建 信 现 代 服务 业 股 票 型证 券 投 资 基金 2016
年 半 年 度 报告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月27 日
建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 25 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年2 月23 日起 至6 月 30 日 止。 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金 管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 37
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 37
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 37
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 38
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 39
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 41
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 41
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 41
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 41
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 41
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 42
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 43 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 43
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 .................................................................................................... 43
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 43
8.4 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 43
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 43
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 44
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 44
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重 大 人事 变动 ...................................... 44
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 44
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 44
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 44
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 44
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 44
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 45
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 46
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 46
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 47
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 47
建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 建信现 代服 务业 股票 型证 券投资 基金
基金简 称 建信现 代服 务业 股票
基金主 代码 001781
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 2 月 23 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 140,878,448.84 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 于同 现代 服务业 相关 的行 业的 上市 公
司股票 ，在 有效 控制 风险 的前提 下， 追求 基金 资产 的
长期增 值， 力争 创造 高于 业绩比 较基 准的 投资 回报 。
投资策 略 本基金 将结 合宏 观经 济环 境、政 策形 势等 因素 对各 个
行业及 上市 公司 的影 响以 及核心 股票 资产 的估 值水
平，综 合分 析证 券市 场的 走势， 主动 判断 市场 时机 ，
通过稳 健的 资产 配置 ，合 理确定 基金 资产 在股 票、 债
券等各 类资 产类 别上 的投 资比例 ，以 最大 限度 地降 低
投资组 合的 风险 、提 高 收 益。
业绩比 较基 准 85%× 中证 服务 业指 数收 益 率 +15% × 中 债总 财富 （总
值）指 数收 益率 。
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ，具 有较高 风险 、较 高预 期收 益
的特征 ，其 风险 和预 期收 益均高 于混 合型 基金 、债 券
型基金 和货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建信基 金管 理有 限责 任公
司
兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 吴曙明 张志永
联系电 话 010-66228888 021-52629999-212004
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
95561
传真 010-66228001 021-62159217 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7
号英蓝 国际 金融 中 心 16 层
福州市 湖东 路154 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7
号英蓝 国际 金融 中 心 16 层
上海市 江宁 路168 号
邮政编 码 100033 350003
法定代 表人 许会斌 高建平
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 建信基 金管 理有 限责 任公 司 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国
际金融 中 心16 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年2 月23 日 - 2016 年6 月30 日 )
本期已 实现 收益 175,872.73
本期利 润 1,801,061.14
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0094
本期加 权平 均净 值利 润率 0.93%
本期基 金份 额净 值增 长率 0.90%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -270,840.53
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0019
期末基 金资 产净 值 142,165,863.97
期末基 金份 额净 值 1.009
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 0.90%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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2、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ： 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 ， 则 期末 可供 分配 利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可
供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购 或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
本基金 基金 合同 于2016 年 2 月23 日生 效。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.70% 0.21% -0.56% 0.98% 1.26% -0.77%
过去三 个月 0.30% 0.17% -3.25% 1.00% 3.55% -0.83%
自基金 合同
生效起 至今
0.90% 0.15% -1.90% 1.31% 2.80% -1.16%
注： 本 基金 业绩 比较 基准 为 85% × 中 证服 务业 指数 收益率 +15% × 中 债总 财富 （总值 ） 指 数收 益率 。
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 投资 范围 主要 包 括 A 股、 债券 类资 产、 货币 市场投 资品 种以 及现
金等金融工具 。各类资 产 长期平均投资 比例为： 股 票投资占基金 资产的比 例 为 85% ；债 券及其 他
金融工具投资 占基金资 产 的比例为 15% 。中证 服务 业指数是由中 证指数有 限 公司编制的， 从上海
和深圳 股票 市场 中选 取的 300 只 A 股作 为样 本编 制 而成的 成份 股指 数。 该指 数为具 有良 好的 市场
代表性 、能 够反 映 A 股市 场服务 业整 体走 势的 指数 。中债 总财 富（ 总值 ）指 数是由 中央 国债 登 记
结算有限责任 公司推出 的 债券指数。它 是中国债 券 市场趋势的表 征，也是 债 券组合投资 管理业绩
评估的有效工 具。中债 总 财富（总值） 指数为掌 握 我国债券市场 价格波动 幅 度和变动趋 势、测算
债券投 资回 报率 水平 提供 了很好 的依 据。 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 基金 合同 于2016 年2 月 23 日 生效 ，截 至报告 期末 仍处 于建 仓期 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准， 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9
月19 日， 注册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%，信
安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的
10% 。
公司下 设综 合管 理部 、 权 益投资 部 、 固 定收 益投 资 部、 金融 工程 及指 数投 资 部、 专户 投资 部、
量化衍生品及 海外投资 部 、交易部、研 究部、创 新 发展部、市场 营销部、 专 户理财部、 机构业务建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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部、网络金融 部、人力 资 源管理部、基 金运营部 、 信息技术部、 风险管理 部 和监察稽核 部，以及
深圳、成都、 上海、北 京 四家分公司和 华东、西 北 两个营销中心 ，设立了 子 公司--建信 资本管理
有限责任公司 。自成立 以 来，公司秉持 “创新、 诚 信、专业、稳 健、共赢 ” 的核心价值 观，恪守
“持有 人利 益重 于泰 山 ” 的原则，以 “建 设财 富生 活 ” 为 崇高 使命 ， 坚 持规 范运作 ， 致 力成 为 “ 国
际一流 、国 内领 先的 综合 性资产 管理 公司 ”。
截至 2016 年 6 月 30 日， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 混合型 证券 投资 基金 、建 信优选 成长 混 合
型证券投资基 金、建信 核 心精选混合型 证券投资 基 金、建信内生 动力混合 型 证券投资基 金、建信
双利策略主题 分级股票 型 证券投资基金 、建信社 会 责任混合型证 券投资基 金 、建信优势 动力混合
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 建信创 新中 国混 合型 证券 投资基 金 、 建 信改 革红 利 股票型 证券 投资 基金 、
深证基 本 面60 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 及其 联接基 金、 上证 社会 责任 交 易型开 放式 证券 投
资指数 基金 及其 联接 基金 、建信 沪深 300 指数 证券 投资基 金（LOF） 、建 信深 证 100 指数 增强 型 证
券投资 基金 、 建 信中 证500 指数 增强 型证 券投 资基 金、 建 信央 视财 经 50 指 数 分级发 起式 证券 投资
基金、建信全 球机遇混 合 型证券投资基 金、建信 新 兴市场优选混 合型证券 投 资基金、建 信全球资
源混合 型证 券投 资基 金、 建信优 化配 置混 合型 证券 投资基 金、 建信 积极 配置 混合型 证券 投资 基金 、
建信恒稳价值 混合型证 券 投资基金、建 信消费升 级 混合型证券投 资基金、 建 信安心保本 混合型证
券投资基金、 建信健康 民 生混合型证券 投资基金 、 建信稳定增利 债券型 证 券 投资基金、 建信收益
增强债券型证 券投资基 金 、建信纯债债 券型证券 投 资基金、建信 安心回报 定 期开放债券 型证券投
资基金、建信 双息红利 债 券型证券投资 基金、建 信 转债增强债券 型证券投 资 基金、建信 双债增强
债券型证券投 资基金、 建 信安心回报两 年定期开 放 债券型证券投 资基金、 建 信稳定添利 债券型证
券投资基金、 建信信用 增 强债券型证券 投资基金 、 建信周盈安心 理财债券 型 证券投资基 金、建信
双周安心理财 债券型证 券 投资基金、建 信月盈安 心 理财债券型证 券投资基 金 、建信双月 安心理财
债券型证券投 资基金、 建 信嘉薪宝货币 市场基金 、 建信货币市场 基金、建 信 中小 盘先锋 股票型证
券投资基金、 建信潜力 新 蓝筹股票型证 券投资基 金 、建信现金添 利货币市 场 基金、建信 稳定得利
债券型证券投 资基金、 建 信睿盈灵活配 置混合型 证 券投资基金、 建信信息 产 业股票型证 券投资基
金、建信稳健 回报灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 建信环保产业 股票型证 券 投资基金、 建信回报
灵活配置混合 型证券投 资 基金、建信鑫 安回报灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、建信新经 济灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 建信鑫 丰回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 建信 互联网+产 业升 级股 票
型证券投资基 金、建信 大 安全战略精选 股票型证 券 投资基金、建 信中证互 联 网金融指数 分级发起
式证券投资基 金、建信 中 证申万有色金 属指数分 级 发起式证券投 资基金、 建 信精工制造 指数增强
型证券投资基 金、建信 安 心保本二号混 合型证券 投 资基金、建信 稳定丰利 债 券型证券投 资基金、建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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建信安心保本 三号混合 型 证券投资基金 、建信安 心 保本五号混合 型证券投 资 基金、建信 目标收益
一年期债券型 证券投资 基 金、建信现代 服务业股 票 型证券投资基 金、建信 安 心保本六号 混合型证
券投资基金、 建信鑫盛 回 报灵活配置混 合型证券 投 资基金、建信 安心保本 七 号混合型证 券投资基
金，共 计 68 只 开放 式基 金 ，管理 的基 金净 资产 规模 共计 为 2,453.84 亿 元。
4.1.2 基 金经 理 （或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陶灿
本基金
的基金
经理
2016 年2 月23
日
- 9
硕士 。2007 年7 月 加入 本
公司， 从事 行业 研究 ，历
任研究 员、 基金 经理 助理 、
基金经 理、 资深 基金 经理 。
2011 年 7 月 11 日至2016
年4 月22 日任 建信 优化 配
置混合 型证 券投 资基 金基
金经理 ；2014 年5 月14
日起任 建信 改革 红利 股票
型证券 投资 基金 基金 经
理，2016 年 2 月 23 日起
任建信 现代 服务 业股 票型
证券投 资基 金基 金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 、 基 金合同 和其 他法 律法
规、部门规章 ，依照诚 实 信用、勤勉尽 责、安全 高 效的原则管理 和运用基 金 资产，在认 真控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有发生 违反 法律 法规 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管
理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间 进行利
益输送 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 出现所有 投 资组合参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交易成交 较 少的单边交易 量
超过该 证券 当日 成交 量 的5％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年上 半年 以来， 市场 整体呈 现下 跌格 局， 从 节 奏上看 ， 市 场调整 幅度 集 中在 1 月份 体现 ，
1 月份以后市 场呈现整 体 上涨格局。从 风格上， 大 小盘之间差距 不大，但 在 下跌和上涨 中，中小
创的波动幅度 更大。从 结 构上看，行业 分化极其 显 著。以食品饮 料、贵金 属 、家电等为 代表的行
业，持 续显 著地 领跑 市场 ，而 在 15 年估 值高 度扩 张 的软件 、传 媒行 业遭 遇较 大幅度 调整 。
从基本 面看 ，2016 年上 半 年宏观 经济 层面 数据 维持 平稳， 流动 性方 面受 制于 汇率压 力， 从宽
松预期 逐步 过渡 到相 对平 衡预期 。其 中流 动性 预期 在各个 阶段 呈现 反复 波动 状态。
在2016 年 上半 年 ， 本 基金 处于建 仓期 ， 建仓 节奏 较 为平稳 ， 由于 发行 期市 场 调整较 大 ， 建 仓
期的操 作以 “控 风险 ”为 第一位 ， “ 做收 益” 为第 二 位。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期本 基金 净值 增长 率0.90% ， 波动 率0.15% ， 业 绩比较 基准 收益 率-1.90% ， 波动 率1.31%.
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2016 年下 半年 ， 宏 观 经济层 面依 然充 满挑 战， 从上半 年的 稳增 长到 下半 年的抑 制资 产泡
沫；流动性层 面依然受 到 汇率贬值预期 的压制； 金 融行业本身亦 面临 “去杠杆 ” 、“脱 虚入实 ”
的流动性结构 调整。但 不 可否认的是， 诸多经济 政 策引起的 “不 确定性 ” 、 “风险 ”最 终又都在
相机抉 择中 得到 控制 。 所 以总体 上 ， 我 们依 然保 持 积极的 心态 ， 在行 业 、 个 股层面 寻求 超额 收益 ，
努力为 持有 人贡 献超 额回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续加 强和 完善 对基 金估值 的内 部控 制程 序。 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构，负责制定 公司所管 理 基金的基本估 值
政策；对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督；对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的，负 责审查批 准 基金估值政 策、方法
和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估值业务 的 副总裁、督察 长、投资 总 经理、研究 总经理、
风险管 理总 经理 、运 营总 经理及 监察 稽核 总经 理组 成。
公司基金估值 委员 会下 设 基金估值工作 小组，由 具 备丰富专业知 识、两年 以 上基金行业相 关
领域工 作经 历、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研究员、 风险管理 人 员、监察稽核 人员及基 金 运营人员组成 （具体人 员 由相关部门 根据专业
胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定） 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券
的发行人、所 属行业、 相 关市场等产生 影响的各 类 事件，发现估 值问题； 提 议基金估值 调整的相
关方案并进行 校验；根 据 需要提出估值 政策调整 的 建议以及提议 和校验不 适 用于现有的 估值政策
的新的 投资 品种 的估 值方 案 ，报 基金 估值 委员 会审 议批准 。
基金运营部根 据估值委 员 会的决定进行 相关具体 的 估值调整或处 理，并负 责 与托管行进行 估
值结果的核对 。涉及模 型 定价的，由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价的结果， 基金运营
部业务 人员 复核 后使 用。
基金经理作为 估值工作 小 组的成员之一 ，在基金 估 值定价过程中 ，充分表 达 对相关问题及 定
价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。
本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突。
公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用 户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值 （ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金和理 财类 基金 ） 。 自 2015 年3 月 26 日 起， 公
司按照 中证 指数 有限 公司 根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于2015 年1 季 度固
定收益品种的 估值处理 标 准》所独立提 供的债券 估 值价格，对公 司旗下基 金 持有的在证 券交易所
上市或 挂牌 转让 的固 定收 益品种(可 转换 债券 、资 产 支持证 券和 私募 债券 除外) 进行估 值。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内本 基金未实 施 利润分配， 符 合相关法 律 法规及本基金 合同中关 于 收益分配条款 的
规定。 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期， 兴业 银行 股份 有限公 司在 本基 金的 托管 过程中 ，严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托 管协议和 其 他相关规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地
履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金 费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、 复核 和审 查， 未发 现其存 在任 何损 害本 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人认真 复核了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、收益分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，认 为其 真实、 准确 和完 整， 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 建信 现代 服务 业股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年6 月 30 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 10,121,415.79
结算备 付金
2,664,355.10
存出保 证金
13,029.08
交易性 金融 资产 6.4.7.2 31,422,333.13
其中： 股票 投资
31,422,333.13
基金投 资
-
债券投 资
-
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 6.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 100,000,000.00
应收证 券清 算款
- 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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应收利 息 6.4.7.5 65,697.97
应收股 利
-
应收申 购款
4,233.65
递延所 得税 资产
-
其他资 产 6.4.7.6 -
资产总 计
144,291,064.72
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年6 月 30 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 6.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
993,675.13
应付赎 回款
707,092.24
应付管 理人 报酬
181,068.40
应付托 管费
30,178.06
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 6.4.7.7 80,609.19
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 6.4.7.8 132,577.73
负债合 计
2,125,200.75
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 140,878,448.84
未分配 利润 6.4.7.10 1,287,415.13
所有者 权益 合计
142,165,863.97
负债和 所有 者权 益总 计
144,291,064.72
注：1. 报告 截止 日 2016 年 6 月 30 日 ，基 金份 额 净值 1.009 元 ，基 金份 额 总额 140,878,448.84
份。
2. 本 财务 报表 的实 际编 制 期间 为2016 年2 月23 日 （基金 合同 生效 日） 至 2016 年6 月 30 日。
6.2 利 润表
会计主 体： 建信 现代 服务 业股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年2 月 23 日( 基金 合同 生效 日)至2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年2 月23 日(基金合 同生效日)至2016
年 6 月30 日
一、收入
3,213,598.44 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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1.利息 收入
1,256,719.82
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 437,269.87
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
819,449.95
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-1,080,922.15
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -1,153,506.55
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 72,584.40
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 1,625,188.41
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
-
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 1,412,612.36
减： 二、费用
1,412,537.30
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 990,188.26
2．托 管费 6.4.10.2.2 165,031.33
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 -
4．交 易费 用 6.4.7.19 124,083.54
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 6.4.7.20 133,234.17
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
1,801,061.14
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
1,801,061.14
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 建信 现代 服务 业股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年2 月 23 日( 基金 合同 生效 日)至2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年2 月 23 日(基金合同生效日)至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 374,968,976.42 - 374,968,976.42 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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金净值 ）
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,801,061.14 1,801,061.14
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-234,090,527.58 -513,646.01 -234,604,173.59
其中：1.基 金申 购款 4,214,063.42 16,389.55 4,230,452.97
2. 基金 赎回 款 -238,304,591.00 -530,035.56 -238,834,626.56
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
140,878,448.84 1,287,415.13 142,165,863.97
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______ 赵 乐峰______
____ 丁颖____
基金管 理人 负责人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
建信现代服务业股票型证 券投资基金( 以下简称“ 本基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督管理 委 员 会( 以
下简称 “中 国证 监会 ”) 证 监许可[2015] 第 1451 号 《 关于准 予建 信现 代服 务业 股票型 证券 投资 基
金注册的批复 》核准， 由 建信基金管理 有限责任 公 司依照《中华 人民共和 国 证券投资基 金法》和
《建信 现代 服务 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 负责公 开募 集。 本基 金募 集期限 自 2015 年 12
月30 日至2016 年2 月 19 日止 。 本 基金 为契 约型 开 放式 ， 存 续期 限为 不定 期 ， 首 次设 立募 集不 包
括认购 资金 利息 共募 集374,756,266.11 元， 业 经普 华永道 中天 会计 师事 务所 有限公 司普 华永 道中
天验字(2016) 第071 号验 资报告 予以 验证 。 经 向中 国证监 会备 案， 《建 信现 代 服务业 股票 型证 券投
资基金 基金 合同 》 于 2016 年 2 月 23 日 正式 生效 ，基 金合同 生效 日的 基金 份额 总额为 份基 金份 额
374,968,976.42 ， 其 中认 购资金 利息 折 合 212,710.31 份 基金 份额。 本基 金的 基金管 理人 为建 信基
金管理 有限 责任 公司 ，基 金托管 人为 兴业 银行 股份 有限公 司。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《 建 信 现代服 务业 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 的投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法发行 上市 的股 票 （ 包建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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含中小 板 、 创 业板 及其 他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债 券 （包 括国 内依 法发行 和上 市交 易的
国债、 金融 债、 央行 票据 、企业 债、 公司 债、 次级 债、可 转债 （含 分离 交易 可转债 ） 、 中期 票据 、
短期融 资券 等） 、 货币 市场 工具、 银行 存款、 债券 回 购、 权 证、 股 指期 货、 资 产支持 证券 以及 法律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具（ 但须符 合中 国证 监会 的相 关规定 ） 。
如法律法规或 监管机构 以 后允许基金投 资其他品 种 ，基 金管理人 在履行适 当 程序后，可以 将
其纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 所持 有的 股票 市值 和买入 、 卖出 股指 期货 合 约价值 ， 合计 （ 轧
差计算）占基 金资产的 比 例不低于 80% ，其中 投资 于股票的资产 不低于基 金 资产的 80%， 投资于
同现代服务业 相关的行 业 的上市公司股 票资产不 低 于非现金基金 资产的 80% ；每个交易日 日终在
扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 本 基金 保持不 低于 基金 资产 净 值5%的现 金或 者到 期日
在一年 以内 的政 府债 券。
85%× 中证 服务 业指 数收 益 率 +15% × 中 债总 财富 （总 值）指 数收 益率 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本 基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指引》 、 《 建信现代 服 务业股票型 证券投资 基金 基金合同》 和中国证 监会 允许的如财 务报表 附
注6.4.4 所 列示 的基 金行 业实务 操作 的有 关规 定编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2016 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2016 年2 月 23 日(基 金合 同生 效日) 至 2016 年 6 月 30 日 止期 间的 经营成 果和 基金 净值
变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2016
年2 月23 日(基 金合 同生 效日) 至2016 年6 月30 日。 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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6.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为 ：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 、债券投 资 和衍生工具(主 要为权证 投 资)分类为以 公
允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融资产。 除 衍生工具所产 生的金融 资 产在资产负 债表中以
衍生金融资产 列示外， 以 公允价值计量 且其公允 价 值变动计入损 益的金融 资 产在资产负 债表中以
交易性 金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为 应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价 值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 衍生工 具( 主要 为权 证投 资)按如 下原 则确 定公 允价 值 并进行 估值 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往 市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债。 当本 基金1)具 有抵销 已确 认 金
额的法 定权 利且 该种 法定 权利现 在是 可执 行的 ； 且2) 交易 双方 准备 按净 额结 算 时， 金 融资 产与 金
融负债 按抵 销后 的净 额在 资产负 债表 中列 示。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别 于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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计亏损)。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利 润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
6.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 21 页 共 47 页
分的经 营成 果， 以决 定向 其配置 资源 、评 价其 业绩 ；(3) 本基 金能 够取 得该 组 成部分 的财 务状 况、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
6.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的 估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票，若出现 重大事项 停 牌或交易不活 跃(包括涨 跌 停时的交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《 关于 发布 中基 协(AMAC) 基金 行业 股票 估值 指 数的通 知 》 提 供的
指数收 益法 、市 盈率 法等 估值技 术进 行估 值。
(2) 对于在锁定 期内的非 公 开发行股票，根 据中国证 监会证 监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 之附 件《非公开 发行有
明确锁 定期 股票 的公 允价 值的确 定方 法》 ， 若在 证券 交易所 挂牌 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 低 于
非公开发行股 票的初始 投 资成本，按估 值日证券 交 易所挂牌的同 一股票的 市 场交易收盘 价估值；
若在证券交易 所挂牌的 同 一股票的市场 交易收盘 价 高于非公开发 行股票的 初 始投资成本 ，按锁定
期内已 经过 交易 天数 占锁 定期内 总交 易天 数的 比例 将两者 之间 差价 的一 部分 确认为 估值 增值 。
(3) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技 术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
(4) 对于在证 券交易所 上市 或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证券和私募 债
券除外)， 按照 中证 指数 有 限公司 根据 《中 国证 券投 资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关 于 2015 年
1 季度 固定 收益 品种 的估 值处理 标准 》所 独立 提供 的债券 估值 结果 确定 公允 价值。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 22 页 共 47 页
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告 期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 内未 发生 会计差 错。
6.4.6 税项
财税[2002]128 号 《关 于开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、 财 税[2004]78 号 《 财政
部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2008]1 号 《关 于企业 所得 税若 干 优
惠政策的通知 》 、财税[2012]85 号《 关于实施 上市公 司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题
的通知 》 、财税[2015]101 号《关于上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知 》 、
财税[2016]36 号《 关于 全 面推开 营业 税改 征增 值税 试点 的 通知 》 、 财税[2016]46 号 《关 于进 一步
明确全面推开 营改增试 点 金融业有关政 策的通知 》 、 财税[2016]70 号《关于 金 融机构同业往 来等
增值税 补充 政策 的通 知》 及其他 相关 财税 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
管理人 运用 基金 买卖 股票 、 债 券的 差价 收入 免征 营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日 起， 金融 业由 缴纳 营
业税改为缴纳 增值税。 对 证券投资基金 管理人运 用 基金买卖股票 、债券的 转 让收入免征 增值税，
对金融 同业 往来 利息 收入 亦免征 增值 税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ， 于2015 年 9 月8 日 前暂 减 按25% 计入应 纳税 所得 额，
自2015 年9 月8 日 起， 暂 免征收 个人 所得 税。 对基 金持有 的上 市公 司限 售股 ， 解禁 后取 得的 股息 、
红利收入，按 照上 述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算； 解禁前取 得 的股息、红 利收入继
续暂减 按50% 计 入应 纳税 所得额 。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 10,121,415.79
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 10,121,415.79
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 29,797,144.72 31,422,333.13 1,625,188.41
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 29,797,144.72 31,422,333.13 1,625,188.41
6.4.7.3 衍生 金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产或 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券 100,000,000.00 -
合计 100,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购余 额， 故未 存在 因此取 得的 债券 。 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 43,882.15
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,198.90
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 20,611.12
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 5.80
合计 65,697.97
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 80,609.19
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 80,609.19
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 1,730.68
其他 382.90
预提费 用 130,464.15
合计 132,577.73
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 25 页 共 47 页
项目
本期
2016 年2 月23 日( 基金 合 同生效 日) 至2016 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 374,968,976.42 374,968,976.42
本期申 购 4,214,063.42 4,214,063.42
本期赎 回( 以"-" 号填列) -238,304,591.00 -238,304,591.00
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 140,878,448.84 140,878,448.84
注：1. 申购 含转 换入 份额 ；赎回 含转 换出 份额 。
2.本基 金 自 2015 年 12 月 30 日至 2016 年 2 月 19 日 止期 间公 开发 售， 共 募集有 效净 认购 资金
374,756,266.11 元 。 根 据 《建信 现代 服务 业股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 的规 定， 本基 金设
立募集 期内 认购 资金 产生 的利息 收入 212,710.31 元 在本基 金成 立后 ，折 算为 212,710.31 份基 金
份额， 划入 基金 份额 持有 人账户 。
3.根据《建信 现代服务 业 股票型证券投 资基金招 募 说明书》和《 建信现代 服 务业股票型 证券投资
基金开放日常 申购（赎 回 、转换、定期 定额投资 ） 业务公告》 的 相关规定 ， 本基金于 2016 年 2
月 23 日( 基金 合同 生效 日) 至 2016 年 3 月 1 日止 期间 暂不向 投资 人开 放基 金交 易。申 购、 赎回 和
转换业 务 自2015 年3 月2 日起开 始办 理。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 175,872.73 1,625,188.41 1,801,061.14
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-446,713.26 -66,932.75 -513,646.01
其中： 基金 申购 款 14,196.05 2,193.50 16,389.55
基金赎 回款 -460,909.31 -69,126.25 -530,035.56
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -270,840.53 1,558,255.66 1,287,415.13
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 2 月 23 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 6
月 30 日 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 26 页 共 47 页
活期存 款利 息收 入 400,549.45
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 35,532.18
其他 1,188.24
合计 437,269.87
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 2 月 23 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016
年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 30,614,912.64
减：卖 出股 票成 本总 额 31,768,419.19
买卖股 票差 价收 入 -1,153,506.55
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
本基金 本报 告期 无债 券投 资收益 。
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
本基金 本报 告期 无债 券投 资收益 。
6.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
本基金 本报 告期 无债 券投 资-赎 回差 价收 入。
6.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
本基金 本报 告期 无债 券投 资-申 购差 价收 入。
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 无资 产支 持证券 投资 收益 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 27 页 共 47 页
6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
本基金 本报 告期 未投 资贵 金属 。
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
本基金 本报 告期 未投 资贵 金属。
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
本基金 本报 告期 未投 资贵 金属。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益 。
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
本基金 本报 告期 未投 资衍 生工具 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年2 月 23 日(基 金合 同生效 日) 至2016 年6
月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 72,584.40
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 72,584.40
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币 元
项目名 称
本期
2016 年2 月23 日(基金 合 同生效 日)至2016
年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 1,625,188.41
—— 股 票投 资 1,625,188.41
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 - 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 28 页 共 47 页
3.其他 -
合计 1,625,188.41
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年2 月23 日( 基金 合 同生效 日) 至2016
年6 月30 日
基金赎 回费 收入 1,406,856.60
转换费 收入 5,755.76
合计 1,412,612.36
注：1 、 基金 的场 外赎 回费 率按持 有期 间递 减 ， 对 于 持有期 少 于 30 日的 基金 份 额所收 取的 赎回 费，
赎回费 用全 额归 入基 金财 产； 对 于持 有期 长于30 日 但少 于 3 个 月的 基金 份额 所收取 的赎 回费 ， 赎
回费用 75% 归 入基 金财 产 ；对于 持有 期长 于 3 个 月 但小于 6 个月 的基 金份 额 所收取 的赎 回费 ，赎
回费 用50% 归入 基金 财产 ； 对于持 有期 长 于 6 个 月的 基金份 额所 收取 的赎 回费 ， 赎回 费用25% 归入
基金财 产。
2、本 基金 的转 换费 由申 购 补差费 和转 出基 金的 赎回 费两部 分构 成， 其中 对于 持有期 少 于 30 日的
转出基金 份额 所收取的 赎 回费，将赎回 费用全额 归 入基金财产； 对于 持有 期 长于 30 日 但少于 3
个月的 转出 基金 份额 所收 取的赎 回费 ，将 赎回 费 用 75% 归 入基 金财 产； 对于 持 有期长 于 3 个月 但
小于 6 个 月的 转出 基金 份 额所收 取的 赎回 费， 将赎 回费用 50% 归 入基 金财 产 ；对于 持有 期长 于 6
个月的 转出 基金 份额 所收 取的赎 回费 ，将 赎回 费 用25% 归 入基 金财 产。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 2 月 23 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016
年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
124,083.54
银行间 市场 交易 费用 -
合计
124,083.54
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年2 月23 日(基 金合 同生效 日)至2016
年 6 月 30 日 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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审计费 用 24,728.01
信息披 露费 105,736.14
银行汇 划费 用 2,370.02
其他费 用 400.00
合计 133,234.17
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 并无 须作 披露 的资产 负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联 方 发生变 化的 情况
本报告 期， 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方没 有发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
建信基 金管 理有 限责 任公 司( “建 信基 金” ) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
兴业银 行股 份有 限公 司( “ 兴业银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司( “中 国建 设银
行”)
基金管 理人 的股 东
美国信 安金 融服 务公 司 基金管 理人 的股 东
中国华 电集 团资 本控 股有 限公司 基金管 理人 的股 东
建信资 本管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内未 发生 通过关 联方 交易 单元 进行 的交易 。
6.4.10.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 内未 发生 通过关 联方 交易 单元 进行 的交易 。 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 内未 发生 通过关 联方 交易 单元 进行 的交易 。
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 内未 发生 通过关 联方 交易 单元 进行 的交易 。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内未 发生 通过关 联方 交易 单元 进行 的交易 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年2 月 23 日( 基金 合 同生效 日) 至2016 年6 月30
日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 990,188.26
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 498,954.41
注：1 、支付基 金管理人 建 信基金管理有 限责任公 司 的管理人报酬 按前一日 基 金资产净值 1.5% 的
年费率计提， 逐日累计 至 每月月底，按 月支付。 其 计算公式为： 日管理人 报 酬＝前一日 基金资产
净值 X 1.5% / 当年 天数 。
2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售 活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收取 的 基金管 理费中 列支，不 属 于从基金资 产中列支
的费用 项目 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年2 月23 日( 基金 合同 生效日)至2016 年6月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 165,031.33
注： 支 付基 金托 管人 兴业 银行股 份有 限公 司的 托管 费按前 一日 基金 资产 净 值0.25% 的年 费率 计提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为： 日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当
年天数 。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
本基金 无销 售服 务费 。 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 31 页 共 47 页
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未发 生与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券（ 回购 ）交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 未发 生管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年2 月23 日( 基金 合 同生效 日) 至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行 10,121,415.79 400,549.45
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 兴业 银行 保管 ，按银 行约 定利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内未 发生 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本报告 期本 基金 未发 生其 他需要 说明 的关 联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
6.4.12 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本报告 期末 未持 有因 认购 新发/ 增发 证券 而流 通受 限 的证券 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等 流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300356 光一 2016 重大 53.96 2016 44.27 27,000 1,168,716.00 1,456,920.00 - 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 32 页 共 47 页
科技 年 5 月
26 日
事项 年 8 月
10 日
注：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本报告 期末 ，本 基金 银行 间市场 无债 券正 回购 交易 余额， 故未 存在 作为 抵押 的债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本报告 期末 ，本 基金 无交 易所市 场债 券正 回购 交易 ，故未 存在 作为 抵押 的债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 管
理人制定政策 和程序来 识 别及分析这些 风险，运 用 特定的风险量 化模型和 指 标评估风险 损失的程
度，设定适当 的风险限 额 及内部控制流 程，通过 可 靠的管理及信 息系统持 续 对这些风险 进行监督
和检查 评 估 ，并 通过 相应 决策， 将风 险控 制在 可承 受的范 围内 。
本基金风险管 理的主要 目 标是基金管理 人通过事 前 监测、事中监 控和事后 评 估，有效管理 和
控制上 述风 险， 追求 基金 资产长 期稳 定增 值。
本基金 管理 人建 立了 以董 事会审 计与 风险 控制 委员 会为核 心的 、 由 风险 管理 委员会 、 督 察长 、
监察稽核部和 相关业务 部 门构成的风险 管理架构 体 系，并由独立 于公司管 理 层和其他业 务部门的
督察长 和监 察稽 核部 对公 司合规 风险 状况 及各 部门 风险控 制措 施进 行检 查、 监督及 报告 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的活期 存款存放 于 本基金托管人 的帐户， 与 该机构存款相 关的信用 风 险不重大。本 基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清
算，违约风险 可能性很 小 。在定期存款 和银行间 同 业市场交易前 均对交易 对 手进行信用 评估并对
证券交 割方 式进 行限 制以 控制相 应的 信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用产品投 资流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 33 页 共 47 页
本基金债券投 资的信用 评 级情 况按《中 国人民银 行 信用评级管理 指导意见 》 设定的标准统 计
及汇总 。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
无
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
无
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金所持大 部 分证券在证券 交易所上 市 和银行间同业 市
场交易 ， 除6.4.12 中列 示 的部分 基金 资产 流通 暂时 受限制 不能 自由 转让 的情 况外， 其余 均能 以合
理价格适时变 现。此外 ， 本基金可通过 卖出回购 金 融资产方式借 入短期资 金 应对流动性 需求，其
上限一 般不 超过 基金 持有 的债券 资产 的公 允价 值。
除6.4.13.4.1.1 中 列示 的 卖出回 购金 融资 产款 外， 本 基金所 承担 的其 他金 融负 债的合 约约 定
到期日均为 一个月以 内且 不计息，可 赎回基金 份额 净值(所有者 权益)无固 定 到期日且不 计息， 因
此账面 余额 即约 为未 折现 的合约 到期 现金 流量 。
6.4.13.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析
无
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 34 页 共 47 页
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具面 临由于市 场 利率 上升而导 致公允价 值 下降的风险， 其中浮动 利 率类金融工 具还面临
每个付 息期 间结 束根 据市 场利率 重新 定价 时对 于未 来现金 流影 响的 风险 。
本基金持有的 利率敏感 性 资产主要为银 行存款、 结 算备付金和买 入返售金 融 资产等，其余 大
部分金融资产 和金融负 债 不计息，因此 本基金的 收 入及经营活动 的现金流 量 在很大程度 上独立于
市场利 率变 化。 本基 金的 基金管 理人 定期 对本 基金 面临的 利率 敏感 性缺 口进 行监控 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 10,121,415.79 - - - 10,121,415.79
结算备 付金 2,664,355.10 - - - 2,664,355.10
存出保 证金 13,029.08 - - - 13,029.08
交易性 金融 资产 - - - 31,422,333.13 31,422,333.13
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资 产 100,000,000.00 - - - 100,000,000.00
应收证 券清 算款 - - - - -
应收利 息 - - - 65,697.97 65,697.97
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 - - - 4,233.65 4,233.65
其他资 产 - - - - -
资产总 计 112,798,799.97 - - 31,492,264.75 144,291,064.72
负债
应付证 券清 算款 - - - 993,675.13 993,675.13
应付赎 回款 - - - 707,092.24 707,092.24
应付管 理人 报酬 - - - 181,068.40 181,068.40
应付托 管费 - - - 30,178.06 30,178.06
应付交 易费 用 - - - 80,609.19 80,609.19
其他负 债 - - - 132,577.73 132,577.73
负债总 计 - - - 2,125,200.75 2,125,200.75
利率敏 感度 缺口 112,798,799.97 - - 29,367,064.00 142,165,863.97
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 35 页 共 47 页
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于本期末，本 基金未持 有 交易性债券投 资 ，因此 市 场利率的变动 对于本基 金 资产净值无重 大
影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 无重 大外 汇风 险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 所持 有的 股票 市值 和买入 、 卖出 股指 期货 合 约价值 ， 合计 （ 轧
差计算）占基 金资产的 比 例不低于 80% ，其中 投资 于股票的资产 不低于基 金 资产的 80%， 投资于
同现代服务业 相关的行 业 的上市公司股 票资产不 低 于非现金基金 资产的 80% ；每个交易日 日终在
扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 本 基金 保持不 低于 基金 资产 净 值5%的现 金或 者到 期日
在一年以内的 政府债券 。 此外，本基金 的基金管 理 人每日对本基 金所持有 的 证券价格实 施监控，
定期运 用多 种定 量方 法对 基金进 行风 险度 量， 及时 对风险 进行 跟踪 和控 制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 31,422,333.13 22.10
交易性 金融 资产 －基金 投资 - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 36 页 共 47 页
其他 - -
合计 31,422,333.13 22.10
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年 6 月 30 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 0.00
业绩比 较基 准下 降 5% 0.00
注：于 本期 末， 本基 金成 立不满 一年 ，尚 无足 够经 验数据 。
6.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
无
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层级 的余 额 为29,965,413.13 元， 属于 第二 层 级的余 额 为 1,456,920.00 元， 无 属于 第三 层
级的余 额。 于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金 未持 有以 公允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金 融负
债。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股 票，若出现重大事项停牌 、交易不活跃( 包 括 涨 跌 停时 的 交 易 不 活
跃) 、 或属 于非 公开 发行 等 情况 ， 本 基金 不会 于停 牌 日至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期间 及
限售期间将相 关股票的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用 的 不 可观察输入 值对于公
允价值 的影 响程 度， 确定 相关股 票公 允价 值应 属第 二 层次 还是 第三 层次 。 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 37 页 共 47 页
(iv) 第 三层 次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2016 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 31,422,333.13 21.78
其中： 股票 31,422,333.13 21.78
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 100,000,000.00 69.30
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,785,770.89 8.86
7 其他各 项资 产 82,960.70 0.06
8 合计 144,291,064.72 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 17,837,640.09 12.55 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 38 页 共 47 页
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 3,617,743.40 2.54
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,965,803.64 2.09
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
4,180,037.00 2.94
J
金融业 2,821,109.00 1.98
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 31,422,333.13 22.10
注：以 上行 业分 类 以2016 年6 月30 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 未投 资沪 港通股 票。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300310 宜通世 纪 58,400 2,230,296.00 1.57
2 600029 南方航 空 306,494 2,163,847.64 1.52
3 002418 康盛股 份 167,000 1,763,520.00 1.24
4 300202 聚龙股 份 62,699 1,517,942.79 1.07
5 002220 天宝股 份 142,500 1,513,350.00 1.06
6 300356 光一科 技 27,000 1,456,920.00 1.02
7 600999 招商证 券 85,500 1,410,750.00 0.99
8 600958 东方证 券 83,900 1,410,359.00 0.99 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 39 页 共 47 页
9 600298 安琪酵 母 65,700 1,172,088.00 0.82
10 002583 海能达 93,500 1,125,740.00 0.79
11 002354 天神娱 乐 12,200 1,064,816.00 0.75
12 002436 兴森科 技 44,500 1,014,155.00 0.71
13 002007 华兰生 物 31,402 986,022.80 0.69
14 000593 大通燃 气 77,600 974,656.00 0.69
15 300109 新开源 15,200 965,200.00 0.68
16 000596 古井贡 酒 18,800 901,460.00 0.63
17 300075 数字政 通 34,500 884,925.00 0.62
18 600984 建设机 械 101,200 875,380.00 0.62
19 600436 片仔癀 18,750 843,937.50 0.59
20 002245 澳洋顺 昌 62,800 801,956.00 0.56
21 002508 老板电 器 21,600 794,232.00 0.56
22 000055 方大集 团 40,400 760,328.00 0.53
23 600697 欧亚集 团 25,290 750,101.40 0.53
24 600993 马应龙 35,200 733,216.00 0.52
25 002001 新 和 成 34,200 722,646.00 0.51
26 600755 厦门国 贸 90,200 717,090.00 0.50
27 002169 智光电 气 31,000 705,250.00 0.50
28 600338 西藏珠 峰 23,200 681,848.00 0.48
29 000028 国药一 致 6,800 442,680.00 0.31
30 000911 南宁糖 业 1,500 37,620.00 0.03
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600029 南方航 空 2,944,173.00 2.07
2 002155 湖南黄 金 2,536,300.00 1.78
3 002220 天宝股 份 2,339,735.36 1.65
4 601199 江南水 务 2,264,448.94 1.59
5 300310 宜通世 纪 2,045,456.20 1.44
6 000055 方大集 团 1,632,905.00 1.15
7 000983 西山煤 电 1,594,198.77 1.12
8 300131 英唐智 控 1,474,677.00 1.04 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 40 页 共 47 页
9 300202 聚龙股 份 1,443,514.93 1.02
10 600958 东方证 券 1,426,469.00 1.00
11 600999 招商证 券 1,424,499.00 1.00
12 002418 康盛股 份 1,357,001.00 0.95
13 300190 维尔利 1,180,061.00 0.83
14 300356 光一科 技 1,168,716.00 0.82
15 600298 安琪酵 母 1,141,869.49 0.80
16 002303 美盈森 1,046,346.00 0.74
17 002583 海能达 1,030,394.29 0.72
18 002079 苏州固 锝 1,026,068.00 0.72
19 002436 兴森科 技 1,000,267.00 0.70
20 002354 天神娱 乐 996,882.50 0.70
注：上 述买 入金 额为 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002155 湖南黄 金 2,517,659.60 1.77
2 601199 江南水 务 2,100,766.80 1.48
3 000983 西山煤 电 1,654,317.00 1.16
4 300131 英唐智 控 1,383,151.00 0.97
5 000055 方大集 团 1,152,730.00 0.81
6 300190 维尔利 1,089,431.80 0.77
7 002079 苏州固 锝 995,168.00 0.70
8 002303 美盈森 987,872.47 0.69
9 002220 天宝股 份 831,383.00 0.58
10 300121 阳谷华 泰 789,827.00 0.56
11 600703 三安光 电 779,725.00 0.55
12 002675 东诚药 业 779,071.00 0.55
13 002582 好想你 751,976.00 0.53
14 000998 隆平高 科 737,818.00 0.52
15 600029 南方航 空 714,466.82 0.50
16 600075 新疆天 业 692,445.00 0.49
17 002586 围海股 份 683,004.00 0.48
18 002411 必康股 份 642,890.00 0.45
19 000789 万年青 633,937.07 0.45 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 41 页 共 47 页
20 002271 东方雨 虹 632,268.00 0.44
注：上 述卖 出金 额为 卖出 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 61,565,563.91
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 30,614,912.64
注：上 述买 入股 票成 本总 额和卖 出股 票收 入总 额均 为买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ），
不包括 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本 基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 42 页 共 47 页
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 13,029.08
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 65,697.97
5 应收申 购款 4,233.65
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 82,960.70
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300356 光 一科 技 1,456,920.00 1.02 重大事 项
建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 43 页 共 47 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
3,396 41,483.64 - - 140,878,448.84 100.00%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
注：无
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
11,018.14 0.01%
8.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：截至本报 告期末， 本 公司高级管理 人员、基 金 投资和研究部 门负责人 及 本基金基金 经理未持
有本基 金， 基金 从业 人员 持有本 开放 式基 金份 额总 量区间 为 0 至 10 万 份。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年 2 月 23 日 ） 基金 份额 总额
374,968,976.42
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 4,214,063.42
减:基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金 总 赎回 份额 238,304,591.00
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填 列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 140,878,448.84
注：上 述总 申购 份额 含转 换入份 额， 总赎 回份 额含 转换出 份额 。 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 44 页 共 47 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
报告期 内， 本基 金管 理人 未发生 重大 人事 变动 。
报告期 内， 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管 理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
自本基 金基 金合 同生 效日 起普华 永道 中天 会计 师事 务所为 本基 金提 供审 计服 务至今， 本 报 告
期内会 计师 事务 所未 发生 改变。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 证券 业协 会、 证 券交 易 所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计 等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人涉及 托管 业务 的高 级管 理人员 未受 到监 管部 门的 稽查和 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 1 27,776,999.14 30.13% 25,311.72 29.68% -
国泰君安 1 64,403,477.41 69.87% 59,978.98 70.32% -
注：1 、本基 金根据中 国证 监会《关于 完善证券 投资 基金交易席 位制度有 关问 题的通知》 （ 证监基建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 45 页 共 47 页
金字[2007]48 号）的规 定 及本基金管理 人的《基 金 专用交易席位 租用制度 》 ， 基金管理人制 定了
提供交 易单 元的 券商 的选 择标准 ，具 体如 下：
（1 ） 财 务状 况良 好、 经营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格， 能 够满足 基金 运作 高度
保密的 要求 ，在 最近 一年 内没有 重大 违规 行为 。
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要。
（3 ） 具备 较强 的研 究 能 力 ，有固 定的 研究 机构 和专 门的研 究人 员， 能够 对宏 观经济 、证 券市 场、
行业、个券等 进行深入 、 全面的研究， 能够积极 、 有效地将研究 成果及时 传 递给基金管 理人，能
够根据 基金 管理 人所 管理 基金的 特定 要求 进行 专项 研究服 务。
（4 ） 佣金 费率 合理 。
2、 根据 以上 标准 进行 考察 后， 基金 管理 人确 定券 商 ， 与 被选 择的 券商 签订 委 托协议 ， 并报 中国 证
监会备 案及 通知 基金 托管 人。
3、本 报告 期新 增中 信证 券 、国泰 君安 各一 个交 易单 元。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 - - 6,332,800,000.00 100.00% - -
国泰君安 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
关 于 新 增 上 海 长 量 为 旗 下 部
分 开 放 式 基 金 代 销 机 构 的 公
告
指定报 刊和/或 公司
网站
2016 年 5 月 25 日
2
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
关 于 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限
公 司 为 旗 下 代 销 机 构 并 参 加
认 购 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
指定报 刊 和/或 公司
网站
2016 年 5 月 25 日
3
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
关 于 新 增 奕 丰 金 融 服 务 （ 深
圳） 有限 公司 为代 销机 构 并参
指定报 刊和/或 公司
网站
2016 年 4 月 15 日 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
第 46 页 共 47 页
加费率 优惠 活动 的公 告
4
建 信 现 代 服 务 业 股 票 型 证 券
投 资 基 金 开 放 日 常 申 购 （ 赎
回、 转换 、 定期 定额 投资 ） 业
务 及 参 加 交 通 银 行 费 率 优 惠
活动的 公告
指定报 刊和/或 公司
网站
2016 年 2 月 27 日
5 建 信 现 代 服 务 业 股 票 型 证 券
投资基 金基 金合 同生 效公 告
指定报 刊和/或 公司
网站
2016 年 2 月 23 日
6
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
关 于 建 信 现 代 服 务 业 股 票 型
证 券 投 资 基 金 提 前 结 束 募 集
的公告
指定报 刊和/或 公司
网站 2016 年 2 月 19 日
7
关 于 新 增 中 信 期 货 为 旗 下 部
分 开 放 式 基 金 代 销 机 构 的 公
告
指定报 刊和/或 公司
网站
2016 年 2 月 5 日
8
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
关 于 建 信 现 代 服 务 业 股 票 型
证 券 投 资 基 金 延 长 募 集 期 的
公告
指定报 刊和/或 公司
网站 2016 年 1 月 28 日
9
关 于 新 增 中 信 银 行 为 建 信 现
代 服 务 业 股 票 型 证 券 投 资 基
金代销 机构 的公 告
指定报 刊和/或 公司
网站
2016 年 1 月 7 日
10
关 于 新 增 招 商 银 行 为 建 信 现
代 服 务 业 股 票 型 证 券 投 资 基
金代销 机构 的公 告
指定报 刊和/或 公司
网 站
2016 年 1 月 7 日
11
关 于 新 增 上 海 天 天 基 金 销 售
有 限 公 司 等 多 家 销 售 机 构 为
建 信 现 代 服 务 业 股 票 基 金 代
销机构 的公 告
指定报 刊和/或 公司
网站 2016 年 1 月 7 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 建信 现 代服务 业股 票型 证券 投资 基金 设 立的 文件 ；
2、《 建 信现 代服 务业 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
3、《 建 信现 代服 务业 股票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 ；
4、《 建 信现 代服 务业 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ； 建信现代服务业股票 2016 年半 年度报告
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5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、报 告期 内 基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
11.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
11.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
建信基金管理有限责任公司
2016 年8 月27 日
