华富安享保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
华 富 安 享 保本 混 合 型 证券 投 资 基金2016 年
半年度报告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月27 日
第 2 页 共 45 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月21 日起 至2016 年6 月30 日止。 第 3 页 共 45 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 35
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 35
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 35
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排 序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 36
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 36
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 37
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 38
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 38
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 38
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 38
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.11 报告 期 末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 38 第 4 页 共 45 页
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39
8.1 期 末基 金份 额 持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 39
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 39
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 40
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 40
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 40
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 40
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 41
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 41
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 41
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 41
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 42
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 42
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 45
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 45
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 45
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 45
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 45
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华富安 享保 本混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 华富安 享保 本混 合
基金主 代码 002280
交易代 码 002280
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年1 月21 日
基金管 理 人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,260,137,853.19 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 采取 恒定 比例 组合 保险策 略 CPPI （Constant
Proportion Portfolio Insurance ） ，通 过动 态调 整
资产组 合， 在确 保本 金安 全的前 提下 ，力 争实 现保 本
周期内 基金 资产 的稳 定增 值。
投资策 略 根据恒 定比 例组 合保 险原 理，本 基金 将根 据市 场的 波
动、组 合安 全垫 （ 即 基金 净资产 超过 基金 价值 底线 的
数额） 的大 小动 态调 整保 本资产 与风 险资 产投 资的 比
例，通 过对 保本 资产 的投 资实现 保本 周期 到期 时投 资
本金的 安全 ，通 过对 收益 资产的 投资 寻求 保本 周期 间
资产的 稳定 增值 。
业绩比 较基 准 两年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）
风险收 益特 征 本基金 为保 本混 合型 基金 产品， 属证 券投 资基 金中 的
低风险 品种 ，其 预期 风险 与预期 收益 率低 于股 票型 基
金、非 保本 的混 合型 基金 ，高于 货币 市场 基金 和债 券
型基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 满志弘 洪渊
联系电 话 021-68886996 （010 ）66105799
电子邮 箱 manzh@hffund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-700-8001 95588
传真 021-68887997 （010 ）66105798 第 6 页 共 45 页
注册地 址 中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区陆家 嘴环 路1000 号31 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环
路1000 号31 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 章宏韬 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 和《 证券 时报 》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.hffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 华富基 金管 理有 限公 司 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1000 号
31 层
基金保 证人 北京首 创融 资担 保有 限公 司 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院 长
安兴融 中 心 4 号楼 3 层 03B-03G
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月21 日 - 2016 年6 月30 日 )
本期已 实现 收益 10,243,185.20
本期利 润 2,908,753.88
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0023
本期加 权平 均净 值利 润率 0.23%
本期基 金份 额净 值增 长率 0.20%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 2,965,002.81
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0024
期末基 金资 产净 值 1,263,102,856.00
期末基 金份 额净 值 1.002
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 0.20%
注：1 ）本 基金 合同 生效 未 满一年 。 第 7 页 共 45 页
2） 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值 变 动收 益。
3） 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ， 开放式 基金 的申 购赎
回费等 ） ， 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
4）期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数，
表中的 “期末 ” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 6 月 30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.60% 0.06% 0.17% 0.01% 0.43% 0.05%
过去三 个月 0.10% 0.08% 0.52% 0.01% -0.42% 0.07%
自基金 合同
生效起 至今
0.20% 0.06% 0.93% 0.01% -0.73% 0.05%
注： 本基 金在 保本 周期 内 的业绩 比较 基准 为 ： 两 年 期银行 定期 存款 收益 率 （ 税后） ， 业绩 比较 基准
在每个 交易 日实 现再 平衡 。 第 8 页 共 45 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：根据《华 富安享保 本 混合型证券投 资基金基 金 合同》的规定 ，本基金 的 资产配置范 围为：股
票、权证等风 险资产占 基 金资产的比例 不高于 40% ，其中基金持 有的全部 权 证的市值不超 过基金
资产净 值 的 3% ；债 券、 货 币市场 工具 等保 本资 产占 基金资 产的 比例 不低 于 60% ，其 中现 金或 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 投资比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5%； 其他 金融 工具 的投资 比例 符合 法 律
法规和 监管 机构 的规 定。 本基金 合同 生效 未满 一年 。本基 金建 仓期 为 2016 年 1 月 21 日到 2016
年7 月21 日。 本报 告期 内 ，本基 金仍 在建 仓期 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号第 9 页 共 45 页
文核准 开业 ，4 月 19 日 在 上海正 式注 册成 立。 注册 资本2 亿元 ， 公 司股 东为 华安证 券股 份有 限公
司、安 徽省 信用 担保 集团 有限公 司和 合肥 兴泰 金融 控股（ 集团 ）有 限公 司。 截止 2016 年 6 月 30
日，本基金管 理人管理 了 华富竞争力优 选混合 型 证 券投资基金、 华富货币 市 场基金、华 富成长趋
势混合型证券 投资基金 、 华富收益增强 债券型证 券 投资基金、华 富策略精 选 灵活配置混 合型证券
投资基 金、 华富 价值 增长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华富 中 证 100 指数 证券投 资基 金、 华 富
强化回报债券 型证券投 资 基金、华富量 子生命力 混 合型证券投资 基金、华 富 中小板指数 增强型证
券投资基金、 华富保本 混 合型证券投资 基金、华 富 灵活配置混合 型证券投 资 基金、华富 恒富分级
债券型证券投 资基金、 华 富恒财分级债 券型证券 投 资基金、华富 智慧城市 灵 活配置混合 型证券投
资基金、华富 恒稳纯债 债 券型证券投资 基金、华 富 国 泰民安灵活 配置混合 型 证券投资基 金、华富
旺财保本混合 型证券投 资 基金、华富永 鑫灵活配 置 混合型证券投 资基金、 华 富健康文娱 灵活配置
混合型证券投 资基金、 华 富恒利债券型 证券投资 基 金、华富物联 世界灵活 配 置混合型证 券投资基
金、华富安享 保本混合 型 证券投资基金 、华富安 福 保本混合型证 券投资基 金 、华富诚鑫 灵活配置
混合型 证券 投资 基金 二十 五只基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
尹培俊
华富安 享保 本混
合型基 金基 金经
理、 华 富强 化回 报
债券型 基金 基金
经理、 华富 货币 市
场基金 基金 经理 、
华富诚 鑫灵 活配
置混合 型基 金基
金经理
2016 年1 月
21 日
- 十一年
华东师 范大 学经 济学 学士 ，
本科学 历。 曾任 上海 君创 财
经顾问 有限 公司 顾问 部项
目经理 、 上 海远 东资 信评 估
有限公 司集 团部 高级 分析
师、 新 华财 经有 限公 司信 用
评级部 高级 分析 师、 上海 新
世纪资 信评 估投 资服 务有
限公司 高级 分析 师、 德邦 证
券有限 责任 公司 固定 收益
部高级 经理 ， 2012 年 加入 华
富基金 管理 有限 公司 ， 曾 任
固定收 益部 信用 研究 员。
张恵
华富安 享保 本混
合型基 金基 金经
理、 华 富恒 利债 券
型基金 基金 经理 、
华富旺 财保 本混
合型基 金基 金经
理、 华 富保 本混 合
2016 年1 月
21 日
- 十年
合肥工 业大 学产 业经 济学
硕士、 研究 生学 历，2007 年
6 月加 入华 富基 金管 理有 限
公司， 先后 担任 研究 发展 部
助理行 业研 究员 、 行 业研 究
员、 固 收研 究员 ，2012 年5
月 21 日至2014 年 3 月 19第 10 页 共 45 页
型基金 基金 经理 、
华富灵 活配 置混
合型基 金基 金经
理
日任华 富策 略精 选混 合型
基金基 金经 理助 理， 2014 年
3 月 20 日至 2014 年11 月
18 日 任华 富保 本混 合型 基
金基金 经理 助理 。
注： 任职 日期 指该 基金 成 立之日 。 证券 从业 年限 的 计算标 准上 ， 证券 从业 的 含义遵 从行 业协 会 《证
券业从 业人 员资 格 管 理办 法》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 ，
对本基金的管 理始终按 照 基金合同、招 募说明书 的 要求和公司制 度的规定 进 行。本基金 的交易行
为合法合规， 未发现异 常 情况；相关信 息披露真 实 、完整、准确 、及时； 基 金各种账户 类、申购
赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ，未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公 平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年整体经 济表现低 迷 ，工业增长乏 力，投资 增 速下滑，经济 下行压力 仍 大，通胀持续 回
落，基本面对 债市依然 有 支撑。广义融 资收缩， 理 财利率下行， 社会投资 预 期回报率持 续下降，
广义基 金资 产配 置压 力持 续加大 。 上半 年全 球政 治 、 经 济动 荡， 英国 脱欧 短 期冲击 全球 避险 情绪 ，
美联储加息预 期持续下 滑 ，人民币汇率 持续贬值 压 力依然较大。 经济下行 背 景下信用风 险仍在加
速暴露并对市 场形成阶 段 性冲击。 上半 年债券市 场 整体表现良好 ，年初收 益 率大幅下行 ，四月份第 11 页 共 45 页
在大量信用事 件冲击下 市 场出现大幅调 整，行业 信 用利差出现持 续分化， 之 后在基本面 支撑和对
违约担忧情绪 缓解后收 益 率恢复下行趋 势。上半 年 权益市场维持 震荡走势 ， 主要机会集 中各类主
题性投资及消 费类蓝筹 股 。本基金在二 季度建仓 期 后遇到市场大 幅回调， 之 后利用调整 机会加大
债券仓 位配 置， 净值 逐步 回升。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金 于2016 年1 月21 日正式 成立 。 截 止 2016 年6 月 30 日， 本基 金份 额净 值为 1.002 元，
累计份 额净 值 为 1.002 元 。报告 期， 本基 金份 额净 值增长 率 为 0.20% ，同 期 业绩比 较基 准收 益率
为0.93% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们对 债券 市场 后续 走势 谨慎乐 观， 基本 面的 支撑 、 避险情 绪的 释放 和广 义基 金 的配 置压 力，
促使债 券市 场收 益率 曲线 重新平 坦化 。基 本面 来看 ，供给 侧改 革 和 L 型 经济 走势 的 判断 仍对 债 市
中长期走势有 较强支撑 ， 通胀预期继续 回落，对 违 约造成系统性 风险的担 忧 在下降，债 券收益率
整体下行趋势 仍未改变 。 但目前期限利 差和信用 利 差依然处于低 位 ，货币 政 策继续宽松 预期也在
下降，后续 需 要对经济 走 势、通胀预期 、短端利 率 等因素进一步 确认而重 新 打开下行趋 势 ，而外
围市场包括美 联储加息 、 英国脱欧之后 的连锁反 应 和深远影响仍 需持续观 察 。 权益市场 短期主题
性机会依然比 较多，但 企 业盈利改善仍 遥遥无期 ， 股市趋势性机 会尚需等 待 。 本基金大 类资产配
置上将 严格 遵 守CPPI 保 本 策略， 债券 仓位 严控 信用 风险 和 久期 风险 ， 在 资金 成本较 低的 情况 下适
度杠杆 ， 严格 控制 权益 仓 位,避 免大 幅波 动和 回撤 ， 力争做 到积 极而 不激 进 、 稳健而 不消 极 。 本基
金将在较低风 险程度下 ， 认真研究各个 潜在投资 领 域的机会，稳 健地做好 配 置策略，均 衡投资，
降低业 绩波 动， 力争 为基 金持有 人获 取合 理的 投资 收益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序 等事 项的 说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。公司估值 委员会主
席为公司总经 理，成员 包 括总经理、副 总经理、 运 作保障部负责 人、监察 稽 核部负责人 以及基金
核算、金融工 程、行业 研 究等方面的骨 干。估值 委 员会所有相关 人员均具 有 丰富的行业 分析经验
和会计核算经 验等证券 基 金行业从业经 验和专业 能 力。基金经理 如认为估 值 有被歪曲或 有失公 允
的情况，可向 估值委员 会 报告并提出相 关意见和 建 议。各方不存 在任何重 大 利益冲突， 一切以投
资者利 益最 大化 为最 高准 则。本 基金 未与 任何 第三 方签订 定价 服务 协议 。 第 12 页 共 45 页
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金按照《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》和《华富安 享保本混 合 型证券投资基 金
基金合 同》 的有 关规 定， 本期利 润为 2,908,753.88 元，期 末可 供分 配利 润为 2,965,002.81 元。
本报告 期内 未进 行利 润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日出 现 基 金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对华富 安 享保本 混 合 型证券投资基 金的托管 过 程中，严格遵 守
《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定，不 存在任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 华富安享 保 本混合型 证券 投资基金 的 管理人 ——华 富基金管 理 有限公司在华富
安享保本混合 型 证券投 资 基金的投资运 作、基金 资 产净值计算、 基金份额 申 购赎回价格 计算、基
金费用开支等 问题上， 不 存在任何损害 基金份额 持 有人利益的行 为，在各 重 要方面的运 作严格按
照基金 合同 的规 定进 行。 本报告 期内 ， 华 富安 享保 本混合 型 证 券投 资基 金未 进行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本 托 管 人 依 法 对 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 华 富 安 享 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2016 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华富 安享 保本 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元 第 13 页 共 45 页
资 产 附注号
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 990,545.04 -
结算备 付金
7,602,994.22 -
存出保 证金
57,165.33 -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,467,343,071.52 -
其中： 股票 投资
9,311,657.52 -
基金投 资
- -
债券投 资
1,458,031,414.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 24,390,035.58 -
应收股 利
- -
应收申 购款
98,814.23 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,500,482,625.92 -
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
234,500,000.00 -
应付证 券清 算款
250,429.73 -
应付赎 回款
953,564.14 -
应付管 理人 报酬
1,242,631.10 -
应付托 管费
207,105.15 -
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 14,979.19 -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 211,060.61 -
负债合 计
237,379,769.92 -
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,260,137,853.19 -
未分配 利润 6.4.7.10 2,965,002.81 -
所有者 权益 合计
1,263,102,856.00 - 第 14 页 共 45 页
负债和 所有 者权 益总 计
1,500,482,625.92 -
注：本 基金 合同 于 2016 年 1 月 21 日 生效 ，无 上年 度可比 期间 。报 告截 止 日 2016 年 6 月 30 日，
基金份 额净 值1.002 元， 基金份 额总 额1,260,137,853.19 份。 后附 报表 附注 为本财 务报 表的 组成
部分。
6.2 利 润表
会计主 体： 华富 安享 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月 21 日( 基金 合同 生效 日)至2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 21 日(基
金合同生效日)至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
11,863,613.31 -
1.利息 收入
21,188,320.48 -
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 5,980,564.98 -
债券利 息收 入
14,914,030.96 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
293,724.54 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-2,175,619.21 -
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -3,313,173.06 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 1,137,553.85 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.3 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 - -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -7,334,431.32 -
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 185,343.36 -
减： 二、费用
8,954,859.43 -
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 6,698,584.36 -
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,116,430.74 -
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 87,626.14 -
5．利 息支 出
840,257.71 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
840,257.71 -
6．其 他费 用 6.4.7.20 211,960.48 -
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
2,908,753.88 - 第 15 页 共 45 页
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
2,908,753.88 -
注：本 基金 合同 于 2016 年 1 月 21 日 生效 ，无 上年 度可比 期间 。后 附报 表附 注为本 财务 报表 的组
成部分 。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华富 安享 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月 21 日( 基金 合同 生效 日)至2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 21 日(基金合同生效日)至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,274,235,540.38 - 1,274,235,540.38
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 2,908,753.88 2,908,753.88
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-14,097,687.19 56,248.93 -14,041,438.26
其中：1.基 金申 购款 4,908,742.74 -20,839.54 4,887,903.20
2. 基金 赎回 款 -19,006,429.93 77,088.47 -18,929,341.46
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,260,137,853.19 2,965,002.81 1,263,102,856.00
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- - - 第 16 页 共 45 页
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
注： 本基 金合 同于2016 年1 月 21 日 生效 ， 无 上年 度 可比期 间 。 报 表附 注为 财 务报表 的组 成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章宏 韬______
______ 余 海春______
____ 陈大 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
华富安 享保 本混 合型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 本基 金 或基 金 ） 经中 国证 券监 督管理 委员 会 （以
下简称 中国 证监 会） （[2015]2908 号 ） 核准 。基 金合 同于 2016 年 1 月 21 日生效 。本 基金 为契 约
型开放式，存 续期限不 定 期。设立时募 集资金到 位 情况 经天健会 计师事务 所 （特殊普通 合伙）验
资并出 具 《验 资报 告》 （ 天 健验 （2016 ）6-9 号） 。 有 关基金 设立 文件 已按 规定 向中国 证监 会备 案。
本基金的管理 人和基金 份 额登记机构为 华富基金 管 理有限公司， 基金托管 人 为 中国工商 银行股份
有限公 司 。
根据《 华富安 享保本混 合 型证券投资基 金 》的规 定 ，本基金的资 产配置范 围 为： 股票、权 证
等风险资产占 基金资产 的 比例不高于 40%，其 中基 金持有的全部 权证的市 值 不超过基金资 产净值
的 3% ；债 券、 货币 市场 工 具等保 本资 产占 基金 资产 的比例 不低 于 60% ， 其中 现金或 到期 日在 一年
以内的 政府 债券 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 其他 金融 工具 的投 资比 例符合 法律 法规 和监
管机构 的规 定。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 财务 报表 以持 续经 营为编 制基 础。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 同时参照 中 国证券投资基 金业协会 颁 布的《证券投 资第 17 页 共 45 页
基金会计核算 业务指引 》 和中国证监会 允许的基 金 行业实务操作 ，真实、 完 整地反映了 基金的财
务状况 、经 营成 果和 净值 变动等 有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估 计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 会计 报表 的实 际编 制期间 为 2016
年3 月23 日至2016 年 6 月30 日。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金 以人 民币 为记 账本 位币； 记账 本位 币单 位为 元。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金融资 产在初始 确认 时划分为以下 四类：以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融
资产、 持有 至到 期投 资、 贷款和 应收 款项 、可 供出 售金融 资产 。
金融资产的分 类取决于 本 基金对金融资 产的持有 意 图和持有能力 。本基金 目 前持有的股票 投
资、债券投资 和衍生工 具 （主要为权证 投资）划 分 为以公允价值 计量 且其 变 动计入当期 损益的金
融资产，其他 金融资产 划 分为贷款和应 收款项， 暂 无金融资产划 分为可供 出 售金融资产 或持有至
到期投 资。
(2) 金融负 债在初始 确认 时划分为以下 两类：以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融
负债（包括交 易性金融 负 债 和在初始确 认时指定 为 以公允价值计 量且其变 动 计入当期损 益的金融
负债） 、其 他金 融负 债。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金成为金 融工具合 同 的一方时，确 认一项金 融 资产或金融负 债。初始 确 认金融资产或 金
融负债时，按 照公允价 值 计量；对于以 公允价值 计 量且其变动计 入当期损 益 的 金融资产 和金融负
债，相关交易 费用直接 计 入当期损益； 对于其他 类 别的金融资产 或金融负 债 ，相关交易 费用计入
初始确 认金 额。
本基金按照公 允价值对 金 融资产进行后 续计量， 且 不扣除将来处 置该金融 资 产时可能发生 的
交易费用，但 下列情况 除 外：(1) 持 有至到期 投资 以及贷款和应 收款项采 用 实际利率法， 按摊余
成本计量；(2) 在活 跃市 场中没有报价 且其公允 价 值不能可靠计 量的权益 工 具投资， 以及 与该权
益工具 挂钩 并须 通过 交付 该权益 工具 结算 的衍 生金 融资产 ，按 照成 本计 量。
本基金采用实 际利率法 ， 按摊余成本对 金融负债 进 行后续计量， 但下列情 况 除外：(1) 以公
允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融负债， 按 照公允价值计 量，且不 扣 除将来结清 金融负债第 18 页 共 45 页
时可能发生的 交易费用 ；(2) 与在活跃 市场中没 有报 价、公允价值 不能可靠 计 量的权益工具 挂钩
并须通过交付 该权益工 具 结算的衍生金 融负债， 按 照成本计量；(3) 不 属于 指定为以公允 价值计
量且其变动计 入当期损 益 的金融负债的 财务担保 合 同，或没有指 定为以公 允 价值计量且 其变动计
入当期损益并 将以低于 市 场利率贷款的 贷款承诺 ， 在初始确认后 按照下列 两 项金额之中 的较高者
进行后 续计 量 ：1) 按 照 《 企业会 计准 则 第13 号——或有事 项 》 确 定的 金额 ；2) 初始 确认 金额 扣
除按照 《企 业会 计准 则 第14 号 —— 收入 》的 原则 确 定的累 积摊 销额 后的 余额 。
金融资产或金 融负债公 允 价值变动形成 的利得或 损 失，除与套期 保值有关 外 ，按照如下方 法
处理：(1) 以公允价 值计 量且其变动计 入当期损 益 的金融资产或 金融负债 公 允价值变动形 成的利
得或损 失 ， 计 入公 允价 值 变动收 益 ； 在 资产 持有 期 间所取 得的 利息 或现 金股 利， 确认 为投 资收 益；
处置时，将实 际收到的 金 额与初始入账 金额之间 的 差额确认为投 资收益， 同 时调整公允 价值变动
收益。(2) 可供出售 金融 资产的公允价 值变动计 入 其他综合收益 ；持有期 间 按实际利率法 计算的
利息，计入投 资收益； 可 供出售权益工 具投资的 现 金股利，于被 投资单位 宣 告发放股利 时计入投
资收益；处置 时，将实 际 收到的金额与 账面价值 扣 除原直接计入 其他综合 收 益的公允价 值变动累
计额之 后的 差额 确认 为投 资收益 。
当收取某项金 融资产现 金 流量的合同权 利已终止 或 该金融资产所 有权上几 乎 所有的风险和 报
酬已转移时， 终止确认 该 金融资产；当 金融负债 的 现时义务全部 或部分解 除 时，相应终 止确认该
金融负 债或 其一 部分 。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
(1) 估 值原 则
本基金持有的 股票投资 、 债券投资和衍 生金融工 具 ，采用在当前 情况下适 用 并且 有足够可 利
用数据和其他 信息支持 的 估值技术确定 相关金融 资 产和金融负债 的公允价 值 。公司将估 值技术使
用的输 入值 分以 下层 级， 并依次 使用 ：
1) 第 一层 次输 入值 是在 计 量日能 够取 得的 相同 资产 或负债 在活 跃市 场上 未经 调整的 报价 ；
2) 第二层次输入值是除第 一层次输入值外相关资产 或负债直接或间接可观察 的输入值，包
括：活跃市场 中类似资 产 或负债的报价 ；非活跃 市 场中相同或类 似资产或 负 债的报价； 除报价以
外的其他可观 察输入值 ， 如在正常报价 间隔期间 可 观察的利率和 收益率曲 线 等；市场验 证的输入
值等；
3) 第 三层 次输 入值 是相 关 资产或 负债 的不 可观 察输 入值， 包括 不能 直接 观察 或 无法由 可观 察
市场数据验证 的利率、 股 票波动率、企 业合并中 承 担的弃置义务 的未来现 金 流量、使用 自身数据
做出的 财务 预测 等。 第 19 页 共 45 页
(2) 估 值方 法及 关键 假设
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的估值 实 务操作，本基 金确定以 下 类别股票投资 和
债券投 资的 公允 价值 时采 用的估 值方 法及 其关 键假 设如下 ：
1) 对 于特 殊事 项停 牌股 票 ， 本基 金根 据中 国证 监会 《 关于进 一步 规范 证券 投资 基金估 值业 务
的指导 意见 》 （证 监会 公告 〔2008 〕38 号） ， 参 考 《中 国证券 业协 会基 金估 值工 作小组 关于 停牌 股
票估值 的参 考方 法》 进行 估值 。
2) 对 于在 锁定 期内 的非 公 开发行 股票 ， 根 据中 国证 监会 《 关于 进一 步加 强基 金投资 非公 开发
行股票 风险 控制 有关 问题 的通知 》 （ 基金 部通 知 〔2006 〕37 号） ， 若 在证 券交 易 所挂牌 的同 一股 票
的市场交易收 盘价低于 非 公开发行股票 的初始投 资 成本，按估值 日证券交 易 所挂牌的同 一股票的
市场交易收盘 价估值； 若 在证券交易所 挂牌的同 一 股票的市场交 易收盘价 高 于非公开发 行股票的
初始投资成本 ，按锁定 期 内已经过交易 天数占锁 定 期内总交易天 数的比例 将 两者 之间差 价的一部
分确认 为估 值增 值。
3) 在银行间 同业市场 交易 的债券 品种， 根据中国 证 监会《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计
准则> 估值 业务 及份 额净 值 计价有 关事 项的 通知 》 （ 证 监会计 字 〔2007 〕21 号） 采用估 值技 术确 定
公允价值。本 基金持有 的 银行间同业市 场债券按 现 金流量折现法 估值，具 体 估值模型、 参数及结
果由中 央国 债登 记结 算有 限公司 独立 提供 。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金依 法 有权抵销债权 债
务且交 易双 方准 备按 净额 结算时 ，金 融资 产与 金融 负债按 抵销 后的 净额 在资 产负债 表列 示。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额所募集 的总金额 在 扣除损益平准 金分摊部 分 后的余额。由 于
申购和赎回引 起的实收 基 金变动分别于 基金申购 确 认日及基金赎 回确认日 认 列。上述申 购和赎回
分别包 括基 金转 换所 引起 的转入 基金 的实 收基 金增 加和转 出基 金的 实收 基金 减少。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申 购或 赎回 基金 份额 时， 申 购或 赎回 款项 中包 含 的按累 计未 实现 利得/(损失)占 基金 净值 比例
计算的金额。 损益平准 金 于基金申购确 认日或基 金 赎回确 认日认 列，并于 期 末全额转入 未分配利
润/ （ 累计 亏损） 。 第 20 页 共 45 页
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率计算的利 息扣除在 适 用情况下由 债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 处置时其 公 允价值与初始 确认金额 之 间的差额确认 为投资收 益 ，其中包括 从公允价
值变动 损益 结转 的公 允价 值累计 变动 额。
应 收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 按
直线法 近似 计算 。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的按直 线法 近似 计算 。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基 金份 额享 有同 等分 配权。 本基 金收 益以 现金 形式分 配。 期 末可 供分 配 利润指 期末 资产
负债表中未分 配利润与 未 分配利润中已 实现收益 的 孰低数。经宣 告的拟分 配 基金收益于 分红除权
日从持 有人 权益 转出。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期本 基金 会计 政策 无变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本报告 期本 基金 会计 估计 无变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局《关 于开 放式 证券 投资 基金有 关税 收问 题的 通知 》(财 税〔2002 〕
128 号)、 《 关于 证券 投资 基 金税收 政策 问题 的通 知》( 财税 〔2004 〕78 号)、 《 关 于股息 红利 个人 所
得税有 关政 策的 通知 》 (财 税﹝2005 ﹞102 号)、 《关 于 股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》第 21 页 共 45 页
(财税 〔2005 〕103 号)、 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策的 补充 通知 》(财 税 〔2005 〕107 号) 、
《关于调整 证券(股票) 交 易印花税税 率的通知 》(财 税〔2007 〕84 号)、 《关于 企业所得税 若干优
惠政策 的通 知》(财 税 〔2008 〕1 号)、 《关 于实 施上 市 公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问
题的通知》 （财 税〔2012 〕85 号） 、 《关于 上市公司 股 息红利差别化 个人所 得 税 政策有关问 题的通
知》 （财税[2015]101 号 ） 、 《关 于全 面推 开营 业税 改 征增值 税试 点的 通知 》 （财税[2016]36 号） 、 《 关
于进一步明确 全面推开 营 改增试点金融 业有关政 策 的通知 》 （财税[2016]46 号） 、 《 关于金融 机构
同业往来等增 值税补充 政 策的通知 》 （财税[2016]70 号）及其他 相关税务 法 规和实务操作 ，主要
税项列 示如 下：
于2016 年5 月1 日前,以 发行基 金方 式募 集资 金不 属于营 业税 征收 范围,不 征 收营业 税。 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入免 征营 业税 。自 2016 年 5 月 1 日起, 金融业 由缴 纳营 业 税
改为缴 纳 增 值税 。 对 证券 投资基 金管 理人 运用 基金 买卖股 票、 债券 的转 让收 入免征 增值 税, 对金 融
同业往 来利 息收 入亦 免征 增值税 。
对基金 买卖 股票 、 债券 的 差价收 入 ， 从 2004 年1 月1 日起 ， 继续 免征 收企 业所 得税 ； 对 基金
取得的股票的 股息、红 利 收入以及企业 债券的利 息 收入，由上市 公司和发 行 债券的企业 在向基金
支付上 述收 入时 代扣 代 缴20.00% 的个 人所 得税 。
根据财政部、 国税总局 、 证监会发布之 《关于实 施 上市公司股息 红利差别 化 个人所得税政 策
有关问 题的 通知 》 ， 从 2013 年 1 月 1 日起， 证券 投 资基金 从公 开发 行和 转让 市场取 得的 上市 公司
股票， 持股 期限 在 1 个月 以内（ 含 1 个月 ）的 ，其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股 期
限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂
减按25% 计 入应 纳税 所得 额。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税 。
基金买 卖股 票， 经国 务院 批准， 从 2008 年 4 月 24 日起证 券（ 股票 ）交 易印 花税税 率由 现 行
的 3‰ 调整 为 1‰。 经 国务 院批准 ， 从2008 年 9 月 19 日起 ， 对证 券交 易印 花税 政策进 行调 整 ， 由
现行双 边征 收改 为向 卖方 单边征 收， 税率 保 持 1‰ 。
基金作 为流 通股 股东 ， 在 股 权分置 改革 过程 中收 到由 非流通 股股 东支 付的 股份 、 现金 等对 价，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日 第 22 页 共 45 页
活期存 款 990,545.04
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 990,545.04
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 9,584,523.61 9,311,657.52 -272,866.09
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 636,275,881.08 634,551,314.00 -1,724,567.08
银行间 市场 828,817,098.15 823,480,100.00 -5,336,998.15
合计 1,465,092,979.23 1,458,031,414.00 -7,061,565.23
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,474,677,502.84 1,467,343,071.52 -7,334,431.32
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
注：本 基金 本报 告期 末无 买入返 售金 融资 产 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 1,684.57
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 3,421.30
应收债 券利 息 24,384,903.91
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - 第 23 页 共 45 页
其他 25.80
合计 24,390,035.58
注：本 表列 示的 其他 为应 收结算 保证 金利 息。
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末无 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 9,724.19
银行间 市场 应付 交易 费用 5,255.00
合计 14,979.19
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 9,730.25
预提费 用 201,330.36
合计 211,060.61
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 21 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 1,274,235,540.38 1,274,235,540.38
本期申 购 4,908,742.74 4,908,742.74
本期赎 回( 以"-" 号填列) -19,006,429.93 -19,006,429.93
本期末 1,260,137,853.19 1,260,137,853.19
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - - 第 24 页 共 45 页
本期利 润 10,243,185.20 -7,334,431.32 2,908,753.88
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-81,299.24 137,548.17 56,248.93
其中： 基金 申购 款 31,538.61 -52,378.15 -20,839.54
基金赎 回款 -112,837.85 189,926.32 77,088.47
本期已 分配 利润 - - -
本期末 10,161,885.96 -7,196,883.15 2,965,002.81
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 21 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年6
月 30 日
活期存 款利 息收 入 225,462.95
定期存 款利 息收 入 5,699,930.56
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 54,982.95
其他 188.52
合计 5,980,564.98
注：其 他为 结算 保证 金利 息收入 。
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 21 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016
年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 20,836,802.89
减：卖 出股 票成 本总 额 24,149,975.95
买卖股 票差 价收 入 -3,313,173.06
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月21 日( 基金 合同 生效日)至2016 年
6月30 日
债券 投资收益 ——买卖 债券（ 、债转 股
及债券 到期 兑 付 ）差 价收 入
1,137,553.85 第 25 页 共 45 页
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入
-
合计
1,137,553.85
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月21 日( 基金 合同 生效日)至2016 年
6月30 日
卖出债 券（ 、 债 转股 及债 券到期 兑付 ）成 交
总额
203,564,059.20
减：卖 出债 券（ 、 债 转股 及债券 到期 兑付 ）
成本总 额
200,682,643.69
减：应 收利 息总 额 1,743,861.66
买卖债 券差 价收 入 1,137,553.85
6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 内无 资产支 持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 本报 告期 内无 衍生工 具收 益。
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
单位： 人民 币元
项目
本期收 益金 额
2016 年 1 月 21 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年
6 月 30 日
权证投 资收 益 -
股指期 货- 投资 收益 -
6.4.7.16 股 利收 益
注：本 基金 本报 告期 内无 股利收 益 。 第 26 页 共 45 页
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月21 日(基金 合 同生效 日)至2016
年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -7,334,431.32
—— 股 票投 资 -272,866.09
—— 债 券投 资 -7,061,565.23
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -7,334,431.32
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月21 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016
年 6 月30 日
基金赎 回费 收入 184,947.95
转换费 收入 395.41
合计 185,343.36
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 21 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016
年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
81,253.64
银行间 市场 交易 费用
6,372.50
合计
87,626.14
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月21 日(基 金合 同生效 日)至2016
年 6 月 30 日 第 27 页 共 45 页
审计费 用 46,821.24
信息披 露费 154,509.12
银行汇 划费 用 10,230.12
其他 400.00
合计 211,960.48
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
无
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
无
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关 系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、 注 册登记 人、 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
华安证 券股 份有 限公 司（ 华安证 券） 基金管 理人 的股 东、 代销 机构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 合同 于 2016 年1 月21 日生 效， 无上 年度 可 比期间 。
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月21 日( 基金 合同 生效日)
至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华安证券 54,105,102.45 99.15% - -
第 28 页 共 45 页
6.4.10.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016年1月21 日( 基金 合同 生效日) 至
2016年6月30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
华安证券 232,176,054.72 44.84% - -
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月21 日( 基金 合同 生效日)至
2016年6月30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比例
华安证券 12,524,400,000.00 93.71% - -
6.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 内 未 通过关 联方 交易 单元 进行 权证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月21 日( 基金 合同 生效日)至2016 年6月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华安证券 49,602.71 99.13% 9,290.01 95.54%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取，并由 券商承担
的证券结算风 险 基金后 的 净额列示。该 类佣金协 议 的服务范围还 包括佣金 收 取方为本基 金提供的
证券投 资研 究成 果和 市场 信息服 务。 第 29 页 共 45 页
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月21 日( 基金 合 同生
效日) 至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
6,698,584.36 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,249,968.97 -
注： 基金 管理 费按 前一 日 基金资 产净 值1.2% 的年 费 率逐日 计提 ， 按月 支付 。 计算方 法H ＝E× 年管
理费率 ÷当 年天 数（H 为 每日应 计提 的基 金管 理费 ，E 为 前一 日基 金资 产净 值） 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月21 日( 基金 合同 生效
日)至2016 年6月30日
上年度 可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,116,430.74 -
注： 基金 托管 费按 前一 日 基金资 产净 值0.2% 的年 费 率逐日 计提 ， 按月 支付 。 计算方 法H ＝E× 年托
管费率 ÷当 年天 数（H 为 每日应 计提 的基 金托 管费 ，E 为 前一 日基 金资 产净 值） 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交 易
注：本 基金 本报 告期 内未 与关联 方进 行银 行间 同业 市场的 债券(含 回购) 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 本报 告期 内本 基金管 理人 没有 运用 固有 资金投 资本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 本报 告期 内基 金管理 人之 外的 其他 关联 方没有 投资 本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月 21 日( 基金 合 同生效 日)
至2016 年6 月30 日
上 年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 第 30 页 共 45 页
中国工商银行
股份有限公司
990,545.04 225,462.95 - -
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 在本 报告 期内 未参与 关联 方承 销证 券
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无
6.4.11 利 润分 配情况
注：本 基金 本报 告期 内未 进行利 润分 配。
6.4.12 期 末（ 2016 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证 券
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总
额
期末估
值总额
备注
127003 海印转债
2016 年6
月 15 日
2016 年7
月 1 日
新债未上
市
100.00 100.00 8,860
886,000.
00
886,000.
00
-
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：截 至本 报告 期末 ，本 基金未 持有 暂时 停牌 的股 票。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回 购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本报告期 末，基金 从 事证券交易所 债券正回 购 交易形成的卖 出回购证 券 款余额为人民 币
234500000 元， 于 2016 年7 月1 日到 期。 该类 交易 要 求本基 金在 回购 期内 持有 的证券 交易 所交 易
的债券 和/ 或在 新质 押式 回 购下转 入质 押库 的债 券， 按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ， 不
低于债 券回 购交 易的 余额 。 第 31 页 共 45 页
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 面临的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 管
理人已建立董 事会领导 下 的 架构清晰、 控制有效 、 系统全面、切 实可行的 风 险控制体系 ，并设定
适当的 风险 限额 及内 部控 制流程 ，通 过可 靠的 管理 及信息 系统 持续 监控 上述 各类风 险。
董事会下设风 险管理委 员 会，负责对公 司风险管 理 制度进行审查 并提供咨 询 和建议。总经 理
下设投资决策 委员会和 风 险控制委员会 ，负责对 公 司经营及基金 运作中的 风 险进行研究 、评估和
监控。公司设 督察长， 组 织、指导公司 监察稽核 工 作，监督检查 基金及公 司 运作的合法 合规情况
和公司的内部 风险控制 情 况。公司设有 独立的监 察 稽核部门，监 察稽核部 有 权对公司各 部门内部
风险控制制度 的建立和 落 实情况进行检 查，对公 司 的内部风险控 制制度的 合 理性、有效 性进行分
析，提 出改 进意 见， 上报 总经理 ，通 报督 察长 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的
证券不 得超 过该 证券 的 10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任 公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；基金 在进行银 行 间同业市场交 易前均对 交 易对手进行 信用评估
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
A-1
0.00 -
A-1 以下
0.00 -
未评级
0.00 -
合计
0.00 -
注: 数据按市 值计算， 未 包括 应收利息 。列示对 象 包括短期融资 券、一年 期 以内的资产 支持证券
等基金 可投 资的 短期 信用 产品。 信用 等级 按期 末评 级结果 列示 。
第 32 页 共 45 页
6.4.13.2.2 按长 期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
AAA
442,571,845.25 -
AAA 以下
940,671,413.08 -
其中低 于 AA 以下 886,000.00 -
未评级
0.00 -
合计
1,383,243,258.33 -
注: 数据按市 值计算， 未 包括应收利息 。列示对 象 包括期末本基 金所投资 的 所有信用产 品，具体
包括短期融资 券、公司 债 、企业债、资 产 支持证 券 、可转债、分 离交易可 转 债、商业银 行债、非
银行金融债等 基金可投 资 的信用产品。 短期信用 产 品的长期信用 评级指主 体 评级，长期 信用产品
的长期 信用 评级 指债 券评 级。信 用等 级按 期末 评级 结果列 示。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来的变现 困难。本 基 金所持大部分 证券在证 券 交易所上市， 其余亦可 银 行间同业市 场交易。
因此除 在附 注6.4.12 中 列 示的部 分基 金资 产流 通暂 时受限 制不 能自 由转 让的 情况外 ， 其 余均 能及
时变现。此外 ，本基金 可 通过卖出回 购 金融资产 方 式借入短期资 金应对流 动 性需求，其 上限一般
不超过基金持 有的债券 投 资的公允价值 。本基金 所 持有的金融负 债的合约 约 定到期日均 为一个月
以内且不计 息，可赎 回基 金份额净值( 所有者权 益) 无固定到期 日且不计 息， 因此账面余 额即为 未
折现的 合约 到期 现金 流量 。
本基金 管理 人每 日预 测本 基金的 流动 性需 求， 对流 动性指 标进 行持 续的 监测 和分析 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 市场价 格风 险、 利率 风险 和外汇 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场利率变 化。本基 金 的生息资产主 要为银行 存 款、结算备付 金、存出 保 证金及债券 投资等。
本基金 管理 人每 日对 本基 金面临 的利 率敏 感性 缺口 进行监 控。 第 33 页 共 45 页
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年 6 月30
日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 990,545.04 - - - - - 990,545.04
结算备 付金 7,602,994.22 - - - - - 7,602,994.22
存出保 证金 57,165.33 - - - - - 57,165.33
交易性 金融 资产 4,004,800.00 61,276,000.00 153,148,000.00 1,239,602,614.00 - 9,311,657.52 1,467,343,071.52
应收利 息 - - - - - 24,390,035.58 24,390,035.58
应收申 购款 - - - - - 98,814.23 98,814.23
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 12,655,504.59 61,276,000.00 153,148,000.00 1,239,602,614.00 - 33,800,507.33 1,500,482,625.92
负债
卖出回 购金 融资
产款
234,500,000.00 - - - - - 234,500,000.00
应付证 券清 算款 - - - - - 250,429.73 250,429.73
应付赎 回款 - - - - - 953,564.14 953,564.14
应付管 理人 报酬 - - - - - 1,242,631.10 1,242,631.10
应付托 管费 - - - - - 207,105.15 207,105.15
应付交 易费 用 - - - - - 14,979.19 14,979.19
其他负 债 - - - - - 211,060.61 211,060.61
负债总 计 234,500,000.00 - - - - 2,879,769.92 237,379,769.92
利率敏 感度 缺口 -221,844,495.41 61,276,000.00 153,148,000.00 1,239,602,614.00 - 30,920,737.41 1,263,102,856.00
注：本 基金 合同 于 2016 年 1 月 21 日 生效 ，无 上年 度可比 期间 。本 表按 照金 融资产 或金 融负 债的
重新定 价日 或到 期日 孰早 者作为 期限 分类 标准 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设 1. 除 利率 外其 他市 场变 量 保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月30 日 ）
上年度 末（ 2015 年12 月31
日 ）
市 场 利 率 下 降 25 基
点
8,751,575.22 -
市 场 利 率 上 升 25 基
点
-8,658,048.88
第 34 页 共 45 页
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的其他价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的 股票和 债券，所 面 临的最大价格 风险由所 持 有的金融工具 的公允价 值 决定。本基 金通过投
资组合 的分 散化 降低 市场 价格风 险， 并且 本基 金管 理 人每日 对本 基金 所持 有的 证券价 格实 施监 控 。
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 9,311,657.52 0.74 - -
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 1,458,031,414.00 115.43 - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,467,343,071.52 116.17 - -
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
注： 于 2016 年 6 月 30 日 ，股票 类权 益资 产占 基金 资产净 值的 比例 为 0.74% ，因此 若除 利率 和汇
率外的其他市场因素变 化 导致本基金持有的权益 性 工具的公允价值变 动 5% 而其 他 市 场 变 量 保持
不变， 则本 基金 资产 净值 不会发 生重 大变 动。
6.4.13.4.3 采 用风 险价值 法管 理风险
假设
1.置信 区间 （95%）
2.观察 期（1 年）
分析
风险价 值
（单位 ： 人 民币 元 ）
本期末 （2016 年 6 月 30
日 ）
上年度 末 （2015 年12 月 31
日）
合计 22,143,040.30 -
第 35 页 共 45 页
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 9,311,657.52 0.62
其中： 股票 9,311,657.52 0.62
2 固定收 益投 资 1,458,031,414.00 97.17
其中： 债券 1,458,031,414.00 97.17
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,593,539.26 0.57
7 其他各 项资 产 24,546,015.14 1.64
8 合计 1,500,482,625.92 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 3,108,000.00 0.25
B
采矿业 - -
C
制造业 3,807,057.52 0.30
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,396,600.00 0.19
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件 和信 息技 术服务
业
- - 第 36 页 共 45 页
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 9,311,657.52 0.74
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002099 海翔药 业 399,901 3,807,057.52 0.30
2 002299 圣农发 展 120,000 3,108,000.00 0.25
3 600009 上海机 场 92,000 2,396,600.00 0.19
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002701 奥瑞金 7,049,863.00 0.56
2 002191 劲嘉股 份 6,365,182.95 0.50
3 600701 *ST 工新 4,239,698.00 0.34
4 002099 海翔药 业 4,171,074.61 0.33
5 300150 世纪瑞 尔 3,875,885.00 0.31
6 002299 圣农发 展 3,031,293.00 0.24 第 37 页 共 45 页
7 600569 安阳钢 铁 2,619,347.00 0.21
8 600009 上海机 场 2,382,156.00 0.19
注：本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，未考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002701 奥瑞金 6,150,223.00 0.49
2 002191 劲嘉股 份 5,358,539.53 0.42
3 600701 *ST 工新 3,587,500.00 0.28
4 300150 世纪瑞 尔 3,266,643.00 0.26
5 600569 安阳钢 铁 2,473,897.36 0.20
注： 本 表列 示 “卖 出金 额 ” 按卖 出成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ， 未考 虑相 关交 易费
用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 33,734,499.56
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 20,836,802.89
注：本 表列 示“ 买入 股票 成本（ 成交 ）总 额” 及“ 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额”均 按买 卖成 交金
额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 未考 虑相 关交 易费 用 。买 入包 括新 股、 配股、 债转 股及 行权
等获得 的股 票。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 69,986,000.00 5.54
其中： 政策 性金 融债 69,986,000.00 5.54
4 企业债 券 783,777,414.00 62.05
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 603,382,000.00 47.77
7 可转债 （可 交换 债） 886,000.00 0.07
8 同业存 单 - -
9 其他 - - 第 38 页 共 45 页
10 合计 1,458,031,414.00 115.43
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 101558018 15 陕 延油
MTN002
1,000,000 100,270,000.00 7.94
2 136301 16 龙盛 03 800,000 80,488,000.00 6.37
3 160401 16 农发 01 700,000 69,986,000.00 5.54
4 136032 15 红美 01 600,000 61,374,000.00 4.86
5 101554031 15 厦 港务
MTN001
600,000 61,206,000.00 4.85
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本报告 期内 ，本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 不存在 被监 管部 门立 案调 查的情 况，
在本报 告编 制日 前一 年内 也 不存 在受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
7.12.2 基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元 第 39 页 共 45 页
序号 名称 金额
1 存出保 证金 57,165.33
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 24,390,035.58
5 应收申 购款 98,814.23
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 24,546,015.14
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
6,696 188,192.63 1,089,594.91 0.09% 1,259,048,258.28 99.91%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,287,601.20 0.1022%
第 40 页 共 45 页
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
50~100
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年 1 月 21 日 ） 基金 份额 总额
1,274,235,540.38
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 4,908,742.74
减:基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎回 份额 19,006,429.93
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填 列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,260,137,853.19
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 未召 开 持 有人 大会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，高 靖瑜女 士 不再 担任
华富策 略精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。
2 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，孔 庆卿先 生 不再 担任
华富灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理的 职务 。
3 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，王 夏儒先 生 不再 担任
华富灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理的 职务 。
4 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘胡伟 先 生为 华富第 41 页 共 45 页
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
5 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘张惠 女 士为 华富
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
6 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘翁海 波 先生 为华
富智慧 城市 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
7 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘王翔 先 生为 华富
物联世 界灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
8 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘尹培 俊 先生 为华
富安享 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
9 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘张惠 女 士为 华富
安享保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
10 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 胡伟先 生为 华 富
安福保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
11 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 王夏儒 先生 为 华
富安福 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
12 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 尹培俊 先生 为 华
富诚鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
13 、本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘用 天健 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）为 本基金 的审 计机 构。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。
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10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华安证券 2 54,105,102.45 99.15% 49,602.71 99.13% -
招商证券 2 466,200.00 0.85% 434.18 0.87% -
注：1) 根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号） ， 我 公司修 订了租 用证 券公 司专 用交 易单元 的选 择标 准和 程序 ， 在比 较了 多家 证 券
经营机构的财 务状况、 经 营状况、研究 水平后， 选 择了研究能力 强、内部 管 理规范、信 息资讯服
务能力 强的 券商 租用 了基 金专用 交易 单元 。
2)本报 告期 本基 金华 安证 券，招 商证 券各 新增 两个 交易单 元。
3)此处的佣金 指基金通 过 单一券商的交 易单元进 行 股票、权证等 交易而合 计 支付该券商 的佣金合
计，不 单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华安证券 232,176,054.72 44.84% 12,524,400,000.00 93.71% - -
招商证券 285,555,388.12 55.16% 840,300,000.00 6.29% - -
注：债 券交 易中 企业 债及 可分离 债券 的成 交金 额按 净价统 计， 可转 债的 成交 金额按 全价 统计 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
《关 于 华富安 享保 本混合型 证券
投资基 金增 加代 销机 构的 公告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2016 年 1 月 4 日
2
《 关于 华富安 享保 本混合型 证券
投 资基 金增加 徽商 银行股份 有限
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证 2016 年 1 月 5 日 第 43 页 共 45 页
公司为 代销 机构 的公 告》 券时报 》上 公告
3
《 华富 安享保 本混 合型证券 投资
基金基 金合 同生 效公 告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2016 年 1 月 22 日
4
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加渤海 银行
基金费 率优 惠活 动的 公告 》
在 《 中 国 证 券 报 》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2016 年 1 月 22 日
5
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 增加大泰 金石
投 资管 理有限 公司 为代销机 构的
公告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2016 年 1 月 29 日
6
《 华富 基金管 理有 限公司关 于增
加 注册 资本及 修改 公司章程 的公
告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2016 年 2 月 26 日
7
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加中国 银河
证 券股 份有限 公司 基金费率 优惠
活动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2016 年 2 月 26 日
8
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加平安 证券
基金费 率优 惠活 动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2016 年 3 月 8 日
9
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 增加北京 增财
基 金销 售有限 公司 为代销机 构的
公告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2016 年 3 月 11 日
10
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加华安 证券
股 份有 限公司 基金 费率优惠 活动
的公告 》
在《中国证券报》、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2016 年 3 月 14 日 第 44 页 共 45 页
11
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 增加上海 陆金
所 资产 管理有 限公 司为代销 机构
的公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2016 年 3 月 21 日
12
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 增加厦门 市鑫
鼎 盛控 股有限 公司 为代销机 构的
公告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2016 年 3 月 22 日
13
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 增加开源 证券
股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公
告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2016 年 3 月 25 日
14
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加徽商 银行
基金费 率优 惠活 动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2016 年 4 月 19 日
15
《 华富 安享保 本混 合型证券 投资
基 金日 常开放 申购 、赎回、 转换
及定投 业务 的公 告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2016 年 4 月 19 日
16
《 华富 基金管 理有 限公司关 于系
统暂停 服务 的通 知》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2016 年 4 月 20 日
17
《 华富 安享保 本混 合型证券 投资
基金2016 年第1 季 度报 告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2016 年 4 月 20 日
18
《 华富 基金管 理有 限公司关 于变
更高级 管理 人员 的公 告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2016 年 6 月 13 日
19
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加中信 建投
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证 2016 年 6 月 16 日 第 45 页 共 45 页
证 券股 份有限 公司 费率优惠 活动
的公告 》
券时报 》上 公告
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、华 富安 享保 本混 合型 证 券投资 基金 基金 合同
2 、华 富安 享保 本混 合型 证 券投资 基金 托管 协议
3 、华 富安 享保 本混 合型 证 券投资 基金 招募 说明 书
4 、报 告期 内华 富安 享保 本 混合型 证券 投资 基金 在指 定报刊 上披 露的 各项 公告
12.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处
12.3 查 阅方 式
投资者可于本基金管理人 办公时间预约查阅, 相 关 公开 披 露 信 息 也 可 以 登 录 基金 管 理 人 网 站
查阅。
