汇 添 富 新 兴消 费 股 票 型证 券 投 资 基金 2016
年 半 年 度 报告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月27 日
汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 25 日复 核 了
本报告中的财 务指标、 净 值表现、利润 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等内容 ，保证复
核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2016 年 1 月 1 日 起至 6 月 30 日止 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§ 2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组 合报告 ..................................................................................................................................... 36
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 36
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 37
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净 值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 37
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 39
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 41
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 41
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 41
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 41
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 41
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 41 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 42
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 42
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 42
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 43
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 43
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 43
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 43
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 43
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 44
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 44
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 45
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 45
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 45
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 48
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 51
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 51
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 51
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 51
汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 汇添富 新兴 消费 股票 型证 券投资 基金
基金简 称 汇添富 新兴 消费 股票
基金主 代码 001726
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 12 月2 日
基金 管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,618,297,751.41 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 于新 兴消 费主题 的优 质上 市公 司。 本
基金采 用自 下而 上的 投资 方法， 以基 本面 分析 为立 足
点，在 科学 严格 管理 风险 的前提 下， 谋求 基金 资产 的
中长期 稳健 增值 。
投资策 略 本基金 采用 自下 而上 的投 资方法 ，以 基本 面分 析为 立
足点， 精选 消费 行业 的优 质上市 公司 ， 结 合市 场脉 络，
做中长 期布 局， 在科 学严 格管理 风险 的前 提下 ，谋 求
基金资 产的 中 长 期稳 健增 值。
业绩比 较基 准 中证主 要消 费行 业指 数*40%+ 中证 可选 消费 行业 指数
*40%+ 中债 综合 指数*20%
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中较 高预 期
风险、 较高 预期 收益 的品 种，其 预期 风险 收益 水平 高
于混合 型基 金、 债券 型基 金及货 币市 场基 金
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李鹏 洪渊
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
注册地 址 上海市 黄浦 区大 沽 路 288
号6 栋538 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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办公地 址 上海市 富城 路 99 号 震旦 国
际大 楼21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 李文 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 和《 证券 时报 》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.99fund.com/
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 富城 路 99 号 震旦 国际大 楼 21 楼 汇 添富
基金管 理股 份有 限公 司
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大楼
21 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -178,502,305.43
本期利 润 -99,123,666.90
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0357
本期加 权平 均净 值利 润率 -3.85%
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.88%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -166,593,269.29
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0636
期末基 金资 产净 值 2,558,950,555.70
期末基 金份 额净 值 0.977
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -2.30%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.17% 1.31% 0.83% 1.04% 4.34% 0.27%
过去六 个月 -2.88% 1.29% -9.75% 1.63% 6.87% -0.34%
自基金 合同
生效日 起至
今
-2.30% 1.19% -5.74% 1.56% 3.44% -0.37%
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2015 年12 月02 日 ，至 本报 告期 末未 满 1 年。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2015 年12 月02 日 ，截 至本 报告 期末 ， 基金成 立未 满一 年。
本基金 建仓 期为 本 《 基金 合同》 生效 之日(2015 年12 月 02 日) 起 6 个月 ， 建 仓期结 束时 各项 资产
配置比 例符 合合 同规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富基金管 理股份有 限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集团、东航金 控
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号文 批准 ， 于 2005 年2 月3 日
正式成 立 ， 注 册资 本金 为 11762.2978 万元 人民 币 。 截 止到 2016 年 6 月 30 日 ， 公司管 理证 券投 资
基金规 模 约2857 亿 元， 有 效客户 数 约 1200 万 户， 资 产管理 规模 在行 业内 名列 前茅。 公司 管 理 63
只开放式证券 投资基金 ， 形成了覆盖 高 、中、低 各 类风险收益特 征，较为 完 善、有效的 产品线，
包括汇添富优 势精选混 合 型证券投资基 金、汇添 富 货币市场基金 、汇添富 均 衡增长混合 型证券投
资基金、汇添 富成长焦 点 混合型证券投 资基金、 汇 添富增强收益 债券型证 券 投资基金、 汇添富蓝
筹稳健灵活配 置混合型 证 券投资基金、 汇添富价 值 精选混合型证 券投资基 金 、汇添富上 证综合指
数证券投资基 金、汇添 富 策略回报混合 型证券投 资 基金、汇添富 民营活力 混 合型证券投 资基金、
汇添富香港优 势混合型 证 券投资基金、 汇添富医 药 保健混合型证 券投资基 金 、汇添富双 利债券型
证券投资基金 、汇添富 社 会责任混合型 证券投 资 基 金、汇添富可 转换债券 债 券型证券投 资基金、
汇添富 黄金 及贵 金属 证券 投资基 金（LOF） 、深 证 300 交易 型开 放式 指数 证 券 投资基 金、 汇添 富深
证 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 汇添富 6 月 红添 利定 期开 放债券 型证 券投 资 基
金、汇添富逆 向投资混 合 型证券投资基 金、汇添 富 理财 30 天 债券型证 券投 资基金、汇添 富理财
60 天 债券 型证 券投 资基 金 、汇添 富理 财 14 天债 券 型证券 投资 基金 、汇 添富 季季红 定期 开放 债券
型证券投资基 金、汇添 富 多元收益债券 型证券投 资 基金、汇添富 收益快线 货 币市场基金 、汇添富
优选回 报混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富消 费 行 业混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财 7 天 债券 型 证
券投资 基金 、 汇添 富实 业 债债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 美 丽30 混合 型证 券 投资基 金 、 汇 添富 高
息债债券型证 券投资基 金 、汇添富中证 主要消费 交 易型开放式指 数证券投 资 基金、汇添 富中证医
药卫生交易型 开放式指 数 证券投资基金 、中证能 源 交易型开放式 指数证券 投 资基金、中 证金融地
产交易型开放 式指数证 券 投资基金、汇 添富年年 利 定期开放债券 型证券投 资 基金、汇添 富现金宝
货币市 场基 金、 汇添 富沪 深 300 安中 动态 策略 指数 型证券 投资 基金 、汇 添富 互利分 级债 券型 证 券汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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投资基金、汇 添富安心 中 国债券型证券 投资基金 、 汇添富双利增 强债券型 证 券投资基金 、汇添富
添富通货币市 场基金、 汇 添富全额宝货 币市场基 金 、汇添富恒生 指数分级 证 券 投资基金 、汇添富
和聚宝货币市 场基金、 汇 添富移动互联 股票型证 券 投资基金、汇 添富环保 行 业股票型证 券投资基
金、汇添富外 延增长主 题 股票型证券投 资基金、 汇 添富收益快钱 货币市场 基 金、汇添富 成长多因
子量化策略股 票基金、 汇 添富中证主要 消费交易 型 开放式指数证 券投资基 金 联接基金、 汇添富医
疗服务混合型 证券投资 基 金、汇添富国 企创新增 长 股票型证券投 资基金、 汇 添富民营新 动力股票
型证券投资基 金、汇添 富 安鑫智选灵活 配置混合 型 证券投 资基金 、汇添富 新 兴消费股票 型证券投
资基金、汇添 富达欣灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、汇添富中证 精准医疗 主 题指数型发 起式证券
投资基金（LOF ） 、汇添 富 盈鑫保本混合 型证券投 资 基金、汇添富 稳健添利 定 期开放债券 型证券投
资基金、汇添 富盈安保 本 混合型证券投 资基金、 汇 添富多策略定 期开放灵 活 配置混合型 发起式证
券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
雷鸣
汇添富
成长焦
点混合
基金、 汇
添富蓝
筹稳健
混合、 汇
添富新
兴消费
股票基
金的基
金经理 。
2015 年12 月2
日
- 9 年
国籍： 中国 。学 历： 华中
科技大 学管 理学 硕士 。相
关业务 资格 ：证 券投 资基
金从业 资格 。从 业经 历：
2007 年6 月加 入汇 添富 基
金管理 股份 有限 公司 ，历
任行业 分析 师、 高级 行业
分析师 ，2014 年3 月27
日至今 任汇 添富 成长 焦点
混合基 金的 基金 经理 ，
2015 年1 月6 日至 今任 汇
添富蓝 筹稳 健混 合股 票基
金的基 金经 理， 2015 年 12
月 2 日 至今 任汇 添富 新兴
消费股 票基 金的 基金 经
理。
刘伟林
汇添富
新兴消
费股票
基金的
基金经
理。
2015 年12 月2
日
- 8 年
国籍： 中国 。学 历： 北京
大学经 济学 硕士 。相 关业
务资格 ：证 券投 资基 金从
业资格 。从 业经 历：2008
年 7 月 加入 汇添 富基 金任
行业分 析师 ；2010 年 5 月
至2011 年3 月 在国 家改 革
与发展 委员 会工 作；2011汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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年 3 月 至今 在我 司担 任高
级策略 分析 师。 2015 年 12
月 2 日 至今 任汇 添富 新兴
消费股 票基 金的 基金 经
理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基 金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖各开
放式基金、特 定客户资 产 管理组合和社 保组合全 部 投资组合，交 易所市场 、 银行间市场 等各投资
市场，债券、 股票、回 购 等各投资标的 ，并贯穿 分 工授权、研究 分析、投 资 决策、交易 执行、业
绩评估 、监 督检 查各 环节 的公平 交易 机制 。
本报告期内， 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 ，
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的 公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告期内， 通过投资 交 易监控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查，本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 1 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分
析未发 现异 常情 况。 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年上 半年 海外 的宏 观 环境复 杂多 变。 美国 经济 在发达 经济 体中 表现 最好 ， 但复 苏过 程出
现反复 ， 美联 储自 从去 年 12 月加 息之 后一 直按 兵不 动， 向市 场释 放鸽 派信 号 。 全 球对 美国 加息 的
预期从 年初 的 3-4 次 降到 1 次不到 。美 元指 数上 半 年走弱 ，全 球以 黄金 、石 油代表 的大 宗商 品出
现显著反弹。 日本和欧 元 区经济仍处在 通缩状态 ， 尽管量化宽松 的政策在 加 码，国债负 利率的经
济体不断增加 ，但经济 受 制于结构性问 题，始终 走 不出低迷状态 。而在全 球 流动性过剩 ，但实体
经济复苏乏力 背景下， 资 金进一步涌向 金融类资 产 ，发达国家的 股市在动 荡 环境中整体 表现差强
人意。上半年 大宗商品 和 发达国家股市 的超预期 表 现均受益于全 球货币环 境 的持续宽松 ，但这种
非常极 端 的 货币 环境 也引 发越来 越多 的投 资者 的怀 疑和担 心， 市场 的波 动加 剧。
国内来看，宏 观经济在 一 季度出现了超 预期的回 升 ，市场对经济 的悲观预 期 有所修复。但 二
季度随着一二 线城市房 地 产价格的大幅 上涨，以 及 货币信贷政策 出现调整 ， 对经济复苏 的预期下
降，投 资者 对中 长期 经 济 L 型走 势的 逐步 形成 共识 。上半 年整 体的 经济 政策 环境相 对暖 和， 有利
于短期 稳住 经济 ，而 且供 给侧改 革和 国企 改革 的力 度在加 大， 转型 力度 增加 。
从市场环境来 看，上半 年 市场整体处在 休养生息 、 正本清源的一 个环境下 。 监管层出台了 较
多政策，比如 打击造假 上 市、打击虚假 信息陈述 、 操纵市 场等， 以及加大 对 中概股一股 脑回归 A
股的监管，提 高大额定 增 、跨界并购重 组等的标 准 等等，这些政 策有利于 市 场休养生息 。而从资
金层面看，整 体呈现存 量 市场的特征， 新增资金 相 对有限，但大 小非减持 的 力度在增加 ，市场有
一定的 压力 。
从市场整体来 看，经历 了 两个阶段。年 初两个月 ， 受人民币阶段 性编著影 响 ，叠加上熔断 机
制等的 影响 ，市 场出 现系 统性下 跌， 尤其 中小 市值 股票跌 幅非 常大 。而 从 3 月份开 始， 市场 整 体
震荡向上，尽 管指数波 动 空间不大，但 是市 场非 常 活跃，赚钱效 应还是比 较 显著。市场 主要的投
资主线有三条 。一条是 科 技创新，包括 新能源汽 车 、半 导体、物 联网等科 技 创新板块。 第二条是
稳健增长、低 估值的大 类 消费板块。包 括白酒、 家 电、家具和传 统中药等 。 第三条围绕 着量化宽
松的升 级以 及全 球避 险情 绪上升 而受 益的 贵金 属板 块，
我们在年初判 断上半年 市 场整体机会不 大，以结 构 性机会为主。 整体偏谨 慎 ，积极寻找自 下
而上的机会， 在实际操 作 中，我们结合 契约要求 ， 以稳健消费品 为本，主 要 配置医药、 家具、家
电、先进制造 业、消费 升 级等稳定成长 类资产。 同 时阶段性加大 对新能源 汽 车、电子等 科技资产
的配置 ，主 要寻 找市 场中 细分行 业的 投资 机会 以及 优质个 股的 机会 。
汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年上 半年 ，本 基金 净 值下 跌 2.88% ， 业绩 基准 下跌 9.75 % 。 同期 沪深 300 下跌15.47% ，
中小板 下 跌17.88% ，创 业 板下 跌 17.92% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未来，我 们判断全 球 的总需求仍然 处在一个 调 整阶段。全球 存在的共 同 问题都是缺少 新
的经济增长点 。在全球 整 体增长乏力的 背景下， 一 个全球各国仍 然会求助 于 宽松的货币 政策，以
延缓经济调整 的痛苦； 另 一方面，汇率 、贸易等 方 面的摩擦加大 ，全球的 宏 观不确定在 增加。美
联储加息的不 断推迟可 能 支撑住全球资 本市场的 风 险偏好，构成 一次次安 慰 剂 。但全球 最大的风
险不在 于美 联储 再次 加息 ，而在 于市 场越 来越 不相 信货币 政策 的有 效性 。
国内宏 观来 看， 整体 以稳 为主，L 型 走势 很可 能持 续较长 时间 。 货 币政 策整 体相对 宽松 环境 ，
以稳住经济。 未来中国 经 济的看点 一个 在于供给 侧 改革和国企改 革，推动 传 统行业效率 提升；另
一方面 在于 新兴 产业 的发 展壮大 ，以 承接 传统 行业 的转型 。这 都需 要一 个过 程。
证券市场来看 ，我们判 断 未来指数仍然 处在一个 震 荡区间，存量 博弈的格 局 不会改变，仍 然
以结构性机会 为主，但 下 半年的市场环 境会弱于 上 半年二季度。 一个宏观 经 济面仍然存 在较多不
确定性，但货 币政策进 一 步宽松 的制约 在增加， 稳 经济政策更多 偏财政政 策 ，流动性环 境边际上
难以进一步宽 松。另一 个 市场大小非减 持的压力 仍 然非常大，在 缺乏新增 资 金情况下， 市场有一
定的压力。另 外，过去 两 年里不少有转 型背景的 中 小市值股票出 现了很大 幅 度涨幅，推 动上涨的
重要原因是依 靠外延并 购 ，但随着外延 并购资产 不 达预期现象增 加，以及 外 延并购的难 度加大，
不少公 司曝 出相 应的 风险 ，这个 是投 资中 非常 需要 关注的 问题 。
从行业机会来 看，我们 看 好的投资机会 在三个方 面 ，一个消费升 级。尤其 许 多优质的品牌 消
费品，以低估 值、稳定 增 长的优势成为 中长期资 金 的青睐品种； 一个科技 创 新带来的投 资机会。
包括新能源和 新能源汽 车 、科技、生物 医药等领 域 内的突破，创 造的未来 的 新增长点； 最后资源
业、制 造行 业、 重化 工业 等由于 国企 改革 、供 给侧 改革带 来的 投资 机会 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
“报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 企业会计 准 则》 、 《证券投资 基金会计 核算业务指引 》
以及中国证券 监督管理 委 员会颁布的《 关于证券 投 资基金执行〈 企业会计 准 则〉估值业 务及份额
净值计价有关 事项的通 知 》与《关于进 一步规范 证 券投资基金估 值业务的 指 导意见》等 相关规定
和基金合同的 约定，日 常 估值由本基金 管理人同 本 基金托 管人一 同进行， 基 金份额净值 由本基金
管理人 完成 估值 后， 经本 基金托 管人 复核 无误 后由 本基金 管理 人对 外公 布。 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 基
金营运部和稽 核监察部 人 员组成了估值 委员会， 负 责研究、指导 基金估值 业 务。估值委 员会成员
具有丰富的证 券基金行 业 从业经验，能 够胜任估 值 决策工作，且 之间不存 在 任何重大利 益冲突。
基金经理不介 入基金日 常 估值业务，但 可以参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资 品种的估
值调整影响， 并有权表 决 有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限 制 ，保证
基金估 值的 公平 、合 理， 保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 及中证指数有 限公司签 署 服务协议，由 其
按约定 分别 提供 银行 间同 业市场 及交 易所 交易 的债 券品种 的估 值数 据。 ”
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对汇添富 新兴消费 股 票型证券投资 基金的托 管 过程中，严格 遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金 合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 汇添富新 兴 消费股票型证 券投资基 金 的管理人 —— 汇添富基 金 管理股份有限 公
司在汇添富新 兴消费股 票 型证券投资基 金的投资 运 作、基金资产 净值计算 、 基金份额申 购赎回价
格计算、基金 费用开支 等 问题上，不存 在任何损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，在各重 要方面的
运作严格按照 基金合同 的 规定进行。本 报告期内 ， 汇添富新兴消 费股票型 证 券投资基金 未进行利
润分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富新兴消 费 股票型证券投 资
基金2016 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富新 兴消 费股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 455,382,854.02 1,369,934,508.62
结算备 付金
11,320,717.37 -
存出保 证金
1,000,469.94 -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,102,280,621.42 801,263,829.33
其中： 股票 投资
2,102,280,621.42 801,263,829.33
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 800,000,000.00
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 83,423.03 326,340.56
应收股 利
- -
应收申 购款
285,649.46 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
2,570,353,735.24 2,971,524,678.51
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 56,589,078.00
应付赎 回款
5,142,231.63 -
应付管 理人 报酬
3,104,181.77 3,456,323.76
应付托 管费
517,363.62 576,053.96
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 2,424,634.23 1,056,238.77
应交税 费
- -
应付利 息
- - 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 214,768.29 200,000.00
负债合 计
11,403,179.54 61,877,694.49
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 2,618,297,751.41 2,891,766,352.32
未分配 利润 6.4.7.10 -59,347,195.71 17,880,631.70
所有者 权益 合计
2,558,950,555.70 2,909,646,984.02
负债和 所有 者权 益总 计
2,570,353,735.24 2,971,524,678.51
注：1. 报表 附注 为财 务报 表的组 成部 分。
2.报告 截止 日2016 年06 月30 日， 基金 份额 净值0.977 元 ， 基 金份 额总 额2,618,297,751.41 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富新 兴消 费股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6 月 30 日
一、收入
-71,135,295.99
1.利息 收入
7,378,917.69
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 6,098,305.92
债券利 息收 入
746.37
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
1,279,865.40
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-158,544,882.16
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -165,236,161.46
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 1,793,696.53
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.2 -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 4,897,582.77
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 79,378,638.53
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
-
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 652,029.95
减： 二、费用
27,988,370.91
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 19,227,902.79
2．托 管费 6.4.10.2.2 3,204,650.44
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 -
4．交 易费 用 6.4.7.19 5,404,914.98 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 6.4.7.20 150,902.70
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-99,123,666.90
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-99,123,666.90
注：1. 报表 附注 为财 务报 表的组 成部 分。
2.本基 金合 同 于2015 年12 月2 日生 效， 无比 较式 的 上年可 比期 间， 因此 利润 表只列 示本 期数 据，
特此说 明。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富 新 兴消 费股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,891,766,352.32 17,880,631.70 2,909,646,984.02
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -99,123,666.90 -99,123,666.90
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-273,468,600.91 21,895,839.49 -251,572,761.42
其中：1.基 金申 购款 52,396,194.53 -4,024,829.36 48,371,365.17
2. 基金 赎回 款 -325,864,795.44 25,920,668.85 -299,944,126.59
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,618,297,751.41 -59,347,195.71 2,558,950,555.70
注：本 基金 合同 于 2015 年 12 月 2 日 生效 ，无 比较 式的上 年可 比期 间， 因此 利润表 只列 示本 期数
据，特 此说 明。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张晖______
______ 张晖______
____ 韩从 慧____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇添富新兴消 费股票型 证 券投资基金(以 下简称 “ 本 基金 ”)，系 经中国 证 券监 督管理委员 会
（以下 简称 “中 国证 监会 ”） 证 监许 可 【2015 】1545 号文 《关 于核 准汇 添富 新兴消 费股 票型 证券
投资基 金募 集的 批复 》的 核准， 由汇 添富 基金 管理 股份有 限公 司作 为发 起人 于 2015 年 11 月 3 日
至2015 年11 月23 日向 社 会公开 募集 ， 募集 期结 束 经安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 验
证并出 具 （2015 ） 验 字第60466941_B37 号 验资 报告 后， 向中 国证 监会 报送 基 金备案 材料 。 基金 合
同于 2015 年 12 月 2 日生 效。本 基金 为契 约型 开放 式，存 续期 限不 定。 设立 时募集 的扣 除认 购 费
后的实 收基 金 （本 金） 为 人民 币2,891,040,757.91 元， 在募 集期 间产 生的 活 期存款 利息 为人 民币
725,594.41 元 ， 以 上实 收 基金 （本 息） 合计 为人 民 币2,891,766,352.32 元， 折 合2,891,766,352.32
份基金份额。 本基金的 基 金管理人与注 册登记机 构 均为汇添富基 金管理股 份 有限公司， 基金托管
人为中 国工 商银 行股 份有 限公司 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中 小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 （含国 债、 金 融债、 央行 票据、 公司 债、 企 业
债、 地 方政 府债 、 可 转换 债券、 可分 离债 券、 短期 融资券 、 中 期票 据、 中小 企业私 募债 券等 ） 、 债
券回购、货币 市场工具 、 股指期货、权 证、资产 支 持证券、银行 存款（含 定 期存款、协 议存款、
大额存单等） 以及法律 法 规或中国证监 会允许基 金 投资的其他金 融工具（ 但 须符合中国 证监会相
关规定 ） 。 本基 金采 用自 下 而上的 策略 ， 以基 本面 分 析为立 足点 ， 主要 投资 于 新兴消 费的 优质 上市
公司，在科学 严格管理 风 险的前提下， 谋求基金 资 产的持续稳健 增值。本 基 金的业绩比 较基准为
中证主 要消 费产 业指 数收 益率*40%+ 中证 可选 消费 行 业指 数*40%+ 中 债综 合指 数*20% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 并 发布的《证 券投资基
金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《关 于进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 、
《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关事 项的 通知》 、 《证券 投资汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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基金信 息披 露管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 内容与 格式 准则 》 第 2 号 《年 度报 告的 内容 与
格式》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 编报 规则 》 第 3 号 《会 计报 表附 注的 编制 及 披露》 、 《 证券 投资 基
金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报 告和半年 度报 告>》 、其他中 国证监会 及 中国证券投 资基金
业协会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日的
财务状 况以 及 2016 年上 半年的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日止 。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票投资和 债
券投资 ；
本基金目前持 有的其他 金 融资产分类为 应收款项 ， 包括银行存款 、结算备 付 金、存出保证 金
和各类 应收 款项 等。
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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其他金 融负 债。
本基金 目前 持有 的金 融负 债均划 分为 其他 金融 负债 ，主要 包括 各类 应付 款项 。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
初始确 认
本基金于成为 金融工具 合 同的一方时确 认一项金 融 资产或金融负 债 ，按照 取 得时的公允价 值
作为初始确认 金额。划 分 为以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金融 资 产取得时发 生的相关
交易费 用计 入当 期损 益； 应收款 项及 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
后续计 量
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 采用公允价值 进行后续 计 量。在持有该 类
金融资产期间 取得的利 息 或现金股利， 应当确认 为 当期收益。每 日，本基 金 将以公允价 值计量且
其变动计入当 期损益的 金 融资产或金融 负债的公 允 价值变动计入 当期损益 ； 应收款项及 其他金融
负债采用实际 利率法， 按 照摊余成本进 行后续计 量 ，其摊销或减 值产生的 利 得或 损失， 均计入当
期损益 。
终止确 认
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确认条件 的，金融 资 产将终止确认 ，即从本 基 金账户和资产 负债表内 予 以转销；当 金融负债
的现时义务全 部或部分 已 经解除的，该 金融负债 或 其一部分将终 止确认； 处 置该金融资 产或金融
负债时 ， 其 公允 价值 与初 始入账 金额 之间 的差 额应 确认为 投资 收益 ， 同 时调 整公允 价值 变动 收 益 。
金融资 产转 移
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ， 不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最 有利市场 进行 。主要市场( 或最有利 市场) 是本基金在 计量日能 够进 入的交易市 场。本汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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基金采 用市 场参 与者 在对 该资产 或负 债定 价时 为实 现其经 济利 益最 大化 所使 用的假 设。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金 持有 的金 融工 具按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 按 照估 值日 能够 取得 的 相同资 产或 负债 在活 跃市 场上未 经调 整
的市价作为 公 允价值； 估 值日无市价， 但最近交 易 日后经济环境 未发生重 大 变化且证券 发行机构
未发生影响证 券价格的 重 大事件的，按 最近交易 市 价确定公允价 值；如估 值 日无市价， 且最近交
易日后经济环 境发生了 重 大变化或证券 发行机构 发 生了影响 证券 价格的重 大 事件，参考 类似投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化等因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价值 ；
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 采用 市场 参与 者普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证
具有可靠性的 估值技术 ， 确定公允价值 。本基金 采 用在当前情况 下适用并 且 有足够可利 用数据和
其他信息支持 的估值技 术 ，优先使用 相 关可观察 输 入值，只有在 可观察输 入 值无法取得 或取得不
切实可 行的 情况 下， 才使 用不可 观察 输入 值；
(3) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述估值 原则 仍不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基 金管 理 人可根 据具 体
情况与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能适 当 反 映公 允价 值的价 格估 值；
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金同时 满足下列 条 件时，金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有抵销 已确认金 额 的法定权利， 且该种法 定 权利是当前可 执行的； 计 划以净额结 算，或同
时变现 该金 融资 产和 清偿 该金融 负债 。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税 后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息 比 例计 算的 金 额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 本 基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的 1.50% 年费率 计提 ； 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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(2) 本 基金 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提；
(3) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
1 、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ： 现 金分 红与 红利 再 投资 ， 投 资者 可选 择现 金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
2 、 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值 减去
每单位 基金 份额 收 益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
3 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
4 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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暂免征 收印 花税 。
2 . 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入免 征增 值税 ；存 款利息 收入 不征 收增 值税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改 增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，质押式买入 返售金融 商 品及持有政策 性金融债 券 的利息收入 免征增值
税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》 的规 定， 买断 式买 入返售 金融 商品 、同 业存 单以及 持有 金融 债券 的利 息收入 免征 增值 税。
3 . 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4 . 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入，债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司 股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 455,382,854.02
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 455,382,854.02
注：本 基金 本期 末未 投资 于定期 存款 。
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,003,421,232.96 2,102,280,621.42 98,859,388.46
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券 交易所 市场 - - - 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,003,421,232.96 2,102,280,621.42 98,859,388.46
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购中 取得 的债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 78,432.98
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 4,584.87
应 收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 405.18
合计 83,423.03
注： “ 其他 ”指 应收 资产 支 持证券 利息 、结 算保 证金 利息。
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末未 持有其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
第 26 页 共 51 页
交易所 市场 应付 交易 费用 2,424,634.23
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 2,424,634.23
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 560.59
预提费 用 214,207.70
合计 214,768.29
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 2,891,766,352.32 2,891,766,352.32
本期申 购 52,396,194.53 52,396,194.53
本期赎 回( 以"-" 号填列) -325,864,795.44 -325,864,795.44
本期末 2,618,297,751.41 2,618,297,751.41
注：本 期申 购中 包含 红利 再投、 转换 入份 额， 本期 赎回中 包含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -1,600,118.23 19,480,749.93 17,880,631.70
本期利 润 -178,502,305.43 79,378,638.53 -99,123,666.90
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
13,509,154.37 8,386,685.12 21,895,839.49
其中： 基金 申购 款 -2,661,434.71 -1,363,394.65 -4,024,829.36
基金赎 回款 16,170,589.08 9,750,079.77 25,920,668.85
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -166,593,269.29 107,246,073.58 -59,347,195.71
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
第 27 页 共 51 页
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 4,188,423.51
定期存 款利 息收 入 1,774,666.66
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 130,123.44
其他 5,092.31
合计 6,098,305.92
注： “ 其他 ”指 结算 保证 金 和申购 款利 息收 入。
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 1,333,698,718.38
减：卖 出股 票成 本总 额 1,498,934,879.84
买卖股 票差 价收 入 -165,236,161.46
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
卖出债 券（ 、 债 转股 及债 券到期 兑付 ）成 交
总额
10,986,442.90
减：卖 出债 券（ 、 债 转股 及债券 到期 兑付 ）
成本总 额
9,191,755.71
减：应 收利 息总 额 990.66
买卖债 券差 价收 入 1,793,696.53
6.4.7.13.2 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内均 未投 资资产 支持 证券 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内均 未投 资贵金 属。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内均 未投 资衍生 工具 。 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
第 28 页 共 51 页
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 4,897,582.77
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 4,897,582.77
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 79,378,638.53
—— 股 票投 资 79,378,638.53
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 79,378,638.53
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 652,029.95
合计 652,029.95
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 5,404,914.98
银行间 市场 交易 费用
-
合计
5,404,914.98
汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 44,753.80
信息披 露费 99,453.90
银行划 款费 用 2,195.00
帐户维 护费 4,500.00
合计 150,902.70
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
上海菁 聚金 投资 管理 合伙 企业 （ 有限 合伙 ） 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理 （香 港） 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 施加 重大 影响 的联营 企业
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
注：1 、经 本公 司 2016 年 第二次 股东 大会 审议 通过 ，并经 中国 证券 监督 管理 委员会 批复 核准 ， 本
公司的股东文 汇新民联 合 报业集团已变 更为上海 上 报资产管理有 限公司。 本 公司已于 2016 年 8
月13 日就 上述 股东 变更 事 项进行 公告 。
2、以 上关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
第 30 页 共 51 页
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东方证券股份有限公司 414,278,108.01 10.22% - -
6.4.10.1.2 债 券交 易
注：本 报告 期内 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比例
东方证券股份有限公
司
1,200,000,000.00 12.24% - -
6.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 报告 期内 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东方证券股份有限
公司
377,986.37 10.18% 148,384.09 6.12%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
第 31 页 共 51 页
结 算 风 险 基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等） 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包
括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
19,227,902.79 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
9,524,958.15 -
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值的 1.50% 年费 率计 提。 管理 费的 计 算方法 如下 ：
H＝ E× 1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月首 日起 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基金 管
理人。 若遇法 定节假日 、 休息日或不可 抗力致使 无 法按时支付的 ，顺延至 法 定节假日、 休息日结
束之日 起 2 个 工作 日内 或 不可抗 力情 形消 除之 日起 2 个工 作日 内支 付。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,204,650.44 -
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若 遇法
定节假 日 、 休 息日 或不 可 抗力致 使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至 法定 节假 日、 休 息日结 束之 日起 2 个汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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工作日 内或 不可 抗力 情形 消除之 日起 2 个工 作日 内 支付。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 报告 期未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 债券 （含回 购） 的交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基 金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期内 及上 年度 可比 期间均 未运 用固 有资 金投 资本基 金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末未 投资 本基金 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
455,382,854.02 4,188,423.51 - -
注：除上表列 示的金额 外 ，本基金的证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司，2016 年 度上 半年 度获 得的 利息收 入为 人民 币4,584.87 元，2016 年6 月
30 日 结算 备付 金余 额为 人 民币 11,320,717.37 元。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 未在 承销期 内直 接购 入关 联方 承销的 证券 。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
注：本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
6.4.12 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通 受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
新股流
通受限
12.98 12.98 15,341 199,126.18 199,126.18 - 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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日
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002127
南极
电商
2016
年 5 月
16 日
重大
资产
重组
9.63 - - 2,848,364 25,677,882.71 27,429,745.32 -
000920
南方
汇通
2016
年 2 月
17 日
重大
资产
重组
17.05
2016
年 7 月
12 日
18.10 1,200,000 28,601,548.13 20,460,000.00 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
重大
事项
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 银行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证 券款 余额。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
-
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了董 事 会、经营管理 层、风险 管 理部门、各职 能部门四 级 风险管理组织 架汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
第 34 页 共 51 页
构，并 明确 了相 应的 风险 管理职 能。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金 均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 上 市公司发行 的股票市
值不超过基金 资产净值 的 10%，且本基 金与由本 基金 管理人管理的 其他基金 共 同持有一家 公司发
行的证 券， 不得 超过 该证 券的 10% 。
本基金的银行 存款均存 放 于信用良好的 银行，申 购 交易均通过具 有基金销 售 资格的金融机 构
进行。 另外 ， 在 交易 所进 行 的交易 均与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司完 成证 券交收 和款 项清 算，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来的变现 困难。本 基 金所持证券均 在证券交 易 所上市；因此 ，除在附 注 6.4.12 中列示的 本
基金于期末持 有的流通 受 限证券外，本 期末本基 金 的资产均能及 时变现。 此 外，本基金 可通过卖
出回购金融资 产方式借 入 短期资金应对 流动性需 求 ，其上限一般 不超过基 金 持有的债券 资产的公
允价值。本基 金管理人 每 日预测本基金 的流动性 需 求，并同时通 过独立的 风 险管理部门 设定流动
性比例 要求 ，对 流动 性指 标进行 持续 的监 测和 分析 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主 要为 银行 存款 、结 算备付 金、 存出 保证 金及 部分应 收申 购款 等。
汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年 6 月30
日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银 行存 款 455,382,854.02 - - - - - 455,382,854.02
结算备 付金 11,320,717.37 - - - - - 11,320,717.37
存出保 证金 1,000,469.94 - - - - - 1,000,469.94
交易性 金融 资产 - - - - - 2,102,280,621.42 2,102,280,621.42
应收利 息 - - - - - 83,423.03 83,423.03
应收申 购款 90,734.88 - - - - 194,914.58 285,649.46
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 467,794,776.21 - - - - 2,102,558,959.03 2,570,353,735.24
负债
应付赎 回款 - - - - - 5,142,231.63 5,142,231.63
应付管 理人 报酬 - - - - - 3,104,181.77 3,104,181.77
应付托 管费 - - - - - 517,363.62 517,363.62
应付交 易费 用 - - - - - 2,424,634.23 2,424,634.23
其他负 债 - - - - - 214,768.29 214,768.29
负债总 计 - - - - - 11,403,179.54 11,403,179.54
利率敏 感度 缺口 467,794,776.21 - - - - 2,091,155,779.49 2,558,950,555.70
上年度 末
2015 年 12 月31
日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 1,369,934,508.62 - - - - - 1,369,934,508.62
交易性 金融 资产 - - - - - 801,263,829.33 801,263,829.33
买入返 售金 融资
产
800,000,000.00 - - - - - 800,000,000.00
应收利 息 - - - - - 326,340.56 326,340.56
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 2,169,934,508.62 - - - - 801,590,169.89 2,971,524,678.51
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 56,589,078.00 56,589,078.00
应付管 理人 报酬 - - - - - 3,456,323.76 3,456,323.76
应付托 管费 - - - - - 576,053.96 576,053.96
应付交 易费 用 - - - - - 1,056,238.77 1,056,238.77
其他负 债 - - - - - 200,000.00 200,000.00
负债总 计 - - - - - 61,877,694.49 61,877,694.49
利率敏 感度 缺口 2,169,934,508.62 - - - - 739,712,475.40 2,909,646,984.02
汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
第 36 页 共 51 页
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注：本基金本 报告期末 计 息资产仅包括 银行存款 、 结算备付金、 存出保证 金 及部分应收 申购款，
且均以 活期 存款 利率 或相 对固定 的利 率计 息； 假定 利率变 动仅 影响 其未 来收 益，而 对其 本身 的公
允价值 无重 大影 响， 因而 在本基 金本 报告 期末 未持 有其他 计息 资产/负 债的 情 况下， 利率 变动 对基
金资产 净值 的影 响并 不显 著。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金所面临 的其他价 格 风险主要系市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工具 的
公允价 值或 未来 现金 流量 因除市 场利 率和 外汇 汇率 以外的 市场 价格 因素 变动 而发生 波动 的风 险。
本基金主要投 资于证券 交 易所上市的股 票，所面 临 的最大市场价 格风险由 所 持有的金融工 具
的公允价值决 定。本基 金 通过投资组合 的分散化 降 低市场价格风 险，并且 本 基金管理人 每日对本
基金所 持有 的证 券价 格实 施监控 。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,102,280,621.42 81.79
其中： 股票 2,102,280,621.42 81.79
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 466,703,571.39 18.16
7 其他各 项资 产 1,369,542.43 0.05
8 合计 2,570,353,735.24 100.00 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,560,636,127.02 60.99
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
25,452,020.00 0.99
E
建筑业 37,848,683.10 1.48
F
批发和 零售 业 103,917,260.78 4.06
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
74,946,556.50 2.93
J
金融业 47,559,860.80 1.86
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 27,429,745.32 1.07
M
科学研 究和 技术 服务 业 85,118,873.30 3.33
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 50,873,234.75 1.99
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 88,498,259.85 3.46
S
综合 - -
合计 2,102,280,621.42 82.15
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002094 青岛金 王 7,845,305 209,548,096.55 8.19
2 600172 黄河旋 风 8,779,643 161,808,820.49 6.32 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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3 000661 长春高 新 1,049,831 111,995,971.08 4.38
4 600136 当代明 诚 3,822,819 88,498,259.85 3.46
5 300384 三联虹 普 1,691,824 85,098,747.20 3.33
6 601799 星宇股 份 1,603,291 73,462,793.62 2.87
7 300009 安科生 物 2,378,174 71,059,839.12 2.78
8 002286 保龄宝 3,827,694 57,338,856.12 2.24
9 002425 凯撒股 份 2,599,925 57,198,350.00 2.24
10 002273 水晶光 电 2,041,851 57,151,409.49 2.23
11 002262 恩华药 业 2,729,990 55,009,298.50 2.15
12 600867 通化东 宝 2,519,884 52,136,399.96 2.04
13 000826 启迪桑 德 1,665,245 50,873,234.75 1.99
14 600594 益佰制 药 3,114,000 49,761,720.00 1.94
15 600406 国电南 瑞 3,699,930 49,468,064.10 1.93
16 000593 大通燃 气 3,858,085 48,457,547.60 1.89
17 002412 汉森制 药 2,688,665 47,643,143.80 1.86
18 000783 长江证 券 4,099,988 47,559,860.80 1.86
19 002179 中航光 电 1,049,942 45,483,487.44 1.78
20 002502 骅威文 化 1,800,000 44,280,000.00 1.73
21 002035 华帝股 份 1,528,405 37,415,354.40 1.46
22 002081 金 螳 螂 3,699,941 37,073,408.82 1.45
23 002428 云南锗 业 1,999,969 34,359,467.42 1.34
24 600129 太极集 团 1,901,472 33,675,069.12 1.32
25 300078 思创医 惠 999,995 33,439,832.80 1.31
26 002350 北京科 锐 1,648,712 33,303,982.40 1.30
27 300031 宝通科 技 1,199,970 30,623,234.40 1.20
28 603368 柳州医 药 349,999 30,386,913.18 1.19
29 600085 同仁堂 999,999 29,789,970.21 1.16
30 300137 先河环 保 1,999,950 29,579,260.50 1.16
31 002180 艾派克 992,525 28,316,738.25 1.11
32 603898 好莱客 905,612 28,155,477.08 1.10
33 002127 南极电 商 2,848,364 27,429,745.32 1.07
34 002655 共达电 声 1,687,902 27,259,617.30 1.07
35 300375 鹏翎股 份 999,906 27,027,459.18 1.06
36 000601 韶能股 份 2,435,600 25,452,020.00 0.99
37 300098 高新兴 1,600,000 25,408,000.00 0.99
38 300408 三环集 团 1,399,924 25,142,635.04 0.98
39 000963 华东医 药 372,000 25,072,800.00 0.98
40 002583 海能达 1,993,800 24,005,352.00 0.94
41 600211 西藏药 业 523,079 23,203,784.44 0.91 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
第 39 页 共 51 页
42 000920 南方汇 通 1,200,000 20,460,000.00 0.80
43 601611 中国核 建 37,059 775,274.28 0.03
44 300516 久之洋 1,473 258,025.41 0.01
45 601127 小康股 份 8,662 206,761.94 0.01
46 601966 玲珑轮 胎 15,341 199,126.18 0.01
47 603737 三棵树 1,327 154,038.16 0.01
48 603131 上海沪 工 1,263 76,664.10 0.00
49 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.00
50 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.00
51 603958 哈森股 份 2,372 34,394.00 0.00
52 002802 洪汇新 材 1,629 24,565.32 0.00
53 603909 合诚股 份 1,095 20,126.10 0.00
54 300520 科大国 创 926 9,306.30 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期 初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600172 黄河旋 风 119,000,852.74 4.09
2 002425 凯撒股 份 103,394,992.29 3.55
3 000661 长春高 新 97,621,850.77 3.36
4 600136 当代明 诚 95,307,049.23 3.28
5 002094 青岛金 王 94,373,117.28 3.24
6 300384 三联虹 普 88,783,937.81 3.05
7 600594 益佰制 药 86,120,983.51 2.96
8 002286 保龄宝 74,291,102.13 2.55
9 300009 安科生 物 72,925,918.28 2.51
10 300031 宝通科 技 66,734,967.33 2.29
11 601799 星宇股 份 65,849,609.15 2.26
12 002502 骅威文 化 65,144,408.83 2.24
13 000831 *ST 五稀 58,939,542.20 2.03
14 002668 奥马电 器 56,352,612.73 1.94
15 002245 澳洋顺 昌 54,459,912.11 1.87
16 002412 汉森制 药 53,425,410.10 1.84
17 002396 星网锐 捷 51,493,607.40 1.77 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
第 40 页 共 51 页
18 002224 三 力 士 50,798,474.73 1.75
19 002262 恩华药 业 50,102,937.68 1.72
20 000826 启迪桑 德 49,248,092.08 1.69
注：本 项“ 买入 金额 ”按 买入成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002425 凯撒股 份 73,642,739.16 2.53
2 002245 澳洋顺 昌 64,775,509.27 2.23
3 000831 *ST 五稀 61,004,932.13 2.10
4 300014 亿纬锂 能 60,245,725.45 2.07
5 002668 奥马电 器 55,012,532.81 1.89
6 002467 二六三 46,423,144.11 1.60
7 002224 三 力 士 44,016,829.27 1.51
8 002582 好想你 43,784,031.05 1.50
9 002396 星网锐 捷 43,495,918.89 1.49
10 300031 宝通科 技 42,235,064.66 1.45
11 300147 香雪制 药 40,555,236.17 1.39
12 000333 美的集 团 38,577,475.04 1.33
13 000606 *ST 易桥 37,607,770.89 1.29
14 300420 五洋科 技 35,695,542.08 1.23
15 600332 白云山 35,518,601.34 1.22
16 600594 益佰制 药 32,933,592.23 1.13
17 600110 诺德股 份 32,532,146.21 1.12
18 000538 云南白 药 30,853,062.90 1.06
19 601688 华泰证 券 28,805,305.42 0.99
20 002183 怡 亚 通 28,600,334.82 0.98
注：本 项“ 卖出 金额 ”按 卖出成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,720,573,033.40
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,333,698,718.38
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成本 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
第 41 页 共 51 页
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未持 有股指 期货 。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未 持 有国 债期货 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未持 有国债 期货 。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
第 42 页 共 51 页
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,000,469.94
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 83,423.03
5 应收申 购款 285,649.46
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,369,542.43
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
27,410 95,523.45 160,268,671.85 6.12% 2,458,029,079.56 93.88%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
92,753.69 0.0035% 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
第 43 页 共 51 页
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经 理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 12 月2 日 ） 基金 份额 总额
2,891,766,352.32
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,891,766,352.32
本报告 期基 金总 申购 份额 52,396,194.53
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 325,864,795.44
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,618,297,751.41
注：表 内“ 总申 购份 额” 含红利 再投 、转 换入 份额 ； “总赎 回份 额” 含转 换出 份额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 2016 年 1 月 14 日公 告， 陈晓 翔先 生 不再担 任汇 添富 价值 精选 混合型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 由劳 杰男先 生单 独管 理该 基金 。
2 、 《汇 添富 中证 精准 医疗 主题指 数型 发起 式证 券投 资基金 （LOF） 基金 合同 》 于 2016 年1 月
21 日 正式 生效 ，吴 振翔 先 生任该 基金 的基 金经 理。
3 、 《汇 添富 盈鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年3 月11 日正 式生效 ， 何 旻 先
生和李 怀定 先生 任该 基金 的基金 经理 。 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
第 44 页 共 51 页
4 、基 金管 理人 2016 年 3 月 12 日公 告， 增聘 马翔 先 生担任 汇添 富民 营活 力混 合型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，同 时， 朱晓亮 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
5 、 《 汇添 富稳 健添 利定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2016 年 3 月16 日 正式 生效，
曾刚先 生 和 李怀 定先 生 任 该基金 的基 金经 理。
6 、基 金管 理人2016 年4 月2 日 公告 ，陈 灿辉 先生 不再担 任副 总经 理。
7 、 基 金管 理 人2016 年4 月 9 日 公告 ， 增聘 胡昕 炜 先生担 任汇 添富 消费 行业 混合型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，同 时， 朱晓亮 先生 不再 担任 该基 金的基 金 经 理。
8 、 《汇 添富 盈安 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年4 月19 日正 式生效 ， 曾 刚 先
生和吴 江宏 先生 任该 基金 的基金 经理 。
9 、 《 汇添 富多 策略 定期 开 放灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同 》 于 2016 年6 月3
日正式 生效 ，赵 鹏飞 先生 任该基 金的 基金 经理 。
10 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富全 额宝 货币市 场基 金的
基金经 理， 同时 ，汤 丛珊 女士不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
11 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富实 业债 债券型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，与 曾刚 先生共 同 管 理该 基金 。
12 、 基金 管理 人2016 年 6 月 8 日 公告 ， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财60 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 同时 ，汤丛 珊女 士不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
13 、 基金 管理 人2016 年 6 月 8 日 公告 ， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财30 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 同时 ，汤丛 珊女 士不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
14 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富添 富通 货币市 场基 金的
基金经 理， 同时 ，汤 丛珊 女士不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
15 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富 货 币市 场基金 的基 金经
理，同 时， 汤丛 珊女 士不 再担任 该基 金的 基金 经理 。
16 、本 报告 期， 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
第 45 页 共 51 页
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ， 为 本基 金进 行审计 的机 构未 发生 变化 ， 为安 永华 明会 计师 事务 所 （特 殊普 通 合
伙） 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 针 对中 国证 监会出 具的 责令 改正 措施 ， 以及 对相 关负 责人 的警 示， 公 司高 度 重
视， 逐 一落 实各 项整 改要 求， 针 对性 的制 定、 实 施 整改措 施， 进一 步提 升了 公司内 部控 制和 风险
管理的 能力 。目 前公 司已 完成相 关整 改工 作。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
平安证券 1 739,316,501.53 18.24% 673,738.73 18.15% -
西南证券 2 530,589,830.32 13.09% 484,788.25 13.06% -
东北证券 2 527,626,515.12 13.02% 481,101.24 12.96% -
东方证券 3 414,278,108.01 10.22% 377,986.37 10.18% -
高华证券 1 282,996,968.16 6.98% 257,894.84 6.95% -
德邦证券 1 229,745,338.48 5.67% 213,960.77 5.76% -
国泰君安 2 195,570,823.66 4.83% 178,224.18 4.80% -
光大证券 2 180,257,596.08 4.45% - - -
安信证券 2 193,901,613.73 4.78% 177,851.96 4.79% -
银河证券 2 161,867,329.06 3.99% 148,131.94 3.99% -
中信证券 2 161,241,751.01 3.98% 148,353.42 4.00% -
招商证券 2 98,111,900.63 2.42% 89,409.63 2.41% -
首创证券 1 92,268,205.93 2.28% 85,928.90 2.32% -
华泰证券 1 76,093,251.71 1.88% 70,865.39 1.91% -
国金证券 2 71,599,986.00 1.77% 65,248.89 1.76% -
海通证券 1 53,252,658.28 1.31% 49,594.01 1.34% -
兴业证券 2 21,519,813.45 0.53% 19,784.71 0.53% -
第一创业 1 19,952,639.23 0.49% 18,581.93 0.50% -
瑞银证券 1 2,544,738.34 0.06% 2,369.93 0.06% -
长江证券 1 - - - - - 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
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中金公司 2 - - - - -
申银万国 2 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
方正证券 3 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
广州证券 2 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
第 47 页 共 51 页
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
平安证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
东方证券 - - 1,200,000,000.00 12.24% - -
高华证券 - - - - - -
德邦证券 10,125,411.10 92.16% 600,000,000.00 6.12% - -
国泰君安 - - - - - -
光大证券 167,874.29 4.52% - - - -
安信证券 - - 3,200,000,000.00 32.65% - -
银河证券 - - - - - -
中信证券 861,031.80 7.84% 600,000,000.00 6.12% - -
招商证券 - - - - - -
首创证券 - - 1,000,000,000.00 10.20% - -
华泰证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
兴业证券 - - 900,000,000.00 9.18% - -
第一创业 - - - - - -
瑞银证券 - - 700,000,000.00 7.14% - -
长江证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - - 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
第 48 页 共 51 页
中信建投 - - 1,600,000,000.00 16.33% - -
注： 此52 个交 易单 元与 汇 添富国 企创 新增 长股 票型 证券投 资基 金， 汇添 富新 兴消费 股票 型证 券投
资基金 共用 。 本报 告期 退 租 6 家 证券 公司 的6 个交 易单元 ： 中银 国际 （ 上交 所交易 单元 ） 、 国 信证
券 （ 上交 所交 易单 元） 、 湘 财证券 （ 上交 所交 易单 元） 、 日 信证 券 （上 交所 交易 单 元） 、 红 塔证 券 （ 上
交所交 易单 元） 、中 航证 券 （上交 所交 易单 元） 。本 基 金本报 告期 内新 增 2 家证 券公司 的 2 个交 易
单元： 东方 证券 （上 交所 交易单 元） 、光 大证 券（ 上 交所交 易单 元） 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗 下基 金 2015 年 年度资 产 净
值的公 告
管理人 网站
2016 年 1 月 4 日
2
汇 添富 基金管 理股 份有限 公 司关
于2016 年1 月4 日 指数 熔 断后调
整 旗下 部分基 金申 购与赎回 开放
时间的 公告
管理人 网站
2016 年 1 月 4 日
3
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 调整 指数熔 断机 制下的基 金申
购与赎 回开 放时 间的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网站, 上交所,
深交所 2016 年 1 月 4 日
4
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于2016 年1 月7 日 指数 熔 断后调
整 旗下 部分基 金申 购与赎回 开放
时间的 公告
管理人 网站
2016 年 1 月 7 日
5
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 与渤海银 行开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 1 月 20 日
6
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加众禄金 融开
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管 2016 年 1 月 20 日 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
第 49 页 共 51 页
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
理人网 站
7
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加恒天明 泽为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 1 月 27 日
8
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加农业银 行开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 2 月 18 日
9
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金调 整停牌股 票估
值 方法 的公告 （泰 格医药、 中源
协和、 南方 汇通 ）
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 3 月 1 日
10
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 人员 在子公 司兼 职情况变 更的
公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 3 月 16 日
11
关 于汇 添富新 兴消 费股票型 证券
投 资基 金参与 江苏 银行开展 的申
购费率 优惠 活动 的公 告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 3 月 17 日
12
汇 添富 基金管 理 股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金继 续参与中 国工
商 银行 个人电 子银 行申购基 金费
率优惠 活动 的公 告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 3 月 28 日
13
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加好买基 金开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 3 月 31 日
14
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 高级 管理人 员变 更的公告 （副
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管 2016 年 4 月 2 日 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
第 50 页 共 51 页
总经理 ） 理人网 站
15
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加格上富 信为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 4 月 27 日
16
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加天津银 行为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 5 月 3 日
17
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加中信证 券开
展的申 购费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 5 月 3 日
18
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加首创证 券为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 5 月 12 日
19
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加民生银 行开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 5 月 13 日
20
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加和耕传 承为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 5 月 17 日
21
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加汇成基 金为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 6 月 4 日
22
汇 添富 基金 管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加蒽次方 为销
售机构 的公 告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 6 月 13 日
23
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加广源达 信为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 6 月 14 日 汇添富新兴消费股票 2016 年半 年度报告
第 51 页 共 51 页
24
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加联泰资 产开
展的申 购费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 6 月 17 日
25
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加富滇银 行为
销售机 构的 公 告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 6 月 17 日
26
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加陆金所 资管
开展的 申购 费率 优惠 活动 的公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 6 月 24 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 新兴消 费股 票型 证券 投资 基金募 集的 文件 ；
2 、 《汇 添富 新兴 消费 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
3 、 《汇 添富 新兴 消费 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 新兴 消 费股票 型证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告；
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
11.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 21 楼 汇 添富 基金 管理股 份有 限公 司
11.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录 基金管 理人 网站 www.99fund.com 查 阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年8 月27 日
