景 顺 长 城 大中 华 混 合 型证 券 投 资 基金 2016
年 半 年 度 报告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月27 日
景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 全部独立
董事签 字同 意， 并由 董事 长签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年6 月30 日 止。 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 境 外投 资顾 问和 境外 资产托 管人 .............................................................................................. 6
2.5 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.6 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 境 外投 资顾 问为 本基 金提 供 投资 建议 的主 要成 员简介 ........................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.5 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 半年 度 报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 34
7.2 期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 权益 投资 分布 ............................................................ 35
7.3 期 末按 行业 分类 的权 益投资 组合 ............................................................................................ 35
7.4 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 权益 投资 明细 ................................ 35
7.5 报 告期 内权 益投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 38
7.6 期末 按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 ............................................................................ 40
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 40
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 40
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 ................ 40 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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7.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 .......................... 40
7.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 40
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 41
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 41
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本 基 金的 情况 .................................................................... 41
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 41
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 42
§1 0 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 42
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 42
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 42
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 43
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 43
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 43
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 43
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 43
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 45
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 48
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 48
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 48
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 48
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 49
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 景顺长 城大 中华 混合 型证 券投资 基金
基金简 称 景顺长 城大 中华 混合(QDII)
场内简 称 无
基金主 代码 262001
交易代 码 262001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 9 月 22 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 145,471,920.64 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 投资 于除 内地 以外的 大中 华地 区证 券市 场
以及海 外证 券市 场交 易的 大中华 企业 ，追 求长 期资 本
增值。
投资策 略 本基金 采取 “自 上而 下” 的资产 配置 与“ 自下 而上 ”
的选股 相结 合的 投资 策略 ，在实 际投 资组 合的 构建 上
更偏重 “自 下而 上” 的部 分，重 点投 资于 处于 合理 价
位的成 长型 股票 （Growth at Reasonable Price ， GARP ）
以及受 惠于 盈利 周期 加速 且估值 便宜 的品 质型 股票
（value + catalyst）。
业绩比 较基 准 摩根斯 坦利 金龙 净总 收益 指数（MSCI Golden Dragon
Net Total Return Index）。
风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金 ，属 于高预 期风 险、 高预 期收 益
的投资 品种 。 其 预期 风险 和预期 收益 高于 货币 型基 金、
债券型 基金 ，低 于股 票型 基金。 同时 ，本 基金 投资 的
目标市 场是 海外 市场 ，除 了需要 承担 市场 波动 风险 之
外，本 基金 还面 临汇 率风 险、不 同地 区以 及国 别风 险
等海外 市场 投资 所面 临的 特别 投 资风 险。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
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项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨皞阳 洪渊
联系电 话 0755-82370388 010-66105799
电子邮 箱 investor@igwfmc.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4008888606 95588
传真 0755-22381339 010-66105798
注册地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉
里建设 广场 第一 座 21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉
里建设 广场 第一 座 21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 杨光裕 易会满
2.4 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文
Invesco Hong Kong
Limited
Standard
Chartered
Bank (Hong Kong)
Limited
中文 景顺投 资管 理有 限公 司 渣打银 行（ 香港 ）有 限公 司
注册地 址
香港中 环花 园 道 3 号 花旗
银行大 厦 41 楼
香港中 环德 辅道 中四 至 四A 渣打 银行 大厦 三十 二
楼
办公地 址
香港中 环花 园 道 3 号 花旗
银行大 厦 41 楼
香港中 环德 辅道 中四 至 四A 渣打 银行 大厦 三十 二
楼
邮政编 码 - -
2.5 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登 载 基金 半 年度 报告 正 文的 管 理人 互 联网
网址
www.igwfmc.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 的办 公场 所
2.6 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建
设广场 第一 座 21 层
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -5,584,477.48
本期利 润 3,806,513.23
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0294
本期加 权平 均净 值利 润率 2.59%
本期基 金份 额净 值增 长率 1.80%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 19,270,353.80
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1325
期末基 金资 产净 值 173,043,853.03
期末基 金份 额净 值 1.190
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 20.04%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 ， 小 数 点后第 四位 四舍 五入 ， 由 此产生 的误 差计 入基
金资产 。
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.34% 1.01% 1.87% 1.30% -1.53% -0.29%
过去三 个月 2.67% 0.82% 0.42% 1.06% 2.25% -0.24%
过去六 个 月 1.80% 0.92% -0.40% 1.27% 2.20% -0.35%
过去一 年 -7.68% 1.12% -17.13% 1.43% 9.45% -0.31%
过去三 年 3.75% 0.88% 12.07% 1.09% -8.32% -0.21%
成立至 今 20.04% 0.88% 26.42% 1.15% -6.38% -0.27%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本基金的 资产配置 比 例为：股票及 其他权益 类 证券的投资不 少于基金 资 产净值的 60% ，其 中
投资于除中国 内地以外 的 大中华地区证 券市场以 及 在其他证券市 场交易的 大 中华企业的 资产不低
于基金股票及 其他权益 类 资产的 80% ；持有现 金或 者到期日在一 年以内的 政 府债券的比例 不低于
基金资 产净 值 的5% 。 本基 金的建 仓期 为 自 2011 年9 月 22 日基 金合 同生 效日 起 6 个 月。 建仓 期结
束时， 本基 金投 资组 合达 到上述 投资 组合 比例 的要 求。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 （以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ） 是经中 国证 监会
证监基 金字 ［2003 ］76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 ， 由 长城 证券 股份有 限公 司、 景 顺景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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资产管 理有 限公 司、 开滦 （ 集团） 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 ， 并 于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 ， 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币， 目前 ， 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1% 、
1%。总 部设 在深 圳， 在 北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截止2016 年6 月30 日， 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 55 只 开放 式 基金， 包括 景顺
长城景系列开 放 式证券 投 资基金、景顺 长城内需 增 长混合型证券 投资基金 、 景顺长城鼎 益混合型
证券投资基金 （LOF ） 、 景 顺长城资源垄 断混合型 证 券投资基金（LOF ） 、景 顺 长城新兴成 长混合型
证券投资基金 、景顺长 城 内需增长贰号 混合型证 券 投资基金、景 顺长城精 选 蓝筹混合型 证券投资
基金、景顺长 城公司治 理 混合型证券投 资基金、 景 顺长城能源基 建混合型 证 券投资基金 、景顺长
城中小盘混合 型证券投 资 基金、景顺长 城稳定收 益 债券型证 券投 资基金、 景 顺长城大中 华混合型
证券投资基金 、景顺长 城 核心竞争力混 合型证券 投 资基金、景顺 长城优信 增 利债券型证 券投资基
金、上 证 180 等 权重 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、景 顺长 城上 证 180 等 权重交 易型 开放 式 指
数证券投资基 金联接基 金 、景顺长城支 柱产业混 合 型证券投资基 金、景顺 长 城品质投资 混合型证
券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、景 顺长城 四季 金利 债 券
型证券投资基 金、景顺 长 城策略精选灵 活配置混 合 型证券投资基 金、景顺 长 城景兴信用 纯债债券
型证券 投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基 金 、景 顺长 城景 颐双利 债券 型证 券 投
资基金 、 景 顺长城 景益 货 币市场 基金 、 景顺 长城 成 长之星 股票 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城中 证 500
交易型 开放式 指数证券 投 资基金、景顺 长城优质 成 长股票型证券 投资基金 、 景顺长城优 势企业混
合型证券投资 基金、景 顺 长城鑫月薪定 期支付债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城中小板创 业板精选
股票型 证券 投资 基金 、景 顺长城 中 证 800 食品 饮料 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、景 顺长 城 中
证TMT150 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 景 顺长 城 中证医 药卫 生交 易型 开放 式指数 证券 投资 基
金、景顺长城 研究精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城 景丰货币 市场基金 、 景顺长城中 国回报灵
活配置混合型 证券投资 基 金、景顺长城 量化精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城稳健回 报灵活配
置混合型证券 投资基金 、 景顺长城沪港 深精选股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城领先回报 灵活配置
混合型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 中 证TMT150 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 景顺 长城
安享回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 景顺 长城 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联 接
基金、景顺长 城交易型 货 币市场基金、 景顺长城 泰 和回报灵活配 置混合型 证 券投资基金 、景顺长
城景瑞收益定 期开放债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城改 革机遇灵 活配置混 合 型证券投资 基金、景
顺长城景颐增 利债券型 证 券投资基金、 景顺长城 景 颐宏利债券型 证券投资 基 金、景顺长 城景盛双
息收益债券型 证券投资 基 金、景顺长城 低碳科技 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金、景 顺长城环
保优势股票型 证券投资 基 金。其中景顺 长城景系 列 开放式证券投 资基金下 设 景顺长城优 选混合型景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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证券投 资基 金、 景顺 长城 货币市 场证 券投 资基 金、 景顺长 城动 力平 衡证 券投 资基金 。
本公司 采用 团队 投资 方式 ，即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金 的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
谢天翎
景顺长 城大 中华 混
合型证 券投 资基
金、景 顺长 城资 源
垄断混 合型 证券 投
资基金 （LOF ） 、 景
顺长城 沪港 深精 选
股票型 证券 投资 基
金基金 经理 ，国 际
投资部 投资 副总 监
2011 年9
月 22 日
2016 年6
月 22 日
15
商学硕 士 ，CFA 。 曾 任台 湾 保诚
证券投 资信 托股 份有 限公 司股
票投资 暨研 究部 海外 组副 理和
基金经 理。2008 年4 月 加 入本
公司， 担任 国际 投资 部高 级经
理职务 ； 自2011 年9 月 起 担任
基金经 理。
黎海威
景顺长 城大 中华 混
合型证 券投 资基
金、景 顺长 城沪 深
300 指 数增 强型 证
券投资 基金 、景 顺
长城量 化精 选股 票
型证券 投资 基金 基
金经理 ， 量 化 及 ETF
投资部 投资 总监
2016 年6
月 3 日
- 13
经济学 硕士 ，CFA 。 曾担 任 美国
穆迪 KMV 公 司研 究员 ，美 国贝
莱德集 团（ 原巴 克莱 国际 投资
管理有 限公 司） 基金 经理 、主
动股票 部副 总裁 ，香 港海 通国
际资产 管理 有限 公司(海通国
际投资 管理 有限 公司)量化总
监。2012 年8 月加 入本 公 司，
担任量 化 及 ETF 投资 部投 资总
监； 自 2013 年10 月 起担 任基
金经理 。
周寒颖
景顺长 城大 中华 混
合型证 券投 资基 金
基金经 理
2016 年6
月 3 日
- 10
管理学 硕士 。曾 担任 招商 基金
研究部 研究 员和 高级 研究 员、
国际业 务部 高级 研究 员等 职
务。2015 年7 月加 入本 公 司，
担任研 究部 高级 研究 员职 务；
自 2016 年6 月 起担 任基 金 经
理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 ， “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 （公 告 前一日 ） ； 对此 后的 非首 任 基金经 理 ， “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期， “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 （公 告前 一日 ） ；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定；
3、谢 天翎 女士 于2016 年2 月3 日离 任景 顺长 城资 源垄断 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 基金 经理，
于 2016 年 6 月 22 日 离任 景顺长 城大 中华 混合 型证 券投资 基金 、景 顺长 城沪 港深精 选股 票型 证 券景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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投资基 金。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
姓名
在境外 投资 顾
问所任 职位
证券从
业年限
说明
萧光一
(Mike
Shiao)
首席投 资总 监 24 美国宾 夕法 尼亚 州卓 克索 大学（Drexel University ）金
融理学 硕士 。2002 年加 盟 景顺， 并 于 2015 年 出任 大 中华
首席投 资总 监， 专门 负责 大中华 地区 市场(香 港、 中 国及
台湾), 并担 任景 顺大 中华 基金及 景顺 中国 智选 基金 的首
席基金 经理;与 此同 时, 自2012 年 6 月起 负责Invesco
Perpetual Hong Kong & China Fund 的基 金管 理。 在此
之前, 为台 湾景 顺投 信的 股 票部主 管, 负责 台湾 的股 票 团
队及投 资程 序, 并管 理一 项 在台湾 注册 的单 位信 托基 金。
1992 年开 始投 身投 资业 界,在 Grand Regent Investment
担任项 目经 理达 六年 之久, 管理中 国及 台湾 的创 业基 金
活动。1997 年 加盟Overseas Credit and Securities
Incorporated, 担任 高级 分 析师, 负责 研究 台湾 的科 技 行
业。 在 2002 年 加盟 景顺 前,曾于Taiwan International
Investment Management Co. 任职 三年,负 责科 技业 的 研
究工作,并 管理 一项 场外 交 易基金 。
4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《景 顺长 城大 中华 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 和 其他 有关 法律
法规的规 定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金资 产，在严 格 控制风险的 基础上，
为基金持有人 谋求最大 利 益。本报告期 内，基金 运 作整体合法合 规，未发 现 损害基金持 有人利益
的行为 。基 金的 投资 范围 、投资 比例 及投 资组 合符 合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。
4.4 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见（2011
年修订） 》 ，完 善相应制 度 及流程，通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执
行，公 平对 待旗 下管 理的 所有基 金和 投资 组合 。
4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年大中华 市场涨跌不 一，台湾加权 指数上涨 3.9% ，恒生指数 下跌 5.1% ， 上证指数下 跌
17% 。1 季 度全 球经 济前 景 黯淡，2 季 度国 内经 济增 长好于 预期 。流 动性 持续 改善叠 加避 险需 求，
大型股票跑赢 小型股票 。 伴随人民币贬 值预期增 强 ，3-6 月沪 港通南下 资金 流入创新高， 恒生指
数权重股获得 了明显流 入 。6 月英国公 投靴子落 地 ，短期内不会 启动退欧 程 序，市场情 绪修复，
新兴市场流动 性改善带 动 恒生指数快速 收复失地 。 全球大类资产 价格普涨 ， 债券、股票 、黄金、
工业金属等价 格均出现 反 弹。这背后主 要反映的 是 全球流动性宽 松的预期 。 市场热点集 中于强 者
恒强、 低估 值、 高股 息率 、流动 性好 的大 盘股 和龙 头股。
回顾上半年持 仓，我们 的 超额收益来自 于低仓位 和 选股。在人民 币贬值背 景 下精选全球化 布
局、行业前景 良好，竞 争 地位稳固的行 业龙头为 我 们带来了超额 收益。同 时 ，我们也注 意到，在
香港市场流动 性改善背 景 下未提高金融 股配置， 使 得我们的基金 表现相对 业 绩基准的超 额收益收
窄。
4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年上 半年 ，本 基金 份 额净值 增长率为 1.80% ， 业绩比 较基 准收 益率 为-0.40% 。
4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
国内经 济增 长呈 现周 期性 回升， 2 季 度实 际GDP 增长6.7%，与 1 季 度持 平， 名 义GDP 增长 7.3% ，
略高 于 1 季 度。6 月 份的 工业增 加值 、发 电量 、基 建投资 、社 会消 费品 零售 总额等 增速 均有 所 提
升。 美 国经 济数 据也 表现 较好， 包括 房地 产、 零 售 、 核心 CPI 、 企业 盈利 等数 据。7 月 以来 中国 经
济下行 和人 民币 贬值 告一 段落， 预 计 3 季 度流 动性 相对宽 松， 低估 值龙 头股 估值修 复和 中报 业 绩
超预期 的个 股有 望跑 赢。 另外，7 月 以来 美国 的加 息预期 有所 提升 ， 利 率期 货隐含 的 9 月和 12 月
的加息 概率 已经 升 至 26% 和47% ， 呈上 升态 势。 下半 年风险 事件 展望 ， 关注 美 国重启 加息 和美 国大
选影响 ，亚 太市 场资 金再 次流出 可能 带来 的估 值压 力。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ，基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ，通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式，谨慎 合理地制
定高效 可行 的估 值方 法， 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括公司 投 资 片、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险管理 岗景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后，
将估值结果以 双方认可 的 方式报给基金 托管人， 基 金托管人按基 金合同规 定 的估值方法 、时间、
程序进行复核 ，基金托 管 人复核无误后 返回给基 金 管理人，由基 金管理人 对 外公布。月 末、年中
和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时，通过 会议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种，由 投 资人员凭借其 丰富的专 业 技能和对市 场产品的
长期深入的跟 踪研究， 综 合宏观经济、 行业发展 及 个股状况等各 方面因素 ， 从价值投资 的角度进
行理论分析， 并根据分 析 的结果向基金 估值小组 提 出有关估值方 法或估值 模 型的建议。 风险管理
人员根据投资 人员提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证， 并根据计 算 和验证的结 果与投资
人员共同确定 估值方法 并 提交估值小组 。估值小 组 共同讨论通过 后，基金 事 务部基金会 计根据估
值小组确认的 估值方法 对 各基金进行估 值核算并 与 基金托管行核 对。法律 、 监察稽核部 相关人员
负责监察执行 估值政策 及 程序的合规性 ，控制执 行 中可能发生的 风险，并 对 有关信息 披 露文件进
行合规 性审 查。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ，具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格， 精通 各自 领域 的理论 知识 ，熟 悉政 策法 规，并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值 的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议， 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 ， 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 ， 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨，在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允，在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
相关定 价服 务机 构按 照商 业合同 约定 提供 定价 服务 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2016 年上 半年 ， 本 托管人 在对景 顺长 城大 中华 混合 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵 守
《证券公司 客户资产 管理 业务管理办 法》 、 《合格 境 内机 构投资 者境外证 券投 资管理试行 办法》 及
其他法律法规 和托管协 议 的有关规定， 不存在任 何 损害持有人利 益的行为 ， 完全尽职尽 责地履行
了托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2016 年上 半年， 景顺 长城 大中华 混合 型证 券投 资基 金的管 理人 —— 景顺 长城 基金管 理有 限 公
司在景顺长城 大中华混 合 型证券投资基 金的投资 运 作、资产净值 计算、费 用 开支等问题 上，不存
在任何损害持 有人利益 的 行为，在各重 要方面的 运 作严格按照《 证券公司 客 户资产管理 业务管理
办法》 、 《合格 境内机构 投 资者境外证 券投资管 理试 行办法》及 其他法律 法规 的有关规定 进行。 本
报告期 内， 景顺 长城 大中 华混合 型证 券投 资基 金没 有进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对景顺长 城 基金管理有限 公司编制 和 披露的景顺长 城大中华 混 合型证券投资 基
金2016 年 上半 年年 度管 理 人报告 中的 主要 财务 指标 、 净 值表 现、 收益 分配 情 况、 投资 组合 报告 进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 景 顺长 城大 中 华混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2016 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 41,543,101.93 33,588,701.50
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 127,813,557.67 111,617,050.03
其中： 股票 投资
127,813,557.67 111,617,050.03
基金 投资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- - 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
4,671,222.77 -
应收利 息 6.4.7.5 1,702.13 1,217.84
应收股 利
832,917.66 16,336.82
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 10,217.86 0.00
资产总 计
174,872,720.02 145,223,306.19
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,204,931.28 -
应付赎 回款
12,325.89 26,266.90
应付管 理人 报酬
253,281.41 219,975.53
应付托 管费
49,249.18 42,773.01
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 - -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 309,079.23 140,096.29
负债合 计
1,828,866.99 429,111.73
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 145,471,920.64 123,817,850.83
未分配 利润 6.4.7.10 27,571,932.39 20,976,343.63
所有者 权益 合计
173,043,853.03 144,794,194.46
负债和 所有 者权 益总 计
174,872,720.02 145,223,306.19
注：报 告截 止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.190 元， 基金 份额 总额 145,471,920.64 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 景顺 长城 大中 华混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015
年6 月 30 日 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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一、收入
6,029,868.53 -10,523,787.31
1.利息 收入
21,189.56 26,996.99
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 21,189.56 26,996.99
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-4,306,673.02 -293,874.27
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -6,290,563.11 -1,107,713.14
基金 投资 收益 6.4.7.13 -33,603.24 -768,231.14
债券投 资收 益 6.4.7.14 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 2,017,493.33 1,582,070.01
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 9,390,990.71 -8,093,721.71
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
923,252.80 -2,240,942.08
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 1,108.48 77,753.76
减：二、费用
2,223,355.30 1,771,715.21
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 1,305,681.39 736,689.65
2．托 管费 6.4.10.2.2 253,882.47 143,245.17
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 484,818.86 712,434.29
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其他费用 6.4.7.20 178,972.58 179,346.10
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
3,806,513.23 -12,295,502.52
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填
列）
3,806,513.23 -12,295,502.52
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 景顺 长城 大中 华混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
123,817,850.83 20,976,343.63 144,794,194.46
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净 利 润）
- 3,806,513.23 3,806,513.23
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值减 少以 “- ” 号填
列）
21,654,069.81 2,789,075.53 24,443,145.34
其中：1.基 金申 购款 23,050,679.82 2,950,486.99 26,001,166.81
2.基金 赎回 款 -1,396,610.01 -161,411.46 -1,558,021.47
四、 本 期 向 基 金 份 额 持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
145,471,920.64 27,571,932.39 173,043,853.03
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
15,118,690.12 4,695,741.71 19,814,431.83
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净 利 润）
- -12,295,502.52 -12,295,502.52
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值减 少以 “- ” 号填
列）
113,597,754.37 44,759,461.41 158,357,215.78
其中：1.基 金申 购款 161,942,127.62 61,395,993.82 223,338,121.44
2.基金 赎回 款 -48,344,373.25 -16,636,532.41 -64,980,905.66
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - 0.00
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
128,716,444.49 37,159,700.60 165,876,145.09
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许义 明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
景顺长 城大 中华 混合 型证 券投资 基金(原 名为 景顺 长 城大中 华 股 票型 证券 投资 基金， 以下 简称
“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会( 以下简称 “ 中国证监会 ”) 证监许可?2011] 第 709 号
《关于核准景 顺长城大 中 华股票型证券 投资基金 募 集的批复》核 准，由景 顺 长城基金管 理有限公
司依照《中华 人民共和 国 证券投资基金 法》和《 景 顺长城大中华 股票型证 券 投资基金基 金合同》
负责公开募集 。本基金 为 契约型开放式 ，存续期 限 不定，首次设 立募集不 包 括认购资金 利息共募
集291,060,560.03 元， 业 经普华 永道 中天 会计 师事 务所有 限公 司普 华永 道中 天验 字(2011) 第 367
号验资 报告 予以 验证 。 经 向中国 证监 会 备 案， 《景 顺 长城大 中华 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于
2011 年9 月22 日正 式生 效， 基 金合 同生 效日 的基 金份额 总额 为 291,092,562.55 份基 金份 额， 其
中认购 资金 利息 折 合 32,002.52 份基 金份 额。 本基 金 的基金 管理 人为 景顺 长城 基金管 理有 限公 司，
基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 ， 境 外资 产 托管人 为渣 打银 行( 香港) 有限公 司(Standard
Chartered Bank (Hong Kong) Limited) 。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 景顺长 城大 中
华股票 型证 券投 资基 金 于2015 年8 月5 日公 告后 更 名为景 顺长 城大 中华 混合 型证券 投资 基金 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《景 顺 长城大 中华 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为股票 及其他权 益 类证券、现金 、债券、 股 指期货及中 国证监会
允许投 资的 其它 金融 工具 。 本基 金对 于股 票及 其他 权益类 证券 的投 资不 少于 基金资 产净 值 的 60% ，
其中投资于除 中国内地 以 外的大中华地 区证券市 场 以及在其他证 券市场交 易 的大中华企 业的资产
不低于基金股 票及其他 权 益类资产的 80%；持 有现 金或者到期日 在一年以 内 的政府债券的 比例不
低于基 金资 产净 值 的 5% 。 本基金 的业 绩比 较基 准为 ：摩根 斯坦 利金 龙净 总收 益指数(MSCI Golden
Dragon Net Total Return Index) 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于2016 年8 月25 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 景顺 长城 大中华 混合 型证 券投
资基金 基 金合 同》 和中 国 证监会 、 中 国基 金业 协会 发布的 有关 规定 及允 许的 基金行 业实 务操 作编
制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2016 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2016
年6 月30 日的财 务状 况以 及2016 年1 月1 日至6 月30 日的 经营成 果和 基金 净 值变动 情况 等有 关
信息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计 政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
无。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
无。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的 通
知》 、 财 税[2008]1 号 《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、 财税[2016]36 号 《关于 全 面推 开营
业税改 增值 税试 点的 通知 》及其 他相 关境 内外 税务 法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
(2) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的差 价收 入， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行 。 在境内，于 2016 年 5 月 1 日前， 对证券 投资 基金 管 理人运 用基 金买 卖股
票、债 券的 差价 收入 免征 营业税 。 自2016 年5 月1 日起， 金融 业由 缴纳 营业 税改为 缴纳 增值 税。
对证券投资 基金管理 人运 用基金买卖 股票、债 券的 转让收入免 征增值税 。对 基金从证券 市场中 取
得买卖 股票 、债 券的 差价 收入， 暂不 征收 企业 所得 税。
(3) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的股 利收 益， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 暂不 征收 个人 所得 税和企 业所 得税 。 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
活期存 款 41,543,101.93
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
存款期 限3-6 个月 -
存款期 限1 年 -
其他存 款 -
合计： 41,543,101.93
注： 于 2016 年 6 月 30 日 ，银行 存款 中包 含的 外币 余额为 ：港 元 32,875,892.02 元(折 合人 民币
28,098,038.62 元)，美元 9.46 元(折 合人 民币 62.77 元)， 新台币 24,753,307.95(折合 人 民币
5,086,271.07 元)。
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 114,822,776.99 127,813,557.67 12,990,780.68
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
其中: 普通
股
- - -
优先股 - - -
存托凭 证 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 114,822,776.99 127,813,557.67 12,990,780.68
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末的 衍生 金融 资产/ 负债 项目 余额 为零 。 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产
本基金 于本 期末 无买 入返 售金融 资产 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月30 日
应收活 期存 款利 息 1,702.13
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 -
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 -
合计 1,702.13
6.4.7.6 其 他资 产
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
其他应 收款 -
待摊费 用 10,217.86
合计 10,217.86
6.4.7.7 应 付交 易费用
本基金 本期 末应 付交 易费 用为零 。
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 8.51 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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应付在 途资 金 -
其他应 付款 -
预提审 计费 59,890.78
预提信 息披 露费 249,179.94
预提上 市年 费 -
合计 309,079.23
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 123,817,850.83 123,817,850.83
本期申 购 23,050,679.82 23,050,679.82
本期赎 回( 以"-" 号填列) -1,396,610.01 -1,396,610.01
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算 变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 145,471,920.64 145,471,920.64
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末
21,439,603.24 -463,259.61 20,976,343.63
本期利 润 -5,584,477.48 9,390,990.71 3,806,513.23
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
3,415,228.04 -626,152.51 2,789,075.53
其中： 基金 申购 款 3,628,157.04 -677,670.05 2,950,486.99
基金赎 回款 -212,929.00 51,517.54 -161,411.46
本期已 分配 利润 - - -
本期末 19,270,353.80 8,301,578.59 27,571,932.39
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 20,669.58 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 -
其他 519.98
合计 21,189.56
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 80,205,990.98
减：卖 出股 票成 本总 额 86,496,554.09
买卖股 票差 价收 入 -6,290,563.11
6.4.7.13 基 金投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
卖出/ 赎回 基金 成交 总额 3,404,936.81
减：卖 出/ 赎回 基金 成本 总 额 3,438,540.05
基金投 资收 益 -33,603.24
6.4.7.14 债 券投 资收益
本基金 本期 的债 券投 资收 益项目 发生 额为 零。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 于本 期无 衍生 工具 收益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 2,017,493.33
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 2,017,493.33
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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项目名 称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 9,390,990.71
—— 股 票投 资 9,390,990.71
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
—— 外 汇远 期 -
——期权 -
——互换 -
3.其他 -
合计 9,390,990.71
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 1,108.48
转换费 收入 -
其他收 入 -
合计 1,108.48
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
484,818.86
银行间 市场 交易 费用
-
其他交 易费 用
-
合计
484,818.86
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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审计费 用 19,890.78
信息披 露费 149,179.94
银行汇 划费 114.00
税务代 理费 9,787.86
合计 178,972.58
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无 需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
无。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 工 商
银行” ）
基金托 管人 、基 金销 售机 构
渣打银 行 （香 港） 有限 公司 （ “ 渣打 银行 ” ） 境外资 产托 管人
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条 款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 通过 关联 方交 易单 元进行 交易 。
6.4.10.1 关 联方 报酬
6.4.10.1.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,305,681.39 736,689.65
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
67,014.07 98,322.58
注： 支 付基 金管 理人 景顺 长城基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.8% 的年 费景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.8% / 当 年天数 。
6.4.10.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
253,882.47 143,245.17
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.35% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.35% / 当年 天 数。
6.4.10.2 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含回 购)交易 。
6.4.10.3 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.3.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 基金 管理 人本 期和 上年度 可比 期间 均未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.10.3.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金 管理 人之 外， 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 和上年 度末 均未 投资 本基 金。
6.4.10.4 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 8,358,743.66 18,878.33 3,733,407.00 20,062.68
渣打银行 33,184,358.27 1,791.25 20,510,102.83 1,074.58
注：本基金的 银行存款 分 别由基金托管 人中国工 商 银行和境外资 产托管人 渣 打银行保管 ，按适用
利率或 约定 利率 计息 。
6.4.10.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 和上 年度 可比 期间在 承销 期内 未参 与关 联方承 销证 券。 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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6.4.10.6 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本期 未进 行利 润分 配。
6.4.12 期 末（2016 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 期末 ，本 基金 未从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易， 无质 押债 券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 期末 ， 本 基金 未从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易， 无质 押债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是混合 型基金， 属 于高预期风险 、高预期 收 益的投资品种 。其预期 风 险和预期收益 高
于货币型基金 、债券型 基 金，低于股票 型基金。 同 时，本基金投 资的目标 市 场是海外市 场，除了
需要承担市场 波动风险 之 外，本基金还 面临汇率 风 险、不同地区 以及国别 风 险等海外市 场投资所
面临的特别投 资风险。 本 基金投资的金 融工具主 要 包括股票投资 等。本基 金 在日常经营 活动中面
临的与这些金 融工具相 关 的风险主要包 括信用风 险 、流动性风险 及市场风 险 。本基金的 基金管理
人从事风险管 理的主要 目 标是争取将以 上风险控 制 在限定的范围 之内，使 本 基金在风险 和收益之
间取得最佳的 平衡以实 现 “风险和收益 相匹配” 的 风险收益目标 ，并达到 确 保合法合规 经营、防
范和化 解风 险、 提高 经营 效率及 保护 投资 者和 股东 合法权 益的 目标 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以审 计与风险 控 制委员会为核 心
的、由风险管 理委员会 、 督察长、法律 监察稽核 部 、相关职能部 门和业务 部 门构成的四 层次风险
管理架构体系 。本基金 的 基金管理人在 董事会下 设 立审计与风险 控制委员 会 ，负责对公 司经营管
理和基金投资 业务进行 合 规性控制，并 对公司内 部 稽核审计工作 进行审核 监 督；在管理 层层面设景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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立风险管理委 员会，讨 论 和制定公司日 常经营过 程 中风险防范和 控制措施 ； 在业务操作 层面风险
管理职 责主 要由 法律 监察 稽核部 负责 ， 投 资风 险分 析 与绩效 评估 由独 立的 投资 风险评 估人 员负 责 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券的发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的活期银 行
存款存放在本 基金的托 管 行，因而与该 银行存款 相 关的信用风险 不重大。 本 基金在证券 交易所进
行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险可
能性很小；在 银行间同 业 市场进行交易 前均对交 易 对手进行信用 评估并对 证 券交割方式 进行限制
以控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波 动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投 资品 种变 现的 流动 性风险 ， 本 基金 的基 金管 理 人通过 风险 管理 岗设 定流 动性比 例要 求，
对流动性指标 进行持续 的 监测和分析， 包括组合 持 仓集中度指标 、组合在 短 时间内变现 能力的综
合指标、组合 中变 现能 力 较差的投资品 种比例以 及 流通受限制的 投资品种 比 例等。本基 金投资于景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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一家公司发行 的股票市 值 不超过基金资 产净值 的 10% ，且本基金与 由本基金 的 基金管理人管 理的
其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 不得超过 该 证券的 10% 。同时本 基金 投资于与中国 证监会
签订双边监管 合作谅解 备 忘录的国家或 地区以外 的 其他国家或地 区证券市 场 挂牌交易的 证券资产
不超过 基金 资产 净值 的 10% ， 其中 持有 任一 国家 或地 区市场 的证 券资 产不 超过 基金资 产净 值 的 3%。
本基金 所持 证券 在证 券交 易所上 市， 因此 均能 以合 理价格 适时 变现 。
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价 时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。 本基金 持有 及承 担 的
利率敏 感性 资产 为银 行存 款、 结 算备 付金 及部 分应 收申购 款， 其余 金融 资产 和金融 负债 均不 计息 ，
因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量在很大 程 度上独立于市 场利率变 化 。本基金的 基金管理
人定期 对本 基金 面临 的利 率敏感 性缺 口进 行监 控。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年6 月30 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 41,543,101.93 - - - - - 41,543,101.93
结 算备 付金 - - - - - - -
存出保 证金 - - - - - - -
交易性 金融 资产 - - - - - 127,813,557.67 127,813,557.67
资产支 持证 券投 资 - - - - - - -
衍生金 融资 产 - - - - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - - - - -
应收证 券清 算款 - - - - - 4,671,222.77 4,671,222.77
应收利 息 - - - - - 1,702.13 1,702.13 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
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应收股 利 - - - - - 832,917.66 832,917.66
应收申 购款 - - - - - - -
递延所 得税 资产 - - - - - - -
其他资 产 - - - - - 10,217.86 10,217.86
资产总 计 41,543,101.93 - - - - 133,329,618.09 174,872,720.02
负债
短期借 款 - - - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - - - -
卖出回 购金 融资 产
款
- - - - - - -
应付证 券清 算款 - - - - - 1,204,931.28 1,204,931.28
应付赎 回款 - - - - - 12,325.89 12,325.89
应付管 理人 报酬 - - - - - 253,281.41 253,281.41
应付托 管费 - - - - - 49,249.18 49,249.18
应付销 售服 务费 - - - - - - -
应付交 易费 用 - - - - - - -
应交税 费 - - - - - - -
应付利 息 - - - - - - -
应付利 润 - - - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - - - -
其他负 债 - - - - - 309,079.23 309,079.23
负债总 计 - - - - - 1,828,866.99 1,828,866.99
利率敏 感度 缺口 41,543,101.93 - - - - - -
上年度 末
2015 年12 月31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 20,139,766.41 - - - - 13,448,935.09 33,588,701.50
结算备 付金 - - - - - - -
存出保 证金 - - - - - - -
交易性 金融 资产 - - - - - 111,617,050.03 111,617,050.03
买入返 售金 融资 产 - - - - - - -
应收证 券清 算款 - - - - - - -
应收利 息 - - - - - 1,217.84 1,217.84
应收股 利 - - - - - 16,336.82 16,336.82
资产总 计 20,139,766.41 - - - - 125,083,539.78 145,223,306.19
负债
应付证 券清 算款 - - - - - - -
应付赎 回款 - - - - - 26,266.90 26,266.90
应付管 理人 报酬 - - - - - 219,975.53 219,975.53
应付托 管费 - - - - - 42,773.01 42,773.01
其他负 债 - - - - - 140,096.29 140,096.29
负债总 计 - - - - - 429,111.73 429,111.73 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
第 31 页 共 49 页
利率敏 感 度 缺口 20,139,766.41 - - - - - -
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金 于本 期末 未持 有交 易性债 券投 资 （2016 年6 月30 日： 无） ， 因此 当利 率发生 合理 、 可
能的变动时， 为交易而 持 有的债券公允 价值的变 动 对期末基金资 产净值无 重 大影响（2015 年 12
月31 日： 同） 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有以非记 账本位币 人 民币计价的资 产和负债 ， 因此存在相应 的外汇风 险 。本基金管 理人每日
对本基 金的 外汇 头寸 进行 监控。
6.4.13.4.2.1 外 汇风 险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
美元
折合 人民 币
港币
折合 人民 币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款 62.77 28,098,038.62 5,086,271.07 33,184,372.46
交易性 金融 资产 5,651,771.76 101,943,016.26 20,218,769.65 127,813,557.67
应收证 券清 算款 - 4,671,222.77
4,671,222.77
应收利 息 0.01
0.01
应收股 利 - 439,385.38 393,532.28 832,917.66
以外币 计价 的负债
应付 证 券清 算款
1204931.28 1204931.28
资产合 计 5651834.54 135151663.03 25698573.00 166502070.57
负债合 计
1204931.28 1204931.28
资产负 债表 外汇 风险 敞口 净额 5651834.54 135151663.03 24493641.72 165297139.29
项目
上期末
2015 年12 月 31 日
美元
折合 人民 币
港币
折合 人民 币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款 42.49 14,708,990.64 13,448,935.09 28,157,968.22
交易性 金融 资产 10,495,865.41 93,145,258.50 7,975,926.12 111,617,050.03
应收股 利 - 16,336.77 0.05 16,336.82
资产合 计 10,495,907.90 107,870,585.91 21,424,861.26 139,791,355.07
以外币 计价 的负 债
负债合 计 - - - - 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
第 32 页 共 49 页
资产负 债表 外汇 风险 敞口 净额 10,495,907.90 107,870,585.91 21,424,861.26 139,791,355.07
6.4.13.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析
假
设
除汇率 外其 他市 场变 量保 持不变
分
析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （2016 年 6 月 30 日 ） 上年度 末（2015 年 12 月31 日 ）
1、 所有 外币 相对 人民
币升 值 5%
8,245,180.35 6,989,567.75
2、 所有 外币 相对 人民
币贬 值 5%
-8,245,180.35 -6,989,567.75
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市的股票， 所面临的
其他价格风险 来源于单 个 证券发行主体 自身经营 情 况或特殊事项 的影响， 也 可能来源于 证券市场
整体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的 分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能发生的其他 价格风 险。 本 基 金 对 于 股票 及 其他 权 益 类 证 券 的 投资 不 少于 基 金 资 产 净 值的
60% ， 其 中投 资于 除中 国内 地以外 的大 中华 地区 证券 市场以 及在 其他 证券 市场 交易的 大中 华企 业 的
资产不低于基 金股票及 其 他权益类资产 的 80% ；持 有现金或者到 期日在一 年 以内的政府债 券的比
例不低 于基 金资 产净 值 的5%。 此 外， 本基 金的 基金 管理人 每日 对本 基金 所持 有的证 券价 格实 施监
控，定 期运 用多 种定 量方 法对基 金进 行风 险度 量， 及时可 靠地 对风 险进 行跟 踪和控 制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ） 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
第 33 页 共 49 页
（%）
交易性 金融 资产-股 票投 资 127,813,557.67 73.86 111,617,050.03 77.09
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 127,813,557.67 73.86 111,617,050.03 77.09
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
其他变 量不 变的 假设 下， 证券投 资价 格发 生合 理、 可能的 变动 时， 将对 基金 净值
产生的 影响 。正 数表 示可 能增加 基金 净值 ，负 数表 示可能 减少 基金 净值
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
MSCI 金龙 净总 收益 指数 上
升5%
5,970,012.93 5,314,424.76
MSCI 金龙 净总 收益 指数 下
降5%
-5,970,012.93 -5,314,424.76
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1)公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次 ： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2016 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层次 的余 额 为
127,813,557.67 元 ， 无属 于第二 层次 和第 三层 次的 余额( 于2015 年 12 月31 日， 本 基金 持有 的 以
公允价 值计 量的 金融 工具 中属于 第一 层次 的余 额 为111,617,050.03 元， 无属 于第二 层次 和第 三层景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
第 34 页 共 49 页
次的余 额) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
本 基金本期及 上年度可 比 期间持有的以 公允价值 计 量的金融工具 的公允价 值 所属层次未发 生
重大变 动。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2015 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组 合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 127,813,557.67 73.09
其中： 普通 股 122,161,785.91 69.86
存托凭 证 5,651,771.76 3.23
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- - 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
第 35 页 共 49 页
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 41,543,101.93 23.76
8 其他各 项资 产 5,516,060.42 3.15
9 合计 174,872,720.02 100.00
7.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金额单 位: 人民 币元
国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
美国 5,651,771.76 3.27
台湾地 区 20,218,769.65 11.68
香港特 别行 政区 101,943,016.26 58.91
合计 127,813,557.67 73.86
7.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
金额单 位: 人民 币元
行 业类 别
公允 价值 占基金 资产 净值 比例(%)
基础材 料
- -
通讯
31,414,982.71 18.15
消费品 ，周 期性
42,403,006.74 24.50
消费品 ，非 周期 性
15,328,258.61 8.86
综合经 营
- -
能源
2,577,701.81 1.49
金融
4,764,073.14 2.75
工业
13,350,328.01 7.71
科技
13,322,707.94 7.70
公用事 业
4,652,498.71 2.69
合计 127,813,557.67 73.86
7.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 公司名
称(中
文)
证券
代码
所在
证券
市场
所属国
家（地
区）
数量
(股)
公允价 值 占基金
资产净
值 比例
(%)
1 TENCENT HOLDINGS 腾讯控 700 HK 香港 香港特 97,200 14,629,318.03 8.45 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
第 36 页 共 49 页
LTD 股有限
公司
– 香
港联合
交易所
别行政
区
2 TAIWAN
SEMICONDUCTOR
MANUFAC
台湾积
体电路
制造股
份有限
公司
2330 TT 台湾 -
台湾证
券交易
所
台湾地
区
399,000 13,322,707.94 7.70
3 MINTH GROUP LTD 敏实集
团有限
公司
425 HK 香港
– 香
港联合
交易所
香港特
别行政
区
458,000 9,805,543.50 5.67
4 CHINA MOBILE LTD 中国移
动有限
公司
941 HK 香港
– 香
港联合
交易所
香港特
别行政
区
108,500 8,220,664.76 4.75
5 MAN WAH HOLDINGS
LTD
敏华控
股有限
公司
1999 HK 香港
– 香
港联合
交易所
香港特
别行政
区
700,000 6,676,682.04 3.86
6 HENGAN INTL GROUP
CO LTD
恒安国
际集团
有限公
司
1044 HK 香港
– 香
港联合
交易所
香港特
别行政
区
108,000 5,972,092.11 3.45
7 WEIBO CORP-SPON ADR 新浪微
博
WB US 美国
– 纳
斯达克
美国 30,000 5,651,771.76 3.27
8 SHENZHOU
INTERNATIONAL
GROUP
申洲国
际集团
2313 HK 香港
– 香
港联合
交易所
香港特
别行政
区
173,000 5,537,278.73 3.20
9 DONGJIANG
ENVIRONMENTAL-H
东江环
保股份
有限公
司
895 HK 香港
– 香
港联合
交易所
香港特
别行政
区
466,600 5,295,918.21 3.06
10 ZHUZHOU CSR TIMES
ELECTRIC-H
株洲中
车时代
电气股
份有限
公司
3898 HK 香港
– 香
港联合
交易所
香港特
别行政
区
143,000 5,206,478.71 3.01
11 CHEUNG KONG
HOLDINGS LTD
长江和
记实业
有限公
司
1 HK 香港
– 香
港联合
交易所
香港特
别行政
区
65,000 4,697,052.66 2.71
12 SANDS CHINA LTD 金沙中 1928 HK 香港 香港特 176,000 3,903,448.84 2.26 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
第 37 页 共 49 页
国有限
公司
– 香
港联合
交易所
别行政
区
13 YUE YUEN INDUSTRIAL
HLDG
裕元工
业（集
团） 有限
公司
551 HK 香港
– 香
港联合
交易所
香港特
别行政
区
139,500 3,654,291.16 2.11
14 UNI-PRESIDENT
CHINA HOLDINGS
统一企
业中国
控股有
限公司
220 HK 香港
– 香
港联合
交易所
香港特
别行政
区
633,000 3,527,359.83 2.04
15 GUANGZHOU
AUTOMOBILE GROUP-H
广州汽
车集团
股份有
限公司
2238 HK 香港
– 香
港联合
交易所
香港特
别行政
区
438,000 3,462,695.51 2.00
16 SHENZHEN
EXPRESSWAY CO-H
深圳高
速公路
股份有
限公司
548 HK 香港
– 香
港联合
交易所
香港特
别行政
区
534,000 3,217,576.15 1.86
17 TOWNGAS CHINA CO
LTD
港华燃
气控股
有限公
司
1083 HK 香港
– 香
港联合
交易所
香港特
别行政
区
852,000 3,211,268.69 1.86
18 BRILLIANCE CHINA
AUTOMOTIVE
华晨中
国汽车
有限公
司
1114 HK 香港
– 香
港联合
交易所
香港特
别行政
区
446,000 3,034,215.26 1.75
19 ECLAT TEXTILE
COMPANY LTD
儒鸿企
业股份
有限公
司
1476 TT 台湾 -
台湾证
券交易
所
台湾地
区
46,000 2,934,848.46 1.70
20 SMARTONE
TELECOMMUNICATIONS
数码通
电讯集
团有限
公司
315 HK 香港
– 香
港联合
交易所
香港特
别行政
区
247,000 2,913,228.16 1.68
21 CHIN-POON
INDUSTRIAL CO LTD
敬鹏工
业股份
有限公
司
2355 TT 台湾 -
台湾证
券交易
所
台湾地
区
200,000 2,847,931.09 1.65
22 SINO
BIOPHARMACEUTICAL
中国生
物制药
有限公
司
1177 HK 香港
– 香
港联合
交易所
香港特
别行政
区
605,000 2,611,230.52 1.51
23 YANZHOU COAL MINING
CO-H
兖州煤
业股份
1171 HK 香港
– 香
香港特
别行政
602,000 2,577,701.81 1.49 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
第 38 页 共 49 页
有限公
司
港联合
交易所
区
24 STELLA
INTERNATIONAL
九兴国
际控股
有限公
司
1836 HK 香港
– 香
港联合
交易所
香港特
别行政
区
194,500 2,280,721.08 1.32
25 BEIJING
ENTERPRISES HLDGS
北京控
股有限
公司
392 HK 香港
– 香
港联合
交易所
香港特
别行政
区
38,500 1,441,230.02 0.83
26 MAKALOT INDUSTRIAL
CO LTD
聚阳实
业股份
有限公
司
1477 TT 台湾 -
台湾证
券交易
所
台湾地
区
36,000 1,113,282.16 0.64
27 HONG KONG EXCHANGES
& CLEAR
香港交
易及结
算所有
限公司
388 HK 香港
– 香
港联合
交易所
香港特
别行政
区
418 67,020.48 0.04
注：本基 金对以 上证券 代码 采用彭博 代码即 BB Ticker 。
7.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
7.5.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 CHINA MOBILE LTD 941 HK 7,787,139.61 5.38
2 HENGAN INTL GROUP CO LTD 1044 HK 6,501,041.76 4.49
3 TAIWAN SEMICONDUCTOR
MANUFAC
2330 TT 6,043,587.84 4.17
4 SHENZHOU INTERNATIONAL
GROUP
2313 HK 5,514,128.00 3.81
5 DONGJIANG ENVIRONMENTAL-H 895 HK 5,118,234.71 3.54
6 VIRSCEND EDUCATION 1565 HK 5,064,240.00 3.50
7 ZHUZHOU CSR TIMES
ELECTRIC-H
3898 HK 4,836,418.28 3.34
8 SINOPEC SHANGHAI
PETROCHEM-H
338 HK 3,891,167.47 2.69
9 GUANGSHEN RAILWAY CO LTD-H 525 HK 3,870,919.81 2.67
10 UNI-PRESIDENT CHINA
HOLDINGS
220 HK 3,586,598.55 2.48
11 GUANGZHOU AUTOMOBILE
GROUP-H
2238 HK 3,505,124.72 2.42 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
第 39 页 共 49 页
12 SHENZHEN EXPRESSWAY CO-H 548 HK 3,409,481.38 2.35
13 BRILLIANCE CHINA
AUTOMOTIVE
1114 HK 3,022,278.79 2.09
14 PING AN INSURANCE GROUP
CO-H
2318 HK 2,878,483.97 1.99
15 ECLAT TEXTILE COMPANY LTD 1476 TT 2,853,001.37 1.97
16 TOWNGAS CHINA CO LTD 1083 HK 2,834,130.42 1.96
17 AIA GROUP LTD 1299 HK 2,594,833.23 1.79
18 YANZHOU COAL MINING CO-H 1171 HK 2,586,208.03 1.79
19 SMARTONE
TELECOMMUNICATIONS
315 HK 2,582,436.23 1.78
20 SINO BIOPHARMACEUTICAL 1177 HK 2,561,687.50 1.77
注：买 入金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 CGN POWER CO LTD-H 1816 HK 10,823,567.75 7.48
2 CHEUNG KONG
INFRASTRUCTURE
1038 HK 7,512,507.97 5.19
3 CHINA MOBILE LTD 941 HK 7,005,184.52 4.84
4 IMAX CHINA HOLDING INC 1970 HK 6,288,024.72 4.34
5 GUANGSHEN RAILWAY CO LTD-H 525 HK 5,671,360.15 3.92
6 VIRSCEND EDUCATION 1565 HK 5,094,763.69 3.52
7 JOY CITY PROPERTY LTD 207 HK 5,068,955.74 3.50
8 VIPSHOP HOLDINGS LTD - ADR VIPS US 4,842,419.54 3.34
9 SINOPEC SHANGHAI
PETROCHEM-H
338 HK 4,410,989.96 3.05
10 PICC PROPERTY & CASUALTY-H 2328 HK 4,383,642.88 3.03
11 CHEUNG KONG HOLDINGS LTD 1 HK 3,359,707.77 2.32
12 PING AN INSURANCE GROUP
CO-H
2318 HK 2,964,399.46 2.05
13 AIA GROUP LTD 1299 HK 2,638,818.15 1.82
14 SINO BIOPHARMACEUTICAL 1177 HK 2,512,654.21 1.74
15 WEIBO CORP-SPON ADR WB US 2,098,633.48 1.45
16 HSBC HOLDINGS PLC 5 HK 1,767,153.72 1.22
17 STELLA INTERNATIONAL 1836 HK 1,415,392.03 0.98
18 VOLTRONIC POWER
TECHNOLOGY
6409 TT 1,160,171.83 0.80
19 ANHUI CONCH CEMENT CO
LTD-H
914 HK 661,201.21 0.46 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
第 40 页 共 49 页
20 CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
386 HK 371,262.37 0.26
注：卖 出金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ， 不 考虑 相关 交易 费用。
7.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
单位: 人 民币 元
买入成 本（ 成交 ）总 额 93,302,071.02
卖出收 入（ 成交 ）总 额 80,205,990.98
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
7.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
7.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金投 资。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1
本报告期内未 出现基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体被监管部门 立案调查 或 者在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
7.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序 号 名称 金额
1 存出保 证金 - 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
第 41 页 共 49 页
2 应收证 券清 算款 4,671,222.77
3 应收股 利 832,917.66
4 应收利 息 1,702.13
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 10,217.86
8 其他 -
9 合计 5,516,060.42
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
7.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
669 217,446.82 131,222,866.75 90.20% 14,249,053.89 9.80%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
455,815.57 0.31%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
第 42 页 共 49 页
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10-50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
-
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2011 年9 月 22 日 ）基 金份 额总 额 291,092,562.55
本报告 期期 初基 金份 额总 额 123,817,850.83
本报告 期基 金总 申购 份额 23,050,679.82
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,396,610.01
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 145,471,920.64
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内， 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、本 基金 管理 人于 2016 年 1 月 22 日 发布 公告 ， 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过， 同意 黄卫 明先 生辞 去本公 司督 察长 一职 。
2 、 本 基金 管理 人 于 2016 年 2 月 4 日 发布 公告 ， 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过，聘 任杨 皞阳 先生 担任 本公司 督察 长。
3 、本 基金 管理 人于 2016 年 2 月 20 日 发布 公告 ， 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过， 聘任 毛从 容女 士担 任本公 司副 总经 理。
4 、 本 基金 管理 人 于 2016 年 7 月 4 日 发布 公告 ， 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过， 同 意赵 如冰 先生 辞去 本公司 董事 长一 职， 聘任 杨光裕 先生 担任 本公 司董 事长。 根据 公司 章 程
相关规 定， “公 司的 董事 长 为公司 的法 定代 表人 ” 。 经 深圳市 市场 监督 管理 局核 准， 景 顺长 城基 金
管理有 限公 司法 定代 表人 已于 2016 年7 月13 日变 更为杨 光裕 先生 ， 本基 金 管理人 已 于2016 年7
月15 日发 布了 公告 。 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
第 43 页 共 49 页
上述事 项已 按规 定向 中国 证券投 资基 金业 协会 备案 。 有 关公 告刊 登在 中国 证 券报 、 上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管理 人网站 上。
5 、报 告期 内本 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内， 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内， 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级 管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
DBS VICKERS(HONG KONG)
LIMITED
- 23,327,988.68 13.44% 34,992.00 11.38% -
Yuanta Securities - 2,713,590.28 1.56% 4,070.56 1.32% -
海通国际证券有限责任公司 - 23,280,288.62 13.42% 70,919.32 23.07% -
中国国际金融香港证券有限
公司
- 48,552,284.14 27.98% 79,709.23 25.93% -
Masterlink Securities - 9,722,062.29 5.60% 11,665.86 3.80% -
Citigroup Global Markets
Asia Limted
- 65,911,847.99 37.99% 106,041.69 34.50% -
中信建投证券股份有限公司 - - - - - -
Morgan
Stanley&Co.International
- - - - - - 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
第 44 页 共 49 页
plc
注：1 、本 期基 金租 用证 券 公司交 易单 元未 变更 。
2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
1）选 择标 准
券商的选择基 于最佳执 行 、研究报告质 量、财务 健 全度、交易执 行速度、 费 用、信赖度 及负责任
的回报 等因 素。 选择 标准 包括但 不限 于：
a、资 金实 力雄 厚， 信誉 良 好；
b、财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
c、交 易券 商必 需是 主要 海 外证券 交易 所的 成员 ；
d、 具有 较强 的研 究能 力 ， 有固定 的研 究机 构和 专门 的研究 人员 ， 有良 好的 执 行能力 ， 且其 作业 程
序需尽 责完 善。
2）选 择程 序
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后， 确定证券 经 营机构的选择 。基金管 理 人与被选择 的证券经
营机构 签订 协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 基金交 易
成交金
额
占当期
债券
成交总
额的比
例
成交金
额
占当期
债券回
购
成交总
额的比
例
成交金
额
占当期
权证
成交总
额的比
例
成交金 额
占当期
基金
成交总
额的比
例
DBS VICKERS(HONG KONG)
LIMITED
- - - - - - - -
Yuanta Securities - - - - - - - -
海通国际证券有限责任公司 - - - - - - 2,060,873.28 30.11%
中国国际金融香港证券有限
公司
- - - - - - - -
Masterlink Securities - - - - - - - -
Citigroup Global Markets
Asia Limted
- - - - - - 4,782,603.58 69.89%
中信建投证券股份有限公司 - - - - - - - -
Morgan
Stanley&Co.International
plc
- - - - - - - - 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
第 45 页 共 49 页
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
指数熔 断后 本公 司各 基金 申购赎
回、 转换 业务 开放 时间 调 整的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 4 日
2
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下场 内基 金在 指数 熔断 期间暂
停申购 赎回 业务 的提 示性 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 6 日
3
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
2016 年1 月7 日指 数熔 断 后本公 司
各基金 申购 赎回 、 转换 业 务开放 时
间调整 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 7 日
4
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加平 安证 券基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 20 日
5
景顺长 城大 中华 混合 型证 券投资
基金 2015 年第4 季度 报告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 21 日
6
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 22 日
7
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加渤 海银 行基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 27 日
8
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增奕 丰公 司为销
售机构 并开 通基 金 “定 期 定额投 资
业务” 和基 金转 换业 务的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 29 日
9
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增和 耕传 承基金
销售有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金 “定 期定 额投 资业 务 ” 和 基金
转换业 务的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月 1 日
10
景顺长 城大 中华 混合 型证 券投资
基金境 外主 要市 场节 假日 暂停赎
回业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月 3 日
11
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
聘任督 察长 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月 4 日
12 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 中国证 券报 ， 上 海证 2016 年 2 月 20 日 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
第 46 页 共 49 页
聘任副 总经 理的 公告 券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
13
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加凯 石财 富基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月 25 日
14
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增上 海凯 石财富
基金销 售有 限公 司为 销售 机构并
开通基 金 “定 期定 额投 资 业务 ” 和
基金转 换业 务的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月 25 日
15
景顺长 城大 中华 混合 型证 券投资
基金境 外主 要市 场节 假日 暂停赎
回业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 3 月 23 日
16
景顺长 城大 中华 混合 型证 券投资
基金 2015 年年 度报 告摘 要
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 3 月 29 日
17
景顺长 城大 中华 混合 型证 券投资
基金 2015 年年 度报 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 3 月 29 日
18
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金继 续参 加中 国工商
银行个 人电 子银 行基 金申 购费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 3 月 30 日
19
景顺长 城大 中华 混合 型证 券投资
基金境 外主 要市 场节 假日 暂停赎
回业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 3 月 30 日
20
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加兴 业证 券基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 4 月 19 日
21
景顺长 城大 中华 混合 型证 券投资
基金 2016 年第1 季 度报 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 4 月 20 日
22
景顺长 城大 中华 混合 型证 券投资
基金 2016 年第1 号 更新 招 募说明
书摘要
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 6 日
23
景顺长 城大 中华 混合 型证 券投资
基金 2016 年第1 号 更新 招 募说明
书
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 6 日
24
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增金 斧子 为销售
机构并 开通 基金 “ 定期 定 额投资 业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 11 日 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
第 47 页 共 49 页
25
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加金 斧子 基金申
购及定 期定 额投 资申 购费 率优惠
活动的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 11 日
26
关于景 顺长 城大 中华 混合 型证券
投资基 金恢 复日 常申 购和 定期定
额投资 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 13 日
27
关于景 顺长 城大 中华 混合 型证券
投资基 金暂 停日 常申 购和 定期定
额投资 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 16 日
28
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增伯 嘉基 金为销
售机构 并开 通基 金 “定 期 定额投 资
业务” 和基 金转 换业 务的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 16 日
29
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增浙 江金 观诚财
富管理 有限 公司 为销 售机 构并开
通基金 “ 定期 定额 投资 业 务” 和基
金转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 26 日
30
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加金 观诚 基金申
购及定 期定 额投 资申 购 费 率优惠
活动的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 26 日
31
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增北 京汇 成基金
管理有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金 “定 期定 额投 资业 务 ” 和 基金
转换业 务的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 27 日
32
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加汇 成基 金基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 27 日
33
关于景 顺长 城大 中华 混合 型 证券
投资基 金暂 停日 常申 购和 定期定
额投资 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月 30 日
34
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
景顺长 城大 中华 混合 型证 券投资
基金基 金经 理变 更公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 6 月 3 日
35
关于景 顺长 城大 中华 混合 型证券
投资基 金暂 停日 常申 购和 定期定
额投资 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 6 月 13 日
36
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
景顺长 城大 中华 混合 型证 券投资
基金基 金经 理变 更公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 6 月 23 日 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
第 48 页 共 49 页
37
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金在 陆金 所资 管开通
基金 “定 期定 额投 资业 务 ” 并 参加
定期定 额投 资申 购费 率优 惠活动
的公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 6 月 24 日
38
关于景 顺长 城大 中华 混合 型证券
投资基 金继 续暂 停日 常申 购和定
期定额 投资 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 6 月 27 日
39
景顺长 城大 中华 混合 型证 券投资
基金境 外主 要市 场节 假日 暂停赎
回业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 6 月 28 日
40
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 7 月 4 日
41
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
公司法 定代 表人 变更 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2016 年 7 月 15 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 景顺 长 城大中 华股 票型 证券 投资 基金募 集注 册的 文件 ；
2 、 《景 顺长 城大 中华 混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
3 、 《景 顺长 城大 中华 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 ；
4 、 《景 顺长 城大 中华 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
5 、景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ；
6 、其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
12.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。 景顺长城大中华混合(QDII)2016 年半年度报告
第 49 页 共 49 页
12.3 查 阅方 式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景顺长城基金管理有限公司
2016 年8 月27 日
