景 顺 长 城 成长 之 星 股 票型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人: 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期:2016 年8 月27 日
景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 全部独立
董事签 字同 意, 并由 董事 长签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年6 月30 日 止。 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 8
§ 4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 15
§6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 15
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 15
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 16
6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 17
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 34
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 34
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 35
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 36
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 38
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 38
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 38
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 38
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 38
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 39 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 39
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 40
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 40
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 40
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持 有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 40
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 41
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 41
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 41
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 41
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 42
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 42
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 42
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 42
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 42
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 45
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 49
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 49
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 49
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 50
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 50
景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 景顺长 城成 长之 星股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 景顺长 城成 长之 星股 票
场内简 称 无
基金主 代码 000418
交易代 码 000418
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年12 月 13 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 48,018,939.41 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品 说明
投资目 标 在中国 经济 转型 的大 背景 下,深 度挖 掘具 备未 来增 长
潜力的 产业 趋势 和受 益企 业进行 投资 ,在 有效 控制 风
险的基 础上 实现 基金 资产 的长期 稳定 增值 。
投资策 略 1 、 资 产配 置: 本 基金 依据 定期公 布的 宏观 和金 融数 据
以及投 资部 门对 于宏 观经 济、股 市政 策、 市场 趋势 的
综合分 析 , 运 用宏 观经 济 模型 (MEM ) 做出 对于 宏观 经
济的评 价, 结合 基金 合同 、投资 制度 的要 求提 出资 产
配置建 议, 经投 资决 策委 员会审 核后 形成 资产 配置 方
案。
2 、 股 票投 资策 略: 本 基金 股票投 资主 要遵 循 “ 自下 而
上 ”的 个股 投资 策略 ,利 用基金 管理 人股 票研 究数 据
库(SRD ) 对 企 业 内在 价值 进行深 入细 致的 分析 , 并 进
一步挖 掘出 质地 优秀 ,未 来预期 成长 性良 好的 上市 公
司股票 进行 投资 。
3 、 债 券投 资策 略: 债 券投 资在保 证资 产流 动性 的基 础
上,采 取利 率 预 期策 略、 信用策 略和 时机 策略 相结 合
的积极 性投 资方 法, 力求 在控制 各类 风险 的基 础上 获
取稳定 的收 益。 投资 策略 :本基 金股 票投 资主 要遵 循
“自下 而上 ”的 个股 投资 策略, 利用 基金 管理 人股 票
研究数 据库 (SRD ) 对 企业 内在价 值进 行深 入细 致的 分
析,并 进一 步挖 掘出 质地 优秀, 未来 预期 成长 性良 好
的上市 公司 股票 进行 投资 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 90% +中 证 全债指 数 × 10% 。
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ,属 于证券 投资 基金 中风 险程 度
较高的 投资 品种 ,其 预期 风险和 预期 收益 水平 高于 货景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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币型基 金、 债券 型基 金和 混合型 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨皞阳 洪渊
联系电 话 0755-82370388 010-66105799
电子邮 箱 investor@igwfmc.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4008888606 95588
传真 0755-22381339 010-66105798
注册地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1
号嘉里 建设 广场 第一 座 21
层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1
号嘉里 建设 广场 第一 座 21
层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 杨光裕 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.igwfmc.com
基金半 年度 报告 备置 地 点 基金管 理人 的办 公场 所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建
设广场 第一 座 21 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -6,406,034.52 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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本期利 润 -7,247,212.85
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1500
本期加 权平 均净 值利 润率 -11.56%
本期基 金份 额净 值增 长率 -9.67%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 21,965,066.53
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4574
期末基 金资 产净 值 69,984,005.94
期末基 金份 额净 值 1.457
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 45.70%
注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 , 小 数 点后第 四位 四舍 五入 , 由 此产生 的误 差计 入基
金资产 。
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 8.01% 1.42% -0.36% 0.88% 8.37% 0.54%
过去三 个月 12.60% 1.49% -1.73% 0.91% 14.33% 0.58%
过去六 个月 -9.67% 2.48% -13.73% 1.66% 4.06% 0.82%
过去一 年 -16.60% 2.90% -26.03% 2.07% 9.43% 0.83%
自基金 合同
生效起 至今
45.70% 2.30% 31.37% 1.73% 14.33% 0.57%
景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:本基金的 投资组合 比 例为:本基金 将基金资 产 的 80%-95 %投资于 股票 资产,其中, 投资于
成长性良好的 上市公司 股 票的比例不低 于非现金 基 金资产的 80% ,权证 投资 比例不超过基 金资产
净值 的3%, 将不 超 过 20 % 的基金 资产 投资 于债 券等 固定收 益类 品种 , 每 个交 易日日 终在 扣除 股指
期货合约需缴 纳的交易 保 证金后,本基 金保留的 现 金或到期日在 一年以内 的 政府债券不 低于基金
资产净 值 的5% 。 本 基金 的 建仓期 为 自 2013 年12 月13 日 基金 合同 生效 日起6 个月。 建仓 期结 束
时,本 基金 投资 组合 达到 上述投 资组 合比 例的 要求 。
3.3 其 他指 标
无。 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 (以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ) 是经中 国证 监会
证监基 金字 [2003 ]76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 , 由 长城 证券 股份有 限公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 ( 集团) 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 , 并 于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 , 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币, 目前 , 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1% 、
1%。总 部设 在深 圳, 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截止2016 年6 月30 日, 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 55 只 开放 式 基金, 包括 景顺
长城景系列开 放 式证券 投 资基金、景顺 长城内需 增 长混合型证券 投资基金 、 景顺长城鼎 益混合型
证券投资基金 (LOF ) 、 景 顺 长城资源垄 断混合型 证 券投资基金(LOF ) 、景 顺 长城新兴成 长混合型
证券投资基金 、景顺长 城 内需增长贰号 混合型证 券 投资基金、景 顺长城精 选 蓝筹混合型 证券投资
基金、景顺长 城公司治 理 混合型证券投 资基金、 景 顺长城能源基 建混合型 证 券投资基金 、景顺长
城中小盘混合 型证券投 资 基金、景顺长 城稳定收 益 债券型证券投 资基金、 景 顺长城大中 华混合型
证券投资基金 、景顺长 城 核心竞争力混 合型证券 投 资基金、景顺 长城优信 增 利债券型证 券投资基
金、上 证 180 等 权重 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、景 顺长 城上 证 180 等 权重交 易型 开放 式 指
数证券投资基 金联接基 金 、 景顺长城支 柱产业混 合 型证券投资基 金、景顺 长 城品质投资 混合型证
券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、景 顺长城 四季 金利 债 券
型证券投资基 金、景顺 长 城策略精选灵 活配置混 合 型证券投资基 金、景顺 长 城景兴信用 纯债债券
型证券 投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、景 顺长 城景 颐双利 债券 型证 券 投
资基金 、 景 顺长城 景益 货 币市场 基金 、 景顺 长城 成 长之星 股票 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城中 证 500
交易型 开放式 指数证券 投 资基金、景顺 长城优质 成 长股票型证券 投资基金 、 景顺长城优 势企业混
合型证券投资 基金、景 顺 长 城鑫月薪定 期支付债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城中小板创 业板精选
股票型 证券 投资 基金 、景 顺长城 中 证 800 食品 饮料 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、景 顺长 城 中
证TMT150 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 景 顺长 城 中证医 药卫 生交 易型 开放 式指数 证券 投资 基
金、景顺长城 研究精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城景丰货币 市场基金 、 景顺长城中 国回报灵
活配置混合型 证券投资 基 金、景顺长城 量化精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城稳健回 报灵活配
置混合型证券 投资基金 、 景顺长城沪港 深精选股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城领先回报 灵活配置
混合型 证券 投资 基金 、 景 顺 长城 中 证TMT150 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 景顺 长城景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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安享回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 景顺 长城 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联 接
基金、景顺长 城交易型 货 币市场基金、 景顺长城 泰 和回报灵活配 置混合型 证 券投资基金 、景顺长
城景瑞收益定 期开放债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城改革机遇灵 活配置混 合 型证券投资 基金、景
顺长城景颐增 利债券型 证 券投资基金、 景顺长城 景 颐宏利债券型 证券投资 基 金、景顺长 城景盛双
息收益债券型 证券投资 基 金、景顺长城 低碳科技 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金、景 顺长城环
保优势股票型 证券投资 基 金 。其中景顺 长城景系 列 开放式证券投 资基金下 设 景顺长城优 选混合型
证券投 资基 金、 景顺 长城 货币市 场证 券投 资基 金、 景顺长 城动 力平 衡证 券投 资基金 。
本公司 采用 团队 投资 方式 ,即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力, 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
(助理 )期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘晓明
景顺长 城中 国回 报灵
活配置 混合 型证 券投
资基金 、 景 顺长 城成 长
之星股 票型 基金 基金
经理
2015 年3 月
28 日
- 8
农学硕 士。 曾担 任国 元证 券
研究所 研究 员, 第一 创业 证
券研究 所行 业研 究员 。2011
年 6 月 加入 本公 司, 历任 研
究员 、 高 级研 究员 职务 ; 自
2014 年 11 月起 担任 基金 经
理。
杨锐文
景系列 基金 基金 经理
(分管 景系 列基 金下
设之景 顺长 城优 选混
合型证 券投 资基 金) ,
景顺长 城成 长之 星股
票型证 券投 资基 金, 景
顺长城 资源 垄断 混合
型证券 投资 基金
(LOF) , 景 顺长 城环 保
优势股 票型 证券 投资
基金基 金经 理
2014 年 10
月25 日
2016 年 1
月27 日
6
工学硕 士 、 理 学硕 士 。 曾 担
任上海 常春 藤衍 生投 资公
司高级 分析 师。2010 年 11
月加入 本公 司, 担任 研究 员
职务; 自 2014 年10 月起 担
任基金 经理 。
注:1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 , 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 , “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 (公 告 前一日 ) ; 对此 后的 非首 任 基金经 理 , “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期, “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 (公 告前 一日 ) ;
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定;
3、 刘晓 明女 士于2016 年1 月27 日离 任景 顺长 城中 国 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 ;
4、杨 锐文 先生 于2016 年1 月 27 日 离任 景顺 长城 成 长之星 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《景 顺长 城成 长之 星 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 和其 他有 关法
律法规 的规 定 , 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产 , 在 严 格控制 风险 的基 础上 ,
为基金持有人 谋求最大 利 益。本报告期 内,基金 运 作整体合法合 规,未发 现 损害基金持 有人利益
的行为 。基 金的 投资 范围 、投资 比例 及投 资组 合符 合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内, 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见(2011
年修订) 》 ,完 善相应制 度 及流程,通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执
行,公 平对 待旗 下管 理的 所有基 金和 投资 组合 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金 在报 告期 内重 点关 注了几 条投 资主 线
1 、 本 基金 重点 关 注 了新 兴 行业中 发展 前景 好的 公司 、 传统 行业 中的 增长 较快 的龙头 的公 司和
转型公 司。
参考我 国自 身发 展历 史和 国外的 发展 历史 来看 ,供 给改革 下 GDP 会 回落 ,但 成长股 会不 断 上
涨。国家会不 断的放松 政 府管制,鼓励 和激发市 场 主体的自我创 造能力; 另 外我们知道 新一届政
府上任提出的 一条核心 原 则就是简政放 权,同时 也 提出营改增的 税改方案 , 由于当前中 国的宏观
税负仍很高, 我们预期 未 来财税制度改 革也将朝 着 减税方向发展 。这些都 会 推动优质成 长股不断
上涨。投资的 新兴行业 包 括医疗、计算 机和电子 行 业。投资的传 统行业转 型 的包括化工 、机械和
建筑等 。考 察标 准 均 是自 下而上 ,公 司增 速较 快, 估值水 平相 对合 理或 较低 。
2 、 考 虑通 胀水 平和 行业 景 气度比 较, 本基 金 1 季度 开始配 置白 酒、2 季 度继 续配置 白酒 行业
和农业 行业 。
2.1 1 季度 开始 选择 配置 了白酒 行业 。2 季度 维持 一季度 白酒 的品 种和 配置 比例。
从预期 差的 角度 : 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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(1) 市场 预期 。 市场 目前 预期白 酒行 业未 来 3-5 年 不增长 甚至 负增 长 , 因 此 市场进 行线 性外
推,预 期白 酒行 业龙 头未 来 3-5 年零 增长 或者 个位 数增长 。
(2 ) 需 求比 预期 略好 。 随 着房地 产以 及基 建的 升温 , 白 酒边 际需 求有 望改 善 , 龙 头公 司基 本
面有望超出市 场预期。 性 价比高的优秀 品质白酒 市 场需求持续提 升,此类 公 司业绩也有 望超出市
场预期 。 以 茅台 为例 , 公 务消费 占比 茅台 的销 售收 入仅 为1% , 证 明高 端白 酒 还是有 其消 费属 性存
在的。
从基本 面角 度:
(1) 白酒 行业 经过 2012-2015 年 接近4 年 的行 业调 整之后 , 未 来行 业大 概率 不增长 甚至 负增
长,但 行业 龙头 市场 份额 将持续 提升 。
(2) 行 业供 给端 : 供 给端 持续收 缩, 行业 龙头 整合 地方龙 头品 牌逐 步增 多。 行业需 求端 : 消
费者对产品品 质要求越 来 越苛刻,性价 比高的优 秀 品质白酒需求 继续稳定 增 长,价格逐 渐提升,
性价比 低 的 白酒 被淘 汰。
(3) 行业 龙头 市场 份额 将 持续提 升, 性价 比高 的优 秀品质 白酒 公司 将保 持稳 定增长 。
2.2
2 季 度开 始配 置农 业 板块
主要选 择种 子和 禽产 业链 。
淡季鸡 价下 跌进 入尾 声 , 旺季鸡 价即 将上 涨。 (1 ) 苗 价、 鸡价 均具 有季 节性 , 年 内走势 呈 “ M”
型,2 季度 是淡 季 ,3 季 度 价格往 往是 年内 高点 ; (2 )6 月 农忙 是年 内最 淡的 时 期, 鸡苗 大幅 回调,
下跌在 预期 之内 ,市 场反 应过激 ,为 后期 上涨 提供 空间; (3)今年 3 季 度需 求强力 拉动 ,鸡 价 苗
价将重 拾升 势。
中长期 逻辑 未变 , 产 能去 化彻底 , 景 气至 少延 续 到17 年3 季 度。 (1)13-16 年祖代 引种 陡峭
减少,16 年 1-5 月仅 7.7 万套, 全年 估计 引种 量不 超过 30 万 套, 产能 去化 非 常彻底 ; (2 )父 母
代在产存栏受 换羽等因 素 影响去化较慢 ,但存在 极 限,未来行业 产能下行 趋 势确定,供 给缺口由
上至下 逐步 传导 , 最终 会 实现产 业链 全面 景气 。 周 期高点 最早 可能 出现 在 17 年 3 季 度 , 如 引种 恢
复较慢 ,还 将后 延。
股价过 渡到 紧盯 价格 阶段 , 价格 走势 仍处 上半 场。15 年下 半年 , 白 鸡板 块受 封关事 件催 化而
被炒作,近期 刚刚过度 到 由基本面驱动 的阶段。 判 断本轮白鸡周 期景气高 点 最早也要到 17 年 3
季度,当前价 格走势仍 处 上半场。按照 往轮周期 经 验,估值 高点 往往出现 在 鸡价高点附 近,板块
行情还 在上 半场 。
3 、 1 季度 开始 配置 旅游 行业,2 季 度维 持旅 游行 业的配 置
新经济 将是 “乐经 济” 。 在 整体消 费疲 弱的 环境 下, 中国整 体旅 游市 场仍 拥 有15% 的 稳健 增速,景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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“乐经济 ”的 价值正在 新 经济中获得重 估。2016 年 重点配置两条 旅游投资 主 线:1)合纵连 横,
具备合 纵连 横潜 力的 公司 将是旅 游板 块投 资重 点;2 ) 旅游 热点: 迪士 尼、 出 境游、 养老 游、 周 边
游。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年上 半年 ,本 基金 份 额净值 增长 率为-9.67% , 业绩比 较基 准收 益率-13.73% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
国内的 宏观 数据 在 1 季度 短暂改 善之 后,2 季度 又 陷入疲 弱状 态, 这使 下半 年监管 层不 得不
消耗更多的资 源到 “稳增长 ”,进而牵 制 “ 调结 构 ”的进展;其 次,虽然 在 宏观疲弱的 环境下,
流动性确实会 维持宽松 , 但是考虑到前 几次总量 宽 松都造成资金 “脱实向 虚 ”,央行的 货币政策
将更可能是维 持现在的 宽 松状态,而不 是进一步 加 码;最后,在 人民币汇 率 持续贬值的 预期下,
虽然短期的资 本外流趋 势 得到抑制,但 我们并不 知 道什么时候又 会 “ 卷土 重 来 ”。在以 上这三大
因素都没有看 到根本性 改 善的信号之前 ,管理人 认 为 “2 季度 大盘窄幅 震荡 ”这样的走势 可能还
会持续 很长 的时 间。
本基金 未来 将持 续重 点关 注几条 投资 主线
1 、 本 基金 会重 点关 注估 值 合理或 估值 较低 的白 马成 长股, 这类 公司 很多 是所 在行业 的龙 头企
业,业 绩增 速稳 定且 较快 ,估值 水平 吸引 力较 强。
2 、温 和通 胀下 持续 关注 业 绩和预 期改 善的 白酒 行业 和禽产 业链 。
3 、持 续的 自下 而上 选股 , 不局限 于个 别或 者部 分行 业。选 股标 准依 然是 紧扣 基金投 资主 题,
寻找当 年业 绩增 速或 预期 业绩增 速排 名靠 前的 公司 或有预 期差 的公 司。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ,基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ,通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式,谨慎 合理地制
定高效 可行 的估 值方 法, 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括公司 投 资片、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险管理 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后,
将估值结果以 双方认可 的 方式报给基金 托管人, 基 金托管人按基 金合同规 定 的估值方法 、时间、
程序进行复核 ,基金托 管 人复核无误后 返回给基 金 管理人,由基 金管理人 对 外公布。月 末、年中景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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和年末 估值 复核 与基 金会 计 账目 的核 对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时,通过 会议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种,由 投 资人员凭借其 丰富的专 业 技能和对市 场产品的
长期深入的跟 踪研究, 综 合宏观经济、 行业发展 及 个股状况等各 方面因素 , 从价值投资 的角度进
行理论分析, 并根据分 析 的结果向基金 估值小组 提 出有关估值方 法或估值 模 型的建议。 风险管理
人员根据投资 人员提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证, 并根据计 算 和验证的结 果与投资
人员共同确定 估值方法 并 提交估值小组 。估值小 组 共同讨论通过 后,基金 事 务部基金 会 计根据估
值小组确认的 估值方法 对 各基金进行估 值核算并 与 基金托管行核 对。法律 、 监察稽核部 相关人员
负责监察执行 估值政策 及 程序的合规性 ,控制执 行 中可能发生的 风险,并 对 有关信息披 露文件进
行合规 性审 查。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ,具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格, 精通 各自 领域 的理论 知识 ,熟 悉政 策法 规,并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值 的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议, 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 , 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基 金 经理 的意 见和 建议 , 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨,在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允,在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 署服务协议, 由其提供 银 行间同业市场 交
易的债 券品 种的 估值 数据 。
本基金管理人 与中证指 数 有限公司签署 服务协议 , 由其提供在证 券交易所 上 市或挂牌转让 的
固定收 益品 种( 可转 换债 券 、资产 支持 证券 和私 募债 券除外)的 估值 数据 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内, 本基金托 管 人在对景顺长 城成长之 星 股票型证券投 资基金的 托 管过程中,严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ,不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为, 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、 利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内, 景顺长城 成 长之星股票型 证券投资 基 金的管理人—— 景顺长 城 基金管理有限 公
司在景顺长城 成长之星 股 票型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上,不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为,在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ,景顺长城成 长之星股 票 型证券投资 基金未进
行利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对景顺长 城 基金管理有限 公司编制 和 披露的景顺长 城成长之 星 股票型证券投 资
基金2016 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ,以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 景顺 长城 成长 之星股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2016 年6 月30 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 6.4.7.1 6,618,312.34 9,354,629.79
结算备 付金
192,178.41 223,293.62
存出保 证金
23,795.01 98,388.83
交易性 金融 资产 6.4.7.2 63,704,855.84 67,979,271.08
其中: 股票 投资
63,704,855.84 67,979,271.08
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- - 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
38,258.93 -
应收利 息 6.4.7.5 1,283.41 2,085.43
应收股 利
- -
应收申 购款
168,133.86 359,445.82
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
70,746,817.80 78,017,114.57
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
288,412.46 368,228.57
应付管 理人 报酬
82,433.85 92,441.21
应付托 管费
13,738.97 15,406.85
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 34,356.01 110,131.87
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 343,870.57 165,412.27
负债合 计
762,811.86 751,620.77
所有者权益:
实收基 金 6.4.7.9 48,018,939.41 47,915,679.58
未分配 利润 6.4.7.10 21,965,066.53 29,349,814.22
所有者 权益 合计
69,984,005.94 77,265,493.80
负债和 所有 者权 益总 计
70,746,817.80 78,017,114.57
注:报 告截 止 日2016 年6 月30 日, 基金 份额 净值1.457 元, 基金 份额 总额 48,018,939.41 份。
6.2 利 润表
会计主 体: 景顺 长城 成长 之星股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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一、收入
-6,375,324.57 177,122,696.71
1.利息 收入
48,112.67 112,360.76
其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 23,007.44 112,005.20
债券利 息收 入
- 355.56
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
25,105.23 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
-5,623,081.05 219,620,155.07
其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 -5,816,090.06 218,439,790.83
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - 567,290.45
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 193,009.01 613,073.79
3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
6.4.7.16 -841,178.33 -44,215,790.33
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 40,822.14 1,605,971.21
减: 二、费用
871,888.28 6,195,607.45
1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 467,881.40 2,668,407.00
2.托 管费 6.4.10.2.2 77,980.18 444,734.56
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用 6.4.7.18 137,516.96 2,861,937.78
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用 6.4.7.19 188,509.74 220,528.11
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
-7,247,212.85 170,927,089.26
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
-7,247,212.85 170,927,089.26
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 景顺 长城 成长 之星股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
47,915,679.58 29,349,814.22 77,265,493.80
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- -7,247,212.85 -7,247,212.85
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
103,259.83 -137,534.84 -34,275.01
其中:1.基 金申 购款 9,245,673.59 2,910,506.64 12,156,180.23
2. 基金 赎回 款 -9,142,413.76 -3,048,041.48 -12,190,455.24
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
48,018,939.41 21,965,066.53 69,984,005.94
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
435,733,051.59 98,454,129.97 534,187,181.56
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 170,927,089.26 170,927,089.26
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-369,540,035.71 -219,909,433.79 -589,449,469.50
其中:1.基 金申 购款 59,020,662.18 35,142,561.26 94,163,223.44
2. 基金 赎回 款 -428,560,697.89 -255,051,995.05 -683,612,692.94
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
66,193,015.88 49,471,785.44 115,664,801.32
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 许义 明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____ 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
景 顺 长 城 成 长 之 星 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2013]1361 号 《 关于核 准景 顺长 城成 长之 星股票 型证 券投 资
基金募集的批 复》注册 , 由景顺长城基 金管理有 限 公司依照《中 华人民共 和 国证券投资 基金法》
和《景顺长城 成长之星 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式,
存续期 限不 定, 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利息 共募集 人民 币 535,635,270.28 元, 业 经普 华永
道中天 会计 师事 务所(特 殊 普通合 伙) 普华 永道 中天 验 字(2013) 第 794 号验 资报 告予以 验证 。经 向
中国证 监会 备案 , 《 景顺 长 城成长 之星 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于 2013 年 12 月 13 日 正式
生效,基金合同 生效日的 基金份额总额 为 535,770,185.52 份基金份额 ,其中 认购资金利息折 合
134,915.24 份 基金 份额。 本基金 的基 金管 理人 为景 顺长城 基金 管理 有限 公司 , 基金 托管 人为 中 国
工商银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和 国 证 券投资基金法 》和《景 顺 长城成长之星 股票型证 券 投资基金基金 合
同》 的有 关规 定, 本基 金 投资范 围包 括国 内依 法发 行上市 的股 票( 包含 中小 板 、 创 业板 及其 他经 中
国证监 会核 准上 市的 股票) 、 债 券( 包括 中小 企业 私募 债券) 、 货币 市场 工具 、 权 证、 资产 支持 证券 、
股指期货及法 律法规或 中 国证监会允许 基金投资 的 其他金融工具 ,但须符 合 中国证监会 的相关规
定。如法律法 规或监管 机 构以后允许基 金投资的 其 它品种,本基 金管理人 在 履行适当程 序后,可
以将其纳入投 资范围。 本 基金将基金资 产的 80%-95% 投资于股票资 产,其中 , 投资于成长性 良好
的上市 公司 股票 的 比 例不 低于非 现金 基金 资产 的 80% ,权 证投 资比 例不 超过 基 金资产 净值 的 3% ,
将不超过 20% 的基金 资产 投资于债券等 固定收益 类 品种,每个交 易日日终 在 扣除股指期货 合约需
缴纳的交易保 证金后, 本 基金保留的现 金或到期 日 在一年以内的 政府债券 不 低于基金资 产净值的
5%。本 基金 的业 绩比 较基 准为: 沪 深300 指数 ×90 % +中证 全债 指数 ×10 % 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于2016 年8 月25 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则- 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 景顺长
城成长之星股 票型证券 投 资基金基金合 同》和中 国 证监会发布的 有关规定 及 允许的基金 行业实务景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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操作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2016 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ,真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2016
年6 月 30 日 的财 务状 况以 及 2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日止 期间 的经 营成果 和基 金净 值
变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
无。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
无。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财 税[2008]1
号《关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2012]85 号《关于 实施上市 公司股息红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 、 财 税[2015]101 号 《 关于 上市 公司 股息 红 利差别 化个 人所 得
税政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全 面推开 营业 税改 征增 值税 试点的 通知 》 、 财税
[2016]46 号 《关 于进 一步 明确全 面推 开营 改增 试点 金融业 有关 政策 的通 知》 、 财税[2016]70 号 《关
于金融机构同 业往来等 增 值税补充政策 的通知》 及 其他相关财税 法规和实 务 操作,主要 税项列示
如下:
(1) 于2016 年5 月1 日前 , 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 , 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起,
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税, 对金 融同 业往来 利息 收入 亦免 征增 值税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 , 包 括 买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 , 股权 的股息 、 红利 收景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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入,债 券的 利息 收入 及其 他收入 ,暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得, 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的,
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ,暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额; 持股 期限超 过 1 年的 , 于 2015 年9 月8 日 前暂 减 按 25% 计入应 纳税 所得 额,
自2015 年9 月8 日 起, 暂 免征收 个人 所得 税。 对基 金持有 的上 市公 司限 售股 , 解禁 后取 得的 股息 、
红利收入,按 照上述规 定 计算纳税,持 股时间自 解 禁日起计算; 解禁前取 得 的股息、红 利收入继
续暂减 按50% 计 入应 纳税 所得额 。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征 个 人所 得税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 6,618,312.34
定期存 款 -
其中: 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计: 6,618,312.34
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 57,581,285.19 63,704,855.84 6,123,570.65
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 57,581,285.19 63,704,855.84 6,123,570.65
景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末的 衍生 金融 资产/ 负债 项目 余额 为零 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本期 末的 买入 返售 金融资 产项 目余 额为 零。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 1,195.93
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 77.85
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 9.63
合计 1,283.41
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本期 末的 其他 资产 余额为 零。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 34,356.01
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 34,356.01
6.4.7.8 其 他负 债
单位 :人 民币 元 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 406.43
预提费 用 343,464.14
合计 343,870.57
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 47,915,679.58 47,915,679.58
本期申 购 9,245,673.59 9,245,673.59
本期赎 回( 以"-" 号填列) -9,142,413.76 -9,142,413.76
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 48,018,939.41 48,018,939.41
注: 本 期申 购份 额包 含基 金 转入份 额; 本期 赎回 份额 包含基 金转 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 48,720,055.58 -19,370,241.36 29,349,814.22
本期利 润 -6,406,034.52 -841,178.33 -7,247,212.85
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
156,567.86 -294,102.70 -137,534.84
其中: 基金 申购 款 8,636,211.53 -5,725,704.89 2,910,506.64
基金赎 回款 -8,479,643.67 5,431,602.19 -3,048,041.48
本期已 分配 利润 - - -
本期末 42,470,588.92 -20,505,522.39 21,965,066.53
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 21,310.93
定期存 款利 息收 入 - 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 1,350.83
其他 345.68
合计 23,007.44
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 44,492,135.50
减:卖 出股 票成 本总 额 50,308,225.56
买卖股 票差 价收 入 -5,816,090.06
6.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 本期 债券 投资 收益 发生额 为零 。
6.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 本期 衍生 工具 收益 发生额 为零 。
6.4.7.15 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 193,009.01
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 193,009.01
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -841,178.33
—— 股 票投 资 -841,178.33
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 - 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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3.其他 -
合计 -841,178.33
6.4.7.17 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 35,470.11
基金转 换费 收入 5,352.03
合计 40,822.14
注:1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ;赎 回费 总额中 归入 基金 资产 的比 例按持 有期 间递 减,
且不低 于赎 回费 总额 的 25% 。
2. 本 基金 的转 换费 由转 出 基金赎 回费 和基 金 申 购补 差费构 成, 其中 赎回 费部 分 中归入 转出 基金 资
产的比 例按 持有 期间 递减 ,且不 低于 赎回 费总 额 的25%。
6.4.7.18 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
137,516.96
银行间 市场 交易 费用 -
合计
137,516.96
6.4.7.19 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 29,835.26
信息披 露费 149,178.12
债券托 管账 户维 护费 9,150.76
银行划 款手 续费 345.60
合计 188,509.74
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ,本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期, 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( “ 中国 工商
银行 ” )
基金托 管人 、基 金销 售机 构
长城证 券股 份有 限公 司( “长城 证券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 通过 关联 方交 易单元 进行 股票 交易 。
6.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 于本 期和 上年 度可 比期间 均未 通过 关联 方交 易单元 进行 权证 交易
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 于本 期末 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
467,881.40 2,668,407.00
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
230,480.13 812,703.27
注: 支 付基 金管 理人 景顺 长城基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ,逐 日累 计至 每月 月底, 按月 支付 。其 计算 公式为 : 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本 期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
77,980.18 444,734.56
注:支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提, 逐日累
计至每 月月 底, 按月 支付 。其计 算公 式为 :
日托管 费= 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间均 未与 关联 方进 行银 行间同 业市 场的 债券 (含 回购) 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本 基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 基金 管理 人本 期和 上年度 可比 期间 均未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金 管理 人之 外, 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 和上年 度末 均未 投资 本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 6,618,312.34 21,310.93 19,740,993.67 100,682.89
注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 和上 年度 可比 期间在 承销 期内 均未 参与 关联方 承销 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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6.4.12 期 末( 2016 年6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 : 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 : 股)
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流通
受限
8.49 8.49 538 4,567.62 4,567.62 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流通
受限
10.05 10.05 449 4,512.45 4,512.45 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流通
受限
5.80 5.80 764 4,431.20 4,431.20 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600203
福日
电子
2016
年 6 月
30 日
重大
事项
停牌
13.80
2016
年 7 月
1 日
13.25 274,025 2,651,682.25 3,781,545.00 -
注:本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ,该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后,经 交易 所批 准复 牌。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 期末 ,本 基金 未从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易, 无质 押债 券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 期末 ,本 基金 未从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易, 无质 押债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的股票型证 券投资基 金 ,属于中高风 险品种。 本 基金投资的金 融
工具主要包括 股票投资 及 债券投资等。 本基金在 日 常经营活动中 面临的与 这 些金融工具 相关 的风景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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险主要包括信 用风险、 流 动性风险及市 场风险。 本 基金的基金管 理人从事 风 险管理的主 要目标是
争取将以上风 险控制在 限 定的范围之内 ,使本基 金 在风险和收益 之间取得 最 佳的平衡以 实现“风
险和收益相匹 配”的风 险 收益目标,并 达到确保 合 法合规经营、 防范和化 解 风险、提高 经营效率
及保护 投资 者和 股东 合法 权益的 目标 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ,建立了以审 计与风险 控 制委员会为核 心
的、由风险管 理委员会 、 督察长、法律 监察稽核 部 、相关职能部 门和业务 部 门构成的风 险管理架
构体系。本基 金的基金 管 理人在董事会 下设立审 计 与风险控制委 员会,负 责 对公司经营 管理和基
金投资业务进 行合规性 控 制,并对公司 内部稽核 审 计工作进行审 核监督; 在 管理层层面 设立风险
管理委员会, 讨论和制 定 公司日常经营 过程中风 险 防范和控制措 施;在业 务 操作层面风 险管理职
责主要 由法 律监 察稽 核部 负责, 投资 风险 分析 与绩 效评估 由独 立的 投资 风险 评估人 员负 责。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发,判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发,根据 本 基金的投资目 标,结合 基 金资 产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 , 日 常的 量 化报告 , 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ,
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估, 并 通过相 应决 策 , 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ,导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 , 与该银行存款 相关的信 用 风险不重大。 本基金在 证 券交易所进 行的交易
均以中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 为交 易对 手完 成证券 交收 和款 项清 算, 违 约风险 可能 性很 小;
在银行间同业 市场进行 交 易前均对交易 对手进行 信 用评估并对证 券交割方 式 进行限制以 控制相应
的信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程, 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ,且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2016 年6 月30 日 ,本 基金未 持有 信用 类债 券。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基 金 份额,另 一 方面来自于 投资品种景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险,本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ,保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款, 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式,控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险,有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投 资品 种变 现的 流动 性风险 , 本 基金 的基 金管 理 人通过 风险 管理 岗设 定流 动性比 例要 求,
对流动性指标 进行持续 的 监测和分析, 包括组合 持 仓集中度指标 、组合在 短 时间内变现 能力的综
合指标、组合 中变现能 力 较差的投资品 种比例以 及 流通受限制的 投资品种 比 例等。本基 金所持证
券在证 券交 易所 上市 , 因 此 除附 注6.4.12 中列 示的 部 分基金 资产 流通 暂时 受限 制不能 自由 转让 的
情况外 ,其 余均 能以 合理 价格适 时变 现。
于 2016 年 6 月 30 日 ,本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内且不
计息,可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息,因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所 持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ,其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。 本基金 的基 金管 理 人
定期对本基金 面临的利 率 敏感性缺口进 行监控, 并 通过调整投资 组合的久 期 等方法对上 述利率风
险进行 管理 。 本基 金持 有 及承担 的大 部分 金融 资产 和 金融 负债 不计 息, 因此 本基金 的收 入及 经营
活动的现金流 量在很大 程 度上独立于市 场利率变 化 。本基金持有 的利率敏 感 性资产主要 为银行存
款、结 算备 付金 、存 出保 证金及 债券 投资 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位: 人民 币元
本期末
2016 年6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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银行存 款 6,618,312.34 - - - - - 6,618,312.34
结算备 付金 192,178.41 - - - - - 192,178.41
存出保 证金 23,795.01 - - - - - 23,795.01
交易性 金融 资产 - - - - - 63,704,855.84 63,704,855.84
应收证 券清 算款 - - - - - 38,258.93 38,258.93
应收利 息 - - - - - 1,283.41 1,283.41
应收申 购款 - - - - - 168,133.86 168,133.86
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 6,834,285.76 - - - - 63,912,532.04 70,746,817.80
负债
应付赎 回款 - - - - - 288,412.46 288,412.46
应付管 理人 报酬 - - - - - 82,433.85 82,433.85
应付托 管费 - - - - - 13,738.97 13,738.97
应付交 易费 用 - - - - - 34,356.01 34,356.01
其他负 债 - - - - - 343,870.57 343,870.57
负债总 计 - - - - - 762,811.86 762,811.86
利率敏 感度 缺口 6,834,285.76 - - - - - -
上年度 末
2015 年12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 9,354,629.79 - - - - - 9,354,629.79
结算备 付金 223,293.62 - - - - - 223,293.62
存出保 证金 98,388.83 - - - - - 98,388.83
交易性 金融 资产 - - - - - 67,979,271.08 67,979,271.08
应收利 息 - - - - - 2,085.43 2,085.43
应收申 购款 2,087.48 - - - - 357,358.34 359,445.82
资产总 计 9,678,399.72 - - - - 68,338,714.85 78,017,114.57
负债
应付赎 回款 - - - - - 368,228.57 368,228.57
应付管 理人 报酬 - - - - - 92,441.21 92,441.21
应付托 管费 - - - - - 15,406.85 15,406.85
应 付交 易费 用 - - - - - 110,131.87 110,131.87
其他负 债 - - - - - 165,412.27 165,412.27
负债总 计 - - - - - 751,620.77 751,620.77
利率敏 感度 缺口 9,678,399.72 - - - - - -
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2016 年 6 月 30 日, 本 基金未 持有 交易 性债 券投 资(2015 年 12 月 31 日 : 同) , 因此 市场
利率的 变动 对于 本基 金资 产净值 无重 大影 响(2015 年 12 月 31 日: 同) 。 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价, 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券,所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响, 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中,采用“自 上而下” 的 策略,通过对 宏
观经济 情况及 政策的分 析 ,结合证券市 场运行情 况 ,做出资产配 置及组合 构 建的决定; 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析,选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ,对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正, 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的分 散化降低其他 价格风险。 本基金将基金 资产的 80%-95% 投资于股 票
等权益 类资 产( 其中 , 股 票 投资比 例不 低于 基金 资产 的 80% , 权 证投 资比 例不 超 过基金 资产 净值 的
3%) , 将基 金资 产的5%-20%投资于 债券 和现 金等 固定 收益类 品种(其 中, 现金 或 到期日 在一 年以 内
的政府债券不 低于基金 资 产净值的 5%) 。此外 ,本 基金的基金管 理人每日 对 本基金所持有 的证券
价格实 施监 控, 定期 运用 多种定 量方 法对 基金 进行 风险度 量, 及时 可靠 地对 风险进 行跟 踪和 控 制 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
交易性 金融 资产-股 票投 资 63,704,855.84 91.03 67,979,271.08 87.98
交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 -债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 -贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 63,704,855.84 91.03 67,979,271.08 87.98
景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
在 其 他变 量不 变的 假设 下, 利 率发 生合 理、 可能 的变 动 时, 为交 易而 持有 的债 券
公允价 值的 变动 将对 基金 净值产 生的 影响 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2016 年6 月
30 日 )
上年度 末 ( 2015 年 12 月
31 日 )
沪深 300 指 数上 升 5% 3,114,288.26 3,090,619.75
沪深 300 指 数下 降 5% -3,114,288.26 -3,090,619.75
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次,由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 :
第一层 次: 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次: 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次: 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2016 年 6 月 30 日, 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
59,876,249.17 元 ,属 于 第二层 级的 余额 为 3,828,606.67 元, 无属 于第 三层 级的余 额(2015 年
12 月 31 日 : 第 一层 级为64,809,261.08 元, 第二 层 级为 3,170,010.00 元, 无 属于第 三层 级的 余
额) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票, 若 出现 重大 事项 停牌、 交易不 活跃( 包 括涨 跌停 时 的交易 不活 跃)
等情况,本基 金不会于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间及交易不活 跃期间将 相 关股票的公 允价值列
入第一层次; 并根据估 值 调整中采用的 不可观察 输 入值对于公允 价值的影 响 程度,确定 相关股票
公允价 值应 属第 二层 次还 是第三 层次 。 对 于在 证券 交 易所上 市或 挂牌 转让 的固 定收益 品种(可 转换
债券、 资产 支持 证券 和私 募债券 除外), 本基 金于 2015 年3 月 24 日 起改 为采 用中证 指数 有限 公司
根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于2015 年1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理 标
准》 所 独立 提供 的估 值结 果确定 公允 价值 , 并 将相 关债券 的公 允价 值从 第一 层次调 整至 第二 层 次 。 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2016 年 6 月 30 日 ,本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2015 年 12 月 31
日:同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债, 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 63,704,855.84 90.05
其中: 股票 63,704,855.84 90.05
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,810,490.75 9.63
7 其他各 项资 产 231,471.21 0.33
8 合计 70,746,817.80 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 13,340,163.42 19.06
B
采矿业 - - 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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C
制造业 38,268,321.04 54.68
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 33,550.40 0.05
F
批发和 零售 业 3,781,545.00 5.40
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 1,380,813.00 1.97
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,092,759.90 2.99
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 3,012,548.28 4.30
M
科学研 究和 技术 服务 业 8,454.80 0.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,786,700.00 2.55
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 63,704,855.84 91.03
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 002572 索菲亚 88,500 4,957,770.00 7.08
2 000568 泸州老 窖 139,900 4,155,030.00 5.94
3 600203 福日电 子 274,025 3,781,545.00 5.40
4 300325 德威新 材 199,880 3,717,768.00 5.31
5 002123 荣信股 份 165,950 3,450,100.50 4.93
6 002234 民和股 份 113,162 3,328,094.42 4.76
7 300136 信维通 信 150,000 3,144,000.00 4.49 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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8 002299 圣农发 展 117,500 3,043,250.00 4.35
9 600138 中青旅 155,929 3,012,548.28 4.30
10 002458 益生股 份 67,900 2,974,699.00 4.25
11 300011 鼎汉技 术 124,000 2,910,280.00 4.16
12 600702 沱牌舍 得 106,100 2,677,964.00 3.83
13 600809 山西汾 酒 112,600 2,497,468.00 3.57
14 002543 万和电 气 120,000 2,218,800.00 3.17
15 002041 登海种 业 130,000 2,020,200.00 2.89
16 002519 银河电 子 90,000 2,017,800.00 2.88
17 000998 隆平高 科 104,000 1,973,920.00 2.82
18 002585 双星新 材 185,000 1,964,700.00 2.81
19 600276 恒瑞医 药 47,952 1,923,354.72 2.75
20 000978 桂林旅 游 170,000 1,786,700.00 2.55
21 600258 首旅酒 店 69,950 1,380,813.00 1.97
22 600525 长园集 团 96,000 1,329,600.00 1.90
23 002368 太极股 份 35,000 1,243,550.00 1.78
24 002090 金智科 技 40,000 1,174,800.00 1.68
25 300025 华星创 业 58,000 831,720.00 1.19
26 601611 中国核 建 1,613 33,550.40 0.05
27 603131 上海沪 工 513 31,139.10 0.04
28 300515 三德科 技 659 30,887.33 0.04
29 601127 小康股 份 885 21,124.95 0.03
30 002799 环球印 务 432 18,852.48 0.03
31 300518 盛讯达 277 12,977.45 0.02
32 002802 洪汇新 材 683 10,299.64 0.01
33 603909 合诚股 份 460 8,454.80 0.01
34 603958 哈森股 份 523 7,583.50 0.01
35 603016 新宏泰 538 4,567.62 0.01
36 300520 科大国 创 449 4,512.45 0.01
37 002805 丰元股 份 764 4,431.20 0.01
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002234 民和股 份 3,389,627.80 4.39 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
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2 600138 中青旅 3,219,987.40 4.17
3 300011 鼎汉技 术 3,121,582.00 4.04
4 002458 益生股 份 3,001,249.00 3.88
5 002299 圣农发 展 2,958,934.00 3.83
6 000568 泸州老 窖 2,934,959.00 3.80
7 600203 福日电 子 2,651,682.25 3.43
8 300136 信维通 信 2,564,400.00 3.32
9 002041 登海种 业 1,951,837.00 2.53
10 002543 万和电 气 1,816,869.00 2.35
11 600809 山西汾 酒 1,803,062.00 2.33
12 600702 沱牌舍 得 1,802,811.00 2.33
13 000998 隆平高 科 1,799,655.00 2.33
14 600276 恒瑞医 药 1,794,768.91 2.32
15 300078 思创医 惠 1,711,198.00 2.21
16 600258 首旅酒 店 1,547,634.50 2.00
17 002368 太极股 份 1,425,846.00 1.85
18 600525 长园集 团 1,347,200.00 1.74
19 002372 伟星新 材 1,168,240.00 1.51
20 300332 天壕环 境 1,144,800.00 1.48
注:买 入金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ),未 考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002426 胜利精 密 4,008,222.63 5.19
2 300427 红相电 力 3,460,441.36 4.48
3 300322 硕贝德 2,815,623.00 3.64
4 002135 东南网 架 2,798,147.08 3.62
5 000078 海王生 物 2,769,938.00 3.58
6 000601 韶能股 份 2,542,128.05 3.29
7 000860 顺鑫农 业 2,448,792.85 3.17
8 300217 东方电 热 2,369,561.00 3.07
9 002421 达实智 能 2,331,832.71 3.02
10 300075 数字政 通 2,286,579.00 2.96
11 300187 永清环 保 1,941,178.10 2.51
12 300078 思创医 惠 1,879,520.00 2.43 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
第 38 页 共 50 页
13 600337 美克家 居 1,841,770.00 2.38
14 002350 北京科 锐 1,705,943.40 2.21
15 000920 南方汇 通 1,704,143.00 2.21
16 300062 中能电 气 1,534,900.00 1.99
17 300137 先河环 保 1,287,556.30 1.67
18 002372 伟星新 材 1,196,748.00 1.55
19 300332 天壕环 境 1,194,426.00 1.55
20 603588 高能环 境 1,173,865.96 1.52
注:卖 出金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ) ,未考 虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 46,874,988.65
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 44,492,135.50
注: 买入 股票 的成 本总 额及 卖出股 票的 收入 总额 均为 买卖股 票成 交金 额 (成 交单 价乘以 成交 数量 ) ,
未考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货 持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
第 39 页 共 50 页
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 参与 股指 期货 交易 ,以套 期保 值为 目的 ,制 定相应 的投 资策 略。
时点选 择: 基金 管理 人在 交易股 指期 货时 ,重 点关 注当前 经济 状况 、政 策倾 向、资 金流 向、
和技术 指标 等因 素。
套保比 例 : 基 金管 理人 根 据对指 数点 位区 间判 断 , 在符合 法律 法规 的前 提下 , 决 定套 保比 例。
再根据 基金 股票 投资 组合 的贝塔 值, 具体 得出 参与 股指期 货交 易的 买卖 张数 。
合约选 择: 基金 管理 人根 据股指 期货 当时 的成 交金 额、持 仓量 和基 差等 数据 ,选择 和基 金组
合相关 性高 的股 指期 货合 约为交 易标 的。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本报告期内未 出现基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体被监管部门 立案调查 或 者在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 23,795.01
2 应收证 券清 算款 38,258.93
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,283.41
5 应收申 购款 168,133.86
6 其他应 收款 - 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
第 40 页 共 50 页
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 231,471.21
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例(% )
流通受 限情 况说 明
1 600203 福日电 子 3,781,545.00 5.40 重大事 项停 牌
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
3,533 13,591.55 42,320.52 0.09% 47,976,618.89 99.91%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
160,023.04 0.33%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
第 41 页 共 50 页
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
-
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2013 年 12 月13 日 )基 金份 额 总额
535,770,185.52
本报告 期期 初基 金份 额总 额 47,915,679.58
本报告 期基 金总 申购 份额 9,245,673.59
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 9,142,413.76
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 48,018,939.41
注:总 申购 份额 含转 换入 份额, 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内, 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、本 基金 管理 人于 2016 年 1 月 22 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 同意 黄卫 明先 生辞 去本公 司督 察长 一职 。
2 、 本 基金 管理 人 于 2016 年 2 月 4 日 发布 公告 , 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过,聘 任杨 皞阳 先生 担任 本公司 督察 长。
3 、本 基金 管理 人于 2016 年 2 月 20 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 聘任 毛从 容女 士担 任本公 司副 总经 理。
4 、 本 基金 管理 人 于 2016 年 7 月 4 日 发布 公告 , 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过, 同 意赵 如冰 先生 辞去 本公司 董事 长一 职, 聘任 杨光裕 先生 担任 本公 司董 事长。 根据 公司 章 程
相关规 定, “公 司的 董事 长 为公司 的法 定代 表人 ” 。 经 深圳市 市场 监督 管理 局核 准, 景 顺长 城基 金景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
第 42 页 共 50 页
管理有 限公 司法 定代 表人 已于 2016 年7 月13 日变 更为杨 光裕 先生 , 本基 金 管理人 已 于2016 年7
月15 日发 布了 公告 。
上述事 项已 按规 定向 中国 证券投 资基 金业 协会 备案 。 有 关公 告刊 登在 中国 证 券报 、 上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管理 人网站 上。
5 、报 告期 内本 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内, 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内, 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 , 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证券股份
有限公司
1 41,796,380.81 45.83% 38,925.02 45.83% -
中信证券股份
有限公司
2 29,865,081.62 32.75% 27,813.30 32.75% -
安信证券股份
有限公司
1 7,781,074.59 8.53% 7,246.54 8.53% -
国金证券股份
有限公司
1 7,059,466.49 7.74% 6,574.62 7.74% -
国泰君安证券 1 3,781,428.07 4.15% 3,521.72 4.15% - 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
第 43 页 共 50 页
股份有限公司
招商证券股份
有限公司
1 917,400.00 1.01% 854.36 1.01% -
中国银河证券
股份有限公司
1 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
华创证券有限
责任公司
1 - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
1 - - - - -
申万宏源证券
有限公司
1 - - - - -
第一创业证券
股份有限公司
1 - - - - -
方正证券股份
有限公司
1 - - - - -
中国国际金融
股份有限公司
2 - - - - -
民生证券股份
有限 公司
1 - - - - -
长城证券股份
有限公司
1 - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
1 - - - - -
注:1 、基 金专 用交 易单 元 的选择 标准 和程 序如 下:
1)选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚, 信誉 良 好;
b、财 务状 况良 好, 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定;
c、经 营行 为规 范, 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ;
d、内 部管 理规 范、 严格 , 具备健 全的 内控 制度 ,并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求;
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力, 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员,能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务,包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能根据 基 金管理人 的 特定要求, 提供专门
研究报 告。
2)选 择程 序
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后, 确定证券 经 营机构的选择 。基金管 理 人与被选择 的证券经
营机构 签订 协议 。 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
第 44 页 共 50 页
2、本 基金 本期 交易 单元 未 变更。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - 65,700,000.00 88.31% - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - 8,700,000.00 11.69% - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
华创证券有限
责任公司
- - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - - - - -
第一创业证券
股份有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
股份有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
长城证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
第 45 页 共 50 页
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
指 数熔 断后本 公司 各基金申 购赎
回 、转 换业务 开放 时间调整 的公
告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 4 日
2
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下场 内基金 在指 数熔断期 间暂
停申购 赎回 业务 的提 示性 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 1 月 6 日
3
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
2016 年1 月7 日指 数熔 断 后本公
司 各基 金申购 赎回 、转换业 务开
放时间 调整 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 7 日
4
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 中证金牛 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 18 日
5
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 中证金牛 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 18 日
6
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 平安证券 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 20 日
7
景 顺长 城成长 之星 股票型证 券投
资基 金2015 年第 4 季度 报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 1 月 21 日
8
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基 2016 年 1 月 22 日 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
第 46 页 共 50 页
金管理 人网 站
9
景 顺长 城成长 之星 股票型证 券投
资基 金2016 年第1 号更 新 招募说
明书
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 1 月 27 日
10
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 渤海银行 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 27 日
11
景 顺长 城成长 之星 股票型证 券投
资基 金2016 年第1 号更 新 招募说
明书摘 要
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 1 月 27 日
12
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
景 顺长 城成长 之星 股票型证 券投
资基金 基金 经理 变更 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 1 月 28 日
13
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 奕丰公司 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 29 日
14
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 奕丰公司 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 29 日
15
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 和耕传承 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月 1 日
16
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 和耕传承 基金
销 售有 限公司 为销 售机构并 开通
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 2 月 1 日 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
第 47 页 共 50 页
基金 “ 定期定 额投 资业务 ” 和基
金转换 业务 的公 告
17
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
聘任督 察长 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 2 月 4 日
18
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
聘任副 总经 理的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 2 月 20 日
19
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 上海凯石 财富
基 金销 售有限 公司 为销售机 构并
开 通基 金 “ 定 期定 额投资业 务”
和基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月 25 日
20
景 顺长 城成长 之星 股票型证 券投
资基 金2015 年 年度 报告 摘 要
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 3 月 29 日
21
景 顺长 城成长 之星 股票型证 券投
资基 金2015 年 年度 报告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 3 月 29 日
22
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 继续 参加中国 工商
银 行个 人电子 银行 基金申购 费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 3 月 30 日
23
景 顺长 城成长 之星 股票型证 券投
资基 金2016 年第 1 季度 报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 4 月 20 日
24
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 金斧子基 金申
购 及定 期定额 投资 申购费率 优惠
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 5 月 11 日 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
第 48 页 共 50 页
活动的 公告
25
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 金斧子为 销售
机 构并 开通基 金 “ 定期定额 投资
业务” 和基 金转 换业 务的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 11 日
26
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 伯嘉基金 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 16 日
27
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 金观诚基 金申
购 及定 期定额 投资 申购费率 优惠
活动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 26 日
28
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 浙江金观 诚财
富 管理 有限公 司为 销售机构 并开
通 基金 “定期 定额 投 资业务 ”和
基金转 换业 务的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 26 日
29
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 汇成基金 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 27 日
30
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 北京汇成 基金
管 理有 限公司 为销 售机构并 开通
基金 “ 定期定 额投 资业务 ” 和基
金转换 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 27 日
31
景 顺长 城基金 管 理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 包商银行 为销
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基 2016 年 6 月 13 日 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
第 49 页 共 50 页
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
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32
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 在新 浪仓石开 通基
金 “定 期定额 投资 业务 ” 并 参加
定 期定 额投资 申购 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 6 月 22 日
33
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 在陆 金所资管 开通
基金 “ 定期定 额投 资业务 ” 并参
加 定期 定额投 资申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2016 年 6 月 24 日
34
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 7 月 4 日
35
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
公司法 定代 表人 变更 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2016 年 7 月 15 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 景顺 长 城成长 之星 股票 型证 券投 资基金 募集 注册 的文 件;
2 、 《景 顺长 城成 长之 星股 票 型证 券投 资基 金基 金合 同》 ; 景顺长城成长之星股票 2016 年 半年度报告
第 50 页 共 50 页
3 、 《景 顺长 城成 长之 星股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ;
4 、 《景 顺长 城成 长之 星股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ;
5 、景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ;
6 、其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
12.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景顺长城基金管理有限公司
2016 年8 月27 日