建信全球资源混合型证券投资基金2016年
半年度报告
2016年6 月30日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2016年8 月27日
建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 25 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1 月1日起至6月 30日止。 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .............................................................................................. 6
2.5 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.6 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ........................................................ 11
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 13
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 13
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 13
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 14
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 14
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 15
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 15
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 16
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 16
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 18
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 37
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 37
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ............................................................ 38
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ............................................................................................ 38
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ................................ 39
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ........................................................................................ 48
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ............................................................................ 50
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 50
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 50
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 ................ 50
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .......................... 50 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
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7.11 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 51
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 52
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 52
8.2 期末上市基金前十名持有人 .................................................................................................... 52
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 52
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 52
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 52
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 53
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 53
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 53
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 53
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 53
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 53
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 53
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 53
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 58
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 58
11.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 58
11.2 存放地点 .................................................................................................................................. 59
11.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 59
建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 建信全球资源混合型证券投资基金
基金简称 建信全球资源混合(QDII)
基金主代码 539003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年6月 26日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 28,774,993.63份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 通过全球化的资产配置和组合管理，优选资源类相关
行业的股票进行投资，在控制风险的同时，追求基金
资产的长期增值。
投资策略 本基金在投资策略方面，将采取自上而下的资产配置
与自下而上的证券选择相结合、定量研究与定性研究
相结合、组合构建与风险控制相结合等多种方式进行
投资组合的构建。
业绩比较基准 50%×MSCI全球能源行业净总收益指数收益率（MSCI
ACWI Energy Net Total Return Index）＋50%×MSCI
全球原材料行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI
Material Net Total Return Index）。
风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，其预期收益及预期
风险水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市
场基金,属于中高收益/风险特征的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 建信基金管理有限责任公
司
中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 吴曙明 王永民
联系电话 010-66228888 010-66594896
电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-81-95533
010-66228000
95566
传真 010-66228001 010-66594942 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
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注册地址 北京市西城区金融大街 7
号英蓝国际金融中心 16层
北京市西城区复兴门内大街 1
号
办公地址 北京市西城区金融大街 7
号英蓝国际金融中心 16层
北京市西城区复兴门内大街 1
号
邮政编码 100033 100818
法定代表人 许会斌 田国立
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文
Principal Global
Investors, LLC.
Deutsche Bank AG, Singapore Branch
中文 信安环球投资有限公司 德意志银行新加坡分行
注册地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
One Raffles Quay, Level 17, South Tower,
Singapore
办公地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
One Raffles Quay, #16-00, South Tower,
Singapore
邮政编码 IA 50392-0490 048583
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 建信基金管理有限责任公司 北京市西城区金融大街 7号英蓝国
际金融中心 16层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年1 月1 日 - 2016 年6月 30 日)
本期已实现收益 -319,344.55
本期利润 458,608.11 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
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加权平均基金份额本期利润 0.0160
本期加权平均净值利润率 2.38%
本期基金份额净值增长率 2.01%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 -8,340,634.42
期末可供分配基金份额利润 -0.2899
期末基金资产净值 20,434,359.21
期末基金份额净值 0.710
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 -26.75%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、汇兑损益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利
润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可
供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一
个月
3.35% 1.33% 3.38% 1.86% -0.03% -0.53%
过去三
个月
2.31% 1.11% 9.26% 1.39% -6.95% -0.28%
过去六
个月
2.01% 1.38% 15.38% 1.50% -13.37% -0.12%
过去一
年
-19.95% 1.70% -1.05% 1.60% -18.90% 0.10%
过去三
年
-23.85% 1.24% 1.76% 1.15% -25.61% 0.09%
自基金
合同生
效起至
今
-26.75% 1.13% 4.92% 1.10% -31.67% 0.03%
注：本基金的业绩比较基准为：50%×MSCI全球能源行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI Energy
Net Total Return Index）＋50%×MSCI全球原材料行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI Material 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
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Net Total Return Index ）。 MSCI是全球领先的指数公司，具有超过40年的计算编制国际股票指
数的丰富经验，MSCI全球指数系列自编制以来，已经成为国际大型机构投资者及各种媒体广泛使
用的业绩比较基准。 MSCI全球能源行业净总收益指数和MSCI全球原材料行业净总收益指数是MSCI
全球指数系列中的两个行业指数，MSCI全球指数系列的编制方法遵循客观、规则为本和自由流通
市值加权的原则，从而使该指数系列能够捕捉到更为广泛的投资机会，指数的维护和调整公开透
明， 满足了投资者在使用该指数系列时的不同需求； MSCI 全球指数系列具有全面翔实的历史数据，
包括指数层面数据、 成份股层面数据和各种估值数据， 为分析研究全球市场提供了有力支持； MSCI
全球指数系列能及时反映公司事件和市场变化，每年 4 次的指数审核及每日的公司事件审议保证
了指数及时准确反映市场变化。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、本基金业绩比较基准计价货币为人民币。
2、本报告期，本基金投资比例符合基金合同要求。 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于 2005 年 9
月19日，注册资本2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、
中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的 65%，信
安金融服务公司出资额占注册资本的 25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注册资本的
10%。
公司下设综合管理部、权益投资部、固定收益投资部、金融工程及指数投资部、专户投资部、
量化衍生品及海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、机构业务
部、网络金融部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部和监察稽核部，以及
深圳、成都、上海、北京四家分公司和华东、西北两个营销中心，设立了子公司--建信资本管理
有限责任公司。自成立以来，公司秉持“创新、诚信、专业、稳健、共赢”的核心价值观，恪守
“持有人利益重于泰山”的原则， 以“建设财富生活”为崇高使命， 坚持规范运作， 致力成为“国
际一流、国内领先的综合性资产管理公司”。
截至 2016 年 6 月 30 日，公司旗下有建信恒久价值混合型证券投资基金、建信优选成长混合
型证券投资基金、建信核心精选混合型证券投资基金、建信内生动力混合型证券投资基金、建信
双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信社会责任混合型证券投资基金、建信优势动力混合
型证券投资基金（LOF） 、建信创新中国混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、
深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、 上证社会责任交易型开放式证券投
资指数基金及其联接基金、建信沪深 300 指数证券投资基金（LOF） 、建信深证 100 指数增强型证
券投资基金、建信中证500 指数增强型证券投资基金、建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资
基金、建信全球机遇混合型证券投资基金、建信新兴市场优选混合型证券投资基金、建信全球资
源混合型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信积极配置混合型证券投资基金、
建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信安心保本混合型证
券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信收益
增强债券型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、建信安心回报定期开放债券型证券投
资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、建信双债增强
债券型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
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券投资基金、建信信用增强债券型证券投资基金、建信周盈安心理财债券型证券投资基金、建信
双周安心理财债券型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、建信双月安心理财
债券型证券投资基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信货币市场基金、建信中小盘先锋股票型证
券投资基金、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信现金添利货币市场基金、建信稳定得利
债券型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基
金、建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、建信环保产业股票型证券投资基金、建信回报
灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金、建信新经济灵活配
置混合型证券投资基金、建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金、建信互联网+产业升级股票
型证券投资基金、建信大安全战略精选股票型证券投资基金、建信中证互联网金融指数分级发起
式证券投资基金、建信中证申万有色金属指数分级发起式证券投资基金、建信精工制造指数增强
型证券投资基金、建信安心保本二号混合型证券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、
建信安心保本三号混合型证券投资基金、建信安心保本五号混合型证券投资基金、建信目标收益
一年期债券型证券投资基金、建信现代服务业股票型证券投资基金、建信安心保本六号混合型证
券投资基金、建信鑫盛回报灵活配置混合型证券投资基金、建信安心保本七号混合型证券投资基
金，共计 68 只开放式基金，管理的基金净资产规模共计为 2,453.84亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
赵英楷
量化衍生
品及海外
投资部总
经理、本
基金的基
金经理
2012年 6月
26日
- 17
美国哥伦比亚大学商学院
MBA。 曾任美国美林证券公
司研究员、高盛证券公司
研究员、美林证券公司投
资组合策略分析师、美国
阿罗亚投资公司基金经
理；2010年 3月加入建信
基金管理有限责任公司，
历任海外投资部执行总
监、总监，量化衍生品及
海外投资部总监。2011年
4月20日起任建信全球机
遇混合基金基金经理，
2011年 6月 21日起任建
信新兴市场混合基金基金
经理，2012 年6月 26 日
起任建信全球资源混合型建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
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证券投资基金基金经理。
李博涵
本基金的
基金经理
2013年8月5
日
- 11
李博涵先生，硕士，加拿
大籍华人。曾就职于美国
联邦快递北京分公司、美
国联合航空公司北京分公
司和美国万事达卡国际组
织北京分公司。2005年2
月起加入加拿大蒙特利尔
银行，任全球资本市场投
资助理；2006年 8月起加
入加拿大帝国商业银行，
任全球资本市场投资顾
问；2008年 8月加入我公
司海外投资部，任高级研
究员兼基金经理助理，
2013年8月5日起任建信
全球资源混合型证券投资
基金基金经理。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾问
所任职位
证券从业年限 说明
Mustafa Sagun 首席投资官 22 Mustafa Sagun是信安环
球股票的首席投资官。他
负责监督所有国际、国内
和全球股票策略的投资
组合管理和研究。
Mustafa在2000年加入公
司。他从 2002年开始就
担任全球股票组合的主
管基金经理，而在 2006
年开始担任首席投资官。
他之前也担任公司资产
配置策略团队的成员。
Mustafa的职业生涯开始
于1991年，曾担任过投
资管理，研究和风险管理
的职位。在加入信安之
前，他是 PNC金融服务集
团的副总裁和分析师和
Salomon Brothers 的股
票衍生品专家。Mustafa建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
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从 University of South
Florida 取得金融学
Ph.D.学位和国际经济学
MA 学位。他从土耳其的
Bogazici University 取
得电子和工程的学士学
位。 Mustafa获得了使用
特许金融分析师称号的
权利。 他是CFA Institute
和 CFA Society of Iowa
的成员。
李晓西 投资组合经理 14 李晓西是信安环球股票
定量研究部总经理，负责
所有股票策略的量化研
究。他的研究职责包括为
公司专属的全球研究平
台(GRP) 股票选择模型，
投资组合构建和风险管
理进行全球股票量化研
究并实施模型开发。他也
担任全球核心、全球全部
国家、全球机遇、全球价
值&收入和其它专门的全
球基金的基金经理。晓西
在2006年加入公司。此
前，晓西是 Hantang
Securities Co., Ltd.,
Beijing的高级经理。他
的经历还包括 Yinjian
Industrial Co., Ltd.,
Beijing 的投资组合经
理。他从杜克大学获得
MBA 学位，从北京工商大
学获得会计学硕士学位
并从对外经济贸易大学
会计学专业毕业。晓西是
金融风险管理师持证人
和 Global Association
of Risk Professionals
成员。他获得了使用特许
金融分析师称号的权利
并且是CFA Institute的
成员。
建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
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4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、基金合同和其他法律法
规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投
资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 、 《证券投资基金
公司公平交易制度指导意见》 、 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公
司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》 、 《异常交易管理办法》 、 《公司防范内幕交易管
理办法》 、 《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，
一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管
理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利
益输送。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016年上半年全球资源市场震荡上行。其中国际原油价格在 1月份探底5 年低位后大幅上涨
55%，但随后震荡下行。上半年石油的基本面并未发生实质变化：石油需求增长平稳，供给方面也
没有实现年初市场期望的限产协议。石油价格在 6 月初达到近期高点后，由于欧佩克石油增产，
沙特加大了石油销售价格的折扣，美国石油开采量连续 5 个星期上涨，成品油库存增加对石油价
格形成较大压力，石油价格在 6月份达到高点后大幅回落。从当前情况看，50 美元的石油价格对
供给端的拉动作用较大，当低价格重新抑制石油供给增长后，短期的供需平衡才能出现。受益于
全球宽松的货币环境和中国固定资产投资加速，大宗商品的价格在上半年整体有所上涨，但上半
年英国“脱欧”和美国推迟加息等事件导致大宗商品的价格波动较大。受大宗商品价格反弹提振
和全球宽松的货币环境带动，能源类股票上涨明显，标普 500 能源指数上半年上涨 13%，位居各建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
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板块涨幅的第三位。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率2.01%， 波动率1.38%， 业绩比较基准收益率15.38%， 波动率1.50%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，我们认为石油价格的短期走势仍将取决于产油国限产谈判的进展。虽然石油价格
较年内低点有较大反弹，但石油短期需求不足的问题依然存在，这将限制石油价格反弹的高度，
另外限产谈判迟迟未能达成协议也使得油价仍然有较大的不确定性。 宏观市场因素， 例如英国 “脱
欧”对经济的冲击释放，美国大选，中国固定资产投资增速等也将影响石油等原材料价格。综上
所述，我们认为未来大宗商品价格仍然存在较大不确定性，投资机会与风险并存，我们会加强行
业配置调整，力争为投资人带来超额收益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2008]38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业
务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金的基本估值
政策；对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督；对因经营环境
或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法
和流程的变更。估值委员会由公司分管估值业务的副总裁、督察长、投资总经理、研究总经理、
风险管理总经理、运营总经理及监察稽核总经理组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关
领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、
数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成（具体人员由相关部门根据专业
胜任能力和相关工作经历进行指定） 。 估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券
的发行人、所属行业、相关市场等产生影响的各类事件，发现估值问题；提议基金估值调整的相
关方案并进行校验；根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适用于现有的估值政策
的新的投资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。
基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理，并负责与托管行进行估
值结果的核对。涉及模型定价的，由估值工作小组向基金运营部提供模型定价的结果，基金运营
部业务人员复核后使用。
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 15 页 共 59 页
价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协
议》 ， 并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行
估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金） 。
自 2015 年 3 月 26 日起，公司按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核
算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值价格，对公
司旗下基金持有的在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、 资产支持证券和私
募债券除外)进行估值。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据法律法规及本基金基金合同中关于收益分配相关条款的规定，本基金本报告期末达到利
润分配条件，未进行利润分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，自2016 年1月 1 日至 2016年6月 30日，本基金基金资产净值低于五千万元超
过连续20个工作日。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （2014年8月 8日生效）第四
十一条的要求，现将该情况在本次报告中予以披露。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在建信全球资源混合型证券投资
基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了
应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 16 页 共 59 页
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 建信全球资源混合型证券投资基金
报告截止日：2016年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年 6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 3,379,898.24 5,800,456.22
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 17,517,765.51 15,700,011.89
其中：股票投资
15,554,267.19 13,875,251.85
基金投资
1,963,498.32 1,824,760.04
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 255.23 288.93
应收股利
159,056.34 7,542.23
应收申购款
22,607.35 116,405.01
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
21,079,582.67 21,624,704.28
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016年 6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
129,005.08 2,058,689.00
应付管理人报酬
29,112.19 30,490.73 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
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应付托管费
5,660.70 5,928.74
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 481,445.49 363,593.39
负债合计
645,223.46 2,458,701.86
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 28,774,993.63 27,528,420.55
未分配利润 6.4.7.10 -8,340,634.42 -8,362,418.13
所有者权益合计
20,434,359.21 19,166,002.42
负债和所有者权益总计
21,079,582.67 21,624,704.28
注：报告截止日2016年6月30日，基金份额净值0.710元，基金份额总额28,774,993.63 份。
6.2 利润表
会计主体：建信全球资源混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月1 日至
2016 年 6月 30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015
年6 月 30日
一、收入
850,116.99 162,037.23
1.利息收入
5,299.73 10,729.47
其中：存款利息收入 6.4.7.11 5,299.73 10,729.47
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
28,632.01 174,890.51
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -280,773.06 -503,042.24
基金投资收益 6.4.7.13 - -226,707.04
债券投资收益 6.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.14.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - 67,998.87
股利收益 6.4.7.17 309,405.07 836,640.92
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.18 777,952.66 -419,026.57
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
34,635.88 350,517.10
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19 3,596.71 44,926.72
减：二、费用
391,508.88 840,897.64 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 18 页 共 59 页
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 172,748.07 425,030.99
2．托管费 6.4.10.2.2 33,589.91 82,644.97
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.20 7,738.48 160,880.93
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.21 177,432.42 172,340.75
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
458,608.11 -678,860.41
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
458,608.11 -678,860.41
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信全球资源混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日 至 2016年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月 1日至 2016 年6 月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
27,528,420.55 -8,362,418.13 19,166,002.42
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 458,608.11 458,608.11
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
1,246,573.08 -436,824.40 809,748.68
其中：1.基金申购款 5,529,461.54 -1,758,662.29 3,770,799.25
2.基金赎回款 -4,282,888.46 1,321,837.89 -2,961,050.57
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
28,774,993.63 -8,340,634.42 20,434,359.21
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1日至 2015 年6 月 30日 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 19 页 共 59 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
57,528,286.33 -4,422,371.13 53,105,915.20
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -678,860.41 -678,860.41
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-26,987,457.13 1,663,227.39 -25,324,229.74
其中：1.基金申购款 12,428,635.67 -798,123.71 11,630,511.96
2.基金赎回款 -39,416,092.80 2,461,351.10 -36,954,741.70
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
30,540,829.20 -3,438,004.15 27,102,825.05
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______孙志晨______
______赵乐峰______
____丁颖____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
建信全球资源混合型证券投资基金(原名为建信全球资源股票型证券投资基金， 以下简称“本
基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可 第 322 号《关于
核准建信全球资源混合型证券投资基金募集的批复》 核准， 由建信基金管理有限责任公司依照 《中
华人民共和国证券投资基金法》 、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《建信全
球资源股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，
首次设立募集不包括认购资金利息共募集498,213,122.75 元， 业经普华永道中天会计师事务所有
限公司普华永道中天验字(2012)第211号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《建信全球资
源股票型证券投资基金基金合同》于 2012 年 6 月 26 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总
额为 498,237,044.50份基金份额，其中认购资金利息折合 23,921.75份基金份额。本基金的基金建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 20 页 共 59 页
管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，境外资产托管人为
摩根大通银行香港分行(JP Morgan ChaseBank, National Association, HongKong Branch)，境
外投资顾问为信安环球投资有限公司(Principal GlobalInvestors, LLC.)。根据建信基金于 2012
年 10 月 17 日发布的公告及中国银行股份有限公司托管及投资者服务部《关于变更建信全球资源
股票型基金境外托管人的函》(中银托(函 号)，中国银行股份有限公司决定自 2012年
10月 15 日起将本基金的境外托管人由摩根大通银行香港分行(JP Morgan Chase Bank, National
Association, HongKong Branch)变更为德意志银行新加坡分行(Deutsche Bank AG, Singapore
Branch)。
根据 2014 年中国证监会令第 104 号《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ，建信全球资源
混合型证券投资基金于 2015年8月8日公告后更名为建信全球资源混合型证券投资基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信全球资源混合型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括股票和其他权益类
证券、现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具。其中，股票及其他权益类证券包括普
通股、优先股、存托凭证、公募股票型基金等；现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工
具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具，中长期政府债券、公
司债券、可转换债券、债券基金、货币市场基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证
券，以及中国证监会认可的金融衍生产品等。本基金为混合型基金，投资于股票的比例不低于基
金资产的 60%，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，股票资产中投资
于资源类相关行业的比例不低于 80%。本基金的业绩比较基准为 50%×MSCI 全球能源行业净总收
益指数收益率(MSCI ACWI Energy Net Total Return Index)＋50%×MSCI全球原材料行业净总收
益指数收益率(MSCI ACWI Material Net Total Return Index)。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《建信全球资源混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附
注6.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
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6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016 年 6 月 30 日的财务
状况以及2016年1月1日至2016年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金在本报告期内无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1)于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年 5月 1日起，金融业由缴纳营
业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，
对金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税且暂不征收企业所得税。
(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
活期存款 3,379,898.24
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 3,379,898.24
建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
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6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 19,617,594.10 15,554,267.19 -4,063,326.91
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 2,417,583.31 1,963,498.32 -454,084.99
其他 - - -
合计 22,035,177.41 17,517,765.51 -4,517,411.90
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产或负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购余额，故未存在因此取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应收活期存款利息 255.23
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 -
合计 255.23 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 23 页 共 59 页
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
本基金本报告期末无应付交易费用。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 483.66
预提费用 480,961.83
- -
合计 481,445.49
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月1日至2016年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 27,528,420.55 27,528,420.55
本期申购 5,529,461.54 5,529,461.54
本期赎回(以"-"号填列) -4,282,888.46 -4,282,888.46
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 28,774,993.63 28,774,993.63
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
-426,033.31 -7,936,384.82 -8,362,418.13
本期利润 -319,344.55 777,952.66 458,608.11
本期基金份额交易 -20,562.22 -416,262.18 -436,824.40 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 24 页 共 59 页
产生的变动数
其中：基金申购款 -150,639.17 -1,608,023.12 -1,758,662.29
基金赎回款 130,076.95 1,191,760.94 1,321,837.89
本期已分配利润 - - -
本期末 -765,940.08 -7,574,694.34 -8,340,634.42
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
活期存款利息收入 5,284.01
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 15.72
合计 5,299.73
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
卖出股票成交总额 1,532,636.77
减：卖出股票成本总额 1,813,409.83
买卖股票差价收入 -280,773.06
6.4.7.13 基金投资收益
本基金本报告期间无基金投资收益。
6.4.7.14 债券投资收益
6.4.7.14.1 债券投资收益项目构成
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.14.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期未投资债券。 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 25 页 共 59 页
6.4.7.14.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期未投资债券。
6.4.7.14.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期未投资债券。
6.4.7.14.5 资产支持证券投资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.15 贵金属投资收益
6.4.7.15.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期未投资贵金属。
6.4.7.15.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期未投资贵金属。
6.4.7.15.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期未投资贵金属。
6.4.7.15.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期未投资贵金属。
6.4.7.16 衍生工具收益
6.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期未投资衍生工具。
6.4.7.16.2 衍生工具收益 ——其他投资收益
本基金本报告期未投资衍生工具。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 295,034.23
基金投资产生的股利收益 14,370.84
合计 309,405.07
建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 26 页 共 59 页
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月30日
1.交易性金融资产 777,952.66
——股票投资 639,214.38
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 138,738.28
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 777,952.66
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
基金赎回费收入 3,596.71
合计 3,596.71
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
交易所市场交易费用
7,738.48
银行间市场交易费用
-
合计
7,738.48
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年 6月 30日
审计费用 26,852.28
信息披露费 149,193.81
银行汇划费 1,386.33
银行划款手续费 - 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 27 页 共 59 页
其他 -
合计 177,432.42
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司( “建信基金” ) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东
中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东
建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司
德意志银行新加坡分行(Deutsche Bank
AG, Singapore Branch)
境外资产托管人
信安环球投资有限公司(Principal Global
Investors, LLC.) (“信安环球”)
境外投资顾问
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.1.2 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 28 页 共 59 页
6.4.10.1.3 债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.1.4 基金交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.1.5 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.1.6 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年6
月 30日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
172,748.07 425,030.99
其中： 支付销售机构的客
户维护费
15,861.49 55,799.70
注：1、支付基金管理人建信基金的管理人报酬按按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基
金资产净值 1.8%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的管理人报
酬，逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人建信基金管理有限责任公司。其计算公式为：
日管理人报酬＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值X 1.8%/ 当年天数。
2、 客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活
动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支
的费用项目。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年6
月 30日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
33,589.91 82,644.97 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 29 页 共 59 页
注：支付基金托管人中国银行的托管费按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净
值 0.35%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的托管费，逐日累计
至每月月底，按月支付给基金托管人中国银行。其计算公式为：
日托管费＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
本基金本报告期及上年度可比期间无销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券（回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2016年1月 1日至 2016年6
月 30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30
日
基金合同生效日（ 2012年
6月 26 日 ）持有的基金份
额
- -
期初持有的基金份额 17,454,372.30 20,365,580.45
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 17,454,372.30 20,365,580.45
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
60.66% 66.68%
注：本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司申购本基金的交易委托建信基金管理有限责
任公司直销中心办理，申购费为 1,000 元。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 30 页 共 59 页
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 1,535,644.42 5,284.01 1,627,037.83 10,574.96
德意志银行新
加坡分行
1,844,253.82 - 2,277,409.88 -
注： 本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人德意志银行新加坡分行保管，
存放于中国银行的存款按约定利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期未发生其他需要说明的关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（2016 年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有因暂时停牌而流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
载止本报告期末，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
载止本报告期末，本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人制定政策和程序来识别及分析这些风险，运用特定的风险量化模型和指标评估风险损失的程
度，设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续对这些风险进行监督建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 31 页 共 59 页
和检查评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
本基金通过全球化的资产配置和组合管理，优选资源类相关行业的股票进行投资，在控制投
资风险的同时追求基金资产长期增值。
本基金管理人建立了以董事会审计与风险控制委员会为核心的、由风险管理委员会、督察长、
监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系，并由独立于公司管理层和其他业务部门的
督察长和监察稽核部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行检查、监督及报告。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的活期存款存放于本基金托管人的帐户，与该机构存款相关的信用风险不重大。本基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清
算，违约风险可能性很小。在定期存款和银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并对
证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用产品投资流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计
及汇总。按信用评级列示的债券投资情况如下标所示，如无表格，则本基金于本期末及上年年末
未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
无
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
无
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 32 页 共 59 页
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金所持大部分证券在证券交易所上市和银行间同业市
场交易，除6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合
理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其
上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
除6.4.13.4.1.1中列示的卖出回购金融资产款外， 本基金所承担的其他金融负债的合约约定
到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因
此账面余额即约为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
无
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临
每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和买入返售金融资产等，其余大
部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于
市场利率变化。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016年6月30日
1年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 3,379,898.24 - - - 3,379,898.24
结算备付金 - - - - - 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 33 页 共 59 页
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 17,517,765.51 17,517,765.51
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 255.23 255.23
应收股利 - - - 159,056.34 159,056.34
应收申购款 2,286.29 - - 20,321.06 22,607.35
其他资产 - - - - -
资产总计 3,382,184.53 - - 17,697,398.14 21,079,582.67
负债
卖出回购金融资产款 - - - - -
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 129,005.08 129,005.08
应付管理人报酬 - - - 29,112.19 29,112.19
应付托管费 - - - 5,660.70 5,660.70
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - - -
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
其他负债 - - - 481,445.49 481,445.49
负债总计 - - - 645,223.46 645,223.46
利率敏感度缺口 3,382,184.53 - - 17,052,174.68 20,434,359.21
上年度末
2015年12月 31 日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 5,800,456.22 - - - 5,800,456.22
结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 15,700,011.89 15,700,011.89
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 288.93 288.93
应收股利 - - - 7,542.23 7,542.23
应收申购款 17,511.96 - - 98,893.05 116,405.01
其他资产 - - - - -
资产总计 5,817,968.18 - - 15,806,736.10 21,624,704.28 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 34 页 共 59 页
负债
卖出回购金融资产款 - - - - -
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 2,058,689.00 2,058,689.00
应付管理人报酬 - - - 30,490.73 30,490.73
应付托管费 - - - 5,928.74 5,928.74
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - - -
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
其他负债 - - - 363,593.39 363,593.39
负债总计 - - - 2,458,701.86 2,458,701.86
利率敏感度缺口 5,817,968.18 - - 13,348,034.24 19,166,002.42
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于本期末，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大
影响 (上年末：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 1,690,870.93 282,076.98 - 1,972,947.91
交易性金融资产 2,295,301.36 15,222,464.15
- 17,517,765.51
应收股利 - 136,008.84
- 136,008.84
应收利息 1.99 -
建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 35 页 共 59 页
- 1.99
负债合计 - - - -
资产负债表外汇风险敞口净额 3,986,174.28 15,640,549.97 - 19,626,724.25
项目
上年度末
2015年12月 31 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 3,108,571.13 - - 3,108,571.13
交易性金融资产 1,914,558.99 13,785,452.90
- 15,700,011.89
应收股利 505.72 7,036.51
- 7,542.23
应收利息 18.12 -
- 18.12
负债合计 - - - -
资产负债表外汇风险敞口净额 5,023,653.96 13,792,489.41 - 18,816,143.37
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假
设
除汇率以外的其他市场变量保持不变
分
析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（2016年 6月 30日） 上年度末（2015年 12 月31 日）
所有外币相对人民币
贬值 5%
-981,336.21 -940,807.17
所有外币相对人民币
升值 5%
981,336.21 940,807.17
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 36 页 共 59 页
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资于股票的比例不低于基金资产
的 60%，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，股票资产中投资于资源
类相关行业的比例不低于80%。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
上年度末
2015年12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 15,554,267.19 76.12 13,875,251.85 72.40
交易性金融资产－基金投资 1,963,498.32 9.61 1,824,760.04 9.52
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 17,517,765.51 85.73 15,700,011.89 81.92
注：于本期末，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大
影响 (上年末：同)。
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2016年6月
30 日 ）
上年度末（ 2015年 12月
31 日 ）
业绩比较基准上升 5% 675,163.36 731,206.39
业绩比较基准下降 5% -675,163.36 -731,206.39
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
无
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 37 页 共 59 页
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2016 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为17,517,765.51元，无属于第二层次或第三层次的余额(2015年 6月 30日：
第一层次23,467,552.89元，无第二层次或第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌、 交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)
等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和
债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程
度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2016年6月30日， 本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015年6月30日：
同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 38 页 共 59 页
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 15,554,267.19 73.79
其中：普通股 15,234,449.65 72.27
存托凭证 319,817.54 1.52
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 1,963,498.32 9.31
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 3,379,898.24 16.03
8 其他各项资产 181,918.92 0.86
9 合计 21,079,582.67 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
中国香港 15,222,464.15 74.49
美国 331,803.04 1.62
合计 15,554,267.19 76.12
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
行业类别
公允价值 占基金资产净值比例(%)
材料
6,263,232.87 30.65
信息技术
727,233.10 3.56
必需消费品
15,589.18 0.08
电信服务
258,371.03 1.26 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 39 页 共 59 页
工业
210,424.03 1.03
非必需消费品
181,994.78 0.89
医疗保健
11,985.50 0.06
金融
719,404.81 3.52
能源
5,055,142.28 24.74
公用事业
2,110,889.61 10.33
合计 15,554,267.19 76.12
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英
文)
公司名
称(中
文)
证券代码 所在
证券
市场
所属国
家（地
区）
数量(股) 公允价值 占基金
资产净
值比例
(%)
1 CHINA
PETROLEUM &
CHEMICAL-H
中国石
化
CNE1000002Q2 香港
证券
交易
所
中国香
港
290,000 1,387,984.08 6.79
2 CNOOC LTD 中国海
洋石油
HK0883013259 香港
证券
交易
所
中国香
港
152,000 1,249,732.66 6.12
3 PETROCHINA CO
LTD-H
中国石
油
CNE1000003W8 香港
证券
交易
所
中国香
港
200,000 904,240.86 4.43
4 CHINA SHENHUA
ENERGY CO-H
中国神
华
CNE1000002R0 香港
证券
交易
所
中国香
港
70,000 853,131.59 4.17
5 ANHUI CONCH
CEMENT CO LTD-H
海螺水
泥
CNE1000001W2 香港
证券
交易
所
中国香
港
43,000 684,300.08 3.35
6 SINOPEC
SHANGHAI
PETROCHEM-H
上海石
化
CNE1000004C8 香港
证券
交易
所
中国香
港
204,000 617,208.49 3.02
7 NINE DRAGONS
PAPER HOLDINGS
玖龙纸
业
BMG653181005 香港
证券
中国香
港
108,000 543,672.68 2.66 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 40 页 共 59 页
交易
所
8 CHINA NATIONAL
BUILDING MA-H
中国建
材
CNE1000002N9 香港
证券
交易
所
中国香
港
174,000 502,648.52 2.46
9 LEE & MAN PAPER
MANUFACTURIN
理文造
纸
KYG5427W1309 香港
证券
交易
所
中国香
港
90,000 442,291.73 2.16
10 KUNLUN ENERGY
CO LTD
昆仑能
源
BMG5320C1082 香港
证券
交易
所
中国香
港
74,000 404,139.26 1.98
11 JIANGXI COPPER
CO LTD-H
江西铜
业
CNE1000003K3 香港
证券
交易
所
中国香
港
54,000 398,293.31 1.95
12 ZIJIN MINING
GROUP CO LTD-H
紫金矿
业
CNE100000502 香港
证券
交易
所
中国香
港
178,000 394,019.96 1.93
13 TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯控
股
KYG875721634 香港
证券
交易
所
中国香
港
2,400 361,217.73 1.77
14 GUANGDONG
INVESTMENT LTD
粤海投
资
HK0270001396 香港
证券
交易
所
中国香
港
30,000 302,040.38 1.48
15 CHINA
RESOURCES
CEMENT
华润水
泥控股
KYG2113L1068 香港
证券
交易
所
中国香
港
140,000 296,741.42 1.45
16 ALUMINUM CORP
OF CHINA LTD-H
中国铝
业
CNE1000001T8 香港
证券
交易
所
中国香
港
134,000 278,297.65 1.36
17 MMG LTD 五矿资
源
HK1208013172 香港
证券
交易
所
中国香
港
168,000 275,682.36 1.35
18 ENN ENERGY
HOLDINGS LTD
新奥能
源
KYG3066L1014 香港
证券
交易
中国香
港
8,000 260,845.28 1.28 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 41 页 共 59 页
所
19 CHINA
RESOURCES
POWER HOLDIN
华润电
力
HK0836012952 香港
证券
交易
所
中国香
港
24,000 237,119.64 1.16
20 YINGDE GASES
GROUP CO LTD
盈德气
体
KYG984301047 香港
证券
交易
所
中国香
港
97,500 234,991.52 1.15
21 IND & COMM BK OF
CHINA-H
工商银
行
CNE1000003G1 香港
证券
交易
所
中国香
港
61,000 223,658.59 1.09
22 CHINA NATIONAL
MATERIALS - H
中材股
份
CNE100000874 香港
证券
交易
所
中国香
港
144,000 205,531.04 1.01
23 CHINA MOBILE
LTD
中国移
动
HK0941009539 香港
证券
交易
所
中国香
港
2,500 189,416.24 0.93
24 HUANENG POWER
INTL INC-H
华能国
际
CNE1000006Z4 香港
证券
交易
所
中国香
港
46,000 187,924.84 0.92
25 CHINA LONGYUAN
POWER GROUP-H
龙源电
力
CNE100000HD4 香港
证券
交易
所
中国香
港
33,000 181,070.39 0.89
26 CHINA
BLUECHEMICAL
LTD - H
中海石
油化学
CNE1000002D0 香港
证券
交易
所
中国香
港
154,000 179,002.08 0.88
27 YANCHANG
PETROLEUM
INTERNATI
延长石
油国际
BMG9833W1064 香港
证券
交易
所
中国香
港
890,000 157,455.85 0.77
28 TCC INTL HLDGS
LTD
台泥国
际
KYG869731078 香港
证券
交易
所
中国香
港
142,000 154,131.19 0.75
29 FUFENG GROUP
LTD
阜丰集
团
KYG368441195 香港
证券
交易
所
中国香
港
84,000 153,635.48 0.75 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 42 页 共 59 页
30 DONGYUE GROUP 东岳集
团
KYG2816P1072 香港
证券
交易
所
中国香
港
127,000 148,704.03 0.73
31 CHINA POWER
INTERNATIONAL
中国电
力
HK2380027329 香港
证券
交易
所
中国香
港
61,000 148,584.38 0.73
32 HUANENG
RENEWABLES
CORP-H
华能新
能源
CNE100000WS1 香港
证券
交易
所
中国香
港
66,000 144,969.13 0.71
33 HUABAO
INTERNATIONAL
HOLDING
华宝国
际
BMG4639H1227 香港
证券
交易
所
中国香
港
59,000 138,670.21 0.68
34 CHINA WATER
AFFAIRS GROUP
中国水
务
BMG210901242 香港
证券
交易
所
中国香
港
36,000 137,841.18 0.67
35 CPMC HOLDINGS
LTD
中粮包
装
HK0000057171 香港
证券
交易
所
中国香
港
47,000 132,157.62 0.65
36 CHINA DAYE
NON-FERROUS
METAL
中国大
冶有色
金属
BMG2125C1029 香港
证券
交易
所
中国香
港
1,204,000 121,424.68 0.59
37 ALIBABA GROUP
HOLDING-SP ADR
阿里巴
巴集团
控股有
限公司
US01609W1027 纽约
证券
交易
所
美国 230 121,297.25 0.59
38 HUADIAN POWER
INTL CORP-H
华电国
际
CNE1000003D8 香港
证券
交易
所
中国香
港
38,000 119,841.83 0.59
39 CHINA POWER NEW
ENERGY DEVEL
中国电
力新能
源
BMG2157E1176 香港
证券
交易
所
中国香
港
28,000 108,406.34 0.53
40 FOSUN
INTERNATIONAL
LTD
复星国
际
HK0656038673 香港
证券
交易
所
中国香
港
12,000 102,560.40 0.50
41 CHINA SUNTIEN 新天绿 CNE100000TW9 香港 中国香 144,000 98,457.98 0.48 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 43 页 共 59 页
GREEN ENERGY-H 色能源 证券
交易
所
港
42 TIANJIN
DEVELOPMENT
HLDGS LT
天津发
展
HK0882007260 香港
证券
交易
所
中国香
港
32,000 95,449.55 0.47
43 CHINA SANJIANG
FINE CHEMICAL
中国三
江化工
KYG211861045 香港
证券
交易
所
中国香
港
95,000 89,313.02 0.44
44 DATANG INTL
POWER GEN CO-H
大唐发
电
CNE1000002Z3 香港
证券
交易
所
中国香
港
46,000 84,920.01 0.42
45 CENTURY
SUNSHINE GROUP
HOLDI
世纪阳
光
KYG2091K1206 香港
证券
交易
所
中国香
港
275,000 83,437.16 0.41
46 CHINA
RESOURCES GAS
GROUP LT
华润燃
气
BMG2113B1081 香港
证券
交易
所
中国香
港
4,000 80,338.98 0.39
47 TIANGONG INTL
CO LTD
天工国
际
KYG888311134 香港
证券
交易
所
中国香
港
194,000 78,757.84 0.39
48 NETEASE
INC-ADR
网易公
司
US64110W1027 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 61 78,158.11 0.38
49 ASIA CEMENT
CHINA HOLDINGS
亚洲水
泥中国
KYG0539C1069 香港
证券
交易
所
中国香
港
56,000 70,835.05 0.35
50 CHONGQING
RURAL
COMMERCIAL-H
重庆农
村商业
银行
CNE100000X44 香港
证券
交易
所
中国香
港
16,000 53,604.90 0.26
51 SUNNY OPTICAL
TECH
舜宇光
学科技
KYG8586D1097 香港
证券
交易
所
中国香
港
2,000 46,408.58 0.23
52 BAIDU INC - 百度 US0567521085 纳斯 美国 42 45,995.99 0.23 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 44 页 共 59 页
SPON ADR 达克
证券
交易
所
53 CHINA
MERCHANTS
BANK-H
招商银
行
CNE1000002M1 香港
证券
交易
所
中国香
港
3,000 44,459.93 0.22
54 PING AN
INSURANCE
GROUP CO-H
中国平
安
CNE1000003X6 香港
证券
交易
所
中国香
港
1,500 43,780.47 0.21
55 CHINA OVERSEAS
LAND & INVEST
中国海
外发展
HK0688002218 香港
证券
交易
所
中国香
港
2,000 41,878.83 0.20
56 PICC PROPERTY &
CASUALTY-H
中国财
险
CNE100000593 香港
证券
交易
所
中国香
港
4,000 41,434.40 0.20
57 BBMG CORP-H 金隅股
份
CNE100000F20 香港
证券
交易
所
中国香
港
20,000 39,485.75 0.19
58 CHINA CITIC
BANK CORP LTD-H
中信银
行
CNE1000001Q4 香港
证券
交易
所
中国香
港
8,000 32,203.97 0.16
59 GUANGZHOU
AUTOMOBILE
GROUP-H
广汽集
团
CNE100000Q35 香港
证券
交易
所
中国香
港
4,000 31,622.79 0.15
60 CHINA
COMMUNICATIONS
CONST-H
中国交
建
CNE1000002F5 香港
证券
交易
所
中国香
港
4,000 28,375.04 0.14
61 AAC
TECHNOLOGIES
HOLDINGS IN
瑞声科
技
KYG2953R1149 香港
证券
交易
所
中国香
港
500 28,140.01 0.14
62 TONGDA GROUP
HOLDINGS LTD
通达集
团
KYG8917X1218 香港
证券
交易
所
中国香
港
20,000 25,811.03 0.13
63 CHINA 中国光 HK0165000859 香港 中国香 2,000 25,469.17 0.12 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 45 页 共 59 页
EVERBRIGHT LTD 大控股 证券
交易
所
港
64 CHINA RAILWAY
CONSTRUCTION-H
中国铁
建
CNE100000981 香港
证券
交易
所
中国香
港
3,000 24,793.98 0.12
65 CHINA
EVERBRIGHT
BANK CO L-H
光大银
行
CNE100001QW3 香港
证券
交易
所
中国香
港
8,000 24,204.25 0.12
66 CHINA TELECOM
CORP LTD-H
中国电
信
CNE1000002V2 香港
证券
交易
所
中国香
港
8,000 23,657.27 0.12
67 CHINA LODGING
GROUP-SPON ADS
华住酒
店集团
有限公
司
US16949N1090 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 94 22,708.01 0.11
68 CHINA CINDA
ASSET
MANAGEME-H
中国光
大控股
CNE100001QS1 香港
证券
交易
所
中国香
港
10,000 22,306.89 0.11
69 TAL EDUCATION
GROUP- ADR
中国信
达
US8740801043 纽约
证券
交易
所
美国 54 22,222.74 0.11
70 BEIJING
JINGNENG CLEAN
ENE-H
京能清
洁能源
CNE100001336 香港
证券
交易
所
中国香
港
10,000 21,537.68 0.11
71 KWG PROPERTY
HOLDING LTD
合景泰
富
KYG532241042 香港
证券
交易
所
中国香
港
5,500 21,106.08 0.10
72 FAR EAST
HORIZON LTD
远东宏
信
HK0000077468 香港
证券
交易
所
中国香
港
4,000 20,580.45 0.10
73 TECHNOVATOR
INTERNATIONAL
LT
同方泰
德
SG9999008015 香港
证券
交易
所
中国香
港
6,000 20,204.40 0.10
74 BYD CO LTD-H 比亚迪 CNE100000296 香港 中国香 500 19,849.71 0.10 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 46 页 共 59 页
证券
交易
所
港
75 CHINA EASTERN
AIRLINES CO-H
东方航
空
CNE1000002K5 香港
证券
交易
所
中国香
港
6,000 19,794.16 0.10
76 CHINA TAIPING
INSURANCE HOLD
中国太
平
HK0000055878 香港
证券
交易
所
中国香
港
1,600 19,746.30 0.10
77 NEW ORIENTAL
EDUCATIO-SP
ADR
新东方
教育科
技集团
US6475811070 纽约
证券
交易
所
美国 70 19,440.03 0.10
78 BEIJING
CAPITAL LAND
LTD-H
首创置
业
CNE100000239 香港
证券
交易
所
中国香
港
8,000 19,281.36 0.09
79 MAN WAH
HOLDINGS LTD
敏华控
股
BMG5800U1071 香港
证券
交易
所
中国香
港
2,000 19,076.23 0.09
80 PCCW LTD 电讯盈
科
HK0008011667 香港
证券
交易
所
中国香
港
4,000 17,777.14 0.09
81 LONGFOR
PROPERTIES
龙湖地
产
KYG5635P1090 香港
证券
交易
所
中国香
港
2,000 17,195.96 0.08
82 BANK OF
COMMUNICATIONS
CO-H
交通银
行
CNE100000205 香港
证券
交易
所
中国香
港
4,000 16,717.35 0.08
83 AIA GROUP LTD 友邦保
险
HK0000069689 香港
证券
交易
所
中国香
港
400 15,845.58 0.08
84 WH GROUP LTD 万洲国
际
KYG960071028 香港
证券
交易
所
中国香
港
3,000 15,589.18 0.08
85 CHINA LIFE
INSURANCE CO-H
中国人
寿
CNE1000002L3 香港
证券
中国香
港
1,000 14,204.62 0.07 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 47 页 共 59 页
交易
所
86 CHINA
COMMUNICATIONS
SERVI-H
中国通
信服务
CNE1000002G3 香港
证券
交易
所
中国香
港
4,000 13,811.47 0.07
87 TECHTRONIC
INDUSTRIES CO
LTD
创科实
业
HK0669013440 香港
证券
交易
所
中国香
港
500 13,781.55 0.07
88 CHINA UNICOM
HONG KONG LTD
中国联
通
HK0000049939 香港
证券
交易
所
中国香
港
2,000 13,708.91 0.07
89 CHINA PACIFIC
INSURANCE GR-H
中国太
保
CNE1000009Q7 香港
证券
交易
所
中国香
港
600 13,384.13 0.07
90 SHANGHAI JIN
JIANG INTL HO-H
锦江酒
店
CNE1000003Z1 香港
证券
交易
所
中国香
港
6,000 12,973.89 0.06
91 CHINA BIOLOGIC
PRODUCTS INC
中国生
物制品
股份有
限公司
US16938C1062 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 17 11,985.50 0.06
92 ORIENT
OVERSEAS INTL
LTD
东方海
外国际
BMG677491539 香港
证券
交易
所
中国香
港
500 11,260.28 0.06
93 JD.COM INC-ADR 京东 US47215P1066 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 71 9,995.41 0.05
94 CHINA RAILWAY
GROUP LTD-H
中国中
铁
CNE1000007Z2 香港
证券
交易
所
中国香
港
2,000 9,845.80 0.05
95 XINYI GLASS
HOLDINGS LTD
信义玻
璃
KYG9828G1082 香港
证券
交易
所
中国香
港
2,000 9,743.24 0.05
96 SHIMAO 世茂房 KYG810431042 香港 中国香 1,000 8,341.58 0.04 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 48 页 共 59 页
PROPERTY
HOLDINGS LTD
地产 证券
交易
所
港
97 CHINA LESSO
GROUP HOLDINGS
L
中国联
塑
KYG2157Q1029 香港
证券
交易
所
中国香
港
2,000 7,008.29 0.03
98 WEICHAI POWER
CO LTD-H
潍柴动
力
CNE1000004L9 香港
证券
交易
所
中国香
港
1,000 6,786.08 0.03
99 XINYI
AUTOMOBILE
GLASS HONG
信义汽
车玻璃
香港企
业有限
公司
KYG9830W1096 香港
证券
交易
所
中国香
港
250 581.18 0.00
注:所有证券代码采用 ISIN码。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 ALUMINUM CORP OF CHINA
LTD-H
CNE1000001T8 285,917.48 1.49
2 CPMC HOLDINGS LTD HK0000057171 154,223.03 0.80
3 CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
CNE1000002Q2 123,622.81 0.65
4 YANCHANG PETROLEUM
INTERNATI
BMG9833W1064 118,007.57 0.62
5 ANHUI CONCH CEMENT CO
LTD-H
CNE1000001W2 115,310.58 0.60
6 LEE & MAN PAPER
MANUFACTURIN
KYG5427W1309 96,803.25 0.51
7 CENTURY SUNSHINE GROUP
HOLDI
KYG2091K1206 96,560.31 0.50
8 PETROCHINA CO LTD-H CNE1000003W8 95,250.05 0.50
9 ALIBABA GROUP HOLDING-SP
ADR
US01609W1027 95,229.26 0.50
10 CNOOC LTD HK0883013259 88,621.35 0.46
11 HUANENG RENEWABLES CORP-H CNE100000WS1 87,256.29 0.46
12 CHINA NATIONAL BUILDING CNE1000002N9 74,710.41 0.39 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 49 页 共 59 页
MA-H
13 CHINA SHENHUA ENERGY CO-H CNE1000002R0 70,110.74 0.37
14 CHINA RESOURCES CEMENT KYG2113L1068 66,558.90 0.35
15 NETEASE INC-ADR US64110W1027 66,038.27 0.34
16 JIANGXI COPPER CO LTD-H CNE1000003K3 52,516.60 0.27
17 SINOPEC SHANGHAI
PETROCHEM-H
CNE1000004C8 52,210.37 0.27
18 NINE DRAGONS PAPER
HOLDINGS
BMG653181005 49,884.04 0.26
19 BAIDU INC - SPON ADR US0567521085 42,815.95 0.22
20 CHINA RESOURCES GAS GROUP
LT
BMG2113B1081 39,435.82 0.21
注：1、买入金额接买入成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN 代码。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 DONGPENG HOLDINGS CO LTD KYG281741036 233,605.21 1.22
2 JIANGXI COPPER CO LTD-H CNE1000003K3 166,961.55 0.87
3 HUABAO INTERNATIONAL
HOLDING
BMG4639H1227 142,267.20 0.74
4 CHINA DATANG CORP
RENEWABL-H
CNE100000X69 128,569.15 0.67
5 AGRICULTURAL BANK OF
CHINA-H
CNE100000Q43 52,653.64 0.27
6 HAITONG SECURITIES CO
LTD-H
CNE1000019K9 34,650.13 0.18
7 CHINA EVERBRIGHT BANK CO
L-H
CNE100001QW3 32,695.37 0.17
8 CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
CNE1000002Q2 32,503.06 0.17
9 CHINA POWER NEW ENERGY
DEVEL
BMG2157E1176 32,479.49 0.17
10 IND & COMM BK OF CHINA-H CNE1000003G1 31,638.08 0.17
11 SINO BIOPHARMACEUTICAL KYG8167W1380 30,583.82 0.16
12 DONGFENG MOTOR GRP CO
LTD-H
CNE100000312 30,299.51 0.16
13 CHINA TAIPING INSURANCE HK0000055878 30,108.17 0.16 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 50 页 共 59 页
HOLD
14 GEELY AUTOMOBILE HOLDINGS
LT
KYG3777B1032 28,925.73 0.15
15 CHINA TRAVEL INTL INV HK HK0308001558 27,469.81 0.14
16 HUA HONG SEMICONDUCTOR LTD HK0000218211 25,990.95 0.14
17 UNI-PRESIDENT CHINA
HOLDINGS
KYG9222R1065 25,368.00 0.13
18 HUADIAN POWER INTL CORP-H CNE1000003D8 21,917.30 0.11
19 SHIMAO PROPERTY HOLDINGS
LTD
KYG810431042 21,678.56 0.11
20 AIA GROUP LTD HK0000069689 20,346.32 0.11
注：1、卖出金额接卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN 代码。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额 2,861,335.98
卖出收入（成交）总额 1,532,636.77
注：买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），不包
括相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
（％） 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 51 页 共 59 页
1 ISHARES MSCI
CHINA ETF
ETF 交易型开放
式指数
BlackRock
Fund
Advisors
702,741.42 3.44
2 ISHARES GLOBAL
ENERGY ETF
ETF 交易型开放
式指数
BlackRock
Fund
Advisors
642,762.22 3.15
3 ISHARES GLOBAL
MATERIALS ETF
ETF 交易型开放
式指数
BlackRock
Fund
Advisors
617,994.68 3.02
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 159,056.34
4 应收利息 255.23
5 应收申购款 22,607.35
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 181,918.92
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 52 页 共 59 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,821 15,801.75 17,454,372.30 60.66% 11,320,621.33 39.34%
8.2 期末上市基金前十名持有人
无
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
0.02 0.00%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
截至本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金基金经理未持
有本基金。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日 （2012年6月 26 日 ）基金份额总额 498,237,044.50
本报告期期初基金份额总额 27,528,420.55
本报告期基金总申购份额 5,529,461.54
减:本报告期基金总赎回份额 4,282,888.46
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 28,774,993.63
建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 53 页 共 59 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计服务至今，本报告
期内会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、证券交易所
处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查和处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
MERRILL LYNCH-ASIA
PROGRAM
- 126,244.49 3.04% 78.57 2.23% -
BLOOMBERG
TRADEBOOK-ASIA
CREDIT
- 13,942.05 0.34% 13.94 0.40% - 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 54 页 共 59 页
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC.
- 695,738.61 16.76% 1,391.48 39.57% -
INSTINET CORP,ASIA - 514,752.90 12.40% 267.31 7.60% -
CONVERGEX-ALGORITHMS - 161,985.18 3.90% 60.35 1.72% -
ITG-ASIA - 12,354.49 0.30% 12.35 0.35% -
HSBC INC-ASIA - 102,056.24 2.46% 51.04 1.45% -
JP MORGAN -ASIA
PROGRAMS
- 4,350.36 0.10% 3.05 0.09% -
LIQUIDNET - 20,669.23 0.50% 20.67 0.59% -
SANFORD
BERNSTEIN-ASIA
- 102,591.05 2.47% 180.75 5.14% -
JEFFERIES &
CO,INC-ASIA
- 5,207.96 0.13% 10.41 0.30% -
MACQUARIE-ASIA
ALOGRITHMS
- 12,212.23 0.29% 8.55 0.24% -
CITIGROUP-ASIA ALGO - 99,371.26 2.39% 60.85 1.73% -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-ASIA
- 2,067,548.21 49.81% 1,072.34 30.49% -
UBS SECURITIES-ASIA
PROGRAM
- 8,197.59 0.20% 5.74 0.16% -
MIZUHO - 126,148.47 3.04% 252.30 7.17% -
GOLDMAN SACHS &
CO,INC
- 57,108.21 1.38% 12.32 0.35% -
MORGAN
STANLEY-ALGORITHMS
- 20,606.44 0.50% 14.43 0.41% -
MAQUARIE-ASIA
PROGRAMS
- - - - - -
BARCLAYS CAPITAL
INC-ASIA
- - - - - -
CREDIT SUISSE -ASIA - - - - - -
STIFEL NICOLAUS
-PROGRAM
- - - - - -
HSBC INC - - - - - -
BANK OF NEW YORK - - - - - -
SANFORD
BERNSTEIN-ALGORITHMS
- - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL INC - - - - - -
KNIGHT SECURITIES - - - - - -
CITIGROUP-PROGRAM - - - - - -
GOLDMAN
SACHS&CO.,INC
- - - - - - 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 55 页 共 59 页
CIMB-ASIA PROGRAM - - - - - -
CANTOR FITZGERALD AND
CO.,INC
- - - - - -
HOWARD WEIL LABOUISSE
FRIEDRICHS INC
- - - - - -
MACQUARIE CAPITAL - - - - - -
JEFFERIES & CO.,INC - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - -
FOX RIVER(SUNGARD) - - - - - -
FIDELITY-ALGORITHMS - - - - - -
DEUTSCHE
BANK-ALGORITHMS
- - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - -
ITG-CSA - - - - - -
JP MORGAN
SECURITIES,INC
- - - - - -
UBS ALGORITHMS - - - - - -
RBC CAPITAL
MARKETS-ALGORITHMS
- - - - - -
ING BANK - - - - - -
LONGBOW
SECURITIES,LLC
- - - - - -
NOMURA-PROGRAMS - - - - - -
WELLS FARGO
SECURITIES ,LLC
- - - - - -
中信证券 - - - - - -
注：1、本基金管理人制定了服务券商的选择标准，具体如下：
（1）交易执行能力：能够公平对待所有客户，实现最佳价格成交，可靠、诚信、及时成交，具备
充分流动性，交易差错少等；
（2）研究支持服务：能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务，包括
举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等；
（3）财务实力：净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列，或具有明显的安全边际；
（4）后台便利性和可靠性：交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（5）组织框架和业务构成：具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（6）其他有利于基金份额持有人利益的商业合作考虑。
海外投资部在根据以上标准进行评估后并结合海外投资顾问提供的建议，列出券商名单报海外投建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 56 页 共 59 页
资决策委员会最终确定。
2、券商的服务评价
（1）海外投资部每半年组织“服务总结”及评分。
（2）若券商提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，经海外投资决策委员会批准，公司将提
前终止租用其交易席位。
3、本报告期内新增的服务券商 BLOOMBERG TRADEBOOK-ASIA CREDIT、DAIWA SECURITIES AMERICA
INC.、 ITG-ASIA、 LIQUIDNET、 SANFORD BERNSTEIN-ASIA、 JEFFERIES & CO,INC-ASIA、 MACQUARIE-ASIA
ALOGRITHMS、MIZUHO、GOLDMAN SACHS & CO,INC，本报告期无剔除的服务券商。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债
券
成交总额
的比例
成交金
额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金
额
占当期权
证
成交总额
的比例
成交金额
占当期
基金
成交总
额的比
例
MERRILL LYNCH-ASIA
PROGRAM
- - - - - - - -
BLOOMBERG
TRADEBOOK-ASIA
CREDIT
- - - - - - - -
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC.
- - - - - - - -
INSTINET CORP,ASIA - - - - - - - -
CONVERGEX-ALGORITHMS - - - - - - - -
ITG-ASIA - - - - - - - -
HSBC INC-ASIA - - - - - - - -
JP MORGAN -ASIA
PROGRAMS
- - - - - - - -
LIQUIDNET - - - - - - - -
SANFORD
BERNSTEIN-ASIA
- - - - - - - -
JEFFERIES &
CO,INC-ASIA
- - - - - - - -
MACQUARIE-ASIA
ALOGRITHMS
- - - - - - - -
CITIGROUP-ASIA ALGO - - - - - - - - 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 57 页 共 59 页
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-ASIA
- - - - - - - -
UBS SECURITIES-ASIA
PROGRAM
- - - - - - - -
MIZUHO - - - - - - - -
GOLDMAN SACHS &
CO,INC
- - - - - - - -
MORGAN
STANLEY-ALGORITHMS
- - - - - - - -
MAQUARIE-ASIA
PROGRAMS
- - - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL
INC-ASIA
- - - - - - - -
CREDIT SUISSE -ASIA - - - - - - - -
STIFEL NICOLAUS
-PROGRAM
- - - - - - - -
HSBC INC - - - - - - - -
BANK OF NEW YORK - - - - - - - -
SANFORD
BERNSTEIN-ALGORITHMS
- - - - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL INC - - - - - - - -
KNIGHT SECURITIES - - - - - - - -
CITIGROUP-PROGRAM - - - - - - - -
GOLDMAN
SACHS&CO.,INC
- - - - - - - -
CIMB-ASIA PROGRAM - - - - - - - -
CANTOR FITZGERALD AND
CO.,INC
- - - - - - - -
HOWARD WEIL LABOUISSE
FRIEDRICHS INC
- - - - - - - -
MACQUARIE CAPITAL - - - - - - - -
JEFFERIES & CO.,INC - - - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - - - -
FOX RIVER(SUNGARD) - - - - - - - -
FIDELITY-ALGORITHMS - - - - - - - -
DEUTSCHE
BANK-ALGORITHMS
- - - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - - - -
ITG-CSA - - - - - - - -
JP MORGAN - - - - - - - - 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 58 页 共 59 页
SECURITIES,INC
UBS ALGORITHMS - - - - - - - -
RBC CAPITAL
MARKETS-ALGORITHMS
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ING BANK - - - - - - - -
LONGBOW
SECURITIES,LLC
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NOMURA-PROGRAMS - - - - - - - -
WELLS FARGO
SECURITIES ,LLC
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中信证券 - - - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于新增上海长量为旗下部
分开放式基金代销机构的公
告
指定报刊和/或公司
网站
2016年 5月 25日
2
建信基金管理有限责任公司
关于北京汇成基金销售有限
公司为旗下代销机构并参加
认购申购费率优惠活动的公
告
指定报刊和/或公司
网站
2016年 5月 25日
3
建信基金管理有限责任公司
关于新增奕丰金融服务（深
圳） 有限公司为代销机构并参
加费率优惠活动的公告
指定报刊和/或公司
网站 2016年 4月 15日
4
关于新增中信期货为旗下部
分开放式基金代销机构的公
告
指定报刊和/或公司
网站
2016年 2月 5日
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、中国证监会批准建信全球资源混合型证券投资基金设立的文件；
2、 《建信全球资源混合型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《建信全球资源混合型证券投资基金招募说明书》 ；
4、 《建信全球资源混合型证券投资基金托管协议》 ； 建信全球资源混合(QDII)2016 年半年度报告
第 59 页 共 59 页
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
11.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2016 年8月27日
