从
公开发 行和 转 让 市场 取得 的上市 公司 股票 ， 持 股期 限超 过 1 年 的， 股息 红利 所得暂 免征 收个
人所得 税 。
6.4.6 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.6.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 295,040,464.72
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 295,040,464.72
注：本 基金 本期 末未 投资 于定期 存款 。
6.4.6.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,293,553,873.76 1,527,704,025.17 234,150,151.41
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,293,553,873.76 1,527,704,025.17 234,150,151.41
6.4.6.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产或 负债 。
6.4.6.4 买 入返 售金融 资产
6.4.6.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注： 本基 金本 报告 期末 未 持有买 入返 售金 融资 产。
6.4.6.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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6.4.6.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 56,677.12
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 351.18
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 205.74
合计 57,234.04
注：其 中“ 其他 ”指 包括 权证保 证金 利息 。
6.4.6.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末未 持有其 他资 产。
6.4.6.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 800,883.63
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 800,883.63
6.4.6.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 1,000,000.00
应付赎 回费 5,409.60
预提费 用 303,878.22
合计 1,309,287.82
6.4.6.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目 本期 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基 金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 524,454,195.77 524,454,195.77
本期申 购 591,534,177.00 591,534,177.00
本期赎 回( 以"-" 号填列) -346,659,866.59 -346,659,866.59
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 769,328,506.18 769,328,506.18
注：本 期申 购中 包含 红利 再投、 转换 入份 额， 本期 赎 回中 包含 转换 出份 额。
6.4.6.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 1,350,878,478.31 584,075,761.90 1,934,954,240.21
本期利 润 155,576,347.62 -572,143,595.84 -416,567,248.22
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
625,108,998.01 39,133,230.68 664,242,228.69
其中： 基金 申购 款 1,116,793,051.58 88,199,396.61 1,204,992,448.19
基金赎 回款 -491,684,053.57 -49,066,165.93 -540,750,219.50
本期已 分配 利润 -1,132,902,629.61 - -1,132,902,629.61
本期末 998,661,194.33 51,065,396.74 1,049,726,591.07
6.4.6.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 1,574,387.26
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 28,170.62
其他 26,339.40
合计 1,628,897.28
注：表 中“ 其他 ”指 直销 申购款 利息 收入 ； “ 其他 存 款利息 收入 ”指 保证 金利 息收入 。
6.4.6.12 股 票投 资收益
6.4.6.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目 本期 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 1,042,448,397.64
减：卖 出股 票成 本总 额 878,560,110.14
买卖股 票差 价收 入 163,888,287.50
6.4.6.13 债 券投 资收益
注：本 基金 本报 告期 末 未 持有债 券。
6.4.6.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
6.4.6.14 贵 金属 投资收 益
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
6.4.6.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 本期 未投 资衍 生工具 。
6.4.6.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 9,005,620.53
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 9,005,620.53
6.4.6.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -572,143,595.84
—— 股 票投 资 -572,143,595.84
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -572,143,595.84 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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6.4.6.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 1,067,152.87
合计 1,067,152.87
6.4.6.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
2,870,947.69
银行间 市场 交易 费用
-
合计
2,870,947.69
6.4.6.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 44,753.80
信息披 露费 159,124.42
银行划 款费 用 429.00
帐户维 护费 9,000.00
合计 213,307.22
6.4.7 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.7.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.7.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 说明 的日 后事 项 。
6.4.8 关 联方 关系
6.4.8.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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6.4.8.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、 基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理(香港)有 限公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 施加 重大 影响 的联营 企业
上海菁 聚金 投资 管理 合伙 企业 （ 有限 合伙 ）
基金管 理人 的股 东
注： 经 本公 司 2016 年 第二 次股东 大会 审议 通过， 并 经中国 证券 监督 管理 委员 会批复 核准 ， 自 2016
年 8 月 12 日起 ， 本 公司 的 股东文 汇新 民联 合报 业集 团变更 为上 海上 报资 产管 理有限 公司 。 本 公司
已于 2016 年 8 月 13 日就 上述股 东变 更事 项进 行公 告 。
6.4.9 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.9.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.9.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东方证券股份有限公司 427,361,419.71 23.53% 688,340,297.57 16.70%
6.4.9.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 内未 通过关 联方 交易 单元 进行 债券交 易。
6.4.9.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 内未 通过关 联方 交易 单元 进行 债券回 购交 易。
6.4.9.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 内未 通过 关 联方 交易 单元 进行 权证交 易。
6.4.9.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称 本期 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东方证券股份有限
公司
390,416.12 23.42% 196,531.06 24.54%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东方证券股份有限
公司
614,904.81 16.65% 272,917.16 13.86%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结 算 风 险 基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等） 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包
括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。
6.4.9.2 关 联方 报酬
6.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
14,650,194.60 26,283,600.69
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,687,027.68 2,769,734.84
注：1 、 基 金管 理费 按前一 日的基 金资 产净 值 的1.50% 的年 费率 计提 。 计 算方 法 如下： H=E ×1.5 0%/
当年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
2、上 述表 格中 “当 期已 支 付 ”不 包含 当期 已支 付的 上期应 付管 理费 。
6.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,441,699.11 4,380,600.04
注：1 、基 金托 管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 托
管人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
2、上 述表 格中 “当 期已 支 付 ”不 包含 当期 已支 付的 上期应 付托 管费 。
6.4.9.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 与关 联方 本期 和上年 度可 比期 间未 通过 银行间 同业 市场 进行 债券 （回购 ）交 易。
6.4.9.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.9.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注： 本 报告 期内 及上 年度 可比期 间基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
6.4.9.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 和上 年度 末未 投资 本基金 。
6.4.9.4.3 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
295,040,464.72 1,574,387.26 214,027,269.24 514,721.89
注：除上表列 示的金额 外 ，本基金的证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司，2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 止期 间获 得 的利息 收入 为人 民
币28,170.62 元 （ 上年 度 可比期 间 ： 人 民币17,119.93 元） ，2016 年 6 月 30 日 结算备 付金 余额 为
人民 币867,105.43 元（ 上 年度可 比期 间： 人民 币 262,311.7 元 ） 。
6.4.9.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本期 和上 年度 可比期 间在 承销 期内 未参 与关联 方承 销证 券。 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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6.4.10 利 润分 配情况
6.4.10.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分 配
合计
备注
场内 场外
1 2016 年3
月 4 日
- 2016 年
3 月4 日
15.000 626,020,010.74 506,882,618.87 1,132,902,629.61
合
计
- - 15.000 626,020,010.74 506,882,618.87 1,132,902,629.61
6.4.11 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.11.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 14,574 189,170.52 189,170.52 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.11.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000651
格力
电器
2016
年 2 月
22 日
重
大
事
项
22.07 - - 3,300,000 75,950,636.02 72,831,000.00 - 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
第 10 页 共 51 页
600896
中海
海盛
2016
年 5 月
23 日
重
大
资
产
重
组
10.54 - - 2,300,000 35,016,142.00 24,242,000.00 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
重
大
事
项
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -
6.4.11.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.11.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 银行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为质 押的 债券 。
6.4.11.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为质 押的 债券 。
6.4.12 金 融工 具风险 及管 理
6.4.12.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了董 事 会、经营管理 层、风险 管 理部门、各职 能部门四 级 风险管理组织 架
构，并 明确 了相 应的 风险 管理职 能。
6.4.12.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的
证券， 不得 超过 该证 券 的10%。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
第 11 页 共 51 页
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.12.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市，其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ，因此，除在 附
注 6.4.12 中列 示的本基 金于期末持有 的流通受 限 证券外，本期 末本基金 的 其他资产均能 及时变
现。此外，本 基金可通 过 卖出回购金融 资产方式 借 入短期资金应 对流动性 需 求， 其上限 一般不超
过基金 持有 的债 券资 产的 公允价 值。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
6.4.12.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.12.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主 要为 银行 存款 、结 算备付 金及 债券 投资 等。
6.4.12.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年 6 月30
日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 295,040,464.72 - - - - - 295,040,464.72
结算备 付金 867,105.43 - - - - - 867,105.43
存出保 证金 508,015.67 - - - - - 508,015.67
交易性 金融 资产 - - - - - 1,527,704,025.17 1,527,704,025.17
应收利 息 - - - - - 57,234.04 57,234.04
应收申 购款 200,447.66 - - - - 905,132.83 1,105,580.49
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 296,616,033.48 - - - - 1,528,666,392.04 1,825,282,425.52 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
第 12 页 共 51 页
负债
应付赎 回款 - - - - - 1,561,823.26 1,561,823.26
应付管 理人 报酬 - - - - - 2,190,285.89 2,190,285.89
应付托 管费 - - - - - 365,047.67 365,047.67
应付交 易费 用 - - - - - 800,883.63 800,883.63
其他负 债 - - - - - 1,309,287.82 1,309,287.82
负债总 计 - - - - - 6,227,328.27 6,227,328.27
利率敏 感度 缺口 296,616,033.48 - - - - 1,522,439,063.77 1,819,055,097.25
上年度 末
2015 年 12 月31
日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 247,117,969.94 - - - - - 247,117,969.94
结算备 付金 1,380,883.35 - - - - - 1,380,883.35
存出保 证金 731,878.99 - - - - - 731,878.99
交易性 金融 资产 - - - - - 2,202,995,239.86 2,202,995,239.86
应收证 券清 算款 - - - - - 13,661,668.64 13,661,668.64
应收利 息 - - - - - 55,684.78 55,684.78
应收申 购款 609,721.96 - - - - 792,988.71
1,402,710.67
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 249,840,454.24
- - - - 2,217,505,581.99
2,467,346,036.23
负债
应付赎 回款 - - - - - 1,718,670.17 1,718,670.17
应付管 理人 报酬 - - - - - 3,090,000.42 3,090,000.42
应付托 管费 - - - - - 515,000.08 515,000.08
应付交 易费 用 - - - - - 1,200,487.20 1,200,487.20
其他负 债 - - - - - 1,413,442.38 1,413,442.38
负债总 计 - - - - - 7,937,600.25 7,937,600.25
利率敏 感度 缺口 249,840,454.24
- - - - 2,209,567,981.74
2,459,408,435.98
注： 上 表统 计 了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.12.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金于 资产 负债 表日 的利 率风险 状况 ；
该利率 敏感 性分 析假 定所 有期限 利率 均以 相同 幅度 变动 25 个 基点 ， 且除 利率 之外的 其
他市场 变量 保持 不变
该利率 敏感 性分 析并 未考 虑管理 层为 减低 利率 风险 而可能 采取 的风 险管 理活 动； 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
第 13 页 共 51 页
银行存 款 、 结 算备 付金 、 存出保 证金 和部 分应 收申 购款均 以活 期存 款利 率计 息， 假定 利
率变动 仅影 响该 类资 产的 未来收 益 ， 而 对其 本身 的 公允价 值无 重大 影响 ； 买 入返售 金融
资产利 息收 益在 交易 时已 确定， 不受 利率 变化 影响 ；
该利率 敏感 性分 析不 包括 在交易 所交 易的 可转 换债 券。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年 6 月 30 日 ） 上年度 末 （2015 年 12 月31 日）
0.0025 - -
-0.0025 - -
6.4.12.4.2 其 他价 格风险
本基金所面临 的其他价 格 风险主要系市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工具 的
公允价值或未 来现金流 量 因除市场利率 和外汇汇 率 以外的市场价 格因素变 动 而发生波动 的风险。
本基金主要投 资于证券 交 易所上市或银 行间同业 市 场交易的股票 和债券， 所 面临的最大 市场价格
风险由所持有 的金融工 具 的公允价值决 定。本基 金 通过投资组合 的分散化 降 低市场价格 风险，并
且本基 金管 理人 每日 对本 基金所 持有 的证 券价 格实 施监控 。
6.4.12.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,527,704,025.17 83.98 2,202,995,239.86 89.57
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,527,704,025.17 83.98 2,202,995,239.86 89.57
注：本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值 的 40%-95% ；债券为 0%-50% ；权证为
0%-3% ；现 金类资产 不低 于 5%。于资 产负债表 日， 本基金面临的 整体市场 价 格风险列示如 上表所
示。 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
第 14 页 共 51 页
6.4.12.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
本 基 金的 市场 价格 风险 主要 源 于证 券市 场的 系统 性风 险 ，即 与基 金投 资组 合的 贝
塔系数 紧密 相关 ；
对 于 上市 时间 不足 一年 的股 票 ，使 用申 银万 国行 业指 数 替代 股票 价格 计算 其贝 塔
系数；
以下分 析中 ， 除市 场基 准 发生变 动 ， 其 他影 响基 金 资产净 值的 风险 变量 保持 不变 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
沪深300 指 数上 涨 5%
136,773,207.09
104,504,866.75
沪深300 指 数下 跌 5%
-136,773,207.09
-104,504,866.75
注：本基金管 理人运用 资 本 —资产定价 模型方法 对 本基金的市场 价格风险 进 行分析。上 表为市场
价格风险的敏 感性分析 ， 反映了在其他 变量不变 的 假设下，证券 市场组合 的 价格发生合 理、可能
的变动 时， 将对 基金 资产 净值产 生的 影响 。
6.4.13 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,527,704,025.17 83.70
其中： 股票 1,527,704,025.17 83.70
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 295,907,570.15 16.21
7 其他各 项资 产 1,670,830.20 0.09
8 合计 1,825,282,425.52 100.00
汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
第 15 页 共 51 页
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 31,449,368.30 1.73
B
采矿业 23,764,000.00 1.31
C
制造业 728,282,161.43 40.04
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 775,274.28 0.04
F
批发和 零售 业 109,138,754.27 6.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 24,242,000.00 1.33
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
162,563,427.70 8.94
J
金融业 168,101,214.58 9.24
K
房地产 业 9,567,740.04 0.53
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 27,680,591.25 1.52
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 150,111,367.22 8.25
R
文化、 体育 和娱 乐业 92,008,000.00 5.06
S
综合 - -
合计 1,527,704,025.17 83.98
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600867 通化东 宝 5,743,056 118,823,828.64 6.53
2 002044 美年健 康 6,495,326 93,987,367.22 5.17
3 002390 信邦制 药 10,000,000 92,400,000.00 5.08 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
第 16 页 共 51 页
4 601318 中国平 安 2,449,980 78,497,359.20 4.32
5 000651 格力电 器 3,300,000 72,831,000.00 4.00
6 300144 宋城演 艺 2,800,000 69,748,000.00 3.83
7 300359 全通教 育 2,300,000 68,218,000.00 3.75
8 000333 美的集 团 2,850,000 67,602,000.00 3.72
9 600763 通策医 疗 1,800,000 56,124,000.00 3.09
10 002589 瑞康医 药 1,700,776 52,230,830.96 2.87
11 300033 同花顺 617,565 50,300,669.25 2.77
12 601166 兴业银 行 2,949,830 44,955,409.20 2.47
13 600016 民生银 行 4,999,826 44,648,446.18 2.45
14 002640 跨境通 2,499,600 44,042,952.00 2.42
15 002095 生 意 宝 785,395 43,974,266.05 2.42
16 002192 融捷股 份 1,000,000 36,950,000.00 2.03
17 600750 江中药 业 1,032,500 32,833,500.00 1.80
18 002428 云南锗 业 1,799,917 30,922,574.06 1.70
19 000826 启迪桑 德 906,075 27,680,591.25 1.52
20 002094 青岛金 王 1,000,000 26,710,000.00 1.47
21 600702 沱牌舍 得 999,830 25,235,709.20 1.39
22 600896 中海海 盛 2,300,000 24,242,000.00 1.33
23 000603 盛达矿 业 1,300,000 23,764,000.00 1.31
24 300498 温氏股 份 653,765 23,679,368.30 1.30
25 000967 盈峰环 境 1,065,515 23,643,777.85 1.30
26 600478 科力远 1,950,000 23,536,500.00 1.29
27 000156 华数传 媒 1,200,000 22,260,000.00 1.22
28 300137 先河环 保 1,499,942 22,184,142.18 1.22
29 600211 西藏药 业 497,111 22,051,843.96 1.21
30 002652 扬子新 材 1,600,000 20,608,000.00 1.13
31 300026 红日药 业 1,099,945 19,128,043.55 1.05
32 600559 老白干 酒 750,000 17,970,000.00 0.99
33 300252 金信诺 449,936 14,906,379.68 0.82
34 600180 瑞茂通 851,421 12,864,971.31 0.71
35 002588 史丹利 956,824 11,816,776.40 0.65
36 600080 金花股 份 999,937 11,699,262.90 0.64
37 600305 恒顺醋 业 999,953 11,519,458.56 0.63
38 000046 泛海控 股 946,364 9,567,740.04 0.53
39 002396 星网锐 捷 416,700 8,208,990.00 0.45
40 002299 圣农发 展 300,000 7,770,000.00 0.43
41 300003 乐普医 疗 323,300 5,896,992.00 0.32
42 600129 太极集 团 300,000 5,313,000.00 0.29 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
第 17 页 共 51 页
43 002286 保龄宝 300,000 4,494,000.00 0.25
44 601611 中国核 建 37,059 775,274.28 0.04
45 300516 久之洋 1,473 258,025.41 0.01
46 601127 小康股 份 8,662 206,761.94 0.01
47 601966 玲珑轮 胎 14,574 189,170.52 0.01
48 603737 三棵树 1,327 154,038.16 0.01
49 603131 上海沪 工 1,263 76,664.10 0.00
50 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.00
51 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.00
52 603958 哈森股 份 2,372 34,394.00 0.00
53 002802 洪汇新 材 1,629 24,565.32 0.00
54 603909 合诚股 份 1,095 20,126.10 0.00
55 300520 科大国 创 926 9,306.30 0.00
56 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002044 美年健 康 67,433,604.60 2.74
2 601166 兴业银 行 48,707,013.89 1.98
3 300033 同花顺 48,666,690.64 1.98
4 000712 锦龙股 份 38,036,438.90 1.55
5 600750 江中药 业 31,962,662.46 1.30
6 300498 温氏股 份 29,893,100.94 1.22
7 002428 云南锗 业 28,677,612.60 1.17
8 000826 启迪桑 德 27,917,226.49 1.14
9 002652 扬子新 材 27,257,785.11 1.11
10 000333 美的集 团 26,416,131.88 1.07
11 000603 盛达矿 业 24,266,028.11 0.99
12 002094 青岛金 王 23,620,359.81 0.96
13 600216 浙江医 药 22,646,597.73 0.92
14 600702 沱牌舍 得 22,470,119.22 0.91
15 002286 保龄宝 22,350,604.00 0.91
16 300137 先河环 保 22,126,984.30 0.90 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
第 18 页 共 51 页
17 600211 西藏药 业 20,821,037.70 0.85
18 000967 盈峰环 境 20,756,023.63 0.84
19 300026 红日药 业 18,740,932.51 0.76
20 600559 老白干 酒 17,297,590.54 0.70
注：本 项“ 买入 金额 ”按 买卖成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002018 华信国 际 211,819,356.89 8.61
2 300168 万达信 息 92,788,343.56 3.77
3 600136 当代明 诚 53,843,955.01 2.19
4 600661 新南洋 43,426,377.52 1.77
5 600585 海螺水 泥 40,027,253.12 1.63
6 002192 融捷股 份 39,981,012.17 1.63
7 000712 锦龙股 份 37,641,852.96 1.53
8 300144 宋城演 艺 27,758,472.57 1.13
9 600478 科力远 27,730,982.66 1.13
10 002142 宁波银 行 26,377,046.45 1.07
11 300252 金信诺 26,117,853.61 1.06
12 000156 华数传 媒 23,352,713.49 0.95
13 000046 泛海控 股 22,072,902.43 0.90
14 300359 全通教 育 22,048,610.00 0.90
15 600216 浙江医 药 21,207,935.00 0.86
16 300324 旋极信 息 20,660,583.88 0.84
17 002429 兆驰股 份 19,192,790.86 0.78
18 600016 民生银 行 18,384,350.00 0.75
19 600129 太极集 团 17,572,967.72 0.71
20 002286 保龄宝 16,994,780.00 0.69
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 775,412,491.29
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,042,448,397.64
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告 期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
基金投资的前 十名证券 的 发行主体本期 未出现被 监 管部门立案调 查，或在 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 508,015.67
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 57,234.04
5 应收申 购款 1,105,580.49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,670,830.20
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000651 格力电 器 72,831,000.00 4.00 重大事 项
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
71,649 10,737.46 46,576,145.88 6.05% 722,752,360.30 93.95%
汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
42,765.81 0.01%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2005 年 8 月 25 日 ） 基金 份额 总额
1,025,106,827.47
本报告 期期 初基 金份 额总 额 524,454,195.77
本报告 期基 金总 申购 份额 591,534,177.00
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 346,659,866.59
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 769,328,506.18
注：表 内“ 总申 购份 额” 含红利 再投 、转 换入 份额 ； “总赎 回份 额” 含转 换出 份额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 2016 年 1 月 14 日公 告， 陈晓 翔先 生 不再担 任汇 添富 价值 精选 混合型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 由劳 杰男先 生单 独管 理该 基金 。
2 、 《汇 添富 中证 精准 医疗 主题指 数型 发起 式证 券投 资基金 （LOF） 基金 合同 》 于 2016 年1 月
21 日 正式 生效 ，吴 振翔 先 生任该 基金 的基 金经 理。 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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3 、 《汇 添富 盈鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年3 月11 日正 式生效 ， 何 旻 先
生和李 怀定 先生 任该 基金 的基金 经理 。
4 、基 金管 理人 2016 年 3 月 12 日公 告， 增聘 马翔 先 生担任 汇添 富民 营活 力混 合型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，同 时， 朱晓亮 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
5 、 《 汇添 富稳 健添 利定 期 开放 债 券型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2016 年 3 月16 日 正式 生效，
曾刚先 生 和 李怀 定先 生 任 该基金 的基 金经 理。
6 、基 金管 理人2016 年4 月2 日 公告 ，陈 灿辉 先生 不再担 任副 总经 理。
7 、 基 金管 理 人2016 年4 月 9 日 公告 ， 增聘 胡昕 炜 先生担 任汇 添富 消费 行业 混合型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，同 时， 朱晓亮 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
8 、 《汇 添富 盈安 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年4 月19 日正 式生效 ， 曾 刚 先
生和吴 江宏 先生 任该 基金 的基金 经理 。
9 、 《 汇添 富多 策略 定期 开 放灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同 》 于 2016 年6 月3
日正式 生效 ，赵 鹏飞 先生 任该基 金的 基金 经理 。
10 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富全 额宝 货币市 场基 金的
基金经 理， 同时 ，汤 丛珊 女士不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
11 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富实 业债 债券型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，与 曾刚 先生共 同管 理该 基金 。
12 、 基金 管理 人2016 年 6 月 8 日 公告 ， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财60 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 同时 ，汤丛 珊女 士不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
13 、 基金 管理 人2016 年 6 月 8 日 公告 ， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财30 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 同时 ，汤丛 珊女 士不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
14 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富添 富通 货币市 场基 金的
基金经 理， 同时 ，汤 丛珊 女士不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
15 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富货 币市 场基金 的基 金经
理，同 时， 汤丛 珊女 士不 再担任 该基 金的 基金 经理 。
16 、本 报告 期， 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ， 为 本基 金进 行审计 的机 构未 发生 变化 ， 为安 永华 明会 计师 事务 所 （特 殊普 通 合
伙） 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 针 对中 国证 监会出 具的 责令 改正 措施 ， 以及 对相 关负 责人 的警 示， 公 司高 度 重
视， 逐 一落 实各 项整 改要 求， 针 对性 的制 定、 实 施 整改措 施， 进一 步提 升了 公司内 部控 制和 风险
管理的 能力 。目 前公 司已 完成相 关整 改工 作。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券 2 427,361,419.71 23.53% 390,416.12 23.42% -
国信证券 2 215,543,635.08 11.87% 196,425.53 11.78% -
中信建投 1 164,013,243.75 9.03% 152,745.83 9.16% -
银河证券 1 152,408,957.23 8.39% 141,937.34 8.51% -
国泰君安 1 132,800,875.94 7.31% 121,021.58 7.26% -
长城证券 2 127,619,050.36 7.03% 118,722.10 7.12% -
国金证券 2 95,524,146.64 5.26% 87,051.43 5.22% -
瑞银证券 2 95,488,631.27 5.26% 87,231.51 5.23% -
国海证券 2 75,968,730.28 4.18% 69,246.06 4.15% -
中金公司 2 74,519,866.55 4.10% 67,910.02 4.07% -
中信证券 2 65,293,143.78 3.59% 59,501.72 3.57% -
东北证券 2 39,450,688.60 2.17% 35,951.25 2.16% -
长江证券 1 36,424,903.30 2.01% 33,922.26 2.03% -
东吴证券 1 27,041,361.78 1.49% 25,183.51 1.51% - 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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信达证券 1 22,350,604.00 1.23% 20,368.04 1.22% -
申银万国 1 19,140,062.93 1.05% 17,825.04 1.07% -
中泰证券 1 17,811,469.90 0.98% 16,231.65 0.97% -
联合证券 1 16,795,793.40 0.92% 15,641.65 0.94% -
兴业证券 1 10,772,445.24 0.59% 10,032.27 0.60% -
江海证券 1 - - - - -
民族证券 2 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
银河证券 - - 200,000,000.00 11.76% - -
国泰君安 - - - - - -
长城证券 - - 1,500,000,000.00 88.24% - -
国金证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - - 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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长江证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
联合证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元
的依据 。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
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催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况：
此40 个交 易单 元与 汇添 富 上证综 合指 数证 券投 资基 金、 中 证医 药卫 生交 易型 开 放式指 数证 券投 资
基金、 汇添 富可 转换 债券 债券型 证券 投资 基金 、深 证 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 汇 添
富医药保健股 票型证券 投 资基金、汇添 富中证主 要 消费交易型开 放式指数 证 券投资基金 、中证金
融地产交易型 开放式指 数 证 券投资基金 、中证能 源 交易型开放式 指数证券 投 资基金、汇 添富沪深
300 安中动 态策略指 数型 证券投资基金 、汇添富 移 动互联股票型 证券投资 基 金、汇添富收 益快钱
货币市场基金 ，汇添富 中 证主要消费交 易型开放 式 指数证券投资 基金联接 基 金、汇添富 安鑫智选
灵活配置混合 型证券投 资 基金，汇添富 中证精准 医 疗主题指数型 发起式证 券 投资基金（LOF ） ，汇
添富盈鑫保本 混合型证 券 投资基金、汇 添富稳健 添 利定期开放债 券型证券 投 资基金共用 。本基金
本报告 期内 新 增2 家 证券 公司 的 2 个 交易 单元 ： 中 信证券 （ 深交 所交 易单 元） 、 长 城证 券 （深 交所
交易单 元） 。
10.8 其 他重 大事 件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗 下基 金 2015 年 年度资 产 净
值的公 告
管理人 网站
2016 年 1 月 4 日
2
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于2016 年1 月4 日 指数 熔 断后调
整 旗下 部分基 金申 购与赎回 开放
时间的 公告
管理人 网站
2016 年 1 月 4 日
3
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 调整 指数熔 断机 制下的基 金申
购与赎 回开 放时 间的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网站, 上交所,
深交所 2016 年 1 月 4 日
4
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金 调 整停牌股 票估
值 方法 的公告 （旋 极信息、 郑煤
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 1 月 5 日 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
第 27 页 共 51 页
机、立 思辰 、金 证股 份）
5
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于2016 年1 月7 日 指数 熔 断后调
整 旗下 部分基 金申 购与赎回 开放
时间的 公告
管理人 网站
2016 年 1 月 7 日
6
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加众禄金 融开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 1 月 20 日
7
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加恒天明 泽为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 1 月 27 日
8
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加农业银 行开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 2 月 18 日
9
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加光大证 券开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 2 月 20 日
10
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加开源证 券为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 2 月 24 日
11
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金调 整停牌股 票估
值 方法 的公告 （岭 南园林、 格力
电器）
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 2 月 26 日
12
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加宜信普 泽为
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管 2016 年 2 月 27 日 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
第 28 页 共 51 页
销售机 构的 公告 理人网 站
13
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加好买基 金开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 2 月 27 日
14
汇 添富 优势精 选混 合型证券 投资
基金收 益分 配公 告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站, 上交 所 2016 年 3 月 2 日
15
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金在 大同证券 开通
定投业 务的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 3 月 4 日
16
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加财达证 券为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 3 月 5 日
17
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 人员 在子公 司兼 职情况变 更的
公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 3 月 16 日
18
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金继 续参与中 国工
商 银行 个人电 子银 行申购基 金费
率优惠 活动 的公 告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 3 月 28 日
19
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加好买基 金开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 3 月 31 日
20
汇 添富 优势精 选混 合型证券 投资
基 金 更 新 招 募 说 明 书 及 摘 要
（2016 年第 1 号）
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 4 月 2 日
21 汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关 中 国 证券 报,上 海证 2016 年 4 月 2 日 汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
第 29 页 共 51 页
于 高级 管理人 员变 更的公告 （副
总经理 ）
券报, 证券时报, 管
理人网 站
22
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金调 整停牌股 票估
值方法 的公 告（ 启迪 桑德 ）
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 4 月 12 日
23
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加中信证 券开
展的申 购费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 5 月 3 日
24
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金在 广发银行 开通
定投业 务的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 5 月 9 日
25
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 与诺亚正 行开
展的费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 5 月 12 日
26
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加首创证 券为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 5 月 12 日
27
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加民生银 行开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 5 月 13 日
28
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加联泰资 产开
展的申 购费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 6 月 17 日
29
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加云湾投 资为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 6 月 24 日
汇添富优势精选混合 2016 年半 年度报告
第 30 页 共 51 页
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 优势精 选混 合型 证券 投资 基金募 集的 文件 ；
2 、 《汇 添富 优势 精选 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
3 、 《汇 添富 优势 精选 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 优势 精 选混合 型证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告；
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
11.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 21 楼
汇添 富基 金 管理股 份有 限公 司
11.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年8 月27 日
