汇 添 富 成 长焦 点 混 合 型证 券 投 资 基金 2016
年 半 年 度 报告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月27 日
汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度 报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 33
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 33
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 34
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明 细 ................................ 35
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 36
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 38
7.6 期 末按 公允 价值 占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 38
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 38
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 38
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 38
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 38 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结构 ................................................................................ 39
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 40
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 40
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 40
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 40
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 40
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 42
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 42
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 42
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 42
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 42
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 45
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 48
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 48
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 49
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 49
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 汇添富 成长 焦点 混合 型证 券投资 基金
基金简 称 汇添富 成长 焦点 混合
基金主 代码 519068
前端交 易代 码 519068
后端交 易代 码 519071
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 3 月 12 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,643,571,841.71 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 精选 成长 性较 高， 且估值 有吸 引力 的股 票进 行
布局， 在有 效管 理风 险的 前提下 ，追 求中 长期 较高 的
投资回 报。
投资策 略 本基金 采用 积极 的资 产配 置和股 票投 资策 略。 在资 产
配置中 ，通 过资 产战 略配 置和战 术配 置来 确定 每一 阶
段投资 组合 中股 票、 债券 和现金 类资 产等 的投 资范 围
和比例 ；在 股票 投资 中， 采用“ 自下 而 上 ”的 策略 ，
精选出 成长 性较 高， 且估 值有吸 引力 的股 票， 精心 构
建股票 投资 组合 ，并 辅以 严格的 投资 组合 风险 控制 ，
以获得 长期 的较 高投 资收 益。本 基金 投资 策略 的重 点
是精选 股票 策略 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % + 上证 国债 指数 收益 率
×20% 。
风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金 ，本 基金的 风险 和预 期收 益比 较
均衡， 在证 券投 资基 金中 属于风 险适 中的 基金 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李鹏 洪渊
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
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客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
注册地 址 上海市 黄浦 区大 沽 路 288
号6 栋538 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 上海市 富城 路 99 号 震旦 国
际大 楼21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 李文 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 和《 证券 时报 》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼21 层汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -191,620,221.93
本期利 润 -523,411,800.97
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2063
本期加 权平 均净 值利 润率 -12.16%
本期基 金份 额净 值增 长率 -11.23%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 1,949,339,903.81
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.7374
期末基 金资 产净 值 4,592,911,745.52
期末基 金份 额净 值 1.7374
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 184.59%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
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除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.11% 0.63% -0.33% 0.78% 3.44% -0.15%
过去三 个月 2.33% 0.97% -1.46% 0.81% 3.79% 0.16%
过去六 个月 -11.23% 1.98% -11.97% 1.47% 0.74% 0.51%
过去一 年 -10.81% 2.73% -22.52% 1.84% 11.71% 0.89%
过去三 年 107.37% 2.01% 37.49% 1.47% 69.88% 0.54%
自基金 合同
生效日 起至
今
184.59% 1.65% 24.79% 1.54% 159.80% 0.11%
汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 （2007 年 3 月 12 日）起 6 个 月 ，建仓 期结 束时 各
项资产 配置 比例 符合 合同 约定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富基金管 理股份有 限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集团、东航金 控
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号文 批准 ， 于 2005 年2 月3 日
正式成 立 ， 注 册资 本金 为 11762.2978 万元 人民 币 。 截 止到 2016 年 6 月 30 日 ， 公司管 理证 券投 资
基金规 模 约2857 亿 元， 有 效客户 数 约 1200 万 户， 资 产管理 规模 在行 业内 名列 前茅。 公司 管 理 63
只开放式证券 投资基金 ， 形成了覆盖高 、中、低 各 类风险收益特 征，较为 完 善、有效的 产品线，汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
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包括汇添富优 势精选混 合 型证券投资基 金、汇添 富 货币市场基金 、汇添富 均 衡增长混合 型证券投
资基金、汇添 富成长焦 点 混合型证券投 资基金、 汇 添富增强收益 债券型证 券 投资基金、 汇添富蓝
筹稳健灵活配 置混合型 证 券投资基金、 汇添富价 值 精选混合型证 券投资基 金 、汇添富上 证综合指
数证券投资基 金、汇添 富 策略回报混合 型证券投 资 基金、汇添富 民营活力 混 合型证券投 资基金、
汇添富香港优 势混合型 证 券投资基金、 汇添富医 药 保健混合型证 券投资基 金 、汇添富双 利债券型
证券投资基金 、汇添富 社 会责任混合型 证券投资 基 金、汇添富可 转换债券 债 券型证券投 资基金、
汇添富 黄金 及贵 金属 证券 投资基 金（LOF） 、深 证 300 交易 型开 放式 指数 证 券 投资基 金、 汇添 富深
证 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 汇添富 6 月 红添 利定 期开 放债券 型证 券投 资 基
金、汇添富逆 向投资混 合 型证券投资基 金、汇添 富 理财 30 天 债券型证 券投 资基金、汇添 富理财
60 天 债券 型证 券投 资基 金 、汇添 富理 财 14 天债 券 型证券 投资 基金 、汇 添富 季季红 定期 开放 债券
型证券投资基 金、汇添 富 多元收益债券 型证券投 资 基金、汇添富 收益快线 货 币市场基金 、汇添富
优选回 报混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富消 费行 业混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财 7 天 债券 型 证
券投资 基金 、 汇添 富实 业 债债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 美 丽30 混合 型证 券 投资基 金 、 汇 添富 高
息债债券型证 券投资基 金 、汇添富中证 主要消费 交 易型开放式指 数证券投 资 基金、汇添 富中证医
药卫生交易型 开放式指 数 证券投资基金 、中证能 源 交易型开放式 指数证券 投 资基金、中 证金融地
产交易型开放 式指数证 券 投资 基金、汇 添富年年 利 定期开放债券 型证券投 资 基金、汇添 富现金宝
货币市 场基 金、 汇添 富沪 深 300 安中 动态 策略 指数 型证券 投资 基金 、汇 添富 互利分 级债 券型 证 券
投资基金、汇 添富安心 中 国债券型证券 投资基金 、 汇添富双利增 强债券型 证 券投资基金 、汇添富
添富通货币市 场基金、 汇 添富全额宝货 币市场基 金 、汇添富恒生 指数分级 证 券 投资基金 、汇添富
和聚宝货币市 场基金、 汇 添富移动互联 股票型证 券 投资基金、汇 添富环保 行 业股票型证 券投资基
金、汇添富外 延增长主 题 股票型证券投 资基金、 汇 添富收益快钱 货币市场 基 金、汇添富 成长多因
子量化策略股 票基金、 汇 添富中证主 要 消费交易 型 开放式指数证 券投资基 金 联接基金、 汇添富医
疗服务混合型 证券投资 基 金、汇添富国 企创新增 长 股票型证券投 资基金、 汇 添富民营新 动力股票
型证券投资基 金、汇添 富 安鑫智选灵活 配置混合 型 证券投资基金 、汇添富 新 兴消费股票 型证券投
资基金、汇添 富达欣灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、汇添富中证 精准医疗 主 题指数型发 起式证券
投资基金（LOF ） 、汇添 富 盈鑫保本混合 型证券投 资 基金、汇添富 稳健添利 定 期开放债券 型证券投
资基金、汇添 富盈安保 本 混合型证券投 资基金、 汇 添富多策略定 期开放灵 活 配置混合型 发起式证
券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从 说明 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
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任职日 期 离任日 期
业年限
雷鸣
汇添富
成长焦
点混合
基金、 汇
添富蓝
筹稳健
混合、 汇
添富新
兴消费
股票基
金的基
金经理 。
2014 年3 月27
日
- 9 年
国籍： 中国 。学 历： 华中
科技大 学管 理学 硕士 。相
关业务 资格 ：证 券投 资基
金从业 资格 。从 业经 历：
2007 年6 月加 入汇 添富 基
金管理 股份 有限 公司 ，历
任行业 分析 师、 高级 行业
分析师 ，2014 年3 月27
日至今 任汇 添富 成长 焦点
混合基 金的 基金 经理 ，
2015 年1 月6 日至 今任 汇
添富蓝 筹稳 健混 合股 票基
金的基 金经 理， 2015 年 12
月 2 日 至今 任汇 添富 新兴
消费股 票基 金的 基金 经
理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖各开
放式基金、特 定客户资 产 管理组合和社 保组合全 部 投资组合，交 易所市场 、 银行间市场 等各 投资
市场，债券、 股票、回 购 等各投资标的 ，并贯穿 分 工授权、研究 分析、投 资 决策、交易 执行、业
绩评估 、监 督检 查各 环节 的公平 交易 机制 。
本报告期内， 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 ，汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
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确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告期内， 通过投资 交 易监控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查，本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内基 金管理人 管 理 的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 1 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分
析未发 现异 常情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 开年 市场 即出 现大 幅 下跌， 之后 二季 度市 场整 体触底 反弹 ， 尽 管指 数总 体表现 平稳 ， 但
结构性机会比 较明显， 次 新股、新能源 汽车、资 源 、消费、价值 股等领域 表 现尤其靓丽 。上半年
沪深 300 指数 下跌 15.47% ，上证 指数 下跌 17.22% ， 创业板 综指 下跌 13.89% 。 延续年 初对 市场 整
体相对保持谨 慎的判断 ， 在维持组合较 低仓位同 时 ，从绝对收益 角度出发 ， 自下而上我 们增加了
消费升 级、 贵金 属、 深度 价值类 个股 的持 仓。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基 金2016 年 上半 年实 现 收益率 为-11.23% ， 同期 沪 深 300 指数 下 跌15.47% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下一阶段 ，国内经 济 增长会进一步 放缓。同 时 ，货币总量持 续快速增 长 的同时实体经 济
缺乏好的投资 前景，资 产 泡沫仍会在局 部蔓延。 当 下最值得关注 的，是全 球 持续放松的 货币政策
失效的问题。 过去几年 欧 洲、日本持续 放松货币 压 低利率，但大 量资金 并 没 有进入实体 经济，而
是在金融市场积累。目前全球主要经济体长期国债收益率持续下行，负收益率债券已经占到近
1/4 ， 且这 种趋 势还 在延 续 ， 目 前我 们所 处利 率环 境 是有史 以来 以来 最低 。 我 们认为 这种 状况 发展
下去会造成不 可预知的 后 果，资金会涌 入最稀缺 的 资产领域，优 质公司和 稀 缺资产都会 成为关注
焦点。
策略和操作上 ，1、以绝 对 收益出发挑选 标的和买 卖 时机；2、聚焦 优质成长 股 、稀缺资源 ，
以及深 度价 值股 底部 布局 的机会 。 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业 务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完 成估 值后 ，经 本基 金托管 人复 核无 误后 由本 基金管 理人 对外 公布 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 基
金营运部和稽 核监察部 人 员组成了估值 委员会， 负 责研究、指导 基金估值 业 务。估值委 员会成员
具有丰富的证 券基金行 业 从业经验，能 够胜任估 值 决策工作，且 之间不存 在 任何重大利 益冲突。
基金经理不介 入基金日 常 估值业务，但 可以参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资 品种的估
值调整影响， 并有权表 决 有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限 制，保证
基金估 值的 公平 、合 理， 保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 及中证指数有 限公司签 署 服务协议，由 其
按约定 分别 提供 银行 间同 业市场 及交 易所 交易 的债 券品种 的估 值数 据 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 6 次 ，全 年分 配比 例 不得低 于年 度可 供分 配收 益的 25% ，若 基金 合同 生 效不满 3 个月 可不 进
行收益 分配 。
本基金 于2016 年1 月 21 日实施 利润 分配 ， 每10 份 基金份 额派 发红 利3.50 元 人民币 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对汇添富 成长焦点 混 合型证券投资 基金的托 管 过程中，严格 遵
守《汇添富成 长焦点混 合 型证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定， 不存在任
何损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 汇添富成 长 焦点混合型证 券投资基 金 的管理人 —— 汇添富基 金 管理股份有限 公汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 13 页 共 49 页
司在汇添富成 长焦点混 合 型证券投资基 金的投资 运 作、基金资产 净值计算 、 基金份额申 购赎回价
格计算、基金 费用开支 等 问题上，不存 在任何损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，在各重 要方面的
运作严格按照 基金合同 的 规定进行。本 报告期内 ， 汇添富成长焦 点混合型 证 券投资基金 对基金份
额持有 人进 行 了1 次 利润 分配， 分配 金额 为 745,711,710.30 元。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富成长焦 点 混合型证券投 资
基金2016 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富成 长焦 点混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 1,106,699,363.00 370,695,193.86
结算备 付金
5,444,906.27 8,753,128.16
存出保 证金
1,538,413.64 1,949,381.07
交易性 金融 资产 6.4.7.2 3,470,336,843.81 4,605,839,022.21
其中： 股票 投资
3,470,336,843.81 4,455,529,022.21
基金投 资
- -
债券投 资
- 150,310,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
31,254,647.22 -
应收利 息 6.4.7.5 217,225.27 4,022,859.17
应收股 利
- -
应收申 购款
132,540.69 1,388,365.35
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
4,615,623,939.90 4,992,647,949.82
负债 和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
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负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
8,267,806.98 -
应付赎 回款
2,995,878.56 6,739,469.71
应付管 理人 报酬
5,580,785.74 6,336,167.38
应付托 管费
930,130.97 1,056,027.89
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 3,123,829.35 5,649,326.19
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 1,813,762.78 1,925,621.04
负债合 计
22,712,194.38 21,706,612.21
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 2,643,571,841.71 2,094,107,142.07
未分配 利润 6.4.7.10 1,949,339,903.81 2,876,834,195.54
所有者 权益 合计
4,592,911,745.52 4,970,941,337.61
负债和 所有 者权 益总 计
4,615,623,939.90 4,992,647,949.82
注： 1、 报告 截止 日2016 年6 月 30 日， 基金 份额 净 值1.7374 元， 基金 份额 总 额2,643,571,841.71
份。
2、后 附会 计报 表附 注为 本 会计报 表的 组成 部分 。
6.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富成 长焦 点混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-476,132,295.22 4,427,227,726.39
1.利息 收入
5,620,527.13 6,852,913.98
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 4,308,498.19 1,799,682.44
债券利 息收 入
1,198,492.62 4,937,235.49
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
113,536.32 115,996.05
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-150,269,664.03 3,329,166,108.27
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -172,428,362.64 3,250,479,129.42 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
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基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -828,500.00 72,485,125.46
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 22,987,198.61 6,201,853.39
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -331,791,579.04 1,089,806,112.37
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 308,420.72 1,402,591.77
减： 二、费用
47,279,505.75 88,439,790.59
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 32,109,865.20 51,086,843.57
2．托 管费 6.4.10.2.2 5,351,644.17 8,514,473.97
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 9,594,647.04 28,566,949.60
5．利 息支 出
- 47,639.86
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 47,639.86
6．其 他费 用 6.4.7.20 223,349.34 223,883.59
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-523,411,800.97 4,338,787,935.80
注：后 附会 计报 表附 注为 本会计 报表 的组 成部 分。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富成 长焦 点混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,094,107,142.07 2,876,834,195.54 4,970,941,337.61
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -523,411,800.97 -523,411,800.97
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
549,464,699.64 341,629,219.54 891,093,919.18
其中：1. 基 金申 购款 740,583,858.86 475,671,327.50 1,216,255,186.36
2. 基金 赎回 款 -191,119,159.22 -134,042,107.96 -325,161,267.18
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 - -745,711,710.30 -745,711,710.30 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
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有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,643,571,841.71 1,949,339,903.81 4,592,911,745.52
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,237,639,778.10 1,603,194,971.61 5,840,834,749.71
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 4,338,787,935.80 4,338,787,935.80
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-1,885,540,145.73 -2,335,964,996.30 -4,221,505,142.03
其中：1. 基 金申 购款 639,021,228.38 662,409,355.27 1,301,430,583.65
2. 基金 赎回 款 -2,524,561,374.11 -2,998,374,351.57 -5,522,935,725.68
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -400,651,747.35 -400,651,747.35
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,352,099,632.37 3,205,366,163.76 5,557,465,796.13
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张晖______
______ 张晖______
____ 韩从 慧____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇添富 成长 焦点 混合 型证 券投资 基金 （ 以下 简称 “ 本基金 ”) ， 原 汇添 富成 长 焦点股 票型 证券
投资基 金， 系经 中国 证券 监督管 理委 员会 （以 下简 称 “ 中 国证 监会 ”） 证监 许可[2007]41 号文 《 关
于同意汇添富 成长焦点 股 票型证券投资 基金募集 的 批复》的核准 ，由基金 管 理人汇添富 基金管理
有限公 司（ 现汇 添富 基金 管理股 份有 限公 司） 向社 会公开 发行 募集 ，基 金合 同于 2007 年 3 月 12
日正式 生效 ， 首次 设立 募 集规模 为9,998,992,977.85 份 基金 份额 。 本 基金 为 契约型 开放 式 ， 存 续
期限不定。本 基金的基 金 管理人为汇添 富基金 管 理 股份有限公司 ，注册 登 记 机构为中国 证券登记汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
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结算有 限责 任公 司， 基金 托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
根据中 国证 券监 督管 理委 员会 于 2014 年8 月8 日 实 行的 《 公开 募集 证券 投资 基 金运作 管理 办
法》及相关基 金合同的 有 关规定，经与 基金托管 人 协商一致，汇 添富基金 管 理股份有限 公司决定
自2015 年8 月5 日 起将 本 基金变 更为 混合 基金 ，并 相应修 改本 基金 的《 基金 合同》 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 权
证、资产支持 证券以及 经 中国证监会批 准的允许 基 金投资的其他 金融工具 。 本基金采用 积极的 资
产配置和股票 投资策略 。 在资产配置中 ，通过资 产 战略配置和战 术配置来 确 定每一阶段 投资组合
中股票、债券 和现金类 资 产等的投资范 围和比例 ； 在股票投资中 ，采用“ 自 下而上”的 策略，精
选出成长性较 高，且估 值 有吸引力的股 票，精心 构 建股票投资组 合，并辅 以 严格的投资 组合风险
控制，以获得 长期的较 高 投资收益。本 基金投资 策 略的重点是精 选股票策 略 。本基金的 业绩比较
基准为 ：沪 深300 指 数收 益率 × 80%+ 上证 国债 指数 收益率 ×20 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2016 年 上半 年 的经营 成果 和净 值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
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6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为1 ‰；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 增值 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入免 征增 值税 ；存 款利息 收入 不征 收增 值税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，质押式买入 返售金融 商 品及持有政策 性金融债 券 的利息收入 免征增值
税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》 的规 定， 买断 式买 入返售 金融 商品 、同 业存 单以及 持有 金融 债券 的利 息收入 免征 增值 税。
3. 企业 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税； 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
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根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证 券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入，债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股 期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 1,106,699,363.00
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 1,106,699,363.00
注：本 基金 本报 告期 末未 投资定 期存 款。 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 20 页 共 49 页
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 3,233,332,084.84 3,470,336,843.81 237,004,758.97
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,233,332,084.84 3,470,336,843.81 237,004,758.97
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产或 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：本 基金 报告 期末 未持 有买入 返售 金融 资产 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 214,397.02
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 2,205.18
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 623.07
合计 217,225.27 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 21 页 共 49 页
注：其 中“ 其他 ”指 包括 权证保 证金 利息 。
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末未 持有其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 3,123,829.35
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 3,123,829.35
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 1,500,000.00
应付赎 回费 9,884.56
预提审 计费 用 44,753.80
预提信 息披 露费 259,124.42
合计 1,813,762.78
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 2,094,107,142.07 2,094,107,142.07
本期申 购 740,583,858.86 740,583,858.86
本期赎 回( 以"-" 号填列) -191,119,159.22 -191,119,159.22
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 2,643,571,841.71 2,643,571,841.71
注：本 期申 购中 包含 红利 再投、 转换 入份 额， 本期 赎回中 包含 转换 出份 额。 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 22 页 共 49 页
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部 分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 3,940,862,321.63 -1,064,028,126.09 2,876,834,195.54
本期利 润 -191,620,221.93 -331,791,579.04 -523,411,800.97
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
834,871,441.58 -493,242,222.04 341,629,219.54
其中： 基金 申购 款 1,123,237,855.36 -647,566,527.86 475,671,327.50
基金赎 回款 -288,366,413.78 154,324,305.82 -134,042,107.96
本期已 分配 利润 -745,711,710.30 - -745,711,710.30
本期末 3,838,401,830.98 -1,889,061,927.17 1,949,339,903.81
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 4,233,111.32
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 49,410.88
其他 25,975.99
合计 4,308,498.19
注：表 中“ 其他 ”为 直销 申购款 利息 收入 和存 出保 证金利 息收 入。
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 3,339,764,095.25
减：卖 出股 票成 本总 额 3,512,192,457.89
买卖股 票差 价收 入 -172,428,362.64
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
卖出债 券 （ 、 债 转股 及债 券到期 兑付 ）成 交
总额
155,136,700.00
减：卖 出债 券（ 、 债 转股 及债券 到期 兑付 ） 150,828,500.00 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 23 页 共 49 页
成本总 额
减：应 收利 息总 额 5,136,700.00
买卖债 券差 价收 入 -828,500.00
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 本期 未投 资衍 生工具 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收 益 22,987,198.61
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 22,987,198.61
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -331,791,579.04
—— 股 票投 资 -332,310,079.04
—— 债 券投 资 518,500.00
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -331,791,579.04
汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 24 页 共 49 页
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 308,420.72
合计 308,420.72
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
9,594,647.04
银行间 市场 交易 费用
-
合计
9,594,647.04
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 44,753.80
信息披 露费 159,124.42
银行划 款费 用 871.12
帐户维 护费 18,600.00
合计 223,349.34
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 说明 的日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 25 页 共 49 页
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
添富基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
上海上 报资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海菁 聚金 投资 管理 合伙 企业 （ 有限 合伙 ） 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理 （香 港） 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 施加 重大 影响 的联营 企业
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
注：1 、经 本公 司 2016 年 第二次 股东 大会 审议 通过 ，并经 中国 证券 监督 管理 委员 会 批复 核准 ， 本
公司的股东文 汇新民联 合 报业集团已变 更为上海 上 报资产管理有 限公司。 本 公司已于 2016 年 8
月13 日就 上述 股东 变更 事 项进行 公告 。
2、以 上关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东方证券股份有限公司 188,714,003.17 3.04% 2,503,843,494.30 14.36%
6.4.10.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
东方证券股份有限公司 - - 185,590,130.40 100.00%
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 26 页 共 49 页
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比例
东方证券股份有限公司 - - 800,000,000.00 100.00%
6.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 内未 通过关 联方 交易 单元 进行 权证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东方证券股份有限公司 173,202.81 3.04% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东方证券股份有限公司 2,223,080.89 14.24% 883,501.17 10.72%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结 算 风 险 基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等） 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包
括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
32,109,865.20 51,086,843.57
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
5,238,481.05 8,889,860.64
注：1 、 基 金管 理费 按前 一日的 基金 资产 净值 的 1.50% 的 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 27 页 共 49 页
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月 前2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。
2、上 述表 格中 “当 期已 支 付 ”不 包含 当期 已支 付的 上期应 付管 理费 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
5,351,644.17 8,514,473.97
注：1 、 基 金托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的0.25% 的 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。若 遇法 定 节
假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
2、 上 述表 格中 “当 期已 支付 ” 不包 含当 期已 支付 的上期 应付 托管 费。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本期 和上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期内 及上 年度 可比 期间均 未运 用固 有资 金投 资本基 金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 和上 年度 可比 期间 末未投 资本 基金 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 1,106,699,363.00 4,233,111.32 475,144,617.98 1,669,884.34 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 28 页 共 49 页
股份有限公司
注：除上表列 示的金额 外 ，本基金的证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司，2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 止期 间获 得 的利息 收入 为人 民
币 49,410.88 元（ 上年 度 可比期 间： 人民 币 101,629.21 元 ） ，2016 年 6 月 30 日结 算备 付金 余额
为人民 币5,444,906.27 元 （上年 度可 比期 间： 人民 币 4,734,319.80 元） 。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本期 和上 年度 可比期 间在 承销 期内 未参 与关联 方承 销证 券。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分 配
合计
备注
场内 场外
1 2016 年1
月21 日
- 2016 年
1 月 21
日
3.500 237,618,797.51 508,092,912.79 745,711,710.30
合
计
- - 3.500 237,618,797.51 508,092,912.79 745,711,710.30
6.4.12 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流通
受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流通
受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票 股票 停牌 停 期末 复牌 复牌 数量（ 股） 期末 期末估 值总 额 备注 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
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代码 名称 日期 牌
原
因
估值 单
价
日期 开盘单
价
成本总 额
002127
南极
电商
2016
年5 月
16 日
重大
资产
重组
9.63 - - 43,000,032 367,534,588.58 414,090,308.16 -
002672
东江
环保
2016
年5 月
23 日
重大
事项
17.89
2016
年7 月
15 日
19.06 8,000,000 111,729,083.95 143,120,000.00 -
600768
宁波
富邦
2016
年4 月
11 日
重大
资产
重组
24.42 - - 3,200,085 55,298,658.94 78,146,075.70 -
600385
山东
金泰
2016
年4 月
26 日
重大
资产
重组
22.84
2016
年8 月
5 日
20.56 3,291,051 60,262,243.81 75,167,604.84 -
600173
卧龙
地产
2016
年4 月
25 日
重大
资产
重组
8.28 - - 6,500,045 42,926,202.99 53,820,372.60 -
002289
*ST
宇顺
2016
年5 月
3 日
重大
资产
重组
26.04 - - 50,000 1,553,456.60 1,302,000.00 -
601611
中国
核建
2016
年6 月
30 日
重大
事项
20.92
2016
年7 月
1 日
23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注：本 基金 本期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为质 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
注：本 基金 本期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为质 押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活 动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了董 事 会、经营管理 层、风险 管 理部门、各职 能部门四 级 风险管理组织 架
构，并 明确 了相 应的 风险 管理职 能。 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 30 页 共 49 页
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资 以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 上 市公司发行 的证券市
值不超过基金 资产净值 的 10%，且本基 金与由本 基金 管理人管理的 其他基金 共 同持有一家公 司发
行的证 券， 不得 超过 该证 券的 10% 。
本基金的银行 存款均存 放 于信用良好的 银行，申 购 交易均通过具 有基金销 售 资格的金融机 构
进行。 另外 ， 在 交易 所进 行 的交易 均与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司完 成证 券交收 和款 项清 算，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基 金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市，其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ，因此，除在 附
注 6.4.12 中列 示的本基 金于期末持有 的流通受 限 证券外，本期 末本基金 的 其他资产均能 及时变
现。此外，本 基金可通 过 卖出回购金融 资产方式 借 入短期资金应 对流动性 需 求，其上限 一般不超
过基金 持有 的债 券资 产的 公允价 值。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流 动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主 要为 银行 存款 、债 券投资 、结 算备 付金 、存 出保证 金及 部分 应收 申购 款等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年6 月
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 31 页 共 49 页
30 日
资产
银行存 款 1,106,699,363.00 - - - - - 1,106,699,363.00
结算备 付金 5,444,906.27 - - - - - 5,444,906.27
存出保 证金 1,538,413.64 - - - - - 1,538,413.64
交易性 金融
资产
- - - - - 3,470,336,843.81 3,470,336,843.81
应收证 券清
算款
- - - - - 31,254,647.22 31,254,647.22
应收利 息 - - - - - 217,225.27 217,225.27
应收申 购款 79,882.41 - - - - 52,658.28 132,540.69
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 1,113,762,565.32 - - - - 3,501,861,374.58 4,615,623,939.90
负债
应付证 券清
算款
- - - - - 8,267,806.98 8,267,806.98
应付赎 回款 - - - - - 2,995,878.56 2,995,878.56
应付管 理人
报酬
- - - - - 5,580,785.74 5,580,785.74
应付托 管费 - - - - - 930,130.97 930,130.97
应付交 易费
用
- - - - - 3,123,829.35 3,123,829.35
其他负 债 - - - - - 1,813,762.78 1,813,762.78
负债总 计 - - - - - 22,712,194.38 22,712,194.38
利率敏 感度
缺口
1,113,762,565.32 - - - - 3,479,149,180.20 4,592,911,745.52
上年度 末
2015 年12 月
31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 370,695,193.86 - - - - - 370,695,193.86
结算备 付金 8,753,128.16 - - - - - 8,753,128.16
存出保 证金 1,949,381.07 - - - - - 1,949,381.07
交易性 金融
资产
50,020,000.00 - 100,290,000.00 - - 4,455,529,022.21 4,605,839,022.21
应收利 息 - - - - - 4,022,859.17 4,022,859.17
应收申 购款 404,066.89 - - - - 984,298.46 1,388,365.35
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 431,821,769.98 - 100,290,000.00 - - 4,460,536,179.84 4,992,647,949.82
负债
应付赎 回款 - - - - - 6,739,469.71 6,739,469.71
应付管 理人
报酬
- - - - - 6,336,167.38 6,336,167.38 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 32 页 共 49 页
应付托 管费 - - - - - 1,056,027.89 1,056,027.89
应付交 易费
用
- - - - - 5,649,326.19 5,649,326.19
其他负 债 - - - - - 1,925,621.04 1,925,621.04
负债总 计 - - - - - 21,706,612.21 21,706,612.21
利 率 敏 感 度
缺口
431,821,769.98 - 100,290,000.00 - - 4,438,829,567.63 4,970,941,337.61
注： 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注：本基金本 期期末计 息 资产仅包括银 行存款及 应 收申购款、结 算备付金 ， 且均以活期 存款利率
或相对固定的 利率计息 ； 假定利率变动 仅影响其 未 来收益，而对 其本身的 公 允价值无重 大影响，
因而在本基金本期 期末未 持有其他资产/ 负 债的 情 况下 ， 利 率 变 动 对 基 金 资 产净 值 的 影 响 并 不显
著。
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
本基金所面临 的其他价 格 风险主要系市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工具 的
公允价值或未 来现金流 量 因除市场利率 和外汇汇 率 以外的市场价 格因素变 动 而发生波动 的风险。
本基金主要投 资于证券 交 易所上市或银 行间同业 市 场交易的股票 和债券， 所 面临的最大 市场价格
风险由所持有 的金融工 具 的公允价值决 定。本基 金 通过投资组合 的分散化 降 低市场价格 风险，并
且本基 金管 理人 每日 对本 基金所 持有 的证 券价 格实 施监控 。
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 3,470,336,843.81 75.56 4,455,529,022.21 89.63
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - 150,310,000.00 3.02
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 3,470,336,843.81 75.56 4,605,839,022.21 92.65 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 33 页 共 49 页
注： 本 基金 投资 组合 中股 票 投资比 例范 围为 基金 资产 净值 的60%-95% ； 债 券及 资 产支持 证 券 0-35% ；
权证 为 0%-3%； 现金 类资 产不低 于 5% 。 于资 产负 债 表日， 本基 金面 临的 整体 市场价 格风 险列 示如
上表所 示。
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
本 基 金的 市场 价格 风险 主要 源 于证 券市 场的 系统 性风 险 ，即 与基 金所 投资 证券 的
贝塔系 数紧 密相 关；
对 于 上市 时间 不足 一年 的股 票 ，使 用申 银万 国行 业指 数 替代 股票 价格 计算 其贝 塔
系数；
以下分 析中 ， 除市 场基 准 发生变 动 ， 其 他影 响基 金 资产净 值的 风险 变 量 保持 不变 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
沪深300 指 数上 涨 5% 289,638,583.74 219,650,063.78
沪深300 指 数下 跌 5% -289,638,583.74 -219,650,063.78
注：本基金管 理人运用 资 本 —资产定价 模型方法 对 本基金的市场 价格风险 进 行分析。上 表为市场
价格风险的敏 感性分析 ， 反映了在其他 变量不变 的 假设 下，证券 市场组合 的 价格发生合 理、可能
的变动 时， 将对 基金 资产 净值产 生的 影响
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 3,470,336,843.81 75.19
其中： 股票 3,470,336,843.81 75.19
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,112,144,269.27 24.10 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 34 页 共 49 页
7 其他各 项资 产 33,142,826.82 0.72
8 合计 4,615,623,939.90 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 362,509,940.49 7.89
C
制造业 1,380,726,014.86 30.06
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 775,274.28 0.02
F
批发和 零售 业 415,538,902.66 9.05
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,360,000.00 0.55
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
70,817,962.40 1.54
J
金融业 304,882,250.80 6.64
K
房地产 业 221,981,318.78 4.83
L
租赁和 商务 服务 业 414,090,308.16 9.02
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 143,120,000.00 3.12
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 3,652,634.70 0.08
R
文化、 体育 和娱 乐业 126,862,110.58 2.76
S
综合 - -
合计 3,470,336,843.81 75.56
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 。 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 35 页 共 49 页
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002127 南极电 商 43,000,032 414,090,308.16 9.02
2 600180 瑞茂通 17,000,026 256,870,392.86 5.59
3 002508 老板电 器 6,449,904 237,162,970.08 5.16
4 002035 华帝股 份 8,000,051 195,841,248.48 4.26
5 300285 国瓷材 料 4,690,102 187,088,168.78 4.07
6 002572 索菲亚 3,198,080 179,156,441.60 3.90
7 002672 东江环 保 8,000,000 143,120,000.00 3.12
8 001979 招商蛇 口 10,000,070 142,500,997.50 3.10
9 300144 宋城演 艺 4,999,963 124,549,078.33 2.71
10 601166 兴业银 行 8,000,000 121,920,000.00 2.65
11 601899 紫金矿 业 34,999,950 117,949,831.50 2.57
12 600988 赤峰黄 金 6,000,044 111,900,820.60 2.44
13 000708 大冶特 钢 8,500,035 95,200,392.00 2.07
14 600030 中信证 券 5,000,000 81,150,000.00 1.77
15 600768 宁波富 邦 3,200,085 78,146,075.70 1.70
16 600547 山东黄 金 1,999,985 77,819,416.35 1.69
17 002589 瑞康医 药 2,500,000 76,775,000.00 1.67
18 600385 山东金 泰 3,291,051 75,167,604.84 1.64
19 601318 中国平 安 2,300,000 73,692,000.00 1.60
20 000333 美的集 团 3,000,000 71,160,000.00 1.55
21 300033 同花顺 868,600 70,747,470.00 1.54
22 000603 盛达矿 业 2,999,993 54,839,872.04 1.19
23 600173 卧龙地 产 6,500,045 53,820,372.60 1.17
24 600493 凤竹纺 织 3,700,079 49,877,064.92 1.09
25 600753 东方银 星 1,650,036 46,283,509.80 1.01
26 600573 惠泉啤 酒 2,999,925 39,839,004.00 0.87
27 000967 盈峰环 境 1,700,051 37,724,131.69 0.82
28 002138 顺络电 子 2,000,000 36,260,000.00 0.79
29 000906 物产中 拓 3,000,000 35,610,000.00 0.78
30 300026 红日药 业 1,999,906 34,778,365.34 0.76
31 000416 民生控 股 3,700,033 28,120,250.80 0.61
32 000609 绵世股 份 1,999,996 25,659,948.68 0.56
33 600221 海南航 空 8,000,000 25,360,000.00 0.55
34 002286 保龄宝 1,500,000 22,470,000.00 0.49
35 600085 同仁堂 632,233 18,834,221.07 0.41 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 36 页 共 49 页
36 300136 信维通 信 500,000 10,480,000.00 0.23
37 002018 华信国 际 1,000,000 9,500,000.00 0.21
38 300015 爱尔眼 科 99,990 3,652,634.70 0.08
39 600136 当代明 诚 99,915 2,313,032.25 0.05
40 002289 *ST 宇顺 50,000 1,302,000.00 0.03
41 601611 中国核 建 37,059 775,274.28 0.02
42 603718 海利生 物 20,900 343,178.00 0.01
43 601127 小康股 份 8,662 206,761.94 0.00
44 603131 上海沪 工 1,263 76,664.10 0.00
45 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.00
46 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.00
47 603958 哈森股 份 2,372 34,394.00 0.00
48 002802 洪汇新 材 1,629 24,565.32 0.00
49 603909 合诚股 份 1,095 20,126.10 0.00
50 300520 科大国 创 926 9,306.30 0.00
51 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组 合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002508 老板电 器 217,514,998.62 4.38
2 002127 南极电 商 174,684,656.67 3.51
3 002035 华帝股 份 172,440,870.40 3.47
4 002572 索菲亚 165,733,002.42 3.33
5 300144 宋城演 艺 145,655,703.75 2.93
6 001979 招商蛇 口 142,069,180.64 2.86
7 601899 紫金矿 业 114,776,629.50 2.31
8 600988 赤峰黄 金 108,041,905.06 2.17
9 000708 大冶特 钢 89,410,470.08 1.80
10 300033 同花顺 82,701,399.43 1.66
11 600547 山东黄 金 72,376,999.05 1.46
12 600029 南方航 空 71,953,936.51 1.45
13 300498 温 氏股 份 71,863,131.50 1.45
14 600030 中信证 券 65,460,534.71 1.32 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 37 页 共 49 页
15 601111 中国国 航 51,034,497.01 1.03
16 000603 盛达矿 业 50,629,581.53 1.02
17 600753 东方银 星 48,941,513.40 0.98
18 603010 万盛股 份 48,756,556.43 0.98
19 600570 恒生电 子 47,319,414.80 0.95
20 002235 安妮股 份 46,859,786.10 0.94
注：本 项“ 买入 金额 ”按 买入成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600585 海螺水 泥 171,449,025.55 3.45
2 002018 华信国 际 152,456,518.01 3.07
3 002183 怡 亚 通 149,801,004.65 3.01
4 600570 恒生电 子 131,043,006.17 2.64
5 600530 交大昂 立 121,147,664.77 2.44
6 600016 民生银 行 120,831,318.18 2.43
7 300050 世纪鼎 利 120,614,629.05 2.43
8 600666 奥瑞德 111,678,062.48 2.25
9 300324 旋极信 息 111,037,767.34 2.23
10 300359 全通教 育 110,635,283.93 2.23
11 600806 *ST 昆机 104,997,008.94 2.11
12 600019 宝钢股 份 94,859,705.94 1.91
13 000046 泛海控 股 91,212,520.99 1.83
14 601668 中国建 筑 88,098,193.33 1.77
15 600478 科力远 87,370,831.10 1.76
16 300498 温氏股 份 77,617,223.99 1.56
17 600029 南方航 空 71,008,829.05 1.43
18 002390 信邦制 药 70,613,835.79 1.42
19 000333 美的集 团 66,876,194.84 1.35
20 600030 中信证 券 64,668,708.06 1.30
注：本 项“ 卖出 金额 ”按 卖出成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,859,310,358.53
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,339,764,095.25 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 38 页 共 49 页
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 期末 未持有 股 指 期货 投资 。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 期内 未持有 股指 期货 投资 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 持有国 债期 货投 资。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债期 货持 仓。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
基金投资的前 十名证券 的 发行主体本期 未出现被 监 管部门立案调 查，或在 报 告编制日前一 年汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
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内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,538,413.64
2 应收证 券清 算款 31,254,647.22
3 应收股 利 -
4 应收利 息 217,225.27
5 应收申 购款 132,540.69
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 33,142,826.82
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 报告 期期 末未 持有可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002127 南极电 商 414,090,308.16 9.02 重大资 产重 组
2 002672 东江环 保 143,120,000.00 3.12 重大事 项
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 40 页 共 49 页
84,555 31,264.52 283,068,217.04 10.71% 2,360,503,624.67 89.29%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
364,487.28 0.01%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 3 月 12 日 ） 基金 份额 总额
9,998,992,977.85
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,094,107,142.07
本报告 期基 金总 申购 份额 740,583,858.86
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 191,119,159.22
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,643,571,841.71
注：表 内“ 总申 购份 额” 含红利 再投 、转 换入 份额 ； “总赎 回份 额” 含转 换出 份额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 2016 年 1 月 14 日公 告， 陈晓 翔先 生 不再担 任汇 添富 价值 精选 混合型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 由劳 杰男先 生单 独管 理该 基金 。 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 41 页 共 49 页
2 、 《汇 添富 中证 精准 医疗 主题指 数型 发起 式证 券投 资基金 （LOF） 基金 合同 》 于 2016 年1 月
21 日 正式 生效 ，吴 振翔 先 生任该 基金 的基 金经 理。
3 、 《汇 添富 盈鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年3 月11 日正 式生效 ， 何 旻 先
生和李 怀定 先生 任该 基金 的基金 经理 。
4 、基 金管 理人 2016 年 3 月 12 日公 告， 增聘 马翔 先 生担任 汇添 富民 营活 力混 合型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，同 时， 朱晓亮 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
5 、 《 汇添 富稳 健添 利定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2016 年 3 月16 日 正式 生效，
曾刚先 生 和 李怀 定先 生 任 该基金 的基 金经 理。
6 、基 金管 理人2016 年4 月2 日 公告 ，陈 灿辉 先生 不再担 任副 总经 理。
7 、 基 金管 理 人2016 年4 月 9 日 公告 ， 增聘 胡昕 炜 先生担 任汇 添富 消费 行业 混合型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，同 时， 朱晓亮 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
8 、 《汇 添富 盈安 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年4 月19 日正 式 生效 ， 曾 刚 先
生和吴 江宏 先生 任该 基金 的基金 经理 。
9 、 《 汇添 富多 策略 定期 开 放灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同 》 于 2016 年6 月3
日正式 生效 ，赵 鹏飞 先生 任该基 金的 基金 经理 。
10 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富全 额宝 货币市 场基 金的
基金经 理， 同时 ，汤 丛珊 女士不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
11 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富实 业债 债券型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，与 曾刚 先生共 同管 理该 基金 。
12 、 基金 管理 人2016 年 6 月 8 日 公告 ， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财60 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 同时 ，汤丛 珊女 士不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
13 、 基金 管理 人2016 年 6 月 8 日 公告 ， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财30 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 同时 ，汤丛 珊女 士不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
14 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富添 富通 货币市 场基 金的
基金经 理， 同时 ，汤 丛珊 女士不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
15 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富货 币市 场基金 的基 金经
理，同 时， 汤丛 珊女 士不 再担任 该基 金的 基金 经理 。
16 、本 报告 期 ， 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 42 页 共 49 页
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ， 为 本基 金进 行审计 的机 构未 发生 变化 ， 为安 永华 明会 计师 事务 所 （特 殊普 通 合
伙） 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 针 对中 国证 监会出 具的 责令 改正 措施 ， 以及 对相 关负 责人 的警 示， 公 司高 度 重
视， 逐 一落 实 各 项整 改要 求， 针 对性 的制 定、 实 施 整改措 施， 进一 步提 升了 公司内 部控 制和 风险
管理的 能力 。目 前公 司已 完成相 关整 改工 作。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
齐鲁证券 2 1,437,860,278.98 23.20% 1,319,006.01 23.12% -
中金公司 2 843,794,514.97 13.61% 772,407.03 13.54% -
中银国际 1 587,061,602.19 9.47% 546,727.64 9.58% -
西南证券 1 335,331,815.64 5.41% 305,587.99 5.36% -
东兴证券 1 322,335,459.46 5.20% 300,190.83 5.26% -
海通证券 1 321,426,834.38 5.19% 299,341.95 5.25% -
安信证券 2 318,450,999.85 5.14% 290,204.23 5.09% -
联合证券 1 253,955,942.70 4.10% 231,430.76 4.06% -
方正证券 1 252,645,607.71 4.08% 230,235.78 4.04% -
国都证券 1 223,412,824.48 3.60% 208,062.47 3.65% -
长江证券 1 214,783,432.57 3.47% 200,027.76 3.51% -
高华证券 1 204,007,945.41 3.29% 189,991.02 3.33% -
兴业证券 2 190,739,053.71 3.08% 173,820.89 3.05% - 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 43 页 共 49 页
东方证券 2 188,714,003.17 3.04% 173,202.81 3.04% -
华融证券 2 125,076,186.15 2.02% 115,823.99 2.03% -
银河证券 2 98,189,166.38 1.58% 90,434.23 1.59% -
国信证券 1 90,413,999.97 1.46% 82,394.64 1.44% -
民族证券 1 68,206,282.68 1.10% 63,519.54 1.11% -
中信建投 1 66,546,053.66 1.07% 61,974.14 1.09% -
招商证券 2 46,673,120.40 0.75% 43,153.21 0.76% -
国泰君安 2 8,106,640.65 0.13% 7,549.62 0.13% -
华鑫证券 1 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
财富证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
齐鲁证券 - - 600,000,000.00 100.00% - -
中金公司 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
联合证券 - - - - - - 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 44 页 共 49 页
方正证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
华鑫证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
国金 证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元
的依据 。 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 45 页 共 49 页
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况：
此 44 个交 易单 元与 汇添 富 美丽 30 混 合型 证券 投资 基 金、汇 添富 策略 回报 混合 型证券 投资 基金 、
汇添富成长多 因子量化 策 略股票型证券 投资基金 、 汇添富多策略 定期开放 灵 活配置混合 型发起式
证券投 资基 金共 用。 本报 告期退 租 1 家证 券公 司 的1 个交 易单 元： 联合 证券 （上交 所交 易单 元） 。
本基金 本报 告期 内新 增3 家证券 公司 的4 个交 易单 元： 华融 证券 （ 上交 所交 易 单元） 、 华融 证券 （深
交所交 易单 元） 、安 信证 券 （深交 所交 易单 元） 、西 南 证券（ 深交 所交 易单 元） 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗 下基 金 2015 年 年度资 产 净
值的公 告
管理人 网站
2016 年 1 月 4 日
2
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于2016 年1 月4 日 指数 熔 断后调
整 旗下 部分基 金申 购与赎回 开放
时间的 公告
管理人 网站
2016 年 1 月 4 日
3
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 调整 指数熔 断机 制下的基 金申
购与赎 回开 放时 间的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网站, 上交所,
深交所 2016 年 1 月 4 日
4
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金调 整停牌股 票估
值 方法 的公告 （旋 极信息、 郑煤
机、立 思辰 、金 证股 份）
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 1 月 5 日 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 46 页 共 49 页
5
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于2016 年1 月7 日 指数 熔 断后调
整 旗下 部分基 金申 购与赎回 开放
时间的 公告
管理人 网站
2016 年 1 月 7 日
6
汇 添富 成长焦 点混 合型证券 投资
基金收 益分 配公 告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 1 月 19 日
7
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加众禄金 融 开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 1 月 20 日
8
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加恒天明 泽为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 1 月 27 日
9
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加农业银 行开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 2 月 18 日
10
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加光大证 券开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 2 月 20 日
11
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加开源证 券为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 2 月 24 日
12
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加宜信普 泽为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 2 月 27 日
13 汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关 中 国 证券 报,上 海证 2016 年 3 月 4 日 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 47 页 共 49 页
于 旗下 部分基 金在 大同证券 开通
定投业 务的 公告
券报, 证券时报, 管
理人网 站
14
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加财达证 券为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 3 月 5 日
15
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 人员 在子公 司兼 职情况变 更的
公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 3 月 16 日
16
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金继 续参与中 国工
商 银行 个人电 子银 行申购基 金费
率优惠 活动 的公 告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 3 月 28 日
17
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加好买 基 金开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 3 月 31 日
18
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 高级 管理人 员变 更的公告 （副
总经理 ）
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 4 月 2 日
19
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金调 整停牌股 票估
值方法 的公 告（ 国瓷 材料 ）
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 4 月 6 日
20
汇 添富 成长焦 点混 合型证券 投资
基 金更 新招 募说 明书 摘要（2016
年第1 号）
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时 报, 管
理人网 站 2016 年 4 月 20 日
21
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加中信证 券开
展的申 购费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 5 月 3 日
22 汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关 中 国 证券 报,上 海证 2016 年 5 月 9 日 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 48 页 共 49 页
于 旗下 部分基 金在 广发银行 开通
定投业 务的 公告
券报, 证券时报, 管
理人网 站
23
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 与诺亚正 行开
展的费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 5 月 12 日
24
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加首创证 券为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 5 月 12 日
25
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加民生银 行开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2016 年 5 月 13 日
26
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加中信证 券开
展的申 购费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 6 月 16 日
27
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 加 联泰资 产开
展的申 购费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 6 月 17 日
28
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加云湾投 资为
销售机 构的 公告
中 国 证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2016 年 6 月 24 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 成长焦 点股 票型 证券 投资 基金募 集的 文件 ；
2 、 《汇 添富 成长 焦点 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
3 、 《汇 添富 成长 焦点 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 汇添富成长焦点混合 2016 年半 年度报告
第 49 页 共 49 页
5 、报 告期 内汇 添 富 成长 焦 点股票 型证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告；
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
11.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 21 楼
汇添 富基 金 管理股 份有 限公 司
11.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年8 月27 日
