景 顺 长 城 优质 成 长 股 票型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人: 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期:2016 年8 月27 日
景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 全部独立
董事签 字同 意, 并由 董事 长签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年8 月25 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年6 月30 日 止。 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 33
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 33
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 34
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 37
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 37
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 37
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 38
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 38
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 38
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 39
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 40
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 40
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 40
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 40
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 40
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 41
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 41
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 41
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 41
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 41
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 43
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 47
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 48
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 48
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 48
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 48
景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 景顺长 城优 质成 长股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 景顺长 城优 质成 长股 票
场内简 称 无
基金主 代码 000411
交易代 码 000411
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年1 月2 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 209,401,890.09 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品 说明
投资目 标 本基金 基于 企业 内在 价值 进行投 资, 通过 对企 业的 基
本面、 经营 状况 和行 业发 展趋势 进行 深入 研究 ,选 择
出质地 优秀 、未 来预 期成 长性良 好的 公司 进行 投资 ,
在有效 控制 风险 的基 础上 实现基 金资 产的 长期 稳定 增
值。
投资策 略 1 、 资 产配 置: 本 基金 依据 定期公 布的 宏观 和金 融数 据
以及投 资部 门对 于宏 观经 济、股 市政 策、 市场 趋势 的
综合分 析 , 运 用宏 观经 济 模型 (MEM ) 做出 对于 宏观 经
济的评 价, 结合 基金 合同 、投资 制度 的要 求提 出资 产
配置建 议, 经投 资决 策委 员会审 核后 形成 资产 配置 方
案。
2 、 股 票投 资策 略: 本 基金 股票投 资主 要遵 循 “ 自下 而
上 ”的 个股 投资 策略 ,利 用我公 司股 票研 究数 据库
(SRD ) 对 企业 内在 价值 进 行深入 细致 的分 析, 并进 一
步挖掘 出质 地优 秀、 未来 预期成 长性 良好 的上 市公 司
股票进 行投 资。
3 、 债 券投 资策 略: 债 券投 资在保 证资 产流 动性 的基 础
上,采 取利 率预 期策 略、 信用策 略和 时机 策略 相结 合
的积极 性投 资方 法, 力求 在控制 各类 风险 的基 础上 获
取稳定 的收 益。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 90% +中 证 全债指 数 × 10% 。
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ,属 于证券 投资 基金 中风 险程 度
较高的 投资 品种 ,其 预期 风险和 预期 收益 水平 高于 货
币型基 金、 债券 型基 金和 混合型 基金。 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨皞阳 田青
联系电 话 0755-82370388 010-67595096
电子邮 箱 investor@igwfmc.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
4008888606 010-67595096
传真 0755-22381339 010-66275853
注册地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1
号嘉里 建设 广场 第一 座 21
层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1
号嘉里 建设 广场 第一 座 21
层
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院 1 号楼
邮政编 码 518048 100033
法定代 表人 杨光裕 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.igwfmc.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 的办 公场 所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区中 心四 路1 号嘉里 建
设广场 第一 座 21 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -54,861,776.22
本期利 润 -46,825,336.29 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2269
本期加 权平 均净 值利 润率 -21.59%
本期基 金份 额净 值增 长率 -18.17%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -54,406,962.15
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2598
期末基 金资 产净 值 226,319,130.55
期末基 金份 额净 值 1.081
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 36.74%
注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值 变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 , 小 数 点后第 四位 四舍 五入 , 由 此产生 的误 差计 入基
金资产 。
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 0.37% 1.76% -0.36% 0.88% 0.73% 0.88%
过去三 个月 -0.55% 1.80% -1.73% 0.91% 1.18% 0.89%
过去六 个月 -18.17% 2.66% -13.73% 1.66% -4.44% 1.00%
过去一 年 -21.19% 3.01% -26.03% 2.07% 4.84% 0.94%
自基金 合同
生效起 至今
36.74% 2.38% 35.42% 1.74% 1.32% 0.64%
景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益率 变 动的比 较
注:本基金的 投资组合 比 例为:本基金 将基金资 产 的 80%-95 %投资于 股票 资产,其中投 资于质
地优秀、未来 预期成长 性 良好的上市公 司股票不 低 于非现金基金 资产的 80% ,权证投资比 例不超
过基金资产净 值的 3% , 每个交易日日 终在扣除 股 指期货合约需 缴纳的交 易 保证金后, 本基金保
留的现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5 %。 本基 金的建 仓期 为 自 2014
年 1 月 2 日基 金合 同生 效 日起 6 个月 。建 仓期 结束 时,本 基金 投资 组合 达到 上述投 资组 合比 例的
要求。
3.3 其 他指 标
无。 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 (以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ) 是经中 国证 监会
证监基 金字 [2003 ]76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 , 由 长城 证券 股份有 限公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 ( 集团) 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 , 并 于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 , 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币, 目前 , 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1% 、
1%。总 部设 在深 圳, 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截止2016 年6 月30 日, 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 55 只 开放 式 基金, 包括 景顺
长城景系列开 放 式证券 投 资基金、景顺 长城内需 增 长混合型证券 投资基金 、 景顺长城鼎 益混合型
证券投资基金 (LOF ) 、 景 顺长城资源垄 断混合型 证 券投资基金(LOF ) 、景 顺 长城新兴成 长混合型
证券投资基金 、景顺长 城 内需增长贰号 混合型证 券 投资基金、景 顺长城精 选 蓝筹混合型 证券投资
基金、景顺长 城 公司治 理 混合型证券投 资基金、 景 顺长城能源基 建混合型 证 券投资基金 、景顺长
城中小盘混合 型证券投 资 基金、景顺长 城稳定收 益 债券型证券投 资基金、 景 顺长城大中 华混合型
证券投资基金 、景顺长 城 核心竞争力混 合型证券 投 资基金、景顺 长城优信 增 利债券型证 券投资基
金、上 证 180 等 权重 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、景 顺长 城上 证 180 等 权重交 易型 开放 式 指
数证券投资基 金联接基 金 、景顺长城支 柱产业混 合 型证券投资基 金、景顺 长 城品质投资 混合型证
券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、景 顺长城 四季 金利 债 券
型证券投资基 金、 景顺 长 城策略精选灵 活配置混 合 型证券投资基 金、景顺 长 城景兴信用 纯债债券
型证券 投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、景 顺长 城景 颐双利 债券 型证 券 投
资基金 、 景 顺长城 景益 货 币市场 基金 、 景顺 长城 成 长之星 股票 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城中 证 500
交易型 开放式 指数证券 投 资基金、景顺 长城优质 成 长股票型证券 投资基金 、 景顺长城优 势企业混
合型证券投资 基金、景 顺 长城鑫月薪定 期支付债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城中小板创 业板精选
股票型 证券 投资 基金 、景 顺长城 中 证 800 食品 饮料 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、景 顺长 城 中
证TMT150 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 景 顺长 城 中证医 药卫 生交 易型 开放 式指数 证券 投资 基
金、景顺长城 研究精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城景丰货币 市场基金 、 景顺长城中 国回报灵
活配置混合型 证券投资 基 金、景顺长城 量化精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城稳健回 报灵活配
置混合型证券 投资基金 、 景顺长城沪港 深精选股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城领先回报 灵活配置
混合型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 中 证TMT150 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 景顺 长城景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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安享回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 景顺 长城 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联 接
基金、景顺 长 城交易型 货 币市场基金、 景顺长城 泰 和回报灵活配 置混合型 证 券投资基金 、景顺长
城景瑞收益定 期开放债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城改革机遇灵 活配置混 合 型证券投资 基金、景
顺长城景颐增 利债券型 证 券投资基金、 景顺长城 景 颐宏利债券型 证券投资 基 金、景顺长 城景盛双
息收益债券型 证券投资 基 金、景顺长城 低碳科技 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金、景 顺长城环
保优势股票型 证券投资 基 金。其中景顺 长城景系 列 开放式证券投 资基金下 设 景顺长城优 选混合型
证券投 资基 金、 景顺 长城 货币市 场证 券投 资基 金、 景顺长 城动 力平 衡证 券投 资基金 。
本公司 采用 团队 投资 方式 ,即 通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力, 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
(助理 )期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘彦春
景顺长 城新 兴成 长混
合型证 券投 资基 金基
金经理 , 景顺 长城 鼎益
混合型 证券 投资 基金
(LOF )基 金经 理, 景
系列基 金基 金经 理 (分
管景系 列基 金下 设之
景顺长 城动 力平 衡证
券投资 基金 ) , 景顺 长
城优质 成长 股票 型证
券投资 基金 基金 经理 ,
研究部 总监
2015 年 7
月10 日
- 13
管理学 硕士 。曾 担任 汉唐
证券研 究员 ,香 港中 信投
资研究 有 限 公司 研究 员,
博时基 金研 究员 、基 金经
理助理 、 基 金经 理等 职务。
2015 年1 月加 入本 公司,
自2015 年4 月起 担任 基金
经理。
丁丹
景顺长 城优 质成 长股
票型证 券投 资基 金基
金经理 , 景顺 长城 支柱
产业混 合型 证券 投资
基金基 金经 理。
2015 年 8
月11 日
- 8
经济学 硕士 。曾 担任 博时
基金研 究部 研究 员、 资深
研究员 。2015 年4 月 加入
本公司 ,担 任研 究部 高级
研究员 ; 自2015 年 8 月起
担任基 金经 理。
注:1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 , 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 , “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 (公 告 前一日 ) ; 对此 后的 非 首 任 基金经 理 , “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期, “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 (公 告前 一日 ) ;
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《景 顺长 城优 质成 长 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 和其 他有 关法
律法规 的规 定 , 本 着诚 实 信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产 , 在 严 格控制 风险 的基 础上 ,
为基金持有人 谋求最大 利 益。本报告期 内,基金 运 作整体合法合 规,未发 现 损害基金持 有人利益
的行为 。基 金的 投资 范围 、投资 比例 及投 资组 合符 合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内, 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见(2011
年修订) 》 ,完 善相应制 度 及流程,通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执
行,公 平对 待旗 下管 理的 所有基 金和 投资 组合 。
4.3.2 异 常交 易行 为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年上 半年 伊始 , 突如 其来的 汇率 波动 和熔 断机 制的放 大效 应, 使得A 股 市场经 历了 一 次
“完美 的风 暴 ” ,市 场出 现去年 股灾 以来 的 3.0 版 本大幅 下跌 ,投 资者 在如 履薄冰 地寻 找着 A 股
的底部 ,这 个底 部 在 2 季 度逐渐 被市 场所 认可 ,A 股整体 上成 功应 对了 两次 外生冲 击的 “压 力测
试”—— 未 能加 入MSCI 和 英国 “ 脱欧 ”这 两件 黑天 鹅事件 都未 能使 市场 出现 暴跌, 某种 程度 上这
意味着去年股 灾以来的 恐 慌情绪基本上 得 到了缓 解 。虽然我们不 能说市场 从 此就重回牛 市,但可
以感觉 到A 股基 本上 走出 了去年 的股 灾阴 影。
本基金 由于 在2015 年年 底 时仓位 较高 , 未 能 用 仓位 控制减 少熔 断暴 跌阶 段的 损失。1 季 度末
时本基金配置 的方向为 受 益于供给侧改 革的部分 周 期股和国家产 业支持的 部 分成长股板 块,2 季
度末时本基金 依然延续 了 这个策略。仓 位上由于 判 断市场筑底较 为踏实, 往 下风险不大 ,因此一
直保持了较高 的仓位。 方 向上加大了新 能源汽车 和 电子通信板块 的配置比 例 ,保留了部 分受益于
供给侧 改革 的周 期股 。同 时将持 仓的 股票 数量 进行 了筛选 ,增 加了 组合 的锐 度。
4.4.2 报 告期 内基金 的 业 绩表现
2016 年上 半年 ,本 基金 份 额净值 增长 率为-18.17% , 业绩比 较基 准收 益率 为-13.73% 。 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2016 年, 机遇 和风 险 并存。 我们 对 2016 年的 股 市大的 判断 是将 呈现 区间 震荡行 情, 2015
年的疯牛行情 很难重现 , 投资者应降低 全年收益 率 的期望值。展 望下半年 , 由于美联储 年内加息
的预期被不断 淡化,大 宗 商品的价格持 续反弹, 市 场对于流动性 收紧的预 期 不断弱化,A 股的风
险偏好 比上 半年 更加 强烈 ,我们 判 断 A 股 仍将 延续 震荡向 上的 趋势 。从 选股 思路上 来看 ,我 们 希
望找寻的是和 中国 经济 过 往依靠出口、 投资拉动 的 那种经济增长 模式尽可 能 脱钩的企业 ,这些企
业代表 的是 下一 个阶 段中 国经济 转型 的方 向和 突破 口,是 中国 大国 崛起 的希 望和缩 影。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ,基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ,通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式,谨慎 合理地制
定高效 可行 的估 值方 法, 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括公司 投 资片、交易管 理部、基 金 事 务部、法律 、监察稽 核 部、风险管理 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后,
将估值结果以 双方认可 的 方式报给基金 托管人, 基 金托管人按基 金合同规 定 的估值方法 、时间、
程序进行复核 ,基金托 管 人复核无误后 返回给基 金 管理人,由基 金管理人 对 外公布。月 末、年中
和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时,通过 会议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种,由 投 资人员凭借其 丰富的专 业 技能和对市 场产品的
长期深入的跟 踪研究, 综 合宏观经济、 行业发展 及 个股状况等各 方面因素 , 从价值投资 的角度进
行理论分析, 并根据分 析 的结果向基金 估值小组 提 出有关估值方 法或估值 模 型的建议。 风险管理
人员根据投资 人员提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证, 并根据计 算 和验证的结 果与投资
人员共同确定 估值方法 并 提交估值小组 。估值小 组 共同讨论通过 后,基金 事 务部基金会 计根据估
值小组确认的 估值方法 对 各基金进行估 值核算并 与 基金托管行核 对。法律 、 监察稽核部 相关人员
负责监察执行 估值政策 及 程序的合规性 ,控制执 行 中可能发生的 风险,并 对 有关信息披 露文件进
行合规 性审 查 。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ,具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格, 精通 各自 领域 的理论 知识 ,熟 悉政 策法 规,并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值 的程 度 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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基金经理在需 要时出席 估 值小组会议, 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 , 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 , 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨,在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允,在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便 、 操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 署服务协议, 由其提供 银 行间同业市场 交
易的债 券品 种的 估值 数据 。
本基金管理人 与中证指 数 有限公司签署 服务协议 , 由其提供在证 券交易所 上 市或挂牌转让 的
固定收 益品 种( 可转 换债 券 、资产 支持 证券 和私 募债 券除外)的 估值 数据 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 , 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督,未 发现 基金 管理 人有 损害 基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 景顺 长城 优质 成长股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2016 年6 月30 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 6.4.7.1 24,302,876.56 22,740,828.61
结算备 付金
577,946.56 257,117.59
存出保 证金
147,231.35 100,614.02
交易性 金融 资产 6.4.7.2 213,414,637.39 236,957,894.67
其中: 股票 投资
213,414,637.39 236,883,094.67
基金投 资
- -
债券投 资
- 74,800.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 5,505.97 13,420.81
应收股 利
- -
应收申 购款
31,584.82 634,525.29
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
238,479,782.65 260,704,400.99
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
10,573,588.14 -
应付赎 回款
525,897.98 107,157.47
应付管 理人 报酬
281,686.31 191,502.98
应付托 管费
46,947.72 31,917.17
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 456,382.59 300,491.03 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得 税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 276,149.36 154,763.18
负债合 计
12,160,652.10 785,831.83
所有者权益:
实收基 金 6.4.7.9 209,401,890.09 196,700,354.27
未分配 利润 6.4.7.10 16,917,240.46 63,218,214.89
所有者 权益 合计
226,319,130.55 259,918,569.16
负债和 所有 者权 益总 计
238,479,782.65 260,704,400.99
注:报 告截 止 日2016 年6 月30 日, 基金 份额 净值1.081 元, 基金 份额 总额 209,401,890.09 份。
6.2 利 润表
会计主 体: 景顺 长城 优质 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-43,498,472.76 33,907,199.83
1.利息 收入
87,377.50 39,929.26
其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 87,297.99 39,929.26
债券利 息收 入
79.51 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
-51,720,368.11 52,709,351.76
其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 -52,197,315.31 52,532,574.80
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 10,090.79 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 466,856.41 176,776.96
3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
6.4.7.16 8,036,439.93 -19,469,982.69
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 98,077.92 627,901.50
减: 二、费用
3,326,863.53 2,186,994.08
1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 1,618,318.05 757,651.04
2.托 管费 6.4.10.2.2 269,719.63 126,275.15
3.销 售服 务费
- - 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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4.交 易费 用 6.4.7.18 1,259,517.79 1,110,873.62
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用 6.4.7.19 179,308.06 192,194.27
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
-46,825,336.29 31,720,205.75
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
-46,825,336.29 31,720,205.75
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 景顺 长城 优质 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
196,700,354.27 63,218,214.89 259,918,569.16
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润)
- -46,825,336.29 -46,825,336.29
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
12,701,535.82 524,361.86 13,225,897.68
其中:1.基 金申 购款 31,637,258.09 1,695,857.32 33,333,115.41
2. 基金 赎回 款 -18,935,722.27 -1,171,495.46 -20,107,217.73
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
209,401,890.09 16,917,240.46 226,319,130.55
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基 120,805,536.42 9,414,715.97 130,220,252.39 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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金净值 )
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 31,720,205.75 31,720,205.75
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-50,083,937.69 10,832,099.07 -39,251,838.62
其中:1.基 金申 购款 90,270,445.28 72,801,711.04 163,072,156.32
2. 基金 赎回 款 -140,354,382.97 -61,969,611.97 -202,323,994.94
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
70,721,598.73 51,967,020.79 122,688,619.52
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 许义 明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
景顺长城优质 成长股票 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”), 系经中国 证券 监督管理委 员
会 ( 以下 简称 “中 国证 监 会 ” ) 证 监许 可 【2013 】1322 号 文 《关 于核 准景 顺 长城优 质成 长股 票型
证券投资基金 募集的批 复 》的核准,由 景顺长城 基 金管理有限公 司依照《 中 华人民共和 国证券投
资基金 法》 和 《 景顺 长城 优质成 长股 票型 证券 投资 基金基 金合 同》 作为 发起 人于 2013 年 11 月 21
日至2013 年12 月 27 日 向 社会公 开募 集, 募集 期结 束 经安永 华明 会计 师事 务所 验证并 出具 安永 华
明(2013)验字第 60467014_H05 号验 资报 告后, 向中 国证监 会报 送基 金备 案材 料。 基 金合 同于2014
年 1 月 2 日生效 。本 基金 为契约 型开 放式 ,存 续期 限不定 。设 立时 募集 的扣 除认购 费后 的实 收 基
金(本 金) 为人 民 币 463,866,932.02 元 ,在 募集 期 间产生 的活 期存 款利 息为 人民 币 297,731.53
元, 以上 实收 基金 ( 本息 ) 合 计为 人民 币464,164,663.55 元 , 折 合464,164,663.55 份基 金份 额。
本基金的基金 管理人为 景 顺长城基金管 理有限公 司 ,注册登记机 构为本基 金 管理人,基 金托管人
为中国 建设 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “ 中 国建 设银行 ”)。
本基金投资范 围包括国 内 依法发行上市 的股票( 包 含中小板、创 业板及其 他 经中国证监会 核景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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准上市的股 票) 、债券 (包 括中小企业 私募债券) 、货 币市场工具 、权证、 资产 支持证券、 股指期
货及法 律法规 或中国证 监 会允许基金投 资的其他 金 融工具,但须 符合中国 证 监会的相关 规定。本
基金将基金资 产的 80 %-95 %投资于股票 资产,其 中 投资于质地优 秀、未来 预 期成长性良好 的上
市公司 股票 不低 于非 现金 基金资 产 的80% , 权 证投 资 比例不 超过 基金 资产 净值 的 3% , 每 个交 易日
日终在扣除股 指期货合 约 需缴纳的交易 保证金后 , 本基金保留的 现金或到 期 日在一年以 内的政府
债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金 的业 绩比 较 基准为 : 沪 深300 指数 × 9 0% +中 证全 债指 数
×10% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的《 企业会计 准 则-基本 准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计准则、 应用指南 、 解释以及其他 相关规定( 以 下合称 “企业 会计准则 ”) 编制。同时 ,在具
体会计估值核 算和信息 披 露方面,也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 并 发布的《证 券投资基
金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会颁 布的 《关 于进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 、
《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关事 项的 通知》 、 《证券 投资
基金信 息披 露XBRL 模板 第3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 及其 他中 国证 监会 和中国 证券 投 资 基金
业协会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经 营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2016 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 止期 间的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策和 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错和 更正 。 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
证券( 股票 )交 易印 花税 税率 为 1‰ ,由 出让 方缴 纳。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让,暂免征收 印
花税。
6.4.6.2 营 业税 、增值 税、 企业所 得税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税或 增值 税征 收范围 ,不 征收 营业 税或 增值税 。
证券投 资基 金管 理人 运用 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ,免 征收 营业 税。
自2016 年5 月1 日 起, 在 全国范 围内 全面 推开 营业 税改征 增值 税试 点, 金融 业 纳入试 点范 围,
由缴纳营业税 改为缴纳 增 值税。 对证券 投资基金 ( 封闭式证券投 资基金, 开 放式证券 投 资基金)
管理人 运用 基金 买卖 股票 、 债 券的 转让 收入 免征 增 值税 ; 国 债、 地方 政府 债 利息收 入免 征增 值税 ;
存款利息收入 不征收增 值 税;质押式买 入返售金 融 商品、买断式 买入返售 金 融商品及持 有金融债
券的利 息收 入免 征增 值税 。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ,包括买 卖 股票、债券的 差价收入 , 股权的股息、 红
利收入 ,债 券的 利息 收入 及其他 收入 ,暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入,暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
6.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为 20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入,由 上 市公司、债券 发
行企业 及金 融机 构在 向基 金派发 股息 、红 利、 债券 的利息 及储 蓄利 息时 代扣 代缴个 人所 得税 。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ,持 股期 限在 1 个月 以内 (含 1 个 月)的 ,其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ;持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年(含 1 年) 的,暂 减按 50%计入
应纳税 所得 额; 持股 期限 超过 1 年的 ,暂 免征 收个 人所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入,暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 24,302,876.56
定期存 款 -
其中: 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计: 24,302,876.56
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 199,835,974.11 213,414,637.39 13,578,663.28
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 199,835,974.11 213,414,637.39 13,578,663.28
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 于本 期末 的衍 生金 融资产/负 债余 额为 零。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 于本 期末 的买 入返 售金融 资产 期末 余额 为零 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本期 末无 买断 式逆 回购交 易中 取得 的债 券。 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 21 页 共 48 页
6.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 5,212.10
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 234.09
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 0.20
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 59.58
合计 5,505.97
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 于本 期末 的其 他资 产余额 为零 。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 456,382.59
银行间 市场 应 付 交易 费用 -
合计 456,382.59
6.4.7.8 其 他负 债
单位 :人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 1,247.60
预提费 用 274,901.76
合计 276,149.36
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目 本期 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 22 页 共 48 页
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 196,700,354.27 196,700,354.27
本期申 购 31,637,258.09 31,637,258.09
本期赎 回( 以"-" 号填列) -18,935,722.27 -18,935,722.27
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 209,401,890.09 209,401,890.09
注: 本 期申 购份 额包 含基 金转入 份额 ;本 期赎 回份 额包含 基金 转出 份额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 1,509,030.41 61,709,184.48 63,218,214.89
本期利 润 -54,861,776.22 8,036,439.93 -46,825,336.29
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-1,054,216.34 1,578,578.20 524,361.86
其中: 基金 申购 款 -4,555,511.17 6,251,368.49 1,695,857.32
基金赎 回款 3,501,294.83 -4,672,790.29 -1,171,495.46
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -54,406,962.15 71,324,202.61 16,917,240.46
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 80,034.41
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 6,130.61
其他 1,132.97
合计 87,297.99
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 407,501,476.20 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 23 页 共 48 页
减:卖 出股 票成 本总 额 459,698,791.51
买卖股 票差 价收 入 -52,197,315.31
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位: 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
卖出债 券( 、 债 转股 及债 券到期 兑付 )成 交
总额
84,981.78
减:卖 出债 券( 、 债 转股 及债券 到期 兑付 )
成本总 额
74,800.00
减:应 收利 息总 额 90.99
买卖债 券差 价收 入 10,090.79
6.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 于本 期无 衍生 工具 收益。
6.4.7.15 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 466,856.41
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 466,856.41
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 8,036,439.93
—— 股 票投 资 8,036,439.93
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 8,036,439.93 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 24 页 共 48 页
6.4.7.17 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 83,179.42
基金转 换费 收入 14,898.50
合计 98,077.92
6.4.7.18 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
1,259,517.79
银行间 市场 交易 费用
-
合计
1,259,517.79
6.4.7.19 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 24,863.02
信息披 露费 149,178.12
债券托 管账 户维 护费 2,560.62
银行划 款手 续费 2,706.30
合计 179,308.06
6.4.7.20 分 部报 告
截至本期末, 本基金仅 在 中国大陆境内 从事证券 投 资单一业务, 因此,无 需 作披露的分部 报
告。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 作说 明的 重大 或有 事项。 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 25 页 共 48 页
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日,本 基金 无需 作披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期, 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各 关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记人 、基金 销售 机构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 于本 期和 上年 度可 比期间 均未 通过 关联 方交 易单元 进行 股票 交易 。
6.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 于本 期和 上年 度可 比期间 均未 通过 关联 方交 易单元 进行 权证 交易 。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 于本 期和 上年 度可 比期间 均无 应支 付关 联方 的佣金 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,618,318.05 757,651.04
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
190,380.82 352,710.49
注:基金管理 人的管理 费 每日计算,逐 日累计至 每 月月底,按月 支付。基 金 管理费按前 一日的基
金资产 净值 的1.50% 的年 费率计 提。 计算 方法 如下 : 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 26 页 共 48 页
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
269,719.63 126,275.15
注:基金托管 费每日计 算 ,逐日累计至 每月月底 , 按月支付。基 金托管费 按 前一日的基 金资产净
值的0.25% 的年 费率 计提 。计算 方法 如下 :
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 于本 期和 上年 度可 比期 间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含回购 )交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 基金 管理 人于 本期 和上年 度可 比期 间均 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金 管理 人之 外, 本基 金的其 他关 联方 于本 报告 期末和 上年 度末 均未 投资 本基金 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 24,302,876.56 80,034.41 25,277,491.16 34,920.60
注:本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 建设 银行保 管, 按银 行同 业利 率计息 。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 在承 销期 内直 接购入 关联 方承 销证 券。 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 27 页 共 48 页
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本期 未进 行利 润分 配。
6.4.12 期 末( 2016 年6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末 持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 : 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 : 股)
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流通
受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流通
受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300284
苏交
科
2016
年 5 月
20 日
因重
大事
项停
牌
23.61
2016
年 8 月
10 日
21.44 318,699 5,855,952.25 7,524,483.39 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 未持有 从事 银行 间市 场债 券正回 购交 易 中 作为 抵押 的债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 未持有 从事 交易 所市 场债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 28 页 共 48 页
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 在日 常经 营活 动中 由金融 工具 产生 的风 险主 要包括 信用 风险 、 流 动性 风 险及市 场风 险。
本基金 管理 人制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险, 并设 定适 当的 风险 限 额及内 部控 制流 程,
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
为有效控制本 基金管理 人 运作和基金管 理中存在 的 风险,本基金 管理人建 立 了以风险管理 委
员会为核心的 、由风险 管 理委员会、督 察长、法 律 监察稽核部 和 相关业务 部 门构成的四 级风险管
理架构体系。 各业务部 门 负责人为其所 在部门的 风 险控制第一责 任人,对 本 部门业务范 围内的风
险负有管控和 及时报告 的 义务。员工在 其岗位职 责 范围内承担相 应风险管 理 责任。本基 金管理人
配备的 风险 管理 人员 对投 资风险 进行 独立 的监 控并 及时向 管理 层汇 报。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券的发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息, 债券 发行 人信 用评 级降低 等导 致基 金资 产损 失和收 益变 化的 风 险 。
本基金管理人 通过建立 和 完善内部信用 评级体系 和 交易对手库, 对发行人 及 债券投 资进行 内
部评级,对交 易对手的 资 信状况进行充 分评估、 设 定授信额度, 以控制可 能 出现的信用 风险。本
基金管理人还 通过分散 化 投资以分散信 用风险。 本 基金投资于一 家公司发 行 的证券市值 不超过基
金资产净值 的 10%, 且本 基金与由本基 金管理人 管 理的其他基金 共同持有 一 家公司发行的 证券,
不得超 过 该 证券 余额 的 10% 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险, 是指在履 行 以交付现金或 其他金融 资 产的方式结算 的义务时 发 生资金短缺的 风
险。本基金的 流动性风 险 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市场 不活跃而 带 来的变现困 难,另一
方面来 自于 基金 份额 持有 人可随 时要 求赎 回其 持有 的基金 份额 。
本基金管理人 通过限制 投 资集中度来管 理投资品 种 变现的流动性 风险,并 由 独立于投资部 门
的风险管理人 员设定流 动 性风险控制指 标,并进 行 持续的监测和 分析。本 基 金所持大部 分证券在
证券交易所交 易,均能 及 时变现。本基 金管理人 每 日预测本基金 申购赎回 情 况以控制基 金发生大
幅申购 赎回 的风 险。 而且 ,本基 金可 通过 卖出 回购 金融资 产方 式借 入短 期资 金应对 流动 性需 求。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风 险是 指由 于市 场变 化或波 动所 引起 的组 合资 产损失 或收 益变 动的 风险 , 包括利 率风 险、
外汇风险和其 他价格风 险 。本基金管理 人通过对 不 同类型的风险 分别设定 风 险限制 ,并 由独立于景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 29 页 共 48 页
投资部 门的 风险 管理 人员 监控、 报告 以及 定期 风险 回顾的 方法 管理 投资 组合 的市场 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 市场价格变动 ,从而影 响 基金投资收益 的
风险。本基金 管理人通 过 由风险管理人 员定期监 控 组合中债券投 资部分的 利 率风险,及 时调整投
资组合 久期 等方 法管 理利 率风险 。
下表统计了本 基金的利 率 风险敞口。表 中所示为 本 基金资产及负 债的公允 价 值,并按照合 约
规定的 重新 定价 日或 到期 日孰早 者进 行了 分类 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位: 人民 币元
本期末
2016 年6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 24,302,876.56 - - - - - 24,302,876.56
结算备 付金 577,946.56 - - - - - 577,946.56
存出保 证金 147,231.35 - - - - - 147,231.35
交易性 金融 资产 - - - - - 213,414,637.39 213,414,637.39
应收利 息 - - - - - 5,505.97 5,505.97
应收申 购款 98.81 - - - - 31,486.01 31,584.82
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 25,028,153.28 - - - - 213,451,629.37 238,479,782.65
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 10,573,588.14 10,573,588.14
应付赎 回款 - - - - - 525,897.98 525,897.98
应付管 理人 报酬 - - - - - 281,686.31 281,686.31
应付托 管费 - - - - - 46,947.72 46,947.72
应付交 易费 用 - - - - - 456,382.59 456,382.59
其他负 债 - - - - - 276,149.36 276,149.36
负债总 计 - - - - - 12,160,652.10 12,160,652.10
利率敏 感度 缺口 25,028,153.28 - - - - - -
上年度 末
2015 年12 月31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 22,740,828.61 - - - - - 22,740,828.61
结算备 付金 257,117.59 - - - - - 257,117.59
存出保 证金 100,614.02 - - - - - 100,614.02
交易性 金融 资产 - - 74,800.00 - - 236,883,094.67 236,957,894.67
应收利 息 - - - - - 13,420.81 13,420.81
应收申 购款 77,869.30 - - - - 556,655.99 634,525.29 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 30 页 共 48 页
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 23,176,429.52 - 74,800.00 - - 237,453,171.47 260,704,400.99
负债
应付赎 回款 - - - - - 107,157.47 107,157.47
应付管 理人 报酬 - - - - - 191,502.98 191,502.98
应付托 管费 - - - - - 31,917.17 31,917.17
应付交 易费 用 - - - - - 300,491.03 300,491.03
其他负 债 - - - - - 154,763.18 154,763.18
负债总 计 - - - - - 785,831.83 785,831.83
利率敏 感度 缺口 23,176,429.52 - 74,800.00 - - - -
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金 于本 期末 未持 有交 易性债 券投 资 (2015 年 12 月31 日持 有债 券 0.03% ) , 因此当 利率 发
生合理 、可 能的 变动 时末 基金资 产净 值无 重大 影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 持有 的所 有资 产及 负债以 人民 币计 价, 因此 无重大 外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允 价值 或 未来现金流量 因除外汇 汇 率以外的市场 价
格因素变动而 发生波动 的 风险。本基金 主要投资 于 证券交易所上 市或银行 间 同业市场交 易的股票
和债券,所面 临的最大 价 格风险由所持 有的金融 工 具的公允价值 决定。本 基 金通过投资 组合的分
散化降 低其 它价 格风 险, 并且本 基金 管理 人每 日对 本基金 所持 有的 证券 价格 实施监 控。
本基金投资组 合的比例 范 围为:本基金 将基金资 产 的 80%-95 %投资于 股票 资产,其中投 资
于质地优秀、 未来预期 成 长性良好的上 市公司股 票 不低于非现金 基金资产 的 80%,权证投 资比例
不超过基金资 产净值 的 3 %,每个交易 日日终在 扣 除股指期 货合 约需缴纳 的 交易保证金 后,本基
金保留 的现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5 %。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
交易性 金融 资产-股 票投 资 213,414,637.39 94.30 236,883,094.67 91.14 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 -债 券投 资 - - 74,800.00 0.03
交易性 金融 资产 -贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 213,414,637.39 94.30 236,957,894.67 91.17
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
其 他 变量 不变 的假 设下 ,证 券 投资 价格 发生 合理 、可 能 的变 动时 ,将 对基 金净 值
产生的 影响 。正 数表 示可 能增加 基金 净值 ,负 数表 示可能 减少 基金 净值
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2016 年6 月
30 日 )
上年度末( 2015 年 12 月
31 日 )
沪深 300 指 数上 升 5% 12,334,392.61 10,396,742.77
沪深 300 指 数下 降 5% -12,334,392.61 -10,396,742.77
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
6.4.14.1 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
6.4.14.2 其 他事 项
(1) 公 允价 值
管理层已经评 估了银行 存 款、结算备付 金、买入 返 售金融资产、 其他应收 款 项类投资以及 其
他金融 负债 因剩 余期 限不 长,公 允价 值与 账面 价值 相若。
各层次 金融 工具 公允 价值
于 2016 年 6 月 30 日 ,本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第 一层 次的 余额 为人 民币205,875,215.90 元, 划分为 第二 层次 的余 额为 人民 币7,539,421.49
元, 无划 分为 第三 层次 的 余额 (于2015 年 12 月31 日, 本基 金持 有的 以公 允 价值计 量且 其变 动计
入当期 损益 的金 融资 产中 划分为 第一 层次 的余 额为 人民 币 225,755,179.76 元 , 划分 为第 二层 次的
余额为 人民 币11,202,714.91 元 ,无 划分 为第 三层 次的余 额) 。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
本基金 调整 公允 价值 计量 层次转 换时 点的 相 关 会计 政策在 前后 各会 计期 间保 持一致 。
对于特殊事项 停牌的股 票 ,本基金从进 行估值调 整 之日起将相关 股票公允 价 值所属层次从 第景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 32 页 共 48 页
一层次转入第 二层次, 于 股票复牌并恢 复市价估 值 之日起从第二 层次转入 第 一层次。对 于持有的
非公开发行股 票,本基 金 于限售期内将 相关股票 公 允价值所属层 次列入第 二 层次,于限 售期满并
恢复市 价估 值之 日起 从第 二层次 转入 第一 层次 。
对于证券交易 所上市的 债 券,若出现交 易不活跃 的 情况,本基金 不会于交 易 不活跃期间将 债
券的公允价值 列入第一 层 次;根据估值 调整中所 采 用输入值的可 观察性和 重 要性,确定 相关债券
公允价 值应 属第 二层 次或 第三层 次。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金报告期 初未持有 公 允价值划分为 第三层次 的 金融工具;本 基金本期 无 净转入(转出 )
第三层 次。
(2) 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
6.4.14.3 财 务报 表的批 准
本财务 报表 已 于 2016 年8 月25 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 213,414,637.39 89.49
其中: 股票 213,414,637.39 89.49
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 24,880,823.12 10.43
7 其他各 项资 产 184,322.14 0.08
8 合计 238,479,782.65 100.00
景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 33 页 共 48 页
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行 业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 31,106,946.87 13.74
B
采矿业 - -
C
制造业 129,280,175.48 57.12
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 11,356,871.80 5.02
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
9,686,803.65 4.28
J
金融业 13,962,511.08 6.17
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 7,524,483.39 3.32
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 10,496,845.12 4.64
合计 213,414,637.39 94.30
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额 单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %) 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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1 002299 圣农发 展 458,084 11,864,375.60 5.24
2 002458 益生股 份 260,237 11,400,982.97 5.04
3 002572 索菲亚 203,358 11,392,115.16 5.03
4 002245 澳洋顺 昌 889,340 11,356,871.80 5.02
5 002466 天齐锂 业 265,525 11,335,262.25 5.01
6 300014 亿纬锂 能 260,900 11,268,271.00 4.98
7 002709 天赐材 料 160,441 11,221,243.54 4.96
8 300373 扬杰科 技 438,650 10,575,851.50 4.67
9 000881 大连国 际 475,616 10,496,845.12 4.64
10 300017 网宿科 技 143,339 9,632,380.80 4.26
11 002234 民和股 份 266,630 7,841,588.30 3.46
12 300284 苏交科 318,699 7,524,483.39 3.32
13 300101 振芯科 技 267,500 7,471,275.00 3.30
14 002797 第一创 业 178,500 7,213,185.00 3.19
15 300136 信维通 信 343,878 7,207,682.88 3.18
16 300019 硅宝科 技 397,532 7,151,600.68 3.16
17 002460 赣锋锂 业 204,338 6,835,106.10 3.02
18 002546 新联电 子 552,628 6,780,745.56 3.00
19 002074 国轩高 科 171,600 6,773,052.00 2.99
20 002407 多氟多 158,900 6,767,551.00 2.99
21 002500 山西证 券 407,568 6,749,326.08 2.98
22 600869 智慧能 源 652,200 6,717,660.00 2.97
23 300296 利亚德 207,700 6,575,782.00 2.91
24 300078 思创医 惠 184,091 6,156,003.04 2.72
25 600699 均胜电 子 128,202 4,910,136.60 2.17
26 300515 三德科 技 1,355 63,508.85 0.03
27 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.02
28 300518 盛讯达 963 45,116.55 0.02
29 002802 洪汇新 材 1,629 24,565.32 0.01
30 300520 科大国 创 926 9,306.30 0.00
31 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %) 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
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1 002325 洪涛股 份 17,944,123.73 6.90
2 300014 亿纬锂 能 11,898,067.93 4.58
3 002245 澳洋顺 昌 11,622,831.65 4.47
4 300359 全通教 育 11,207,162.91 4.31
5 300136 信维通 信 11,160,327.60 4.29
6 002709 天赐材 料 11,046,674.71 4.25
7 300373 扬杰科 技 10,865,968.50 4.18
8 002572 索菲亚 10,737,149.60 4.13
9 002311 海大集 团 10,316,122.57 3.97
10 300078 思创医 惠 10,260,082.63 3.95
11 300160 秀强股 份 10,233,892.81 3.94
12 300284 苏交科 9,968,195.99 3.84
13 000881 大连国 际 9,433,827.95 3.63
14 002123 荣信股 份 9,407,448.00 3.62
15 002308 威创股 份 8,927,258.00 3.43
16 002466 天齐锂 业 8,799,567.72 3.39
17 300017 网宿科 技 8,743,187.48 3.36
18 001979 招商蛇 口 8,360,717.98 3.22
19 002074 国轩高 科 7,393,775.44 2.84
20 600869 智慧能 源 7,193,650.00 2.77
21 002547 春兴精 工 7,143,188.00 2.75
22 300101 振芯科 技 6,958,331.00 2.68
23 002407 多氟多 6,900,313.00 2.65
24 600184 光电股 份 6,893,423.60 2.65
25 002477 雏鹰农 牧 6,866,555.62 2.64
26 300367 东方网 力 6,837,013.00 2.63
27 002286 保龄宝 6,826,890.40 2.63
28 300019 硅宝科 技 6,820,862.60 2.62
29 002797 第一创 业 6,787,560.96 2.61
30 002500 山西证 券 6,762,369.00 2.60
31 300263 隆华节 能 6,608,742.00 2.54
32 600879 航天电 子 6,601,449.71 2.54
33 300141 和顺电 气 6,577,521.00 2.53
34 002234 民和股 份 6,536,289.79 2.51
35 002546 新联电 子 6,370,306.48 2.45
36 000049 德赛电 池 6,226,505.21 2.40 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 36 页 共 48 页
37 002400 省广股 份 6,201,851.22 2.39
38 300296 利亚德 6,195,950.15 2.38
39 002007 华兰生 物 6,182,730.79 2.38
40 002616 长青集 团 6,138,811.00 2.36
41 601669 中国电 建 6,070,335.00 2.34
42 601390 中国中 铁 5,985,352.00 2.30
43 601069 西部黄 金 5,898,361.00 2.27
44 002601 佰利联 5,872,714.79 2.26
45 002716 金贵银 业 5,758,196.00 2.22
46 300159 新研股 份 5,300,673.20 2.04
注:买 入金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ),未 考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002325 洪涛股 份 15,500,767.40 5.96
2 002311 海大集 团 12,064,841.25 4.64
3 002308 威创股 份 11,168,844.68 4.30
4 300359 全通教 育 11,144,714.91 4.29
5 300160 秀强股 份 10,651,533.97 4.10
6 002466 天齐锂 业 10,484,101.60 4.03
7 002426 胜利精 密 9,981,421.24 3.84
8 300367 东方网 力 9,638,725.96 3.71
9 002699 美盛文 化 9,120,907.32 3.51
10 600276 恒瑞医 药 8,947,011.04 3.44
11 002292 奥飞娱 乐 8,549,721.78 3.29
12 300048 合康变 频 8,327,229.69 3.20
13 002123 荣信股 份 7,771,902.06 2.99
14 002662 京威股 份 7,368,163.48 2.83
15 002616 长青集 团 7,357,610.27 2.83
16 002477 雏鹰农 牧 7,132,890.55 2.74
17 002716 金贵银 业 7,075,084.64 2.72
18 300058 蓝色光 标 6,990,650.44 2.69
19 002284 亚太股 份 6,986,848.72 2.69
20 002672 东江环 保 6,964,025.67 2.68
21 300159 新研股 份 6,947,931.89 2.67 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 37 页 共 48 页
22 002007 华兰生 物 6,924,183.81 2.66
23 002601 佰利联 6,864,310.20 2.64
24 002460 赣锋锂 业 6,721,781.88 2.59
25 002458 益生股 份 6,419,708.20 2.47
26 001979 招商蛇 口 6,361,499.08 2.45
27 002286 保龄宝 6,354,525.41 2.44
28 601669 中国电 建 6,231,579.37 2.40
29 300141 和顺电 气 6,126,357.79 2.36
30 601390 中国中 铁 6,077,629.99 2.34
31 601069 西部黄 金 6,068,987.86 2.33
32 002354 天神娱 乐 6,018,108.38 2.32
33 002547 春兴精 工 5,913,748.88 2.28
34 600313 农发种 业 5,819,894.52 2.24
35 600562 国睿科 技 5,588,495.00 2.15
36 600029 南方航 空 5,402,075.10 2.08
37 600184 光电股 份 5,382,677.43 2.07
38 300144 宋城演 艺 5,380,309.57 2.07
39 000049 德赛电 池 5,326,932.99 2.05
40 002174 游族网 络 5,319,429.77 2.05
41 002405 四维图 新 5,283,120.00 2.03
42 600879 航天电 子 5,200,907.60 2.00
注:卖 出金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ) ,未考 虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 428,193,894.30
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 407,501,476.20
注: 买入 股票 的成 本总 额及 卖出股 票的 收入 总额 均为 买卖股 票成 交金 额 (成 交单 价乘以 成交 数量 ) ,
未考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 38 页 共 48 页
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产 净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 参与 股指 期货 交易 ,以套 期保 值为 目的 ,制 定相应 的投 资策 略。
时点 选择 :基 金管 理人 在 交易股 指期 货时 ,重 点关 注当前 经济 状况 、政 策倾 向、资 金流 向、
和技术 指标 等因 素。
套保比 例 : 基 金管 理人 根 据对指 数点 位区 间判 断 , 在符合 法律 法规 的前 提下 , 决 定套 保比 例。
再根据 基金 股票 投资 组合 的贝塔 值, 具体 得出 参与 股 指期 货交 易的 买卖 张数 。
合约选 择: 基金 管理 人根 据股指 期货 当时 的成 交金 额、持 仓量 和基 差等 数据 ,选择 和基 金组
合相关 性高 的股 指期 货合 约为交 易标 的。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本报告期内未 出现基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体被监管部门 立案调查 或 者在报告编制 日
前一年 内受 到公 开 谴 责、 处罚的 情况 。 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 39 页 共 48 页
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 147,231.35
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,505.97
5 应收申 购款 31,584.82
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 184,322.14
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,854 43,140.07 148,605,184.67 70.97% 60,796,705.42 29.03%
景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 40 页 共 48 页
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
5.90 0.00%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
1、本 期末 基金 管理 人的 高 级管理 人员 、基 金投 资和 研究部 门负 责人 未持 有本 基金。
2、本 期末 本基 金的 基金 经 理未持 有本 基金 。
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2014 年 1 月 2 日 ) 基金 份额 总 额
464,164,663.55
本报告 期期 初基 金份 额总 额 196,700,354.27
本报告 期基 金总 申购 份额 31,637,258.09
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 18,935,722.27
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 209,401,890.09
注:总 申购 份额 含转 换入 份额, 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内, 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、本 基金 管理 人于 2016 年 1 月 22 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 同意 黄卫 明先 生辞 去本公 司督 察长 一职 。
2 、 本 基金 管理 人 于 2016 年 2 月 4 日 发布 公 告 , 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过,聘 任杨 皞阳 先生 担任 本公司 督察 长。
3 、本 基金 管理 人于 2016 年 2 月 20 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 聘任 毛从 容女 士担 任本公 司副 总经 理。 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 41 页 共 48 页
4 、 本 基金 管理 人 于 2016 年 7 月 4 日 发布 公告 , 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过, 同 意赵 如冰 先生 辞去 本公司 董事 长一 职, 聘任 杨光裕 先生 担任 本公 司董 事长。 根据 公司 章 程
相关规 定, “公 司的 董事 长 为公司 的法 定代 表人 ” 。 经 深圳市 市场 监督 管理 局核 准, 景 顺长 城基 金
管理有 限公 司法 定代 表人 已于 2016 年7 月13 日变 更为 杨 光裕 先生 , 本基 金 管理人 已 于 2016 年7
月15 日发 布了 公告 。
上述事 项已 按规 定向 中国 证券投 资基 金业 协会 备案 。 有 关公 告刊 登在 中国 证 券报 、 上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管理 人网站 上。
5 、报 告期 内本 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内, 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内, 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 , 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中银国际证券
有限责任公司
1 222,330,590.00 26.62% 207,057.07 26.62% 本期新增
中信建投证券
股份有限公司
1 208,129,893.89 24.92% 193,831.69 24.92% 未变更 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 42 页 共 48 页
国信证券股份
有限公司
2 153,843,042.58 18.42% 143,273.90 18.42% 未变更
中信证券股份
有限公司
1 141,803,728.51 16.98% 132,062.13 16.98% 未变更
中泰证券股份
有限公司
1 105,326,368.66 12.61% 98,089.57 12.61% 未变更
招商证券股份
有限公司
1 3,861,831.77 0.46% 3,596.39 0.46% 未变更
中国国际金融
股份有限公司
1 - - - - 本期新增
注:基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 :
1)选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚, 信誉 良 好;
b、财 务状 况良 好, 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定;
c、经 营行 为规 范, 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ;
d、内 部管 理规 范、 严格 , 具备健 全的 内控 制度 ,并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求;
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力, 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员,能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务,包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能根据 基 金管理人 的 特定要求, 提供专门
研究报 告。
2)选 择程 序
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后, 确定证券 经 营机构的选择 。基金管 理 人与被选择 的证券经
营机构 签订 协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份 84,981.78 100.00% - - - - 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 43 页 共 48 页
有限公司
中泰证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
股份有限公司
- - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
指 数熔 断后本 公司 各基金申 购赎
回 、转 换业务 开放 时间调整 的公
告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 4 日
2
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下场 内基金 在指 数熔断期 间暂
停申购 赎回 业务 的提 示性 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 1 月 6 日
3
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
2016 年1 月7 日指 数熔 断 后本公
司 各基 金申购 赎回 、转换业 务开
放时间 调整 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 7 日
4
景 顺长 城基金 管理 有限公 司 关于
旗 下部 分基金 新增 中证金牛 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 18 日
5
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 中证金牛 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 18 日
6
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 平安证券 基金
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基 2016 年 1 月 20 日 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 44 页 共 48 页
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
金管理 人网 站
7
景 顺长 城优质 成长 股票型证 券投
资基 金2015 年第 4 季度 报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 1 月 21 日
8
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 1 月 22 日
9
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 渤海银行 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 27 日
10
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 奕丰公司 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 29 日
11
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 奕丰公司 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 29 日
12
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 和耕传承 基金
销 售有 限公司 为销 售机构并 开通
基金 “ 定期定 额投 资业务 ” 和基
金转换 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月 1 日
13
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 和耕传承 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月 1 日 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 45 页 共 48 页
14
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
聘任督 察长 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 2 月 4 日
15
景 顺长 城优质 成长 股票型证 券投
资基 金2016 年第1 号更 新 招募说
明书
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 2 月 16 日
16
景 顺长 城优质 成长 股票型证 券投
资基 金2016 年第1 号更 新 招募说
明书摘 要
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 2 月 16 日
17
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
聘任副 总经 理的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 2 月 20 日
18
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 凯石财富 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月 25 日
19
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 上海凯石 财富
基 金销 售有限 公司 为销售机 构并
开 通基 金 “ 定 期定 额投资业务 ”
和基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月 25 日
20
景 顺长 城优质 成长 股票型证 券投
资基 金2015 年 年度 报告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 3 月 29 日
21
景 顺长 城优质 成长 股票型证 券投
资基 金2015 年 年度 报告 摘 要
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 3 月 29 日
22
景 顺长 城优质 成长 股票型证 券投
资基 金2016 年第 1 季度 报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基 2016 年 4 月 20 日 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 46 页 共 48 页
金管理 人网 站
23
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 金斧子为 销售
机 构并 开通基 金 “ 定期定额 投资
业务” 和基 金转 换业 务的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 11 日
24
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 金斧子基 金申
购 及定 期定额 投资 申购费率 优惠
活动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 11 日
25
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 伯嘉基金 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 16 日
26
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 浙江金观 诚财
富 管理 有限公 司为 销售机构 并开
通 基金 “定期 定额 投资业务 ”和
基金转 换业 务的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 26 日
27
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 金观诚基 金申
购 及定 期定额 投资 申购费率 优惠
活动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 26 日
28
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 北京汇成 基金
管 理有 限公司 为销 售机构并 开通
基金 “ 定期定 额投 资业务 ” 和基
金转换 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 27 日
29
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 汇成基金 基金
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基 2016 年 5 月 27 日 景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 47 页 共 48 页
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
金管理 人网 站
30
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 包商银行 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 6 月 13 日
31
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 在新 浪仓石开 通基
金 “定 期定额 投资 业务 ” 并 参加
定 期定 额投资 申购 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 6 月 22 日
32
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 在陆 金所资管 开通
基金 “ 定期定 额投 资业务 ” 并参
加 定期 定额投 资申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 6 月 24 日
33
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 7 月 4 日
34
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
公司法 定代 表人 变更 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 7 月 15 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
景顺长城优质成长股票 2016 年 半年度报告
第 48 页 共 48 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 景顺 长 城优质 成长 股票 型证 券投 资基金 募集 注册 的文 件;
2 、 《景 顺长 城优 质成 长股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ;
3 、 《景 顺长 城优 质成 长股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ;
4 、 《景 顺长 城优 质成 长股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ;
5 、景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件 、 营业 执照、 公司 章程 ;
6 、其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
12.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景顺长城基金管理有限公司
2016 年8 月27 日