汇 添 富 医 疗服 务 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资
基金2016 年 半 年 度 报告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月27 日
汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 25 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 36
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 36
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 36
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 37
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 41
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 42
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 43
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 43
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 43
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 43
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 43
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期 货 交易 情况 说明 .................................................................. 43
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 43 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 44
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 44
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 44
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 44
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 45
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 45
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 45
10.2 基金 管 理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 45
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 46
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 46
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 46
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 46
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 47
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 48
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 53
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 53
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 53
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 53
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 汇添富 医疗 服务 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
基金简 称 汇添富 医疗 服务 混合
基金主 代码 001417
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月 18 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股 份 有限 公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 20,332,720,334.12 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 采用 自下 而上 的投 资方法 ，以 基本 面分 析为 立
足点， 精选 医疗 服务 行业 证券， 在科 学严 格管 理风 险
的前提 下， 谋求 基金 资产 的中长 期稳 健增 值。
投资策 略 投资策 略主 要包 括资 产配 置策略 和个 股精 选策 略。 其
中，资 产配 置策 略用 于确 定大类 资产 配置 比例 以有 效
规避系 统性 风险 ；个 股精 选策略 用于 挖掘 通过 医疗 服
务行业 实现 企业 价值 提升 的上市 公司 。
业绩比 较基 准 中证医 药卫 生指 数×70% + 中债 综合 指数 ×30%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 风险 水平 低于 股
票型基 金， 高于 债券 型基 金及货 币市 场基 金， 属于 中
高收益/风 险特 征的 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
招商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李鹏 张燕
联系电 话 021-28932888 0755-83199084
电子邮 箱 service@99fund.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话
400-888-9918 95555
传真 021-28932998 0755-83195201
注册地 址 上海市 黄浦 区大 沽 路 288
号6 栋538 室
深圳市 深南 大 道7088 号招 商银
行大厦
办公地 址 上海市 富城 路 99 号 震旦 国
际大 楼21 层
深圳市 深南 大 道7088 号招 商银
行大厦 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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邮政编 码 200120 518040
法定代 表人 李文 李建红
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 和《 证券 时报 》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 富城 路99 号震 旦国 际大 楼21 楼 汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大楼
21 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -2,451,983,652.89
本期利 润 -3,106,756,584.43
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1488
本期加 权平 均净 值利 润率 -18.28%
本期基 金份 额净 值增 长率 -14.69%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -3,205,906,134.49
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1577
期末基 金资 产净 值 17,126,814,199.63
期末基 金份 额净 值 0.842
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -15.80%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.68% 1.06% 2.61% 0.94% 0.07% 0.12%
过去三 个月 2.06% 1.19% 0.96% 0.99% 1.10% 0.20%
过去六 个月 -14.69% 2.00% -11.06% 1.56% -3.63% 0.44%
过去一 年 -13.73% 1.93% -14.45% 1.82% 0.72% 0.11%
自基金 合同
生效日 起至
今
-15.80% 1.91% -23.73% 1.90% 7.93% 0.01%
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2015 年6 月18 日， 至本 报告 期末 未满3 年。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日为 2015 年 6 月 18 日， 至本 报告 期末 未满3 年； 本基 金建 仓期
为本《 基金 合同 》生 效之 日（2015 年 6 月 18 日）起 6 个月 ，建 仓期 结束 时 各项资 产配 置比 例符
合合同 规定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富基金管 理股份有 限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集团、东航金 控
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号文 批准 ， 于 2005 年2 月3 日
正式成 立 ， 注 册资 本金 为 11762.2978 万元 人民 币 。 截 止到 2016 年 6 月 30 日 ， 公司管 理证 券投 资
基金规 模 约2857 亿 元， 有 效客户数约 1200 万 户， 资 产管理 规模 在行 业内 名列 前茅。 公司 管 理 63
只开放式证券 投资基金 ， 形成了覆盖高 、中、低 各 类风险收益特 征，较为 完 善、有效的 产品线，
包括汇添富优 势精选混 合 型证券投资基 金、汇添 富 货币市场基金 、汇添富 均 衡增长混合 型证券投
资基金、汇添 富成长焦 点 混合型证券投 资基金、 汇 添富增强收益 债券型证 券 投资基金、 汇添富蓝
筹稳健灵活配 置混合型 证 券投资基金、 汇添富价 值 精选混合型证 券投资基 金 、汇添富上 证综合指
数证券投资基 金、汇添 富 策略回报混合 型证券投 资 基金、汇添富 民营活力 混 合型证券投 资基金、
汇添富香港优 势混合型 证 券投资基 金、 汇添富医 药 保健混合型证 券投资基 金 、汇添富双 利债券型
证券投资基金 、汇添富 社 会责任混合型 证券投资 基 金、汇添富可 转换债券 债 券型证券投 资基金、
汇添富 黄金 及贵 金属 证券 投资基 金（LOF） 、深 证 300 交易 型开 放式 指数 证 券 投资基 金、 汇添 富深
证 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 汇添富 6 月 红添 利定 期开 放债券 型证 券投 资 基
金、汇添富逆 向投资混 合 型证券投资基 金、汇添 富 理财 30 天 债券型证 券投 资基金、汇添 富理财
60 天 债券 型证 券投 资基 金 、汇添 富理 财 14 天债 券 型证券 投资 基金 、汇 添富 季季红 定期 开放 债券
型证券投资基 金、汇添 富 多元收 益债券 型证券投 资 基金、汇添富 收益快线 货 币市场基金 、汇添富
优选回 报混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富消 费行 业混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财 7 天 债券 型 证
券投资 基金 、 汇添 富实 业 债债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 美 丽30 混合 型证 券 投资基 金 、 汇 添富 高
息债债券型证 券投资基 金 、汇添富中证 主要消费 交 易型开放式指 数证券投 资 基金、汇添 富中证医
药卫生交易型 开放式指 数 证券投资基金 、中证能 源 交易型开放式 指数证券 投 资基金、中 证金融地
产交易型开放 式指数证 券 投资基金、汇 添富年年 利 定期开放债券 型证券投 资 基金、汇添 富现金宝
货币市 场基 金、 汇添 富沪 深 300 安中 动态 策略 指数 型证券 投资 基金 、汇 添富 互利分 级债 券型 证 券汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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投资基金、汇 添富安心 中 国债券型证券 投资基金 、 汇添富双利增 强债券型 证 券投资基金 、汇添富
添富通货币市 场基金、 汇 添富全额宝货 币市场基 金 、汇添富恒生 指数分级 证 券 投资基金 、汇添富
和聚宝货币市 场基金、 汇 添富移动互联 股票型证 券 投资基金、汇 添富环保 行 业股票型证 券投资基
金、汇添富外 延增长主 题 股票型证券投 资基金、 汇 添富收益快钱 货币市场 基 金、汇添富 成长多因
子量化策略股 票基金、 汇 添富中证主要 消费交易 型 开放式指数证 券投资基 金 联接基金、 汇添富医
疗服务混合型 证券投资 基 金、汇添富国 企创新 增 长 股票型证券投 资基金、 汇 添富民营新 动力股票
型证券投资基 金、汇添 富 安鑫智选灵活 配置混合 型 证券投资基金 、汇添富 新 兴消费股票 型证券投
资基金、汇添 富达欣灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、汇添富中证 精准医疗 主 题指数型发 起式证券
投资基金（LOF ） 、汇添 富 盈鑫保本混合 型证券投 资 基金、汇添富 稳健添利 定 期开放债券 型证券投
资基金、汇添 富盈安保 本 混合型证券投 资基金、 汇 添富多策略定 期开放灵 活 配置混合型 发起式证
券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘江
汇添富
医疗服
务混合
基金的
基金经
理。
2015 年6 月18
日
- 5 年
国籍： 中国 。学 历： 清华
大学车 辆工 程硕 士。 相关
业务资 格： 证券 投资 基金
从业资 格 。 从 业经 历 ： 2011
年 5 月 加入 汇添 富基 金管
理股份 有限 公司 任医 药行
业分析 师， 2015 年6 月 18
日至今 任汇 添富 医疗 服务
混合基 金的 基金 经理 。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管 理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖各开
放式基金、特 定客户资 产 管理组合和社 保组合全 部 投资组合，交 易所市场 、 银行间市场 等各投资
市场，债券、 股票、回 购 等各投资标的 ，并贯穿 分 工授权、研究 分析、投 资 决策、交易 执行、业
绩评估 、监 督检 查各 环节 的公平 交易 机制 。
本报告期内， 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 ，
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决策、 研究公平 分 享 、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告期内， 通过投资 交 易监控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查，本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 1 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分
析未发 现异 常情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾今年上半 年的操作 ， 年初熔断机制 仓促推行 引 发市场崩溃，7 个交易 日 内，本基金净 值
大幅下挫 23.5% 。 之后， 不断迎来系统 性风险， 市 场陷入低迷， 成交量极 度 萎缩。同时， 经过去
年的股灾，交 易所和公 司 内部监管导向 更为关注 风 险而趋于谨慎 ，较大程 度 上制约了大 体量基金
的自由操作。 因此，在 熔 断受伤之后的 调仓动作 ， 进行较为缓慢 ，冲击成 本 也一定程度 上侵蚀了
不易得 来的 收益 。
与此同时，控 费较严厉 的 福建三明模式 关注度大 幅 提升，包括两 票制、药 品 招标限价、零 差
率等政策的推 行已经形 成 共识，魏则西 事件、山 东 疫苗事件等行 业黑天鹅 事 件引来了矫 枉过正的
监管压力，更 是继续对 医 药板块 形成负 面冲击。 投 资者对行业前 景的整体 负 面印象形成 了较为厚
重的板 块性 压力 ，甚 至抵 消了对 医药 板块 结构 性机 会的深 层次 认知 。
回顾一 季度 ，在 1 月 份大 幅下跌 后， 经过 逐渐 回暖 的 3 月份， 我们 把握 住了 医药行 业的 部 分
板块和个股的 结构性行 情 ，在对持仓结 构进行调 整 的同时，实现 了净值一 定 程度的回升 。到了二汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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季度，主要的 操作思路 是 抓住有限的机 会做组合 的 结构性调整， 保持适中 的 仓位，避免 无意义的
分散持仓，将 持仓结构 向 优质股票集中 ，同时充 分 利用行业基金 的 20% 灵活 机制，增加对 非医药
行业高成交量 板块的持 仓 ，适度波段操 作，以尽 量 对冲当下市场 环境 对大 体 量行业基金 操作的不
利影响 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期截 止 6 月 30 日 ，本基 金净 值为 0.842 ， 收益率 为-14.69% ， 同期 比 较基准 收益 率为
-11.06% ， 沪深300 指数 为-15.47% ， 本基 金相 对比 较 基准落 后3.63 个百 分点 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
谈到医疗行业 ，前年和 去 年，我们主要 看到了变 革 的希望和忧虑 ，看到了 既 往医疗体系的 松
动，看 到了 从“ 药” 到“ 医”的 投资 机会 ，更 看到 了各种 各样 的新 商业 模式 的可能 性。
而今年，站在 当下这个 时 点，我们发现 的更多是 机 会。这轮医药 产业十年 未 有之变局已入 中
盘，谁 是赢 家谁 是输 家， 已经开 始揭 晓。
三医联动的大 医改进入 落 子阶段，新老 划断的行 业 逻辑泾渭分明 ，医疗服 务 行业正在以良 性
的方式 发展 壮大 ， 制药 业 会出现 优胜 劣汰 、 创新 为 王， 医药 商业 的集 中度 会 提升 、 新 业态 会涌 现，
包括二胎政策 的放开已 经 有引发新一波 生育高峰 的 迹象，这所有 的积极变 化 ，都将开启 未来相当
长一段时间的 医药投资 主 线。这些“新 医疗”与 “ 老医药”交替 的格局最 终 一定会反映 到经营指
标上， 最终 会得 到投 资者 和市场 的认 可， 然后 出现 更好的 市场 表现 。
我们在结构性 投资机会 的 把握中，会更 加逐步的 将 资产向未来的 产业赢家 集 中，以求与中 国
医药产 业的 脱胎 换骨 共同 进步。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完 成估 值后 ，经 本基 金托管 人复 核无 误后 由本 基金管 理人 对外 公布 。
报告期内，公 司制定了 证 券 投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 基
金营运部和稽 核监察部 人 员组成了估值 委员会， 负 责研究、指导 基金估值 业 务。估值委 员会成员
具有丰富的证 券基金行 业 从业经验，能 够胜任估 值 决策工作，且 之间不存 在 任何重大利 益冲突。
基金经理不介 入基金日 常 估值业务，但 可以参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资 品种的估汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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值调整影响， 并有权表 决 有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限 制，保证
基金估 值的 公平 、合 理， 保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 及中证指数有 限公司签 署 服 务协议，由 其
按约定 分别 提供 银行 间同 业市场 及交 易所 交易 的债 券品种 的估 值数 据。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
托管人声明， 在本报告 期 内，基金托管 人 —招商 银 行股份有限公 司不存在 任 何损害基金份 额
持有人利益的 行为，严 格 遵守了《中华 人民共和 国 证券投资基金 法》及其 他 有关法律法 规、基金
合同， 完全 尽职 尽责 地履 行了应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 的计算、利润 分配、基 金 份额申购赎回 价
格的计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 ， 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 ， 严 格遵 守了 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定
进行。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本年度报告中 财务指标 、 净值表现、财 务会计报 告 、利润分配、 投资组合 报 告等内容真实 、
准确和 完整,不 存在 虚假 记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审 计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富医 疗服 务灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 2,380,194,972.95 3,288,201,451.89
结算备 付金
15,254,466.88 19,721,046.73
存出保 证金
3,262,527.97 8,267,386.89
交易性 金融 资产 6.4.7.2 14,259,749,640.34 17,709,794,263.24
其中： 股票 投资
13,639,214,526.44 17,209,004,263.24
基金投 资
- -
债券投 资
620,535,113.90 500,790,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 555,096,757.55 70,000,155.00
应收证 券清 算款
3,812,764.06 62,598,534.69
应收利 息 6.4.7.5 9,492,468.36 9,901,508.49
应收股 利
- -
应收申 购款
1,893,875.47 2,621,621.87
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
17,228,757,473.58 21,171,105,968.80
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
32,496,257.70 -
应付赎 回款
33,542,275.72 28,843,226.67
应付管 理人 报酬
20,696,163.53 27,564,864.86
应付托 管费
3,449,360.57 4,594,144.16
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 11,526,188.80 12,446,911.78
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负债 6.4.7.8 233,027.63 301,491.10
负债合 计
101,943,273.95 73,750,638.57
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 20,332,720,334.12 21,368,160,625.51
未分配 利润 6.4.7.10 -3,205,906,134.49 -270,805,295.28
所有者 权益 合计
17,126,814,199.63 21,097,355,330.23 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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负债和 所有 者权 益总 计
17,228,757,473.58 21,171,105,968.80
注 1. 报告 截止 日 2016 年 6 月 30 日 ，基 金份 额净 值0.842 元， 基金 份额 总额20,332,720,334.12
份。
2.后附 会计 报表 附注 为本 会计报 表组 成部 分。
6.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富医 疗服 务灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年6 月18 日(基
金合同生效日)至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-2,927,075,274.10 -607,580,388.96
1.利息 收入
18,676,258.74 17,725,667.11
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 12,706,641.68 13,344,639.91
债券利 息收 入
5,191,169.75 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
778,447.31 4,381,027.20
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-2,291,676,739.38 411,795.69
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -2,337,502,686.85 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 854,207.99 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.2 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 44,971,739.48 411,795.69
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -654,772,931.54 -625,717,851.76
4.汇兑 收益 （ 损失以“- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 698,138.08 -
减： 二、费用
179,681,310.33 22,970,898.96
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 126,982,745.84 12,766,148.51
2．托 管费 6.4.10.2.2 21,163,790.97 2,127,691.43
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 31,347,492.83 8,057,262.10
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 187,280.69 19,796.92
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-3,106,756,584.43 -630,551,287.92 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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注：1 、后 附会 计报 表附 注 为本会 计报 表的 组成 部分 。
2、本 基金 于2015 年6 月18 日 成立 ，上 年度 可比 期 间为2015 年6 月18 日至2015 年6 月30 日，
特此说 明。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富医 疗服 务灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
21,368,160,625.51 -270,805,295.28 21,097,355,330.23
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -3,106,756,584.43 -3,106,756,584.43
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-1,035,440,291.39 171,655,745.22 -863,784,546.17
其中：1. 基 金申 购款 510,625,232.38 -94,503,018.26 416,122,214.12
2. 基金 赎回 款 -1,546,065,523.77 266,158,763.48 -1,279,906,760.29
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
20,332,720,334.12 -3,205,906,134.49 17,126,814,199.63
项目
上年度可比期间
2015 年6 月 18 日(基金合同生效日)至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -630,551,287.92 -630,551,287.92
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
26,194,945,841.83 - 26,194,945,841.83 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
其中：1. 基 金申 购款 26,194,945,841.83 - 26,194,945,841.83
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
26,194,945,841.83 -630,551,287.92 25,564,394,553.91
注： 本 基金 于2015 年6 月18 日 成立， 上年 度可 比期 间为 2015 年6 月18 日至2015 年 6 月 30 日，
特此说 明。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人 签 署：
______ 张晖______
______ 张晖______
____ 韩从 慧____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇添富 医疗 服务 行业 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 (以下 简称 “本 基金 ”)， 系 经中国 证券 监
督管理 委员 会 （ 以下 简称 “中国 证监 会 ” ） 证 监许 可[2015]1052 号文 《关 于 准予汇 添富 医疗 服务
灵活配置混合 型证券投 资 基金注册的批 复》的准 予 注册，由汇添 富基金管 理 有限公司作 为发起人
仅于 2015 年 6 月 15 日向 社会公 开募 集， 募集 期结 束经安 永华 明会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙 ）
验证并 出具(2015)验字第 60466941_B23 号验 资报 告 后， 向 中国 证监 会报 送基 金备案 材料 。 基 金合
同于 2015 年 6 月 18 日生 效。本 基金 为契 约型 开放 式，存 续期 限不 定。 设立 时募集 的扣 除认 购 费
后的实收基金（本金）为人民币 26,194,945,841.83 元 ， 募 集 期 间 未 产 生 利 息 ， 折 合
26,194,945,841.83 份 基 金份额。本基金 的基金管 理人与注册登记 机构均为 汇添富基金管理 股份
有限公 司， 基金 托管 人为 招商银 行股 份有 限公 司。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中 小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 股票 期权、 债 券、 货 币市 场工 具 、 股指期 货、 权 证、
资产支持证券 、银行存 款 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金投 资的其他 金 融工具（但 须符合中
国证监 会相 关规 定） 。 本 基 金以医 疗服 务行 业的 上市 公司股 票为 主要 投资 对象 ， 投资 于医 疗服 务行
业上市公司证 券的资产 占 非现金基金资 产的比例 不 低于 80%。 业绩比较 基准 ：中证医药卫 生指数
×70%+ 中债 综合 指数 ×30 % 。 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业 会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2016 年 上半 年 的经营 成果 和净 值变 动情 况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1 、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分 置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2 、营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基 金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入免 征增 值税 ；存 款利息 收入 不征 收增 值税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，质押式买入 返售金融 商 品及持有政策 性金融债 券 的利息收入 免征增值
税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值 税政 策的 补 充
通知》 的规 定， 买断 式买 入返售 金融 商品 、同 业存 单以及 持有 金融 债券 的利 息收入 免征 增值 税。
3 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、 现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资 基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4 、个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入，债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴 20% 的 个人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置 改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关 于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 2,380,194,972.95
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 2,380,194,972.95
注：本 基金 本报 告期 末未 投资定 期存 款。
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 14,415,493,471.93 13,639,214,526.44 -776,278,945.49 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 668,973.61 778,113.90 109,140.29
银行间 市场 619,292,180.00 619,757,000.00 464,820.00
合计 619,961,153.61 620,535,113.90 573,960.29
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 15,035,454,625.54 14,259,749,640.34 -775,704,985.20
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产或 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 555,096,757.55 -
合计 555,096,757.55 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 705,938.99
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 6,864.50
应收债 券利 息 8,745,413.93
应收买 入返 售证 券利 息 32,782.74
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 1,468.20
合计 9,492,468.36 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 21 页 共 53 页
注：其 他为 应收 交易 保证 金利息
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末无 其他资 产余 额。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 11,523,561.25
银行间 市场 应付 交易 费用 2,627.55
合计 11,526,188.80
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 6,015.92
预提费 用 227,011.71
合计 233,027.63
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 21,368,160,625.51 21,368,160,625.51
本期申 购 510,625,232.38 510,625,232.38
本期赎 回( 以"-" 号填列) -1,546,065,523.77 -1,546,065,523.77
本期末 20,332,720,334.12 20,332,720,334.12
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -399,166,789.34 128,361,494.06 -270,805,295.28
本期利 润 -2,451,983,652.89 -654,772,931.54 -3,106,756,584.43
本 期 基 金 份 额 交 易 79,908,219.16 91,747,526.06 171,655,745.22 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 22 页 共 53 页
产生的 变动 数
其中： 基金 申购 款 -26,568,427.89 -67,934,590.37 -94,503,018.26
基金赎 回款 106,476,647.05 159,682,116.43 266,158,763.48
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -2,771,242,223.07 -434,663,911.42 -3,205,906,134.49
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 12,543,598.62
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 124,230.46
其他 38,812.60
合计 12,706,641.68
注：其 他为 交易 保证 金和 申购款 利息 收入
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 10,593,291,189.26
减：卖 出股 票成 本总 额 12,930,793,876.11
买卖股 票差 价收 入 -2,337,502,686.85
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
卖出债 券（ 、 债 转股 及债 券到期 兑付 ）成 交
总额
318,999,123.70
减：卖 出债 券（ 、 债 转股 及债券 到期 兑付 ）
成本总 额
307,904,281.57
减：应 收利 息总 额 10,240,634.14
买卖债 券 差 价收 入 854,207.99 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 23 页 共 53 页
6.4.7.13.2 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
注：本 基金 本期 未持 有贵 金属。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 44,971,739.48
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 44,971,739.48
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -654,772,931.54
—— 股 票投 资 -655,123,191.83
—— 债 券投 资 350,260.29
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -654,772,931.54
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 698,138.08
合计 698,138.08
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目 本期 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
31,345,842.83
银行间 市场 交易 费用 1,650.00
合计
31,347,492.83
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 44,753.80
信息披 露费 102,257.91
银行划 款费 用 21,668.98
帐户维 护费 18,600.00
合计 187,280.69
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表 批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、注 册登 记机 构
招商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理(香港)有 限公司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 施加 重大 影响 的联营 企业
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
上海菁 聚金 投资 管理 合伙 企业 （ 有限 合伙 ） 基金管 理人 的股 东
注：1 、经 本公 司 2016 年 第二次 股东 大会 审议 通过 ，并经 中国 证券 监督 管理 委员会 批复 核准 ， 本
公司的股东文 汇新民联 合 报业集团已变 更为上海 上 报资产管理有 限公司。 本 公司已于 2016 年 8
月13 日就 上述 股东 变更 事 项进行 公告 。 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 25 页 共 53 页
2、以 上关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015年6月18 日( 基金 合同 生效日)至
2015年6月30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东方证券股份有限公司 6,501,045,877.09 31.55% 4,341,249,398.51 54.07%
6.4.10.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年6月18 日( 基金 合同 生效日)至
2015年6月30 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
东方证券股份有限公
司
7,712,072.20 88.05% - -
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年6月18 日( 基金 合同 生效日)至
2015年6月30 日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比例
东方证券股份有限公
司
- - 21,000,000,000.00 100.00%
6.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东方证券股份有限
公司
5,952,845.79 31.46% 4,243,137.88 36.82%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年6月18 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6月30 日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东方证券股份有限
公司
3,884,138.89 54.08% 3,884,138.89 54.08%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还 包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年6月18 日( 基金 合同 生效日)
至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
126,982,745.84 12,766,148.51
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
60,123,884.27 5,934,771.07
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年6月18 日( 基金 合同 生效
日)至2015 年6月30日 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
21,163,790.97 2,127,691.43
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。若 遇法 定 节
假日、 公休 日或 不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ，支 付日期 顺延 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券( 含回 购)交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期内 及上 年度 可比 期间均 未运 用固 有资 金投 资本基 金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年6 月18 日(基 金合 同生效 日)至2015 年
6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银行股份
有限公司
2,380,194,972.95 12,543,598.62 10,573,394,314.27 4,074,239.86
注：除上表列 示的金额 外 ，本基金的证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司，2016 年 上半 年获 得的 利息 收入为 人民 币124,230.46 元，2016 年 6 月 30
日结算 备付 金余 额为 人民 币 15,254,466.88 元。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 未在 承销期 内 直 接购 入关 联方 承销的 证券 。 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
注：本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
6.4.12 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 15,341 199,126.18 199,126.18 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600759
洲际
油气
2016
年6 月
27 日
重大
资产
重组
停牌
7.58
2016
年7 月
11 日
8.10 22,011,378 178,845,120.69 166,846,245.24 -
600511
国药
股份
2016
年2 月
18 日
重大
资产
重组
停牌
27.42
2016
年8 月
4 日
30.16 4,488,272 175,879,681.27 123,068,418.24 -
000571
新大
洲Ａ
2016
年1 月
18 日
重大
资产
重组
停牌
5.71
2016
年7 月
19 日
6.28 11,493,895 83,080,766.73 65,630,140.45 - 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 29 页 共 53 页
300080
易成
新能
2016
年5 月
19 日
重大
资产
重组
停牌
7.76 - - 4,609,500 44,255,003.44 35,769,720.00 -
300298
三诺
生物
2016
年3 月
21 日
重大
资产
重组
停牌
20.96
2016
年8 月
4 日
23.06 1,690,095 45,470,444.51 35,424,391.20 -
000633
*ST
合金
2016
年2 月
18 日
重大
资产
重组
停牌
10.32
2016
年8 月
18 日
10.84 1,273,200 12,205,913.25 13,139,424.00 -
300451
创业
软件
2016
年5 月
30 日
重大
资产
重组
停牌
44.41
2016
年8 月
25 日
48.85 60,000 3,400,403.05 2,664,600.00 -
300110
华仁
药业
2016
年1 月
27 日
重大
事项
停牌
9.53
2016
年7 月
12 日
10.48 212,561 3,216,373.19 2,025,706.33 -
002349
精华
制药
2016
年1 月
4 日
重大
资产
重组
停牌
25.73
2016
年7 月
18 日
23.16 67,318 1,136,342.56 1,732,092.14 -
000638
万方
发展
2016
年1 月
5 日
重大
资产
重组
停牌
27.50
2016
年7 月
25 日
24.75 50,087 742,697.45 1,377,392.50 -
300450
先导
智能
2016
年3 月
14 日
重大
资产
重组
停牌
37.81
2016
年7 月
20 日
41.59 30,108 674,294.17 1,138,383.48 -
601611
中国
核建
2016
年6 月
30 日
重大
事项
停牌
20.92
2016
年7 月
1 日
23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款余 额。 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 30 页 共 53 页
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年06 月 30 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.13 金 融工 具风 险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了董 事 会、经营管理 层、风险 管 理部门、各职 能部门四 级 风险管理组织 架
构，并 明确 了相 应的 风险 管理职 能。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 上 市公司发行 的证券市
值不超过基金 资产净值 的 10%，且本基 金与由本 基金 管理人管理的 其他基金 共 同持有一家公 司发
行的证 券， 不得 超过 该证 券的 10% 。
本基金的银行 存款均存 放 于信用良好的 银行，申 购 交易均通过具 有基金销 售 资格的金融机 构
进行。 另外 ， 在 交易 所进 行 的交易 均与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司完 成证 券交收 和款 项清 算，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用 评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
A-1
- -
A-1 以下
- -
未评级
619,757,000.00 500,790,000.00
合计
619,757,000.00 500,790,000.00
汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 31 页 共 53 页
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2016 年6 月30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
AAA
- -
AAA 以下
- -
未评级
778,113.90 -
合计
778,113.90 -
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险， 是指在履 行 以交付现金或 其他金融 资 产的方式结算 的义务时 发 生资金短缺的 风
险。对于本基 金而言， 体 现在所持金融 工具变现 的 难易程度。本 基金的流 动 性风险一方 面来自于
基金份额持有 人可随时 要 求赎回其持有 的基金份 额 ，另一方面来 自于投资 品 种所处的交 易市场不
活跃而带来的 变现困难 。 本基金所持有 的大部分 证 券在证券交易 所上市， 其 余亦可在银 行间同业
市场交 易 ； 因 此， 除在 附 注 6.4.12 中列 示的 本基 金 于期末 持有 的流 通受 限证 券外 ， 本 期末 本基 金
的其他资产均 能及时变 现 。此外，本基 金可通过 卖 出回购金 融资 产方式借 入 短期资金应 对流动性
需求， 其上 限一 般不 超过 基金持 有的 可回 购交 易债 券投资 的公 允价 值。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主要为银 行存款、 债 券投资、结算 备付金、 买 入返售金融 资 产、存出 保 证金及部分 应收申购
款等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年6
月30 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年
1-5
年
5 年
以
上
不计息 合计
资产
汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 32 页 共 53 页
银行存
款
2,380,194,972.95 - - - - - 2,380,194,972.95
结算备
付金
15,254,466.88 - - - - - 15,254,466.88
存出保
证金
3,262,527.97 - - - - - 3,262,527.97
交易性
金融资
产
- 290,018,000.00 330,517,113.90 - - 13,639,214,526.44 14,259,749,640.34
买入返
售金融
资产
555,096,757.55 - - - - - 555,096,757.55
应收证
券清算
款
- - - - - 3,812,764.06 3,812,764.06
应收利
息
- - - - - 9,492,468.36 9,492,468.36
应收申
购款
219,911.01 - - - - 1,673,964.46 1,893,875.47
其他资
产
- - - - - - 0.00
资产总
计
2,954,028,636.36 290,018,000.00 330,517,113.90 - - 13,654,193,723.32 17,228,757,473.58
负债
应付证
券清算
款
- - - - - 32,496,257.70 32,496,257.70
应付赎
回款
- - - - - 33,542,275.72 33,542,275.72
应付管
理人报
酬
- - - - - 20,696,163.53 20,696,163.53
应付托
管费
- - - - - 3,449,360.57 3,449,360.57
应付交
易费用
- - - - - 11,526,188.80 11,526,188.80
其他负
债
- - - - - 233,027.63 233,027.63
负债总
计
- - - - - 101,943,273.95 101,943,273.95
利率敏
感度缺
口
2,954,028,636.36 290,018,000.00 330,517,113.90 - - 13,552,250,449.37 17,126,814,199.63
上年度 1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 5 年 不计息 合计 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 33 页 共 53 页
末
2015 年
12 月 31
日
年 以
上
资产
银行存
款
3,288,201,451.89 - - - - - 3,288,201,451.89
结算备
付金
19,721,046.73 - - - - - 19,721,046.73
存出保
证金
8,267,386.89 - - - - - 8,267,386.89
交易性
金融资
产
- 100,120,000.00 400,670,000.00 - - 17,209,004,263.24 17,709,794,263.24
买入返
售金融
资产
70,000,155.00 - - - - - 70,000,155.00
应收证
券清算
款
- - - - - 62,598,534.69 62,598,534.69
应收利
息
- - - - - 9,901,508.49 9,901,508.49
应收申
购款
508,709.28 - - - - 2,112,912.59 2,621,621.87
其他资
产
- - - - - - 0.00
资产总
计
3,386,698,749.79 100,120,000.00 400,670,000.00 - - 17,283,617,219.01 21,171,105,968.80
负债
应付赎
回款
- - - - - 28,843,226.67 28,843,226.67
应付管
理人报
酬
- - - - - 27,564,864.86 27,564,864.86
应付托
管费
- - - - - 4,594,144.16 4,594,144.16
应付交
易费用
- - - - - 12,446,911.78 12,446,911.78
其他负
债
- - - - - 301,491.10 301,491.10
负债总
计
- - - - - 73,750,638.57 73,750,638.57
利率敏
感度缺
3,386,698,749.79 100,120,000.00 400,670,000.00 - - 17,209,866,580.44 21,097,355,330.23 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 34 页 共 53 页
口
注： 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ，
并按照 合 约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金于 资产 负债 表日 的利 率风险 状况 ；
该利率 敏感 性分 析假 定所 有期限 利率 均以 相同 幅度 变动 25 个 基点 ， 且除 利率 之外的 其
他市场 变量 保持 不变 ；
该利率 敏感 性分 析并 未考 虑管理 层为 减低 利率 风险 而可能 采取 的风 险管 理活 动；
银行存 款 、 结 算备 付金 、 存出保 证金 和部 分应 收申 购款均 以活 期存 款利 率计 息， 假定 利
率变动 仅影 响该 类资 产的 未来收 益 ， 而 对其 本身 的 公允价 值无 重大 影响 ； 买 入返售 金融
资产利 息收 益在 交易 时已 确定， 不受 利率 变化 影响 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2015 年12 月31
日 ）
0.25% -675,322.42 -552,994.53
-0.25% 677,225.84 554,599.17
注：本基金本 报告期末 计 息资产仅包括 银行存款 、 应收申购款及 结算备付 金 ，且均以活 期存款利
率或相 对固 定的 利率 计息 ； 假定 利率 变动 仅影 响其 未来收 益， 而对 其本 身的 公允价 值无 重大 影响 ，
因而在 本基 金本 报告 期末 未持 有 其他 计息 资产/负 债 的情况 下， 利率 变动 对基 金 资产净 值的 影响 并
不显著 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 所有 资产 及负 债以 人民币 计价 ，因 此无 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金所面临 的其他价 格 风险主要系市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工具 的
公允价值或未 来现金流 量 因除市场利率 和外汇汇 率 以外的市场价 格因素变 动 而发生波动 的风险。
本基金主要投 资于证券 交 易所上市或银 行间同业 市 场交易的股票 和债券， 所 面临的最大 市场价格
风险由所持有 的金融工 具 的公允价值决 定。本基 金 通过投资组合 的分散化 降 低市场价格 风险，并
且本基 金管 理人 每日 对本 基金所 持有 的 证 券价 格实 施监控 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 35 页 共 53 页
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 13,639,214,526.44 79.64 17,209,004,263.24 81.57
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 620,535,113.90 3.62 500,790,000.00 2.37
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 14,259,749,640.34 83.26 17,709,794,263.24 83.94
注： 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的 60% —95% ； 债 券 资产 、 货 币市 场工 具 、 权 证、 资产 支持 证券 以
及法律法规或 中国证监 会 允许基金投资 的其他证 券 品种占基金资 产的 5% —40% ，其中，基金 持有
全部权 证的 市值 不得 超过 基金资 产净 值 的3%， 基金 保留的 现金 或投 资于 到期 日在一 年以 内的 政 府
债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感 性分 析
假设
本 基 金的 市场 价格 风险 主要 源 于证 券市 场的 系统 性风 险 ，即 与基 金所 投资 证券 的
贝塔系 数紧 密相 关；
对 于 上市 时间 不足 一年 的股 票 ，使 用申 银万 国行 业指 数 替代 股票 价格 计算 其贝 塔
系数；
以下分 析中 ， 除市 场基 准 发生变 动 ， 其 他影 响基 金 资产净 值的 风险 变量 保持 不变 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
上涨 5% 594,683,148.44 866,072,944.40
下跌 5% -594,683,148.44 -866,072,944.40
注：本基金管 理人运用 资 本 —资产定价 模型方法 对 本基金的市场 价格风险 进 行分析。上 表为市场
价格风险的敏 感性分析 ， 反映了在其他 变量不变 的 假设下，证券 市场组合 的 价格发生合 理、可能
的变动 时， 将对 基金 资产 净值产 生的 影响 。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 36 页 共 53 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 13,639,214,526.44 79.17
其中： 股票 13,639,214,526.44 79.17
2 固定收 益投 资 620,535,113.90 3.60
其中： 债券 620,535,113.90 3.60
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 555,096,757.55 3.22
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,395,449,439.83 13.90
7 其他各 项资 产 18,461,635.86 0.11
8 合计 17,228,757,473.58 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 344,376,105.94 2.01
C
制造业 9,898,203,225.86 57.79
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
179,790,829.80 1.05
E
建筑业 65,000,670.58 0.38
F
批发和 零售 业 1,767,170,849.23 10.32
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
33,119,331.77 0.19
J
金融业 162,511,283.78 0.95
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 20,800,882.20 0.12 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 37 页 共 53 页
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 47,163,000.00 0.28
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 1,121,058,221.18 6.55
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 13,639,214,526.44 79.64
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300003 乐普医 疗 82,822,684 1,510,685,756.16 8.82
2 600867 通化东 宝 56,259,871 1,164,016,730.99 6.80
3 300015 爱尔眼 科 19,007,312 694,337,107.36 4.05
4 600594 益佰制 药 30,546,504 488,133,133.92 2.85
5 600332 白云山 19,587,867 482,645,042.88 2.82
6 000963 华东医 药 5,677,707 382,677,451.80 2.23
7 002390 信邦制 药 36,999,954 341,879,574.96 2.00
8 603368 柳州医 药 3,900,082 338,605,119.24 1.98
9 002589 瑞康医 药 10,285,316 315,862,054.36 1.84
10 002773 康弘药 业 6,331,207 294,717,685.85 1.72
11 002594 比亚迪 4,599,971 280,644,230.71 1.64
12 300109 新开源 4,320,627 274,359,814.50 1.60
13 300078 思创医 惠 7,626,330 255,024,475.20 1.49
14 601567 三星医 疗 16,381,866 241,632,523.50 1.41
15 600079 人福医 药 14,299,949 239,810,144.73 1.40
16 600587 新华医 疗 10,000,049 230,901,131.41 1.35
17 600763 通策医 疗 7,012,436 218,647,754.48 1.28
18 002581 未名医 药 7,916,945 215,736,751.25 1.26
19 300273 和佳股 份 10,295,766 197,163,918.90 1.15
20 600233 大杨创 世 10,022,356 195,035,047.76 1.14
21 600085 同仁堂 6,349,918 189,164,057.22 1.10
22 600211 西藏药 业 4,092,628 181,548,978.08 1.06
23 000722 湖南发 展 13,000,060 179,790,829.80 1.05
24 603939 益丰药 房 5,475,080 178,597,109.60 1.04 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 38 页 共 53 页
25 600759 洲际油 气 22,011,378 166,846,245.24 0.97
26 002367 康力电 梯 10,522,046 162,039,508.40 0.95
27 300294 博雅生 物 2,529,167 158,983,437.62 0.93
28 000980 金马股 份 13,042,259 145,290,765.26 0.85
29 002737 葵花药 业 3,833,231 143,631,165.57 0.84
30 002044 美年健 康 9,450,294 136,745,754.18 0.80
31 002142 宁波银 行 8,466,826 125,139,688.28 0.73
32 600511 国药股 份 4,488,272 123,068,418.24 0.72
33 300463 迈克生 物 4,468,608 120,965,218.56 0.71
34 600988 赤峰黄 金 5,999,985 111,899,720.25 0.65
35 300026 红日药 业 5,922,733 102,996,326.87 0.60
36 002727 一心堂 3,866,379 96,659,475.00 0.56
37 603718 海利生 物 5,605,245 92,038,122.90 0.54
38 002004 华邦健 康 10,000,077 91,300,703.01 0.53
39 600771 广誉远 2,957,985 86,195,682.90 0.50
40 600829 人民同 泰 5,400,028 80,352,416.64 0.47
41 002572 索菲亚 1,403,405 78,618,748.10 0.46
42 300119 瑞普生 物 4,832,146 77,555,943.30 0.45
43 300165 天瑞仪 器 6,598,700 71,463,921.00 0.42
44 603883 老百姓 1,400,067 69,639,332.58 0.41
45 600276 恒瑞医 药 1,680,029 67,385,963.19 0.39
46 000571 新大洲 Ａ 11,493,895 65,630,140.45 0.38
47 002566 益盛药 业 5,000,053 65,150,690.59 0.38
48 600161 天坛生 物 2,344,166 65,144,373.14 0.38
49 002020 京新药 业 5,227,233 64,660,872.21 0.38
50 000538 云南白 药 1,000,079 64,305,079.70 0.38
51 601886 江河集 团 6,253,690 64,225,396.30 0.37
52 600090 啤酒花 5,000,090 62,301,121.40 0.36
53 300436 广生堂 1,013,857 62,271,096.94 0.36
54 002370 亚太药 业 2,095,672 61,822,324.00 0.36
55 300326 凯利泰 2,357,056 58,902,829.44 0.34
56 002030 达安基 因 2,099,920 58,377,776.00 0.34
57 000028 国药一 致 889,339 57,895,968.90 0.34
58 600285 羚锐制药 5,300,005 57,187,053.95 0.33
59 300244 迪安诊 断 1,722,861 56,819,955.78 0.33
60 300401 花园生 物 2,061,394 56,069,916.80 0.33
61 002508 老板电 器 1,499,858 55,149,778.66 0.32
62 300396 迪瑞医 疗 1,199,902 51,691,778.16 0.30
63 300064 豫金刚 石 5,000,088 50,900,895.84 0.30 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 39 页 共 53 页
64 002558 世纪游 轮 300,000 47,163,000.00 0.28
65 300122 智飞生 物 3,000,010 46,410,154.70 0.27
66 300199 翰宇药 业 2,000,006 40,700,122.10 0.24
67 603566 普莱柯 1,806,802 39,731,575.98 0.23
68 600998 九州通 2,264,500 39,651,395.00 0.23
69 002381 双箭股 份 3,000,000 39,450,000.00 0.23
70 002693 双成药 业 4,000,069 37,840,652.74 0.22
71 601688 华泰证 券 1,975,200 37,370,784.00 0.22
72 300482 万孚生 物 699,200 37,022,640.00 0.22
73 300021 大禹节 水 1,946,653 36,674,942.52 0.21
74 300080 易成新 能 4,609,500 35,769,720.00 0.21
75 002412 汉森制 药 2,000,003 35,440,053.16 0.21
76 300298 三诺生 物 1,690,095 35,424,391.20 0.21
77 603899 晨光文 具 1,998,451 35,372,582.70 0.21
78 002019 亿帆鑫 富 2,167,626 33,338,087.88 0.19
79 600062 华润双 鹤 1,794,675 32,698,978.50 0.19
80 600080 金花股 份 2,778,374 32,506,975.80 0.19
81 603609 禾丰牧 业 2,020,000 31,976,600.00 0.19
82 600479 千金药 业 1,700,070 28,714,182.30 0.17
83 600196 复星医 药 1,500,000 28,530,000.00 0.17
84 002551 尚荣医 疗 1,217,857 28,473,496.66 0.17
85 002550 千红制 药 3,399,886 28,355,049.24 0.17
86 000705 浙江震 元 1,899,982 26,770,746.38 0.16
87 300420 五洋科 技 400,016 25,137,005.44 0.15
88 300049 福瑞股 份 999,989 23,769,738.53 0.14
89 002644 佛慈制 药 2,108,785 23,639,479.85 0.14
90 002707 众信旅 游 1,024,674 20,800,882.20 0.12
91 000078 海王生 物 2,500,222 18,576,649.46 0.11
92 600718 东软集 团 1,000,004 18,320,073.28 0.11
93 600721 *ST 百花 926,796 16,617,452.28 0.10
94 002007 华兰生 物 480,093 15,074,920.20 0.09
95 300347 泰格医 药 499,919 14,507,649.38 0.08
96 002048 宁波华 翔 600,000 13,722,000.00 0.08
97 000633 *ST 合金 1,273,200 13,139,424.00 0.08
98 600055 华润万 东 728,918 12,799,800.08 0.07
99 000503 海虹控 股 300,029 12,064,166.09 0.07
100 600568 中珠医 疗 600,024 10,440,417.60 0.06
101 600993 马应龙 500,036 10,415,749.88 0.06
102 600976 健民集 团 356,239 9,565,017.15 0.06 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 40 页 共 53 页
103 601607 上海医 药 500,000 9,025,000.00 0.05
104 002107 沃华医 药 499,902 7,998,432.00 0.05
105 600713 南京医 药 900,025 7,578,210.50 0.04
106 600521 华海药 业 260,125 6,326,240.00 0.04
107 300009 安科生 物 200,005 5,976,149.40 0.03
108 300255 常山药 业 671,400 5,572,620.00 0.03
109 300206 理邦仪 器 500,055 5,560,611.60 0.03
110 300261 雅本化 学 395,980 4,819,076.60 0.03
111 002675 东诚药 业 100,055 4,655,559.15 0.03
112 000661 长春高 新 40,029 4,270,293.72 0.02
113 600535 天士力 100,052 3,577,859.52 0.02
114 300451 创业软 件 60,000 2,664,600.00 0.02
115 002643 万润股 份 50,000 2,544,000.00 0.01
116 300110 华仁药 业 212,561 2,025,706.33 0.01
117 600529 山东药 玻 100,087 1,762,532.07 0.01
118 002349 精华制 药 67,318 1,732,092.14 0.01
119 002634 棒杰股 份 144,227 1,527,363.93 0.01
120 000638 万方发 展 50,087 1,377,392.50 0.01
121 300037 新宙邦 20,000 1,303,800.00 0.01
122 300450 先导智 能 30,108 1,138,383.48 0.01
123 600420 现代制 药 30,055 898,644.50 0.01
124 300100 双林股 份 20,011 876,681.91 0.01
125 601611 中国核 建 37,059 775,274.28 0.00
126 002640 跨境通 41,100 724,182.00 0.00
127 300247 乐金健 康 40,000 332,000.00 0.00
128 600518 康美药 业 18,800 285,572.00 0.00
129 600351 亚宝药 业 27,776 278,593.28 0.00
130 601127 小康股 份 8,662 206,761.94 0.00
131 601966 玲珑轮 胎 15,341 199,126.18 0.00
132 002788 鹭燕医 药 2,000 129,160.00 0.00
133 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.00
134 603958 哈森股 份 2,372 34,394.00 0.00
135 002802 洪汇新 材 1,629 24,565.32 0.00
136 603909 合诚股 份 1,095 20,126.10 0.00
137 300520 科大国 创 926 9,306.30 0.00
138 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
139 600030 中信证 券 50 811.50 0.00
汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300003 乐普医 疗 407,769,455.61 1.93
2 600332 白云山 369,540,420.68 1.75
3 300015 爱尔眼 科 361,952,472.41 1.72
4 300109 新开源 289,258,328.00 1.37
5 600587 新华医 疗 283,506,223.36 1.34
6 300078 思创医 惠 272,049,621.54 1.29
7 600079 人福医 药 267,798,072.44 1.27
8 300294 博雅生 物 248,318,533.39 1.18
9 600763 通策医 疗 216,796,033.64 1.03
10 600233 大杨创 世 214,407,391.17 1.02
11 002581 未名医 药 208,807,521.04 0.99
12 603368 柳州医 药 202,991,451.88 0.96
13 600594 益佰制 药 202,955,154.77 0.96
14 000980 金马股 份 202,013,241.01 0.96
15 600867 通化东 宝 194,013,161.04 0.92
16 002589 瑞康医 药 188,887,170.89 0.90
17 002594 比亚迪 184,754,285.58 0.88
18 600085 同仁堂 181,003,853.04 0.86
19 600759 洲际油 气 178,845,120.69 0.85
20 002007 华兰生 物 167,577,221.79 0.79
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额填 列， 不考 虑相 关费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300294 博雅生 物 342,153,460.68 1.62
2 600079 人福医 药 314,606,665.66 1.49
3 002030 达安基 因 286,177,195.09 1.36
4 002262 恩华药 业 279,949,895.42 1.33
5 002007 华兰生 物 272,747,482.14 1.29 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 42 页 共 53 页
6 000503 海虹控 股 231,818,929.26 1.10
7 600594 益佰制 药 229,828,020.39 1.09
8 000538 云南白 药 222,213,186.71 1.05
9 002004 华邦健 康 217,669,459.14 1.03
10 002044 美年健 康 208,843,249.25 0.99
11 600587 新华医 疗 194,333,519.49 0.92
12 600276 恒瑞医 药 178,352,698.54 0.85
13 300037 新宙邦 166,730,793.42 0.79
14 002643 万润股 份 161,024,868.37 0.76
15 603368 柳州医 药 140,284,449.66 0.66
16 002551 尚荣医 疗 138,412,442.43 0.66
17 002572 索菲亚 137,683,159.13 0.65
18 000722 湖南发 展 137,004,361.54 0.65
19 000908 景峰医 药 135,224,889.78 0.64
20 600998 九州通 129,652,321.50 0.61
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额填 列， 不考 虑 相 关交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 10,016,127,331.14
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 10,593,291,189.26
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 成本 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 619,757,000.00 3.62
其中： 政策 性 金 融债 619,757,000.00 3.62
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 778,113.90 0.00
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 620,535,113.90 3.62
汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 43 页 共 53 页
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150219 15 国开 19 2,000,000 200,000,000.00 1.17
2 160401 16 农发 01 1,400,000 139,972,000.00 0.82
3 160304 16 进出 04 1,000,000 99,920,000.00 0.58
4 150419 15 农发 19 900,000 90,018,000.00 0.53
5 160209 16 国开 09 900,000 89,847,000.00 0.52
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责 、 处罚 的情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 44 页 共 53 页
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,262,527.97
2 应收证 券清 算款 3,812,764.06
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,492,468.36
5 应收申 购款 1,893,875.47
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,461,635.86
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
339,301 59,925.32 127,978,121.86 0.63% 20,204,742,212.26 99.37%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
896,726.64 0.00%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 45 页 共 53 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 6 月 18 日 ） 基金 份额 总额
26,194,945,841.83
本报告 期期 初基 金份 额总 额 21,368,160,625.51
本报告 期基 金总 申购 份额 510,625,232.38
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,546,065,523.77
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 20,332,720,334.12
注：表 内“ 总申 购份 额” 含红利 再投 和转 换入 份额 ； “总赎 回份 额” 含转 换出 份额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 2016 年 1 月 14 日公 告， 陈晓 翔先 生 不再担 任汇 添富 价值 精选 混合型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 由劳 杰男先 生单 独管 理该 基金 。
2 、 《汇 添富 中证 精准 医疗 主题指 数型 发起 式证 券投 资基金 （LOF） 基金 合同 》 于 2016 年1 月
21 日 正式 生效 ，吴 振翔 先 生任该 基金 的基 金经 理。
3 、 《汇 添富 盈鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年3 月11 日正 式生效 ， 何 旻 先
生和李 怀定 先生 任该 基金 的基金 经理 。
4 、基 金管 理人 2016 年 3 月 12 日公 告， 增聘 马翔 先 生担任 汇添 富民 营活 力混 合型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，同 时， 朱晓亮 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
5 、 《 汇添 富稳 健添 利定 期 开 放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2016 年 3 月16 日 正式 生效，
曾刚先 生 和 李怀 定先 生 任 该基金 的基 金经 理。
6 、基 金管 理人2016 年4 月2 日 公告 ，陈 灿辉 先生 不再担 任副 总经 理。
7 、 基 金管 理 人2016 年4 月 9 日 公告 ， 增聘 胡昕 炜 先生担 任汇 添富 消费 行业 混合型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，同 时， 朱晓亮 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
8 、 《汇 添富 盈安 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年4 月19 日正 式生效 ， 曾 刚 先
生和吴 江宏 先生 任该 基金 的基金 经理 。 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 46 页 共 53 页
9 、 《 汇添 富多 策略 定期 开 放灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同 》 于 2016 年6 月3
日正式 生效 ，赵 鹏飞 先生 任该基 金的 基金 经理 。
10 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富全 额宝 货币市 场基 金的
基金经 理， 同时 ，汤 丛珊 女士不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
11 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富实 业债 债券型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，与 曾刚 先生共 同管 理该 基金 。
12 、 基金 管理 人2016 年 6 月 8 日 公告 ， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财60 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 同时 ，汤丛 珊女 士不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
13 、 基金 管理 人2016 年 6 月 8 日 公告 ， 增 聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财30 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 同时 ，汤丛 珊女 士不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
14 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富添 富通 货币市 场基 金的
基金经 理， 同时 ，汤 丛珊 女士不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
15 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富货 币市 场基金 的基 金经
理，同 时， 汤丛 珊女 士不 再担任 该基 金的 基金 经理 。
16 、本 报告 期， 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ， 为 本基 金进 行审计 的机 构未 发生 变化 ， 为安 永华 明会 计师 事务 所 （特 殊普 通 合
伙） 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 针 对中 国证 监会出 具的 责令 改正 措施 ， 以及 对相 关负 责人 的警 示， 公 司高 度 重
视， 逐 一落 实各 项整 改要 求， 针 对性 的制 定、 实 施 整改措 施， 进一 步提 升了 公司内 部控 制和 风险
管理的 能力 。目 前公 司已 完成相 关整 改工 作。
汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 47 页 共 53 页
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券 2 6,501,045,877.09 31.55% 5,952,845.79 31.46% -
广发证券 2 4,585,809,573.04 22.26% 4,254,900.18 22.48% -
安信证券 2 2,359,616,455.97 11.45% 2,164,397.77 11.44% -
招商证券 2 2,028,663,159.27 9.85% 1,853,728.13 9.80% -
国泰君安 2 1,392,133,027.19 6.76% 1,279,726.19 6.76% -
中信证券 2 968,060,746.41 4.70% 883,742.60 4.67% -
国信证券 2 884,151,194.63 4.29% 811,507.76 4.29% -
申银万国 2 718,595,088.25 3.49% 654,856.29 3.46% -
国金证券 2 614,354,059.27 2.98% 563,014.08 2.98% -
东北证券 2 407,015,940.22 1.98% 373,307.88 1.97% -
海通证券 2 144,319,013.81 0.70% 132,711.40 0.70% -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人 民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券 7,712,072.20 88.05% - - - -
广发证券 1,047,051.50 11.95% - - - -
安信证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
国金证券 - - 200,000,000.00 100.00% - -
东北证券 - - - - - - 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 48 页 共 53 页
海通证券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的 综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券 公 司交易 单元 的变 更情 况：
以上 22 个 交易 单元 未与 其 他基金 共用 。 本 基金 本报 告期内 新 增 1 家 证券 公司 的2 个 交易 单元 ： 东
北证券 （上 交所 交易 单元 ） 、东北 证券 （深 交所 交易 单元） 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗 下基 金 2015 年 年度资 产 净
值的公 告
管理人 网站
2016 年 1 月 4 日
2
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于2016 年1 月4 日 指数 熔 断后调
整 旗下 部分基 金申 购与赎回 开放
时间的 公告
管理人 网站
2016 年 1 月 4 日
3 汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关 中 国 证券 报,上 海证 2016 年 1 月 4 日 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 49 页 共 53 页
于 调整 指 数熔 断机 制下的基 金申
购与赎 回开 放时 间的 公告
券报, 证券时报, 管
理人网站, 上交所,
深交所
4
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于2016 年1 月7 日 指数 熔 断后调
整 旗下 部分基 金申 购与赎回 开放
时间的 公告
管理人 网站
2016 年 1 月 7 日
5
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金调 整停牌股 票估
值方法 的公 告 （万 科 A 、 广 誉远、
华星创 业、*ST 京蓝 ）
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 1 月 14 日
6
汇 添富 医疗服 务灵 活配置混 合型
证 券投 资基金 更新 招募说明 书及
摘要（2015 年第 1 号）
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 1 月 19 日
7
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 与渤海银 行开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 1 月 20 日
8
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加众禄金 融开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 1 月 20 日
9
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金调 整停牌股 票估
值 方法 的公告 （现 代制药、 迪森
股份）
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 1 月 27 日
10
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加恒天明 泽为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 1 月 27 日 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 50 页 共 53 页
11
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加中正达 广为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 2 月 1 日
12
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加农业银 行开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 2 月 18 日
13
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金调 整停牌股 票估
值方法 的公 告（ 通威 股份 ）
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 2 月 20 日
14
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加光大证 券开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 2 月 20 日
15
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加东证期 货为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 2 月 24 日
16
汇 添富 基金管 理股 份 有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加开源证 券为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 2 月 24 日
17
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金继 续参加恒 丰银
行 开展 的申购 基金 费率优惠 活动
的公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 2 月 27 日
18
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金调 整停牌股 票估
值 方法 的公告 （泰 格医药、 中源
协和、 南方 汇通 ）
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 3 月 1 日
19 汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关 中 国 证券 报,上 海证 2016 年 3 月 16 日 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 51 页 共 53 页
于 人员 在子 公 司兼 职情况变 更的
公告
券报, 证券时报, 管
理人网 站
20
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金继 续参与中 国工
商 银行 个人电 子银 行申购基 金费
率优惠 活动 的公 告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 3 月 28 日
21
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加好买基 金开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 3 月 31 日
22
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 高级 管理人 员变 更的公告 （副
总经理 ）
中国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 4 月 2 日
23
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加格上富 信为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 4 月 27 日
24
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加中正达 广开
展的申 购费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 5 月 3 日
25
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加乾道金 融为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 5 月 3 日
26
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加天津银 行为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 5 月 3 日
27
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加中信证 券开
展的申 购费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 5 月 3 日
28 汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关 中 国 证券 报,上 海证 2016 年 5 月 12 日 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
第 52 页 共 53 页
于 旗下 部分基 金参 与诺亚正 行开
展的费 率优 惠活 动的 公告
券报, 证券时报, 管
理人网 站
29
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金 参 加民生银 行开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 5 月 13 日
30
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加和耕传 承为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 5 月 17 日
31
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加大连银 行为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 5 月 27 日
32
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加汇成基 金为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 6 月 4 日
33
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加蒽次方 为销
售机构 的公 告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 6 月 13 日
34
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加广源达 信为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 6 月 14 日
35
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加中信证 券开
展的申 购费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 6 月 16 日
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汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加联泰资 产开
展的申 购费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
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汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加陆金所 资管
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管 2016 年 6 月 24 日 汇添富医疗服务混合 2016 年半 年度报告
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开展的 申购 费率 优惠 活动 的公告 理人网 站
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 医疗服 务灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金募 集的 文件 ；
2 、 《汇 添富 医疗 服务 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
3 、 《汇 添富 医疗 服务 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 医疗 服 务灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 在指 定报 刊上 披露 的各项 公告 ；
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
11.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 21 楼
汇添 富基 金管理 股份 有限 公司
11.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站 www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年8 月27 日
