汇添富民营新动力股票型证券投资基金
2016年半年度报告
2016年6 月30日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2016年8 月27日
汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 25 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1月1日起至6月 30日止。 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 15
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 32
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 33
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 34
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 35
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 37
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 37
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 37
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 37
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 37
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 37
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 37
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 38 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 39
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 39
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 39
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 39
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 40
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 40
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 41
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 41
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 41
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 41
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 41
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 43
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 47
11.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 47
11.2 存放地点 .................................................................................................................................. 47
11.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 48
汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 汇添富民营新动力股票型证券投资基金
基金简称 汇添富民营新动力股票
基金主代码 001541
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 8月 7日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,095,403,522.94份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金采用自下而上的方法，精选与中国经济发展密
切相关的优秀民营企业上市公司股票进行投资布局，
在科学严格管理风险的前提下，力求基金资产的中长
期增值。
投资策略 本基金为股票型基金。投资策略主要包括资产配置策
略和个股精选策略。其中，资产配置策略用于确定大
类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股精选策
略用于成长性较高且估值有吸引力的优秀民营企业上
市公司以获取超额收益。
业绩比较基准 中证民营企业综合指数 ×80%+中债综合指数×20%
风险收益特征 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的较高风
险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，高于
混合型基金和债券型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限
公司
中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 李鹏 田青
联系电话 021-28932888 010-67595096
电子邮箱 service@99fund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-888-9918 010-67595096
传真 021-28932998 010-66275853
注册地址 上海市黄浦区大沽路 288
号6栋538室
北京市西城区金融大街 25号 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
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办公地址 上海市富城路 99 号震旦国
际大楼21层
北京市西城区闹市口大街一号
院一号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 李文 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.99fund.com
基金半年度报告备置地点 上海市富城路 99 号震旦国际大楼21楼汇添富基金
管理股份有限公司
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 汇添富基金管理股份有限公司 上海市富城路 99 号震旦国际大楼
21层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016 年1月1日 - 2016年6 月 30 日 )
本期已实现收益 -61,649,451.69
本期利润 -131,504,035.33
加权平均基金份额本期利润 -0.1144
本期加权平均净值利润率 -12.56%
本期基金份额净值增长率 -10.57%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 -57,303,922.66
期末可供分配基金份额利润 -0.0523
期末基金资产净值 1,038,099,600.28
期末基金份额净值 0.948
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 -5.20%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
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2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 4.52% 1.42% 4.11% 1.26% 0.41% 0.16%
过去三个月 0.64% 1.48% 1.89% 1.31% -1.25% 0.17%
过去六个月 -10.57% 2.20% -12.45% 1.99% 1.88% 0.21%
自基金合同
生效日起至
今
-5.20% 1.75% -4.53% 2.09% -0.67% -0.34%
注：本基金的《基金合同》生效日为2015年8 月7日，至本报告期末未满 1年。 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2015 年8月7日）起 6 个月，建仓期结束时各项
资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金管理股份有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团、东航金控
有限责任公司共同发起设立，经中国证监会证监基金字（2005）5号文批准，于 2005年2 月3 日
正式成立，注册资本金为 11762.2978万元人民币。截止到 2016年 6月 30日，公司管理证券投资
基金规模约2857亿元，有效客户数约 1200万户，资产管理规模在行业内名列前茅。公司管理 63
只开放式证券投资基金，形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征，较为完善、有效的产品线，汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
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包括汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金、汇添富均衡增长混合型证券投
资基金、汇添富成长焦点混合型证券投资基金、汇添富增强收益债券型证券投资基金、汇添富蓝
筹稳健灵活配置混合型证券投资基金、汇添富价值精选混合型证券投资基金、汇添富上证综合指
数证券投资基金、汇添富策略回报混合型证券投资基金、汇添富民营活力混合型证券投资基金、
汇添富香港优势混合型证券投资基金、汇添富医药保健混合型证券投资基金、汇添富双利债券型
证券投资基金、汇添富社会责任混合型证券投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金、
汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF） 、深证 300 交易型开放式指数证券投资基金、汇添富深
证 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富 6 月红添利定期开放债券型证券投资基
金、汇添富逆向投资混合型证券投资基金、汇添富理财 30 天债券型证券投资基金、汇添富理财
60 天债券型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、汇添富季季红定期开放债券
型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资基金、汇添富收益快线货币市场基金、汇添富
优选回报混合型证券投资基金、汇添富消费行业混合型证券投资基金、汇添富理财 7 天债券型证
券投资基金、汇添富实业债债券型证券投资基金、汇添富美丽30混合型证券投资基金、汇添富高
息债债券型证券投资基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金、汇添富中证医
药卫生交易型开放式指数证券投资基金、中证能源交易型开放式指数证券投资基金、中证金融地
产交易型开放式指数证券投资基金、汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金、汇添富现金宝
货币市场基金、汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金、汇添富互利分级债券型证券
投资基金、汇添富安心中国债券型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、汇添富
添富通货币市场基金、汇添富全额宝货币市场基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、汇添富
和聚宝货币市场基金、汇添富移动互联股票型证券投资基金、汇添富环保行业股票型证券投资基
金、汇添富外延增长主题股票型证券投资基金、汇添富收益快钱货币市场基金、汇添富成长多因
子量化策略股票基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富医
疗服务混合型证券投资基金、汇添富国企创新增长股票型证券投资基金、汇添富民营新动力股票
型证券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富新兴消费股票型证券投
资基金、汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金、汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券
投资基金（LOF） 、汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金、汇添富稳健添利定期开放债券型证券投
资基金、汇添富盈安保本混合型证券投资基金、汇添富多策略定期开放灵活配置混合型发起式证
券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 说明 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
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任职日期 离任日期
业年限
谭志强
汇添富
民营新
动力股
票基金
的基金
经理。
2015年8月7日 - 7 年
国籍：中国。学历：复旦
大学金融学硕士。相关业
务资格：证券投资基金从
业资格。从业经历：2009
年 3月加入汇添富基金，
历任汇添富基金管理股份
有限公司分析师助理、分
析师、高级分析师，2015
年 8月 7 日至今任汇添富
民营新动力股票基金的基
金经理。
注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决
议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘
日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖各开
放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合全部投资组合，交易所市场、银行间市场等各投资
市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业
绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，
确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执
行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
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何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为 1 次，由于组合投资策略导致。经检查和分
析未发现异常情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年市场整体大幅下挫，大部分跌幅是在一季度完成，二季度维持低位盘整，上证指数下
跌17.22%，深圳成指下跌17.17%，沪深300指数下跌 15.47%,中小板指下跌17.88%，创业板指下
跌17.92%。市场运行来看，上半年，虽然指数表现差异不大，但是风格资产表现差异非常大，结
构性的行情集中在高景气的新能源汽车板块和稳定成长类的偏防御板块家电和白酒。经济基本面
来看，国际黑天鹅事件频发，英国脱欧，ISS 恐怖主义问题，全球经济步入低速度增长导致地缘
政治紧张。国内来看，权威人士对中国经济目前的现状和未来的走向基本做出了判断和预期指导，
政策导向保持一致，通胀起不来，经济上不去，改革集中在供给侧的结构调整，国内经济政策多
以防范风险为主。
本基金在上半年根据经济和市场环境的变化对资产配置结构做出调整。仓位方面，本基金最
低仓位限制是 80%，组合贝塔的调整主要通过组合结构来控制；上半年，保持主体仓位稳定，逐
步优化持仓结构，减持了部分周期性行业。行业配置方面，集中于符合中国产业经济转型升级的
行业，如医疗服务、环保新能源、新材料、文化娱乐、VR、教育、信息安全等，家电和白酒板块
相对配置较少，影响业绩表现。个股投资上对成长股进行严格筛选，集中投资于盈利模式清晰、
成长路径确定的优质成长股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
2016年上半年，本基金净值下跌 10.57%，业绩基准下跌 12.45%，同期沪深 300 下跌15.5%，
中小板上涨17.9%，创业板下跌 17.9%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，经济情况难言好转，政策也将延续上半年的基调，防范风险，加大结构调整力
度。多国进入负利率区，流动性泛滥对资产价格泡沫仍有正面催化作用，但是边际效用递减。国
内货币和财政政策仍将是以对冲宏观经济下行为主要政策方向。汇率方面的不确定加大。中报来汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
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看，公司基本面分化严重，充分显示经济调整期的特征，趋势性的景气回升的行业较少，因此我
们判断下半年的市场大概率仍是存量资金的博弈。对主题性的追捧仍然是接下来的市场主流赚钱
模式，指数风险不大，但前期涨幅较大的个股将很大可能进入调整阶段。
民营新动力下半年维持仓位稳定的同时，专注于自下而上的个股研究，综合判断行业空间和
业绩增速，保证优质成长个股的主体仓位的同时，力图阶段性地把握市场的结构性机会。主要投
资方向： （1）契合转型经济发展新方向的中长期主题：医疗服务、环保新能源、新材料、VR、教
育、信息安全等； （2）阶段性重点关注全球负利率和流动性泛滥带来的投资机会，如能源和黄金；
（3）关注政策导向明显收益的企业，主要是供给侧改革的实施落地。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净
值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和
基金合同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管
理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、基
金营运部和稽核监察部人员组成了估值委员会，负责研究、指导基金估值业务。估值委员会成员
具有丰富的证券基金行业从业经验，能够胜任估值决策工作，且之间不存在任何重大利益冲突。
基金经理不介入基金日常估值业务，但可以参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估
值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证
基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其
按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最
多为 12 次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分
配利润的10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
本基金本报告期内未进行利润分配。 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：汇添富民营新动力股票型证券投资基金
报告截止日： 2016年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年 6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 137,896,309.53 397,769,527.64
结算备付金
1,467,246.25 3,202,464.51
存出保证金
406,698.81 396,534.39
交易性金融资产 6.4.7.2 867,039,761.19 843,127,328.89 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
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其中：股票投资
867,039,761.19 843,127,328.89
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
35,340,259.17 5,820,254.90
应收利息 6.4.7.5 28,899.83 97,275.32
应收股利
- -
应收申购款
690,911.95 853,163.71
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
1,042,870,086.73 1,251,266,549.36
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016年 6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 9,827,444.31
应付赎回款
1,798,858.43 4,004,094.28
应付管理人报酬
1,258,005.32 1,696,008.75
应付托管费
209,667.54 282,668.14
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 1,287,771.69 1,980,522.52
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 216,183.47 289,783.93
负债合计
4,770,486.45 18,080,521.93
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1,095,403,522.94 1,163,370,953.46
未分配利润 6.4.7.10 -57,303,922.66 69,815,073.97
所有者权益合计
1,038,099,600.28 1,233,186,027.43
负债和所有者权益总计
1,042,870,086.73 1,251,266,549.36
注：1.报告截止日2015年6月 30 日，基金份额净值0.948，基金份额总额1,095,403,522.94份。
2.后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
6.2 利润表
会计主体：汇添富民营新动力股票型证券投资基金 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 15 页 共 48 页
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016年 1 月1 日至 2016 年 6
月 30日
一、收入
-118,170,143.64
1.利息收入
716,493.24
其中：存款利息收入 6.4.7.11 716,493.24
债券利息收入
-
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
-
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
-49,593,313.91
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -53,528,425.52
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13 -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.1 -
贵金属投资收益 6.4.7.14 -
衍生工具收益 6.4.7.15 -
股利收益 6.4.7.16 3,935,111.61
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17 -69,854,583.64
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 561,260.67
减：二、费用
13,333,891.69
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 7,809,299.60
2．托管费 6.4.10.2.2 1,301,549.91
3．销售服务费 6.4.10.2.3 -
4．交易费用 6.4.7.19 4,052,882.52
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．其他费用 6.4.7.20 170,159.66
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-131,504,035.33
注：后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇添富民营新动力股票型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月 1日至 2016 年6 月30 日 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 16 页 共 48 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
1,163,370,953.46 69,815,073.97 1,233,186,027.43
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -131,504,035.33 -131,504,035.33
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-67,967,430.52 4,385,038.70 -63,582,391.82
其中：1.基金申购款 207,372,340.92 -17,113,084.98 190,259,255.94
2.基金赎回款 -275,339,771.44 21,498,123.68 -253,841,647.76
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,095,403,522.94 -57,303,922.66 1,038,099,600.28
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______张晖______
______张晖______
____韩从慧____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
汇添富民营新动力股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]1280 号《关于准予汇添富民营新动力股票型证券
投资基金注册的批复》准予注册，由基金管理人汇添富基金管理股份有限公司作为发起人于 2015
年 7月 15日起至 2015年 8 月 5日向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊
普通合伙）验证并出具安永华明(2015)验字第 60466941_B31号验资报告后，向中国证监会报送基
金备案材料。基金合同于 2015年8月7日正式生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设
立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币 1,855,144,339.77元，在募集期间产生的
活期存款利息为人民币 741,627.00 元，以上实收基金（本息）合计为人民币 1,855,885,966.77
元，折合1,855,885,966.77 份基金份额。本基金的基金管理人及注册登记机构均为汇添富基金管
理股份有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
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本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股票期权、债券、货币市场工具、股指期货、
权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基
金采用自下而上的方法，精选与中国经济发展密切相关的优秀民营企业上市公司股票进行投资布
局，在科学严格管理风险的前提下，力求基金资产的中长期增值。本基金的业绩比较基准为中证
民营企业综合指数×80%+中债综合指数×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具
体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则” ）编制，同时，对于
在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计
核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于
证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信
息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息
披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁
布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年 6 月 30 日的财
务状况以及2016年上半年的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年4 月24 日起，调整证券（股票）汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
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交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
营业税、增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自 2016年5月1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金
融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开
放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债
利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，质押式买入返售金融商品及持有政策性金融债券的利息收入免征增值
税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，买断式买入返售金融商品、同业存单以及持有金融债券的利息收入免征增值税。
企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
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个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由
上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013 年1 月1 日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至1年（含 1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；
持股期限超过1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015 年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
活期存款 137,896,309.53
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 137,896,309.53
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 20 页 共 48 页
项目
本期末
2016年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 886,530,995.90 867,039,761.19 -19,491,234.71
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 886,530,995.90 867,039,761.19 -19,491,234.71
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产或负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
应收活期存款利息 28,014.79
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 660.30
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 41.74
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 183.00
合计 28,899.83
汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
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6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 1,287,771.69
银行间市场应付交易费用 -
合计 1,287,771.69
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 1,975.77
预提信息披露费 169,453.90
预提审计费用 44,753.80
合计 216,183.47
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,163,370,953.46 1,163,370,953.46
本期申购 207,372,340.92 207,372,340.92
本期赎回(以"-"号填列) -275,339,771.44 -275,339,771.44
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 1,095,403,522.94 1,095,403,522.94
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 22 页 共 48 页
上年度末 60,151,343.13 9,663,730.84 69,815,073.97
本期利润 -61,649,451.69 -69,854,583.64 -131,504,035.33
本期基金份额交易
产生的变动数
-291,716.16 4,676,754.86 4,385,038.70
其中：基金申购款 6,664,536.42 -23,777,621.40 -17,113,084.98
基金赎回款 -6,956,252.58 28,454,376.26 21,498,123.68
本期已分配利润 - - -
本期末 -1,789,824.72 -55,514,097.94 -57,303,922.66
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
活期存款利息收入 688,248.78
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 22,103.19
其他 6,141.27
合计 716,493.24
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
卖出股票成交总额 1,295,730,923.12
减：卖出股票成本总额 1,349,259,348.64
买卖股票差价收入 -53,528,425.52
6.4.7.13 债券投资收益
注：本基金本期未投资债券。
6.4.7.13.1 资产支持证券投资收益
注：本基金本期未投资资产支持证券。
6.4.7.14 贵金属投资收益
注：本基金本期未投资贵金属。 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 23 页 共 48 页
6.4.7.15 衍生工具收益
注：本基金本期未投资衍生工具。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年 6月30日
股票投资产生的股利收益 3,935,111.61
基金投资产生的股利收益 -
合计 3,935,111.61
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
1.交易性金融资产 -69,854,583.64
——股票投资 -69,854,583.64
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -69,854,583.64
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
基金赎回费收入 561,260.67
合计 561,260.67
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年6月30日
交易所市场交易费用 4,052,882.52
银行间市场交易费用
- 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
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合计
4,052,882.52
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
审计费用 44,753.80
信息披露费 99,453.90
银行间划款费用 16,951.96
帐户维护费 9,000.00
合计 170,159.66
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要说明的日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
东航金控有限责任公司 基金管理人的股东
文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东
汇添富资产管理（香港）有限公司 基金管理人的子公司
汇添富资本管理有限公司 基金管理人施加重大影响的联营企业
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 基金管理人的股东
注：1、经本公司 2016 年第二次股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会批复核准，
本公司的股东文汇新民联合报业集团已变更为上海上报资产管理有限公司。本公司已于 2016年8汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 25 页 共 48 页
月13日就上述股东变更事项进行公告。
2、以上关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
东方证券股份有限公司 1,247,625,353.10 45.58% - -
6.4.10.1.2 债券交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行回购交易
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
东方证券股份有限
公司
1,144,631.56 45.58% 593,751.15 46.11%
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费
和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为
本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 26 页 共 48 页
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月
30 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
7,809,299.60 -
其中： 支付销售机构的客
户维护费
2,591,545.97 -
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在
月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇
法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,301,549.91 -
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在
月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇
法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场债券（回购）交易。 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 27 页 共 48 页
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金的基金管理人本报告期内未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
股份有限公司
137,896,309.53 688,248.78 - -
注：除上表列示的金额外，本基金的证券交易结算资金通过托管行备付金账户转存于中国证券登
记结算有限责任公司，2016 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日止期间获得的利息收入为人民币
22,103.19元,2016年6月末结算备付金余额为人民币 1,467,246.25 元。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本期内未参与关联方承销证券。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
注：本基金在本期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（ 2016 年 6 月30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 8,218 106,669.64 106,669.64 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 - 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 28 页 共 48 页
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
600759
洲际
油气
2016
年 6 月
27 日
重大
资产
重组
7.58
2016
年 7 月
11 日
8.10 5,003,930 43,058,030.91 37,929,789.40 -
002672
东江
环保
2016
年 5 月
23 日
重大
事项
17.89
2016
年 7 月
15 日
19.06 1,314,396 22,727,938.15 23,514,544.44 -
002175
东方
网络
2016
年 5 月
9 日
重大
资产
重组
54.56 - - 410,000 17,014,238.10 22,369,600.00 -
000633
*ST
合金
2016
年 2 月
18 日
重大
资产
重组
10.32
2016
年 8 月
18 日
10.84 1,000,500 9,645,941.09 10,325,160.00 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
重大
事项
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 28,236 97,978.92 590,697.12 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 29 页 共 48 页
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架
构，并明确了相应的风险管理职能。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司发行的证券市
值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发
行的证券，不得超过该证券的 10%。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构
进行。另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。本基金所持有的证券均在证券交易所上市，因此，除在附注 6.4.12中列示的
本基金于期末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他资产均能及时变现。此外，本基金可
通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资
产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 30 页 共 48 页
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息
资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、部分应收申购款、买入返售金融资产及债券投
资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016年6月30日
1 个月以内
1-3个
月
3个月
-1 年
1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 137,896,309.53 - - - - - 137,896,309.53
结算备付金 1,467,246.25 - - - - - 1,467,246.25
存出保证金 406,698.81 - - - - - 406,698.81
交易性金融资产 - - - - - 867,039,761.19 867,039,761.19
应收证券清算款 - - - - - 35,340,259.17 35,340,259.17
应收利息 - - - - - 28,899.83 28,899.83
应收申购款 371,551.94 - - - - 319,360.01 690,911.95
其他资产 - - - - - - -
资产总计 140,141,806.53 - - - - 902,728,280.20 1,042,870,086.73
负债
应付赎回款 - - - - - 1,798,858.43 1,798,858.43
应付管理人报酬 - - - - - 1,258,005.32 1,258,005.32
应付托管费 - - - - - 209,667.54 209,667.54
应付交易费用 - - - - - 1,287,771.69 1,287,771.69
其他负债 - - - - - 216,183.47 216,183.47
负债总计 - - - - - 4,770,486.45 4,770,486.45
利率敏感度缺口 140,141,806.53 - - - - 897,957,793.75 1,038,099,600.28
上年度末
2015年12月31
日
1个月以内
1-3 个
月
3 个月
-1年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 397,769,527.64 - - - - - 397,769,527.64
结算备付金 3,202,464.51 - - - - - 3,202,464.51
存出保证金 396,534.39 - - - - - 396,534.39
交易性金融资产 - - - - - 843,127,328.89 843,127,328.89
应收证券清算款 - - - - - 5,820,254.90 5,820,254.90
应收利息 - - - - - 97,275.32 97,275.32
应收申购款 770,994.87 - - - - 82,168.84 853,163.71 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 31 页 共 48 页
资产总计 402,139,521.41 - - - - 849,127,027.95 1,251,266,549.36
负债
应付证券清算款 - - - - - 9,827,444.31 9,827,444.31
应付赎回款 - - - - - 4,004,094.28 4,004,094.28
应付管理人报酬 - - - - - 1,696,008.75 1,696,008.75
应付托管费 - - - - - 282,668.14 282,668.14
应付交易费用 - - - - - 1,980,522.52 1,980,522.52
其他负债 - - - - - 289,783.93 289,783.93
负债总计 - - - - - 18,080,521.93 18,080,521.93
利率敏感度缺口 402,139,521.41 - - - - 831,046,506.02 1,233,186,027.43
注：上表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，
并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：本基金本报告期末计息资产仅包括银行存款、结算备付金、存出保证金及部分应收申购款，
且均以活期存款利率或相对固定的利率计息；假定利率变动仅影响其未来收益，而对其本身的公
允价值无重大影响，因而在本基金本报告期末未持有其他计息资产/负债的情况下，利率变动对基
金资产净值的影响并不显著。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的
公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格
风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并
且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 867,039,761.19 83.52 843,127,328.89 68.37 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 32 页 共 48 页
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 867,039,761.19 83.52 843,127,328.89 68.37
注：股票资产不低于基金资产的 80%，投资于民营企业上市公司股票的资产占非现金基金资产的
比例不低于 80%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比
例合计不低于基金资产净值的 5%。 于资产负债表日， 本基金面临的整体市场价格风险列示如上表。
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即与基金所投资证券的
贝塔系数紧密相关；
对于上市时间不足一年的股票，使用申银万国行业指数替代股票价格计算其贝塔
系数；
以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不变。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2016年6月
30 日 ）
上年度末（ 2015年 12月
31 日 ）
中证民营企业综合指数上涨
5%
- 44,187,898.77
中证民营企业综合指数下跌
5%
- -44,187,898.77
注：本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场
价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能
的变动时，将对基金资产净值产生的影响。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 33 页 共 48 页
（%）
1 权益投资 867,039,761.19 83.14
其中：股票 867,039,761.19 83.14
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 139,363,555.78 13.36
7 其他各项资产 36,466,769.76 3.50
8 合计 1,042,870,086.73 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 53,880,601.26 5.19
C
制造业 570,682,591.58 54.97
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
20,191,500.00 1.95
E
建筑业 4,202,697.12 0.40
F
批发和零售业 75,029,008.30 7.23
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
50,532,075.39 4.87
J
金融业 29,469,000.00 2.84
K
房地产业 39,517,617.00 3.81
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 20,126.10 0.00
N
水利、环境和公共设施管理业 23,514,544.44 2.27
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - - 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
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R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 867,039,761.19 83.52
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002030 达安基因 2,699,910 75,057,498.00 7.23
2 600867 通化东宝 3,340,000 69,104,600.00 6.66
3 600180 瑞茂通 4,300,530 64,981,008.30 6.26
4 300285 国瓷材料 1,350,000 53,851,500.00 5.19
5 300050 世纪鼎利 2,800,000 40,292,000.00 3.88
6 600759 洲际油气 5,003,930 37,929,789.40 3.65
7 300003 乐普医疗 2,000,000 36,480,000.00 3.51
8 600016 民生银行 3,300,000 29,469,000.00 2.84
9 600006 东风汽车 3,000,000 26,610,000.00 2.56
10 002182 云海金属 1,269,800 25,269,020.00 2.43
11 600498 烽火通信 1,000,000 24,280,000.00 2.34
12 002117 东港股份 750,000 23,595,000.00 2.27
13 002672 东江环保 1,314,396 23,514,544.44 2.27
14 002175 东方网络 410,000 22,369,600.00 2.15
15 600172 黄河旋风 1,200,000 22,116,000.00 2.13
16 002384 东山精密 1,100,000 21,846,000.00 2.10
17 002039 黔源电力 1,050,000 20,191,500.00 1.95
18 002273 水晶光电 710,400 19,884,096.00 1.92
19 002381 双箭股份 1,500,000 19,725,000.00 1.90
20 000567 海德股份 600,000 18,990,000.00 1.83
21 002141 蓉胜超微 600,000 18,120,000.00 1.75
22 002438 江苏神通 749,998 16,417,456.22 1.58
23 601666 平煤股份 3,899,954 15,950,811.86 1.54
24 002464 金利科技 245,800 15,018,380.00 1.45
25 000609 绵世股份 829,900 10,647,617.00 1.03
26 300199 翰宇药业 512,500 10,429,375.00 1.00
27 000633 *ST 合金 1,000,500 10,325,160.00 0.99
28 600406 国电南瑞 760,627 10,169,582.99 0.98
29 300078 思创医惠 303,652 10,154,122.88 0.98 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 35 页 共 48 页
30 000593 大通燃气 800,000 10,048,000.00 0.97
31 000526 银润投资 200,000 9,880,000.00 0.95
32 603601 再升科技 200,000 9,626,000.00 0.93
33 002612 朗姿股份 327,601 8,167,092.93 0.79
34 300294 博雅生物 118,300 7,436,338.00 0.72
35 002192 融捷股份 150,000 5,542,500.00 0.53
36 300016 北陆药业 225,500 5,152,675.00 0.50
37 300077 国民技术 257,500 5,098,500.00 0.49
38 300456 耐威科技 74,800 5,067,700.00 0.49
39 002659 中泰桥梁 200,000 3,612,000.00 0.35
40 002428 云南锗业 200,000 3,436,000.00 0.33
41 601611 中国核建 28,236 590,697.12 0.06
42 601127 小康股份 8,662 206,761.94 0.02
43 601966 玲珑轮胎 8,218 106,669.64 0.01
44 603131 上海沪工 1,263 76,664.10 0.01
45 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.01
46 002799 环球印务 1,080 47,131.20 0.00
47 603958 哈森股份 2,372 34,394.00 0.00
48 002802 洪汇新材 1,629 24,565.32 0.00
49 603909 合诚股份 1,095 20,126.10 0.00
50 300520 科大国创 926 9,306.30 0.00
51 002805 丰元股份 971 5,631.80 0.00
52 300252 金信诺 35 1,159.55 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300285 国瓷材料 54,934,518.01 4.45
2 000983 西山煤电 45,909,770.72 3.72
3 600759 洲际油气 43,058,030.91 3.49
4 000567 海德股份 41,515,445.23 3.37
5 600777 新潮能源 40,816,169.28 3.31
6 300384 三联虹普 38,078,641.27 3.09
7 002175 东方网络 37,861,163.08 3.07
8 600180 瑞茂通 36,615,885.11 2.97 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 36 页 共 48 页
9 600219 南山铝业 36,516,315.52 2.96
10 002030 达安基因 36,329,762.80 2.95
11 600006 东风汽车 33,528,498.65 2.72
12 601666 平煤股份 30,434,885.83 2.47
13 002182 云海金属 25,413,341.12 2.06
14 601933 永辉超市 24,399,481.50 1.98
15 002384 东山精密 23,785,869.10 1.93
16 601088 中国神华 22,969,576.50 1.86
17 002672 东江环保 22,727,938.15 1.84
18 002183 怡 亚 通 22,212,153.06 1.80
19 600172 黄河旋风 21,998,415.96 1.78
20 002668 奥马电器 21,960,335.00 1.78
注：本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000983 西山煤电 46,679,002.21 3.79
2 600777 新潮能源 44,203,836.25 3.58
3 002175 东方网络 43,049,819.84 3.49
4 002405 四维图新 42,620,162.66 3.46
5 600219 南山铝业 39,135,122.79 3.17
6 600666 奥瑞德 36,390,572.06 2.95
7 300384 三联虹普 34,882,843.72 2.83
8 002669 康达新材 33,555,228.18 2.72
9 002659 中泰桥梁 31,244,770.36 2.53
10 000567 海德股份 28,808,494.70 2.34
11 603883 老百姓 28,719,519.25 2.33
12 002456 欧菲光 28,334,176.76 2.30
13 000758 中色股份 27,320,976.66 2.22
14 601318 中国平安 27,083,426.42 2.20
15 603601 再升科技 26,184,220.40 2.12
16 600886 国投电力 25,757,444.64 2.09
17 002668 奥马电器 25,374,894.32 2.06
18 600079 人福医药 24,821,140.00 2.01
19 002183 怡 亚 通 24,255,845.80 1.97 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 37 页 共 48 页
20 601933 永辉超市 23,914,355.00 1.94
注：本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,443,026,364.58
卖出股票收入（成交）总额 1,295,730,923.12
注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本期末未进行债券投资。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本期末未进行债券投资。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：报告期末本基金无股指期货持仓。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 38 页 共 48 页
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：报告期末本基金无国债期货持仓。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 406,698.81
2 应收证券清算款 35,340,259.17
3 应收股利 -
4 应收利息 28,899.83
5 应收申购款 690,911.95
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 36,466,769.76
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 600759 洲际油气 37,929,789.40 3.65 重大资产重组
汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 39 页 共 48 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
22,250 49,231.62 105,989,828.49 9.68% 989,413,694.45 90.32%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
163,118.25 0.0149%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2015 年 8 月 7 日 ）基金份额总额
1,855,885,966.77
本报告期期初基金份额总额 1,163,370,953.46
本报告期基金总申购份额 207,372,340.92
减:本报告期基金总赎回份额 275,339,771.44
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 1,095,403,522.94
注：表内“总申购份额”含红利再投、转换入份额； “总赎回份额”含转换出份额。 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 40 页 共 48 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人 2016 年 1 月 14 日公告，陈晓翔先生不再担任汇添富价值精选混合型证券投
资基金的基金经理，由劳杰男先生单独管理该基金。
2、 《汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》于 2016年1 月
21日正式生效，吴振翔先生任该基金的基金经理。
3、 《汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金基金合同》于 2016年3月11日正式生效，何旻先
生和李怀定先生任该基金的基金经理。
4、基金管理人 2016 年 3 月 12 日公告，增聘马翔先生担任汇添富民营活力混合型证券投资
基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。
5、 《汇添富稳健添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》 于2016年 3月16 日正式生效，
曾刚先生和李怀定先生任该基金的基金经理。
6、基金管理人2016年4月2日公告，陈灿辉先生不再担任副总经理。
7、基金管理人2016 年4月 9日公告，增聘胡昕炜先生担任汇添富消费行业混合型证券投资
基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。
8、 《汇添富盈安保本混合型证券投资基金基金合同》于 2016年4月19日正式生效，曾刚先
生和吴江宏先生任该基金的基金经理。
9、 《汇添富多策略定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》于 2016年6 月3
日正式生效，赵鹏飞先生任该基金的基金经理。
10、基金管理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘徐寅喆女士担任汇添富全额宝货币市场基金的
基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
11、基金管理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富实业债债券型证券投资
基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。
12、基金管理人2016年 6月 8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富理财60天债券型证券投
资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
13、基金管理人2016年 6月 8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富理财30天债券型证券投汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 41 页 共 48 页
资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
14、基金管理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富添富通货币市场基金的
基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
15、基金管理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富货币市场基金的基金经
理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
16、本报告期，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所(特殊普通合
伙)。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，针对中国证监会出具的责令改正措施，以及对相关负责人的警示，公司高度重
视，逐一落实各项整改要求，针对性的制定、实施整改措施，进一步提升了公司内部控制和风险
管理的能力。目前公司已完成相关整改工作。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
申银万国 2 858,176,718.04 31.35% 789,463.53 31.40% -
中信证券 2 117,006,929.88 4.27% 107,672.97 4.28% -
太平洋证券 2 238,304,932.55 8.71% 218,424.88 8.69% -
国金证券 2 256,439,910.59 9.37% 236,103.65 9.39% - 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 42 页 共 48 页
方正证券 2 19,784,701.04 0.72% 18,029.76 0.72% -
东方证券 2 1,247,625,353.10 45.58% 1,144,631.56 45.52% -
联讯证券 1 - - - - -
注：此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，
不单指股票交易佣金。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
申银万国 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
注：1、专用交易单元的选择标准和程序：
（1）基金交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比
例。
（3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决
定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上
进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的
30%。
（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审
批。
（6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个
月完成。
（7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及时
催缴。 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 43 页 共 48 页
2、 报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期未新增或退租交易单元。 以上13个交易单元与汇添富季季红定期开放债券型证券
投资基金、汇添富消费行业股票型证券投资基金、汇添富实业债债券型证券投资基金、汇添富安
心中国债券型证券投资基金、汇添富环保行业股票型证券投资基金、汇添富理财 60 天债券型证券
投资基金、汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金、汇添富盈安保本混合型证券投资基金共用。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下基金 2015 年年度资产净
值的公告
管理人网站
2016年 1月 4日
2
汇添富基金管理股份有限公司关
于2016年1月4日指数熔断后调
整旗下部分基金申购与赎回开放
时间的公告
管理人网站
2016年 1月 4日
3
汇添富基金管理股份有限公司关
于调整指数熔断机制下的基金申
购与赎回开放时间的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站,上交所,
深交所 2016年 1月 4日
4
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金调整停牌股票估
值方法的公告（旋极信息、郑煤
机、立思辰、金证股份）
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016年 1月 5日
5
汇添富基金管理股份有限公司关
于2016年1月7日指数熔断后调
整旗下部分基金申购与赎回开放
时间的公告
管理人网站
2016年 1月 7日
6
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金参与渤海银行开
展的申购基金费率优惠活动的公
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 1月 20日 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 44 页 共 48 页
告
7
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金参加众禄金融开
展的申购基金费率优惠活动的公
告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016年 1月 20日
8
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加恒天明泽为
销售机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 1月 27日
9
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加中正达广为
销售机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 2月 1日
10
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金参加农业银行开
展的申购基金费率优惠活动的公
告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016年 2月 18日
11
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加东证期货为
销售机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 2月 24日
12
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加开源证券为
销售机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 2月 24日
13
汇添富基金管理股份有限公司关
于人员在子公司兼职情况变更的
公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 3月 16日
14
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金调整停牌股票估
值方法的公告（四维图新、佳都
科技）
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016年 3月 19日
15 汇添富民营新动力股票型证券投 中国证券报,上海证 2016年 3月 23日 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 45 页 共 48 页
资基金更新招募说明书及摘要
（2016 年第 1号）
券报,证券时报,管
理人网站
16
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金继续参与中国工
商银行个人电子银行申购基金费
率优惠活动的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
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2016年 3月 28日
17
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金参加好买基金开
展的申购基金费率优惠活动的公
告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016年 3月 31日
18
汇添富基金管理股份有限公司关
于高级管理人员变更的公告（副
总经理）
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 4月 2日
19
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金调整停牌股票估
值方法的公告（国瓷材料）
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 4月 6日
20
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加格上富信为
销售机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 4月 27日
21
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金参加中正达广开
展的申购费率优惠活动的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 5月 3日
22
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加乾道金融为
销售机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 5月 3日
23
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加天津银行为
销售机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 5月 3日
24 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 2016年 5月 3日 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 46 页 共 48 页
于旗下部分基金参加中信证券开
展的申购费率优惠活动的公告
券报,证券时报,管
理人网站
25
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金调整停牌股票估
值方法的公告（东方网络）
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 5月 11日
26
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金参与诺亚正行开
展的费率优惠活动的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 5月 12日
27
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加首创证券为
销售机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 5月 12日
28
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金参加民生银行开
展的申购基金费率优惠活动的公
告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2016年 5月 13日
29
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加和耕传承为
销售机构的公告
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券报,证券时报,管
理人网站 2016年 5月 17日
30
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加大连银行为
销售机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 5月 27日
31
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加汇成基金为
销售机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 6月 4日
32
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加蒽次方为销
售机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 6月 13日
33
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加广源达信为
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管 2016年 6月 14日 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 47 页 共 48 页
销售机构的公告 理人网站
34
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金参加中信证券开
展的申购费率优惠活动的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 6月 16日
35
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金参加联泰资产开
展的申购费率优惠活动的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 6月 17日
36
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加富滇银行为
销售机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 6月 17日
37
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金参加陆金所资管
开展的申购费率优惠活动的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2016年 6月 24日
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富汇民营新动力股票型证券投资基金募集的文件；
2、 《汇添富汇添富民营新动力股票型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《汇添富汇添富民营新动力股票型证券投资基金托管协议》 ；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、 报告期内汇添富汇添富汇添富民营新动力股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公
告；
6、中国证监会要求的其他文件。
11.2 存放地点
上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21楼汇添富基金管理股份有限公司 汇添富民营新动力股票 2016 年半年度报告
第 48 页 共 48 页
11.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站www.99fund.com查阅，
还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年8月27日
