建信全球机遇混合型证券投资基金2016年
半年度报告
2016年6 月30日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2016年8 月27日
建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 25 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1 月1日起至6月 30日止。 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .............................................................................................. 6
2.5 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.6 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ........................................................ 10
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 13
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 13
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 14
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 15
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 15
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 16
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 16
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 16
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 17
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 17
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 17
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 17
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 18
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 19
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 20
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 39
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 39
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ............................................................ 40
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ............................................................................................ 40
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ................................ 40
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ........................................................................................ 53
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ............................................................................ 55
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 55
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 55
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 ................ 55
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .......................... 55 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
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7.11 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 55
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 56
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 56
8.2 期末上市基金前十名持有人 .................................................................................................... 56
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 56
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 56
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 56
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 57
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 57
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 57
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 57
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 57
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 57
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 57
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 57
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 64
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 65
11.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 65
11.2 存放地点 .................................................................................................................................. 65
11.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 65
建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 建信全球机遇混合型证券投资基金
基金简称 建信全球机遇混合（QDII）
基金主代码 539001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年9月 14日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 24,019,122.93份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金通过全球化的资产配置和组合管理，在分散和
控制投资风险的同时追求基金资产长期增值。
投资策略 本基金采取“自上而下”的资产配置与“自下而上”
的证券选择相结合、定量研究与定性研究相结合、组
合构建与风险控制相结合的投资策略进行投资组合的
构建。
业绩比较基准 标准普尔全球BMI市场指数总收益率 （S&P Global BMI）
×70%＋标准普尔 BMI中国（除A、B股）指数总收益
率（S&P BMI China ex-A-B-Shares）×30%
风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风
险水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场
基金,属于中高收益/风险特征的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 建信基金管理有限责任公
司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 吴曙明 洪渊
联系电话 010-66228888 （010）66105799
电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-81-95533
010-66228000
95588
传真 010-66228001 （010）66105798
注册地址 北京市西城区金融大街 7
号英蓝国际金融中心 16层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址 北京市西城区金融大街 7 北京市西城区复兴门内大街 55建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
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号英蓝国际金融中心 16层 号
邮政编码 100033 100140
法定代表人 许会斌 姜建清
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文
Principal Global
Investors, LLC.
Brown Brothers Harriman & Co.
中文 信安环球投资有限公司 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
140 Broadway New York
办公地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
140 Broadway New York
邮政编码 IA 50392-0490 NY10005
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 建信基金管理有限责任公司 北京市西城区金融大街 7号英蓝国
际金融中心 16层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年1 月1 日 - 2016 年6月 30 日)
本期已实现收益 -634,801.39
本期利润 -938,821.23
加权平均基金份额本期利润 -0.0387
本期加权平均净值利润率 -3.88%
本期基金份额净值增长率 -3.76% 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
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3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 587,833.46
期末可供分配基金份额利润 0.0245
期末基金资产净值 24,606,956.39
期末基金份额净值 1.024
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 2.40%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、汇兑损益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利
润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可
供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一
个月
-0.58% 1.22% 0.72% 1.42% -1.30% -0.20%
过去三
个月
1.09% 0.88% 3.72% 0.98% -2.63% -0.10%
过去六
个月
-3.76% 0.96% 2.05% 1.01% -5.81% -0.05%
过去一
年
-9.70% 1.12% -1.86% 1.09% -7.84% 0.03%
过去三
年
13.78% 0.85% 30.38% 0.81% -16.60% 0.04%
自基金
合同生
效起至
今
2.40% 0.87% 40.60% 0.91% -38.20% -0.04%
注：1、本基金的业绩比较基准为：标准普尔全球 BMI 市场指数总收益率（S&P Global BMI）×70%
＋标准普尔BMI中国（除A、B股）指数总收益率（S&P BMI China ex-A-B-Shares）×30%。标准
普尔全球市场指数（S&P Global BMI）是市场中首只采用自由流通市值进行加权的全市场指数。
该指数覆盖全球47个市场的 12,000多家上市公司， 其中包括 26 个发达市场和21个发展中市场；
涵盖全球上市股票约97%的市值，在国际上被广泛采用为有关投资产品的业绩基准。 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
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标准普尔 BMI 中国（除 A、B 股）指数（S&P BMI China ex-A-B-Shares）是由标准普尔指数公司
于2007年11月15日推出的标准普尔QDII系列指数之一， 旨在为中国境内合格机构投资者 （QDII）
在海外资本市场进行投资提供广泛的市场比较基准和投资方案。该指数反映在香港证券市场、美
国证券市场、新加坡证券市场、日本证券市场上市的以外币计价的中国公司股票价格走势。
2、同期业绩比较基准以人民币计价。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、同期业绩比较基准以人民币计价。
2、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于 2005 年 9
月19日，注册资本2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
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中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的 65%，信
安金融服务公司出资额占注册资本的 25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注册资本的
10%。
公司下设综合管理部、权益投资部、固定收益投资部、金融工程及指数投资部、专户投资部、
量化衍生品及海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、机构业务
部、网络金融部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部和监察稽核部，以及
深圳、成都、上海、北京四家分公司和华东、西北两个营销中心，设立了子公司--建信资本管理
有限责任公司。自成立以来，公司秉持“创新、诚信、专业、稳健、共赢”的核心价值观，恪守
“持有人利益重于泰山”的原则， 以“建设财富生活”为崇高使命， 坚持规范运作， 致力成为“国
际一流、国内领先的综合性资产管理公司”。
截至 2016 年 6 月 30 日，公司旗下有建信恒久价值混合型证券投资基金、建信优选成长混合
型证券投资基金、建信核心精选混合型证券投资基金、建信内生动力混合型证券投资基金、建信
双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信社会责任混合型证券投资基金、建信优势动力混合
型证券投资基金（LOF） 、建信创新中国混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、
深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、 上证社会责任交易型开放式证券投
资指数基金及其联接基金、建信沪深 300 指数证券投资基金（LOF） 、建信深证 100 指数增强型证
券投资基金、建信中证500 指数增强型证券投资基金、建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资
基金、建信全球机遇混合型证券投资基金、建信新兴市场优选混合型证券投资基金、建信全球资
源混合型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信积极配置混合型证券投资基金、
建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信安心保本混合型证
券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信收益
增强债券型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、建信安心回报定期开放债券型证券投
资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、建信双债增强
债券型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证
券投资基金、建信信用增强债券型证券投资基金、建信周盈安心理财债券型证券投资基金、建信
双周安心理财债券型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、建信双月安心理财
债券型证券投资基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信货币市场基金、建信中小盘先锋股票型证
券投资基金、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信现金添利货币市场基金、建信稳定得利
债券型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基
金、建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、建信环保产业股票型证券投资基金、建信回报建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
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灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金、建信新经济灵活配
置混合型证券投资基金、建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金、建信互联网+产业升级股票
型证券投资基金、建信大安全战略精选股票型证券投资基金、建信中证互联网金融指数分级发起
式证券投资基金、建信中证申万有色金属指数分级发起式证券投资基金、建信精工制造指数增强
型证券投资基金、建信安心保本二号混合型证券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、
建信安心保本三号混合型证券投资基金、建信安心保本五号混合型证券投资基金、建信目标收益
一年期债券型证券投资基金、建信现代服务业股票型证券投资基金、建信安心保本六号混合型证
券投资基金、建信鑫盛回报灵活配置混合型证券投资基金、建信安心保本七号混合型证券投资基
金，共计 68 只开放式基金，管理的基金净资产规模共计为 2,453.84亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
赵英楷
量化衍生
品及海外
投资部总
经理、本
基金的基
金经理
2011年 4月
20日
- 17
美国哥伦比亚大学商学院
MBA。 曾任美国美林证券公
司研究员、高盛证券公司
研究员、美林证券公司投
资组合策略分析师、美国
阿罗亚投资公司基金经
理；2010年 3月加入建信
基金管理有限责任公司，
历任海外投资部执行总
监、总监，量化衍生品及
海外投资部总监。2011年
4月20日起任建信全球机
遇混合基金基金经理，
2011年 6月 21日起任建
信新兴市场混合基金基金
经理，2012 年6月 26 日
起任建信全球资源混合型
证券投资基金基金经理。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾问
所任职位
证券从业年限 说明
Christopher Ibach 投资组合经理 19 Christopher Ibach负责
监督支持所有股票策略建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
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的全球研究&发展，包括
全球量化研究、股票选择
模型发展、投资组合构建
和风险管理。他作为共同
基金经理，专精于主动核
心、机会型的和专业全球
组合。Chris 也监督公司
的系统策略团队，负责被
动增强和被动股票组合。
他在 2000年作为股票研
究分析师加入公司，专精
于分析国际科技公司并
在2002年成为基金经理。
在此之前，Chris在
Motorola, Inc取得了6
年的相关行业经验。
Chris从 University of
Iowa获得了金融学MBA学
位和电子工程学士学位。
Chris获得了使用特许金
融分析师称号的权利并
且是 CFA Institute 的成
员。
Mustafa Sagun 首席投资官 22 Mustafa Sagun是信安环
球股票的首席投资官。他
负责监督所有国际、国内
和全球股票策略的投资
组合管理和研究。
Mustafa在2000年加入公
司。他从 2002年开始就
担任全球股票组合的主
管基金经理，而在 2006
年开始担任首席投资官。
他之前也担任公司资产
配置策略团队的成员。
Mustafa的职业生涯开始
于1991年，曾担任过投
资管理，研究和风险管理
的职位。在加入信安之
前，他是 PNC金融服务集
团的副总裁和分析师和
Salomon Brothers 的股
票衍生品专家。Mustafa
从 University of South
Florida 取得金融学建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
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Ph.D.学位和国际经济学
MA 学位。他从土耳其的
Bogazici University 取
得电子和工程的学士学
位。 Mustafa获得了使用
特许金融分析师称号的
权利。 他是CFA Institute
和 CFA Society of Iowa
的成员。
王曦 投资组合经理 13 王曦在信安担任香港和
中国投资组合的基金经
理，他也是我们的高级投
资分析师和大中华区研
究团队负责人。王曦的金
融职业生涯开始于中国
银行总行，担任财务总监
执行助理超过 3年时间，
也为该行IPO准备工作提
供支持。王曦在 2003年
加入信安，担任香港和中
国股票市场的基金经理
以及亚洲和新兴市场策
略的助理基金经理。作为
全球研发团队的资深成
员，王曦也负责我们全球
研究平台（GRP）的模型
搭建，特别是亚洲和大中
华选股模型。他也曾在建
设银行和信安的中国合
资公司成立之初时任高
级顾问。王曦在 2008年
离开信安，曾在中国平安
资产管理公司（香港）担
任股票投资总监，也曾任
贝莱德亚洲的基金经理。
王曦持有爱荷华大学
Tippie管理学院的MBA学
位，中国人民大学经济学
和国际金融学士学位。他
执有特许金融分析师
（CFA）资格。
李晓西 投资组合经理 14 李晓西是信安环球股票
定量研究部总经理，负责
所有股票策略的量化研
究。他的研究职责包括为建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
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公司专属的全球研究平
台(GRP) 股票选择模型，
投资组合构建和风险管
理进行全球股票量化研
究并实施模型开发。他也
担任全球核心、全球全部
国家、全球机遇、全球价
值&收入和其它专门的全
球基金的基金经理。晓西
在2006年加入公司。此
前，晓西是 Hantang
Securities Co., Ltd.,
Beijing的高级经理。他
的经历还包括 Yinjian
Industrial Co., Ltd.,
Beijing 的投资组合经
理。他从杜克大学获得
MBA 学位，从北京工商大
学获得会计学硕士学位
并从对外经济贸易大学
会计学专业毕业。晓西是
金融风险管理师持证人
和 Global Association
of Risk Professionals
成员。他获得了使用特许
金融分析师称号的权利
并且是CFA Institute的
成员。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、基金合同和其他法律法
规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投
资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 、 《证券投资基金
公司公平交易制度指导意见》 、 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
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司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》 、 《异常交易管理办法》 、 《公司防范内幕交易管
理办法》 、 《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，
一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管
理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利
益输送。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
今年上半年全球股票市场经历较大幅度的震荡，但最终大体收平。
发达国家货币政策和石油价格主导了 1 季度的主要行情。美联储于 15 年 12 月开始了金融危
机来的首次加息，随后美联储副主席对 16 年加息次数的指引（4 次）大大超出了市场预期，全球
市场 1 月经历了大幅下跌。全球经济在年初表现也乏善可陈，美国经济复苏势头转弱，新兴市场
主要国家增长面临较大挑战，石油价格也创出新低，投资人对全球经济增速的预期不断下调。在
市场和经济的双重压力下，发达国家货币政策出现变化，日本宣布负利率；欧央行进一步下调利
率，同时扩大了资产购买金额；美联储在 3 月的议息会议上维持利率不变，并释放出比较明确的
推迟加息信号；中国央行也向市场传达保持人民币汇率稳定的决心，同时推行房地产去库存等。
在众多利好政策下，全球风险资产大幅上涨：新兴市场强力反弹，成熟市场也基本收复了年初的
下跌失地。另外欧佩克、俄罗斯等产油国在石油限产方面的谈判出现阶段性的进展，推动石油等
原材料价格触底反弹，对新兴市场国家中主要原材料出口国带来较大利好。
2 季度前期全球股票市场总体平稳, 投资者纠结于美联储加息节奏和英国退欧公投的不确定
性. 进入六月后受到美国非农数据大幅低于预期和英国退欧公投两大事件的连续冲击, 美欧发达
市场出现了较大的震荡, 新兴市场相对表现平稳.
本季度石油价格延续了前阶段的反弹, 带动
了全球商品行情。发达国家增长疲软和负利率引发的广泛担忧提升了市场的避险需求, 出现了黄
金和美国国债同涨, 美国高分红蓝筹大盘股也持续受到市场追捧。
美联储于 15 年12月开始了金融危机来的首次加息， 随后美联储副主席对 16年加息次数的指
引（4 次）大大超出了市场预期，全球市场 1 月经历了大幅下跌。但美国经济在今年上半年的增
长明显减速, 首次加息后金融市场发生动荡, 就业数据出现较大波动,导致美联储在四月和六月建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 15 页 共 65 页
两个关键时点没有进行加息. 同时在欧洲, 围绕增长疲软和英国退欧的不确定性下, 欧央行继续
推行宽松政策扩大资产购买和负利率政策.
在六月下旬英国公投确认退欧后, 英资和欧洲银行
股遭到大幅抛售, 市场高度关注欧盟整合和全球化进程的民意支持度是否面临解体.
市场开始
相信发达国家央行将不得不继续延续宽松的货币政策来维持经济的增长.
石油价格在 2 季度继
续反弹在六月中达到50美元的高点， 新兴市场特别是巴西和俄罗斯等原材料出口国带来较大利好,
受低油价重挫的经济得到一定恢复, 股市大幅反弹, 推动了新兴市场的总体表现。中国在供给侧
改革和房地产市场复苏的推动下, 投资和企业利润都有所向上提升，不确定性逐渐缓和, 市场表
现相对平稳。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率-3.76%， 波动率0.96%， 业绩比较基准收益率2.05%， 波动率1.01%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，我们认为全球主要央行的货币政策仍然是市场驱动的主要因素。美联储 9 月议息
会议的结果和对未来货币政策的指引将是市场关注的焦点，从目前市场情况分析，全球货币政策
可能仍然维持宽松，投资人对风险资产的偏好逐渐增强，对全球股票市场形成一定支持。另一方
面，全球经济可能继续维持弱势增长，企业盈利增长较低，对市场有一定影响，尤其是英国脱欧
后，欧洲经济和政治结构的未来发展状况尤其值得投资人关注。我们预计未来全球市场将维持震
荡行情，结构性机会值得关注。我们将继续遵循一贯的价值投资理念，挑选具有核心竞争力、估
值合理的投资标的，力争为投资人带来良好的超额收益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2008]38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业
务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金的基本估值
政策；对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督；对因经营环境
或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法
和流程的变更。估值委员会由公司分管估值业务的副总裁、督察长、投资总经理、研究总经理、
风险管理总经理、运营总经理及监察稽核总经理组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关
领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 16 页 共 65 页
数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成（具体人员由相关部门根据专业
胜任能力和相关工作经历进行指定） 。 估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券
的发行人、所属行业、相关市场等产生影响的各类事件，发现估值问题；提议基金估值调整的相
关方案并进行校验；根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适用于现有的估值政策
的新的投资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。
基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理，并负责与托管行进行估
值结果的核对。涉及模型定价的，由估值工作小组向基金运营部提供模型定价的结果，基金运营
部业务人员复核后使用。
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定
价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协
议》 ， 并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行
估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金） 。
自 2015 年 3 月 26 日起，公司按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核
算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值价格，对公
司旗下基金持有的在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、 资产支持证券和私
募债券除外)进行估值。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内本基金未实施利润分配，符合相关法律法规及基金合同中关于利润分配条款的规
定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，自2016 年1月 1 日至 2016年6月 30日，本基金基金资产净值低于五千万元超
过连续20个工作日。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （2014年8月 8日生效）第四
十一条的要求，现将该情况在本次报告中予以披露。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对建信全球机遇混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
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《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利
益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，建信全球机遇混合型证券投资基金的管理人——建信基金管理有限责任公司在
建信全球机遇混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、
基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格
按照基金合同的规定进行。本报告期内，建信全球机遇混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对建信基金管理有限责任公司编制和披露的建信全球机遇混合型证券投资基金
2016年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 建信全球机遇混合型证券投资基金
报告截止日：2016年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年 6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 2,744,898.10 2,806,447.48
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 22,375,654.06 23,485,592.67
其中：股票投资
22,375,654.06 23,485,592.67
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
0.07 -
应收利息 6.4.7.5 104.73 73.11
应收股利
80,816.67 4,771.58
应收申购款
28,052.67 98.43
递延所得税资产
- - 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 18 页 共 65 页
其他资产 6.4.7.6 4,152.99 4,198.05
资产总计
25,233,679.29 26,301,181.32
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016年 6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
114,169.87 166,462.44
应付管理人报酬
35,809.77 38,248.64
应付托管费
6,962.94 7,437.25
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 469,780.32 347,560.97
负债合计
626,722.90 559,709.30
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 24,019,122.93 24,195,128.55
未分配利润 6.4.7.10 587,833.46 1,546,343.47
所有者权益合计
24,606,956.39 25,741,472.02
负债和所有者权益总计
25,233,679.29 26,301,181.32
注：报告截止日2016年6月30日，基金份额净值1.024元，基金份额总额24,019,122.93 份。
6.2 利润表
会计主体：建信全球机遇混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月1 日至
2016 年 6月 30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015
年6 月 30日
一、收入
-475,674.05 4,297,030.92
1.利息收入
3,102.64 7,493.19
其中：存款利息收入 6.4.7.11 3,102.64 7,493.19
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-232,026.77 9,554,638.49 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 19 页 共 65 页
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -544,168.81 7,773,210.32
基金投资收益 6.4.7.13 - 1,072,358.26
债券投资收益 6.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.14.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - 50,917.96
股利收益 6.4.7.17 312,142.04 658,151.95
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.18 -304,019.84 -5,767,703.89
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
56,307.16 500,926.06
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19 962.76 1,677.07
减：二、费用
463,147.18 835,181.46
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 217,092.41 459,366.23
2．托管费 6.4.10.2.2 42,212.41 89,321.18
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.20 26,721.70 108,004.26
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.21 177,120.66 178,489.79
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-938,821.23 3,461,849.46
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-938,821.23 3,461,849.46
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信全球机遇混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日 至 2016年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月 1日至 2016 年6 月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
24,195,128.55 1,546,343.47 25,741,472.02
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -938,821.23 -938,821.23
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-176,005.62 -19,688.78 -195,694.40 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 20 页 共 65 页
其中：1.基金申购款 1,507,388.45 -8,180.67 1,499,207.78
2.基金赎回款 -1,683,394.07 -11,508.11 -1,694,902.18
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
24,019,122.93 587,833.46 24,606,956.39
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1日至 2015 年6 月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
63,386,551.95 4,915,467.21 68,302,019.16
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 3,461,849.46 3,461,849.46
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-35,952,010.45 -4,704,297.96 -40,656,308.41
其中：1.基金申购款 1,456,998.02 220,797.20 1,677,795.22
2.基金赎回款 -37,409,008.47 -4,925,095.16 -42,334,103.63
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
27,434,541.50 3,673,018.71 31,107,560.21
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______孙志晨______
______赵乐峰______
____丁颖____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
建信全球机遇混合型证券投资基金(原名为建信全球机遇股票型证券投资基金， 以下简称“本建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 21 页 共 65 页
基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]第 982号 《关于核
准建信全球机遇股票型证券投资基金募集的批复》核准，由建信基金管理有限责任公司依照《中
华人民共和国证券投资基金法》 、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《建信全
球机遇股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，
首次设立募集不包括认购资金利息共募集681,859,858.00 元， 业经普华永道中天会计师事务所有
限公司普华永道中天验字(2010)第232号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《建信全球机
遇股票型证券投资基金基金合同》于 2010 年 9 月 14 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总
额为681,944,805.65份基金份额，其中认购资金利息折合 84,947.65份基金份额。本基金的基金
管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外资产托管
人为布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)，境外投资顾问为信安环球投资有限
公司(Principal Global Investors, LLC.)。
根据 2014 年中国证监会令第 104 号《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ，建信全球机遇
混合型证券投资基金于2015 年8月8日公告后更名为建信全球机遇混合型证券投资基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信全球机遇混合型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括股票和其他权
益类证券、现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具。其中，股票及其他权益类证券包
括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募股票基金等。现金、债券及中国证监
会允许投资的其他金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工
具，中长期政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币市场基金等及经中国证监会认可
的国际金融组织发行的证券，中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。本基金
为混合型基金，投资组合中股票及其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于 60%；现金、债
券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比例不高于 40%，其中现金和到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金投资于境外上市的中国公司股票的股票
投资组合称为“海外中国组合”， 投资于其他上市公司股票的股票投资组合称为“全球(中国除外)
组合”。其中，境外上市的中国公司是指在香港、美国、英国、新加坡等地上市的公司，这些公
司注册于中国大陆境内，或者虽注册于中国大陆境外，但其主要控股股东或主要业务收入源自中
国大陆。海外中国组合占本基金股票投资的目标比例为 30%(比例范围 0%-60%)；全球(中国除外)
组合占本基金股票投资的目标比例为 70%(比例范围 40%-100%)。本基金的业绩比较基准为标准普
尔全球BMI市场指数总收益率(S&P Global BMI) X 70%＋标准普尔BMI 中国(除A、B 股)指数总收
益率(S&P BMI China ex-A-B-Shares) X 30%。 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 22 页 共 65 页
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《建信全球机遇混合型证券投资
基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定
及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016 年 6 月 30 日的
财务状况以及2016年1月1日至2016年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关
信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1)于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年 5月 1日起，金融业由缴纳营
业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，
对金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税且暂不征收企业所得税。
(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 23 页 共 65 页
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
活期存款 2,744,898.10
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 2,744,898.10
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 21,024,696.56 22,375,654.06 1,350,957.50
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 21,024,696.56 22,375,654.06 1,350,957.50
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产或负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购余额，故未存在因此取得的债券。 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 24 页 共 65 页
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应收活期存款利息 104.73
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 -
合计 104.73
6.4.7.6 其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
其他应收款 -
待摊费用 -
应收未起息外汇交易 4,152.99
合计 4,152.99
6.4.7.7 应付交易费用
无余额。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 243.09
预提费用 465,376.25
应付未起息外汇交易 4,160.98
合计 469,780.32
建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 25 页 共 65 页
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月1日至2016年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 24,195,128.55 24,195,128.55
本期申购 1,507,388.45 1,507,388.45
本期赎回(以"-"号填列) -1,683,394.07 -1,683,394.07
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 24,019,122.93 24,019,122.93
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
8,280,779.41 -6,734,435.94 1,546,343.47
本期利润 -634,801.39 -304,019.84 -938,821.23
本期基金份额交易
产生的变动数
-50,898.78 31,210.00 -19,688.78
其中：基金申购款 486,941.06 -495,121.73 -8,180.67
基金赎回款 -537,839.84 526,331.73 -11,508.11
本期已分配利润 - - -
本期末 7,595,079.24 -7,007,245.78 587,833.46
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
活期存款利息收入 3,101.87
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 0.77
合计 3,102.64
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第 26 页 共 65 页
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
卖出股票成交总额 10,529,909.11
减：卖出股票成本总额 11,074,077.92
买卖股票差价收入 -544,168.81
6.4.7.13 基金投资收益
本基金本报告期无基金投资收益。
6.4.7.14 债券投资收益
6.4.7.14.1 债券投资收益项目构成
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.14.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.14.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期无债券投资-赎回差价收入。
6.4.7.14.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期无债券投资-申购差价收入。
6.4.7.14.5 资产支持证券投资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.15 贵金属投资收益
6.4.7.15.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.15.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期未投资贵金属。 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 27 页 共 65 页
6.4.7.15.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期未投资贵金属。
6.4.7.15.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期未投资贵金属。
6.4.7.16 衍生工具收益
6.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.16.2 衍生工具收益 ——其他投资收益
无。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 312,142.04
基金投资产生的股利收益 -
合计 312,142.04
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月30日
1.交易性金融资产 -304,019.84
——股票投资 -304,019.84
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -304,019.84
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6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
基金赎回费收入 962.76
合计 962.76
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
交易所市场交易费用
26,721.70
银行间市场交易费用
-
合计
26,721.70
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年 6月 30日
审计费用 26,852.28
信息披露费 149,179.94
银行汇划费 690.00
存托服务费 398.44
银行划款手续费 -
账户维护费 -
其他 -
合计 177,120.66
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 29 页 共 65 页
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司( “建信基金” ) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商
银行”)
基金托管人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东
中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东
建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司
布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers
Harriman & Co.)
境外资产托管人
信安环球投资有限公司(Principal Global
Investors, LLC.)(“信安环球”)
境外投资顾问
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.1.2 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.1.4 基金交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.1.5 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 30 页 共 65 页
6.4.10.1.6 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年6
月 30日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
217,092.41 459,366.23
其中： 支付销售机构的客
户维护费
60,060.39 129,555.82
注：1、支付基金管理人建信基金管理有限责任公司的管理人报酬按按估值日尚未计提当日管理人
报酬及托管费的基金资产净值 1.8%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估
值日)的管理人报酬，逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人建信基金管理有限责任公司。
其计算公式为：
日管理人报酬＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值X 1.8%/ 当年天数。
2、 客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活
动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支
的费用项目。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年6
月 30日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
42,212.41 89,321.18
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资
产净值 0.35%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的托管费，逐日
累计至每月月底，按月支付给基金托管人中国工商银行。其计算公式为：
日托管费＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
本基金无销售服务费。 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 31 页 共 65 页
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券（回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
布朗兄弟哈里
曼银行
2,137,647.61 810.69 1,240,435.82 -25.85
中国工商银行 607,250.49 2,291.18 1,335,805.94 7,515.18
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行保
管，按约定利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本报告期及上年度可比期间本基金未发生其他需要说明的关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
本基金本报告期内未实施利润分配。
6.4.12 期末（2016 年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
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6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
至本报告期末，本基金银行间市场无债券正回购交易余额，故未存在作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本报告期末，本基金无交易所市场债券正回购交易，故未存在作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人制定政策和程序来识别及分析这些风险，运用特定的风险量化模型和指标评估风险损失的程
度，设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续对这些风险进行监督
和检查评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
本基金通过全球化的资产配置和组合管理，在分散和控制投资风险同时追求基金资产长期增
值。
本基金管理人建立了以董事会审计与风险控制委员会为核心的、由风险管理委员会、督察长、
监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系，并由独立于公司管理层和其他业务部门的
督察长和监察稽核部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行检查、监督及报告。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的活期存款存放于本基金托管人的帐户，与该机构存款相关的信用风险不重大。本基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清
算，违约风险可能性很小。在定期存款和银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并对
证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用产品投资流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计
及汇总。按信用评级列示的债券投资情况如下标所示，如无表格，则本基金于本期末及上年年末
未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券。 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 33 页 共 65 页
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
无
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
无
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金所持大部分证券在证券交易所上市和银行间同业市
场交易，除6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合
理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其
上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
除6.4.13.4.1.1中列示的卖出回购金融资产款外， 本基金所承担的其他金融负债的合约约定
到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因
此账面余额即约为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
无
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 34 页 共 65 页
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临
每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和买入返售金融资产等，其余大
部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于
市场利率变化。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016年6月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2,744,898.10 - - - 2,744,898.10
结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 22,375,654.06 22,375,654.06
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - 0.07 0.07
应收利息 - - - 104.73 104.73
应收股利 - - - 80,816.67 80,816.67
应收申购款 - - - 28,052.67 28,052.67
其他资产 - - - 4,152.99 4,152.99
资产总计 2,744,898.10 - - 22,488,781.19 25,233,679.29
负债
卖出回购金融资产款 - - - - -
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 114,169.87 114,169.87
应付管理人报酬 - - - 35,809.77 35,809.77
应付托管费 - - - 6,962.94 6,962.94
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - - -
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - - 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 35 页 共 65 页
应付利润 - - - - -
其他负债 - - - 469,780.32 469,780.32
负债总计 - - - 626,722.90 626,722.90
利率敏感度缺口 2,744,898.10 - - 21,862,058.29 24,606,956.39
上年度末
2015年12月 31 日
1 年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2,806,447.48 - - - -
结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 23,485,592.67 23,485,592.67
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 73.11 73.11
应收股利 - - - 4,771.58 4,771.58
应收申购款 - - - 98.43 98.43
其他资产 - - - 4,198.05 4,198.05
资产总计 2,806,447.48 - - 23,494,733.84 26,301,181.32
负债
卖出回购金融资产款 - - - - -
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 166,462.44 166,462.44
应付管理人报酬 - - - 38,248.64 38,248.64
应付托管费 - - - 7,437.25 7,437.25
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费 - - - - -
应付税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
其他负债 - - - 347,560.97 347,560.97
负债总计 - - - 559,709.30 559,709.30
利率敏感度缺口 2,806,447.48 - - 22,935,024.54 25,741,472.02
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于本期末，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大
影响 (上年末：同)。 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 36 页 共 65 页
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 1,529,996.16 605,390.38 4,160.27 2,139,546.81
交易性金融资产 10,500,495.03 5,452,315.53
6,422,843.50 22,375,654.06
应收股利 7,268.33 56,028.11
6,585.23 69,881.67
应收证券清算款 0.07 -
- 0.07
其它资产 4,152.99 -
- 4,152.99
资产负债表外汇风险敞口净额 12,041,912.58 6,113,734.02 6,429,428.02 24,585,074.62
项目
上年度末
2015年 12月 31 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 1,789,403.56 796,633.26 12,734.79 2,598,771.61
交易性金融资产 8,822,837.95 9,214,848.90
5,447,905.82 23,485,592.67
应收股利 2,670.55 -
2,101.03 4,771.58
应收利息 13.64 -
- 13.64
其它资产 4,198.05 -
- 4,198.05
资产负债表外汇风险敞口净额 10,619,123.75 10,011,482.16 5,458,543.91 26,089,149.82
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假
设
除汇率以外的其他市场变量保持不变
分 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 37 页 共 65 页
析 影响金额（单位：人民币元）
本期末（2016年 6月 30日） 上年度末（2015年 12 月31 日）
所有外币相对人民币
贬值 5%
-1,229,253.73 -1,304,457.49
所有外币相对人民币
升值 5%
1,229,253.73 1,304,457.49
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票及其他权益类证券
市值占基金资产的比例不低于 60%；现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基
金资产的比例不高于40%，其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
上年度末
2015年12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 22,375,654.06 90.93 23,485,592.67 91.24
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - - 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 38 页 共 65 页
合计 22,375,654.06 90.93 23,485,592.67 91.24
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2016年6月
30 日 ）
上年度末（ 2015年 12月
31 日 ）
业绩比较基准上升 5% 1,188,828.61 1,322,728.09
业绩比较基准下降 5% -1,188,828.61 -1,322,728.09
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
注：无
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2016年06月30日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为22,375,654.06元，无属于第二层次或第三层次的余额(2015 年 06 月30日：
第一层次29,533,542.87元，无第二层次或第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生
重大变动。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 39 页 共 65 页
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2016 年06月 30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年 06 月 30
日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 22,375,654.06 88.67
其中：普通股 22,375,654.06 88.67
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,744,898.10 10.88
8 其他各项资产 113,127.13 0.45
9 合计 25,233,679.29 100.00
建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 40 页 共 65 页
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
美国 10,500,495.03 42.67
荷兰 104,231.98 0.42
中国香港 5,452,315.53 22.16
英国 1,414,592.66 5.75
日本 1,322,994.17 5.38
加拿大 1,272,898.52 5.17
法国 1,115,442.80 4.53
德国 469,585.13 1.91
瑞士 333,910.09 1.36
澳大利亚 235,029.39 0.96
瑞典 154,158.76 0.63
合计 22,375,654.06 90.93
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
行业类别
公允价值 占基金资产净值比例(%)
信息技术
4,324,135.19 17.57
材料
1,182,418.03 4.81
电信服务
1,252,536.40 5.09
必需消费品
1,712,763.86 6.96
工业
1,576,937.47 6.41
医疗保健
2,348,384.85 9.54
非必需消费品
3,297,642.99 13.40
金融
4,863,451.66 19.76
能源
1,278,893.67 5.20
公用事业
538,489.94 2.19
合计 22,375,654.06 90.93
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英
文)
公司名称
(中文)
证券代码 所
在
所属
国家
数量
(股)
公允价值 占基
金资建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 41 页 共 65 页
证
券
市
场
（地
区）
产净
值比
例(%)
1 TENCENT HOLDINGS
LTD
腾讯控股 KYG875721634 香港
证券
交易
所
中国香
港
6,500 978,298.02 3.98
2 MICROSOFT CORP 微软 US5949181045 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 1,670 566,661.90 2.30
3 ALIBABA GROUP
HOLDING-SP ADR
阿里巴巴集团
控股有限公司
US01609W1027 纽约
证券
交易
所
美国 1,025 540,563.82 2.20
4 LOWES COS INC 劳氏 US5486611073 纽约
证券
交易
所
美国 905 475,117.85 1.93
5 GILEAD SCIENCES
INC
吉利德科学 US3755581036 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 720 398,285.79 1.62
6 NORTHROP GRUMMAN
CORP
诺斯洛普格鲁
曼
US6668071029 纽约
证券
交易
所
美国 261 384,709.60 1.56
7 CISCO SYSTEMS INC 思科 US17275R1023 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 1,993 379,166.51 1.54
8 GENERAL DYNAMICS
CORP
通用动力 US3695501086 纽约
证券
交易
所
美国 376 347,171.44 1.41
9 CHINA MOBILE LTD 中国移动 HK0941009539 香港
证券
交易
所
中国香
港
4,500 340,949.23 1.39
10 IMPERIAL BRANDS
PLC
帝国品牌公共
有限公司
GB0004544929 英国
伦敦
英国 911 329,436.63 1.34 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 42 页 共 65 页
交易
所
11 APPLE INC 苹果公司 US0378331005 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 514 325,846.56 1.32
12 TOYOTA MOTOR CORP 丰田汽车 JP3633400001 东京
交易
所
日本 1,000 325,808.53 1.32
13 CARDINAL HEALTH
INC
- US14149Y1082 纽约
证券
交易
所
美国 605 312,966.45 1.27
14 ADIDAS AG 阿迪达斯公司 DE000A1EWWW0 柏林
证券
交易
所
德国 320 303,142.00 1.23
15 LYONDELLBASELL
INDU-CL A
利安德巴塞尔
工业公司
NL0009434992 纽约
证券
交易
所
美国 603 297,576.82 1.21
16 VINCI SA 万喜公司 FR0000125486 法国
交易
所
法国 629 295,449.95 1.20
17 CVS HEALTH CORP CVS 保健公司 US1266501006 纽约
证券
交易
所
美国 464 294,580.18 1.20
18 TRANSCANADA CORP 横加公司 CA89353D1078 多伦
多证
券交
易所
加拿大 900 268,669.30 1.09
19 ALPHABET INC-CL A ALPHABET 公
司
US02079K3059 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 57 265,919.14 1.08
20 UNITEDHEALTH
GROUP INC
联合健康 US91324P1021 纽约
证券
交易
所
美国 284 265,916.42 1.08
21 EXELON CORP EXELON 公司 US30161N1019 纽约
证券
交易
美国 1,094 263,774.81 1.07 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 43 页 共 65 页
所
22 CENTENE CORP CENTENE 公司 US15135B1017 纽约
证券
交易
所
美国 553 261,717.62 1.06
23 ABBVIE INC 艾伯维有限公
司
US00287Y1091 纽约
证券
交易
所
美国 630 258,638.68 1.05
24 BRITISH AMERICAN
TOBACCO PLC
英美烟草 GB0002875804 英国
伦敦
交易
所
英国 594 256,639.91 1.04
25 AXA SA 安盛集团 FR0000120628 法国
交易
所
法国 1,937 254,351.14 1.03
26 ELECTRONIC ARTS
INC
电子艺界 US2855121099 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 485 243,654.16 0.99
27 BAIDU INC - SPON
ADR
百度 US0567521085 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 222 243,121.67 0.99
28 STAR
ENTERTAINMENT
GRP LTD/T
STAR 娱乐集
团有限公司
AU000000SGR6 澳大
利亚
证券
交易
所
澳大利
亚
8,816 235,029.39 0.96
29 BANK OF CHINA
LTD-H
中国银行 CNE1000001Z5 香港
证券
交易
所
中国香
港
88,000 232,401.87 0.94
30 ANTHEM INC ANTHEM 股份
有限公司
US0367521038 纽约
证券
交易
所
美国 261 227,315.81 0.92
31 EXXON MOBIL CORP 埃克森美孚石
油
US30231G1022 纽约
证券
交易
所
美国 362 225,022.35 0.91
32 SUNTRUST BANKS
INC
SUNTRUST 银
行
US8679141031 纽约
证券
美国 821 223,648.36 0.91 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 44 页 共 65 页
交易
所
33 ALTRIA GROUP INC 高特利 US02209S1033 纽约
证券
交易
所
美国 487 222,699.04 0.91
34 DIRECT LINE
INSURANCE GROUP
DIRECT LINE
保险集团公司
GB00BY9D0Y18 英国
伦敦
交易
所
英国 7,129 219,290.14 0.89
35 CHONGQING RURAL
COMMERCIAL-H
重庆农村商业
银行
CNE100000X44 香港
证券
交易
所
中国香
港
65,000 217,769.92 0.88
36 CHINA OVERSEAS
LAND & INVEST
中国海外发展 HK0688002218 香港
证券
交易
所
中国香
港
10,000 209,394.15 0.85
37 HOME DEPOT INC 家得宝 US4370761029 纽约
证券
交易
所
美国 246 208,297.53 0.85
38 SUMITOMO MITSUI
FINANCIAL GR
三井住友金融
集团
JP3890350006 东京
交易
所
日本 1,100 207,570.73 0.84
39 KROGER CO 克罗格公司 US5010441013 纽约
证券
交易
所
美国 838 204,440.03 0.83
40 AMGEN INC 安进 US0311621009 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 201 202,796.35 0.82
41 PFIZER INC 辉瑞制药 US7170811035 纽约
证券
交易
所
美国 866 202,197.62 0.82
42 WELLS FARGO & CO 富国银行 US9497461015 纽约
证券
交易
所
美国 642 201,494.71 0.82
43 ACCENTURE PLC-CL
A
埃森哲公司 IE00B4BNMY34 纽约
证券
交易
美国 266 199,832.14 0.81 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 45 页 共 65 页
所
44 CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
中国石化 CNE1000002Q2 香港
证券
交易
所
中国香
港
40,600 194,317.77 0.79
45 SHERWIN-WILLIAMS
CO/THE
宣威威廉斯 US8243481061 纽约
证券
交易
所
美国 98 190,843.68 0.78
46 BANK OF MONTREAL 蒙特利尔银行 CA0636711016 多伦
多证
券交
易所
加拿大 455 190,404.44 0.77
47 MONDI PLC 盟迪公共有限
公司
GB00B1CRLC47 英国
伦敦
交易
所
英国 1,526 189,911.83 0.77
48 ALIMENTATION
COUCHE-TARD -B
ALIMENTATION
COUCHE TARD
股份有限公司
CA01626P4033 多伦
多证
券交
易所
加拿大 668 189,247.28 0.77
49 BANK OF
COMMUNICATIONS
CO-H
交通银行 CNE100000205 香港
证券
交易
所
中国香
港
45,000 188,070.13 0.76
50 NIPPON TELEGRAPH
& TELEPHONE
日本电信电话 JP3735400008 东京
交易
所
日本 600 185,734.08 0.75
51 SUNCOR ENERGY INC 森科能源公司 CA8672241079 多伦
多证
券交
易所
加拿大 1,010 184,844.32 0.75
52 JPMORGAN CHASE &
CO
摩根大通 US46625H1005 纽约
证券
交易
所
美国 448 184,604.12 0.75
53 NETEASE INC-ADR 网易公司 US64110W1027 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 144 184,504.39 0.75
54 LONZA GROUP
AG-REG
龙沙集团股份
有限公司
CH0013841017 瑞士
证券
交易
所
瑞士 167 183,298.65 0.74 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 46 页 共 65 页
55 ROYAL DUTCH SHELL
PLC-B SHS
荷兰皇家壳牌 GB00B03MM408 英国
伦敦
交易
所
英国 994 182,851.41 0.74
56 TRAVELERS COS
INC/THE
- US89417E1091 纽约
证券
交易
所
美国 228 179,978.19 0.73
57 ORANGE ORANGE 公司 FR0000133308 法国
交易
所
法国 1,662 179,630.00 0.73
58 EVEREST RE GROUP
LTD
安富来集团有
限公司
BMG3223R1088 纽约
证券
交易
所
美国 145 175,641.59 0.71
59 BRIDGESTONE CORP 普利司通株式
会社
JP3830800003 东京
交易
所
日本 800 168,656.86 0.69
60 COMPASS GROUP PLC 金巴斯集团 GB00BLNN3L44 英国
伦敦
交易
所
英国 1,325 168,088.79 0.68
61 RAYTHEON COMPANY 雷神公司 US7551115071 纽约
证券
交易
所
美国 186 167,681.17 0.68
62 DEUTSCHE TELEKOM
AG-REG
德国电信 DE0005557508 柏林
证券
交易
所
德国 1,477 166,443.13 0.68
63 TAL EDUCATION
GROUP- ADR
学而思教育集
团
US8740801043 纽约
证券
交易
所
美国 399 164,201.38 0.67
64 KDDI CORP KDDI 株式会
社
JP3496400007 东京
交易
所
日本 800 160,608.39 0.65
65 FUJI HEAVY
INDUSTRIES LTD
富士重工 JP3814800003 东京
交易
所
日本 700 157,009.79 0.64
66 DOW CHEMICAL
CO/THE
陶氏化学 US2605431038 纽约
证券
交易
所
美国 468 154,270.09 0.63 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 47 页 共 65 页
67 TARGET CORP 塔吉特公司 US87612E1064 纽约
证券
交易
所
美国 333 154,175.80 0.63
68 INVESTOR AB-B SHS 瑞典银瑞达集
团
SE0000107419 斯德
哥尔
摩证
券交
易所
瑞典 701 154,158.76 0.63
69 BUNGE LTD BUNGE 有限公
司
BMG169621056 纽约
证券
交易
所
美国 391 153,364.07 0.62
70 VEOLIA
ENVIRONNEMENT
威立雅环境集
团
FR0000124141 法国
交易
所
法国 1,060 152,206.73 0.62
71 BROOKFIELD ASSET
MANAGE-CL A
布鲁克菲尔德
资产管理股份
有限公司
CA1125851040 多伦
多证
券交
易所
加拿大 696 151,900.95 0.62
72 AVALONBAY
COMMUNITIES INC
AVALONBAY 社
区股份有限公
司
US0534841012 纽约
证券
交易
所
美国 126 150,721.47 0.61
73 SWISS RE AG 瑞士再保险股
份有限公司
CH0126881561 瑞士
证券
交易
所
瑞士 261 150,611.44 0.61
74 KINROSS GOLD CORP 金若斯黄金公
司
CA4969024047 多伦
多证
券交
易所
加拿大 4,500 145,686.23 0.59
75 GOODYEAR TIRE &
RUBBER CO
固特异轮胎橡
胶
US3825501014 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 848 144,292.79 0.59
76 TORONTO-DOMINION
BANK
多伦多道明银
行
CA8911605092 多伦
多证
券交
易所
加拿大 496 140,518.94 0.57
77 SUNNY OPTICAL
TECH
舜宇光学科技 KYG8586D1097 香港
证券
交易
所
中国香
港
6,000 139,225.74 0.57 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 48 页 共 65 页
78 PICC PROPERTY &
CASUALTY -H
中国财险 CNE100000593 香港
证券
交易
所
中国香
港
13,080 135,490.49 0.55
79 SCOR SE - FR0010411983 法国
交易
所
法国 669 132,351.23 0.54
80 GUANGZHOU
AUTOMOBILE
GROUP-H
广汽集团 CNE100000Q35 香港
证券
交易
所
中国香
港
16,000 126,491.16 0.51
81 CNOOC LTD 中国海洋石油 HK0883013259 香港
证券
交易
所
中国香
港
15,000 123,328.88 0.50
82 MITSUBISHI UFJ
FINANCIAL GRO
三菱日联金融
集团
JP3902900004 东京
交易
所
日本 4,000 117,605.79 0.48
83 AAC TECHNOLOGIES
HOLDINGS IN
瑞声科技 KYG2953R1149 香港
证券
交易
所
中国香
港
2,000 112,560.04 0.46
84 CHINA MERCHANTS
BANK-H
招商银行 CNE1000002M1 香港
证券
交易
所
中国香
港
7,329 108,615.62 0.44
85 NN GROUP NV NN 集团公司 NL0010773842 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 570 104,231.98 0.42
86 CHINA EVERBRIGHT
LTD
中国光大控股 HK0165000859 香港
证券
交易
所
中国香
港
8,000 101,876.66 0.41
87 RENAULT SA 雷诺汽车公司 FR0000131906 法国
交易
所
法国 201 101,453.75 0.41
88 BYD CO LTD-H 比亚迪 CNE100000296 香港
证券
交易
所
中国香
港
2,500 99,248.55 0.40
89 CHINA TELECOM
CORP LTD-H
中国电信 CNE1000002V2 香港
证券
交易
中国香
港
32,000 94,629.06 0.38 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 49 页 共 65 页
所
90 JD.COM INC-ADR 京东 US47215P1066 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 649 91,366.46 0.37
91 CHINA RAILWAY
CONSTRUCTION
CORPLT
中国铁建 CNE100000981 香港
证券
交易
所
中国香
港
11,000 90,911.25 0.37
92 PING AN INSURANCE
GROUP CO-H
中国平安 CNE1000003X6 香港
证券
交易
所
中国香
港
3,000 87,560.94 0.36
93 CHINA NATIONAL
BUILDING MA-H
中国建材 CNE1000002N9 香港
证券
交易
所
中国香
港
30,000 86,663.54 0.35
94 CHINA
COMMUNICATIONS
CONST-H
中国交建 CNE1000002F5 香港
证券
交易
所
中国香
港
12,000 85,125.13 0.35
95 CHINA CITIC BANK
CORP LTD-H
中信银行 CNE1000001Q4 香港
证券
交易
所
中国香
港
21,000 84,535.41 0.34
96 TONGDA GROUP
HOLDINGS LTD
通达集团 KYG8917X1218 香港
证券
交易
所
中国香
港
60,000 77,433.10 0.31
97 CHINA EVERBRIGHT
BANK CO L-H
光大银行 CNE100001QW3 香港
证券
交易
所
中国香
港
24,000 72,612.76 0.30
98 CHINA EASTERN
AIRLINES CO-H
东方航空 CNE1000002K5 香港
证券
交易
所
中国香
港
22,000 72,578.58 0.29
99 CHINA LIFE
INSURANCE CO-H
中国人寿 CNE1000002L3 香港
证券
交易
所
中国香
港
5,000 71,023.08 0.29
100 BEIJING JINGNENG
CLEAN ENE-H
京能清洁能源 CNE100001336 香港
证券
交易
中国香
港
32,000 68,920.59 0.28 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 50 页 共 65 页
所
101 ITV PLC - GB0033986497 英国
伦敦
交易
所
英国 4,265 68,373.95 0.28
102 NEW ORIENTAL
EDUCATIO-SP ADR
新东方教育科
技集团
US6475811070 纽约
证券
交易
所
美国 244 67,762.38 0.28
103 TECHNOVATOR
INTERNATIONAL LT
同方泰德 SG9999008015 香港
证券
交易
所
中国香
港
20,000 67,348.00 0.27
104 MAN WAH HOLDINGS
LTD
敏华控股 BMG5800U1071 香港
证券
交易
所
中国香
港
6,800 64,859.20 0.26
105 KWG PROPERTY
HOLDING LTD
合景泰富 KYG532241042 香港
证券
交易
所
中国香
港
16,500 63,318.23 0.26
106 PETROCHINA CO
LTD-H
中国石油 CNE1000003W8 香港
证券
交易
所
中国香
港
14,000 63,296.86 0.26
107 CHINA CINDA ASSET
MANAGEME-H
中国信达 CNE100001QS1 香港
证券
交易
所
中国香
港
28,000 62,459.28 0.25
108 WH GROUP LTD 万洲国际 KYG960071028 香港
证券
交易
所
中国香
港
12,000 62,356.72 0.25
109 CHINA LODGING
GROUP-SPON ADS
华住酒店集团
有限公司
US16949N1090 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 243 58,702.63 0.24
110 BEIJING CAPITAL
LAND LTD-H
首创置业 CNE100000239 香港
证券
交易
所
中国香
港
24,000 57,844.07 0.24
111 FAR EAST HORIZON
LTD
远东宏信 HK0000077468 香港
证券
交易
中国香
港
11,000 56,596.25 0.23 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 51 页 共 65 页
所
112 AIA GROUP LTD 友邦保险 HK0000069689 香港
证券
交易
所
中国香
港
1,400 55,459.54 0.23
113 CHINA POWER
INTERNATIONAL
中国电力 HK2380027329 香港
证券
交易
所
中国香
港
22,000 53,587.81 0.22
114 LONGFOR
PROPERTIES
龙湖地产 KYG5635P1090 香港
证券
交易
所
中国香
港
6,000 51,587.88 0.21
115 PCCW LTD 电讯盈科 HK0008011667 香港
证券
交易
所
中国香
港
11,000 48,887.12 0.20
116 CHINA TAIPING
INSURANCE HOLD
中国太平 HK0000055878 香港
证券
交易
所
中国香
港
3,800 46,897.45 0.19
117 SHANGHAI JIN
JIANG INTL HO-H
锦江酒店 CNE1000003Z1 香港
证券
交易
所
中国香
港
20,000 43,246.30 0.18
118 TECHTRONIC
INDUSTRIES CO LTD
创科实业 HK0669013440 香港
证券
交易
所
中国香
港
1,500 41,344.66 0.17
119 CHINA UNICOM HONG
KONG LTD
中国联通 HK0000049939 香港
证券
交易
所
中国香
港
6,000 41,126.72 0.17
120 WEICHAI POWER CO
LTD-H
潍柴动力 CNE1000004L9 香港
证券
交易
所
中国香
港
6,000 40,716.48 0.17
121 CHINA SHENHUA
ENERGY CO-H
中国神华 CNE1000002R0 香港
证券
交易
所
中国香
港
3,000 36,562.78 0.15
122 CHINA BIOLOGIC
PRODUCTS INC
中国生物制品
股份有限公司
US16938C1062 纳斯
达克
证券
交易
美国 50 35,251.46 0.14 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 52 页 共 65 页
所
123 NINE DRAGONS
PAPER HOLDINGS
玖龙纸业 BMG653181005 香港
证券
交易
所
中国香
港
7,000 35,238.04 0.14
124 CHINA
COMMUNICATIONS
SERVI-H
中国通信服务 CNE1000002G3 香港
证券
交易
所
中国香
港
10,000 34,528.67 0.14
125 LEE & MAN PAPER
MANUFACTURIN
理文造纸 KYG5427W1309 香港
证券
交易
所
中国香
港
7,000 34,400.47 0.14
126 CHINA RESOURCES
CEMENT
华润水泥控股 KYG2113L1068 香港
证券
交易
所
中国香
港
14,000 29,674.14 0.12
127 CHINA RAILWAY
GROUP LTD-H
中国中铁 CNE1000007Z2 香港
证券
交易
所
中国香
港
6,000 29,537.40 0.12
128 XINYI GLASS
HOLDINGS LTD
信义玻璃 KYG9828G1082 香港
证券
交易
所
中国香
港
6,000 29,229.71 0.12
129 FOSUN
INTERNATIONAL
LTD
复星国际 HK0656038673 香港
证券
交易
所
中国香
港
3,000 25,640.10 0.10
130 CHINA LESSO GROUP
HOLDINGS L
中国铁塑 KYG2157Q1029 香港
证券
交易
所
中国香
港
7,000 24,529.03 0.10
131 SHIMAO PROPERTY
HOLDINGS LTD
世茂房地产 KYG810431042 香港
证券
交易
所
中国香
港
2,500 20,853.95 0.08
132 SINOPEC SHANGHAI
PETROCHEM-H
上海石化 CNE1000004C8 香港
证券
交易
所
中国香
港
6,000 18,153.19 0.07
133 ORIENT OVERSEAS
INTL LTD
东方海外国际 BMG677491539 香港
证券
交易
所
中国香
港
500 11,260.28 0.05 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 53 页 共 65 页
134 XINYI AUTOMOBILE
GLASS HONG
信义汽车玻璃
香港企业有限
公司
KYG9830W1096 香港
证券
交易
所
中国香
港
750 1,743.53 0.01
135 BROOKFIELD
BUSINESS PT-UNIT
- BMG162341090 多伦
多证
券交
易所
加拿大 13 1,627.06 0.01
注：所有证券代码采用 ISIN 码。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 VINCI SA FR0000125486 301,213.57 1.17
2 CVS HEALTH CORP US1266501006 300,661.23 1.17
3 NETEASE INC-ADR US64110W1027 246,611.49 0.96
4 ADIDAS AG DE000A1EWWW0 240,835.05 0.94
5 ABBVIE INC US00287Y1091 239,299.58 0.93
6 BRITISH AMERICAN TOBACCO
PLC
GB0002875804 237,176.98 0.92
7 TRANSCANADA CORP CA89353D1078 235,117.63 0.91
8 EXELON CORP US30161N1019 229,657.98 0.89
9 ORANGE FR0000133308 224,447.10 0.87
10 SUMITOMO MITSUI FINANCIAL
GR
JP3890350006 218,594.64 0.85
11 GILEAD SCIENCES INC US3755581036 209,757.82 0.81
12 VEOLIA ENVIRONNEMENT FR0000124141 202,035.16 0.78
13 ALTRIA GROUP INC US02209S1033 195,437.51 0.76
14 ALIBABA GROUP HOLDING-SP
ADR
US01609W1027 186,103.55 0.72
15 KINROSS GOLD CORP CA4969024047 169,376.00 0.66
16 FUJI HEAVY INDUSTRIES LTD JP3814800003 160,216.71 0.62
17 COMPASS GROUP PLC GB00BLNN3L44 160,082.47 0.62
18 CHINA EVERBRIGHT LTD HK0165000859 158,031.49 0.61
19 DOW CHEMICAL CO/THE US2605431038 157,471.91 0.61
20 GOODYEAR TIRE & RUBBER CO US3825501014 156,988.84 0.61
注：1、买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN 代码。 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 54 页 共 65 页
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD KYG875721634 513,374.31 1.99
2 KDDI CORP JP3496400007 383,971.75 1.49
3 ALIBABA GROUP HOLDING-SP
ADR
US01609W1027 314,064.74 1.22
4 NOVARTIS AG-REG CH0012005267 311,155.89 1.21
5 CHINA MOBILE LTD HK0941009539 254,561.98 0.99
6 AGRICULTURAL BANK OF
CHINA-H
CNE100000Q43 254,111.04 0.99
7 BAIDU INC - SPON ADR US0567521085 241,643.91 0.94
8 WELLS FARGO & CO US9497461015 234,771.25 0.91
9 CHINA MERCHANTS BANK-H CNE1000002M1 229,740.96 0.89
10 ARCHER-DANIELS-MIDLAND CO US0394831020 194,609.54 0.76
11 SINO BIOPHARMACEUTICAL KYG8167W1380 180,203.31 0.70
12 CANADIAN NATL RAILWAY CO CA1363751027 177,371.52 0.69
13 BOEING CO/THE US0970231058 160,570.34 0.62
14 TAL EDUCATION GROUP- ADR US8740801043 160,437.69 0.62
15 CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
CNE1000002Q2 158,994.69 0.62
16 MONDI PLC GB00B1CRLC47 156,784.89 0.61
17 BARRATT DEVELOPMENTS PLC GB0000811801 155,016.36 0.60
18 INGENICO FR0000125346 153,034.32 0.59
19 SPIRIT AEROSYSTEMS
HOLD-CL A
US8485741099 149,996.04 0.58
20 JD.COM INC-ADR US47215P1066 142,963.55 0.56
注：1、卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN 代码。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额 10,268,159.15
卖出收入（成交）总额 10,529,909.11
注：买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），不包
括相关交易费用。 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 55 页 共 65 页
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 0.07
3 应收股利 80,816.67
4 应收利息 104.73
5 应收申购款 28,052.67
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 4,152.99
9 合计 113,127.13
建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 56 页 共 65 页
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
2,314 10,379.91 326,127.12 1.36% 23,692,995.81 98.64%
8.2 期末上市基金前十名持有人
无
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
截至本报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金。
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
截至本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金基金经理未持
有本基金。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日 （2010年9月 14 日 ）基金份额总额 681,944,805.65
本报告期期初基金份额总额 24,195,128.55
本报告期基金总申购份额 1,507,388.45
减:本报告期基金总赎回份额 1,683,394.07
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 24,019,122.93
建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 57 页 共 65 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计服务至今，本报告
期内会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、证券交易所
处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查和处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
GOLDMAN SACHS & CO.,
INC.
- 28,384.22 0.14% 40.78 0.35% -
SANFORD BERNSTEIN
-ALGORITHMS
- 291,412.08 1.40% 498.57 4.30% - 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 58 页 共 65 页
JEFFERIES & CO.,
INC.-ALGORITHMS
- 41,562.46 0.20% 83.13 0.72% -
MORGAN STANLEY -ASIA - 175,647.96 0.84% 223.98 1.93% -
INSTINET CORP, ASIA -
PROGRAM
- 3,923,411.85 18.87% 2,002.81 17.27% -
ITG -EURO PROGRAM - 24,708.98 0.12% 24.71 0.21% -
CONVERGEX
-ALGORITHMS
- 3,044,035.63 14.64% 1,005.06 8.67% -
MACQUARIE
CAPITAL-PROGRAM
- 2,987,231.37 14.37% 959.39 8.27% -
MERRILL LYNCH
-ALGORITHMS
- 1,968,516.15 9.47% 1,088.85 9.39% -
BARCLAYS - 808,685.17 3.89% 404.29 3.49% -
RBC CAPITAL MARKETS - 734,252.83 3.53% 327.44 2.82% -
DEUTSCHE BANK-EURO - 32,912.72 0.16% 16.44 0.14% -
JP MORGAN -ASIA - 112,954.34 0.54% 130.74 1.13% -
CREDIT SUISSE -ASIA
PROGRAM
- 509,016.93 2.45% 256.23 2.21% -
HSBC INC-ASIA - 1,888,831.74 9.08% 952.81 8.22% -
CITIGROUP -ASIA - 903,815.85 4.35% 520.40 4.49% -
CONVERGEX-ALGORITHMS - 106,020.09 0.51% 62.77 0.54% -
LIQUIDNET - 52,283.32 0.25% 52.28 0.45% -
UBS SECURITIES
-GLOBAL PROGRAM
- 1,226,612.46 5.90% 656.57 5.66% -
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC
- 208,310.74 1.00% 416.62 3.59% -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-ASIA
- 1,057,070.20 5.08% 731.52 6.31% -
DEXIA KEMPEN - 32,565.94 0.16% 22.79 0.20% -
ITG-CSA - 27,114.75 0.13% 19.51 0.17% -
BLOOMBERG
TRADEBOOK-ASIA
CREDIT
- 107,570.06 0.52% 100.99 0.87% -
MIZUHO - 498,025.15 2.40% 996.03 8.59% -
MAQUARIE -ASIA
PROGRAMS
- - - - - -
STATE STREET - - - - - -
FIDELITY -ALGORITHMS - - - - - -
STIFEL NICOLAUS
-PROGRAM
- - - - - -
HSBC INC - - - - - - 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 59 页 共 65 页
ITG -EUROPE CSA - - - - - -
BNY CONVERGX - - - - - -
MACQUARIE
CAPITAL-EURO
- - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL INC. - - - - - -
J.P.MORGAN - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - -
CITIGROUP - - - - - -
GOLDMAN SACHS - - - - - -
DEUTSCHE BANK
SECURITIES INC.
- - - - - -
UBS SECURITIES - - - - - -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC
- - - - - -
INSTINET CORP. - - - - - -
CANTOR FITZGERALD AND
CO.
- - - - - -
STIFEL
NICOLAUS-PROGRAM
- - - - - -
ITG - - - - - -
MACQUARIE-AUSTRALIA - - - - - -
CIMB-ASIA PROGRAM - - - - - -
MERRILL LYNCH -ASIA
PROGRAM
- - - - - -
BMO CAPITAL MARKETS - - - - - -
BNP PARIBAS - - - - - -
CCB INTERNATIONAL
SECURITIES LTD.
- - - - - -
CIMB SECURITIES - - - - - -
CREDIT AGRICOLE
INDOSUEZ CHEVREAUX
- - - - - -
DAIWA - - - - - -
DBS VICKERS - - - - - -
DEUTSCHE BANK-EURO
ALGORITHMS
- - - - - -
HSBC,INC - - - - - -
ING BANK - - - - - -
KNIGHT SECURITIES - - - - - -
MACQUARIE CAPTIAL - - - - - - 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 60 页 共 65 页
MORGAN STANLEY - - - - - -
NBF SECURITIES CORP - - - - - -
NOMURA SECURITIES
INTERNATIONAL INC.
- - - - - -
PENSERRA SECURITIES
LLC
- - - - - -
REDBURN PARTNERS LLP - - - - - -
ROBERT W.BAIRD & CO. - - - - - -
SANFORD BERNSTEIN - - - - - -
SCOTIA CAPITAL
MARKETS INC.
- - - - - -
SOCIETE GENERALE ALGO
EURO
- - - - - -
海通证券 - - - - - -
UBS SECURITIES-ASIA
PROGRAM
- - - - - -
CIBC WORLD MARKETS
INC.
- - - - - -
WILLIAM BLAIR & CO. - - - - - -
KEPLER CHEUVREUX - - - - - -
COWEN & COMPANY-ALGO - - - - - -
FOX RIVER(SUNGARD) - - - - - -
HANDELSBANKEN - - - - - -
PIPER JAFFRAY CO - - - - - -
ROYAL BANK OF
SCOTLAND
- - - - - -
STANDARD CHARTERED - - - - - -
T D NEWCREST - - - - - -
RBC CAPITAL
MARKETS-EURO
- - - - - -
SANDLER
OCEIL&PARTNERS
- - - - - -
ABN AMRO SECURITIES - - - - - -
CARNEGIE - - - - - -
BLAYLOCK ROBETR VAN - - - - - -
GRIFFITHS MCBURNEY - - - - - -
注：1、本基金管理人制定了服务券商的选择标准，具体如下：
（1）交易执行能力：能够公平对待所有客户，实现最佳价格成交，可靠、诚信、及时成交，具备
充分流动性，交易差错少等； 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 61 页 共 65 页
（2）研究支持服务：能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务，包括
举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等；
（3）财务实力：净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列，或具有明显的安全边际；
（4）后台便利性和可靠性：交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（5）组织框架和业务构成：具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（6）其他有利于基金份额持有人利益的商业合作考虑。
海外投资部在根据以上标准进行评估后并结合海外投资顾问提供的建议，列出券商名单报海外投
资决策委员会最终确定。
2、券商的服务评价
（1）海外投资部每半年组织“服务总结”及评分。
（2）若券商提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，经海外投资决策委员会批准，公司将提
前终止租用其交易席位。
3、除海通证券的交易席位为与优化配置基金共用的交易席位外，本报告期内新增的服务券商有
MACQUARIE CAPITAL-PROGRAM;CONVERGEX-ALGORITHMS;BLOOMBERG TRADEBOOK-ASIA CREDIT报告期
内无剔除单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债
券
成交总额
的比例
成交金
额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金
额
占当期权
证
成交总额
的比例
成交金额
占当期
基金
成交总
额的比
例
GOLDMAN SACHS & CO.,
INC.
- - - - - - - -
SANFORD BERNSTEIN
-ALGORITHMS
- - - - - - - -
JEFFERIES & CO.,
INC.-ALGORITHMS
- - - - - - - -
MORGAN STANLEY -ASIA - - - - - - - -
INSTINET CORP, ASIA -
PROGRAM
- - - - - - - -
ITG -EURO PROGRAM - - - - - - - -
CONVERGEX - - - - - - - - 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 62 页 共 65 页
-ALGORITHMS
MACQUARIE
CAPITAL-PROGRAM
- - - - - - - -
MERRILL LYNCH
-ALGORITHMS
- - - - - - - -
BARCLAYS - - - - - - - -
RBC CAPITAL MARKETS - - - - - - - -
DEUTSCHE BANK-EURO - - - - - - - -
JP MORGAN -ASIA - - - - - - - -
CREDIT SUISSE -ASIA
PROGRAM
- - - - - - - -
HSBC INC-ASIA - - - - - - - -
CITIGROUP -ASIA - - - - - - - -
CONVERGEX-ALGORITHMS - - - - - - - -
LIQUIDNET - - - - - - - -
UBS SECURITIES
-GLOBAL PROGRAM
- - - - - - - -
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC
- - - - - - - -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-ASIA
- - - - - - - -
DEXIA KEMPEN - - - - - - - -
ITG-CSA - - - - - - - -
BLOOMBERG
TRADEBOOK-ASIA
CREDIT
- - - - - - - -
MIZUHO - - - - - - - -
MAQUARIE -ASIA
PROGRAMS
- - - - - - - -
STATE STREET - - - - - - - -
FIDELITY -ALGORITHMS - - - - - - - -
STIFEL NICOLAUS
-PROGRAM
- - - - - - - -
HSBC INC - - - - - - - -
ITG -EUROPE CSA - - - - - - - -
BNY CONVERGX - - - - - - - -
MACQUARIE
CAPITAL-EURO
- - - - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL INC. - - - - - - - - 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 63 页 共 65 页
J.P.MORGAN - - - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - - - -
CITIGROUP - - - - - - - -
GOLDMAN SACHS - - - - - - - -
DEUTSCHE BANK
SECURITIES INC.
- - - - - - - -
UBS SECURITIES - - - - - - - -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC
- - - - - - - -
INSTINET CORP. - - - - - - - -
CANTOR FITZGERALD AND
CO.
- - - - - - - -
STIFEL
NICOLAUS-PROGRAM
- - - - - - - -
ITG - - - - - - - -
MACQUARIE-AUSTRALIA - - - - - - - -
CIMB-ASIA PROGRAM - - - - - - - -
MERRILL LYNCH -ASIA
PROGRAM
- - - - - - - -
BMO CAPITAL MARKETS - - - - - - - -
BNP PARIBAS - - - - - - - -
CCB INTERNATIONAL
SECURITIES LTD.
- - - - - - - -
CIMB SECURITIES - - - - - - - -
CREDIT AGRICOLE
INDOSUEZ CHEVREAUX
- - - - - - - -
DAIWA - - - - - - - -
DBS VICKERS - - - - - - - -
DEUTSCHE BANK-EURO
ALGORITHMS
- - - - - - - -
HSBC,INC - - - - - - - -
ING BANK - - - - - - - -
KNIGHT SECURITIES - - - - - - - -
MACQUARIE CAPTIAL - - - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - - - -
NBF SECURITIES CORP - - - - - - - -
NOMURA SECURITIES
INTERNATIONAL INC.
- - - - - - - -
PENSERRA SECURITIES
LLC
- - - - - - - - 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 64 页 共 65 页
REDBURN PARTNERS LLP - - - - - - - -
ROBERT W.BAIRD & CO. - - - - - - - -
SANFORD BERNSTEIN - - - - - - - -
SCOTIA CAPITAL
MARKETS INC.
- - - - - - - -
SOCIETE GENERALE ALGO
EURO
- - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - -
UBS SECURITIES-ASIA
PROGRAM
- - - - - - - -
CIBC WORLD MARKETS
INC.
- - - - - - - -
WILLIAM BLAIR & CO. - - - - - - - -
KEPLER CHEUVREUX - - - - - - - -
COWEN & COMPANY-ALGO - - - - - - - -
FOX RIVER(SUNGARD) - - - - - - - -
HANDELSBANKEN - - - - - - - -
PIPER JAFFRAY CO - - - - - - - -
ROYAL BANK OF
SCOTLAND
- - - - - - - -
STANDARD CHARTERED - - - - - - - -
T D NEWCREST - - - - - - - -
RBC CAPITAL
MARKETS-EURO
- - - - - - - -
SANDLER
OCEIL&PARTNERS
- - - - - - - -
ABN AMRO SECURITIES - - - - - - - -
CARNEGIE - - - - - - - -
BLAYLOCK ROBETR VAN - - - - - - - -
GRIFFITHS MCBURNEY - - - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于新增上海长量为旗下部
分开放式基金代销机构的公
告
指定报刊和/或公司
网站
2016年 5月 25日
2
建信基金管理有限责任公司
关于北京汇成基金销售有限
公司为旗下代销机构并参加
指定报刊和/或公司
网站
2016年 5月 25日 建信全球机遇混合（QDII）2016 年半年度报告
第 65 页 共 65 页
认购申购费率优惠活动的公
告
3
建信基金管理有限责任公司
关于新增奕丰金融服务（深
圳） 有限公司为代销机构并参
加费率优惠活动的公告
指定报刊和/或公司
网站 2016年 4月 15日
4
关于新增中信期货为旗下部
分开放式基金代销机构的公
告
指定报刊和/或公司
网站
2016年 2月 5日
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、中国证监会批准建信全球机遇混合型证券投资基金设立的文件；
2、 《建信全球机遇混合型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书》 ；
4、 《建信全球机遇混合型证券投资基金托管协议》 ；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
11.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2016 年8月27日
