景 顺 长 城 研究 精 选 股 票型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人: 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期:2016 年8 月27 日
景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 全部独立
董事签 字同 意, 并由 董事 长签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年8 月25 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年6 月30 日 止。 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 33
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 34
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 36
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 36
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 36
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 36
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 36
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 36
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 37 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 37
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 38
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 38
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 38
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 38
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 38
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 39
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 39
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 39
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 39
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 39
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 40
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 40
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 40
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 41
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 46
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 46
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 46
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 46
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 46
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 景顺长 城研 究精 选股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 景顺长 城研 究精 选股 票
场内简 称 无
基金主 代码 000688
交易代 码 000688
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年8 月12 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 46,541,995.01 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品 说明
投资目 标 本基金 依托 基金 管理 人研 究团队 的研 究成 果, 持续 深
度挖掘 具有 长期 发展 潜力 的行业 和上 市公 司, 分享 其
在中国 经济 增长 的大 背景 下的可 持续 性增 长, 以实 现
基金资 产的 长期 资本 增值 。
投资策 略 本基金 充分 发挥 基金 管理 人的研 究优 势, 充分 依据 公
司股票 研究 部行 业研 究员 模拟组 合和 公司 行业 研究 成
果,采 用“ 自下 而上 ”精 选个股 策略 ,同 时辅 以“ 自
上而下 ”资 产配 置和 行业 配置策 略, 在有 效控 制风 险
的前提 下, 实现 基金 资产 的长期 稳定 增值 。
1 、 资 产配 置: 本 基金 依据 定期公 布的 宏观 和金 融数 据
以及投 资部 门对 于宏 观经 济、股 市政 策、 市场 趋势 的
综 合分 析 , 运 用宏 观经 济 模型 (MEM ) 做出 对于 宏观 经
济的评 价, 结合 基金 合同 、投资 制度 的要 求提 出资 产
配置建 议, 经投 资决 策委 员会审 核后 形成 资产 配置 方
案。
2 、 股 票投 资策 略: 本 基金 采用 “ 自下 而上 ”精选 个股
策略, 充分 发挥 基金 管理 人的研 究优 势, 充分 依据 公
司股票 研究 部行 业研 究员 模拟组 合, 利用 基金 管理 人
股票研 究数 据库 (SRD ) 对 企业内 在价 值进 行深 入细 致
的分析 ,并 进一 步挖 掘出 具有竞 争优 势的 上市 公司 股
票进行 投资 。
3 、债 券投 资策 略 : 债券 投资在 保证 资产 流动 性的 基
础上, 采取 利率 预期 策略 、信用 策略 和时 机策 略相 结
合的积 极性 投资 方法 ,力 求在控 制各 类风 险的 基础 上
获取稳 定的 收益 。
景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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4 、 中 小企 业私 募债 投资 策 略: 对 单个 券种 的分 析判 断
与其它 信用 类固 定收 益品 种的方 法类 似。 在信 用研 究
方面, 本基 金会 加强 自下 而上的 分析 ,将 机构 评级 与
内部 评 级相 结合 ,着 重通 过发行 方的 财务 状况 、信 用
背景、 经营 能力 、行 业前 景、个 体竞 争力 等方 面判 断
其在期 限内 的偿 付能 力, 尽可能 对发 行人 进行 充分 详
尽地调 研和 分析 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 90% +中 证 全债指 数 × 10% 。
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ,属 于证券 投资 基金 中风 险程 度
较高的 投资 品种 ,其 预期 风险和 预期 收益 水平 高于 货
币市场 基金 、债 券型 基金 和混合 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨皞阳 田青
联系电 话 0755-82370388 010-67595096
电子邮 箱 investor@igwfmc.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
4008888606 010-67595096
传真 0755-22381339 010-66275853
注册地 址 深圳市 福田 区 中 心四 路1
号嘉里 建设 广场 第一 座 21
层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1
号嘉里 建设 广场 第一 座 21
层
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院 1 号楼
邮政编 码 518048 100033
法定代 表人 杨光裕 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.igwfmc.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 的办 公场 所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 景顺长 城基 金 管 理有 限公 司 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建
设广场 第一 座 21 层 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -14,195,520.55
本期利 润 -10,542,873.88
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2235
本期加 权平 均净 值利 润率 -19.13%
本期基 金份 额净 值增 长率 -14.21%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 12,733,441.90
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2736
期末基 金资 产净 值 59,275,436.91
期末基 金份 额净 值 1.274
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 29.88%
注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期 已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 , 小 数 点后第 四位 四舍 五入 , 由 此产生 的误 差计 入基
金资产 。
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 8.06% 1.59% -0.36% 0.88% 8.42% 0.71%
过去三 个月 6.08% 1.74% -1.73% 0.91% 7.81% 0.83%
过去六 个月 -14.21% 2.67% -13.73% 1.66% -0.48% 1.01%
过去一 年 -17.33% 3.09% -26.03% 2.07% 8.70% 1.02% 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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自基金 合同
生效起 至今
29.88% 2.65% 32.77% 1.93% -2.89% 0.72%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:本基金的 投资组合 比 例为:本基金 将基金资 产 的 80%-95 %投资于 股票 资产,权证投 资比例
不超过 基金 资产 净值 的 3 %,将 基金 资产 的 5 %-20 %投资 于现 金和 债券 等固 定收益 类品 种, 每个
交易日日终在 扣除股指 期 货合约需缴纳 的交易保 证 金后,现金或 到期日在 一 年以内 的政 府债券不
低于基 金资 产净 值的 5 % 。本基 金的 建仓 期为 自 2014 年 8 月 12 日基 金合 同 生效日 起 6 个月 。建
仓期结 束时 ,本 基金 投资 组合比 例达 到上 述投 资组 合比例 的要 求。
3.3 其 他指 标
无。 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 (以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ) 是经中 国证 监会
证监基 金字 [2003 ]76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 , 由 长城 证券 股份有 限公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 ( 集团) 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 , 并 于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 , 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币, 目前 , 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1% 、
1%。总 部设 在深 圳, 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截止2016 年6 月30 日, 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 55 只 开放 式 基金, 包括 景顺
长城景系列开 放 式证券 投 资基金、景顺 长城内需 增 长混合型证券 投资基金 、 景顺长城鼎 益混合型
证券投资基金 (LOF ) 、 景 顺长城资源垄 断混合型 证 券投资基金(LOF ) 、景 顺 长城新兴成 长混合型
证券投资基金 、景顺长 城 内需增长贰号 混合型证 券 投资基金、景 顺长城精 选 蓝筹混合型 证券投资
基金、景顺长 城公司治 理 混 合型证券投 资基金、 景 顺长城能源基 建混合型 证 券投资基金 、景顺长
城中小盘混合 型证券投 资 基金、景顺长 城稳定收 益 债券型证券投 资基金、 景 顺长城大中 华混合型
证券投资基金 、景顺长 城 核心竞争力混 合型证券 投 资基金、景顺 长城优信 增 利债券型证 券投资基
金、上 证 180 等 权重 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、景 顺长 城上 证 180 等 权重交 易型 开放 式 指
数证券投资基 金联接基 金 、景顺长城支 柱产业混 合 型证券投资基 金、景顺 长 城品质投资 混合型证
券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、景 顺长城 四季 金利 债 券
型证券投资基 金、景顺 长 城策 略精选灵 活配置混 合 型证券投资基 金、景顺 长 城景兴信用 纯债债券
型证券 投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、景 顺长 城景 颐双利 债券 型证 券 投
资基金 、 景 顺长城 景益 货 币市场 基金 、 景顺 长城 成 长之星 股票 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城中 证 500
交易型 开放式 指数证券 投 资基金、景顺 长城优质 成 长股票型证券 投资基金 、 景顺长城优 势企业混
合型证券投资 基金、景 顺 长城鑫月薪定 期支付债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城中小板创 业板精选
股票型 证券 投资 基金 、景 顺长城 中 证 800 食品 饮料 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、景 顺长 城 中
证TMT150 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 景 顺长 城 中证医 药卫 生交 易型 开放 式指数 证券 投资 基
金、景顺长城 研究精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城景丰货币 市场基金 、 景顺长城中 国回报灵
活配置混合型 证券投资 基 金、景顺长城 量化精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城稳健回 报灵活配
置混合型证券 投资基金 、 景顺长城沪港 深精选股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城领先回报 灵活配置
混合型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 中 证TMT150 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 景顺 长城景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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安享回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 景顺 长城 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联 接
基金、景顺长 城交易型 货 币市场基金、 景顺长城 泰 和回报灵活配 置混合型 证 券投资基金 、景顺长
城景瑞收益定 期开放债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城改革机遇灵 活配置混 合 型证券投资 基金、景
顺长城景颐增 利债券型 证 券投资基金、 景顺长城 景 颐宏利债券型 证券投资 基 金、景顺长 城景盛双
息收益债券型 证券投资 基 金、景顺长城 低碳科技 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金、景 顺长城环
保优势股票型 证券投资 基 金。其中景顺 长城景系 列 开放式证券投 资基金下 设 景顺长城优 选混合型
证券投 资基 金、 景顺 长城 货币市 场证 券投 资基 金、 景顺长 城动 力平 衡证 券投 资基金 。
本公司 采用 团队 投资 方式 ,即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力, 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
(助理 )期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
江科宏
景顺长 城中 证医 药卫
生 ETF 、景 顺长 城中 证
800 食 品饮 料 ETF、景
顺长城 中证
TMT150ETF 、景 顺长 城
研究精 选股 票型 基金 、
景顺长 城公 司治 理混
合型基 金 、 景 顺长 城优
势企业 混合 型基 金基
金经理
2014 年 8
月12 日
- 9
经济学 硕士 ,CFA 。2007
年至 2010 年担 任本 公司
风险管 理经 理职 务。 2011
年 2 月 重新 加入 本公 司,
担任研 究员 等职 务; 自
2012 年6 月起 担任 基金
经理。
贾殿村
景顺长 城支 柱产 业混
合型证 券投 资基 金基
金经理 , 景顺 长城 资源
垄断混 合型 证券 投资
基金 (LOF ) 基金 经理,
景顺长 城研 究精 选股
票型证 券投 资基 金基
金经理 , 研究 部副 总监
2014 年12
月27 日
2016 年5
月 5 日
14
管理学 博士。 曾先 后担 任
上海石 油交 易所 交易 员,
北海国 投深 圳证 券营 业
部分析 师, 北 亚证 券研 发
部分析 师, 第 一创 业证 券
研究所 副所 长, 大 成基 金
研究部 高级 研究 员等 职
务。2010 年3 月加 入本
公司, 担 任研 究副 总监 职
务; 自 2012 年11 月起 担
任基金 经理 。
注:1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 , 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 , “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 (公 告 前一日 ) ; 对此 后的 非首 任 基金经 理 , “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期, “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 (公 告前 一日 ) ;
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定; 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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3、江 科宏 先生 于2016 年2 月 29 日 离任 景顺 长城 中 证医药 卫生 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、
景顺长 城中 证800 食 品饮 料交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 景顺 长城 中证TMT150 交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金基 金经 理;
4、贾 殿村 先生 于2016 年2 月3 日离 任景 顺长 城资 源垄断 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 基金 经理,
于2016 年5 月5 日 离任 景 顺长城 支柱 产业 混合 型证 券投资 基金 、 景 顺长 城研 究 精选股 票型 证券 投
资基金 基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《景 顺长 城研 究精 选 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 和其 他有 关法
律法规 的 规 定 , 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产 , 在 严 格控制 风险 的基 础上 ,
为基金持有人 谋求最大 利 益。本报告期 内,基金 运 作整体合法合 规,未发 现 损害基金持 有人利益
的行为 。基 金的 投资 范围 、投资 比例 及投 资组 合符 合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内, 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见(2011
年修订) 》 ,完 善相应制 度 及流程,通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执
行,公 平对 待旗 下管 理的 所有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2 季度 宏观 经济 在信 贷投 放及房 地产 销售 拉动 下有 所企稳 ,GDP 增长 6.7%,与 1 季 度持 平;6
月CPI 同比 上 涨1.9% , 通 胀预期 有所 缓解 ;6 月 M2 增速回 落 到11.8% ,M1 增 速上升 至24.6%,汇
率受到英国退 欧、美元 强 势等因素影响 短期出现 一 定程度的贬值 ,货币政 策 基调维稳, 市场流动
性较为 充裕 。
2 季度 市场 经历 震荡 行情 , 沪 深 300 指数 下 跌 1.99% , 创 业板 指数 下跌0.47% 。 本基 金保 持较
高仓位 , 重点 从行 业配 置 和个股 选择 方面 寻找 投资 机会 , 行 业方 面主 要配 置 了地产 、 传媒 、 电子 、景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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计算机、通信 、轻工、 医 药、公用事业 、电气 设 备 等行业,个股 方面更关 注 具备成长性 或有转型
预期的 优质 公司 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年上 半年 ,本 基金 份 额净值 增长 率为-14.21% , 业绩比 较基 准收 益率 为-13.73% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们预计经济 继续保持 平 稳,通胀继续 回落,资 本 流动对汇率短 期贬值的 敏 感度下降。长 期
来看,改革创 新是保持 经 济增长的根本 动力,在 供 给侧改革和产 业升级的 背 景下,我们 对经济的
长期健 康发 展持 较为 乐观 的态度 。
市场经历年初 的大幅回 调 后,部分优质 公司的估 值 水平已落入合 理区间; 经 济增长、通胀 、
汇率的未来综 合趋势有 利 于流动性继续 保持充裕 , 我们对市场的 看法继续 保 持乐观,在 预期流动
性逆转前组合 将继续保 持 较高仓位。行 业配置方 面 继续看好地产 、传媒、 电 子、计算机 、通信、
轻工、医药、 公用事业 、 电气设备等受 益于国家 产 业政策发展的 行业,个 股 方面关注具 备成长性
或有转型预期 的优质公 司 。本基金依托 基金管理 人 研究团队的研 究成果, 持 续深度挖掘 具有长期
发展潜 力的 行业 和上 市公 司,力 争获 取长 期投 资回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ,基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ,通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式,谨慎 合理地制
定高效 可行 的估 值方 法, 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括公司 投 资片、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险管理 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后,
将估值结果以 双方认可 的 方式报给基金 托管人, 基 金托管人按基 金合同规 定 的估值方法 、时间、
程序进行复核 ,基金托 管 人复核无误后 返回给基 金 管理人,由基 金管理人 对 外公布。月 末、年中
和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时,通过 会议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种,由 投 资人员凭借其 丰富的专 业 技能和对市 场产品的
长期深入的跟 踪研究, 综 合宏观经济、 行业发展 及 个股状况等各 方面因素 , 从价值投资 的角度进
行理论分析, 并根据分 析 的结果向基金 估值小组 提 出有关估 值方 法或估值 模 型的建议。 风险管理景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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人员根据投资 人员提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证, 并根据计 算 和验证的结 果与投资
人员共同确定 估值方法 并 提交估值小组 。估值小 组 共同讨论通过 后,基金 事 务部基金会 计根据估
值小组确认的 估值方法 对 各基金进行估 值核算并 与 基金托管行核 对。法律 、 监察稽核部 相关人员
负责监察执行 估值政策 及 程序的合规性 ,控制执 行 中可能发生的 风险,并 对 有关信息披 露文件进
行合规 性审 查。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ,具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格, 精通 各自 领域 的理论 知识 ,熟 悉政 策法 规, 并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值 的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议, 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 , 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 , 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨,在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允,在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金管理人 与 中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 署服务协议, 由其提供 银 行间同业市场 交
易的债 券品 种的 估值 数据 。
本基金管理人 与中证指 数 有限公司签署 服务协议 , 由其提供在证 券交易所 上 市或挂牌转让 的
固定收 益品 种( 可转 换债 券 、资产 支持 证券 和私 募债 券除外)的 估值 数据 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 , 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管 人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 景顺 长城 研究 精选股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2016 年6 月30 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 6.4.7.1 5,389,758.98 8,453,519.94
结算备 付金
16,274.13 44,816.67
存出保 证金
18,573.82 22,714.16
交易性 金融 资产 6.4.7.2 54,093,937.07 65,439,723.75
其中: 股票 投资
54,093,937.07 65,439,723.75
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 4,006,379.61
应收利 息 6.4.7.5 952.36 2,505.64
应收股 利
- -
应收申 购款
398,487.13 60,275.95
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
59,917,983.49 78,029,935.72
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
226.21 -
应付赎 回款
272,645.09 5,629,667.24
应付管 理人 报酬
69,732.79 78,160.83
应付托 管费
11,622.14 13,026.81
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 12,912.59 48,604.61
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 275,407.76 159,030.61
负债合 计
642,546.58 5,928,490.10
所有者权益:
实收基 金 6.4.7.9 46,541,995.01 48,565,260.51
未分配 利润 6.4.7.10 12,733,441.90 23,536,185.11
所有者 权益 合计
59,275,436.91 72,101,445.62
负债和 所有 者权 益总 计
59,917,983.49 78,029,935.72
注:报 告截 止 日2016 年6 月30 日, 基金 份额 净值1.274 元, 基金 份额 总额 46,541,995.01 份。
6.2 利 润表
会计主 体: 景顺 长城 研究 精选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-9,731,780.19 61,050,005.81
1.利息 收入
20,667.29 44,750.90
其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 20,667.29 44,750.90
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收 益 (损 失以 “- ”填列)
-13,484,742.27 64,908,243.33
其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 -13,676,594.43 64,586,785.38
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- - 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 191,852.16 321,457.95
3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
6.4.7.16 3,652,646.67 -4,799,867.59
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 79,648.12 896,879.17
减: 二、费用
811,093.69 2,466,513.63
1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 411,667.87 1,017,410.52
2.托 管费 6.4.10.2.2 68,611.31 169,568.46
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用 6.4.7.18 152,699.47 1,086,226.13
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用 6.4.7.19 178,115.04 193,308.52
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
-10,542,873.88 58,583,492.18
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
-10,542,873.88 58,583,492.18
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 景顺 长城 研究 精选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
48,565,260.51 23,536,185.11 72,101,445.62
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- -10,542,873.88 -10,542,873.88
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-2,023,265.50 -259,869.33 -2,283,134.83
其中:1.基 金申 购款 10,931,083.42 2,083,828.87 13,014,912.29
2. 基金 赎回 款 -12,954,348.92 -2,343,698.20 -15,298,047.12
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 - - - 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
46,541,995.01 12,733,441.90 59,275,436.91
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权 益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
227,581,527.23 15,893,788.92 243,475,316.15
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 58,583,492.18 58,583,492.18
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-182,643,361.46 -50,169,098.75 -232,812,460.21
其中:1.基 金申 购款 48,715,379.78 18,127,356.92 66,842,736.70
2. 基金 赎回 款 -231,358,741.24 -68,296,455.67 -299,655,196.91
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
44,938,165.77 24,308,182.35 69,246,348.12
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 许义 明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
景顺长城研究 精选股票 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”), 系经中国 证券 监督管理委 员
会(以下简称 “中国证监 会 ”)证监许 可[2014]491 号文《关于 核准景顺长 城研究精选股 票型证
券投资基金募 集的批复 》 的核准,由景 顺长城基 金 管理有限公司 依照《中 华 人民共和国 证券投资
基金法 》和 《景 顺长 城研 究精选 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》作 为发 起人 于 2014 年 7 月 21 日
至 2014 年 8 月 8 日 向社 会公开 募集 ,募 集期 结束 经安永 华明 会计 师事 务所 验证并 出具 安永 华 明景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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(2014) 验字 第 60467014_H02 号 验资 报告 后, 向中 国 证监会 报送 基金 备 案 材料 。基金 合同 于 2014
年8 月12 日生 效。 本基 金 为契约 型开 放式 , 存续 期 限不定 。 设立 时募 集的 扣 除认购 费后 的实 收基
金(本 金) 为人 民 币 790,690,333.69 元 ,在 募集 期 间产生 的活 期存 款利 息为 人民 币 223,575.24
元, 以上 实收 基金 ( 本息 ) 合 计为 人民 币790,913,908.93 元 , 折 合790,913,908.93 份基 金份 额。
本基金的基金 管理人为 景 顺长城基金管 理有 限公 司 ,注册登记机 构为本基 金 管理人,基 金托管人
为中国 建设 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “ 中 国建 设银行 ”)。
本基金投资范 围包括国 内 依法发行上市 的股票( 包 含中小板、创 业板及其 他 经中国证监会 核
准上市的股 票) 、债券 (包 括中小企业 私募债) 、 货币 市场工具、 权证、资 产支 持证券、股 指期货
及法律法规或 中国证监 会 允许基金投资 的其他金 融 工具,但须符 合中国证 监 会的相关规 定。如法
律法规或监管 机构以后 允 许基金投资的 其它品种 , 本基金管理人 在履行适 当 程序后,可 以将其纳
入投资范围。 本基金将 基 金资产的 80%-95% 投资于 股票资产,权 证投资比 例 不 超过基金资 产净值
的3% , 将基 金资 产 的 5%-20% 投资 于现 金和 债券 等固 定收益 类品 种, 每个 交易 日日终 在扣 除股 指期
货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后, 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪 深 300 指数 ×90 % + 中 证全债 指数 ×10 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的《 企业会计 准 则-基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计准则、 应用指南 、 解释以及其他 相关规定( 以 下合称 “企业 会计准则 ”) 编制。同时 ,在具
体会计估值核 算和信息 披 露方面,也参 考了中国 证 券投资基金业 协会 修订 并 发布的《证 券投资基
金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会颁 布的 《关 于进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 、
《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关事 项的 通知》 、 《证券 投资
基金信 息披 露XBRL 模板 第3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 及其 他中 国证 监会 和中国 证券 投 资 基金
业协会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2016 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 止期 间的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的重大 会计 差错 和更 正。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
证券( 股票 )交 易印 花税 税率 为 1‰ ,由 出让 方缴 纳。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通 股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让,暂免征收 印
花税。
6.4.6.2 营 业税 、增值 税、 所得税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税或 增值 税征 收范围 ,不 征收 营业 税或 增值税 。
证券投 资基 金管 理人 运用 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ,免 征收 营业 税。
自2016 年5 月1 日 起, 在 全国范 围内 全面 推开 营业 税改征 增值 税试 点, 金融 业 纳入试 点范 围,
由缴纳营业税 改为缴纳 增 值税。对证券 投资基金 ( 封闭式证券投 资基金, 开 放式证券 投 资基金)
管理人 运用 基金 买卖 股票 、 债 券的 转让 收入 免征 增 值税 ; 国 债、 地方 政府 债 利息收 入免 征增 值税 ;
存款利息收入 不征收增 值 税;质押式买 入返 售金 融 商品、买断式 买入返售 金 融商品及持 有金融债
券的利 息收 入免 征增 值税 。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ,包括买 卖 股票、债券的 差价收入 , 股权的股息、 红
利收入 ,债 券的 利息 收入 及其他 收入 ,暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入,暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
6.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为 20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入,由 上 市公司、债券 发
行企业 及金 融机 构在 向基 金派发 股息 、红 利、 债券 的利息 及储 蓄利 息时 代扣 代缴个 人所 得税 。 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
第 20 页 共 47 页
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ,持 股期 限在 1 个月 以内 (含 1 个 月)的 ,其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ;持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年(含 1 年) 的,暂 减按 50%计入
应纳税 所得 额; 持股 期限 超过 1 年的 ,暂 免征 收个 人所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入,暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 5,389,758.98
定期存 款 -
其中: 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计: 5,389,758.98
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 45,906,051.91 54,093,937.07 8,187,885.16
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 45,906,051.91 54,093,937.07 8,187,885.16
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 于本 期末 的衍 生金 融资产/负 债余 额为 零。 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 于本 期末 的买 入返 售金融 资产 期末 余额 为零 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本期 末无 买断 式逆 回购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 938.32
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 6.57
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 7.47
合计 952.36
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 于本 期末 的其 他资 产余额 为零 。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 12,912.59
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 12,912.59
6.4.7.8 其 他负 债
单位 :人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 506.00 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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预提费 用 274,901.76
合计 275,407.76
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 48,565,260.51 48,565,260.51
本期申 购 10,931,083.42 10,931,083.42
本期赎 回( 以"-" 号填列) -12,954,348.92 -12,954,348.92
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 46,541,995.01 46,541,995.01
注: 本 期申 购份 额包 含基 金转入 份额 ;本 期赎 回份 额包含 基金 转出 份额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 39,687,236.32 -16,151,051.21 23,536,185.11
本期利 润 -14,195,520.55 3,652,646.67 -10,542,873.88
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-1,451,796.60 1,191,927.27 -259,869.33
其中: 基金 申购 款 7,200,896.28 -5,117,067.41 2,083,828.87
基金赎 回款 -8,652,692.88 6,308,994.68 -2,343,698.20
本期已 分配 利润 - - -
本期末 24,039,919.17 -11,306,477.27 12,733,441.90
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 19,369.59
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付 金 利息 收入 1,092.72
其他 204.98
合计 20,667.29 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
第 23 页 共 47 页
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 50,771,104.52
减:卖 出股 票成 本总 额 64,447,698.95
买卖股 票差 价收 入 -13,676,594.43
6.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 于本 期无 债券 投资 收益。
6.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 于本 期无 衍生 工具 收益。
6.4.7.15 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股 利 收益 191,852.16
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 191,852.16
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 3,652,646.67
—— 股 票投 资 3,652,646.67
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 3,652,646.67
景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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6.4.7.17 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 55,280.81
基金转 换费 收入 24,367.31
合计 79,648.12
6.4.7.18 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
152,699.47
银行间 市场 交易 费用
-
合计
152,699.47
6.4.7.19 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 24,863.02
信息披 露费 149,178.12
债券托 管账 户维 护费 2,360.62
银行划 款手 续费 1,713.28
合计 178,115.04
6.4.7.20 分 部报 告
截至本期末, 本基金仅 在 中国大陆境内 从事证券 投 资单一业务, 因此,无 需 作披露的分部 报
告。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 作说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日,本 基金 无需 作披 露的 资产负 债表 日后 事项 。 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期, 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金 发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记人 、基金 销售 机构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 未通 过关 联方 交易 单元进 行股 票交 易。
6.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 未通 过关 联方 交易 单元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 于本 期末 及上 年度 末无应 支付 关联 方的 佣金 。
6.4.10.2 关 联方 报 酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
411,667.87 1,017,410.52
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
176,023.09 707,176.35
注:基金管理 人的管理 费 每日计算,逐 日累计至 每 月月底,按月 支付。基 金 管理费按前 一日的基
金资产 净值 的1.50% 的年 费率计 提。 计算 方法 如下 :
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
第 26 页 共 47 页
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
68,611.31 169,568.46
注:基金托管 费每日计 算 ,逐日累计至 每月月底 , 按月支付。基 金托管费 按 前一日的基 金资产净
值的0.25% 的年 费率 计提 。计算 方法 如下 :
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比 期间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 的基 金管 理人 于本 期及上 年度 可比 期间 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金 管理 人之 外, 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金份额 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 5,389,758.98 19,369.59 7,598,698.71 39,401.55
注:本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 建设 银行保 管, 并按 银行 间同 业利率 计息 。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 未在 承销 期内 直接 购入关 联方 承销 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 于本 期未 进行 利润 分配。 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
第 27 页 共 47 页
6.4.12 期 末( 2016 年6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 于期 末未 持有 因认 购新发/增 发证 券而 流通 受 限证券 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002672
东江
环保
2016
年 5 月
23 日
重大
事项
停牌
17.89
2016
年 7 月
15 日
19.06 161,900 2,448,784.00 2,896,391.00 -
600203
福日
电子
2016
年 6 月
30 日
重大
事项
停牌
13.80
2016
年 7 月
1 日
13.25 194,993 2,213,951.50 2,690,903.40 -
000920
南方
汇通
2016
年 2 月
17 日
重大
事项
停牌
17.05
2016
年 7 月
12 日
18.10 100,700 1,775,712.00 1,716,935.00 -
000002
万
科A
2015
年12
月18
日
重大
事项
停牌
18.20
2016
年 7 月
4 日
21.99 42,700 800,811.00 777,140.00 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场 债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 未持有 从事 银行 间市 场债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 未持有 从事 交易 所市 场债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 由 金融工具产生 的风险主 要 包括信用风险 、流动性 风 险及市场风险 。
本基金 管理 人制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险, 并设 定适 当的 风险 限 额及内 部控 制流 程,
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
为有效控制本 基金管理 人 运作和基金管 理中存在 的 风险,本基金 管理人建 立 了 以风险管理 委
员会为核心的 、由风险 管 理委员会、督 察长、法 律 监察稽核部和 相关业务 部 门构成的四 级风险管景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
第 28 页 共 47 页
理架构体系。 各业务部 门 负责人为其所 在部门的 风 险控制第一责 任人,对 本 部门业务范 围内的风
险负有管控和 及时报告 的 义务。员工在 其岗位职 责 范围内承担相 应风险管 理 责任。本基 金管理人
配备的 风险 管理 人员 对投 资风险 进行 独立 的监 控并 及时向 管理 层汇 报。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券的发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息, 债券 发行 人信 用评 级降低 等导 致基 金资 产损 失和收 益变 化的 风 险 。
本基金 管理人 通过建立 和 完善内部信用 评级体系 和 交易对手库, 对发行人 及 债券投资进行 内
部评级,对交 易对手的 资 信状况进行充 分评估、 设 定授信额度, 以控制可 能 出现的信用 风险。本
基金管理人还 通过分散 化 投资以分散信 用风险。 本 基金投资于一 家公司发 行 的证券市值 不超过基
金资产净值 的 10%, 且本 基金与由本基 金管理人 管 理的其他基金 共同持有 一 家公司发行的 证券,
不得超 过 该 证券 余额 的 10% 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险, 是指在履 行 以交付现金或 其他金融 资 产的方式结算 的义务时 发 生资金短缺的 风
险。本基金的 流动性风 险 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市场 不活跃 而 带 来的变现困 难,另一
方面来 自于 基金 份额 持有 人可随 时要 求赎 回其 持有 的基金 份额 。
本基金管理人 通过限制 投 资集中度来管 理投资品 种 变现的流动性 风险,并 由 独立于投资部 门
的风险管理人 员设定流 动 性风险控制指 标,并进 行 持续的监测和 分析。本 基 金所持大部 分证券在
证券交易所交 易。除在 附 注 6.4.12 中列 示的部分 基金资产流通 暂时受限 制 不能自由转让 的情况
外,其余均能 及时变现 。 本基金管理人 每 日预测 本 基金申购赎回 情况以控 制 基金发生大 幅申购赎
回的风 险。 而且 ,本 基金 可通过 卖出 回购 金融 资产 方式借 入短 期资 金应 对流 动性需 求。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风 险 是 指由 于市 场变 化或波 动所 引起 的组 合资 产损失 或收 益变 动的 风险 , 包括利 率风 险、
外汇风险和其 他价格风 险 。本基金管理 人通过对 不 同类型的风险 分别设定 风 险限制,并 由独立于
投资部 门的 风险 管理 人员 监控、 报告 以及 定期 风险 回顾的 方法 管理 投资 组合 的市场 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 市场价格变动 ,从而影 响 基金投资收益 的
风险。本基金 管理人通 过 由风险管理人 员定期监 控 组合中债券投 资部分的 利 率风险,及 时调整投
资组合 久期 等方 法管 理利 率风险 。
下表统计了本 基金的利 率 风险敞口。表 中所示为 本 基金资产及负 债的公允 价 值 ,并按照合 约景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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规定的 重新 定价 日或 到期 日孰早 者进 行了 分类 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位: 人民 币元
本期末
2016 年6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 5,389,758.98 - - - - - 5,389,758.98
结算备 付金 16,274.13 - - - - - 16,274.13
存出保 证金 18,573.82 - - - - - 18,573.82
交易性 金融 资产 - - - - - 54,093,937.07 54,093,937.07
应收利 息 - - - - - 952.36 952.36
应收申 购款 - - - - - 398,487.13 398,487.13
资产总 计 5,424,606.93 - - - - 54,493,376.56 59,917,983.49
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 226.21 226.21
应付赎 回款 - - - - - 272,645.09 272,645.09
应付管 理人 报酬 - - - - - 69,732.79 69,732.79
应付托 管费 - - - - - 11,622.14 11,622.14
应付交 易费 用 - - - - - 12,912.59 12,912.59
其他负 债 - - - - - 275,407.76 275,407.76
负债总 计 - - - - - 642,546.58 642,546.58
利率敏 感度 缺口 5,424,606.93 - - - - - -
上年度 末
2015 年12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 8,453,519.94 - - - - - 8,453,519.94
结算备 付金 44,816.67 - - - - - 44,816.67
存出保 证金 22,714.16 - - - - - 22,714.16
交易性 金融 资产 - - - - - 65,439,723.75 65,439,723.75
应收证 券清 算款 - - - - - 4,006,379.61 4,006,379.61
应收利 息 - - - - - 2,505.64 2,505.64
应收申 购款 2,992.05 - - - - 57,283.90 60,275.95
资产总 计 8,524,042.82 - - - - 69,505,892.90 78,029,935.72
负债
应付赎 回款 - - - - - 5,629,667.24 5,629,667.24
应付管 理人 报酬 - - - - - 78,160.83 78,160.83
应付托 管费 - - - - - 13,026.81 13,026.81
应付交 易费 用 - - - - - 48,604.61 48,604.61
其他负 债 - - - - - 159,030.61 159,030.61
负债总 计 - - - - - 5,928,490.10 5,928,490.10
利率敏 感度 缺口 8,524,042.82 - - - - - - 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金于本期 末未持有 交 易性债券投资 ,因此当 利 率发生合理、 可能的变 动 时,为交易而 持
有的债 券公 允价 值的 变动 对期末 基金 资产 净值 无重 大影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 持有 的所 有资 产及 负债以 人民 币计 价, 因此 无重大 外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未 来现金流量 因除外汇 汇 率以外的市场 价
格因素变动而 发生波动 的 风险。本基金 主要投资 于 证券交易所上 市或银行 间 同业市场交 易的股票
和债券,所面 临的最大 价 格风险由所持 有的金融 工 具的公允价值 决定。本 基 金通过投资 组合的分
散化降 低其 它价 格风 险, 并且本 基金 管理 人每 日对 本基金 所持 有的 证券 价格 实施监 控。
本基金投资组 合的比例 范 围为:本基金 将基金资 产 的 80%-95 %投资于 股票 资产,权证投 资
比例不 超过 基金 资产 净值 的 3% ,将 基金 资产 的 5 %-20% 投资 于现 金和 债券 等 固定收 益类 品种 ,
每个交易日 日 终在扣除 股 指期货合约需 缴纳的交 易 保证金后,现 金 或到期 日 在一年以内 的政府债
券不低 于基 金资 产净 值 的5%。 于2016 年 6 月 30 日 ,本基 金面 临的 其他 价格 风险列 示如 下:
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
交易性 金融 资产-股 票投 资 54,093,937.07 91.26 65,439,723.75 90.76
交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 -债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 - 贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 54,093,937.07 91.26 65,439,723.75 90.76
景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
第 31 页 共 47 页
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
其 他 变量 不变 的假 设下 ,证 券 投资 价格 发生 合理 、可 能 的变 动时 ,将 对基 金净 值
产生的 影响 。正 数表 示可 能增加 基金 净值 ,负 数表 示可能 减少 基金 净值
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2016 年6 月
30 日 )
上年度 末 ( 2015 年 12 月
31 日 )
沪深 300 指 数上 升 5% 2,845,220.97 3,208,514.33
沪深 300 指 数下 降 5% -2,845,220.97 -3,208,514.33
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
6.4.14.1 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
6.4.14.2 其 他事 项
(1) 公 允价 值
管理层已经评 估了银行 存 款、结算备付 金、买入 返 售金融资产、 其他应收 款 项类投资以及 其
他金融 负债 因剩 余期 限不 长,公 允价 值与 账面 价值 相若。
各层次 金融 工具 公允 价值
于 2016 年 6 月 30 日 ,本 基金 持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第 一层 次的 余额 为人 民币 46,012,567.67 元, 划分为 第二 层次 的余 额为 人民 币 8,081,369.40
元,无 划分 为第 三层 次的 余额( 于 2015 年 12 月 31 日 ,第 一层 次:60,616,635.09 元 ,第 二层
次:4,823,088.66 元 ,无 划分为 第三 层次 的余 额) 。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
本基金 调整 公允 价值 计量 层次转 换时 点的 相关 会计 政策在 前后 各会 计期 间保 持一致 。
对于证券交易 所上市的 股 票,若出现重 大事项停 牌 、交易不活跃 或属于非 公 开发行等情况 ,
本基金不会于 停牌日至 交 易恢复活跃日 期间或限 售 期间将相关股 票的公允 价 值列入第一 层次;并
根据估值调整 中所采用 输 入值的可观察 性和重要 性 ,确定相关股 票公允价 值 应属第二层 次或第三
层次。
对于证券交易 所上市的 债 券,若出现交 易不活跃 的 情况,本基金 不会于交 易 不活跃期间将 债
券的公允价值 列入第一 层 次;根据估值 调整中所 采 用输入值的可 观察性和 重 要性,确定 相关债券
公允价 值应 属第 二层 次或 第三层 次。 根据 中国 证券 投资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号 《关 于发
布< 中 国证 券投 资基 金业 协 会估值 核算 工作 小组 关于2015 年1 季度 固定 收益 品种 的估值 处理 标准>景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
第 32 页 共 47 页
的通知 》的 规定 , 自 2015 年 3 月 24 日 起, 本基 金所 持有的 交易 所上 市交 易或 挂牌转 让的 固定 收
益品种(可转 换债券、 资产 支持证券和 私募债券 除外) 采用第三方 估值机构 提供 的估值数据 进行估
值,相 关固 定收 益品 种 的 公允价 值所 属层 次从 第一 层次转 入第 二层 次。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金报告期 初未持有 公 允价值划分为 第三层次 的 金融工具;本 基金本期 无 净转入(转出 )
第三层 次。
(2) 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
6.4.14.3 财 务报 表的批 准
本财务 报表 已 于 2016 年8 月25 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 54,093,937.07 90.28
其中: 股票 54,093,937.07 90.28
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,406,033.11 9.02
7 其他各 项资 产 418,013.31 0.70
8 合计 59,917,983.49 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 3,317,208.30 5.60 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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B
采矿业 - -
C
制造业 28,181,119.61 47.54
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 523,600.00 0.88
F
批发和 零售业 2,690,903.40 4.54
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
10,017,949.76 16.90
J
金融业 - -
K
房地产 业 5,338,040.00 9.01
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,896,391.00 4.89
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐 业 1,128,725.00 1.90
S
综合 - -
合计 54,093,937.07 91.26
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 300009 安科生 物 102,458 3,061,445.04 5.16
2 002672 东江环 保 161,900 2,896,391.00 4.89
3 000661 长春高 新 27,040 2,884,627.20 4.87
4 300145 中金环 境 129,000 2,822,520.00 4.76
5 002174 游族网 络 87,126 2,788,032.00 4.70 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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6 002303 美盈森 225,900 2,776,311.00 4.68
7 002572 索菲亚 48,400 2,711,368.00 4.57
8 600203 福日电 子 194,993 2,690,903.40 4.54
9 300359 全通教 育 84,750 2,513,685.00 4.24
10 600240 华业资 本 242,300 2,427,846.00 4.10
11 002241 歌尔股 份 82,900 2,377,572.00 4.01
12 002534 杭锅股 份 214,977 2,289,505.05 3.86
13 300310 宜通世 纪 58,720 2,242,516.80 3.78
14 000671 阳 光 城 359,100 2,133,054.00 3.60
15 002299 圣农发 展 81,462 2,109,865.80 3.56
16 002281 光迅科 技 30,600 1,964,520.00 3.31
17 002308 威创股 份 110,700 1,818,801.00 3.07
18 000920 南方汇 通 100,700 1,716,935.00 2.90
19 300116 坚瑞消 防 69,400 1,700,300.00 2.87
20 300017 网宿科 技 24,163 1,623,753.60 2.74
21 002624 完美环 球 29,900 1,128,725.00 1.90
22 300113 顺网科 技 22,391 849,962.36 1.43
23 300101 振芯科 技 27,900 779,247.00 1.31
24 000002 万
科A 42,700 777,140.00 1.31
25 002234 民和股 份 23,400 688,194.00 1.16
26 300078 思创医 惠 19,700 658,768.00 1.11
27 300136 信维通 信 29,542 619,200.32 1.04
28 000090 天健集 团 59,500 523,600.00 0.88
29 002458 益生股 份 11,850 519,148.50 0.88
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002672 东江环 保 2,448,784.00 3.40
2 300145 中金环 境 2,392,397.00 3.32
3 000661 长春高 新 2,340,119.20 3.25
4 000671 阳 光 城 2,214,091.00 3.07
5 600203 福日电 子 2,213,951.50 3.07
6 600085 同仁堂 2,128,525.00 2.95
7 002534 杭锅股 份 2,040,012.80 2.83 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
第 35 页 共 47 页
8 300359 全通教 育 1,972,160.00 2.74
9 002299 圣农发 展 1,968,300.20 2.73
10 300017 网宿科 技 1,966,188.00 2.73
11 001979 招商蛇 口 1,926,685.34 2.67
12 002303 美盈森 1,924,347.00 2.67
13 002281 光迅科 技 1,599,134.00 2.22
14 002308 威创股 份 1,578,296.00 2.19
15 300116 坚瑞消 防 1,415,760.00 1.96
16 300048 合康变 频 1,317,533.00 1.83
17 300136 信维通 信 1,315,633.00 1.82
18 300310 宜通世 纪 1,235,158.00 1.71
19 600201 生物股 份 1,160,929.34 1.61
20 300232 洲明科 技 1,133,347.40 1.57
注:买 入金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ),未 考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 300207 欣旺达 2,670,656.76 3.70
2 600201 生物股 份 2,458,971.00 3.41
3 300048 合康变 频 2,131,956.64 2.96
4 601601 中国太 保 2,039,651.00 2.83
5 601515 东风股 份 2,007,059.00 2.78
6 001979 招商蛇 口 1,923,364.34 2.67
7 600085 同仁堂 1,862,584.05 2.58
8 002104 恒宝股 份 1,727,003.68 2.40
9 002400 省广股 份 1,646,889.73 2.28
10 600804 鹏博士 1,621,885.00 2.25
11 300136 信维通 信 1,619,011.53 2.25
12 601318 中国平 安 1,591,028.00 2.21
13 600114 东睦股 份 1,512,851.70 2.10
14 300232 洲明科 技 1,461,612.25 2.03
15 600999 招商证 券 1,448,558.86 2.01
16 000958 东方能 源 1,373,134.72 1.90
17 300122 智飞生 物 1,360,928.00 1.89
18 300251 光线传 媒 1,268,948.31 1.76 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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19 002513 *ST 蓝丰 1,184,604.56 1.64
20 300070 碧水源 1,127,738.75 1.56
注:卖 出金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ) ,未考 虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 49,449,265.60
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 50,771,104.52
注: 买入 股票 的成 本总 额及 卖出股 票的 收入 总额 均为 买卖股 票成 交金 额 (成 交单 价乘以 成交 数量 ) ,
未考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 参与 股指 期货 交易 ,以套 期保 值为 目的 ,制 定相应 的投 资策 略。
时点选 择: 基金 管理 人在 交易股 指期 货时 ,重 点关 注当前 经济 状况 、政 策倾 向、资 金流 向和
技术指 标等 因素 。
套保比 例 : 基 金管 理人 根 据对指 数点 位区 间判 断 , 在符合 法律 法规 的前 提下 , 决 定套 保比 例。
再根据 基金 股票 投资 组合 的贝塔 值, 具体 得出 参与 股指期 货交 易的 买卖 张数 。 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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合约选 择: 基金 管理 人根 据股指 期货 当时 的成 交金 额、持 仓量 和基 差等 数据 ,选择 和基 金组
合相关 性高 的股 指期 货合 约为交 易标 的。
7.11 报 告期 末本基 金投 资 的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本报告期内未 出现基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体被监管部门 立案调查 或 者在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 18,573.82
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 952.36
5 应收申 购款 398,487.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 418,013.31
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例(% )
流通受 限情 况说 明
1 002672 东江环 保 2,896,391.00 4.89 重大事 项停 牌
2 600203 福日电 子 2,690,903.40 4.54 重大事 项停 牌
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,386 19,506.28 988.95 0.00% 46,541,006.06 100.00%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
本期末 基金 管理 人的 所有 从业人 员未 持有 本基 金。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
1、本 期末 基金 管理 人的 高 级管理 人员 、基 金投 资和 研究部 门负 责人 未持 有本 基金。
2、本 期末 基金 的基 金经 理 未持有 本基 金。
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2014 年 8 月 12 日 ) 基金 份额 总额
790,913,908.93
本报告 期期 初基 金份 额总 额 48,565,260.51
本报告 期基 金总 申购 份额 10,931,083.42 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
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减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 12,954,348.92
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 46,541,995.01
注:总 申购 份额 含转 换入 份额, 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内, 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、本 基金 管理 人于 2016 年 1 月 22 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 同意 黄卫 明先 生辞 去本公 司督 察长 一职 。
2 、 本 基金 管理 人 于 2016 年 2 月 4 日 发布 公告 , 经 景顺长 城基 金 管 理有 限公 司董事 会审 议通
过,聘 任杨 皞阳 先生 担任 本公司 督察 长。
3 、本 基金 管理 人于 2016 年 2 月 20 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 聘任 毛从 容女 士担 任本公 司副 总经 理。
4 、 本 基金 管理 人 于 2016 年 7 月 4 日 发布 公告 , 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过, 同 意赵 如冰 先生 辞去 本公司 董事 长一 职, 聘任 杨光裕 先生 担任 本公 司董 事长。 根据 公司 章 程
相关规 定, “公 司的 董事 长 为公司 的法 定代 表人 ” 。 经 深圳市 市场 监督 管理 局核 准, 景 顺长 城基 金
管理有 限公 司法 定代 表人 已于 2016 年7 月13 日变 更为杨 光裕 先生 , 本基 金 管理人 已 于2016 年7
月15 日发 布了 公告 。
上述事 项已 按规 定向 中国 证券投 资基 金业 协会 备案 。 有 关公 告刊 登在 中国 证 券报 、 上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管理 人网站 上。
5 、报 告期 内本 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内, 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内, 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
第 40 页 共 47 页
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 , 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国信证券股份
有限公司
2 41,099,989.81 41.13% 38,276.55 41.13% 未变更
中泰证券股份
有限公司
1 23,117,709.21 23.13% 21,529.53 23.13% 未变更
中信建投证券
股份有限公司
1 18,740,452.36 18.75% 17,453.03 18.75% 未变更
中信证券股份
有限公司
1 13,243,698.58 13.25% 12,333.88 13.25% 未变更
中银国际证券
有限责任公司
1 3,726,215.25 3.73% 3,470.31 3.73% 新增
招商证券股份
有限公司
1 - - - - 未变更
中国国际金融
股份有限公司
1 - - - - 新增
注:基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 :
1)选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚, 信誉 良 好;
b、财 务状 况良 好, 各项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ;
c、经 营行 为规 范, 最近 两年未 因重 大违 规行 为受 到监管 机关 的处 罚;
d、内 部管 理规 范、 严格 , 具备健 全的 内控 制度 ,并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求;
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力, 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员,能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务,包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
第 41 页 共 47 页
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能根据基 金管理人 的 特定要求, 提供专门
研究报 告。
2)选择程序 基金管理 人 根据以上标 准进行考 察后 ,确定证券 经营机构 的选 择。基金管 理人与 被
选择的 证券 经营 机构 签订 协议。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
中泰证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
股份有限公司
- - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
指 数熔 断后本 公司 各基金申 购赎
回 、转 换业务 开放 时间调整 的公
告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 4 日
2
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下场 内基金 在指 数熔断期 间暂
停申购 赎回 业务 的提 示性 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 1 月 6 日 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
第 42 页 共 47 页
3
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
2016 年1 月7 日指 数熔 断 后本公
司 各基 金申购 赎回 、转换业 务开
放时间 调整 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 7 日
4
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 中证金牛 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 18 日
5
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 中证金牛 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 18 日
6
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 平安证券 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 20 日
7
景 顺长 城研究 精选 股票型证 券投
资基 金2015 年第 4 季度 报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 1 月 21 日
8
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 1 月 22 日
9
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 渤海银行 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 27 日
10
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 奕丰公司 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 1 月 29 日 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
第 43 页 共 47 页
惠活动 的公 告
11
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 奕丰公司 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 29 日
12
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 和耕传承 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月 1 日
13
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 和耕传承 基金
销 售有 限公司 为销 售机构并 开通
基金 “ 定期定 额投 资业务 ” 和基
金转换 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月 1 日
14
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
聘任督 察长 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 2 月 4 日
15
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
聘任副 总经 理的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 2 月 20 日
16
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 凯石财富 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月 25 日
17
景 顺长 城基金 管 理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 上海凯石 财富
基 金销 售有限 公司 为销售机 构并
开 通基 金 “ 定 期定 额投资业 务 ”
和基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月 25 日 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
第 44 页 共 47 页
18
景 顺长 城研究 精选 股票型证 券投
资基 金2016 年第1 号更 新 招募说
明书
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 3 月 28 日
19
景 顺长 城研究 精选 股票型证 券投
资基 金2016 年第1 号更 新 招募说
明书摘 要
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 3 月 28 日
20
景 顺长 城研究 精选 股票型证 券投
资基 金2015 年 年度 报告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 3 月 29 日
21
景 顺长 城研究 精选 股票型证 券投
资基 金2015 年 年度 报告 摘 要
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 3 月 29 日
22
景 顺长 城研究 精选 股票型证 券投
资基 金2016 年第 1 季度 报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 4 月 20 日
23
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
景 顺长 城研究 精选 股票型证 券投
资基金 基金 经理 变更 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 5 月 6 日
24
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 金斧子基 金申
购 及定 期定额 投资 申购费率 优惠
活动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 11 日
25
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 金斧子为 销售
机 构并 开通基 金 “ 定期定额 投资
业务” 和基 金转 换业 务的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 11 日
26
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 伯嘉基金 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 5 月 16 日 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
第 45 页 共 47 页
资业务 ”和 基金 转换 业 务 的公告
27
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 浙江金观 诚财
富 管理 有限公 司为 销售机构 并开
通 基金 “定期 定额 投资业务 ”和
基金转 换业 务的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 26 日
28
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 金观诚基 金申
购 及定 期定额 投资 申购费率 优惠
活动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 26 日
29
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 汇成基金 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 27 日
30
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 北京汇成 基金
管 理有 限公司 为销 售机构并 开通
基金 “ 定期定 额投 资业务 ” 和基
金转换 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 27 日
31
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 包商银行 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网站
2016 年 6 月 13 日
32
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 在新 浪仓石开 通基
金 “定 期定额 投资 业务 ” 并 参加
定 期定 额投资 申购 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 6 月 22 日
33 景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 , 上海 证 2016 年 6 月 24 日 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
第 46 页 共 47 页
旗 下部 分基金 在陆 金所资管 开通
基金 “ 定期定 额投 资业务 ” 并参
加 定期 定额投 资申 购费率优 惠活
动的公 告
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
34
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 7 月 4 日
35
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
公司法 定代 表人 变更 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 7 月 15 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 景顺 长 城研究 精选 股票 型证 券投 资基金 募集 注册 的文 件;
2 、 《景 顺长 城研 究精 选股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ;
3 、 《景 顺长 城研 究精 选股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ;
4 、 《景 顺长 城研 究精 选股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ;
5 、景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ;
6 、其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
12.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。 景顺长城研究精选股票 2016 年 半年度报告
第 47 页 共 47 页
景顺长城基金管理有限公司
2016 年8 月27 日